[摘 要]新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，其標準化工作在我國開展較早，并取得了顯著的成績，但其標準化與其面臨的競爭需求不相適應(yīng)。通過標準化工作搶占新能源汽車產(chǎn)業(yè)競爭制高點的唯一途徑就是將專利融入標準，實行專利技術(shù)的標準化和標準的許可化。專利標準化的主要路徑有三種，對我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)來說，最現(xiàn)實的路徑是聯(lián)盟標準路徑。而要實現(xiàn)聯(lián)盟標準路徑，必須在國家和企業(yè)層面開展卓有成效的工作。

[關(guān)鍵詞]新能源汽車產(chǎn)業(yè)；技術(shù)標準；專利標準化；路徑選擇；對策研究

[中圖分類號]G306；U469.72 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2016）04-0025-05

一、我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利標準化的現(xiàn)狀

由于新能源汽車產(chǎn)業(yè)的標準化工作對整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有引領(lǐng)和支撐作用，因此，在2010年國務(wù)院將新能源汽車產(chǎn)業(yè)作為七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)之一并大力推進產(chǎn)業(yè)化之前，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的標準化工作就已展開。為此，成立了專門的標準化工作機構(gòu)。我國負責新能源汽車相關(guān)標準制修訂的機構(gòu)有國家標準化委員會（SAC）、工業(yè)和信息化部（MIIT），前者負責管理全國的標準化工作，后者負責汽車行業(yè)的標準化工作，SAC下設(shè)全國汽車標準化技術(shù)委員會（SAC/TC114），委員來自汽車行業(yè)骨干企業(yè)、檢測機構(gòu)、高校和研究所等單位。為了強化新能源汽車的標準化工作，1998年專門成立了電動車輛標準化分技術(shù)委員會（SC27），主要負責全國電動車輛標準的制定和修訂工作。根據(jù)工作需要，SAC/TC114/ SC27下成立若干工作組，包括整車工作組、燃料電池工作組、驅(qū)動電機工作組、動力電池工作組、無線充電工作組、電磁兼容工作組、高壓連接器工作組等。在工業(yè)和信息化部等政府相關(guān)部門大力支持下，在汽車、電力、電工等企業(yè)的大力參與下，我國目前已發(fā)布了90余項電動汽車標準，涵蓋電動汽車基礎(chǔ)通用、整車、關(guān)鍵總成（含電池、電機和電控）、電動附件、基礎(chǔ)設(shè)施、接口與界面等各個領(lǐng)域。此外，正在制修訂的電動汽車標準還有70余項。

綜觀我國新能源汽車標準化工作的現(xiàn)狀可以看出：第一，我國新能源汽車標準化完全是自上而下進行的，盡管已發(fā)布的技術(shù)標準中有企業(yè)的參與，甚至有些標準由企業(yè)起草，但標準制定的主體還是政府部門；第二，現(xiàn)有的標準都是經(jīng)過法定程序、由國家有關(guān)機構(gòu)批準發(fā)布的，因此，都是法定標準，到目前為止尚未出現(xiàn)由企業(yè)制定、能夠影響其他企業(yè)并被其他企業(yè)追隨的事實標準；第三，已出臺的標準中并沒有很好地將專利融入其中。

造成上述問題的根本原因在于，新能源汽車產(chǎn)業(yè)標準化工作仍然停留在傳統(tǒng)的標準化工作的理念和做法上。傳統(tǒng)的標準化工作是政府管理產(chǎn)品質(zhì)量的手段之一，著重解決的是產(chǎn)品的互換性和產(chǎn)品的質(zhì)量提高等問題。而對于作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的新能源汽車，標準化工作不僅要解決傳統(tǒng)的標準化工作需要解決的問題，更要通過標準化工作搶占新能源汽車產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。而實現(xiàn)上述目的的唯一途徑就是將專利融入標準，實行專利技術(shù)的標準化和標準的許可化。從標準的公共屬性來看，標準和專利具有不兼容性，但是知識經(jīng)濟和知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟時代，技術(shù)專利化、專利標準化是企業(yè)提升核心競爭力的不二法則，以專利為后盾制定技術(shù)標準已成為發(fā)達國家企業(yè)限制競爭對手的新戰(zhàn)略[1]。因此，新能源汽車標準化應(yīng)“志存高遠”，從一開始就應(yīng)當將專利標準化作為整個標準化工作的重要組成部分。

