李軒

中國(guó)與東盟投資便利化的進(jìn)展與合作研究

李軒※

中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)建成后，雙邊的投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，各成員國(guó)要求采取簡(jiǎn)化投資手續(xù)、保護(hù)投資者利益，完善投資政策等一系列便利投資的措施，對(duì)提高投資便利化水平的要求越來(lái)越強(qiáng)烈。本文研究中國(guó)與東盟投資便利化的進(jìn)展，對(duì)目前中國(guó)與東盟投資便利化存在的問(wèn)題進(jìn)行評(píng)價(jià)，探討自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)行投資便利化合作的路徑，在理論和實(shí)踐上豐富投資便利化的內(nèi)容。

投資便利化；進(jìn)展；問(wèn)題；合作

投資便利化主要是指東道國(guó)在政府的主導(dǎo)下，在外國(guó)資本的整個(gè)投資周期里，采取各種措施，確保投資活動(dòng)的有效性和投資利益的最大化。投資便利化的主要目的是為國(guó)際投資活動(dòng)創(chuàng)造一種協(xié)調(diào)、透明和可預(yù)見(jiàn)的環(huán)境，減少資本國(guó)際流動(dòng)的障礙。投資便利化的措施內(nèi)容十分廣泛，主要包括：促進(jìn)與投資相關(guān)的政策透明和監(jiān)管的有效性，確保投資環(huán)境的穩(wěn)定；保護(hù)投資者的財(cái)產(chǎn)，確保政策的持續(xù)性和可預(yù)見(jiàn)性；簡(jiǎn)化投資手續(xù)，提高辦事效率；建立積極的利益攸關(guān)關(guān)系體，為投資者、消費(fèi)者、政府、國(guó)際組織提供開(kāi)放的溝通平臺(tái)；保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，引進(jìn)科技改善投資環(huán)境；確保國(guó)際間協(xié)調(diào)和合作；完善基礎(chǔ)設(shè)施等軟件和硬件建設(shè)措施，使良好的基礎(chǔ)設(shè)施、高標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)服務(wù)、高素質(zhì)的人才成為投資便利化得以提高的保障。

近年來(lái)，亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）在投資便利化建設(shè)方面取得的成績(jī)較為突出，1989年APEC成立時(shí)就強(qiáng)調(diào)投資便利化的重要性，1994年就開(kāi)始采用非約束性的投資原則，這些原則制定的目的是為了促進(jìn)投資自由化和投資便利化。1995年APEC領(lǐng)導(dǎo)人接受了《曼谷協(xié)定》中“目標(biāo)”的規(guī)定，到2020年亞太地區(qū)實(shí)現(xiàn)自由、開(kāi)放的貿(mào)易、投資體系。2006年12月，APEC投資專家組（IEG）出臺(tái)了提高亞太地區(qū)投資自由化、便利化的方案，該方案分為兩個(gè)階段，第一階段是減少亞太地區(qū)邊境上的投資障礙，2007年6月第二階段減少邊境后的投資障礙方案也相繼出臺(tái)。為了提高APEC在投資便利化領(lǐng)域的工作成績(jī)，2007年APEC領(lǐng)導(dǎo)人在悉尼舉行會(huì)議，同意制定有關(guān)投資便利化的行動(dòng)計(jì)劃，2008年5月APEC在秘魯舉行的高級(jí)官員會(huì)議上，通過(guò)《投資便利化行動(dòng)計(jì)劃》，決定從2008年開(kāi)始，APEC成員開(kāi)始實(shí)施這項(xiàng)計(jì)劃，該項(xiàng)計(jì)劃規(guī)定了投資便利化的基本原則以及設(shè)置邊境商務(wù)便利化備忘錄，制定投資便利化的具體行動(dòng)及措施。2008～2010年是該投資便利化行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施的初始階段，APEC各成員在保持投資政策透明度、保持穩(wěn)定的投資環(huán)境、提高有關(guān)投資政策的可預(yù)測(cè)性、提高投資程序效率等方面取得了較大進(jìn)步。與貿(mào)易便利化相比，投資便利化的實(shí)施更難，它涉及到東道國(guó)政策制度的全面改革，需要各國(guó)協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)投資政策，保護(hù)投資者權(quán)益，還有東道國(guó)功能建設(shè)，所以投資便利化既涉及到邊境便利化（on the border）也涉及到邊境后方（behind the border）的便利化，邊境后方的便利化是今后APEC投資便利化的重點(diǎn)發(fā)展方向。

此外，一些多邊國(guó)際組織對(duì)促進(jìn)國(guó)際投資便利化也做出了一定貢獻(xiàn)。世界銀行（WB）為政府和相關(guān)促進(jìn)投資的團(tuán)體積極提供信息服務(wù)和技術(shù)支持，以提高他們的能力來(lái)滿足投資者的要求；聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）分析了世界直接投資的發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，統(tǒng)計(jì)與投資有關(guān)的數(shù)據(jù)，向各國(guó)提供投資方面的咨詢服務(wù)和培訓(xùn)，幫助發(fā)展中國(guó)家改善與投資相關(guān)的制度和政策，協(xié)助這些國(guó)家參與國(guó)際投資談判；經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）進(jìn)一步開(kāi)發(fā)了投資政策工具，設(shè)置了《投資政策保持透明度框架》和《投資的政策框架》，幫助各國(guó)政府提升投資便利化水平。

隨著中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)如期建成，中國(guó)與東盟的經(jīng)貿(mào)融合加深，其中，中國(guó)與東盟的資本相互流動(dòng)十分活躍。2014年，東盟成為繼中國(guó)香港、歐盟之后的中國(guó)第三大對(duì)外直接投資經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)也成為東盟對(duì)外直接投資第三大經(jīng)濟(jì)體。隨著中國(guó)與東盟之間投資聯(lián)系的加強(qiáng)，投資便利化問(wèn)題已經(jīng)開(kāi)始引起各國(guó)的關(guān)注。2009年，中國(guó)與東盟已經(jīng)達(dá)成的《投資協(xié)議》規(guī)定的目標(biāo)十分明確：就是要“促進(jìn)中國(guó)與東盟之間投資流動(dòng)，建立自由、便利、透明和競(jìng)爭(zhēng)的投資體制”。投資便利化在降低投資成本、提高投資效率、促進(jìn)投資自由化等方面的作用已成為雙方的共識(shí)。

