孟德鋒，廉俊霞，李丹

（1.南京審計大學(xué)金融學(xué)院，江蘇南京211815；2.沁陽市水利局，河南沁陽454550）

農(nóng)戶參與灌溉管理行為層次的影響因素

孟德鋒1，廉俊霞2，李丹1

（1.南京審計大學(xué)金融學(xué)院，江蘇南京211815；2.沁陽市水利局，河南沁陽454550）

采用江蘇和河南兩省893戶農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了參與式灌溉管理中3個規(guī)則層面的農(nóng)戶參與行為及其影響因素的差異。結(jié)果顯示，用水協(xié)會成員的總體參與率為61.93%，憲政選擇規(guī)則、操作規(guī)則和集體選擇規(guī)則的農(nóng)戶參與率依次降低，但都在40%以上；影響農(nóng)戶參與行為層次性的因素主要是農(nóng)戶自身的因素，性別、非農(nóng)勞動力比例、家有村鎮(zhèn)干部、耕地質(zhì)量、交通距離、灌溉技術(shù)是正相關(guān)因素，而其他水源、自然災(zāi)害和高產(chǎn)作物呈現(xiàn)出負(fù)向影響；隨著農(nóng)戶參與行為層次的提高，耕地質(zhì)量和其他水源的影響也在升高，而非農(nóng)勞動力比例、交通距離、高產(chǎn)作物的影響逐步減弱，性別的影響先高后低，而灌溉技術(shù)的影響先低后高，家有村鎮(zhèn)干部和自然災(zāi)害的影響主要在集體選擇規(guī)則層面表現(xiàn)顯著；地區(qū)差異是影響農(nóng)戶憲政選擇規(guī)則層面參與行為的重要因素。

參與式灌溉管理；農(nóng)民用水者協(xié)會；制度安排；參與行為層次

1995年，世界銀行貸款項目在湖南、湖北等省援建了我國第一批試點(diǎn)的農(nóng)民用水者協(xié)會（簡稱用水協(xié)會），開啟了我國農(nóng)民用水戶參與式灌溉管理的分權(quán)改革。水利部等部委2005年下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)民用水戶協(xié)會建設(shè)的意見》，2014年下發(fā)《關(guān)于鼓勵和支持農(nóng)民用水合作組織創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》。在政策的引導(dǎo)、推動和規(guī)范下，我國用水協(xié)會數(shù)量迅速增加。2014年，全國農(nóng)民用水者協(xié)會達(dá)8.34萬家，其管理的灌溉面積約1 893.33萬hm2，占全國耕地灌溉面積的29.2%[1]。

這種自上而下的分權(quán)式改革在試點(diǎn)地區(qū)一定程度上實(shí)現(xiàn)了預(yù)期政策目標(biāo)，如減輕了農(nóng)民的水費(fèi)負(fù)擔(dān)，提高了水費(fèi)收取率[2-3]，也節(jié)約了灌溉用水量[4]，提高了灌溉頻率和灌溉及時性[5]，從而提高了灌溉用水效率[6]。有研究表明，在更加充分、及時的灌溉條件下農(nóng)作物的產(chǎn)量可以提高[7-8]，因此，農(nóng)戶參與式灌溉管理改革提高了作物產(chǎn)量，特別是需水量大的作物，進(jìn)而提高了農(nóng)戶種植業(yè)收入[9]。但是目前全國用水協(xié)會中，大約只有1/3的協(xié)會運(yùn)作較有成效[10]。參與式灌溉管理改革強(qiáng)調(diào)“用水戶參與”，因此，農(nóng)戶參與機(jī)制是否有效是造成用水協(xié)會成效差異的主要原因。而一些研究發(fā)現(xiàn)，大部分農(nóng)民還是被動地接受用水協(xié)會[11]，造成農(nóng)戶的參與率較低，平均參與率不足10%[12]，這成為阻礙參與式灌溉管理改革的關(guān)鍵問題。

