劉益燈，金娟

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“一帶一路”中國企業(yè)投資老撾的國民待遇問題

劉益燈，金娟

(中南大學(xué)法學(xué)院，湖南長沙，410012)

中國企業(yè)投資老撾對于共建“一帶一路”具有重要作用。在老撾投資的中國企業(yè)正面臨著“國民待遇”這一關(guān)鍵問題的挑戰(zhàn)。雖然老撾外資法、區(qū)域投資協(xié)定以及多邊條約中有關(guān)國民待遇的規(guī)定為中國企業(yè)提供了法律上的保障，但老撾外資制度、投資爭端解決機(jī)制以及中老雙邊投資協(xié)定存在諸多問題。老撾應(yīng)進(jìn)一步完善投資立法，根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平充分給予中國企業(yè)“國民待遇”。同時(shí)，中國政府和中國企業(yè)也應(yīng)采取必要的應(yīng)對措施，最大程度地降低投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)中國與老撾的互利共贏。

一帶一路；國民待遇；老撾

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)自由流通。這種流通把全世界連接成一個(gè)統(tǒng)一的大市場，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置[1]。越來越多的國家融入全球化的浪潮中，此時(shí)，一個(gè)國家或一個(gè)區(qū)域不再是一個(gè)孤立的主體，總會(huì)與其他國家或區(qū)域發(fā)生不同程度的聯(lián)系。老撾在全球化的影響下，也逐步從“閉關(guān)鎖國”轉(zhuǎn)變?yōu)椤按蜷_國門”，與其他國家間的往來日益密切。2015年3月，國家發(fā)改委、外交部和商務(wù)部根據(jù)習(xí)近平總書記關(guān)于共同建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路的偉大戰(zhàn)略構(gòu)想，聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》[2]。老撾是“海上絲綢之路”必經(jīng)的國家，投資老撾對于實(shí)現(xiàn)“一帶一路”倡議下經(jīng)濟(jì)要素配置發(fā)揮著極其重要的作用。早在1990年，中國投資者就走出國門，投資老撾市場。據(jù)老撾《經(jīng)濟(jì)社會(huì)報(bào)》2017年8月16日的報(bào)道：目前來老撾投資的國家有53個(gè)，其中，中國在老撾的投資額達(dá)66億多美元，為老撾第一大投資來源國①。但在老撾投資的中國企業(yè)正面臨著“國民待遇”這一關(guān)鍵問題的挑戰(zhàn)，這直接影響到中國企業(yè)在老撾投資的積極性，同時(shí)，影響到老撾的國際投資關(guān)系和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

一、老撾有關(guān)外資國民待遇的立法規(guī)定

(一) 老撾國內(nèi)法關(guān)于外資國民待遇的法律規(guī)定

1. 《老撾憲法》關(guān)于外資國民待遇的法律規(guī)定

《老撾憲法》第14條規(guī)定：在老撾，不論投資者采取何種投資方式，國內(nèi)投資和國外投資都能得到國家的保護(hù)和鼓勵(lì)；國家保護(hù)和發(fā)展全民所有權(quán)、集體所有權(quán)和個(gè)人所有權(quán)，不僅保障國內(nèi)投資者的個(gè)人所有權(quán)，也保障來老撾投資的外國投資者的私權(quán)；所有經(jīng)營主體享有相同的法律地位，既要交流合作，也要公平競爭，共同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步。

2. 老撾《投資促進(jìn)法》關(guān)于外資國民待遇的法律規(guī)定

20世紀(jì)80年代，老撾為了吸引外資，頒布了《外國投資法》以及《實(shí)施細(xì)則》，這是老撾第一部專門調(diào)整外國投資的法律。此后，老撾根據(jù)新的經(jīng)濟(jì)形勢多次修改《外國投資法》以及《實(shí)施細(xì)則》。在這一階段，老撾對國內(nèi)投資和外來投資采取區(qū)別立法的方式，采用不同的管理模式。21世紀(jì)初，老撾為了進(jìn)一步創(chuàng)造良好的投資環(huán)境，推動(dòng)投資自由化的進(jìn)程，一改之前分開立法的模式，用一部新的《投資促進(jìn)法》代替先前的《國內(nèi)投資促進(jìn)管理法》和《外國投資促進(jìn)管理法》。新的《投資促進(jìn)法》不僅調(diào)整國內(nèi)投資者的投資行為，也調(diào)整外國投資者的投資活動(dòng)；國內(nèi)投資者與外國投資者在法律上地位平等，享有相同的權(quán)利，履行相同的義務(wù)。

《投資促進(jìn)法》第53條明確規(guī)定，外國投資者與國內(nèi)投資者有權(quán)享受各大商業(yè)銀行以及老撾境內(nèi)或境外其他金融機(jī)構(gòu)提供的金融服務(wù)。國內(nèi)外投資者在投資過程中享有相同的投資權(quán)。投資者在權(quán)益遭受損害的時(shí)候，有權(quán)引用老撾的法律法規(guī)以及老撾簽訂的區(qū)域投資協(xié)定和雙邊投資條約得到救濟(jì)(第60條)。

