徐 孝 勇 寸 家 菊

(1.重慶師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 401331；2.重慶工商大學(xué) 融智學(xué)院，重慶 401320)

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中國農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力概念模型與形成機(jī)理分析

徐 孝 勇1寸 家 菊2

(1.重慶師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 401331；2.重慶工商大學(xué) 融智學(xué)院，重慶 401320)

打贏脫貧攻堅戰(zhàn)，確保到2020年中國農(nóng)村貧困人口在現(xiàn)行貧困標(biāo)準(zhǔn)下實(shí)現(xiàn)脫貧，是中國實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會戰(zhàn)略目標(biāo)的最艱巨任務(wù)之一。農(nóng)村貧困地區(qū)實(shí)現(xiàn)區(qū)域性整體脫貧的關(guān)鍵在于培育和提升自我發(fā)展能力。本文在分析農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力內(nèi)涵和構(gòu)成要素的基礎(chǔ)上，提出了農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的概念模型，探討了中國農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力內(nèi)部構(gòu)成要素及其相互關(guān)系，分析了農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力形成的行動主體和形成機(jī)理。

中國農(nóng)村貧困地區(qū)；自我發(fā)展能力；形成機(jī)理

消除貧困是人類社會發(fā)展面臨的共同議程，也是中國實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會的基本任務(wù)之一。從1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會到2015年聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展峰會，其主題始終為反貧困、解決不平等和可持續(xù)發(fā)展。中國政府實(shí)施大規(guī)模、有計劃的扶貧開發(fā)計劃30多年來，農(nóng)村扶貧開發(fā)已從依靠國家投入為主的外延式開發(fā)轉(zhuǎn)向重塑其經(jīng)濟(jì)內(nèi)在發(fā)展機(jī)制的新階段，而提高農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力對重塑其經(jīng)濟(jì)內(nèi)在發(fā)展機(jī)制發(fā)揮著重要作用。2005年，國家“十一五”規(guī)劃中明確指出：“我國西部地區(qū)通過政府支持、自身努力和與東部、中部區(qū)域合作，增強(qiáng)地區(qū)自我發(fā)展能力?！彪S著《中國農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要(2011-2020年)》頒布和實(shí)施，中國扶貧工作進(jìn)入第五階段，綱要明確提出到2020年穩(wěn)定實(shí)現(xiàn)扶貧對象的“兩不愁，三保障”(不愁吃、不愁穿以及保障其義務(wù)教育、基本醫(yī)療和住房)的總目標(biāo)；提高扶貧標(biāo)準(zhǔn)，將農(nóng)民年人均純收入2300元作為新的國家扶貧標(biāo)準(zhǔn)；在此基礎(chǔ)上加大扶持農(nóng)村貧困力度，2012-2015年間我國農(nóng)村貧困人口減少了6663萬人。2015年10月29日通過的《中共十八屆五中全會公報》確定中國共產(chǎn)黨的第一個百年奮斗目標(biāo)是“到二○二○年全面建成小康社會”，其中扶貧工作目標(biāo)是“我國現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口實(shí)現(xiàn)脫貧，貧困縣全部摘帽，解決區(qū)域性整體貧困”?？偨Y(jié)國內(nèi)和國際經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高我國農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力是消除貧困的前提和必要條件。

一、中國農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的概念模型

(一)中國農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的內(nèi)涵

1.自我發(fā)展能力的概念

自我發(fā)展能力的概念界定可從微觀和宏觀兩個角度展開。

(1)微觀角度的自我發(fā)展能力

①個人自我發(fā)展能力。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密(1776)的勞動分工理論認(rèn)為，勞動分工可以提高工人專業(yè)能力和勞動生產(chǎn)率；分工與專業(yè)化是經(jīng)濟(jì)增長的原動力。以楊小凱為代表的新興的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派利用超邊際分析法，分析了分工對個人能力效用發(fā)揮的影響。[1]阿瑪?shù)賮啞ど宰杂傻陌l(fā)展觀為分析框架，提出了可行能力，倡導(dǎo)在社會生產(chǎn)、扶貧工作等社會實(shí)踐中重視能力問題。綜上所述，個人的自我發(fā)展能力是指個人在社會專業(yè)化分工確定的工作崗位上利用現(xiàn)有的物質(zhì)技術(shù)條件、社會人文條件結(jié)合自身的知識、技藝進(jìn)行社會生產(chǎn)活動中所體現(xiàn)出來的個人生產(chǎn)力和個人發(fā)展?jié)摿Φ目偤汀?/p>