一、中國(guó)與東盟投資便利化合作的條件

（一）雙邊投資規(guī)模日益擴(kuò)大

中國(guó)與東盟的經(jīng)貿(mào)往來(lái)是從20世紀(jì)90年代開(kāi)始逐漸變得活躍起來(lái)的。2010年隨著中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建成，雙邊投資規(guī)模取得跨越式發(fā)展。中國(guó)對(duì)東盟直接投資流量增長(zhǎng)19.1％。2014年中國(guó)對(duì)東盟直接投資流量達(dá)到78.1億美元，是2003年的13.2倍（見(jiàn)表1）。東盟對(duì)中國(guó)直接投資實(shí)際金額在2004年是30.4億美元，2013年是86.4億美元，呈現(xiàn)不斷上升態(tài)勢(shì)（見(jiàn)表2）。截至2014年年底，中國(guó)與東盟累計(jì)雙向投資額超過(guò)了1300億美元，其中東盟國(guó)家對(duì)華投資超過(guò)900億美元①《商務(wù)部：截至去年中國(guó)和東盟雙向投資超1300億美元》，人民網(wǎng)，http：//finance.people.com.cn/n/2015/0729/c1004-27378764.html，2015年7月29日。。

表1 2003～2014年中國(guó)對(duì)東盟直接投資流量（單位：億美元）

表2 2003～2013年?yáng)|盟對(duì)中國(guó)直接投資實(shí)際金額（單位：億美元）

從東盟引資的金額及國(guó)別（地區(qū)）來(lái)看，2006～2013年在對(duì)東盟開(kāi)展直接投資的7個(gè)主要國(guó)家（地區(qū)）排名中，中國(guó)位于第4位（見(jiàn)表3）。截至2013年年底，據(jù)老撾方統(tǒng)計(jì)，中國(guó)是老撾第一大外資來(lái)源地。2013年中國(guó)對(duì)緬甸投資3.1億美元，比上年增長(zhǎng)9.2％，排名第5位，中國(guó)對(duì)緬甸歷年投資累計(jì)為208.59億美元，占緬甸外資總額的47.1％，居第一位②呂余生、王士威主編：《中國(guó)—東盟年鑒·2014》，北京：線裝書(shū)局，2015年版。，據(jù)馬來(lái)西亞國(guó)際貿(mào)易與工業(yè)部發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，在引進(jìn)的外資金額中，美國(guó)排名第一位（63.2億林吉特），韓國(guó)排名第二位（54.8億林吉特），歐盟（51.2億林吉特）、新加坡（45.2億林吉特）、日本（35.9億林吉特）分別排第三、四、五位，中國(guó)對(duì)馬來(lái)西亞投資30.2億林吉特，居第6位①呂余生、王士威主編：《中國(guó)—東盟年鑒·2014》，北京：線裝書(shū)局，2015年版。。

表3 2006～2013年主要國(guó)家（地區(qū)）對(duì)東盟投資金額（單位：百萬(wàn)美元）

從中國(guó)吸引外資金額及國(guó)別（地區(qū)）來(lái)看，2011年中國(guó)實(shí)際吸引東盟外商直接投資額為700478萬(wàn)美元，超過(guò)日本（632963萬(wàn)美元）、歐盟（526695萬(wàn)美元）、美國(guó)（236932萬(wàn)美元），東盟成為中國(guó)的第三大外資來(lái)源地，2012年?yáng)|盟超過(guò)美國(guó)、澳大利亞、俄羅斯等國(guó)家成為中國(guó)第四大外資來(lái)源地（見(jiàn)表4）。2013年，中國(guó)實(shí)際吸收東盟外商直接投資金額為834734萬(wàn)美元，東盟成為中國(guó)第二大外資來(lái)源地，2014年，中國(guó)實(shí)際吸收東盟外商直接投資金額為629976萬(wàn)美元，東盟是中國(guó)第三大外資來(lái)源地（見(jiàn)表4）。

表4 2011～2014年主要的外商直接投資來(lái)源國(guó)（地區(qū)）（單位：萬(wàn)美元）

（二）政策體制上的支持和保障

2009年8月中國(guó)與東盟簽訂《投資協(xié)議》，致力于建立一個(gè)自由、便利、透明的投資體制，提高投資法律法規(guī)的透明度，運(yùn)用法律保護(hù)投資者的利益，促進(jìn)投資便利化，在投資領(lǐng)域?yàn)橹袊?guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的全面建設(shè)奠定基礎(chǔ)。