為了鼓勵(lì)外資，完善投資環(huán)境，為投資者提供良好的投資條件，老撾政府出臺(tái)了一系列相關(guān)政策。比如：制定優(yōu)厚的稅收政策，為投資者提供與項(xiàng)目相關(guān)的資料數(shù)據(jù)信息，在一定條件下允許投資者使用老撾的土地和其他不動(dòng)產(chǎn)等。除了這些既定的優(yōu)惠政策，如果新形勢下需要新的政策來支持某些特定的行業(yè)或者投資區(qū)，老撾政府可以向老撾國會(huì)提議，由國會(huì)開會(huì)討論決定。由此可知，不論是國內(nèi)投資者還是外國投資者都能享受老撾政府的優(yōu)惠政策[3]。

(二) 老撾相關(guān)投資協(xié)定關(guān)于外資國民待遇的法律規(guī)則

1. 多邊條約關(guān)于外資國民待遇的規(guī)定

老撾加入WTO之后受到所有WTO協(xié)定的約束。而在這些協(xié)定中，與外資的國民待遇有關(guān)的規(guī)定主要體現(xiàn)在《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(簡稱TRIMS協(xié)議)和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(簡稱GATS)，所以這些條約中有關(guān)國民待遇的規(guī)定都是老撾應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。在烏拉圭回合開始談判時(shí)，發(fā)達(dá)國家希望把投資問題加入GATT的范圍內(nèi)，最終產(chǎn)生了TRIMS協(xié)議。TRIMS協(xié)議中的國民待遇條款表明，只要任何成員方采取的投資措施與GATT第3條國民待遇原則相違背，就會(huì)被禁止，包括當(dāng)?shù)爻煞忠?、貿(mào)易平衡要求、國內(nèi)銷售等。TRIMS協(xié)議中國民待遇沒有擴(kuò)展到全部投資領(lǐng)域，只限定在GATT1994第3條的范圍內(nèi)，也就是只涉及“與貿(mào)易有關(guān)的”投資措施[4]。

GATS中有關(guān)國民待遇的條款主要體現(xiàn)在第16條市場準(zhǔn)入以及第17條國民待遇。第17條第1款是國民待遇條款，該條款要求在相似情況下，每個(gè)成員給予其他任何成員的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇不得低于承諾表中已經(jīng)商定和明確的條款、限制和條件，包含一般義務(wù)和具體承諾義務(wù)[5]。

2. 區(qū)域性條約關(guān)于外資國民待遇的規(guī)定

20世紀(jì)八九十年代，中國與東盟各國分別簽訂了雙邊投資協(xié)定。當(dāng)時(shí)，由于東盟各國特殊的歷史背景，加上不同時(shí)期中國對待外資的態(tài)度不一樣，這些雙邊投資協(xié)定對外資的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，而且當(dāng)時(shí)的雙邊投資協(xié)定重點(diǎn)關(guān)注的是“保護(hù)投資”，較少涉及投資便利化和自由化。中國與東盟各國為了進(jìn)一步推動(dòng)區(qū)域內(nèi)投資自由化的進(jìn)程，在《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》的基礎(chǔ)上達(dá)成了《中國與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議投資協(xié)議》(以下簡稱《投資協(xié)議》)?！锻顿Y協(xié)議》第4條規(guī)定了國民待遇原則：一締約方投資者赴另一締約方境內(nèi)投資，在條件相當(dāng)?shù)那闆r下，投資東道國在投資管理與經(jīng)營、投資企業(yè)運(yùn)營、投資產(chǎn)品的使用與銷售、投資資產(chǎn)的結(jié)算等與投資有關(guān)的其他方面給予另一締約方的投資者以及投資的待遇不能低于國內(nèi)投資者以及投資享有的待遇。該《投資協(xié)議》規(guī)定的國民待遇原則不僅適用于外國投資者，也適用于投資。外國投資者指的是赴另一締約方開展投資的締約一方的自然人或者法人；外國投資指的是某一締約方投資者在符合另一締約方相關(guān)法律法規(guī)以及政策等的條件下，在另一締約方領(lǐng)域內(nèi)投入的所有資產(chǎn)。該《投資協(xié)議》只規(guī)定在中國與東盟區(qū)域內(nèi)，外國投資者和投資享受的待遇不能低于國內(nèi)投資者和投資享有的待遇，沒有明確排除超國民待遇原則。

《投資協(xié)議》第6條是關(guān)于“國民待遇”的例外條款：如果投資東道國基于公共利益或國家安全的考量，針對外國投資者和投資采取不同于本國投資者和投資的措施，該措施以及該措施的延續(xù)狀態(tài)或者修改狀態(tài)不違反國民待遇的規(guī)定。在條件相當(dāng)?shù)那闆r下，該投資東道國應(yīng)采取措施恢復(fù)投資原狀、賠償補(bǔ)償投資者，外國投資者享有的待遇不能低于投資東道國國內(nèi)投資者享有的待遇(第9條)。