針對以上問題，學(xué)者們深入討論了農(nóng)戶參與用水協(xié)會意愿的影響機(jī)制，如張兵等[13]研究認(rèn)為，戶主的文化程度、戶主對參與式灌溉管理認(rèn)知程度、非農(nóng)勞動力占家庭勞動力比例、農(nóng)戶社會資本、政府支持力度等因素能顯著提高農(nóng)戶參與意愿；孔祥智等[14]研究認(rèn)為，農(nóng)戶種植經(jīng)濟(jì)作物的面積越大、擁有的可灌溉耕地面積越大、農(nóng)業(yè)支出占年總支出的比例越大，越傾向于選擇參加用水者協(xié)會；而農(nóng)戶擁有的耕地總面積越多、對現(xiàn)有小型農(nóng)田水利設(shè)施狀況越滿意，越不傾向于參加用水者協(xié)會。周利平等[15]區(qū)分了農(nóng)戶參與行為的影響因素的邏輯層次，認(rèn)為參與態(tài)度、村灌溉渠系完好率是表層直接因素，農(nóng)戶對協(xié)會性質(zhì)與功能認(rèn)知、農(nóng)戶對權(quán)利與義務(wù)認(rèn)知是中間間接因素，文化程度、經(jīng)營規(guī)模、非農(nóng)就業(yè)人數(shù)和村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是深層根源因素。黃玉婷等[16]研究認(rèn)為，戶主年齡、戶主文化程度、勞動力人數(shù)、農(nóng)田完整率、用水協(xié)會成立時間、用水協(xié)會規(guī)模以及用水協(xié)會成立時是否征求農(nóng)戶意見等因素與農(nóng)戶參與用水協(xié)會行為有顯著的正相關(guān)，與水田種植作物的選擇呈顯著負(fù)相關(guān)。張寧等[17]研究認(rèn)為，農(nóng)戶的文化程度、農(nóng)業(yè)收入占家庭收入比例、農(nóng)戶周圍人參與管理比例等都與農(nóng)戶參與意愿正相關(guān)，而農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)勞動力比例和所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度，則與農(nóng)戶參與意愿負(fù)相關(guān)。有少部分學(xué)者對農(nóng)戶參與意愿不做細(xì)分，重點(diǎn)聚焦于某一特殊群體或者某一影響因素。郭玲霞等[18]重點(diǎn)關(guān)注了婦女群體參與用水協(xié)會管理的意愿，認(rèn)為婦女參與程度低但參與意愿強(qiáng)烈，主要與受教育程度、健康狀況、家庭成員的態(tài)度、心理素質(zhì)正相關(guān)，與年齡、家庭規(guī)模負(fù)相關(guān)。許朗等[19]從社會資本角度，證實(shí)社會信任指數(shù)和社會網(wǎng)絡(luò)指數(shù)與農(nóng)戶參與意愿正相關(guān)。萬生新等[20]研究認(rèn)為，關(guān)系維度社會資本和認(rèn)知維度社會資本都對農(nóng)戶參與用水協(xié)會具有積極的正向作用。

目前對農(nóng)戶參與機(jī)制的研究仍停留在農(nóng)戶是否加入用水協(xié)會，或者是否參與灌溉管理改革意愿的單一層面上，但是，灌溉管理活動是一系列有層次、有規(guī)則的規(guī)范化的管理活動，相應(yīng)地，農(nóng)戶的參與認(rèn)知、意愿和行為也會體現(xiàn)出明顯的層次性和系統(tǒng)性，而對此沒有深入的研究。因此，有必要深入討論這一問題，具體分析在用水協(xié)會不同制度安排層面的農(nóng)戶參與行為的影響因素的差異。這對于提高農(nóng)戶的滿意度，促進(jìn)用水者協(xié)會持續(xù)、健康發(fā)展，以及灌溉制度改革和新農(nóng)村建設(shè)的順利進(jìn)行，具有現(xiàn)實(shí)意義。

1 材料和方法

1.1 參與式灌溉管理中規(guī)則體系與農(nóng)戶參與行為的層次性

奧斯特羅姆的公共池塘資源自主治理理論中，每一個層次的規(guī)則都對應(yīng)著農(nóng)戶不同層面的參與行為。奧斯特羅姆等[21]研究認(rèn)為，規(guī)則體系中從低到高，由操作規(guī)則、集體選擇規(guī)則和憲政選擇規(guī)則3個層次組成，其中，操作規(guī)則直接影響行動場景中參與者做出日常決策；集體選擇規(guī)則通過決定操作規(guī)則活動參與者的資質(zhì)與改變操作規(guī)則所使用的具體規(guī)則來影響操作活動與結(jié)果；最高層面的憲政選擇規(guī)則，通過確定集體選擇活動參與者的資質(zhì)與設(shè)計集體選擇規(guī)則所使用的規(guī)則來影響集體選擇規(guī)則，并進(jìn)而影響操作活動與結(jié)果。

與規(guī)則體系的3個層次相對應(yīng)，農(nóng)戶參與行為也分成3個規(guī)則層面的參與活動。Mushtaq等[22]以塘壩管理的集體行動為例，認(rèn)為最高層面的憲政選擇活動包括了用水者組織的設(shè)計和建立、確定權(quán)利框架結(jié)構(gòu)和決策方式，以及選拔塘壩管理員的機(jī)制；集體選擇活動包括確立塘壩運(yùn)行維護(hù)的規(guī)則，以及用水分配規(guī)則、塘壩蓄水決策、水價決策、沖突解決方法等活動；操作活動則是在實(shí)施塘壩的運(yùn)行、維護(hù)、融資、爭議解決以及塘壩的設(shè)施改善過程中發(fā)生的一系列具體的決策和行動。