《中國(guó)—東盟投資協(xié)議》的簽訂是為了實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)成員間的投資流動(dòng)，建立自由、便利、透明和競(jìng)爭(zhēng)的投資體制；逐步實(shí)現(xiàn)東盟與中國(guó)的投資體制自由；為一締約方的投資者在另一締約方境內(nèi)投資創(chuàng)造有利條件；促進(jìn)一締約方和在其境內(nèi)投資者的互利合作；鼓勵(lì)和促進(jìn)締約方之間的投資流動(dòng)和締約方之間投資相關(guān)事務(wù)的合作；提高規(guī)則的透明度以促進(jìn)締約方之間的投資流動(dòng)，為中國(guó)與東盟間的投資提供保護(hù)?！锻顿Y協(xié)議》規(guī)定各締約方在其境內(nèi)應(yīng)當(dāng)為其他締約方投資者提供國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇；各締約方應(yīng)當(dāng)給予另一投資方投資者的投資公平和公正待遇，提供全面保護(hù)和安全；保護(hù)投資者的收入，實(shí)行轉(zhuǎn)移和利潤(rùn)匯回原則，任一締約方應(yīng)允許其他締約方投資者在該締約方境內(nèi)的投資所有按照轉(zhuǎn)移當(dāng)日匯率兌換成可自由兌換貨幣進(jìn)行轉(zhuǎn)移；遵循透明度原則；發(fā)布在其境內(nèi)關(guān)于或影響投資的所有相關(guān)法律、法規(guī)，建立咨詢點(diǎn)，及時(shí)公布相關(guān)信息，向東盟秘書(shū)處或其他方及時(shí)通報(bào)未來(lái)給予的投資優(yōu)惠安排。《投資協(xié)議》提倡開(kāi)展各種投資便利化合作，如為各類投資創(chuàng)造必要環(huán)境；簡(jiǎn)化投資適用和批準(zhǔn)的手續(xù)；促進(jìn)包括投資規(guī)則、法規(guī)、政策和程序的投資信息的發(fā)布；在各個(gè)東道國(guó)建立一站式投資中心，為商界提供包括便利營(yíng)業(yè)執(zhí)照和許可發(fā)放的支持與咨詢服務(wù)；建立投資爭(zhēng)端解決機(jī)制，采用司法或仲裁程序解決投資爭(zhēng)端，等等。

《投資協(xié)議》的簽訂不僅促進(jìn)了雙邊資本流動(dòng)，還為雙方早日全面實(shí)現(xiàn)投資便利化提供了政策上的保障。此外，各國(guó)也頒布了法律法規(guī)為成員間投資便利化提供政策保障。緬甸、文萊和泰國(guó)等國(guó)出臺(tái)了《投資法》及投資優(yōu)惠政策和保護(hù)性法規(guī)。

（三）投資行業(yè)領(lǐng)域日益廣泛、合作項(xiàng)目越來(lái)越多

中國(guó)對(duì)東盟直接投資的行業(yè)主要分布在：電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、采礦業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、制造業(yè)、金融業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)農(nóng)林牧漁業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、信息傳輸、軟件和信息服務(wù)業(yè)、居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)、住宿和餐飲業(yè)和文化、體育和娛樂(lè)業(yè)等。東盟對(duì)中國(guó)直接投資的行業(yè)領(lǐng)域主要分布在房地產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、交通運(yùn)輸、賓館、飯店、住宅、金融、零售、石油化工、旅游、礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)等。

表5 中國(guó)對(duì)東盟直接投資的領(lǐng)域（單位：百萬(wàn)美元）

雙方大型投資合作項(xiàng)目不斷增加。據(jù)新華網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)，中國(guó)在東盟1億美元以上的重點(diǎn)投資合作項(xiàng)目已超過(guò)20個(gè)①《中國(guó)農(nóng)業(yè)企業(yè)深耕東盟土壤，重點(diǎn)投資合作項(xiàng)目超20個(gè)》，新華網(wǎng)，http：//www.yn.xinhuanet.com/asean/2014-07/ 09/c_133471164.htm，2014年7月9日。。廣東農(nóng)墾集團(tuán)與馬來(lái)西亞、柬埔寨投資合作建立大型橡膠種植項(xiàng)目；2013年10月，中國(guó)與東盟簽訂了鎳鐵項(xiàng)目投融資協(xié)議，該項(xiàng)目為中國(guó)第二大不銹鋼生產(chǎn)商、印度尼西亞大規(guī)模的鎳礦生產(chǎn)商和中國(guó)—東盟投資合作基金共同建設(shè)印度尼西亞最大的鎳鐵冶煉廠；中國(guó)與柬埔寨合作建設(shè)柬埔寨光纖通信網(wǎng)絡(luò)公司，開(kāi)發(fā)柬埔寨的數(shù)字電信業(yè)務(wù)及向東盟其他國(guó)家拓展業(yè)務(wù)；中國(guó)收購(gòu)泰國(guó)唯一的深水碼頭林查班港的部分股權(quán)，林查班港臨近泰國(guó)領(lǐng)先的工業(yè)和制造業(yè)區(qū)域，具有極強(qiáng)的戰(zhàn)略意義；中國(guó)和老撾聯(lián)手開(kāi)發(fā)老撾的鉀鹽礦項(xiàng)目，該項(xiàng)目具有高資源儲(chǔ)量和低成本的優(yōu)勢(shì)，全礦區(qū)遠(yuǎn)景氯化鉀資源量可達(dá)4億噸以上，兩國(guó)對(duì)此項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)給予了高度重視和大力支持。

二、中國(guó)與東盟投資便利化進(jìn)展

（一）投資相關(guān)的政策

中國(guó)與東盟多數(shù)經(jīng)濟(jì)體都制定了與投資相關(guān)的法律，與外資相關(guān)的法規(guī)都出版在官方報(bào)刊（菲律賓、新加坡和越南）或官方網(wǎng)絡(luò)上（中國(guó)、泰國(guó)）。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體設(shè)置了貿(mào)易、投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)，如中國(guó)商務(wù)部投資促進(jìn)事務(wù)局、印度尼西亞投資協(xié)調(diào)委員會(huì)（BKPM）、馬來(lái)西亞投資發(fā)展機(jī)構(gòu)（MIDA）、菲律賓投資局和菲律賓經(jīng)濟(jì)區(qū)（the Philippine Board of Investment and Philippine Economic Zone Authority）、新加坡經(jīng)濟(jì)發(fā)展局等。各國(guó)也在不斷借鑒其他國(guó)家有關(guān)投資便利化政策措施的有利經(jīng)驗(yàn)，如新加坡就不斷留意其他國(guó)家的政策改革措施經(jīng)驗(yàn)，尤其是商業(yè)改革的經(jīng)驗(yàn)。