如果締約方不遵守國民待遇的規(guī)定，在投資過程中有損害投資者或者投資的行為，由此產(chǎn)生的投資爭端，投資者可以依據(jù)《投資協(xié)議》第14條進(jìn)行救濟(jì)。這一規(guī)定表明給予外國投資者國民待遇是締約方應(yīng)履行的義務(wù)，如果締約方違反此項(xiàng)義務(wù)，將承擔(dān)法律責(zé)任。該規(guī)定為外國投資者在締約方境內(nèi)享受國民待遇提供了保障。

3. 中老雙邊投資協(xié)定關(guān)于外資國民待遇的規(guī)定

中國與老撾于1993年簽訂了《中國和老撾關(guān)于鼓勵(lì)和相互保護(hù)投資協(xié)定》。該協(xié)定的目的是加強(qiáng)兩國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的交流與合作，促進(jìn)兩國之間的投資，最大程度地保護(hù)投資和投資者的利益。該協(xié)定第2條規(guī)定，一締約國鼓勵(lì)另一締約國投資者在其邊界內(nèi)進(jìn)行投資，投資東道國根據(jù)國內(nèi)的法律法規(guī)準(zhǔn)許這些投資進(jìn)入本國；締約國一方投資者進(jìn)入另一締約國境內(nèi)時(shí)，在申請簽證以及獲取投資必不可少的許可時(shí)，另一締約國應(yīng)毫不延遲地給予協(xié)助。該協(xié)定第3條是關(guān)于投資者的公平與公正待遇條款。該協(xié)定沒有明文規(guī)定國民待遇原則。

二、中國企業(yè)在老撾面臨的國民待遇障礙

(一) 有關(guān)老撾具體外資制度方面的障礙

在外資準(zhǔn)入方面，普通經(jīng)營投資項(xiàng)目由老撾工貿(mào)部負(fù)責(zé)；特許經(jīng)營投資項(xiàng)目經(jīng)計(jì)劃投資部審核后，上報(bào)各級(jí)省政府或者中央政府審批；經(jīng)濟(jì)特區(qū)投資項(xiàng)目由政府辦公廳負(fù)責(zé)。雖然老撾設(shè)立了“一站式”服務(wù)機(jī)構(gòu)，但在實(shí)際審批過程中，由于法律規(guī)定的模糊性以及政府工作人員濫用自由裁量權(quán)，導(dǎo)致行政審批程序繁瑣，審批周期長。

在投資行業(yè)方面，老撾不允許外國投資者投資危及社會(huì)秩序、破壞生態(tài)環(huán)境、危害人民身心健康和影響民族文化的行業(yè)。實(shí)際上，除了上述限制，諸如能源、礦藏及礦產(chǎn)、藥品、貴重金屬等行業(yè)完全由老撾政府?？?；同時(shí)，老撾政府為老撾公民保留了手工業(yè)、金融、教育等部門中的部分職業(yè)。老撾對國產(chǎn)水泥、鋼筋、洗潔精、PVC管、水泥、瓦也實(shí)行保護(hù)政策。

在投資方式上，根據(jù)老撾法律規(guī)定，外國投資者可以采取合作經(jīng)營、獨(dú)資企業(yè)、與老撾投資者成立“混合企業(yè)”三種方式進(jìn)行投資。其中，“混合企業(yè)”是指由外國投資者和老撾投資者依據(jù)老撾法律成立、注冊并共同經(jīng)營、共同擁有所有權(quán)的企業(yè)。在這種投資方式中，老撾規(guī)定外國投資者投資最低數(shù)額不得少于注冊資本的30%[6]。

在優(yōu)惠政策方面，老撾政府對不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同貢獻(xiàn)的企業(yè)有不同的標(biāo)準(zhǔn)，政府部門實(shí)施外商投資優(yōu)惠政策時(shí)有不同的標(biāo)準(zhǔn)，在解釋有關(guān)投資的法律觀點(diǎn)上也存在較大差異，外國投資者無法準(zhǔn)確理解和執(zhí)行這些政策[7]。此外，針對外資的政策也不穩(wěn)定，存在很大變數(shù)，增加了外國投資者的法律風(fēng)險(xiǎn)。

在土地使用形式上，老撾《土地法》對本國投資者和外國投資者作了區(qū)分。本國投資者對土地不僅享有使用權(quán)，也有租賃權(quán)，但外國投資者對土地只享有租賃權(quán)。外國投資者有意向租賃已經(jīng)被開發(fā)的土地時(shí)，需要土地所在地的省、市或特區(qū)政府向財(cái)政部提出建議審批[8]。

