劉用軍(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 刑事司法學(xué)院,河南 鄭州 450046)

人民陪審制改革：取消法律審理權(quán)抑或進(jìn)一步完善？
——以解決“陪而不審”為視角

劉用軍
(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 刑事司法學(xué)院,河南 鄭州 450046)

人民陪審制試點(diǎn)改革以取消法律審理權(quán)作為解決“陪而不審”的核心舉措可能存在問(wèn)題。大量研究揭示，法律審理權(quán)不是“陪而不審”的主要致因。法律審理權(quán)沒(méi)有導(dǎo)致參審質(zhì)量下降，陪審員群體對(duì)法律審理權(quán)仍具有較高自信，我國(guó)陪審制的歷史也以擁有法律審理權(quán)為主流。國(guó)外經(jīng)驗(yàn)顯示，法律問(wèn)題和事實(shí)問(wèn)題并不容易切割，法律審理依賴于事實(shí)審理但并不比事實(shí)審理更難，西方陪審制優(yōu)勢(shì)發(fā)揮并沒(méi)有借助限制或取消法律審理權(quán)實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)行改革措施強(qiáng)化陪審員事實(shí)審理能力的同時(shí)，也提升了其法律審理能力。消除“陪而不審”，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持陪審員法律審理權(quán)，并在保障陪審獨(dú)立環(huán)境、強(qiáng)化事實(shí)問(wèn)題清單指導(dǎo)、提高合議庭陪審員數(shù)量、具體化參審程序、提升陪審效率和加強(qiáng)責(zé)任約束等方面進(jìn)行進(jìn)一步完善。

“陪而不審” ;法律審理權(quán);人民陪審制改革

2015年5月，最高人民法院和司法部聯(lián)合發(fā)布了《人民陪審員制度改革試點(diǎn)工作實(shí)施辦法》以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)，開(kāi)始取消人民陪審員法律審理權(quán)的試點(diǎn)，意圖以此推動(dòng)人民陪審的實(shí)質(zhì)化，促進(jìn)司法民主和司法公正。然而，“陪而不審”的產(chǎn)生原因比較復(fù)雜，法律審理權(quán)的作用微乎其微；從主要法治國(guó)家陪審制發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，保障陪審質(zhì)量并不主要借助剝奪法律審理權(quán)來(lái)獲得實(shí)現(xiàn)。本文對(duì)此予以研討，希望有助于拓寬改革思路。

一、法律審理權(quán)不是導(dǎo)致“陪而不審”的主要因素

學(xué)術(shù)界乃至司法改革部門的一些決策人物普遍存在一種聲音，人民陪審員“陪而不審”的原因是其不具備法律審理的基本素質(zhì)和能力，*例如，北京市高級(jí)人民法院的調(diào)研報(bào)告認(rèn)為：“多數(shù)人民陪審員因法律素養(yǎng)不足，對(duì)自己缺乏自信，不會(huì)、不敢、不愿發(fā)表意見(jiàn)，只重視‘陪’，忽視‘審’和‘判’。在庭審中被動(dòng)、消極，不問(wèn)不聽(tīng)不審，成為擺設(shè);在合議中，不敢表態(tài)、隨意表態(tài)或者盲目跟從法官審判人員的意志和決斷，陪審最終變成了‘陪而不審、不審不判”。參見(jiàn)北京市高級(jí)人民法院政治部教育培訓(xùn)處課題組：《關(guān)于北京法院人民陪審工作情況的調(diào)研報(bào)告》，載《法律適用》2012年第2期，第97頁(yè)。然而認(rèn)真梳理長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)“陪而不審”原因的可以發(fā)現(xiàn)，事實(shí)并非如此。 “陪而不審”存在以下九種致因。

1.陪審員選任機(jī)制的原因。在人民陪審員產(chǎn)生機(jī)制上的主要問(wèn)題是普遍采用指定和推薦的辦法，導(dǎo)致黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)干部和職工占據(jù)陪審員隊(duì)伍的主體，比例高達(dá)50%—90%，個(gè)別達(dá)到100%，[1]因而人民陪審員代表性嚴(yán)重不足，難以均衡體現(xiàn)不同領(lǐng)域的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和監(jiān)督意見(jiàn)。2013年最高人民法院推出陪審員倍增計(jì)劃，其目的之一就是要擴(kuò)大陪審員來(lái)源，增強(qiáng)其代表性，但直到2014年不少地方仍然以組織推薦黨政干部為主。[2]2

2.個(gè)案選用陪審員的原因。個(gè)案選用陪審員主要不是隨機(jī)抽取，而是根據(jù)法官喜好臨時(shí)指定。這當(dāng)然有陪審員數(shù)量少、時(shí)間難以保證等原因，但主要還是基層法院不喜歡抽取，任意指定更容易找到“不挑刺”、能“合作”的陪審員。盡管早在2005年全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于完善人民陪審員制度的決定》就規(guī)定了隨機(jī)抽取制，但截止2012年，全國(guó)僅有半數(shù)基層法院予以落實(shí)，[3]直到2014年不采取隨機(jī)抽取的做法仍較為普遍。[2]7于是，“陪審專業(yè)戶”成為各基層法院長(zhǎng)期以來(lái)陪審工作的一道“風(fēng)景”，*有的縣市4位陪審員參與審理的案件占到全部陪審案件的70.92%。參見(jiàn)廖永安、劉方勇：《人民陪審員制度目標(biāo)之異化及其反思——以湖南省某市人民陪審員制度實(shí)踐為樣本的考察》，載《法商研究》2014年第1期，第89頁(yè)。據(jù)2014年對(duì)河南省A市中級(jí)法院研究室主任的了解，每年大約有3-5%的陪審案件是由“陪審專業(yè)戶”審理的，每個(gè)基層法院有10個(gè)左右的陪審員長(zhǎng)期從事陪審。該省B市中級(jí)法院研究室主任也指出存在著職業(yè)性的“陪審專業(yè)戶”。參見(jiàn)張嘉軍：《人民陪審制度：實(shí)證分析與制度重構(gòu)》，載《法學(xué)家》2015年第6期，第6頁(yè)。這導(dǎo)致陪審員的監(jiān)督制衡作用形同虛設(shè)。

3.法院內(nèi)部行政化的原因。法院內(nèi)部行政化管理機(jī)制對(duì)陪審員作用發(fā)揮帶來(lái)了很大制約。即使陪審員意見(jiàn)為合議庭多數(shù)意見(jiàn)，還要經(jīng)過(guò)庭長(zhǎng)、院長(zhǎng)簽批，甚至還有審判委員會(huì)的制約，這一過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)其實(shí)都是對(duì)人民陪審員意見(jiàn)表達(dá)的一種阻卻。經(jīng)常是，意見(jiàn)還沒(méi)能提交到審判委員會(huì)，就在法院各個(gè)方面“工作”下，使陪審員放棄了自己的意見(jiàn)。[4]17有的基層法官一陣見(jiàn)血地指出，案件審批制度是人民陪審員制度不能發(fā)揮作用的“罪魁禍?zhǔn)住?。[5]其實(shí)，在這套缺乏審判獨(dú)立氛圍的司法管理機(jī)制中，職業(yè)法官都難以獨(dú)當(dāng)一面，人民陪審員被現(xiàn)實(shí)環(huán)境“同化”也并非奇怪。

4.法院適用陪審目的上的原因。在多數(shù)情形下，法院決定適用陪審的目的并非基于實(shí)現(xiàn)民意與司法的融合及公民參與國(guó)家管理的政治功能—這些“重要使命”“高級(jí)任務(wù)”，而是多為增加辦案力量，緩解案多人少的矛盾。這種“功能性異化”造成的結(jié)果就是陪審員僅僅扮演了“法院幫手”的角色，或者說(shuō)是在臺(tái)前有著光輝的形象，在幕后實(shí)質(zhì)上是為法院服務(wù)的廉價(jià)勞動(dòng)力。[4]19在這種功利性目的指導(dǎo)下，人民陪審不走過(guò)程是不可能的。

5.陪審員不熟悉案情的原因。在多數(shù)案件審理中，人民陪審員并沒(méi)有獲得庭前閱卷機(jī)會(huì)。[6]事實(shí)上，現(xiàn)行制度也沒(méi)有對(duì)人民陪審員閱卷權(quán)作出保障。由于缺乏對(duì)案情的了解，庭審中“不敢問(wèn)”“不會(huì)問(wèn)”就十分普遍，加之法官對(duì)與事實(shí)認(rèn)定相關(guān)的證據(jù)規(guī)則指導(dǎo)不足，陪審員無(wú)法實(shí)質(zhì)性參與案件審理就在所難免。[7]一般而言，職業(yè)法官都需要庭前閱卷，讓毫不知情的外行人直接上庭，又希望其能審、能問(wèn)、能表達(dá)實(shí)在勉為其難。