中國(guó)與東盟國(guó)家都不同程度地促進(jìn)了與投資有關(guān)政策的透明度和可獲得性：中國(guó)、新加坡、印度尼西亞、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、越南等及時(shí)公布法律、法規(guī)、司法決定，及時(shí)公布其修改和更新，中央法律法規(guī)可以在網(wǎng)上獲得。建立單一窗口和特殊咨詢點(diǎn)，投資相關(guān)的法律文件能夠用世界通用語(yǔ)言，簡(jiǎn)單清晰地表達(dá)；投資者能夠較容易獲得相關(guān)的法規(guī)文件。

制定投資優(yōu)惠政策。東道國(guó)通過(guò)設(shè)立特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)（Special Economic Zone），對(duì)一些投資項(xiàng)目給予稅收減免等優(yōu)惠待遇。例如，緬甸于2014年頒布《特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)法案》，對(duì)國(guó)內(nèi)特定區(qū)域的建筑類外商投資項(xiàng)目給予7～8年的收入稅減免。最近，泰國(guó)也宣布對(duì)5個(gè)特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)的13個(gè)目標(biāo)產(chǎn)業(yè)、61個(gè)商業(yè)活動(dòng)實(shí)施稅收減免②ASEAN Secretariat.ASEAN Investment Report 2015 Infrastructure and Connectivity.。

據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議統(tǒng)計(jì)，2009～2011年，在世界上最吸引FDI的15個(gè)國(guó)家中，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的成員國(guó)有3個(gè)：中國(guó)、印度尼西亞和越南。衡量吸引力大小的標(biāo)準(zhǔn)有很多：如日益增長(zhǎng)的市場(chǎng)規(guī)模、廉價(jià)勞動(dòng)力、自然資源可獲得性等，其中，穩(wěn)定的商業(yè)環(huán)境（政府政策的有效性、基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量穩(wěn)定）也是判斷投資吸引力的主要標(biāo)準(zhǔn)。

（二）加強(qiáng)投資環(huán)境的穩(wěn)定性，保護(hù)投資及財(cái)產(chǎn)安全

完善財(cái)產(chǎn)注冊(cè)制度。目前，中國(guó)與東盟大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體都實(shí)行所有權(quán)注冊(cè)制度。

新加坡的土地所有權(quán)、國(guó)家財(cái)產(chǎn)權(quán)信息實(shí)施網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)。在中國(guó)，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓費(fèi)和土地財(cái)產(chǎn)注冊(cè)成本不斷下降。

建立有效的機(jī)制解決東道國(guó)與投資者的爭(zhēng)端。菲律賓嘗試用多種可替代的爭(zhēng)端解決方式解決投資爭(zhēng)端，如仲裁、調(diào)停、和解、早期中立評(píng)估、小型試驗(yàn)或者是對(duì)以上方式加以綜合。馬來(lái)西亞的投資擔(dān)保協(xié)議中指出，當(dāng)投資爭(zhēng)端發(fā)生時(shí)，應(yīng)通過(guò)仲裁解決投資爭(zhēng)端。印度尼西亞國(guó)家仲裁局提供一系列的仲裁、調(diào)停、結(jié)合意見(jiàn)等服務(wù)。新加坡建立了國(guó)際仲裁中心和新加坡調(diào)停中心來(lái)解決國(guó)際投資爭(zhēng)端。現(xiàn)在，越南正在研究《華盛頓公約》①《華盛頓公約》是1965年3月18日在華盛頓達(dá)成的開(kāi)放性公約，又稱《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)議公約》，是解決國(guó)際投資爭(zhēng)議的主要公約。幫助解決母國(guó)與外國(guó)投資商的投資糾紛。這些措施使投資者覺(jué)得他們?cè)跂|道國(guó)的投資會(huì)受到東道國(guó)的保護(hù)，改善了投資環(huán)境，幫助投資者解決很多特殊問(wèn)題。

提高投資政策的持續(xù)性和可預(yù)測(cè)性。中國(guó)堅(jiān)持賦予外商國(guó)民待遇，前提條件是申請(qǐng)者符合法律規(guī)定條件。泰國(guó)也有類似國(guó)民待遇的規(guī)定。中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)大部分成員國(guó)簡(jiǎn)化法律條款內(nèi)容，保持法律條款的持續(xù)性，政府在解釋與投資相關(guān)的法律時(shí)盡可能減少歧視性、官僚主義的價(jià)值判斷。投資管理部門責(zé)任明晰，中國(guó)、泰國(guó)、菲律賓、印度尼西亞和馬來(lái)西亞正探索評(píng)估投資的明確判斷標(biāo)準(zhǔn)。

Kearney于1998年建立外商投資信心指數(shù)，該指數(shù)用來(lái)評(píng)估政治、經(jīng)濟(jì)、規(guī)則變化對(duì)FDI的影響。表6所列全球信心指數(shù)排名前25的經(jīng)濟(jì)體中，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員國(guó)有6個(gè)。

表6 FDI信心指數(shù)

（三）提高投資審批效率

中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員國(guó)采取各項(xiàng)措施避免政府行政手續(xù)對(duì)投資的阻礙，為投資者提供了便利。

簡(jiǎn)化手續(xù)。為了減少申請(qǐng)時(shí)間，馬來(lái)西亞的MIDA采取網(wǎng)上申請(qǐng)方式，企業(yè)可以申請(qǐng)生產(chǎn)許可、進(jìn)口稅減免等，它們還實(shí)施“48小時(shí)”簽發(fā)生產(chǎn)許可證制度。泰國(guó)將與投資有關(guān)的機(jī)構(gòu)集中在一個(gè)區(qū)域，便于投資手續(xù)的辦理。印度尼西亞在全國(guó)建立130個(gè)一站式服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，保證為外商投資辦理相關(guān)手續(xù)提供統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)。菲律賓實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的商業(yè)注冊(cè)形式，辦理相關(guān)手續(xù)時(shí)間由34個(gè)工作日縮短到8個(gè)工作日，由16個(gè)審批環(huán)節(jié)縮短到8個(gè)審批環(huán)節(jié)。