二、我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利標準化的路徑選擇

（一）專利標準化的一般路徑分析

1.國家（行業(yè)）標準路徑

即技術(shù)標準的制定和實施均是在國家或行業(yè)的推動下進行的。我國電信行業(yè)的國家標準TD-SCDMA就是如此。TD-SCDMA的發(fā)展始于1998年初，在當時的郵電部科技司的直接領(lǐng)導下，由原電信科學技術(shù)研究院組織隊伍，在SCDMA技術(shù)的基礎(chǔ)上，研究和起草符合IMT-2000要求的中國的TD-SCDMA建議草案。在TD-SCDMA技術(shù)標準確立和發(fā)展過程中，我國政府發(fā)揮了關(guān)鍵性的作用：一是投入專項資金。據(jù)統(tǒng)計，截至2014年，TD-SCDMA網(wǎng)絡(luò)建設(shè)累計投資超過1880億元。二是公布TDD頻段。中國無線電管理委員會明確55MHzTDD頻段用于TD-SCDMA制式，從而確定了TD-SCDMA技術(shù)的合法地位。三是啟動實驗網(wǎng)。中國通信行業(yè)六大運營商均參與了TD-SCDMA實驗網(wǎng)的建設(shè)工作；四是推動成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，通過產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟運作TD-SCDMA標準[2]。由于政府戰(zhàn)略決策正確，大唐電信、華為、中興等國內(nèi)電信企業(yè)的積極參與和大力支持，中國提出的以自主知識產(chǎn)權(quán)為主的TD-SCDMA標準，不僅成為ITU批準的三個3G標準中的一個，而且成為被廣泛接受和認可的無線通信國際標準，實現(xiàn)了我國電信史上里程碑式的跨越。

2.聯(lián)盟標準路徑

即技術(shù)標準的制定和實施是在技術(shù)聯(lián)盟或?qū)＠?lián)盟的推動下進行的。具體說來有兩種情況：一種是先有個別企業(yè)進行核心技術(shù)的開發(fā)，然后由掌握相關(guān)核心技術(shù)的企業(yè)組成技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟或?qū)＠?lián)盟，通過聯(lián)盟制定相應(yīng)技術(shù)標準，并通過聯(lián)盟的力量推動技術(shù)標準的產(chǎn)業(yè)化和市場化；另一種是先確立相應(yīng)的技術(shù)標準，然后成立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟或?qū)＠?lián)盟，由成立的聯(lián)盟來推動技術(shù)標準的產(chǎn)業(yè)化和市場化。我國數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)AVS標準就是典型的聯(lián)盟標準。我國數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)是我國發(fā)展較快的產(chǎn)業(yè)之一，但由于不掌握核心技術(shù)標準，相關(guān)企業(yè)長期受制于持有標準化專利和技術(shù)的企業(yè)與組織，DVD收費事件更使我們痛下決心一定要掌握產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標準，否則會使數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)“空心化”從而危及整個產(chǎn)業(yè)的安全。基于上述背景，在國家“863”計劃的支持下，國家原信息產(chǎn)業(yè)部科學技術(shù)司于2002年6月批準成立數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標準工作組（簡稱AVS工作組）。工作組的任務(wù)是，面向我國的信息產(chǎn)業(yè)需求，聯(lián)合國內(nèi)企業(yè)和科研機構(gòu)，制（修）訂數(shù)字音視頻的壓縮、解壓縮、處理和表示等共性技術(shù)標準，為數(shù)字音視頻設(shè)備與系統(tǒng)提供高效經(jīng)濟的編解碼技術(shù)，服務(wù)于高分辨率數(shù)字廣播、高密度激光數(shù)字存儲媒體、無線寬帶多媒體通訊、互聯(lián)網(wǎng)寬帶流媒體等重大信息產(chǎn)業(yè)。工作組由國內(nèi)多年對數(shù)字音視頻編碼技術(shù)進行研發(fā)的組織和企業(yè)組成，通過工作組成員的深入研究，提出了我國自主制定的數(shù)字音視頻編碼技術(shù)標準AVS。目前，AVS是我國具備自主知識產(chǎn)權(quán)的第二代信源編碼標準，有力支撐了我國音視頻產(chǎn)業(yè)“由大變強”的升級，為我國構(gòu)建“技術(shù)→專利→標準→芯片與軟件→整機與系統(tǒng)制造→數(shù)字媒體運營與文化產(chǎn)業(yè)”的產(chǎn)業(yè)鏈條提供了難得的機遇。

