王守貞

東盟非關(guān)稅壁壘：現(xiàn)實及其影響

王守貞※

在過去十年間，雙邊及多邊貿(mào)易談判促使東盟內(nèi)部關(guān)稅顯著削減。但與此同時，東盟內(nèi)部非關(guān)稅壁壘的數(shù)量正不斷增長，成為阻礙東盟經(jīng)濟一體化以及影響東盟與區(qū)域外國家和地區(qū)貿(mào)易聯(lián)系深化的重要原因之一。

東盟；非關(guān)稅壁壘；經(jīng)濟一體化

在東盟國家，政府熱衷于使用非關(guān)稅壁壘（Non-Tariff Measures，NTM）以保護其國內(nèi)工業(yè)并避免因降低關(guān)稅造成大量的收入損失，是導致以往試圖加強東盟成員國之間貿(mào)易聯(lián)系但實際效果卻十分有限的重要原因之一①（新加坡）施里·庫瑪：《東盟非關(guān)稅壁壘》，《南洋資料譯叢》1994年第21期。。這是研究人員在1993年做出的判斷，然而時至今日，這個判斷依然適用于東盟的現(xiàn)實。并且，在過去十年間，隨著東盟內(nèi)部各成員國之間關(guān)稅壁壘的逐步消除，非關(guān)稅壁壘在總量上出現(xiàn)了顯著增長的勢頭，這對于東盟區(qū)域經(jīng)濟一體化以及東盟與區(qū)域外國家和地區(qū)的貿(mào)易聯(lián)系都將產(chǎn)生實質(zhì)性的消極影響。

一、東盟經(jīng)濟一體化與東盟關(guān)稅壁壘

隨著經(jīng)濟全球化以及貿(mào)易自由化進程的加快，關(guān)稅壁壘等相對傳統(tǒng)的壁壘措施在國際貿(mào)易領(lǐng)域逐步式微，受到越來越多的限制和約束；相反，以技術(shù)標準、技術(shù)法規(guī)、認證制度等為主要內(nèi)容的非關(guān)稅壁壘卻顯著增多，成為國際貿(mào)易壁壘的最主要形式。這一點在東盟內(nèi)部各成員國之間表現(xiàn)得尤為突出。

1997年爆發(fā)的東南亞金融危機以及進入21世紀世界經(jīng)濟融合發(fā)展的趨勢，都使得東盟各國一體化的政治意愿不斷加強②宋穎慧：《東盟經(jīng)濟共同體建設(shè)現(xiàn)狀及其前景》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2014年第11期。。東盟10國一直致力于進一步促進東盟區(qū)域內(nèi)貿(mào)易，打造一體化市場，使貨物、投資、服務(wù)、勞動力等要素能夠在各成員國之間自由流動。從東盟經(jīng)濟一體化的建設(shè)進程看，圍繞東盟經(jīng)濟共同體削減區(qū)域關(guān)稅的工作進展相對順利。通過多輪多邊及區(qū)域談判，東盟內(nèi)部的關(guān)稅壁壘已成功大幅降低，平均關(guān)稅已從2000年的8.9％下降到2015年的4.5％。自2010年1月1日起，東盟6國①“東盟6國”指東盟6個老成員國：文萊、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡和泰國。把98％的商品進口關(guān)稅削減至0％，僅極少數(shù)農(nóng)產(chǎn)品（如椰核、大米和糖）還保留著接近于零的較低關(guān)稅；而柬埔寨、老撾、緬甸和越南4國則會在2018年取消關(guān)稅。截至2015年，東盟內(nèi)部97.3％的貿(mào)易產(chǎn)品已經(jīng)實現(xiàn)了自由貿(mào)易。根據(jù)東盟秘書處與世界銀行的聯(lián)合調(diào)研報告，東盟內(nèi)部的貿(mào)易成本在過去10年間下降了約15％②ASEAN Secretariat and WB，“ASEAN Integration Monitoring Report”，http：//www．a(chǎn)sean．org/images/resources/2014/ Feb/association％20of％20southeast％20asian％20nations％ 20asean％20integration％20monitoring％20report％20％20a％ 20joint％20report％20by％20the％20asean％20secretariat％ 20and％20the％20world％20bank％20english．pdf．。