老撾2014年新修訂的《保險(xiǎn)法》規(guī)定，外資可以采用聯(lián)營或者全資子公司的形式投資老撾保險(xiǎn)行業(yè)。實(shí)踐中，老撾現(xiàn)有的保險(xiǎn)公司中外資所占比例低于80%，同時(shí)，老撾也在執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)方面對外資提出了要求，外資在進(jìn)入老撾保險(xiǎn)市場前至少應(yīng)有5年的從業(yè)年限[9]。外資在開展具體的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)前，不僅需要申請經(jīng)營許可證，還應(yīng)獲得老撾投資管理與國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系委員會(huì)的批準(zhǔn)。

在外匯管理方面，根據(jù)老撾外匯管理規(guī)定，如外國企業(yè)已在老撾境內(nèi)登記注冊，可以在老撾銀行申請外匯賬號(hào)，便于投資資金的結(jié)算流轉(zhuǎn)，但外國企業(yè)在外匯進(jìn)出老撾時(shí)應(yīng)提前申報(bào)。同時(shí)，個(gè)人隨身攜帶的現(xiàn)金如果超過10 000美元，應(yīng)在出入境之前提出申報(bào)并獲得批準(zhǔn)。實(shí)踐中，外匯兌換或匯出手續(xù)繁雜，效率低，不能及時(shí)解決企業(yè)的需求。

(二) 中國與老撾投資協(xié)定的障礙

中老雙邊投資協(xié)定側(cè)重鼓勵(lì)以及保護(hù)投資，缺乏國民待遇條款。《投資協(xié)議》致力在中國-東盟區(qū)域內(nèi)推進(jìn)投資的自由化和便利化，明確規(guī)定了國民待遇原則。兩協(xié)定既相互獨(dú)立，在有關(guān)投資的概念和內(nèi)容等方面又存在沖突，給投資者增加了法律適用的困擾。

中國、老撾作為WTO成員國，應(yīng)履行“國民待遇”的義務(wù)。中老雙邊投資協(xié)定缺乏國民待遇條款不符合WTO的規(guī)定。隨著“一帶一路”倡議的推進(jìn)，中國與老撾的關(guān)系日益密切，雙邊投資協(xié)定缺乏國民待遇條款不利于促進(jìn)中老兩國相互投資的進(jìn)程。中國企業(yè)在老撾投資的過程中，如果有關(guān)國民待遇的權(quán)益遭受侵害，無法直接援引中老雙邊投資協(xié)定進(jìn)行救濟(jì)?！锻顿Y協(xié)議》是中國與東盟在新形勢下達(dá)成的區(qū)域投資協(xié)定，規(guī)定的內(nèi)容更全面，適用范圍更廣泛，一定程度上能彌補(bǔ)中老雙邊投資協(xié)定的不足。加之中老雙邊投資協(xié)定處于不穩(wěn)定的狀態(tài)，隨時(shí)可能被終止，因此，完善《投資協(xié)議》成為中國和東盟各國的必然 選擇。

(三) 老撾投資爭端解決機(jī)制的障礙

《投資促進(jìn)法》第80條規(guī)定，如若雙方無法通過友好協(xié)商的方式解決爭議，合同雙方有權(quán)向老撾計(jì)劃投資部、工商部門或其他相關(guān)部門提出申請，讓這些部門根據(jù)自己的職責(zé)進(jìn)行審批予以解決。但通過行政手段解決糾紛，過程繁雜且效率低，不僅無法及時(shí)解決糾紛，還增加了投資者的成本。

《投資促進(jìn)法》第78條規(guī)定，投資糾紛當(dāng)事人可以選擇通過經(jīng)濟(jì)糾紛仲裁委員會(huì)以仲裁方式解決。但另一方面，第82條規(guī)定，如果一方當(dāng)事人認(rèn)為相關(guān)部門的調(diào)解、仲裁是不公平的，不能彌補(bǔ)自己的損失，可以選擇訴訟的方式解決。同時(shí)，老撾2012 年的《民事訴訟法》也規(guī)定，在仲裁裁決沒有被執(zhí)行之前，當(dāng)事人可以向法院提出審查申請，法院依據(jù)法律法規(guī)審查仲裁程序以及仲裁結(jié)果的合法性和合理性。該條沒有明確法院在審查中應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)，容易導(dǎo)致法院濫用自由裁量權(quán)，讓原本合法合理的仲裁裁決失去效力，最終沒有有效發(fā)揮仲裁在解決糾紛中的重要作用。

再者，在老撾提起訴訟，程序多而繁雜，周期長達(dá)1年。有數(shù)據(jù)表明，老撾有關(guān)訴訟程序總計(jì)達(dá)到40余項(xiàng)，花費(fèi)的時(shí)間達(dá)到440余天[10]。

《投資促進(jìn)法》第92條規(guī)定，投資監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)與投資管理機(jī)構(gòu)為同一部門。投資管理機(jī)構(gòu)既是投資管理主體，也是監(jiān)督主體。如果外國投資者在投資管理機(jī)構(gòu)行使職權(quán)過程中遭受不公正的待遇，依老撾現(xiàn)有法律規(guī)定，外國投資者只能向投資管理主體申訴，沒有其他中立部門作出處理。這樣的規(guī)定缺乏對權(quán)力的監(jiān)督，容易導(dǎo)致權(quán)力的濫用，增加投資風(fēng)險(xiǎn)。