6.法院對(duì)陪審員管理和培訓(xùn)上的原因?，F(xiàn)行制度安排人民法院對(duì)陪審員進(jìn)行管理和培訓(xùn)，意味著陪審員的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)是人民法院，在案件處理中讓其對(duì)“頂頭上司”表示不同意見(jiàn)有很大的難度。培訓(xùn)的內(nèi)容不僅包含較詳細(xì)的法律知識(shí)，也涉及庭審中最為迫切的實(shí)踐性技能。[2]3這種短期的由法院統(tǒng)一掌控的封閉式崗前培訓(xùn)其實(shí)就是一種正式的職業(yè)培訓(xùn)，[8]其結(jié)果必然會(huì)“同化”人民陪審員，使人民陪審員“法官化”、職業(yè)化，其“監(jiān)督者”使命意識(shí)也必然遭到削弱。

7.陪審員在合議庭中不占據(jù)數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)的原因。常規(guī)情形下，陪審案件合議庭由3人組成，即“一審兩陪”或“兩審一陪”模式。從心理學(xué)上講，即使“一審兩陪”模式也難使陪審員在專業(yè)人員面前居于優(yōu)勢(shì)地位，這種微弱多數(shù)的設(shè)計(jì)對(duì)發(fā)揮制衡作用效果甚微，*可見(jiàn)各國(guó)議會(huì)黨派處于微弱多數(shù)時(shí)決策很難通過(guò)的情形。更不用說(shuō)“兩審一陪”模式。正如學(xué)者所言，實(shí)踐中出現(xiàn)陪審流于形式、陪審員成為“擺設(shè)”的一個(gè)重要原因恰是合議庭中陪審員的人數(shù)太少。[9]

8.對(duì)陪審員缺乏責(zé)任制約的原因。長(zhǎng)期以來(lái)，各地的錯(cuò)案追究及審判人員違法違紀(jì)查究制度主要是對(duì)職業(yè)法官的“緊箍咒”，基本不涉及人民陪審員，這就造成了職業(yè)法官特別是承辦人成為案件處理結(jié)果的主要利害關(guān)系者。在這一背景下，陪審員參與案件審理和決策時(shí)，職業(yè)法官很可能出于對(duì)案件結(jié)果利害關(guān)系的考慮而侵奪陪審員的權(quán)力。[10]246同時(shí)，人民陪審員的“不負(fù)責(zé)”，不僅難以激發(fā)其責(zé)任心，也會(huì)養(yǎng)成消極應(yīng)付、懈怠履職的惡性循環(huán)。

9.陪審員功利性陪審動(dòng)機(jī)的原因。部分人民陪審員并沒(méi)有把陪審當(dāng)做斷人生死、辨人是非、維護(hù)正義的神圣性工作，而僅僅視為一種政治榮譽(yù)，或者僅矮化其為掙取外快的手段，特別是對(duì)于某些“職業(yè)”陪審員來(lái)講，如履薄冰、謹(jǐn)慎呵護(hù)正義的心態(tài)責(zé)任已被這種世俗蕩滌得微乎其微，其不僅難以向社會(huì)傳達(dá)陪審的正面觀感，在社會(huì)對(duì)陪審工作存在負(fù)面認(rèn)識(shí)的前提下，陪審員的這種動(dòng)機(jī)將進(jìn)一步把陪審?fù)葡蜻吘壔踔两^境。

不難發(fā)現(xiàn)，這九方面與陪審員法律審理權(quán)聯(lián)系都很薄弱，如果認(rèn)同這九方面的概括中肯且合理，就沒(méi)有理由把“相對(duì)無(wú)辜”的法律審理權(quán)痛下“殺手”。如若不對(duì)這九方面加以改革，即使切除這一“病灶”也難以根治“陪而不審”。

如上所述，中基層法院青睞從公務(wù)員和事業(yè)單位中選定陪審員，其重要考量無(wú)非是要保證政治可靠和思想信得過(guò)，以減弱陪審制制約的不必要“麻煩”，[11]27這反映了基層司法機(jī)關(guān)把陪審當(dāng)做工具的實(shí)用主義思維。法院內(nèi)部行政化的管理如同大染缸，身在其中的職業(yè)法官也難獨(dú)善其身，讓人民陪審員超脫這種“感染”而發(fā)揮獨(dú)立價(jià)值顯然缺乏可行性。法院對(duì)陪審員的選任、管理、培訓(xùn)乃至發(fā)放報(bào)酬都擁有絕對(duì)的權(quán)威，這客觀上就是對(duì)陪審員的“規(guī)訓(xùn)”。[4]14-15閱卷、調(diào)查、合議等一系列實(shí)質(zhì)參與權(quán)力的程序保障缺失或者被有意無(wú)意架空，這就很難使人數(shù)較少的陪審員在專業(yè)法官面前“底氣十足”。法院對(duì)事實(shí)認(rèn)定相關(guān)法律規(guī)則的指導(dǎo)缺失也說(shuō)明很多時(shí)候法官并沒(méi)有真正希望陪審員去發(fā)揮其應(yīng)有的作用。所有這些，我們都可以看到被行政因素?cái)D壓變形的缺失獨(dú)立品格的司法權(quán)力工具化運(yùn)行窘境，以及司法職業(yè)審機(jī)制與民眾陪審機(jī)制之間隱隱約約的“暖昧”關(guān)系，正在全力充任著“陪而不審”的幕后“推手”，卻要不甚相關(guān)的法律審理能力來(lái)背這個(gè)“黑鍋”，則不只是有點(diǎn)冤枉，更凸顯了改革設(shè)計(jì)者面對(duì)困境和責(zé)難而抑制不住的沖動(dòng)與盲動(dòng)。

退一步講，人民陪審員制度的存在，本身要的就是其非法律知識(shí)的背景優(yōu)勢(shì)，以民眾參與的形式制衡司法可能的官僚化，彌補(bǔ)其普通理性的不足，拉近其與社會(huì)的距離。“強(qiáng)調(diào)人民陪審員履職必須具備一定的法律素質(zhì)、將人民陪審員制度運(yùn)行效果不佳的原因歸結(jié)于人民陪審員缺乏履職必需的法律素質(zhì)等論點(diǎn)產(chǎn)生的原因，是相關(guān)論者沒(méi)能正確全面地認(rèn)識(shí)人民陪審員制度設(shè)立的目的和價(jià)值?！盵12]不承認(rèn)這一點(diǎn)，則無(wú)論如何也不如通過(guò)增加幾名職業(yè)法官來(lái)的更高效和實(shí)惠。因此，當(dāng)我們果斷砍掉了陪審員的法律審理權(quán)，也許只是像對(duì)被蟲咬壞樹根的病樹折斷了其枝葉般的治療一樣，簡(jiǎn)單的推掉了法院內(nèi)部管理及司法體制對(duì)”陪而不審“本該負(fù)的“樹根”責(zé)任，而拿在這場(chǎng)改革中毫無(wú)發(fā)聲權(quán)的如枝葉般的陪審員做了“替死鬼”。

二、陪審員對(duì)法律審理并非沒(méi)有自信

和質(zhì)疑人民陪審員法律審理權(quán)的學(xué)者相比，人民陪審員群體卻對(duì)法律審理權(quán)擁有較高的認(rèn)同度，樣本調(diào)查顯示高達(dá)七成。法官、律師、案件當(dāng)事人對(duì)這一權(quán)力的認(rèn)同度也有三成左右。調(diào)研者針對(duì)北京市西城區(qū)法院采用的問(wèn)題是：“根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，您認(rèn)為人民陪審員的審判權(quán)包括哪些內(nèi)容更符合實(shí)際？”(單選或多選)[13]。

另外針對(duì)蘇州市吳中區(qū)法院和成都市武侯區(qū)法院兩個(gè)樣本地區(qū)調(diào)查的題目是：“有人認(rèn)為陪審員應(yīng)僅對(duì)案件的事實(shí)問(wèn)題行使表決權(quán)，不應(yīng)當(dāng)決定法律適用，您認(rèn)同者這一觀點(diǎn)嗎？”(單選)[14]。