二、當前東盟非關(guān)稅壁壘的現(xiàn)實狀況

盡管東盟內(nèi)部各國之間關(guān)稅水平大幅降低，東盟成員國也就消除國家與區(qū)域?qū)用娴姆顷P(guān)稅壁壘達成協(xié)議，并為《東盟貨物貿(mào)易協(xié)議》（The ASEAN Trade in Goods Agreement）有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則設(shè)計了一套新的產(chǎn)品標準，但東盟內(nèi)部貿(mào)易占東盟成員國所有對外貿(mào)易總額的比重僅從2000年的23.0％增加到2014年的25.3％，遠低于歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部貿(mào)易68％和48％的占比水平③劉鳴：《2015年東盟經(jīng)濟共同體：發(fā)展進程、機遇與存在的問題》，《世界經(jīng)濟研究》2012年第10期。?！稏|盟貨物貿(mào)易協(xié)議》特惠稅率長期遭受低利用率的尷尬局面，除了原產(chǎn)地規(guī)則等因素外，各種形式的非關(guān)稅壁壘可能是影響東盟成員國之間貿(mào)易僅小幅增長的最主要原因。目前東盟各成員國之間的進口商品被這樣或那樣的非關(guān)稅壁壘措施所覆蓋，更有超過一半以上國家的所有商品（100％的覆蓋率）被完全覆蓋（見表1）。

東盟內(nèi)部非關(guān)稅壁壘的高覆蓋率反映了在關(guān)稅因最惠國待遇和特惠待遇而逐步下降的時期，非關(guān)稅壁壘數(shù)量上的顯著增長。2000～2015年期間，東盟各成員國之間的平均關(guān)稅已從8.9％下降到4.5％，關(guān)稅壁壘明顯削弱；與之形成鮮明對比的是同時期東盟各成員國之間的非關(guān)稅壁壘措施已從1634個增加到5975個。兩者之間存在明顯的此消彼長關(guān)系，或者說兩者之間出現(xiàn)了一種替代關(guān)系，這對于促進東盟內(nèi)部各成員國之間的貿(mào)易增長具有明顯不同的政策含義。

三、東盟非關(guān)稅壁壘的分類及主要特點

（一）“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”是最常采用的非關(guān)稅壁壘

表1 東盟內(nèi)部進口貨物非關(guān)稅壁壘（NTM）覆蓋率

從非關(guān)稅壁壘的類型來看，東盟各成員國更多地采用“技術(shù)性貿(mào)易壁壘（Technical Barriers to Trade，TBT）”。2015年，東盟各成員國共采用2573個“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”，占全部非關(guān)稅壁壘的43.1％（見表2）。其后是“衛(wèi)生與動植物檢疫（SPS）措施”以及“出口相關(guān)限制”，分別占2015年東盟各成員國之間所有非關(guān)稅壁壘的33.2％和12.8％。

（二）東盟6個老成員國的非關(guān)稅壁壘措施較多

從非關(guān)稅壁壘的國別分布來看，東盟6個老成員國的非關(guān)稅壁壘措施較多，其中，泰國的非關(guān)稅壁壘措施最多，達到1630個（見表3），占2015年東盟內(nèi)部非關(guān)稅壁壘總數(shù)的27.3％。其后依次為菲律賓、馬來西亞、印度尼西亞、新加坡和文萊，占比分別為14.3％、11.9％、10.7％、8.9％和8.6％。柬埔寨、老撾、緬甸和越南等國非關(guān)稅壁壘總量相對較少，4國非關(guān)稅壁壘僅占2015年東盟內(nèi)部非關(guān)稅壁壘總數(shù)的18.3％。東盟各成員國在貿(mào)易壁壘選擇上存在明顯的替代效應(yīng)，即相對發(fā)達的國家降低了內(nèi)部之間的關(guān)稅率，但更多地選擇非關(guān)稅壁壘作為替代；而欠發(fā)達國家的關(guān)稅率相對較高，較少采用非關(guān)稅壁壘。

表2 2015年東盟非關(guān)稅壁壘分類及數(shù)量

表3 2015年東盟非關(guān)稅壁壘類別及國別分布

從非關(guān)稅壁壘的類別構(gòu)成來看，在菲律賓、新加坡、泰國和越南等國，非關(guān)稅壁壘總量上升主要由“衛(wèi)生與動植物檢疫（SPS）措施”以及“技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）”驅(qū)動；相反，在柬埔寨、印度尼西亞、緬甸和老撾等國，“出口相關(guān)限制”以及與產(chǎn)品安全性無關(guān)的其他措施卻處于不斷上升之中。