中國(guó)在外資市場(chǎng)準(zhǔn)入方面將《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》里“鼓勵(lì)和禁止”投資項(xiàng)目欄里必須由中央政府批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目金額提高到3億美元；如果外商投資于中國(guó)服務(wù)部門，其市場(chǎng)準(zhǔn)入由地方政府決定；采取網(wǎng)上申請(qǐng)、注冊(cè)制度，對(duì)外商收購(gòu)兼并東道國(guó)企業(yè)的評(píng)估結(jié)果由國(guó)家相關(guān)部門及時(shí)予以公布，這進(jìn)一步提高了政策的透明度；鼓勵(lì)外商投資人民幣離岸業(yè)務(wù)，為其業(yè)務(wù)建立提供便利化。2011年11月24日，中國(guó)修改了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》并于2012年1月30日生效，引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的投資意識(shí)，鼓勵(lì)投資者向環(huán)保、清潔能源部門投資。

（四）建立建設(shè)性的利益攸關(guān)者關(guān)系

建立共同參與機(jī)制使得有關(guān)投資的各個(gè)利益體都有機(jī)會(huì)參與對(duì)現(xiàn)行擬予公布法規(guī)的評(píng)價(jià)。馬來(lái)西亞國(guó)際貿(mào)易和工業(yè)部每年邀請(qǐng)私人企業(yè)部門代表參與對(duì)話，將他們的意見(jiàn)加入到政府決策之中。菲律賓為了促進(jìn)政策開(kāi)放和透明，邀請(qǐng)公眾參與政策提案的旁聽(tīng)，鼓勵(lì)其陳述意見(jiàn)。中國(guó)也積極開(kāi)展與私營(yíng)企業(yè)對(duì)話，解決投資所發(fā)生的實(shí)際問(wèn)題。

學(xué)習(xí)APEC等政策機(jī)制在建立建設(shè)性股權(quán)利益關(guān)系方面的經(jīng)驗(yàn)。新加坡與APEC保持緊密的關(guān)系，分享APEC成功股權(quán)協(xié)議的經(jīng)驗(yàn)；印度尼西亞、菲律賓等以產(chǎn)業(yè)集聚的方式，促進(jìn)外企和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的聯(lián)系；通過(guò)合作促進(jìn)高水平公司治理，促進(jìn)企業(yè)行為的國(guó)際概念和原則的推廣，如推廣APEC的公司治理、反腐敗原則。印度尼西亞還不斷更新其在1999年建立的《公司治理法》，鼓勵(lì)在全國(guó)實(shí)行有效的公司治理慣例。

（五）運(yùn)用新科技新程序改善投資環(huán)境

中國(guó)—東盟大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體采用新科技來(lái)改善投資環(huán)境，促進(jìn)新科技的推廣和運(yùn)用，以簡(jiǎn)化投資手續(xù)，提高投資效率。例如中國(guó)和泰國(guó)開(kāi)始轉(zhuǎn)向網(wǎng)上辦理投資申請(qǐng)、注冊(cè)；菲律賓采用一站式網(wǎng)點(diǎn)注冊(cè)，將不同投資服務(wù)機(jī)構(gòu)在網(wǎng)上連接成一體，減少了投資者到每一個(gè)政府機(jī)構(gòu)辦理投資手續(xù)所需要的實(shí)物單據(jù)，將企業(yè)注冊(cè)時(shí)間從兩周縮短到30分鐘。

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行有效的保護(hù)，若可能，盡量采用國(guó)際保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。菲律賓建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)辦公機(jī)構(gòu)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度實(shí)施的有效性。中國(guó)、越南、印度尼西亞、新加坡和菲律賓等國(guó)都承諾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，很多國(guó)家承諾遵守有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的世界公約，如《巴黎公約》《伯爾尼公約》以及WTO《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》等。2012年9月，中國(guó)與東盟舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研討會(huì)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域開(kāi)展廣泛交流和合作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)保障投資的安全具有重要意義。

（六）廣泛開(kāi)展國(guó)際合作

盡可能遵循多邊、區(qū)域投資便利化協(xié)議。對(duì)現(xiàn)有協(xié)議政策進(jìn)行評(píng)估，確保其有效性。適當(dāng)時(shí)候，盡可能運(yùn)用國(guó)際、區(qū)域已經(jīng)形成體系的有關(guān)投資便利化的規(guī)則，如世界銀行、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議、經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展會(huì)議等提出的有關(guān)投資便利化的規(guī)則和《中國(guó)—東盟投資協(xié)議》等。東盟成員菲律賓通過(guò)與國(guó)際投資公約協(xié)商建立一種投資協(xié)議模式，并且通過(guò)定期的監(jiān)督和評(píng)估，確保各種措施符合協(xié)議的承諾。新加坡遵循東盟投資協(xié)議，確保增強(qiáng)投資者信心，促進(jìn)投資自由化。越南為加入TPP也簽署了有關(guān)投資促進(jìn)和保護(hù)的協(xié)議等，此外，東盟一些成員還與一些國(guó)家達(dá)成了雙邊的投資協(xié)議和投資促進(jìn)保護(hù)協(xié)議，如表7。