②企業(yè)自我發(fā)展能力。20世紀(jì)末，國外學(xué)者馬歇爾、彭羅斯以及理查德森等開創(chuàng)和發(fā)展了企業(yè)能力形成理論。林毅夫(1999)研究了企業(yè)的自生能力(viability)，認(rèn)為在自由、公平競爭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中能獲得不低于社會正常水平利潤的企業(yè)就是有自生能力的企業(yè)。[2]趙建吉(2007)認(rèn)為，企業(yè)發(fā)展是區(qū)域發(fā)展的基礎(chǔ)，居民收入和財政收入的主體均來自于具有“自生能力”的企業(yè)；市場經(jīng)濟(jì)條件下，如果一個地區(qū)企業(yè)具有自我發(fā)展能力，那么這個地區(qū)就具備自我發(fā)展能力。[3]為此，企業(yè)的自我發(fā)展能力可定義為，在統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)綜合利用自身的物質(zhì)設(shè)備、資金、技術(shù)、勞動力、人才和管理等生產(chǎn)要素在從事生產(chǎn)經(jīng)營活動中體現(xiàn)出來的企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)創(chuàng)新能力[4]77、市場開拓與服務(wù)能力、市場競爭能力和盈利能力的總和。

(2)宏觀角度的區(qū)域自我發(fā)展能力

區(qū)域自我發(fā)展能力(Regional Self-Development Capacity)是指區(qū)域規(guī)劃與開發(fā)過程中，依托區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)部自然資源子系統(tǒng)決定的資源環(huán)境承載力、區(qū)域經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)決定的經(jīng)濟(jì)集聚力和區(qū)域社會環(huán)境子系統(tǒng)決定的社會發(fā)展力對區(qū)域內(nèi)外部資源進(jìn)行優(yōu)化配置、整合而成的推動區(qū)域生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會協(xié)調(diào)發(fā)展的自然生產(chǎn)能力社會生產(chǎn)能力的總和。[5]區(qū)域發(fā)展能力系統(tǒng)是由區(qū)域綜合發(fā)展能力系統(tǒng)、區(qū)域自我發(fā)展能力系統(tǒng)和區(qū)域發(fā)展外援驅(qū)動力系統(tǒng)三個子矢量能力系統(tǒng)構(gòu)成。區(qū)域綜合發(fā)展能力則是由工業(yè)化、城市化、信息化等區(qū)域發(fā)展外援驅(qū)動力和區(qū)域自我發(fā)展能力兩個矢量動力的按平行四邊形法則綜合發(fā)生作用形成的合力，其的大小由區(qū)域外援驅(qū)動力和區(qū)域自我發(fā)展能力兩矢量驅(qū)動力的大小和方向決定，其中區(qū)域自我發(fā)展能力是正向矢量內(nèi)生驅(qū)動力和決定區(qū)域發(fā)展系統(tǒng)演進(jìn)狀態(tài)的主要矢量驅(qū)動力之一。

2.農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力概念

王科(2008)認(rèn)為，貧困地區(qū)的自我發(fā)展能力是生活在貧困地區(qū)的人群在一定自然環(huán)境條件、經(jīng)濟(jì)環(huán)境條件和社會環(huán)境條件下通過自身的物質(zhì)生產(chǎn)活動和文化生產(chǎn)活動從而實(shí)現(xiàn)增收與發(fā)展的能力。[6]農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力是指在農(nóng)村貧困地區(qū)扶貧開發(fā)過程中，依托地區(qū)內(nèi)部自然資源子系統(tǒng)決定的資源環(huán)境承載力、地區(qū)經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)決定的經(jīng)濟(jì)集聚力和地區(qū)社會環(huán)境子系統(tǒng)決定的社會發(fā)展力對地區(qū)內(nèi)外部資源進(jìn)行優(yōu)化配置、整合而成的推動農(nóng)村貧困地區(qū)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會持續(xù)、健康和協(xié)調(diào)發(fā)展的自然生產(chǎn)能力社會生產(chǎn)能力的總和。