在蘇州市吳中區(qū)和成都市武侯區(qū)的調(diào)查結(jié)論中，蘇州市吳中區(qū)人民陪審員對(duì)取消法律審理全權(quán)的不贊同度超過(guò)六成，為61.9%；成都市武侯區(qū)人民陪審員的不贊同度僅達(dá)到4成，為41.7%，低于贊同度54.2%。北京市西城區(qū)和蘇州市吳中區(qū)贊成陪審員擁有法律審理權(quán)的比例達(dá)到六七成，而成都市武侯區(qū)人民陪審員贊成度略低，僅為四成，鑒于三個(gè)地方的地域代表性，總體上可以認(rèn)為基本上代表人民陪審員群體對(duì)法律審理權(quán)職能持肯定態(tài)度。[13]21之所以出現(xiàn)成都武侯區(qū)對(duì)人民陪審員法律審理權(quán)認(rèn)同度略低的情況，應(yīng)該還與各地個(gè)案審理中對(duì)陪審員有關(guān)事實(shí)問(wèn)題的法律規(guī)則指導(dǎo)情況，及閱卷等程序參與程度有關(guān)，當(dāng)然，包括北京西城區(qū)和蘇州吳中區(qū)也應(yīng)該存在這種情況。也就是說(shuō)，陪審員對(duì)調(diào)查問(wèn)題中的法律審理權(quán)的內(nèi)涵理解并不完全相同，很大程度上陪審員對(duì)有關(guān)事實(shí)問(wèn)題的法律掌握程度，決定了其對(duì)案件裁判適用法律能力的自信心和水平。可以預(yù)期，在能夠區(qū)分事實(shí)認(rèn)定中的法律問(wèn)題和裁判適用法律問(wèn)題，且職業(yè)法官能夠充分保障前者的前提下，人民陪審員群體對(duì)法律審理權(quán)應(yīng)否取消、能否掌握的認(rèn)識(shí)將進(jìn)一步改觀。

與之相比，我們也可以以這一事實(shí)問(wèn)題依賴于法律問(wèn)題的背景，來(lái)分析法官、律師和當(dāng)事人對(duì)陪審員法律審理權(quán)的評(píng)價(jià)。上述三地區(qū)調(diào)查結(jié)果顯示，對(duì)于取消陪審員法律審理權(quán)，法官的贊同度分別為27%、38.5%和39.5%。律師分別為35%、35%和29.6%，當(dāng)事人分別為32%、65%和39.4%?？梢?jiàn)，這三個(gè)群體的認(rèn)識(shí)比較接近，大致在三成左右，個(gè)別略高。三個(gè)群體對(duì)法律審理權(quán)的負(fù)面看法同樣事出有因。對(duì)于法官而言，陪審員能否在個(gè)案中熟知事實(shí)并準(zhǔn)確判斷，乃至此后的法律適用能力，與其職權(quán)行使的方式和態(tài)度密切相關(guān)，其認(rèn)同低也許是他們習(xí)慣以職業(yè)化思維對(duì)待身為“同類”、享有同權(quán)的陪審員，不愿俯下身子對(duì)他們進(jìn)行過(guò)多的“輔導(dǎo)”及程序上的幫助，因而直觀地憑他們的個(gè)體表現(xiàn)來(lái)進(jìn)行判斷。當(dāng)然，如此一來(lái)，這些各行各業(yè)的外行人就很難迎合法官的職業(yè)眼光，給予不高評(píng)價(jià)實(shí)屬正常。對(duì)于律師和當(dāng)事人而言，他們把陪審員和法官視為“同類”，不可能知悉其內(nèi)部工作流程及陪審員對(duì)個(gè)案的參與深度，主要從外觀上來(lái)比較兩類法官的不同表現(xiàn)并作出評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)也是對(duì)案件判斷的準(zhǔn)確性及法律適用的能力，根本不會(huì)從種種限制陪審員發(fā)揮作用的艱難處境出發(fā)加以諒解并給出更正面的看法。因此，法官、律師和當(dāng)事人群體對(duì)陪審員法律審理權(quán)的認(rèn)同度必然會(huì)低于陪審員自身。

當(dāng)然，就是在上述不合理現(xiàn)狀沒(méi)有有效的制度化改觀基礎(chǔ)上，陪審員對(duì)自身法律審理權(quán)仍抱有六七成的信心，也足以說(shuō)明法律審理權(quán)更符合陪審員對(duì)自身職責(zé)的角色期待。于此，也在另一份關(guān)于“陪審制可以發(fā)揮什么作用”(允許多種選項(xiàng))的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果中得到印證。調(diào)查結(jié)果表明，監(jiān)督法官審判、讓裁判體現(xiàn)民意和向社會(huì)宣傳法律三項(xiàng)獲得了陪審員、法官和社會(huì)公眾的一致認(rèn)可，其中陪審員對(duì)此三項(xiàng)作用的認(rèn)可度都在八成以上，讓裁判體現(xiàn)民意的認(rèn)可度接近百分之百。本質(zhì)上，監(jiān)督法官審判、讓裁判體現(xiàn)民意是一體兩面，可見(jiàn)，人民陪審員對(duì)自身監(jiān)督審判的角色認(rèn)同意識(shí)是很高的。在現(xiàn)有制度下，其監(jiān)督審判的范圍應(yīng)是全方位的，既包括事實(shí)問(wèn)題審理，也包含法律問(wèn)題審理。假定陪審員的角色認(rèn)同意識(shí)與現(xiàn)有雙重審理職能存在沖突，陪審員就不會(huì)對(duì)自身的工作職責(zé)表示很高的滿意度，然而同樣通過(guò)局部地區(qū)的樣本調(diào)查發(fā)現(xiàn)，人民陪審員對(duì)自己工作職責(zé)的滿意度高達(dá)九成以上。在對(duì)9個(gè)法院104名陪審員“是否對(duì)自己職責(zé)感到滿意并愿意繼續(xù)擔(dān)任陪審員”問(wèn)題的問(wèn)卷調(diào)查中表明，愿意和非常愿意兩項(xiàng)合計(jì)為92.3%。[11]26人民陪審員對(duì)自身職責(zé)如此高的滿意度意味著他們對(duì)法律審理權(quán)也是滿意的，我國(guó)陪審員對(duì)包括法律審理權(quán)在內(nèi)的職責(zé)高滿意度并非孤例，實(shí)際上西方的陪審員也被認(rèn)為擁有較高的法律理解能力，特別是法官給予了較高認(rèn)可。相關(guān)調(diào)查顯示，他們認(rèn)為陪審員能夠理解法律并做出公正的裁決。2000年，《達(dá)拉斯晨報(bào)》與南方衛(wèi)理公會(huì)大學(xué)向所有德克薩斯州的庭審法官和所有美國(guó)聯(lián)邦法院的庭審法官發(fā)送了調(diào)查問(wèn)卷，結(jié)果顯示，超過(guò)90%的法官認(rèn)為陪審團(tuán)良知未泯，他們理解法律問(wèn)題，也做出了公正且公平的裁決。有六成法官說(shuō)，他們寧愿將民事案件交由陪審團(tuán)而非法官或仲裁人來(lái)決定。有八成法官說(shuō)，如果他們被指控犯有某項(xiàng)罪行，他們會(huì)選擇由陪審團(tuán)審理。[16]

三、陪審員法律審理權(quán)沒(méi)有導(dǎo)致審判質(zhì)量降低

近五年來(lái)人民陪審員參審案件數(shù)量增長(zhǎng)明顯加快。自2005年全國(guó)人大常委會(huì)《關(guān)于完善人民陪審員制度的決定》實(shí)施至2010年這五年間，人民法院陪審員參審各類案件共200萬(wàn)件，占普通程序案件總數(shù)19.5%，但2011年以來(lái)，陪審員參審案件每年就超過(guò)百萬(wàn)件。故選取近五年參審案件為樣本評(píng)估其質(zhì)量，基本能夠代表參審案件的整體質(zhì)量水平。*數(shù)據(jù)來(lái)自2005—2011年最高人民法院工作報(bào)告。