表7 2014～2015年?yáng)|盟成員與其他國(guó)家（地區(qū)）達(dá)成的部分雙邊投資協(xié)議

建立合作平臺(tái)和合作基金。東盟一站式服務(wù)中心于2013年4月10日在緬甸仰光建立，一站式服務(wù)中心分別于2014年4月17日、8月18日于緬甸的曼德勒市和東枝建立。投資協(xié)會(huì)改革程序，變得更加獨(dú)立。建立合作基金，加強(qiáng)投資合作。2015年1月26日，印度尼西亞建立一站式服務(wù)中心，將國(guó)家22個(gè)職能部門納入投資審批程序環(huán)節(jié)，確保投資審批程序更快捷、更簡(jiǎn)化及更透明。中國(guó)—東盟投資合作基金是2009年由中國(guó)政府啟動(dòng)旨在支持中國(guó)在東盟的直接投資而設(shè)立的基金，為支持中國(guó)對(duì)東盟直接投資起到十分重要的作用。該合作基金優(yōu)先支持基礎(chǔ)設(shè)施投資如能源、交通、通訊、石油和油氣管道、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)目。目前基金規(guī)模為1億美元，計(jì)劃提高到10億美元。該合作基金于2013年10月支持印度尼西亞與中國(guó)上海企業(yè)的鐵鎳冶煉投資項(xiàng)目，2013年9月為泰國(guó)生物質(zhì)發(fā)電項(xiàng)目提供基金支持。

三、中國(guó)與東盟投資便利化合作存在的問(wèn)題

（一）投資便利化水平需要進(jìn)一步提高

從整體上來(lái)看，中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的成員絕大多數(shù)是發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)、科技不發(fā)達(dá)，投資便利化水平還較低；各成員國(guó)有關(guān)投資的制度建設(shè)還不完善，還沒(méi)有與國(guó)際接軌，有關(guān)投資便利化的制度還需要明確界定和完善，與國(guó)際制度不協(xié)調(diào)；一些發(fā)展中成員國(guó)剛剛建立與投資相關(guān)的法律政策，還達(dá)不到國(guó)際對(duì)投資便利化的有關(guān)制度要求；現(xiàn)有投資法律、政策與WTO、APEC等投資便利化制度的接軌還需要一個(gè)過(guò)程。

各成員國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展水平還較低，直接影響到投資便利化水平。東南亞金融危機(jī)以來(lái)，一些亞洲國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的投資較小。新加坡、馬來(lái)西亞等國(guó)家部分基礎(chǔ)設(shè)施嚴(yán)重老化；老撾沒(méi)有高速公路，基礎(chǔ)設(shè)施還不完備；柬埔寨長(zhǎng)期以來(lái)僅有南北兩條總長(zhǎng)655公里的鐵路線。

（二）各成員國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展差異較大，影響對(duì)投資便利化的認(rèn)識(shí)

經(jīng)濟(jì)差距較大：2012年，柬埔寨人均GDP為987美元，老撾人均GDP為1349美元，新加坡人均GDP 52051美元。政治制度差異較大：中國(guó)、老撾、越南實(shí)行社會(huì)主義制度；新加坡實(shí)行議會(huì)共和制度，柬埔寨實(shí)行君主立憲，多黨自由民主制。技術(shù)差距較大：新加坡在生物醫(yī)藥、環(huán)境與水技術(shù)、互動(dòng)與數(shù)字媒體技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果居于世界領(lǐng)先地位，而其他成員國(guó)的科技發(fā)展還較弱，處于產(chǎn)品生命周期的技術(shù)模仿階段。

從整體上來(lái)看，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平比較高的國(guó)家倡導(dǎo)投資便利化，希望通過(guò)投資便利化為本國(guó)的對(duì)外資本輸出掃除障礙；而經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平較低的國(guó)家對(duì)外直接投資規(guī)模較小，更多地是處于引資的階段，對(duì)投資便利化的要求與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家相比并不十分迫切。中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平差異較大，既有經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的新加坡，也有中國(guó)等新興轉(zhuǎn)型國(guó)家，還有緬甸、柬埔寨等經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平比較落后、投資便利化水平較低的發(fā)展中國(guó)家。不同經(jīng)濟(jì)、技術(shù)水平國(guó)家對(duì)投資便利化的認(rèn)識(shí)不同，對(duì)投資便利化的行動(dòng)也無(wú)法保持一致。

（三）各成員國(guó)的政策、標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜，協(xié)調(diào)困難

投資便利化的目標(biāo)之一是保持各成員有關(guān)政策的透明度，促進(jìn)政策、標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)。這需要各成員國(guó)在有關(guān)投資的政策、制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等方面充分協(xié)調(diào)和全面改革，但是由于中國(guó)—東盟各國(guó)在政治體制、經(jīng)濟(jì)、科技文化等方面存在較大差距，全面改革和協(xié)調(diào)政治制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)面臨較大的困難。尤其是一些發(fā)展中成員國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)較薄弱，市場(chǎng)體制尚未完全形成，涉及投資便利化的各項(xiàng)政策措施的改革和協(xié)調(diào)很難一蹴而就。

（四）國(guó)際投資保護(hù)主義抬頭阻礙投資便利化

在國(guó)際投資規(guī)模日益擴(kuò)大，國(guó)際投資自由化成為主流的前提下，母國(guó)（投資國(guó)）與東道國(guó)（引資國(guó)）常常會(huì)因?yàn)橥顿Y利益的分配、資源的配置及政治、文化等問(wèn)題而產(chǎn)生矛盾。在此情況下，對(duì)外直接投資越來(lái)越遭受到東道國(guó)的限制或遭受到不平等的、有針對(duì)性的歧視，國(guó)際投資保護(hù)主義應(yīng)運(yùn)而生。國(guó)際投資保護(hù)主義是指東道國(guó)對(duì)引進(jìn)的外國(guó)直接投資采取各種歧視性、針對(duì)性的措施加以限制或阻礙，往往以保護(hù)東道國(guó)國(guó)家安全、維護(hù)東道國(guó)人民利益，保護(hù)環(huán)境，履行社會(huì)責(zé)任為借口，行投資保護(hù)主義之實(shí)。如2011年5月中國(guó)中海油公司因遭到印度尼西亞當(dāng)?shù)厥凸镜呐艛D，最終放棄了參與能源項(xiàng)目的競(jìng)購(gòu)。