3.企業(yè)標準路徑

即由具有技術(shù)和市場優(yōu)勢的企業(yè)提出，通過激烈的市場競爭成為其他企業(yè)追隨和遵循的技術(shù)標準。不是所有的單個企業(yè)都能輕易走通專利標準化的道路。企業(yè)若要成功地實現(xiàn)專利標準化，不僅需要雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)，掌握相關(guān)行業(yè)的核心專利，而且其專利技術(shù)一定要得到同行業(yè)企業(yè)的應(yīng)用。高通公司將不被業(yè)界看好的CDMA做成了世界標準就是典型的體現(xiàn)。高通公司1985年成立時還是僅由7人組成的小作坊，到如今已成長為世界財富500強企業(yè)。高通公司所做的工作就在于將CDMA技術(shù)從實驗室推廣到世界的每一個角落[3]，成功的秘訣在于圍繞CDMA技術(shù)開發(fā)申請了6500項技術(shù)和專利，并通過獨特的商業(yè)化運作不僅使高通開發(fā)的CDMA技術(shù)成為美國2G時代的技術(shù)標準，而且通過“賣標準”為公司帶來持續(xù)不斷的盈利。

（二）我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利標準化的現(xiàn)實路徑

我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利標準化的現(xiàn)實路徑應(yīng)該是聯(lián)盟標準路徑。

1.國家（行業(yè)）標準路徑不是最優(yōu)的路徑

第一，這是由制定國家（行業(yè)）標準的目的決定的。根據(jù)《中華人民共和國標準化法》的規(guī)定，對需要在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求，應(yīng)當制定國家標準；對沒有國家標準而又需要在全國某個行業(yè)范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求，可以制定行業(yè)標準?？梢娭贫▏遥ㄐ袠I(yè)）標準的目的是為了統(tǒng)一全國范圍內(nèi)或全國某個行業(yè)范圍內(nèi)的技術(shù)要求。如果將專利納入國家或行業(yè)標準，將使標準制定的程序更為復(fù)雜，標準制定的成本也較高。第二，這是由國家（行業(yè)）標準的性質(zhì)決定的。根據(jù)《中華人民共和國標準化法》的規(guī)定，國家標準、行業(yè)標準分為強制性標準和推薦性標準。保障人體健康，人身、財產(chǎn)安全的標準和法律、行政法規(guī)規(guī)定強制執(zhí)行的標準是強制性標準，其他標準是推薦性標準。強制性標準，必須執(zhí)行；不符合強制性標準的產(chǎn)品，禁止生產(chǎn)、銷售和進口。因此，如果強制性標準中納入專利，那么很容易混淆標準的公權(quán)性和專利的私權(quán)性，影響強制性標準的貫徹執(zhí)行。正應(yīng)為如此，國家標準化管理委員會和國家知識產(chǎn)權(quán)局制定的《國家標準涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》明確規(guī)定，強制性國家標準一般不涉及專利，強制性國家標準確有必要涉及專利的，應(yīng)當由國家標準化管理委員會、國家知識產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)部門和專利權(quán)人或者專利申請人協(xié)商專利處置辦法。除非專利權(quán)人或者專利申請人同意在公平、合理、無歧視基礎(chǔ)上，免費許可任何組織或者個人在實施該國家標準時實施其專利；或同意在公平、合理、無歧視基礎(chǔ)上，收費許可任何組織或者個人在實施該國家標準時實施其專利。