三、老撾解決外資國民待遇問題的對策

(一) 完善外資立法，提高法律法規(guī)的透明度

老撾打開國門吸引外資還處于發(fā)展階段，參與區(qū)域投資協(xié)定以及雙邊條約的時(shí)間不長，還沒有把條約以及協(xié)定中先進(jìn)的規(guī)則融入到國內(nèi)立法中，導(dǎo)致外資立法與國際規(guī)則脫軌。老撾應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和外商投資的程度修改、完善外資企業(yè)政策和立法，重點(diǎn)刪除或者修改與國民待遇不相符的規(guī)定。同時(shí)，透明度是WTO的一項(xiàng)原則。它要求各成員必須公布所有涉外法律、法規(guī)和部門規(guī)章，未經(jīng)公布的不得執(zhí)行。老撾作為WTO成員國，有義務(wù)及時(shí)公布與外資有關(guān)的法律法規(guī)以及政策，提高外國投資者在投資過程中的可預(yù)見性，及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，作出應(yīng)對措施。中國企業(yè)在老撾投資會(huì)遇到語言以及法律方面的障礙，熟悉相關(guān)的法律到運(yùn)用法律需要耗費(fèi)一定的時(shí)間和精力，如果法律法規(guī)朝令夕改，會(huì)增重中國企業(yè)的負(fù)擔(dān)。老撾應(yīng)增強(qiáng)法律法規(guī)的穩(wěn)定性和連續(xù)性。

(二)完善投資的審批制度，采取自動(dòng)批準(zhǔn)和政府審批相結(jié)合的方式

在投資審批過程中，審批工作人員應(yīng)提高工作效率，充分發(fā)揮“一站式”服務(wù)機(jī)構(gòu)的作用，爭取在一個(gè)綜合性的機(jī)構(gòu)內(nèi)就能完成大部分甚至所有的審批工作，原則上只對特定行業(yè)的投資準(zhǔn)入進(jìn)行審批，其他投資準(zhǔn)入可以選擇自主審批或者申報(bào)登記的方式。目前，老撾《投資促進(jìn)法》同時(shí)授權(quán)多個(gè)部門進(jìn)行審批，既浪費(fèi)了行政資源，也增加了投資成本。老撾應(yīng)向投資者公布有關(guān)投資審批的程序，明確指定一個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)外資的審批，便于投資者找到準(zhǔn)確的審批機(jī)構(gòu)。審批機(jī)構(gòu)可能存在不作為或者工作怠慢等情況，應(yīng)為投資者提供救濟(jì)途徑，準(zhǔn)許投資者在權(quán)益遭到損害時(shí)向原來的審批機(jī)構(gòu)或者國會(huì)依法設(shè)立的特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行申訴。

(三) 規(guī)范投資管理主體，完善投資管理主體制度

多個(gè)部門行使相同的權(quán)力往往達(dá)不到預(yù)期的效果，反而會(huì)降低工作效率，增加行政成本。老撾投資管理主體的雙重設(shè)置不利于投資的便利化，應(yīng)指定唯一的責(zé)任部門。針對多個(gè)部門同時(shí)享有審批權(quán)的問題，老撾應(yīng)授權(quán)唯一的部門對必須經(jīng)過審批的投資項(xiàng)目進(jìn)行審批。例如，老撾可以在投資法中明確指定計(jì)劃投資部為投資管理主體，其他部門不再重疊享有投資管理的權(quán)力。針對投資管理主體權(quán)力得不到有效監(jiān)督的問題，老撾應(yīng)在國會(huì)設(shè)立投資促進(jìn)管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)投資的法律法規(guī)并監(jiān)督法律的實(shí)施；同時(shí)，也應(yīng)授權(quán)投資促進(jìn)管理委員會(huì)監(jiān)督投資管理主體。

為了更好地為外國投資者提供服務(wù)，增加外國投資者的歸屬感，應(yīng)成立一個(gè)“外商投資援助機(jī)構(gòu)”。該機(jī)構(gòu)由多個(gè)部門聯(lián)合組成，提供各個(gè)領(lǐng)域的專業(yè)人才為外國投資者排憂解難[11]。

(四) 拓展投資者的權(quán)利救濟(jì)渠道，完善投資爭端解決機(jī)制

《投資促進(jìn)法》一方面允許投資爭議雙方通過仲裁的方式解決糾紛，另一方面又允許當(dāng)事人通過訴訟的方式否定仲裁裁決，這樣就失去了仲裁的意義。相比訴訟方式，仲裁可以更高效、更便捷地解決投資糾紛。老撾在構(gòu)建爭端解決機(jī)制時(shí)，應(yīng)提升仲裁裁決的效力，建立有力的仲裁制度。