本研究選擇和3個層次的規(guī)則體系相適應(yīng)的農(nóng)戶參與行為的典型活動。憲政選擇活動選擇參加用水者大會和會長選舉2種活動，集體選擇活動選擇參與灌溉設(shè)施維護(hù)計劃決策、用水分配計劃決策、水費(fèi)價格決策以及沖突管理決策等4種有代表性的活動，操作活動選擇協(xié)助灌溉設(shè)施維護(hù)、用水協(xié)會巡查偷水情況、參加灌溉管理培訓(xùn)以及協(xié)助實(shí)際解決用水沖突等4種有代表性的活動。本研究對農(nóng)戶參與灌溉管理行為的分析限定在用水協(xié)會成員這一群體上。

1.2 農(nóng)戶參與行為的影響因素的變量選擇

本研究選取農(nóng)戶參與行為的影響因素主要是戶主的個人特征、農(nóng)戶家庭特征變量、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征變量和灌溉組織特征變量。

1.2.1 戶主的個人特征因素此類因素選擇性別、年齡、教育水平、參與其他組織等4個變量。性別上，傳統(tǒng)家庭分工的角色差別使男性更注重生產(chǎn)和管理中的支配者角色，因此，男性可能比女性更傾向于參與灌溉管理活動，而且更可能參與更高層次的規(guī)則活動。年齡上，隨著年齡提高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)在增加，對農(nóng)業(yè)用水分配權(quán)應(yīng)該更重視，其參與灌溉管理活動以及參與更高層次的規(guī)則活動的傾向性更強(qiáng)，但是超過一定年齡以后，由于自身精力體力下降，參與意愿及參與行為的層次性可能都會降低。教育水平越高，農(nóng)戶對用水協(xié)會的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)營管理等認(rèn)識了解越全面，對參與的成本和收益等分析就越深入，可能會提高其參與活動意愿及參與層次。參與其他組織變量主要考慮農(nóng)戶是否已經(jīng)有過類似的集體行動的行為，有此經(jīng)歷的農(nóng)戶，其參與活動意愿以及參與行為層次性都會提高。

1.2.2 農(nóng)戶的家庭特征因素這類因素選擇老幼比例、非農(nóng)勞力、家有干部3個變量。農(nóng)戶的老幼比例越大，家庭勞動力比例越少，撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)越重，更希望在灌溉高峰期能獲得有保障的水資源分配權(quán)，因而，參與意愿越強(qiáng)，而且在更高層次的規(guī)則活動能帶來更合理的用水分配的預(yù)期條件下，其提高參與層次的動力就越大。農(nóng)戶勞動力資源中，非農(nóng)勞動力的比例越高，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)會成本越大，因此，通過加入用水協(xié)會節(jié)省家庭勞動力資源，同時保障足量用水進(jìn)而保持正常作物產(chǎn)量的愿望就越強(qiáng)烈。但是，因?yàn)樘岣邊⑴c層次需要農(nóng)戶付出更多的勞動力資源與時間，所以，農(nóng)戶提高參與層次的動力會減弱。家有干部反映了農(nóng)戶的社會資本，社會資本越高，農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期水資源分配權(quán)的可能性就越高，農(nóng)戶提高其參與水平和層次的可能性更強(qiáng)。

1.2.3農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征因素這類因素主要選擇耕地的自然條件——耕地質(zhì)量、地理位置、其他水源、交通距離、自然災(zāi)害等5個不變因素和生產(chǎn)條件——灌溉技術(shù)、高產(chǎn)作物等2個可變因素。耕地質(zhì)量越高，作物產(chǎn)量對灌溉用水的依賴越強(qiáng)，

農(nóng)戶對灌溉用水的需求越強(qiáng)烈，其參與意愿及參與活動層次就可能越高；耕地的地理位置位于村莊支渠下游，灌溉條件相對較差，農(nóng)戶公平分配灌溉用水的意愿強(qiáng)烈，其參與行為層次會相對提高；耕地有其他水源，農(nóng)戶對河水灌溉的需求越小，其參與灌溉管理的動力也越小，且參與更高層次的灌溉管理活動的可能性就越低；耕地的交通距離衡量了農(nóng)戶灌溉付出的交通成本和時間成本，交通距離遠(yuǎn)的農(nóng)戶成本更高，獲得更好的灌溉用水條件的意愿更強(qiáng)烈，其參與灌溉管理活動會更多，提高參與行為層次進(jìn)而保障灌溉用水需求可能性也更大；自然災(zāi)害的影響不確定，遭受旱澇災(zāi)害的農(nóng)戶對用水協(xié)會的需求更大，提高參與更次的動機(jī)更強(qiáng)，而遭受蟲災(zāi)、雪災(zāi)等災(zāi)害的農(nóng)戶，和灌溉關(guān)系不大，因而，其參與意愿低，提高參與層次的意愿更低。灌溉技術(shù)更高的農(nóng)戶，對灌溉用水及時性要求更高，通過提高參與層次保障這一需求的動力就更大；高產(chǎn)作物的影響不確定，一般來說，高產(chǎn)作物需水量更大，農(nóng)戶參與意愿和參與層次會因保障更足量的用水而更強(qiáng)烈，但也有農(nóng)戶會認(rèn)為一般雨水及現(xiàn)有灌溉條件能滿足正常產(chǎn)量，對灌溉用水量的要求降低，因而，參與動力不足。