2.企業(yè)標準路徑目前行不通

第一，企業(yè)標準路徑的前提是相關(guān)的技術(shù)市場企業(yè)具有顯著的技術(shù)優(yōu)勢，能夠發(fā)揮相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)航人作用。具體標志是企業(yè)不僅有數(shù)量眾多的專利，而且其專利應(yīng)是該技術(shù)領(lǐng)域的核心專利。而我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)盡管企業(yè)眾多，專利的總量在顯著增長，但在數(shù)量增長的同時并沒有帶來質(zhì)量的提高。專利分為發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種，最能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新實力的是發(fā)明專利。而從我國現(xiàn)有的專利類型分布來看，比重最大的是實用新型，特別是在我國著重發(fā)展的純電動車領(lǐng)域，多達83.7%的專利為實用新型[4]。實用新型雖然號稱“小發(fā)明”，但與發(fā)明專利相比技術(shù)水平嚴重偏低。更為重要的是，我國參與新能源汽車研發(fā)的企業(yè)、高校和科研院所雖多，專利申請量大面廣，但沒有形成集團優(yōu)勢，沒有產(chǎn)生領(lǐng)軍企業(yè)。第二，企業(yè)標準之所以成為事實標準，還在于市場的選擇，而新能源汽車產(chǎn)業(yè)化尚未完成，市場化剛剛開始。因此，通過市場競爭勝出某一個新能源汽車企業(yè)的標準的條件尚不具備。

3.聯(lián)盟標準路徑具有現(xiàn)實的可行性

第一，我國技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟大量存在。近年來，在我國政府的大力支持下，新能源汽車的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟如雨后春筍般出現(xiàn)。到目前為止，形成了電動汽車研發(fā)聯(lián)盟的地方隊，如最早的北京新能源汽車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，還有最近成立的合肥市新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟；電動汽車研發(fā)聯(lián)盟的行業(yè)隊，如中國汽車T10電動汽車聯(lián)盟[5]；電動汽車研發(fā)聯(lián)盟的國家隊，如新能源汽車央企大聯(lián)盟；甚至開始形成電動汽車研發(fā)聯(lián)盟的國際隊。技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成立和運作的目標并不都是為了建立技術(shù)標準，技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟還不是專利聯(lián)盟，但通過對有些技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟稍加改造，使其成為運作技術(shù)標準的專利聯(lián)盟不僅是必要的，也是可行的。第二，技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟或?qū)＠?lián)盟能夠快速形成技術(shù)標準生成的基礎(chǔ)。一般說來，技術(shù)標準的生成過程包括技術(shù)路徑和市場選擇路徑兩個維度，前者體現(xiàn)為技術(shù)的先進性和與主流技術(shù)的兼容性，后者包含技術(shù)的使用廠商擴散和技術(shù)的消費者擴散[6]。所以，我國新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新成果的數(shù)量和質(zhì)量可以促使我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)在技術(shù)標準生成過程的兩個維度上快速提升。

令人欣喜的是，中國汽車工程學會正在大力推行新能源汽車標準化工作。中國汽車工程學會是成立于1963年并由中國汽車科技工作者自愿組成的全國性、學術(shù)性法人團體，共有32個專業(yè)分會及4個技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，各專業(yè)分會均由專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域有影響的企業(yè)、院校和高校組成，成體系成片地展開標準研制。據(jù)悉，該學會2016年將完成10項標準的研制和發(fā)布[7]。

三、我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利標準化的對策

專利標準化對國際社會來說剛剛開始，對新能源汽車產(chǎn)業(yè)來說還是新生事物，因此，新能源汽車產(chǎn)業(yè)標準化的成功需要政府和企業(yè)的共同發(fā)力，政府和企業(yè)需從各自的層面采取切實有效的措施，合理推進我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利標準化工作。