國際法規(guī)則不斷融合發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)制度經(jīng)驗(yàn)，從而彌補(bǔ)國內(nèi)法的不足，為投資者提供更多的救濟(jì)渠道。老撾國內(nèi)立法存在很多漏洞，外國投資者利益得不到充分的保障，勢必會(huì)增加投資者的顧慮，不利于吸引外資。目前，老撾?yún)⒓拥膮^(qū)域投資協(xié)定和雙邊投資條約遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，而且，《中國和老撾關(guān)于鼓勵(lì)和相互保護(hù)投資協(xié)定》沒有明確規(guī)定國民待遇原則。老撾國內(nèi)立法應(yīng)積極吸收先進(jìn)的國際規(guī)則，促進(jìn)投資便利化，為投資者提供更多的保障。1992年4月18日老撾簽署了《解決國家和他國國民之間投資爭端公約》，2013年2月2日加入WTO。WTO以及《解決國家和他國國民之間投資爭端公約》提供了比較完善的爭端解決機(jī)制，老撾在處理投資爭端時(shí)可以借鑒這些成熟的制度。此外，老撾政府應(yīng)準(zhǔn)許外國投資者在權(quán)利遭到損害時(shí)尋求適當(dāng)?shù)耐饨痪葷?jì)，為投資者提供全面的救濟(jì)途徑。

四、中國政府以及中國企業(yè)的應(yīng)對措施

(一) 中國政府應(yīng)采取的措施

1. 積極推進(jìn)《投資協(xié)議》的修訂與完善

由于中老雙邊投資協(xié)定存在的局限性，已經(jīng)滿足不了中國與老撾在新形勢下投資的需求?！锻顿Y協(xié)議》施行至今，在中國-東盟投資自由化進(jìn)程中發(fā)揮了重要的作用。但在投資實(shí)踐中，因雙邊投資協(xié)定與《投資協(xié)議》在內(nèi)容上有沖突，存在法律適用難以協(xié)調(diào)的問題，修訂《投資協(xié)議》成為中國與東盟各國的必然選擇。在修訂過程中，雙方應(yīng)盡可能使用沒有爭議的詞匯，將有關(guān)投資的定義以及范圍具體化，從而提高條款的可操作性，強(qiáng)化條款的效力[7]。這樣不僅能最大限度地避免老撾任意解釋條款，也能讓中國企業(yè)更明確投資協(xié)定的內(nèi)容，提高投資的可預(yù)見性。同時(shí)，在協(xié)定修訂過程中，應(yīng)將雙邊投資協(xié)定與《投資協(xié)議》存在沖突的內(nèi)容作出統(tǒng)一的規(guī)定，避免法律適用出現(xiàn)不協(xié)調(diào)的現(xiàn)象。

2. 推進(jìn)海外投資保險(xiǎn)制度的建設(shè)進(jìn)程

在立法層面，目前我國沒有關(guān)于海外投資保險(xiǎn)的專門立法，只在國務(wù)院各部委頒布的規(guī)章條例中有部分規(guī)定。隨著“一帶一路”倡議的實(shí)施，更多的中國企業(yè)走出國門投資海外市場，為了最大程度地保障海外投資者的投資利益，中國政府應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平建立一套比較完善的海外投資法律體系。比如，頒布《海外投資法》，明確規(guī)定海外投資保險(xiǎn)制度以及爭議解決方式。同時(shí)，在法律實(shí)施細(xì)則或者有關(guān)的單行法中具體規(guī)定海外投資的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、投保資格、承保條件、承保范圍、保險(xiǎn)金額、代位求償權(quán)等問題[12]。在國內(nèi)法層面上有了明確有力的法律依據(jù)，海外投資者的權(quán)益才能得到根本保障。在實(shí)踐中，我國沒有專門的海外投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，只有中國出口信用保險(xiǎn)公司承擔(dān)著部分業(yè)務(wù)。該公司承保的險(xiǎn)種不全面，難以滿足“一帶一路”背景下我國海外投資者的需求。海外投資保險(xiǎn)本質(zhì)上提供的是一種“國家保障”或“政府擔(dān)?！?，這就決定了海外投資保險(xiǎn)制度必須由政府主導(dǎo)，重點(diǎn)支持有實(shí)力的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，通過出臺(tái)相關(guān)的政策鼓勵(lì)這些機(jī)構(gòu)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，逐步提升它們的業(yè)務(wù)能力，最大程度地滿足海外投資者的需求?；蛘?，政府部門可以另外設(shè)立一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投保、索賠等業(yè)務(wù)。