(二)農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的構(gòu)成要素

國內(nèi)許多學(xué)者研究了地區(qū)自我發(fā)展能力概念和構(gòu)成要素，研究資源環(huán)境承載力(王科，2008；閆磊，2011；劉期彬，2011；徐孝勇等，2015)、社會發(fā)展力(徐君，2003；王科，2008；王斌2012；徐孝勇，2015)、經(jīng)濟(jì)聚集力(張佳麗，2010；鄭長德，2011；徐孝勇，2015)。農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的概念模型如圖1所示。農(nóng)村貧困地區(qū)的資源環(huán)境、社會環(huán)境、勞動力資源和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建的起點(diǎn)和提升高度。農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力與其構(gòu)成要素之間的關(guān)系可通過一個函數(shù)關(guān)系式來表示，其中因變量是農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力，自變量是農(nóng)村貧困地區(qū)的資源環(huán)境承載力、社會發(fā)展力和經(jīng)濟(jì)聚集力。

農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的概念函數(shù)關(guān)系式表示如下：

PRASDC=f(CRE,CSD,CEA)

式中，PRASDC是指農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力(Poor Rural Area Self-Development Capacity)，CRE是指資源環(huán)境承載力(the Carrying Capacity of Resources and Environment)，CSD是指社會發(fā)展力(the Capacity of Social Development)，CEA是指經(jīng)濟(jì)聚集力(the Capacity of Economic Agglomeration)。f是指上述變量之間的函數(shù)關(guān)系，它表示農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力水平取決于該貧困地區(qū)在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所表現(xiàn)出來的資源環(huán)境承載力、社會發(fā)展力和經(jīng)濟(jì)聚集力三者合力的大小和三者各自能力水平的高低。

圖1 農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力概念模型

農(nóng)村貧困地區(qū)資源環(huán)境承載力包括資源承載力和環(huán)境承載力。農(nóng)村貧困地區(qū)資源環(huán)境承載力是指在一定時間內(nèi)，在確保自然資源合理開發(fā)和構(gòu)建良性循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)的條件下，農(nóng)村貧困地區(qū)資源系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)所能承受的人口規(guī)模和人類生產(chǎn)活動與社會活動總量的能力。農(nóng)村貧困地區(qū)資源環(huán)境承載力由承載率、承載體和承載對象三個要素構(gòu)成。農(nóng)村貧困地區(qū)資源環(huán)境承載力決定著該地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始規(guī)模、發(fā)展速度和最終規(guī)模。農(nóng)村貧困地區(qū)只有在其資源環(huán)境承載力的最大允許值范圍進(jìn)行扶貧開發(fā)與經(jīng)濟(jì)活動，才能實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)、健康發(fā)展，進(jìn)而穩(wěn)步增加貧困農(nóng)民收入，改善當(dāng)?shù)刎毟F落后面貌和實(shí)現(xiàn)區(qū)域整體脫貧。因此，資源環(huán)境承載力是農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建的基本物質(zhì)保障。