1.2.4 灌溉組織特征因素這類因素選擇組織規(guī)模、河流下游、灌溉設(shè)施、灌溉方式等4個變量。組織規(guī)模以灌溉面積為代表，有研究認(rèn)為，規(guī)模越大的團(tuán)體，成員異質(zhì)性更強(qiáng)，其協(xié)商的交易成本更高，產(chǎn)生集體行動的可能性越小，而且在促進(jìn)成員參與層次上，動力越低，但結(jié)合我國自上而下的用水協(xié)會試點(diǎn)，政府水利部門推動用水協(xié)會的建立，主要目的是促進(jìn)水費(fèi)收取，因而支持灌溉面積大的灌區(qū)成立用水協(xié)會的可能性更高，更會通過一些政策引導(dǎo)或者要求用水協(xié)會加大農(nóng)戶的參與層次，因此，組織規(guī)模對農(nóng)戶參與意愿及參與層次的影響不確定。處于河流下游的農(nóng)戶，地理位置是天然劣勢，所以，會比河流上游農(nóng)戶更傾向于參與更高層次的規(guī)則活動以保障自身的水資源分配權(quán)。灌溉設(shè)施越好的地區(qū)，用水協(xié)會用于灌溉設(shè)施維護(hù)的費(fèi)用較低，能降低農(nóng)戶的直接參與成本，所以，農(nóng)戶參與灌溉管理意愿更高，但會存在灌溉設(shè)施能保證用水需求從而降低參與層次的可能性。灌溉方式上，井灌方式更容易計量，因而灌溉糾紛概率降低，自流灌溉農(nóng)戶花費(fèi)的水費(fèi)少從而參與成本低，這都比提水灌溉表現(xiàn)出了更高的管理效率，所以，農(nóng)戶參與層次的意愿會提高。

1.2.5 地區(qū)虛擬變量這類因素以南京地區(qū)作為參照，設(shè)立鹽城、焦作、濟(jì)源3個虛擬變量。各個變量的具體說明和描述統(tǒng)計列于表1。

表1 變量說明及描述統(tǒng)計

1.3 計量模型設(shè)定

本研究考察農(nóng)戶參與灌溉管理行為層次性的影響因素的基本函數(shù)形式為：各規(guī)則層次農(nóng)戶參與灌溉管理行為=f（農(nóng)戶戶主個人特征變量、家庭特征變量、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征變量、灌溉組織特征變量、地區(qū)變量）。

本研究的因變量設(shè)置為3個規(guī)則層面的農(nóng)戶參與灌溉管理行為，即農(nóng)戶是否參與相關(guān)規(guī)則層面的典型活動，具體來說，憲政選擇層面農(nóng)戶的參與行為變量設(shè)定為農(nóng)戶至少參與2種憲政選擇活動的一種，集體選擇層面參與行為變量設(shè)定為農(nóng)戶至少參與4種集體選擇活動的一種，操作層面參與行為變量設(shè)定為農(nóng)戶至少參與4種操作活動的一種。3個變量的結(jié)果都只有參與和不參與2種，是一個二元變量，可令參與為1，不參與為0，因此，選擇較為常用的Logit計量模型?；灸Ｐ驮O(shè)定如下。

式中，P為農(nóng)戶參與灌溉管理各規(guī)則層次的典型活動的概率，X1是農(nóng)戶戶主個人特征變量，X2是農(nóng)戶家庭特征變量，X3是農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征變量，Z是灌溉組織特征變量，D是地區(qū)虛擬變量，α為常數(shù)項，β1～β5為參數(shù)項。

1.4 數(shù)據(jù)來源

本研究所用數(shù)據(jù)來自于2012年7—8月，南京審計大學(xué)農(nóng)村水利改革課題組對江蘇、河南兩省進(jìn)行的用水戶參與式灌溉管理的相關(guān)調(diào)查。調(diào)查選擇在每個省確定2個地區(qū)，每個地區(qū)確定1～2個縣（市），都是參與式灌溉改革已經(jīng)進(jìn)行試點(diǎn)較長時間的地區(qū)，最終選定了江蘇省南京市六合區(qū)和溧水區(qū)、鹽城市濱?？h和射陽縣，以及河南省焦作市博愛縣和沁陽市、濟(jì)源市濟(jì)源縣。

南京審計大學(xué)農(nóng)村水利改革課題組在每個樣本縣平均選擇3～5個用水協(xié)會，共計27個用水協(xié)會，另外在每個地區(qū)至少選擇1個村作為對比組共5個對比組，總計32個灌溉組織。在每個灌溉組織平均選擇30戶左右的農(nóng)業(yè)種植戶進(jìn)行問卷調(diào)查，詳細(xì)詢問了農(nóng)戶的家庭收入支出、家庭財產(chǎn)、種植結(jié)構(gòu)、作物的單產(chǎn)和成本、灌溉次數(shù)以及對用水協(xié)會運(yùn)行的具體了解等方面，共調(diào)查了1 076戶農(nóng)戶（含對比組農(nóng)戶183戶），其中，用水協(xié)會成員893戶，包括南京121戶，鹽城312戶，焦作312戶，濟(jì)源148戶。