3. 積極向海外投資者宣傳《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)》

《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)》(以下簡稱 MIGA)是目前僅有的一個(gè)專營政治風(fēng)險(xiǎn)的國際經(jīng)濟(jì)擔(dān)保組織。但部分海外投資者對這一機(jī)構(gòu)并不了解，也就談不上通過該機(jī)構(gòu)來維護(hù)自身的投資權(quán)益。我國政府及社會(huì)組織應(yīng)積極向海外投資者宣傳該機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、功能及運(yùn)作程序等，舉辦有關(guān)的論壇或培訓(xùn)講座，讓更多的海外投資者熟悉該機(jī)構(gòu)，進(jìn)而能通過該機(jī)構(gòu)獲取有價(jià)值的政策信息，作出理性的投資決策。海外投資者在熟悉該機(jī)構(gòu)的運(yùn)作程序以及功能之后，在投資權(quán)益遭受損害時(shí)，也能更加自如地利用該機(jī)構(gòu)維護(hù)自己的權(quán)益。當(dāng)然，MIGA承保是有條件限制的，不是所有的投資者都符合要求。這就要求我們不斷提升企業(yè)的投資水平，讓更多的投資企業(yè)進(jìn)入MIGA的承保范圍。同時(shí)，為了充分發(fā)揮MIGA的作用，在國內(nèi)層面，應(yīng)完善相關(guān)的國內(nèi)立法，將《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》中的有關(guān)規(guī)定融入國內(nèi)法中。

4. 為海外投資者提供信息傳遞服務(wù)

海外投資者由于專業(yè)知識(shí)以及地域、語言等方面的局限，無法及時(shí)掌握投資東道國的市場信息、投資環(huán)境以及有關(guān)投資的最新法律、政策，這就需要我國政府為海外投資者傳遞相關(guān)的信息。我國為了進(jìn)一步推進(jìn)“一帶一路”倡議的進(jìn)程，在“中國一帶一路網(wǎng)站”上按國別提供了對外投資指南，介紹了各個(gè)國家的基本情況以及進(jìn)入該國投資的程序和注意事項(xiàng)等，為投資者提供了比較明確的向?qū)?。雖然投資指南涉及的內(nèi)容很全面，但有些規(guī)定過于簡單，沒有提供具體的依據(jù)，投資者需要通過其他途徑才能進(jìn)一步了解需要的信息。還有，該網(wǎng)站沒有納入中國與沿線國家簽訂的雙邊投資協(xié)定以及多邊投資條約。政府應(yīng)進(jìn)一步完善網(wǎng)站上提供的信息，及時(shí)更新有關(guān)投資的消息，同時(shí)，政府應(yīng)拓展其他渠道，為海外投資者提供更多需要的信息。

(二) 中國企業(yè)的應(yīng)對措施

1. 遵守老撾國內(nèi)法律和政策性規(guī)定，嚴(yán)格依法投資和經(jīng)營

中國企業(yè)在老撾投資過程中必須嚴(yán)格遵守老撾相關(guān)的法律規(guī)定，適應(yīng)老撾復(fù)雜的法律環(huán)境。老撾近年來對外開放力度加大，各種法律在修改完善之中，中國企業(yè)應(yīng)不斷關(guān)注最新法律、法規(guī)和政策的出臺(tái)和修訂。中國企業(yè)在同老撾政府簽訂投資協(xié)議時(shí)，如老撾承諾給予優(yōu)惠政策，中國企業(yè)應(yīng)了解這些優(yōu)惠政策是否有法律依據(jù)，避免執(zhí)行過程中發(fā)生爭議。

2. 樹立國際社會(huì)責(zé)任意識(shí)，提升中國企業(yè)的國際商業(yè)信譽(yù)

中國企業(yè)應(yīng)承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任，實(shí)行綠色投資，提升企業(yè)的社會(huì)形象。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，責(zé)任投資的理念日益受到重視，越來越多的雙邊以及區(qū)域投資協(xié)定增加了社區(qū)發(fā)展等社會(huì)責(zé)任的內(nèi)容。中國企業(yè)投資老撾，既要追求經(jīng)濟(jì)效益，也要關(guān)注老撾的社會(huì)發(fā)展，在能力范圍內(nèi)積極開展公益活動(dòng)，爭取得到老撾政府和社會(huì)的認(rèn)可。中國企業(yè)也要關(guān)注老撾的可持續(xù)發(fā)展，其投資行為應(yīng)自覺接受老撾政府的審查，形成良性可循環(huán)的投資，最終實(shí)現(xiàn)中國企業(yè)與老撾利益的平衡。

3. 客觀評估老撾投資環(huán)境，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

雖然老撾的法律法規(guī)基本齊備，但在實(shí)踐中依然存在有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)等現(xiàn)象，中國企業(yè)在投資過程中應(yīng)注意投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，中國企業(yè)應(yīng)主動(dòng)了解我國海外投資保險(xiǎn)的相關(guān)制度信息，熟悉中國出口信用保險(xiǎn)公司、中國進(jìn)出口銀行的業(yè)務(wù)。如中國企業(yè)在投資過程中權(quán)益遭受損害，應(yīng)學(xué)會(huì)利用保險(xiǎn)、擔(dān)保、銀行等保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)和其他專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行救濟(jì)。