（三）出口產(chǎn)品受多項非關(guān)稅壁壘措施影響

從出口產(chǎn)品受非關(guān)稅壁壘影響的程度看，僅受一項或兩項非關(guān)稅壁壘措施影響的產(chǎn)品組較少，多數(shù)產(chǎn)品組受3項或3項以上非關(guān)稅壁壘措施的影響。以“動物及動物產(chǎn)品〔HS編碼（01-05）〕”為例，受3項或3項以上非關(guān)稅壁壘措施影響的產(chǎn)品占比達到7％，受一項或兩項非關(guān)稅壁壘措施影響的產(chǎn)品都為0％?！皺C電及音像制品〔HS編碼（84-85）〕”受非關(guān)稅壁壘措施影響最大，分別有3％、6％和11％的產(chǎn)品受一項、兩項和3項或以上非關(guān)稅壁壘影響。

表4 2015年東盟產(chǎn)品組分類受非關(guān)稅壁壘影響程度

（四）衛(wèi)生部和農(nóng)業(yè)部是非關(guān)稅壁壘頒布的主要部門

從東盟各國非關(guān)稅壁壘頒布的部門來看，衛(wèi)生部和農(nóng)業(yè)部占據(jù)第一和第二的位置，分別頒布1868項和1865項非關(guān)稅壁壘措施，占東盟內(nèi)部非關(guān)稅壁壘總數(shù)的31.3％和31.2％。與進出口貿(mào)易直接相關(guān)的商業(yè)部和工業(yè)部并不是非關(guān)稅壁壘措施頒布的最主要機構(gòu)，這一點與人們的直觀印象存在一定差異。截至2015年，東盟各成員國由商業(yè)部和工業(yè)部頒布的非關(guān)稅壁壘措施僅占總數(shù)的14.9％。

表5 2015年東盟國家非關(guān)稅壁壘頒布組織分布

四、東盟非關(guān)稅壁壘的主要影響

東盟各成員國之間的非關(guān)稅壁壘不僅針對內(nèi)部各成員國，還對東盟與區(qū)域外其他國家和地區(qū)的貿(mào)易造成障礙。因此，東盟非關(guān)稅壁壘一方面對內(nèi)部經(jīng)濟體一體化進程產(chǎn)生阻礙，另一方面，還影響東盟與區(qū)域外國家和地區(qū)自由貿(mào)易協(xié)議的簽訂以及貿(mào)易聯(lián)系的深化。

（一）影響東盟區(qū)域經(jīng)濟一體化進程持續(xù)深入推進

盡管東盟經(jīng)濟共同體已經(jīng)正式建立①2015年12月31日，東盟輪值主席國馬來西亞外長阿尼法發(fā)布聲明，宣布東盟經(jīng)濟共同體正式成立。，但更加全面、深入和水平更高的東盟經(jīng)濟共同體仍是當前東盟推進區(qū)域經(jīng)濟合作最優(yōu)先的課題。東盟各成員國發(fā)展水平和承受經(jīng)濟整合的能力差異巨大，在可以預(yù)見的將來，這一鴻溝難以得到根本性的填補。如果沒有政治與法律上的全面協(xié)調(diào)與協(xié)同一致，經(jīng)濟共同體的相關(guān)合作就無法實質(zhì)性展開。東盟各成員國之間大量的非關(guān)稅壁壘正是種種不協(xié)調(diào)在貿(mào)易領(lǐng)域的集中體現(xiàn)。東盟內(nèi)部缺乏有效的超國家約束機制，難以對各成員國對外貿(mào)易政策的制定形成有效的制衡以達到東盟整體經(jīng)濟利益最大化的目的，這反過來也會影響東盟經(jīng)濟一體化進程持續(xù)深入的推進。

（二）影響與區(qū)域外國家和地區(qū)自由貿(mào)易協(xié)議的簽訂

目前，由東盟主導推進的“區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系（Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP）”談判正成為改變地區(qū)發(fā)展前景、實現(xiàn)東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化的重要議題。然而，由于東盟內(nèi)外部的一些問題和挑戰(zhàn)，RCEP能否如期完成談判面臨較大的不確定性。從RCEP涵蓋的內(nèi)容看，主要涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和投資3個議題。如前所述，由于大量非關(guān)稅壁壘的存在，東盟內(nèi)部的貨物貿(mào)易僅占各成員國全部對外貿(mào)易的25.3％，遠低于歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部貿(mào)易68％和48％的占比水平。另外，相對于貨物貿(mào)易，東盟成員國之間有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的談判較少，多數(shù)成員國服務(wù)貿(mào)易承諾涵蓋有限，且開放速度慢。面對東盟內(nèi)部較為嚴重的非關(guān)稅壁壘和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域較低的開放度問題，希望以東盟為主導完成覆蓋16個國家②涵蓋東盟10國以及中國、日本、韓國、印度、澳大利亞和新西蘭。具有較高水平自由貿(mào)易區(qū)的談判無疑是困難重重的。