從表2可以看出，被訪農(nóng)戶95%以上為男性戶主，年齡大多在40歲以上，其中，50～59歲之間的戶主最多，接近1/2的農(nóng)戶教育水平在7～9 a，相當(dāng)于初中水平。農(nóng)戶家庭人口仍是傳統(tǒng)的大家庭結(jié)構(gòu)，4～5人最多，6人以上次之。農(nóng)戶的耕地面積多為≥0.2＜0.4 hm2和0.2 hm2以下，超過1/2的農(nóng)戶2011年種植業(yè)純收入在5 000元以上，其中，≥5 000＜10 000元和1萬元以上的幾乎各占1/4。

表2 用水協(xié)會成員的基本情況

2 結(jié)果與分析

2.1 農(nóng)戶參與灌溉管理行為層次的統(tǒng)計分析

2.1.13 個規(guī)則層面之間農(nóng)戶參與行為的比較本研究對用水協(xié)會成員的參與行為在3個規(guī)則層面共選擇了10種典型參與活動，以至少參與一種典型活動統(tǒng)計，農(nóng)戶總體參與的比例為61.93%，參與程度較高。

表3 不同規(guī)則層面之間的農(nóng)戶參與率

從農(nóng)戶參與規(guī)則層面的數(shù)量來看，農(nóng)戶只參與單一規(guī)則層面活動的參與率總計為19.93%，農(nóng)戶參與任意2個規(guī)則層面活動的參與率總計為20.72%，農(nóng)戶參與所有3個規(guī)則層面活動的參與率為21.28%（表3）。總體上，隨著農(nóng)戶參與規(guī)則層面的數(shù)量增加，參與率出現(xiàn)小幅增加的趨勢，但變化幅度不大?？梢哉J(rèn)為，在農(nóng)戶參與10種活動的總體參與率為61.93%的情況下，參與單一規(guī)則層面活動、參與2個規(guī)則層面活動和參與3個規(guī)則層面活動的參與率，各自占到1/3左右。

在參與單一規(guī)則層面活動中，憲政選擇規(guī)則活動的參與率最高，為13.77%，說明農(nóng)戶對3個規(guī)則層面的單一比較中，更注重憲政選擇規(guī)則層面；在參與2個規(guī)則層面活動中，集體選擇規(guī)則和操作規(guī)則2個層面的組合，農(nóng)戶參與率最高，達(dá)到12.32%；從參與規(guī)則層面的數(shù)量上看，參與所有3個規(guī)則層面活動的參與率最高。這可以說明，更多的農(nóng)戶選擇參與更多規(guī)則層面的管理活動。

2.1.2 每一個規(guī)則層面內(nèi)部農(nóng)戶參與典型活動數(shù)量的比較本研究進(jìn)一步考察各個規(guī)則層面內(nèi)部，農(nóng)戶參與典型活動的不同數(shù)量所對應(yīng)的參與率的差別，這一統(tǒng)計結(jié)果列于表4。從一個規(guī)則層面農(nóng)戶參與至少一種典型活動的參與率來看，3個規(guī)則層面的參與率相差不大，憲政選擇規(guī)則層面最高，為43.45%，而集體選擇規(guī)則層面最低，也達(dá)到了40.31%。但是，各個規(guī)則層面內(nèi)部，由于農(nóng)戶同時參與典型活動數(shù)量不同而帶來的參與率的差異則較大。在憲政選擇規(guī)則層面，農(nóng)戶同時參與所有2種典型活動的比例最高，為37.07%，這遠(yuǎn)高于只參加其中1種典型活動的6.38%的參與率。在集體選擇規(guī)則層面4種典型活動中，同時參與3種典型活動的農(nóng)戶所占比例最高，達(dá)到16.80%，其次是參與2種活動和只參與1種活動，而同時參與4種活動的農(nóng)戶所占比例最低，只有5.15%。在操作規(guī)則層面，只參與1種典型活動的農(nóng)戶所占比例最高，達(dá)到17.36%，同時參與4種操作活動的農(nóng)戶所占比例排在其次，為13.77%，同時參與3種典型活動和同時參與2種典型活動的農(nóng)戶參與率分別只有5.94%和4.37%。