四、中國(guó)與東盟投資便利化合作路徑

（一）繼續(xù)加強(qiáng)投資便利化制度和能力建設(shè)合作

首先，繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作。中國(guó)與東盟應(yīng)進(jìn)一步明確基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重點(diǎn)合作領(lǐng)域，對(duì)合作的領(lǐng)域給予稅收優(yōu)惠，取消或放松資本所有權(quán)比例限制，降低或取消注冊(cè)資本數(shù)額，簡(jiǎn)化基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目的審批手續(xù)，透明公開(kāi)基礎(chǔ)設(shè)施招標(biāo)流程，保護(hù)專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。重點(diǎn)加強(qiáng)互聯(lián)互通建設(shè)，優(yōu)先推動(dòng)交通、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通。中國(guó)要憑借自身的優(yōu)秀實(shí)力積極參與東盟基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目，例如，東盟的高鐵建設(shè)項(xiàng)目，中國(guó)面臨日本的競(jìng)爭(zhēng)，只有依靠先進(jìn)的科技、較高素質(zhì)的勞動(dòng)者和良好的售后服務(wù)才能贏得競(jìng)爭(zhēng)，承接?xùn)|道國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。

其次，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)政策法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等的協(xié)調(diào)。積極參與高水平的國(guó)際投資規(guī)則的制定工作，這樣可以結(jié)合本國(guó)未來(lái)投資的定位和發(fā)展目標(biāo)，為國(guó)際投資規(guī)則制定提供建議，在平等互惠原則上，申請(qǐng)加入高水平的雙邊、多邊投資協(xié)定，在擴(kuò)大本國(guó)國(guó)內(nèi)投資開(kāi)放的同時(shí)，也享受到到國(guó)外投資時(shí)較為優(yōu)惠的投資待遇，提高相關(guān)政策的穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性；中國(guó)與東盟在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方面，要堅(jiān)持“共融、互通、互認(rèn)”原則，與大部分東盟國(guó)家相比，中國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化起步較早，起點(diǎn)高、發(fā)展快，可以作為東盟一些國(guó)家從事標(biāo)準(zhǔn)化改革的范本，中國(guó)與70％的東盟國(guó)家是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的成員，因此，中國(guó)與東盟國(guó)家在標(biāo)準(zhǔn)化合作方面易于達(dá)成共識(shí)，進(jìn)行區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化合作。雙邊國(guó)家從事標(biāo)準(zhǔn)化工作的人員要多交流，多接受培訓(xùn)，為減少成本求同存異，加強(qiáng)各國(guó)原有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的相互認(rèn)可工作，對(duì)于擬制定的新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，最好與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織等國(guó)際先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)接軌。

第三，加強(qiáng)科技合作，縮小差距。中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家要積極對(duì)發(fā)展中成員國(guó)政府官員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，幫助發(fā)展中成員國(guó)選擇適合國(guó)情的投資便利化行動(dòng)措施，對(duì)發(fā)展中成員的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支持。中國(guó)與東盟各國(guó)的科技部門應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)交流合作，在農(nóng)業(yè)糧食安全、能源安全、海洋資源開(kāi)發(fā)、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境管理等方面簽訂科技合作項(xiàng)目和制定長(zhǎng)期科技合作伙伴計(jì)劃，雙方共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室和科技示范基地，建立衛(wèi)星數(shù)據(jù)資源共享平臺(tái)，開(kāi)展科技政策信息咨詢，共同解決雙邊的科技難題。

（二）加強(qiáng)合作，應(yīng)對(duì)投資保護(hù)主義

首先，聯(lián)合建立公平、公正的投資環(huán)境。中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員國(guó)應(yīng)自覺(jué)遵守《中國(guó)—東盟投資協(xié)議》的非歧視待遇原則的規(guī)定，在投資方面，相互給予對(duì)方國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇，反對(duì)各種歧視外資的行為；各國(guó)應(yīng)聯(lián)合建立有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制，對(duì)投資保護(hù)主義爭(zhēng)端采取具體、有效的解決方案。

其次，投資者應(yīng)該保護(hù)東道國(guó)的環(huán)境、增加就業(yè)、促進(jìn)其技術(shù)進(jìn)步，承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任，緩解與東道國(guó)的矛盾，降低投資保護(hù)主義事件發(fā)生的頻率。例如，在中緬油氣管道施工期間，中石油盡最大可能使用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力，擴(kuò)大本地采購(gòu)，累計(jì)用工超過(guò)290萬(wàn)次，220個(gè)緬甸企業(yè)參與其中。天津聚龍集團(tuán)從2006年就開(kāi)始在印度尼西亞開(kāi)展棕櫚油產(chǎn)業(yè)的合作，遵循當(dāng)?shù)刈貦坝涂沙掷m(xù)發(fā)展原則主動(dòng)推進(jìn)“合作種植”的農(nóng)業(yè)模式，為當(dāng)?shù)剞r(nóng)民提供貸款和技術(shù)支持；呼吁各國(guó)對(duì)外直接投資企業(yè)要承擔(dān)更多社會(huì)責(zé)任。對(duì)外直接投資企業(yè)要樹(shù)立社會(huì)責(zé)任意識(shí)，在不影響直接投資績(jī)效的情況下，盡自己所能為東道國(guó)承擔(dān)一些社會(huì)責(zé)任義務(wù)。

第三，投資者在東道國(guó)投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)下，優(yōu)化對(duì)外直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高投資的技術(shù)含量和競(jìng)爭(zhēng)力，增加對(duì)環(huán)保、高科技產(chǎn)業(yè)和科技含量高的服務(wù)業(yè)的投資，尤其是提高制造業(yè)的技術(shù)含量，對(duì)傳統(tǒng)領(lǐng)域的投資，也要遵循投資的可持續(xù)性原則，減少污染，降低能耗。投資低能耗、環(huán)保產(chǎn)業(yè)符合中國(guó)與東盟各國(guó)引資的根本要求，這類投資企業(yè)容易受到東道國(guó)的支持和保護(hù)，不容易遭受投資保護(hù)主義的攻擊。