農(nóng)村貧困地區(qū)社會發(fā)展力是社會文化和公共服務(wù)部門對自然資源可持續(xù)開發(fā)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的服務(wù)能力和對生產(chǎn)要素優(yōu)化配置的引導(dǎo)與服務(wù)能力的總和。社會發(fā)展力包括公共服務(wù)能力和協(xié)調(diào)發(fā)展能力。公共服務(wù)能力(the Capacity of Public Service)是指地區(qū)公共服務(wù)供給主體為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步和實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展所提供優(yōu)良社會文化與社會治理環(huán)境的能力。公共服務(wù)能力包括公共服務(wù)部門在社會保障、基礎(chǔ)教育、衛(wèi)生與基礎(chǔ)醫(yī)療服務(wù)、公共安全、文化、基本住房、就業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)保、科技和公益事業(yè)等方面向公眾提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的能力。[7]羅斯托的大推進(jìn)發(fā)展理論強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)設(shè)施對地區(qū)發(fā)展的重要性，愛德華·丹尼森測度出教育和技術(shù)進(jìn)步兩者綜合可解釋50%以上的美國經(jīng)濟(jì)增長，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究了社會福利對自我發(fā)展能力的作用。協(xié)調(diào)發(fā)展能力是指一個地區(qū)地方政府組織、引導(dǎo)和配置社會資源開展社會經(jīng)濟(jì)活動和實(shí)現(xiàn)人口、資源、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的能力。因此，社會發(fā)展力是農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建的前提和社會環(huán)境依托。

農(nóng)村貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)集聚力是該地區(qū)中各生產(chǎn)要素集聚和優(yōu)化組合，引致具有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)在地理空間上的集聚，進(jìn)而形成區(qū)域增長極和區(qū)域經(jīng)濟(jì)中心的能力。農(nóng)村貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)集聚力是形成地區(qū)自我發(fā)展能力的基礎(chǔ)和主導(dǎo)力量。農(nóng)村貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)集聚力由要素集聚能力和生產(chǎn)創(chuàng)新能力兩要素構(gòu)成。在一定地空環(huán)境條件下，各種生產(chǎn)要素在空間上的高度集聚必定帶來該地區(qū)產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的極化效應(yīng)。生產(chǎn)創(chuàng)新能力是地區(qū)內(nèi)部企業(yè)、家庭等市場主體開發(fā)新產(chǎn)品、新經(jīng)營模式和新服務(wù)理念的綜合能力。經(jīng)濟(jì)集聚力強(qiáng)的地區(qū)，可以集聚較多高科技人才、創(chuàng)業(yè)家等稀缺性資源和有效整合生產(chǎn)要素，快速提升該地區(qū)的要素集聚能力和生產(chǎn)創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生性，推動地區(qū)企業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)集聚與升級和地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速、健康發(fā)展。因此，經(jīng)濟(jì)集聚力是農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建與提升的重要推動力。

由圖1所示，農(nóng)村貧困地區(qū)在地區(qū)發(fā)展基礎(chǔ)條件(自然、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)和制度基礎(chǔ))的支撐下整合形成資源環(huán)境承載力、社會發(fā)展力和經(jīng)濟(jì)集聚力，再通過資源環(huán)境承載力、社會發(fā)展力和經(jīng)濟(jì)集聚力的凝聚和整合形成地區(qū)自我發(fā)展能力，然后通過地區(qū)自我發(fā)展能力的構(gòu)建和提升帶動農(nóng)村貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長、貧困農(nóng)戶脫貧致富、社會福利水平提高，進(jìn)而帶動農(nóng)村貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會全面可持續(xù)發(fā)展。

二、農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力內(nèi)部構(gòu)成要素的相互關(guān)系分析

農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的構(gòu)建和提升是資源環(huán)境承載力、社會發(fā)展力和經(jīng)濟(jì)集聚力三者共同發(fā)揮作用的結(jié)果，三者之中資源環(huán)境承載力是其物質(zhì)基礎(chǔ)和前提，經(jīng)濟(jì)聚集力是其核心要素和重要推動力，社會發(fā)展力是其社會環(huán)境依托。

(一)資源環(huán)境承載力是農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建的物質(zhì)基礎(chǔ)和前提