表4 各個規(guī)則層次的典型參與活動數(shù)量對應(yīng)的參與率

2.1.3 農(nóng)戶參與每一種典型活動的參與率比較從表5可以看出，在所有10種典型活動中，憲政選擇規(guī)則層面2種典型活動的農(nóng)戶參與率最高，參與用水者大會和參與領(lǐng)導(dǎo)選舉的農(nóng)戶參與率均在43%以上。在集體選擇規(guī)則和操作規(guī)則層面，各個典型活動的參與率差別比較大。集體選擇規(guī)則層面，用水分配計劃決策的農(nóng)戶參與率最高，為33.93%，其次是水費(fèi)價格水平?jīng)Q策和用水沖突解決決策，分別為25.31%和21.84%，最低的是參與灌溉設(shè)施維護(hù)計劃決策的18.70%，這說明農(nóng)戶更關(guān)心灌溉用水的分配和水價決策環(huán)節(jié)，對灌溉設(shè)施維護(hù)的關(guān)心程度有一定欠缺。操作規(guī)則層面，灌溉管理培訓(xùn)的農(nóng)戶參與率最高，為33.71%，協(xié)助巡查偷水和解決用水沖突的農(nóng)戶參與率最低，均不到20%，說明操作規(guī)則層面農(nóng)戶更注重參與實(shí)用性更強(qiáng)的灌溉培訓(xùn)，但較少花費(fèi)時間來監(jiān)督灌溉過程。另外，操作規(guī)則層面參與灌溉設(shè)施維護(hù)的農(nóng)戶所占比例為22.17%，高于相關(guān)決策部分的18.70%，說明農(nóng)戶可能在灌溉設(shè)施實(shí)際維護(hù)中，投入了較多的資金和勞動力。

表5 各個規(guī)則層次的典型參與活動的農(nóng)戶參與率

2.2 實(shí)證結(jié)果分析

表6給出了3個規(guī)則層面的農(nóng)戶參與行為的Logit模型的估計結(jié)果。結(jié)果表明，似然比卡方檢驗(yàn)值都在1%的水平上顯著，而且偽R2的值在0.04～0.33，模型整體擬合較好。

2.2.1 戶主個人特征因素性別是影響農(nóng)戶參與行為層次的主要因素。按參與層次從高到低，性別變量的系數(shù)值分別為1.00，2.28和1.61，在10%水平上顯著，說明男性戶主的參與意愿更強(qiáng)，而且這種性別差異隨著參與層次的提高先增大后減小。憲政選擇規(guī)則層面的性別差異最小，其原因在于由援助項目或者政府部門推動建立的用水協(xié)會強(qiáng)調(diào)了領(lǐng)導(dǎo)層中的女性領(lǐng)導(dǎo)數(shù)量，因此，女性戶主更多的參與了參加用水者大會和領(lǐng)導(dǎo)選舉，減弱了這些活動的性別差異。這也說明，在另外2個層次較低的活動中，女性戶主參與比例較低，對于用水協(xié)會日常管理決策的集體選擇活動關(guān)心較少，這就需要改進(jìn)。

2.2.2 戶主家庭特征因素非農(nóng)勞動力比例、家有干部是影響農(nóng)戶參與行為層次的主要因素。非農(nóng)勞力變量的3個系數(shù)值均為正值，且隨著參與層次的提高系數(shù)值逐漸減小，只在較低的2個規(guī)則層面上統(tǒng)計顯著。這說明非農(nóng)勞動力比例更高的農(nóng)戶，參與意愿的確更強(qiáng)，但參與意愿隨參與層次提高而減弱，這些農(nóng)戶主要關(guān)注和灌溉用水直接相關(guān)的巡查偷水、解決用水沖突等具體的監(jiān)督活動，以及用水分配決策等關(guān)鍵的集體選擇活動，其他則較少關(guān)心。家有干部變量的系數(shù)值在憲政選擇活動模型中為負(fù)值，而在集體選擇活動和操作活動模型中都為正值，且在集體選擇活動模型中在10%的水平上顯著。這說明社會資本比較高的農(nóng)戶對用水分配和灌溉設(shè)施維護(hù)決策的關(guān)心程度更高，但由于用水協(xié)會的選舉更強(qiáng)調(diào)一般程度社會資本農(nóng)戶的參與性，因而，在憲政選擇規(guī)則層面社會資本更高的農(nóng)戶表現(xiàn)出積極性減弱的傾向。

2.2.3 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征變量耕地質(zhì)量、其他水源、交通距離、自然災(zāi)害、灌溉技術(shù)、高產(chǎn)作物等6個變量是影響農(nóng)戶參與行為層次的重要因素。耕地質(zhì)量變量的3個系數(shù)值均為正值，其數(shù)值隨農(nóng)戶參與行為層次的提高而增加，但只在憲政選擇活動模型中在5%水平上顯著。其他水源變量3個模型中的系數(shù)值均為負(fù)值，其絕對值隨著農(nóng)戶參與層次的提高而逐漸增大，只在憲政選擇活動模型中的系數(shù)值在10%水平上顯著。灌溉技術(shù)變量的3個系數(shù)值均在5%的水平上顯著且為正值，隨著農(nóng)戶參與行為層次的提高，呈現(xiàn)出先減小后增大的特征，和規(guī)則層次體現(xiàn)出近似一致的特征。交通距離變量的3個系數(shù)值均為正值，但隨著農(nóng)戶參與行為層次的提高，其數(shù)值逐漸減小，而且只有集體選擇活動和操作活動2個模型中的系數(shù)值在10%水平上顯著。說明農(nóng)戶地塊離家距離越遠(yuǎn)，其參與各項活動的可能性越高，但離家距離遠(yuǎn)的農(nóng)戶，參與更高層次的灌溉管理活動的積極性卻逐漸降低。