評(píng)估結(jié)果表明，各類一審案件的服判息訴率都很高。雖然一審案件的范圍遠(yuǎn)大于參審案件數(shù)量，但在參審案件逐年增加的背景下，一審案件的服判息訴率一直穩(wěn)定在九成以上，至少說(shuō)明，并沒(méi)有因參審案件增多而導(dǎo)致服判息訴率降低。換句話說(shuō)，在這些數(shù)據(jù)上不能反映出全國(guó)參審案件的質(zhì)量存在嚴(yán)重問(wèn)題。基于這些參審案件中陪審員法律審理權(quán)客觀存在的事實(shí)，還可以進(jìn)一步認(rèn)為，陪審員法律審理權(quán)沒(méi)有導(dǎo)致陪審質(zhì)量下降。于此，一些地方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也反映了相同的結(jié)論，即參審案件的上訴、發(fā)回重審、改判和涉訴上訪情況非常低。如陜西省2010—2015五年來(lái)，參審案件服判息訴率達(dá)到90%。[17]湖南省寧鄉(xiāng)縣46名陪審員2005—2010五年間共參審案件4396件，沒(méi)有出現(xiàn)上訴、發(fā)回重審、改判，沒(méi)也有涉訴上訪情況。[5]402云南省建水縣法院自2005年6月至2007年9月，12名人民陪審員共參與審判各類刑事、民商事案件328件，被告人服判率達(dá)96%以上。[18]2009—2013年河南省以陪審制為基礎(chǔ)發(fā)展出的人民陪審團(tuán)制度在實(shí)踐中也取得了較好的效果。2009年9月至2013年3月，許昌市魏都區(qū)法院通過(guò)陪審團(tuán)審理案件31件，息訴率100%。截至2011年10月，河南省122個(gè)法院用“人民陪審團(tuán)”模式審理各類案件4992件，僅有3件出現(xiàn)了當(dāng)事人上訪現(xiàn)象，涉訴上訪率僅為萬(wàn)分之六。[19]此外，參審案件的調(diào)撤率也比較高。*據(jù)學(xué)者對(duì)B市C縣法院2006—2010年間陪審案件的統(tǒng)計(jì)，該縣共審結(jié)普通程序案件4145件，人民陪審員參審的案件有1190件，占普通程序?qū)徖戆讣?8. 7%。陪審員參與達(dá)成調(diào)撤結(jié)案的971件，調(diào)撤率81.6%；參審涉訴信訪案件111件，參審率85. 6%，調(diào)撤結(jié)案81件，調(diào)撤率85. 3 %。參見(jiàn)張嘉軍：《人民陪審制度：實(shí)證分析與制度重構(gòu)》，載《法學(xué)家》2015年第6期，第3頁(yè)。

不論上述數(shù)據(jù)是否完全真實(shí)，但至少印證了人民陪審員法律審理權(quán)并未直接給審判質(zhì)量帶來(lái)嚴(yán)重挑戰(zhàn)。對(duì)此，我們還可以從樣本地區(qū)法院工作人員和其他法律人士的積極評(píng)價(jià)中得到確認(rèn)。以“陪審員參審對(duì)審判質(zhì)量的影響”為題的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果表明：法院工作人員選擇積極影響的比例高達(dá)71.2%，選擇沒(méi)有影響的為18.2%，二者合計(jì)為89.8%。其他法律人士選擇積極影響的為44.6%，選擇沒(méi)有影響的為47.8%，二者合計(jì)為92.4%。[20]然而，這兩類人士選擇消極影響的比例都不足一成，前者為10.6%，后者為7.6%。這說(shuō)明法官和律師等熟悉參審的專業(yè)人員對(duì)參審質(zhì)量的評(píng)價(jià)和最高法院的宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)字是相當(dāng)?shù)?。?dāng)然，這里法律專業(yè)人員對(duì)參審案件質(zhì)量的積極評(píng)價(jià)是包含法律審理權(quán)在內(nèi)的整個(gè)處理結(jié)果的，這與另一份對(duì)法官的調(diào)研結(jié)果相印證。以“您認(rèn)為在合議庭評(píng)議階段，人民陪審員的意見(jiàn)對(duì)案件結(jié)果的影響如何？”為題的問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示：[20]136法官認(rèn)為陪審員在合議階段對(duì)案件處理結(jié)果影響較大的比例為50%，影響小的比例為29.2%，合計(jì)79.2%，而認(rèn)為沒(méi)有影響的只有20.8%。[20]136可見(jiàn)，絕大多數(shù)法官對(duì)陪審員意見(jiàn)的作用是認(rèn)可的，這應(yīng)該主要是對(duì)陪審員法律意見(jiàn)的肯定。

四、陪審員法律審理相對(duì)事實(shí)審理更容易而不是更難

一些研究反映出人民陪審員不懂法，所以不敢在法庭上發(fā)問(wèn)，不敢在討論中發(fā)言，也不善于在合議時(shí)表達(dá)意見(jiàn)，只好依法官意見(jiàn)行事。事實(shí)上，這只是表象，真正難的不是法律問(wèn)題，而恰是事實(shí)問(wèn)題。那么為什么人民陪審員又會(huì)有上述感受和認(rèn)識(shí)呢，那是因?yàn)榘讣械氖聦?shí)不同于生活中的事實(shí)，經(jīng)常是兩者的差別非常大。案件中的事實(shí)受實(shí)體法律規(guī)范和程序法律規(guī)范的支配，屬于經(jīng)過(guò)法律評(píng)價(jià)的法律事實(shí)，而生活中的事實(shí)一般只是自然事實(shí)，一個(gè)正常的成年人均可感知和認(rèn)識(shí)，即使涉及到評(píng)價(jià)也只是道德、習(xí)慣等規(guī)范的支配，容易為陪審員所理解和掌握。相比之下，案件事實(shí)經(jīng)過(guò)了陪審員所不熟悉的法律規(guī)范調(diào)整，不再是原生態(tài)的事實(shí)，就不容易為作為普通人的陪審員所掌握，因此對(duì)案件事實(shí)的掌握的難度實(shí)質(zhì)上是因?yàn)閷?duì)法律規(guī)范特別是程序規(guī)范的不熟悉。如果陪審員在一定條件下能夠較為準(zhǔn)確地理解了案件事實(shí)，就意味著其已經(jīng)熟悉了支配它的法律規(guī)范，在此基礎(chǔ)上對(duì)案件事實(shí)作出認(rèn)定，進(jìn)而進(jìn)一步對(duì)案件處理作出法律上的安排，反倒不是困難的事情。比如，刑事案件中的量刑問(wèn)題，其難度要遠(yuǎn)小于對(duì)定罪問(wèn)題的確定。民事案件的處理也是同樣情況。因此，如果認(rèn)為取消陪審員法律審理權(quán)是因?yàn)榕銓弳T沒(méi)有法律運(yùn)用能力，前提是要把法律問(wèn)題和事實(shí)問(wèn)題界定清楚。

陪審團(tuán)制設(shè)計(jì)是將事實(shí)和法律問(wèn)題的裁決進(jìn)行分工，這在政治上是一種分權(quán)制衡，體現(xiàn)了公民對(duì)國(guó)家的管理，也即司法民主。在司法公正上則是把事實(shí)作為正義實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，認(rèn)為事實(shí)問(wèn)題比法律問(wèn)題更重要。然而事實(shí)問(wèn)題又和法律問(wèn)題糾纏不清，因?yàn)樗^事實(shí)問(wèn)題，就是“依實(shí)體法、辯護(hù)及控訴所形成的所有爭(zhēng)議事實(shí)的可能性及真實(shí)性問(wèn)題，以及所有被承認(rèn)的、可證明案件爭(zhēng)議事實(shí)能否成立的證據(jù)證明力問(wèn)題”*轉(zhuǎn)引自施鵬鵬：《陪審制研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年版，第133頁(yè)。原文出處Peter Murphy,Murphry on Evidence sireh Edition By Blackstone Press Limited 1997,p.65.?？梢?jiàn)，判斷好事實(shí)問(wèn)題離不開(kāi)龐雜的程序規(guī)則指引，當(dāng)然，這套規(guī)則體系的運(yùn)用是靠職業(yè)法官的精細(xì)指導(dǎo)來(lái)完成的。職業(yè)法官的價(jià)值不僅體現(xiàn)在法律適用上，更為重要的是防止非法證據(jù)對(duì)陪審團(tuán)認(rèn)定事實(shí)產(chǎn)生不當(dāng)影響。例如，對(duì)一項(xiàng)來(lái)源不合法或違背程序規(guī)則的證據(jù)是否具有可采性，需要法官做出裁決。這將使陪審團(tuán)對(duì)事實(shí)問(wèn)題的認(rèn)定大為輕松。