（三）加強(qiáng)各國(guó)在金融領(lǐng)域的合作

首先，加強(qiáng)中國(guó)與東盟的貨幣合作，防范匯率風(fēng)險(xiǎn)?！肚暹~協(xié)議》的簽署標(biāo)志著中國(guó)與東盟在貨幣互換領(lǐng)域取得了一定進(jìn)展，但是還需要提高貨幣互換金額。中國(guó)與東盟各國(guó)的自由結(jié)算制度有待完善，應(yīng)多與東盟各國(guó)簽訂邊貿(mào)結(jié)算協(xié)議，各成員國(guó)相互建立代理行，方便結(jié)算，降低結(jié)算成本，促進(jìn)投資的發(fā)展。中國(guó)應(yīng)積極擴(kuò)展在東盟各國(guó)的人民幣跨境結(jié)算業(yè)務(wù)，人民幣要更多地被中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)成員作為官方儲(chǔ)備。雙方之間還要深化貨幣合作，今后，中國(guó)與東盟貨幣合作重點(diǎn)是建立中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的匯率合作和穩(wěn)定機(jī)制，未來(lái)，在穩(wěn)定匯率的基礎(chǔ)上逐步向統(tǒng)一貨幣機(jī)制發(fā)展。

第二，加強(qiáng)與東盟各國(guó)銀行金融機(jī)構(gòu)的合作，主要加強(qiáng)各國(guó)中央銀行、商業(yè)銀行全方位、多層次的合作，在東盟國(guó)家設(shè)立獨(dú)資、合資銀行，為本國(guó)投資提供融資和風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保。加強(qiáng)金融創(chuàng)新，例如，對(duì)于一些相對(duì)貧窮的國(guó)家和地區(qū)，通過(guò)提供小額信貸、發(fā)展鄉(xiāng)村銀行等幫助其減少貧困；建立中國(guó)—東盟自由貿(mào)易內(nèi)金融合作項(xiàng)目的對(duì)接，如異地金融業(yè)務(wù)、金融機(jī)構(gòu)跨區(qū)域服務(wù)等項(xiàng)目的合作與對(duì)接；提高區(qū)域內(nèi)金融政策的協(xié)調(diào)和合作，金融機(jī)構(gòu)之間定期舉辦論壇，就中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)金融項(xiàng)目、金融問(wèn)題的熱點(diǎn)、難點(diǎn)進(jìn)行討論，為各國(guó)的金融機(jī)構(gòu)決策提供參考。

第三，建立投資保險(xiǎn)合作機(jī)制。在制度建設(shè)方面，可以簽訂雙邊投資保護(hù)協(xié)定，保護(hù)雙方投資的安全，各國(guó)放寬對(duì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制，提高保險(xiǎn)業(yè)開(kāi)放和自由化程度；成員國(guó)還可以聯(lián)合建立保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，擴(kuò)大保險(xiǎn)險(xiǎn)種范圍。為此，要建立中國(guó)—東盟保險(xiǎn)信息共享及監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，探索建立中國(guó)與東盟保險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)則和協(xié)調(diào)機(jī)制，增加新興國(guó)家的話語(yǔ)權(quán)；建立保險(xiǎn)監(jiān)管合作機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，規(guī)避中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)層面，在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合作層面上，可以在業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、客戶信息互通、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)共享方面進(jìn)行合作；在保險(xiǎn)實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)方面，應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大中國(guó)—東盟保險(xiǎn)實(shí)驗(yàn)區(qū)的建設(shè)范圍，如中國(guó)可以在廣西等與東盟國(guó)家接壤的省區(qū)建立保險(xiǎn)合作實(shí)驗(yàn)區(qū)，積累保險(xiǎn)合作經(jīng)驗(yàn)。

1.呂余生、王士威主編：《中國(guó)—東盟年鑒·2014》，北京：線裝書(shū)局，2015年版。

2．中華人民共和國(guó)商務(wù)部：《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2003～2013年，北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社。

3．APEC Policy Support Unit.IFAP Implementation in Facilitating Investment for The Asia Pacific Region.2013.3.

4.ASEAN Secretariat，ASEAN Investment Report 2013-2014.2014，10.

5．郭力：《中俄直接投資便利化的實(shí)施路徑分析》，《俄羅斯中亞?wèn)|歐市場(chǎng)》2010年第12期，第5～11頁(yè)。

6．李文韜：《APEC貿(mào)易投資便利化合作進(jìn)展評(píng)估與中國(guó)的策略選擇》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2011年第4期。

7．沈銘輝：《APEC投資便利化進(jìn)程——基于投資便利化行動(dòng)計(jì)劃》，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作》2009年第4期，第41～45頁(yè)。

8．《中國(guó)—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議投資協(xié)議》，中華人民共和國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站，http：//fta.mofcom.gov.cn/dongmeng/ dm_wenben.shtml.

注：本文系2013年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目13YJC 790083《中國(guó)對(duì)東盟直接投資的質(zhì)量評(píng)價(jià)及優(yōu)化對(duì)策研究》；2015年吉林省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（重點(diǎn)項(xiàng)目）2015A7，吉林省教育廳“十三五”社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目2015～543的研究成果。

（責(zé)任編輯：羅梅）

The Progress，Evaluation，and Cooperation of the Investment Facilitation between China and ASEAN

Li Xuan

After the completion of the China-ASEAN Free Trade Area，bilateral investment scale have been continually expanded，each member country of ASEAN has adopted a series of measures to facilitate the investment，such as simplifying investment procedures，protecting investor’s interests，and completing investment policies，therefore，the demand for increasing investment facilitation will be more and more strong.This paper focuses on the development progress of investment facilitation between China and ASEAN，evaluates the current problems of investment facilitation between China and ASEAN，and discusses the way that could promote investment facilitation so as to enrich the content of investment facilitation theoretically and practically.

Investment Facilitation；Progress；Problems；Cooperation

F125

A

1003－2479（2016）05－0029-08

※東北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、博士后