高產(chǎn)作物變量在3個模型中的系數(shù)值均為負(fù)值，其絕對值隨著農(nóng)戶參與行為層次的提高而逐漸降低，但只在操作活動模型中在10%的水平上顯著。這說明農(nóng)戶認(rèn)為自然降雨和一般的灌溉已經(jīng)能滿足高產(chǎn)品種需要，可以保證農(nóng)戶的預(yù)期產(chǎn)量，因此，參與各項灌溉管理互動的動力較弱。自然災(zāi)害變量只在集體選擇活動模型中通過了1%水平的統(tǒng)計檢驗(yàn)。這說明農(nóng)戶在集體選擇規(guī)則層面，2011年農(nóng)戶受蟲災(zāi)、風(fēng)災(zāi)等和水資源無關(guān)的災(zāi)害較多，因而對用水分配計劃決策和灌溉設(shè)施維護(hù)計劃的積極性不高。

表6 不同規(guī)則層面的農(nóng)戶參與行為的Logit模型估計結(jié)果

2.2.4 地區(qū)因素地區(qū)差異也是農(nóng)戶參與灌溉管理行為的重要因素。地區(qū)變量中鹽城和焦作2個變量系數(shù)值，只是在憲政選擇活動模型中在1%水平上顯著且為正值。這說明鹽城和焦作的農(nóng)戶對憲政規(guī)則活動的積極性比南京地區(qū)更高。南京地區(qū)用水協(xié)會成立較晚，灌溉以塘壩的提水灌溉為主，而鹽城地區(qū)用水協(xié)會成立時間較早，灌溉以蘇北灌溉總渠的渠水灌溉為主，鹽城是江蘇接受世界銀行援助建立用水協(xié)會最早的地區(qū)之一，用水協(xié)會的運(yùn)行多數(shù)是按世界銀行援建的標(biāo)準(zhǔn)建立的，因此，規(guī)范化運(yùn)行程度高，農(nóng)戶對用水協(xié)會的認(rèn)同程度也更高，

所以，對于參加用水者大會和領(lǐng)導(dǎo)選舉等規(guī)則層次最高的參與活動積極性要更高。焦作地區(qū)以自流和井灌為主，有2家用水者協(xié)會也屬于世界銀行首批援建我國的用水協(xié)會，而其他用水者協(xié)會都是在2010，2011年剛成立的，自流、井灌方式收取水費(fèi)比提水灌溉更加容易計量，減少了水費(fèi)糾紛，在當(dāng)?shù)厮块T的推動下，用水者協(xié)會在解決水費(fèi)收取中起到了較大作用，因此，農(nóng)戶對用水協(xié)會的認(rèn)同度較高。

2.2.5 灌溉組織特征灌溉組織特征變量的系數(shù)值均沒有通過10%的統(tǒng)計檢驗(yàn)，因此，在用水協(xié)會內(nèi)部，提高農(nóng)戶參與層次和灌溉組織特征因素關(guān)系不大。

3 結(jié)論與建議

本研究利用江蘇和河南兩省的893戶用水協(xié)會農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了參與式灌溉管理改革中農(nóng)戶在憲政規(guī)則、集體選擇規(guī)則和操作規(guī)則3個制度安排層面的參與行為及其影響因素，并區(qū)分了其影響差異。結(jié)果表明，參與式灌溉管理中，用水協(xié)會的農(nóng)戶參與率較高，為61.93%，單一規(guī)則層面的參與率、2個規(guī)則層面的參與率和所有3個規(guī)則層面的參與率，基本各占1/3。在各規(guī)則層面之間，憲政規(guī)則層面的農(nóng)戶參與率最高，為43.53%，操作規(guī)則層面的參與率次之，為41.43%，集體選擇規(guī)則層面的參與率最低，為40.31%。各個規(guī)則層面的典型參與活動中，憲政選擇規(guī)則層面的2項活動——用水者大會和領(lǐng)導(dǎo)選舉的參與率都較高，集體選擇規(guī)則層面上用水分配計劃決策參與率最高，操作規(guī)則層面上灌溉管理培訓(xùn)的參與程度最高。

在用水協(xié)會中，影響農(nóng)戶參與行為及其層次性的因素主要是農(nóng)戶自身的因素，和灌溉組織特征沒有關(guān)系。農(nóng)戶個人特征和家庭特征因素中，性別、非農(nóng)勞動力比例和家有村鎮(zhèn)干部都是影響農(nóng)戶參與行為的正向因素，但是，按照參與行為層次由低到高，性別因素的影響呈先增高后降低，非農(nóng)勞動力比例的影響呈逐漸降低，家有村鎮(zhèn)干部的影響部分增高。