為幫助陪審團(tuán)認(rèn)定好事實(shí)問(wèn)題，俄羅斯、西班牙采用了略有區(qū)別的事實(shí)問(wèn)題清單制度。俄羅斯的問(wèn)題清單十分為詳細(xì)，在被告人最后陳述后，審判長(zhǎng)要就受審人被指控實(shí)施的每一行為提出三個(gè)基本問(wèn)題：(1)行為的發(fā)生是否已經(jīng)得到證明；(2)該行為系受審人所實(shí)施是否得到證明；(3)受審人對(duì)該行為的實(shí)施是否存在罪過(guò)。如果涉案情節(jié)復(fù)雜，問(wèn)題清單中的問(wèn)題會(huì)多達(dá)上百成千個(gè)。[21]149需要指出的是，陪審團(tuán)表決的問(wèn)題清單也包括部分法律問(wèn)題。例如，在受審人是否有罪的基本問(wèn)題之后，還可以提出關(guān)于可能影響其罪責(zé)程度、改變其罪過(guò)性質(zhì)、使受審人免除刑事責(zé)任的情節(jié)等局部性問(wèn)題。在受審人承認(rèn)有罪的情況下，還應(yīng)提出他是否值得從寬處罰的問(wèn)題。[22]233-234西班牙陪審團(tuán)制度中事實(shí)問(wèn)題清單要比俄羅斯略微簡(jiǎn)單，但也包括部分法律問(wèn)題，主要體現(xiàn)為三大方面：即各個(gè)具體事實(shí)問(wèn)題，被告人是否有罪問(wèn)題，有罪裁決后是否附條件減刑及赦免罪行等問(wèn)題。[21]158總體而言，俄羅斯和西班牙陪審團(tuán)對(duì)事實(shí)問(wèn)題的認(rèn)定需要在職業(yè)法官的指導(dǎo)下展開(kāi)，問(wèn)題清單本質(zhì)上就是一個(gè)經(jīng)過(guò)法律處理融合了法律精神的清單，也可以說(shuō)，回答了這個(gè)清單，就意味著陪審團(tuán)對(duì)涉案法律問(wèn)題乃至刑事案件的量刑問(wèn)題有了清晰的認(rèn)知。

實(shí)行參審制的法國(guó)，陪審員和職業(yè)法官享有同等表決權(quán)，但審判長(zhǎng)要在合議前向包括參審員在內(nèi)的全體審判人員提出一系列事實(shí)和法律方面的問(wèn)題。概括而言，可以分為主要問(wèn)題和加重情節(jié)問(wèn)題。前者主要涉及被告人被指控的各項(xiàng)犯罪以及構(gòu)成這些犯罪的各個(gè)構(gòu)成要件(特別是主觀要件)；后者包括移送案件裁定書所載明的各項(xiàng)加重情節(jié)以及庭審辯論過(guò)程中所揭露的其他加重情節(jié)。[21]168這些問(wèn)題交由全體審判人員逐一投票。可見(jiàn)，上述問(wèn)題清單的提出，不僅是對(duì)全體審判人員認(rèn)定事實(shí)的指導(dǎo)，也兼有法律指導(dǎo)的特殊作用。參審員對(duì)法律適用問(wèn)題的心證，正是建立在這些問(wèn)題所確立的重要事實(shí)基礎(chǔ)之上。

總之，即使在實(shí)行兩分式裁判的陪審團(tuán)制度中，陪審團(tuán)和法官的職責(zé)范圍也并非絕對(duì)分明，至少法官可在協(xié)助陪審團(tuán)認(rèn)定事實(shí)時(shí)，間接影響陪審團(tuán)對(duì)某一證據(jù)的判斷。[21]134陪審團(tuán)對(duì)事實(shí)的準(zhǔn)確心證也離不開(kāi)對(duì)法律的較好理解，因?yàn)榕銓張F(tuán)“對(duì)事實(shí)問(wèn)題進(jìn)行裁決也建立在這樣的假設(shè)之上，即他們理解了認(rèn)定指控被告人所犯之罪需要的法律概念”[23]。同樣，在參審制的制度設(shè)計(jì)中，參審員對(duì)案件事實(shí)問(wèn)題的理解和判斷往往也以熟悉相關(guān)的法律為前提，當(dāng)然這都有職業(yè)法官的功勞。

五、西方陪審制的優(yōu)勢(shì)不是通過(guò)取消法律審理權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)

顯然，事實(shí)審理比法律審理更為復(fù)雜，因此，無(wú)論是陪審團(tuán)制還是參審制國(guó)家都主要不是通過(guò)限制或剝奪非職業(yè)法官的法律審理權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)陪審制價(jià)值的，而主要是通過(guò)參審過(guò)程中的獨(dú)立性設(shè)計(jì)、合議的及時(shí)性和在合議庭中的人數(shù)優(yōu)勢(shì)等措施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

1.保障陪審員選任的獨(dú)立。以英國(guó)為例，根據(jù)《1974年陪審法》和《1988年刑事審判法》，凡年齡在18—70周歲，在英國(guó)居住5年以上且登記合格的正式選民均有擔(dān)任陪審員的資格。[21]129法庭需要陪審團(tuán)審理時(shí)，由書記員從選民單中隨機(jī)抽簽決定。在美國(guó)，除個(gè)別州擔(dān)任陪審員實(shí)行推薦制外，大多數(shù)州的陪審員資格實(shí)行選民單電腦抽簽制。這些抽中的選民在控辯雙方不申請(qǐng)回避的情況下即成為本案陪審員。在俄羅斯，凡25—70周歲的公民，除有法律限制外，均可擔(dān)任陪審員。在適用陪審團(tuán)審理時(shí)，審判庭書記員或助理法官根據(jù)審判長(zhǎng)的指令從候選陪審員總名單和候補(bǔ)名單中隨機(jī)選擇，[22]228然后在控辯雙方申請(qǐng)回避后確定陪審團(tuán)。此外，西班牙、法國(guó)和德國(guó)的規(guī)定也大致如此。

可見(jiàn)，何人具有陪審員資格，何人擔(dān)任本案陪審員，無(wú)論是陪審團(tuán)制國(guó)家還是參審制國(guó)家，所在法院和審案法官并無(wú)任何施加影響的機(jī)會(huì)，這為陪審員在參審過(guò)程獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)奠定了基礎(chǔ)。

2.保障陪審員培訓(xùn)和管理中的獨(dú)立。為通過(guò)陪審實(shí)現(xiàn)對(duì)法律職業(yè)理性的制衡，陪審團(tuán)制國(guó)家一般不對(duì)陪審員進(jìn)行如職業(yè)法官那樣的專業(yè)培訓(xùn)，參審制國(guó)家的培訓(xùn)也與職業(yè)法官嚴(yán)格區(qū)別。例如在德國(guó)的北威州，除其任職之前對(duì)其進(jìn)行一定的培訓(xùn)外，幾乎不再有集中地培訓(xùn)。[24]即使有些國(guó)家進(jìn)行培訓(xùn)，如法國(guó)，其首要目的也是樹立陪審員之獨(dú)立精神，其次才是讓陪審員初步了解庭審的過(guò)程、職責(zé)等。[10]212此外，對(duì)于陪審員的遴選和管理一般也設(shè)在較高層級(jí)的組織中，以避免適用陪審法院可能的不當(dāng)影響。如美國(guó)馬薩諸塞州的陪審團(tuán)事務(wù)研究辦公室是專門管理陪審員并為地方法院提供陪審員的機(jī)構(gòu)，但它設(shè)在馬薩諸塞州最高法院。[25]

3.保障陪審員有獨(dú)立的審判環(huán)境。實(shí)現(xiàn)司法公正很大程度上依賴于職業(yè)法官的獨(dú)立性，而職業(yè)法官的獨(dú)立性程度又決定了陪審員在參審過(guò)程中的獨(dú)立性。因此，陪審制能否取得預(yù)期效果，要看其所在的審判環(huán)境。以德國(guó)為例，其司法之獨(dú)立性堪稱大陸法系國(guó)家之代表。司法部雖是法院的上級(jí)，然而僅此而已，司法部長(zhǎng)并不能對(duì)法官的審判工作指手畫腳。在法院內(nèi)部，院長(zhǎng)雖對(duì)法官的工作進(jìn)行指導(dǎo)，但并不得直接或間接要求法官以特定的方式行事或?qū)彴?。院長(zhǎng)雖對(duì)法官作出鑒定，但對(duì)法官的鑒定只是就法官的工作能力作一般性評(píng)論。需要特別指出的是，德國(guó)法院系統(tǒng)中還存在一種紀(jì)律法院，其功能之一就是審查院長(zhǎng)是否越權(quán)而侵犯了普通法官的獨(dú)立。[26]此外，德國(guó)參審員的表決順序也大有講究。如果合議庭未能達(dá)成一致意見(jiàn)，在投票表決時(shí)，應(yīng)先由參審員投票，且是年輕的在先，然后是職業(yè)法官，同樣是年輕在先。對(duì)投票順序如此嚴(yán)格要求也是對(duì)參審員獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)的一種保障。如此以來(lái)，德國(guó)參審員將處于一種嚴(yán)格保障審判獨(dú)立的工作環(huán)境中，其意見(jiàn)的發(fā)表將格外受到尊重。當(dāng)然大陸法系國(guó)家法官的獨(dú)立裁判以及陪審員的不受干擾也并非絕對(duì)，陪審員一定程度上受職業(yè)法官的影響是所有參審制的通病。為此，保持非職業(yè)法官在合議庭中的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)就成為另一種保障陪審員獨(dú)立性的重要措施。