Park和Burgess等(1921)在生態(tài)學(xué)領(lǐng)域中首次提出了承載力概念，認(rèn)為承載力是在一定環(huán)境條件下(空間范圍、營養(yǎng)、陽光等生態(tài)因子組合)，某種生物個體生存的最高數(shù)量和某生物種群數(shù)量增長的極限。發(fā)展到如今，生態(tài)承載力被認(rèn)為是一定時空條件下生態(tài)系統(tǒng)為生物生存和人類社會生存與發(fā)展所能持續(xù)提供的最大生態(tài)服務(wù)能力。為此，本文認(rèn)為，農(nóng)村貧困地區(qū)資源環(huán)境承載力也可定義為在一定時空中，保證合理開發(fā)自然資源和構(gòu)建良性循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)的條件下，區(qū)域資源系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)所能承受的生物種群生存的最大規(guī)模和人類生存與社會活動最大規(guī)模的能力。區(qū)域資源環(huán)境承載力是農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建的物質(zhì)基礎(chǔ)和前提。

農(nóng)村貧困地區(qū)資源環(huán)境承載力是指某該貧困地區(qū)在一定時間內(nèi)，在確保自然資源合理開發(fā)和構(gòu)建良性循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)的條件下，區(qū)域資源系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)所能承受的人口規(guī)模和人類生產(chǎn)活動與社會活動總量的能力。

(二)經(jīng)濟(jì)集聚力是農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建核心要素和重要推動力

經(jīng)濟(jì)聚集力在表象上是人才、技術(shù)、資本等要素和企業(yè)、產(chǎn)業(yè)等在某一地區(qū)的集中，本質(zhì)是生產(chǎn)要素優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)型態(tài)的調(diào)整與優(yōu)化。經(jīng)濟(jì)集聚力是一種配置與協(xié)調(diào)能力，其體現(xiàn)在人力資本分布和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的狀態(tài)上。經(jīng)濟(jì)聚集力源于生產(chǎn)要素集聚效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。Alfred Marshall(1890)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚存在和發(fā)展原因是其能形成市場規(guī)模擴(kuò)大引致的中間投入品規(guī)模效應(yīng)、勞動力集聚效應(yīng)及信息交換與技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)等三類外部性。

極化效應(yīng)、外部性和自我強(qiáng)化效應(yīng)的共同作用，農(nóng)村貧困地區(qū)勞動力、資本、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)向市場容量大的地區(qū)集聚，使得貧困地區(qū)產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)集聚力，進(jìn)而帶動農(nóng)村貧困地區(qū)的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步和貧困農(nóng)戶的脫貧致富。農(nóng)村貧困地區(qū)大量的特色產(chǎn)業(yè)園、科技園的規(guī)劃與建設(shè)都是為了培育地區(qū)增長極，提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)集聚力，最終達(dá)到構(gòu)建和提升農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的目標(biāo)。因此，我國農(nóng)村扶貧實(shí)踐中，經(jīng)濟(jì)聚集力的提高是農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建核心要素和其構(gòu)建與提升的重要推動力。

(三)社會發(fā)展力是農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建的社會環(huán)境依托

社會發(fā)展力的構(gòu)成要素包括教育、衛(wèi)生與醫(yī)療、社會保障、公共安全、政治法律制度、經(jīng)濟(jì)體制、公民道德、宗教藝術(shù)、價值觀、企業(yè)家精神、社會習(xí)俗、基礎(chǔ)設(shè)施水平、政府觀調(diào)控和政策體系等因素。在人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，有很多自然資源稟賦、資本、勞動力和技術(shù)水平相近的國家或地區(qū)，僅由于社會制度、文化、公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)與管理不同導(dǎo)致這國家或地區(qū)最終社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人們生活水平的巨大差異。對此，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，正是由于社會因素不同導(dǎo)致的社會發(fā)展力差異引致了這些國家或地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與水平的迥異。西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派學(xué)者認(rèn)為，“在一個毫無信任的地方，企業(yè)家不可能造就持續(xù)、健康的經(jīng)濟(jì)增長，西方發(fā)達(dá)國家企業(yè)家依賴經(jīng)濟(jì)自由、公民自由和政治自由和支撐彼此信任的制度框架來獲得推動企業(yè)發(fā)展壯大和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展”[8]。2015年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者安格斯·迪頓認(rèn)為，政府服務(wù)功能不足或失效是發(fā)展中國家貧困主要原因；他反對富國對貧國的直接援助，認(rèn)為援助會破壞窮人最需要的東西，即國家能力建設(shè)與發(fā)展；窮國取得社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要條件是建立起一個高效政府。安格斯·迪頓觀點(diǎn)表明，一個國家或地區(qū)陷入貧困的關(guān)鍵原因之一是其政府效率和公共服務(wù)能力低下，不能有效引導(dǎo)和組織動員民眾開展有效社會經(jīng)濟(jì)活動、發(fā)展社會生產(chǎn)力、提高居民收入，不能有效促進(jìn)當(dāng)?shù)刎毨丝谧晕野l(fā)展能力培育和反貧困事業(yè)發(fā)展。一個地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然帶有一定的社會歷史階段烙印，以社會文化、制度、公共服務(wù)等社會因素為構(gòu)成要素的社會發(fā)展力影響甚至決定著地區(qū)自我發(fā)展能力的構(gòu)建與提升，進(jìn)而影響地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低。因此，社會發(fā)展力是農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建和提升的社會依托和精神文化保障，也是我國農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建與提升的核心內(nèi)容。