農(nóng)戶生產(chǎn)特征因素中，耕地質(zhì)量、交通距離、灌溉技術(shù)對農(nóng)戶參與行為產(chǎn)生了積極的正向影響，而其他水源、自然災(zāi)害和高產(chǎn)作物則呈現(xiàn)出了負(fù)向影響。隨著農(nóng)戶參與行為層次的提高，耕地質(zhì)量的正向影響和其他水源的負(fù)向影響都在升高，而交通距離的正向影響、高產(chǎn)作物的負(fù)向影響都在逐漸減弱，灌溉技術(shù)的正向影響呈先降低后升高，但是自然災(zāi)害的負(fù)向影響只在集體選擇規(guī)則層面上表現(xiàn)顯著。

地區(qū)因素是影響農(nóng)戶參與行為及其層次的重要因素。在建立用水協(xié)會時間較早的鹽城地區(qū)和以自流、井灌等灌溉費(fèi)用更容易計量的焦作地區(qū)，比建立用水協(xié)會較晚、以塘壩提水灌溉為主要方式的南京地區(qū)，農(nóng)戶參與憲政規(guī)則層面的典型活動的積極性更高。

根據(jù)以上結(jié)論，本研究提出2點(diǎn)建議：第一，保持用水協(xié)會正常運(yùn)營，進(jìn)一步提高農(nóng)戶的參與層次，需要注意各規(guī)則層面典型活動的組織形式，憲政選擇規(guī)則層面需要更注重用水者大會和領(lǐng)導(dǎo)選舉的積極作用和規(guī)范性，集體選擇層面要多注重用水分配計劃決策的合理性，操作規(guī)則層面要更多的加強(qiáng)灌溉管理培訓(xùn)，都能進(jìn)一步提升農(nóng)戶的參與積極性。第二，從農(nóng)戶參與行為層次的影響因素來說，需要更多關(guān)注農(nóng)戶自身因素。男性參與行為雖然目前比女性更高，但是，今后需要進(jìn)一步提升女性在用水協(xié)會管理中的作用，減弱性別差異，這也是世界銀行援建用水協(xié)會的一個引導(dǎo)方向。對用水協(xié)會來說，加大對非農(nóng)勞動力比例較高的農(nóng)戶家庭的關(guān)注，盡量滿足其在灌溉用水使用上的需求，使其通過資金等方式持續(xù)參與，是非常有必要的。和農(nóng)戶個人特征和家庭特征相比，農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征因素更為重要。不斷提高耕地質(zhì)量、持續(xù)改進(jìn)灌溉技術(shù)、減少自然災(zāi)害的影響，都可以增加農(nóng)戶參與用水協(xié)會運(yùn)營的層次等等。

總之，用水協(xié)會這種組織要獲得長久發(fā)展，需要不斷提高農(nóng)戶參與的水平和層次，當(dāng)?shù)卣ㄟ^水利項目等方式幫助用水協(xié)會改善灌溉設(shè)施外，還需要通過改造中低產(chǎn)田等方式逐步改善農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，以吸引農(nóng)戶不斷提升參與灌溉管理改革的深度和層次。

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Evaluating Factors Influencing Farmers'Participatory Behavior on Different Levels of Participatory Irrigation Management

MENGDefeng1，LIANJunxia2，LI Dan1
（1.College ofFinance，NanjingAudit University，Nanjing211815，China；2.Qinyang Water Conservancy Bureau，Qinyang454550，China）

Based on 893 farmers'survey data in Jiangsu and Henan province,this paper evaluates the factors influencing farmers' participatory behavior on three regular levels of participatory irrigation management.The results show that farmers'participation rate is 61.93%in all,decreasing in turn by constitutional actions,operational actions and collective choice actions.Some factors are positively associated with farmers'participatory behavior,such as gender,the proportion of non-farm labor in the household labor force,some family members are village cadres,cultivated land quality,transportation distance,irrigation technology,etc.,others are negative influence factors including other water sources,natural disasters and high yield crops.With the increase of the rule level of institutional arrangements,the impacts of cultivated land quality and other water sources on farmers'participation behavior rise gradually,but the influence of the proportion of non-farm labor in the household labor force,transportation distance,high yield crops are decreasing, moreover,the influence of gender on farmers'participation behavior first rises and then falls,but the influence of irrigation technology just is opposite.The effects of family rural cadres and natural disasters are mainly significant in the collective choice rule level.Regional difference is important factor influencing farmers'participation behavior.

participatory irrigation management;water users associations;institutional arrangements;participatory behavior level

F323.213

A

1002-2481（2016）10-1568-09

10.3969/j.issn.1002-2481.2016.10.35

2016-08-13

國家社會科學(xué)基金重大項目（11&ZD010）；國家自然科學(xué)基金項目（71103091）；江蘇高校品牌專業(yè)建設(shè)工程項目“金融學(xué)”（蘇教高[2015]11號）；江蘇省高校優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)工程項目“應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)”（蘇政辦發(fā)[2014]37號）

孟德鋒（1979-），男，河南沁陽人，副教授，博士，主要從事區(qū)域金融和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究工作。