4.保障陪審員的人數(shù)優(yōu)勢(shì)。傳統(tǒng)上英美小陪審團(tuán)的人數(shù)是12人，大陪審團(tuán)23人，近年來(lái)，隨著案件增多和對(duì)效率價(jià)值的追求，美國(guó)一些州的小陪審團(tuán)人數(shù)減至12人以下，但仍不少于6人。在美國(guó)最高法院看來(lái)，少于6人的陪審團(tuán)便不具有民眾的代表性，其裁決結(jié)果不可信賴，準(zhǔn)確性也更低。[27]俄羅斯陪審團(tuán)也由12名陪審員組成，表決時(shí)實(shí)行多數(shù)票通過(guò)，有利于受審人的無(wú)罪裁決需要達(dá)到6票，而不利于受審人的有罪裁決只需要7票。西班牙陪審團(tuán)由9名陪審員和2名替補(bǔ)陪審員組成，其中有利于被告人的裁決只需5票，不利于被告人的裁決需要7票。 參審制國(guó)家或地區(qū)的陪審員規(guī)模同樣遠(yuǎn)多于職業(yè)法官，具體如下表1所示。

表1 參審制國(guó)家或地區(qū)陪審員規(guī)模

5.保障陪審的連續(xù)性和合議的及時(shí)性。審判的連續(xù)性和裁判的及時(shí)性是效率、人權(quán)和程序正義價(jià)值的共同追求，也有利于減少案外因素對(duì)陪審員心證的干擾。就英美陪審團(tuán)審判而言，審理的連續(xù)性和評(píng)議的及時(shí)性由來(lái)已久，無(wú)需贅述，近年來(lái)恢復(fù)陪審團(tuán)制度的俄羅斯和西班牙也遵循著陪審團(tuán)當(dāng)庭合議的審理原則。參審制國(guó)家同樣注重參審案件審理和裁判的及時(shí)性。如法國(guó)《刑事訴訟法》第307條規(guī)定：“審理不得中斷，應(yīng)當(dāng)持續(xù)進(jìn)行至重罪法庭作出裁定，宣判審判結(jié)束為止?！?轉(zhuǎn)引自施鵬鵬：《陪審制研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年版，第163頁(yè)。在法國(guó)區(qū)法院，參審法庭合議庭表決后應(yīng)立即回到法庭，由審判長(zhǎng)口頭宣布判決，并以言辭形式說(shuō)明理由。在判決結(jié)果公布的5周內(nèi)(特殊情況可延長(zhǎng))，由職業(yè)法官作出書面判決。[21]176在日本，連日開(kāi)庭被認(rèn)為是國(guó)民參與訴訟程序制度不可缺少的前提。為此，日本《刑事訴訟法》修改時(shí)新增了第281條第1款：“法院針對(duì)審理需要兩日以上的案件，必須盡可能地連續(xù)開(kāi)庭審理”。*轉(zhuǎn)引自羊震：《陪審制大合議庭的基本要素》，載《人民司法》2015年第11期，第15頁(yè)。韓國(guó)和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)參審案件也遵循連續(xù)性原則。2012年修正的韓國(guó)《國(guó)民刑事審判參與法》規(guī)定，國(guó)民參審案件審理期日須集中且連續(xù)。期日須2日以上者，除有特別情事外，須盡可能每日繼續(xù)開(kāi)庭以集中審理。韓國(guó)2008—2012年五年間國(guó)民參與審判的848件案件中，當(dāng)日審結(jié)的有785件(占92.6%)，兩日結(jié)束的有63件(占7.4%)，其中一日之內(nèi)審結(jié)的案件往往要從早上進(jìn)行到深夜，因此又被戲稱為“一整天的馬拉松裁判”。[28]2012年我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《人民觀審試行條例》第55條規(guī)定：“終局評(píng)議，除有特別情形外，應(yīng)于辯論終結(jié)后，即時(shí)進(jìn)行?！?/p>

六、中國(guó)陪審制的實(shí)踐史上擁有法律審理權(quán)是其主流

自1906年《大清刑事民事訴訟律》草案始，西方陪審制度引入中國(guó)已有百年，但真正使陪審制度成為司法實(shí)踐的則是1927年武漢國(guó)民政府頒布的《新司法制度》，其后南京國(guó)民政府、革命根據(jù)地及新中國(guó)初期都對(duì)陪審制度有不同程度、不同范圍的沿循和發(fā)展?；仡櫯銓徶频陌l(fā)展史，也可以為我們當(dāng)下的陪審制發(fā)展提供有限的歷史經(jīng)驗(yàn)，其在各個(gè)時(shí)期的規(guī)定和運(yùn)行模式如表2所示。

表2 中國(guó)歷史上各時(shí)期陪審制的規(guī)定及運(yùn)行模式

據(jù)此看出，在制度設(shè)置上，除清末《刑事民事訴訟律草案》及1929年南京國(guó)民政府《反革命案件陪審暫行辦法》規(guī)定陪審員只享有案件事實(shí)審判權(quán)之外，其他各時(shí)期均賦予了陪審員雙重審判權(quán)。由于《刑事民事訴訟律草案》未經(jīng)施行及南京國(guó)民政府規(guī)定的反革命案件陪審只是道貌岸然的政治工具，他們并沒(méi)有給我們留下陪審員享有事實(shí)審理權(quán)的任何經(jīng)驗(yàn)。換句話說(shuō)，陪審制度這一外來(lái)物在百余年的本土化過(guò)程中，其主要制度表現(xiàn)形態(tài)和實(shí)踐形式是以事實(shí)和法律雙重審理面貌存在的，如果這算作經(jīng)驗(yàn)的話，這就是歷史留給我們僅有的全部經(jīng)驗(yàn)。盡管會(huì)有人認(rèn)為陪審制度在這些時(shí)期實(shí)質(zhì)上沒(méi)有有效地運(yùn)作，或者沒(méi)有真正發(fā)揮作用，甚至有各種理由乃至一定的歷史根據(jù)來(lái)證明陪審制在上述時(shí)期的邊緣化狀態(tài)。如果我們否定這些，也是在否定我們近代司法的部分歷史。假設(shè)這些歷史經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，乃至可算作一種文化基礎(chǔ)(如果說(shuō)近百年的吸收借鑒也算一種文化史的話)，保留雙重審判權(quán)就是我們的基礎(chǔ)。

七、消除“陪而不審”視角下的當(dāng)前改革及其進(jìn)一步完善

《辦法》通過(guò)六個(gè)方面的改革舉措提升了陪審員的事實(shí)審理能力。

1.確立了從當(dāng)?shù)剡x民單中產(chǎn)生人民陪審員資格和在個(gè)案審理中從陪審員名冊(cè)中確定陪審員的雙隨機(jī)抽選制。將陪審員的任職學(xué)歷降低至初中畢業(yè)，任職年齡提高至28歲，提高了陪審員的社會(huì)閱歷標(biāo)準(zhǔn)。

2.確立了基層法院和當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓C(jī)關(guān)的雙主管機(jī)制。同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)全程參與人民陪審員的選任、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)懲和報(bào)酬支付等日常管理工作，有利于增強(qiáng)人民陪審員在參審過(guò)程中的獨(dú)立性。

3.細(xì)化了對(duì)人民陪審員參審權(quán)的程序保障。所在法院在開(kāi)庭前，應(yīng)將相關(guān)權(quán)利和義務(wù)告知人民陪審員，且為其閱卷提供必要便利條件，這為人民陪審員了解案情、發(fā)揮實(shí)質(zhì)性參與作用奠定了基礎(chǔ)。

4.原則上確立了人民陪審員在合議庭中的人數(shù)優(yōu)勢(shì)。人民陪審員在合議庭中的人數(shù)原則上應(yīng)當(dāng)在2人以上，這意味合議庭中人民陪審員數(shù)量將超過(guò)職業(yè)法官的比例，能夠更好保證人民陪審員的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)等優(yōu)勢(shì)在合議庭中的發(fā)揮。

5.初步明確了職業(yè)法官對(duì)人民陪審員事實(shí)認(rèn)定的指導(dǎo)制度。規(guī)定合議庭評(píng)議案件前，審判長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)歸納并介紹需要通過(guò)評(píng)議討論決定的案件事實(shí)問(wèn)題，必要時(shí)可以以書面形式列出案件事實(shí)問(wèn)題清單，這將極大促進(jìn)人民陪審員對(duì)案件事實(shí)的理解和掌控能力。

6.規(guī)定了人民陪審員在合議表決中的優(yōu)先發(fā)言權(quán)，實(shí)質(zhì)上這是對(duì)此前有關(guān)規(guī)定的再次強(qiáng)調(diào)。