五、結(jié)語

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，資金得以更加自由地流通?！耙粠б宦贰背h為中國企業(yè)投資老撾提供了良好的契機(jī)。對中國企業(yè)來說，向老撾投資實(shí)現(xiàn)了資金的最佳配置；對老撾而言，中國企業(yè)的投資為老撾的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。老撾應(yīng)進(jìn)一步完善外資立法，提高法律法規(guī)的透明度；完善投資審批制度，采取自動(dòng)審批和政府審批相結(jié)合的方式；規(guī)范投資主體，完善投資管理主體制度；拓展投資者的權(quán)利救濟(jì)渠道，完善投資爭端解決機(jī)制。同時(shí)，中國政府也應(yīng)積極促進(jìn)《投資協(xié)議》的修訂，推進(jìn)海外投資保險(xiǎn)制度的建設(shè)進(jìn)程，積極向海外投資者宣傳MIGA，為海外投資者提供信息傳遞服務(wù)。中國企業(yè)在老撾投資過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守老撾相關(guān)的法律規(guī)定，適應(yīng)老撾復(fù)雜的法律環(huán)境；承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任，實(shí)行綠色投資，提升企業(yè)的社會(huì)形象；客觀評估老撾的投資環(huán)境，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。如此，就能實(shí)現(xiàn)中國與老撾的互利共贏。

注釋：

① 駐老撾經(jīng)商參處, http://la.mofcom.gov.cn/article/zwjingji/ 201708/20170802629232.shtml.

[1] 王傳麗. 國際經(jīng)濟(jì)法[M]. 北京: 高等教育出版社, 2012.

[2] 劉益燈, 朱志東. “一帶一路”通訊企業(yè)印度投資的標(biāo)準(zhǔn)必要專利風(fēng)險(xiǎn)防范——從愛立信訴小米切入[J]. 中南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2016(6): 30?35.

[3] 里瑪達(dá). 中國與老撾外資法比較研究[D]. 合肥: 安徽大學(xué)碩士學(xué)位論文, 2014.

[4] 高燕艷. 中國—東盟投資自由化進(jìn)程中的國民待遇問題探析[J]. 黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào), 2010(6): 107?110.

[5] 戴藝晗. 多邊投資立法中的投資準(zhǔn)入問題研究[J]. 法制與社會(huì), 2012(1): 96?97.

[6] 中國一帶一路網(wǎng). 對外投資合作國別(地區(qū))指南? 老撾[EB/OL]. https://www.yidaiyilu.gov.cn/zchj/zcfg/6704.htm, 2017?08?01.

[7] 孫校栓.中國雙邊投資協(xié)定之國民待遇條款研究[D]. 廣州: 廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士論文, 2016.

[8] 陳志波, 陳穎. 老撾土地法律制度研究[J]. 云南大學(xué)學(xué)報(bào)(法學(xué)版), 2005(2): 115?119.

[9] 保監(jiān)會(huì)國際部, 戴樹人. 老撾: 保險(xiǎn)市場處在底層水平[J]. 中國保險(xiǎn)報(bào), 2016(5): 1?3.

[10] 沙達(dá)拉. 老撾外資保護(hù)制度[J]. 法制與社會(huì), 2016(1): 82?83.

[11] 宋波龍. 老撾《促進(jìn)投資法》研究[D]. 南寧: 廣西大學(xué)學(xué)位論文, 2013.

[12] 劉菲. 中國企業(yè)對東盟投資若干法律問題研究[D]. 重慶: 西南政法大學(xué)學(xué)位論文, 2011.

National treatment in terms of Chinese enterprises investing in Laos in the background of OBOR

LIU Yideng, JIN Juan

(School of Law, Central South University, Changsha 410012, China)

It plays an important role for Chinese enterprises to invest in Laos in building “the Belt and Road.” These Chinese enterprises which invest in Laos are faced with the challenge of “national treatment.” Laos domestic law, regional investment agreements and multilateral treaties in the regulations on national treatment provide guarantee for Chinese enterprises. But, there are many problems in Laos foreign capital system, investment dispute settlement mechanism and bilateral investment treaties between China and Laos. Laos should further improve the investment legislation, and fully give national treatment to Chinese companies according to the level of economic development. At the same time, the Chinese government and Chinese enterprises should also take the necessary measures to minimize the investment risk and realize the mutual benefit and win-win between China and Laos.

the Belt and Road; national treatment; Laos

[編輯: 蘇慧]

2017?05?03；

2017?09?14

國家社科基金項(xiàng)目“藥品消費(fèi)者保護(hù)中的國際私法問題研究”(14BFX033)；中南大學(xué)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)計(jì)劃”項(xiàng)目“‘一帶一路’戰(zhàn)略下中國對外投資促進(jìn)與保護(hù)的國際法律問題研究”(2016CX042)

劉益燈(1970?)，男，湖南邵陽人，中南大學(xué)法學(xué)院教授、博士研究生導(dǎo)師，荷蘭萊頓大學(xué)法學(xué)院國際貿(mào)易法博士后，主要研究方向:國際私法、國際經(jīng)濟(jì)法; 金娟(1993?)，女，湖南婁底人，中南大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，主要研究方向:國際經(jīng)濟(jì)法

D990

A

1672-3104(2017)06?0055?07