本文認(rèn)為，地區(qū)資源環(huán)境承載力、社會發(fā)展力和經(jīng)濟(jì)聚集力各自獨(dú)立影響和三者綜合影響農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建與提升的同時，三者內(nèi)部之間亦相互影響和互相作用；三種能力多重影響下形成的系統(tǒng)力量最終決定了農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力大小和發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

三、農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力形成機(jī)理分析

(一)農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力形成的行動主體分析

農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力可看成農(nóng)村貧困地區(qū)行動主體推動地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生性綜合能力。農(nóng)村貧困地區(qū)行動主體分為微觀主體和宏觀主體。從宏觀講，農(nóng)村貧困地區(qū)可視為一個有機(jī)系統(tǒng)，擁有獨(dú)立的行動能力。從微觀講，主要行動主體包括地區(qū)內(nèi)的農(nóng)戶家庭、企業(yè)、地方政府和NGO，農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力就是這四種行動主體社會經(jīng)濟(jì)活動能力的凝積和整合而成的一種綜合能力。因此，農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力可劃為宏觀自我發(fā)展能力和微觀上的農(nóng)戶家庭、企業(yè)、地方政府和NGO各自的自我發(fā)展能力。此外，農(nóng)村貧困地區(qū)的自我發(fā)展能力形成的行動主體還包括中央政府和與之相關(guān)聯(lián)的其他地區(qū)兩種次要行動主體，因?yàn)榈貐^(qū)內(nèi)各主要行為主體的行為也受中央政府和區(qū)外的其他外部力量的影響和制衡。

宏觀意義上的農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力，是指貧困地區(qū)行動主體依靠自身的自然物質(zhì)基礎(chǔ)、社會人文基礎(chǔ)和人力資源，利用市場手段和政府行政手段對區(qū)內(nèi)生產(chǎn)要素和區(qū)內(nèi)外資源進(jìn)行優(yōu)化配置，高效、有序開展社會經(jīng)濟(jì)活動，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)生態(tài)、人口、社會、經(jīng)濟(jì)等協(xié)調(diào)發(fā)展和自主發(fā)展的一種能力。它強(qiáng)調(diào)的是地區(qū)內(nèi)部的自我積累、自我增值，但并不排斥工業(yè)化、城市化和信息化等外部推動力量對該地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動效用。