如上六方面的改革緊扣實(shí)踐中人民陪審員制度運(yùn)行所存在問(wèn)題的罩門，對(duì)消除“陪而不審”而言，作用無(wú)疑是巨大的，但是，也不難發(fā)現(xiàn)，這些改革舉措不僅是在提升人民陪審員的事實(shí)審理能力，也是在提升其法律審理能力。陪審員遴選的多元化和個(gè)案中確定的隨機(jī)化、陪審員主管的第三方介入，均可歸為增強(qiáng)陪審員獨(dú)立性的有力措施。陪審員參審程序的細(xì)節(jié)保障、合議庭中的人數(shù)優(yōu)勢(shì)及表決中的優(yōu)先發(fā)言，也是對(duì)陪審員自信心和司法能力提升的有效推進(jìn)。而這兩大方面的改革無(wú)論在陪審制國(guó)家還是參審制國(guó)家，事實(shí)上都已成為通行的做法，其不僅被視為事實(shí)審理權(quán)的制度基礎(chǔ)，也被當(dāng)做法律審理權(quán)的制度保障。退一步講，如果這些制度既往已經(jīng)得到落實(shí)，法律審理能力不足和“陪而不審”的聯(lián)系在今天我們的觀念中就可能淡化很多。

如前所述，參審制國(guó)家主流做法是賦予陪審員全面審理權(quán)，而實(shí)行陪審團(tuán)制的國(guó)家，也并沒(méi)有絕對(duì)剝奪陪審員法律審理權(quán)。例如在死刑案件上，2002年以來(lái)美國(guó)陪審團(tuán)也被賦予了是否判處死刑的量刑權(quán)。對(duì)此，聯(lián)邦最高法院大法官金斯伯格在對(duì)憲法《第六條修正案》中被告人享有接受陪審團(tuán)審理的權(quán)利做進(jìn)一步解釋的時(shí)候指出：“陪審團(tuán)必須做出加重被告判決所需的事實(shí)裁決，不能通過(guò)法官的事實(shí)發(fā)現(xiàn)對(duì)被告人判處死刑。”[29]以此為契機(jī)，美國(guó)所有的州都逐漸將具體案件中被告人是否應(yīng)當(dāng)處以死刑的問(wèn)題交給民眾去判斷。[30]在俄羅斯，陪審團(tuán)面對(duì)承認(rèn)有罪的受審人，有權(quán)決定是否對(duì)其從寬處罰。當(dāng)然，審判長(zhǎng)也擁有這一權(quán)利。[31]在西班牙，陪審團(tuán)決定的事實(shí)問(wèn)題不僅包括罪責(zé)問(wèn)題，也包括量刑問(wèn)題。例如，有權(quán)對(duì)有條件減刑及罪責(zé)豁免問(wèn)題等作出裁決。[21]157事實(shí)上，將法律和事實(shí)問(wèn)題截然分開(kāi)的做法在美國(guó)理論界看來(lái)也是一個(gè)難題。“這種對(duì)法官和陪審團(tuán)各自角色的表述是簡(jiǎn)單化的，而且易造成誤解?！盵23]357一方面，無(wú)辯可答情況下法官可直接對(duì)事實(shí)問(wèn)題作出判決，法官也會(huì)在證據(jù)可采性問(wèn)題上間接影響陪審團(tuán)對(duì)事實(shí)的認(rèn)定；另一方面，陪審團(tuán)“對(duì)事實(shí)進(jìn)行裁決也建立在這樣的假設(shè)之上，即他們理解了認(rèn)定指控被告人所犯之罪需要的法律概念?！盵23]359可見(jiàn)，陪審團(tuán)對(duì)事實(shí)問(wèn)題的看法也必然融合了其對(duì)法律問(wèn)題的判斷。[21]134

在當(dāng)前從形式到實(shí)質(zhì)都沒(méi)有建立起保障陪審團(tuán)良好運(yùn)行環(huán)境的現(xiàn)實(shí)國(guó)情下，將本質(zhì)上仍屬于參審制卻又不完全具備主流參審制國(guó)家基本標(biāo)準(zhǔn)的人民陪審制度進(jìn)行法律審理權(quán)與事實(shí)審理權(quán)的切割式改革，可能的結(jié)果就是“四不像”，不僅難以兼得兩種制度的優(yōu)勢(shì)，反可能得其各害。作為更加合理的改革方向，法律審理權(quán)不僅不應(yīng)當(dāng)消除，反而應(yīng)當(dāng)從如下方面進(jìn)一步強(qiáng)化和完善。

1.著力構(gòu)建人民陪審員的獨(dú)立審判環(huán)境，實(shí)現(xiàn)人民陪審員第三方管理。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，人民陪審員在參審過(guò)程的獨(dú)立地位和權(quán)利是消除“陪而不審”的基本前提，而人民陪審員獨(dú)立地位和權(quán)利的充分獲得又取決于法院內(nèi)部的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制和審判環(huán)境，沒(méi)有法院內(nèi)部司法權(quán)力運(yùn)行的獨(dú)立環(huán)境和氛圍，就不可能有人民陪審員的獨(dú)立審判，也就解決不了“陪而不審”，所以后者是前者的基礎(chǔ)，前者依賴于后者。必須充分認(rèn)識(shí)二者的制約關(guān)系，一旦顛倒了問(wèn)題的解決順序，必將于事無(wú)補(bǔ)。值得欣喜的是，十八屆三中全會(huì)以來(lái)新一輪司法改革已經(jīng)瞄準(zhǔn)了問(wèn)題的癥結(jié)，司法權(quán)力運(yùn)行機(jī)制和審判中心改革已經(jīng)在如火如荼地進(jìn)行，其目的就是革除掣肘審判獨(dú)立性的司法行政化和地方化之弊病，實(shí)現(xiàn)審理者裁判，裁判者決定?；谙芭愣粚彙?、實(shí)現(xiàn)陪審實(shí)質(zhì)功能的人民陪審員制度改革也必須放在這一大改革視野和背景下認(rèn)識(shí)和定位。

另外，從《辦法》規(guī)定來(lái)看，對(duì)人民陪審員的管理權(quán)實(shí)行的是法院為主、司法行政機(jī)關(guān)為輔的共同管理模式，鑒于現(xiàn)實(shí)中陪審員工作主要在法院，運(yùn)行中法院有可能架空司法行政機(jī)關(guān)，而實(shí)際只留給其程序性的備案權(quán)。因此，這一留有尾巴的改革基本上預(yù)示了其失敗的命運(yùn)。未來(lái)應(yīng)當(dāng)徹底取消法院對(duì)人民陪審員的管理權(quán)，而由司法行政機(jī)關(guān)全權(quán)負(fù)責(zé)。1979年《人民法院組織法》第37條曾規(guī)定助理審判員由司法行政機(jī)關(guān)任命，這一做法仍值得今天借鑒。

2.強(qiáng)化事實(shí)問(wèn)題清單指導(dǎo)，保障陪審員在合議庭中的人數(shù)優(yōu)勢(shì)?！掇k法》將合議前審判長(zhǎng)對(duì)案件事實(shí)問(wèn)題以列舉清單形式加以指導(dǎo)的做法作為或然選項(xiàng)而不是必須動(dòng)作，這是不足取的。從制度設(shè)置的形式來(lái)看，這是借鑒了部分陪審團(tuán)制國(guó)家的有益經(jīng)驗(yàn)，但這種不徹底的借鑒也留下了很多問(wèn)題，即至少事實(shí)問(wèn)題的范圍不明確；需要列出清樣的事實(shí)不明確；必要性的標(biāo)準(zhǔn)，不明確。如果陪審員提出要求但與審判長(zhǎng)認(rèn)識(shí)不一致如何解決，這些都為實(shí)踐中的扯皮留下了制度空間。因此，進(jìn)一步明確職業(yè)法官對(duì)事實(shí)問(wèn)題包括與之相關(guān)的法律問(wèn)題的指導(dǎo)及制定詳細(xì)的事實(shí)問(wèn)題清單，應(yīng)當(dāng)是完善陪審制改革的重頭戲。