（三）影響中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)升級版的實際效果

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)建立以來，雙方之間的關(guān)稅壁壘不斷削弱，但非關(guān)稅壁壘呈現(xiàn)不斷增強的態(tài)勢。根據(jù)魏格坤的研究③魏格坤：《中國—東盟非關(guān)稅壁壘強度變動趨勢及影響因素分析》，《東南亞縱橫》2015年第10期，第72頁。，中國與東盟的貿(mào)易，按照HS分類，21大類商品中有18大類商品的非關(guān)稅壁壘強度指數(shù)呈上升趨勢，占比高達85.7％。盡管目前中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)已進入升級版階段①2015年11月22日，中國與東盟10國簽署了《中華人民共和國與東南亞國家聯(lián)盟關(guān)于修訂〈中國—東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議〉及項下部分協(xié)議的議定書》。該議定書是中國在現(xiàn)有自由貿(mào)易區(qū)基礎(chǔ)上完成的第一個升級協(xié)議，涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、經(jīng)濟技術(shù)合作等領(lǐng)域，是對原有協(xié)定的豐富、完善、補充和提升，體現(xiàn)了雙方深化和拓展經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系的共同愿望和現(xiàn)實需求。，但由于非關(guān)稅壁壘的廣泛存在，將影響雙方之間自由貿(mào)易區(qū)升級版的效果。就目前的情況來看，制約中國與東盟國家貿(mào)易進一步深入發(fā)展的最大障礙之一就在于技術(shù)和標準，即所謂的非關(guān)稅壁壘。中國與東盟應(yīng)通過各種形式的交流與合作，開展雙邊管理標準和技術(shù)的互認，探索建立一個能夠被雙方都認可的標準來管理貿(mào)易，促進在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)框架下的服務(wù)和貿(mào)易便利化，在海關(guān)通關(guān)透明度、貿(mào)易物流成本以及檢疫檢驗等標準上的高效和便捷。

1.Central Institute for Economic Management（2015），“Impacts of FTAs and BITs on VietNam’s Long-term Development Goals：Case Study of Food Processing and Electronics Sectors”，F(xiàn)unded by ActionAID International Viet Nam.In Vietnamese and English.

2.Truong，D.T.，Vo，T.T.，Bui，T.G.，Phan，V.C.，Le，T. D.，Nguyen，A.D.and Pham，S.A.（2011），“Impacts of Market Access Commitments under WTO and FTAs on Production and Business in Viet Nam.Hanoi：Multilateral Trade Assistance Project”.In Vietnamese.

3.United Nations Conference on Trade and Development（UNCTAD）（2012），NTM Classification.February 2012 Version. Online.http：//unctad.org/en/Publications Library/ditctab20122_en. pdf（accessed 24 January 2015）.

4.Lili Yan Ing，Santiago Fernandez de Cordoba，Olivier Cadot，“Non-Tariff Measures in ASEAN”，Economic Research Institute for ASEAN and East Asia and United Nations Conference on Trade and Development，2016，Published April in 2016，ERIA Research Project FY2015 No.01，ISBN：978-602-8660-89-1.

5.宋穎慧：《東盟經(jīng)濟共同體建設(shè)現(xiàn)狀及其前景》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2014年第11期。

6.劉鳴：《2015年東盟經(jīng)濟共同體：發(fā)展進程、機遇與存在的問題》，《世界經(jīng)濟研究》2012年第10期。

7.陳淑梅、全毅《TPP、RCEP談判與亞太經(jīng)濟一體化進程》，《亞太經(jīng)濟》2013年第2期。

（責任編輯：馬金案）

Non-Tariff Measures in ASEAN：Reality and Influence

Wang Shouzhen

Over the past ten years，multilateral trade negotiations have helped to substantially reduce tariff rates.While tariffs have been reduced，the number of non-tariff measures（NTMs）is increasing and is often blamed to be a source of the lack of integration in ASEAN and one of the influences affected the deepening of trade between ASEAN and other countries and regions.

ASEAN；Non-Tariff Measures；Economic Integration

F741.2

A

1003－2479（2016）05－0024-05

※ 中國人民銀行海口中心支行金融研究處