（一）制定好新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利標準化的規(guī)劃

新能源汽車產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，其專利的標準化涉及國家的戰(zhàn)略利益，因此，國家要做好新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利標準化的規(guī)劃工作。為貫徹落實黨的十八大精神和《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》，國家標準化管理委員會會同國家發(fā)展和改革委員會、科學技術(shù)部、工業(yè)和信息化部等九部門，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》和《標準化事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》等要求，于2013年11月聯(lián)合頒布了《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)標準化發(fā)展規(guī)劃》（簡稱《規(guī)劃》）?！兑?guī)劃》重點對國家七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)到2020年標準化發(fā)展路線、標準體系框架和標準化發(fā)展的重點進行了系統(tǒng)規(guī)劃，從加強標準化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、完善標準化工作機制、推動標準國際突破、加強標準科技創(chuàng)新能力建設(shè)、完善標準化資金多元化投入機制、建設(shè)高素質(zhì)人才隊伍等方面研究制定了多項推動措施。但上述規(guī)劃不是專門針對新能源汽車的，規(guī)劃的內(nèi)容還比較宏觀，所以，應(yīng)根據(jù)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求和未來競爭需要，認真做好新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利標準化的“十三五”規(guī)劃，為推進我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利標準化指引方向和給予宏觀指導。

（二）用好支持新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財稅政策

政府對新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行財稅政策的支持是發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)的需要，也是國內(nèi)共同的做法，但問題在于我國已出臺和實施的財稅政策有偏差，政策的目標完全鎖定在新能源汽車的市場化上，政策的發(fā)力點過于關(guān)注財政補貼，這種政策實施的效果除了帶來新能源汽車產(chǎn)銷量的增長，并不能真正提升我國新能源汽車產(chǎn)的業(yè)核心競爭力。我國新能源汽車要走出一條不同于傳統(tǒng)汽車的發(fā)展之路，在知識經(jīng)濟時代，最根本的還是要靠我國的汽車企業(yè)開發(fā)更多的技術(shù)特別是核心技術(shù)，占領(lǐng)技術(shù)的制高點[8]，否則我們生產(chǎn)和銷售的新能源汽車再多，也無法擺脫傳統(tǒng)汽車“代工”的角色。因此，政府財稅政策要有所調(diào)整，比如可以劃出一部分專項資金用于專利標準化補貼或?qū)ζ髽I(yè)專利標準化工作杰出的企業(yè)實行獎勵，以激勵更多企業(yè)走技術(shù)專利化、專利標準化的新型發(fā)展之路。

（三）企業(yè)真正重視技術(shù)研發(fā)的投入

新能源汽車的大門已經(jīng)打開，幾乎所有傳統(tǒng)的汽車企業(yè)都涉及其中，新能源汽車市場的競爭會越來越激烈，而新能源汽車技術(shù)則越來越成為競爭的關(guān)鍵。在新能源汽車產(chǎn)業(yè)化的初期，在政府的高額補貼下，企業(yè)不進行技術(shù)創(chuàng)新而安于從國外購買零部件組裝也能獲得短期的利益，但從長遠來看，我國的新能源汽車產(chǎn)業(yè)要避免重蹈傳統(tǒng)汽車的覆轍，新能源汽車企業(yè)必須真正舍得技術(shù)創(chuàng)新的投入，不要為短期的蠅頭小利所迷惑。

（四）企業(yè)要不斷提高技術(shù)專利化的水平和能力

在我國加入WTO十多年和《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布近十年的今天，如果還說企業(yè)不知道專利為何物不完全符合事實，但企業(yè)真正重視專利，真正懂得如何將技術(shù)專利化、如何進行專利的布局等尚需要時日。新能源汽車產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)化、市場化的任務(wù)很重。真正實現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)化、市場化，需要在大力進行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，不斷提高新能源汽車技術(shù)專利化、專利標準化的能力和水平。

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[責任編輯 王艷芳]