此外，保障人民陪審員在合議庭中的絕對(duì)人數(shù)優(yōu)勢(shì)也是發(fā)揮陪審實(shí)質(zhì)功能所必須的。對(duì)此，《辦法》籠統(tǒng)的規(guī)定合議庭中的陪審員為2人以上，雖留下了制度發(fā)展空間，但其彈性也正是可能的缺陷，需要進(jìn)一步直接明確合議庭中陪審員的數(shù)量為5—7人。按照決策科學(xué)理論，5—11人組成的中等規(guī)模的群體最為有效，能得出較為正確的決策意見(jiàn)。[32]當(dāng)然決策學(xué)上的群體是一個(gè)完全“平等”的群體，和陪審員與職業(yè)法官組成的“混合”群體存在區(qū)別，因?yàn)榕銓弳T與職業(yè)法官在專業(yè)上是不“平等”的。因而，對(duì)于參審合議庭這種“混合”決策群體而言，更需要加大陪審員的力量，以保障其心理上的“安全感”和不被排斥感，增加其參與的力度。在《辦法》推出之前，南京法院系統(tǒng)已經(jīng)在2013年在推出了這種大合議庭措施，甚為有效。*在南京法院系統(tǒng)的《關(guān)于陪審制大合議庭改革試點(diǎn)工作的實(shí)施意見(jiàn)》中，陪審制大合議庭一般由5或7人組成。5人合議庭由1名法官與4名人民陪審員組成；7人合議庭由1名法官與6名人民陪審員或2名法官與5名人陪審員組成。因案件特殊情況可以適當(dāng)增加組成人員，但是人民陪審員與法官的比例不得少于3比1。這一走在國(guó)家改革之前的地方探索取得了良好效果。調(diào)查顯示，參加過(guò)陪審制大合議庭的人民陪審員有94.4%的人認(rèn)為參審信心有了“很大提升”和“較大提升”。適用陪審制大合議庭案件的上訴率也比同類案件低2.1個(gè)百分點(diǎn)，沒(méi)有一件案件被上級(jí)法院發(fā)回或改判，沒(méi)有因案件矛盾激烈而發(fā)生當(dāng)事人上訪的情況，也沒(méi)有因案件社會(huì)關(guān)注度高而產(chǎn)生質(zhì)疑審判的負(fù)面輿情。羊震：《陪審制大合議庭的基本要素》，載《人民司法》2015年第11期，第11-12頁(yè)。事實(shí)上，這種支持陪審制大合議庭的改革的聲音已經(jīng)不少。[33]

3.推行陪審案件當(dāng)庭合議，優(yōu)化合議程序，提高陪審質(zhì)量。參審案件的特殊性在于，作為兼職的陪審員一旦解散，再聚集起來(lái)會(huì)面臨各種困難，且陪審員對(duì)案件的認(rèn)識(shí)會(huì)受到記憶力等各種主客觀因素的影響。要推進(jìn)人民陪審的實(shí)質(zhì)化，除了增加合議庭人民陪審員數(shù)量外，還應(yīng)堅(jiān)持參審案件審理的連續(xù)性，使審理和合議之間的間隔最小化，并充分尊重合議環(huán)節(jié)陪審員的獨(dú)立意見(jiàn)。前述2013年我國(guó)南京法院系統(tǒng)陪審制大合議庭的改革，就曾規(guī)定：“為方便人民陪審員參與審判，業(yè)務(wù)庭應(yīng)盡可能地做到一庭結(jié)案，并盡可能地將庭前合議與開(kāi)庭、調(diào)解、評(píng)議安排在一天內(nèi)進(jìn)行”。對(duì)于需要多次開(kāi)庭、多次合議而在一天內(nèi)不能審結(jié)的，也應(yīng)當(dāng)盡可能地連續(xù)進(jìn)行。[34]然而，目前試點(diǎn)中的《辦法》并沒(méi)有汲取國(guó)外及國(guó)內(nèi)實(shí)踐的有益經(jīng)驗(yàn)而明確集中不間斷的審理，而是繼續(xù)沿用了以往的舊制，這不能不令人遺憾。

此外，“陪而不審”“審而不議”也有合議程序不合理的原因。雖然《辦法》已經(jīng)規(guī)定人民陪審員應(yīng)優(yōu)先發(fā)言，但是，實(shí)行主審法官制后，誰(shuí)辦案誰(shuí)負(fù)責(zé)，無(wú)疑會(huì)推高主審法官在合議庭中的權(quán)威性和話語(yǔ)權(quán)，這必然會(huì)影響到人民陪審員的發(fā)言和表決，如何協(xié)調(diào)這一司法改革后的新問(wèn)題，直接影響到參審合議庭運(yùn)行民主的質(zhì)量。

4.明確人民陪審員的司法責(zé)任，激發(fā)其使命意識(shí)和責(zé)任感。顯然，法律責(zé)任不僅是壓力，也是動(dòng)力。傳統(tǒng)以來(lái)，只對(duì)職業(yè)法官故意或重大過(guò)失造成錯(cuò)案進(jìn)行責(zé)任追究并要求其對(duì)案件質(zhì)量終身負(fù)責(zé)，而沒(méi)有明確同樣參與審理和決策的人民陪審員責(zé)任，這無(wú)疑是造成陪審員消極懈怠、“陪而不審”的客觀原因之一。誠(chéng)如此前《人民法院審判人員違法審判責(zé)任追究辦法(試行)》和《人民法院審判紀(jì)律處分辦法(試行)》所適用的主體均不包括人民陪審員，各省制定的錯(cuò)案責(zé)任終身追究辦法也同樣沒(méi)有涉及人民陪審員。當(dāng)前，新一輪司法改革強(qiáng)化合議庭負(fù)責(zé)、辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)和責(zé)任倒查的司法責(zé)任制度，而司法責(zé)任是否適用于人民陪審員并不明確。從消除“陪而不審”，避免陪審員漫不經(jīng)心、敷衍賽則出發(fā)，陪審員和職業(yè)法官共同承擔(dān)責(zé)任是很有必要的，這種責(zé)任既可以提升他們的責(zé)任心和監(jiān)督意識(shí)，也能增強(qiáng)其獨(dú)立精神和榮譽(yù)感。實(shí)際調(diào)研中，這種安排也獲得了法律人士特別是人民陪審員的多數(shù)支持。[20]139

取消人民陪審員法律審理權(quán)終歸是為了提升陪審審判質(zhì)量，但改革之前必須搞清何種因素導(dǎo)致“陪而不審”“審而不議”現(xiàn)象的存在，在現(xiàn)行司法體制中，法律審理權(quán)只是其中聯(lián)系最為薄弱的因素。未來(lái)解決“陪而不審”必須重回保障審判獨(dú)立的思路，下大力氣革除掣肘司法權(quán)獨(dú)立運(yùn)行種種障礙，創(chuàng)造參審合議庭民主運(yùn)行的外在環(huán)境，提升陪審質(zhì)量和司法民主水平。在司法整體環(huán)境沒(méi)有有效改觀之前，單純地認(rèn)為拿掉陪審員的法律審理權(quán)就能夠治愈”百病纏身“的這棵陪審制大樹，并以這棵“大樹”煥發(fā)青春來(lái)激發(fā)更靚的司法春天，只是一種過(guò)度樂(lè)觀。

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(責(zé)任編輯：董興佩)

Reform of the People’s Assessor System:Shall the Legal Trial Power be Canceled or Perfected?——in Terms of Resolving “Jury Without Trial”

LIU Yongjun
(SchoolofCriminalJustice,HenanUniversityofEconomicsandLaw,Zhengzhou450046,China)

It is a mistake that canceling legal trial power of the people’s assessors is regarded as the main solution to eliminating the phenomenon of “jury without trial“ in the process of experimental reform of the people’s assessor system.In the light of a lot of researches,the legal trial power is not the main cause of " jury without trial ".The legal trial power hadn’t lowered the trial quality,and the people’s assessors still have enough confidence in the legal trial.For most time in jury system history,the assessors had legal trial power.According to the experience abroad,it is not easy to distinguish factual issues and law issues in the case,and the legal trial is based on fact trial but not more difficult than fact trial.The advantage of the West jury system is not realized by means of restricting or eliminating the legal trial power.The ongoing reform measures not only strengthen the ability of assessors to hear the facts,but also enhance the ability of their legal trial.To completely solve the problem of “jury without trial”,we shall adhere to legal trial power of the people’s assessors,at the same time,to further perfect the following problems in the future:to protect independent environment of jury’s system,to strengthen the guidance of the list of factual issues,to increase the assessor’s number of the collegiate bench,to substantiate the procedure of the assessor’s trial,to increase the efficiency of trial by jury and strengthen the responsibility system.

“jury without trial”；legal trial power； reform on the people′s assessor system

2016-01-18

河南省教育廳高等學(xué)校重點(diǎn)科研項(xiàng)目“社會(huì)轉(zhuǎn)型背景下法官隊(duì)伍穩(wěn)定和發(fā)展問(wèn)題研究”(17A630004)

劉用軍(1972—)，男，河南衛(wèi)輝人，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院副教授，法學(xué)博士。

D916.2

A

1008-7699(2017)01-0044-13