農(nóng)村貧困地區(qū)農(nóng)戶家庭作為地區(qū)微觀行動主體之一，既是商品和服務(wù)的需求者，也是社會生產(chǎn)過程中勞動力、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素的供給者和載體。農(nóng)戶家庭是農(nóng)村貧困地區(qū)社會的基本組成細(xì)胞，農(nóng)戶家庭的生產(chǎn)和消費(fèi)能力直接影響和決定地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)與發(fā)展水平。農(nóng)村貧困地區(qū)家庭是地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)所需勞動力、技術(shù)人才和經(jīng)營管理人才的基本來源，是推動地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本內(nèi)生動力因素。農(nóng)村貧困地區(qū)農(nóng)戶家庭由于收入水平不高，消費(fèi)能力低下，但其消費(fèi)需求是拉動地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，而且隨著農(nóng)戶家庭收入提高和消費(fèi)能力增強(qiáng)，農(nóng)戶家庭將成為拉動農(nóng)村貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的主要力量。農(nóng)村貧困地區(qū)家庭的人口數(shù)量、結(jié)構(gòu)與家庭成員的教育水平、工作技能、職業(yè)偏好等特性決定了地區(qū)人力資本的存量和潛在量，尤其是家庭成員的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)素質(zhì)和家庭消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率直接決定了地區(qū)生產(chǎn)創(chuàng)新能力的高低和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ拇笮　Ｒ虼?，農(nóng)村貧困地區(qū)家庭通過其消費(fèi)和生產(chǎn)活動影響農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的形成。

企業(yè)是農(nóng)村貧困地區(qū)最基本的經(jīng)濟(jì)單元和地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)活動的主要行動主體。農(nóng)村貧困地區(qū)農(nóng)戶和區(qū)域內(nèi)外眾多具有生產(chǎn)合作關(guān)系的企業(yè)與相關(guān)服務(wù)組織構(gòu)成了農(nóng)村貧困地區(qū)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)框架下，農(nóng)村貧困地區(qū)企業(yè)整合各類生產(chǎn)要素開展生產(chǎn)活動，向區(qū)內(nèi)外市場提供產(chǎn)品和服務(wù)來換取收入?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，企業(yè)本質(zhì)上是一種資源配置的機(jī)制，它能夠?qū)崿F(xiàn)社會資源的優(yōu)化配置，降低交易成本，提高所在區(qū)域的自我發(fā)展能力。農(nóng)村貧困地區(qū)企業(yè)創(chuàng)造的工作崗位、商品和服務(wù)及稅收貢獻(xiàn)有助于提高貧困家庭收入水平，維持和提升地方政府財政自給能力，保障地方政府的扶貧資金投入和非政府組織活動經(jīng)費(fèi)發(fā)放。

地方政府創(chuàng)建和維護(hù)了農(nóng)村貧困地區(qū)居民從事社會經(jīng)濟(jì)活動的政治法律、文化藝術(shù)和社會安全環(huán)境，并通過制定與實(shí)施行政法規(guī)、引導(dǎo)社會資源配置、征收稅收、開辦教育、發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生、維護(hù)社會治安、組織基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與維護(hù)、組織區(qū)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)文化交往等社會公共事業(yè)管理運(yùn)營工作來實(shí)現(xiàn)其職能。所以，建設(shè)一個行政效率高、公共服務(wù)能力強(qiáng)的地方政府，是農(nóng)村貧困地區(qū)塑造區(qū)位優(yōu)勢，引導(dǎo)和整合區(qū)內(nèi)外生產(chǎn)要素與資源形成和提升自我發(fā)展能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

非政府組織(NGO)是獨(dú)立于政府體系之外的具有一定程度公共性質(zhì)并承擔(dān)一定公共職能的社會組織。在中國扶貧實(shí)踐中，中國扶貧基金會、中國國際民間組織合作促進(jìn)會和香港樂施會等NGO對推進(jìn)我國扶貧事業(yè)作出了重要貢獻(xiàn)。作為農(nóng)村貧困地區(qū)的四種行動主體之一，NGO在募集海內(nèi)外扶貧捐贈資金、扶貧政策宣傳、政府與其它行動主體溝通交流、扶貧項(xiàng)目開發(fā)與扶貧資金使用監(jiān)督和推進(jìn)公民社會建設(shè)等方面發(fā)揮著重要而特殊的作用。所以，NGO職能與功用的充分發(fā)揮是推進(jìn)農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力形成的重要環(huán)節(jié)。

由于農(nóng)村貧困地區(qū)是一個復(fù)雜的生態(tài)——經(jīng)濟(jì)——社會復(fù)合系統(tǒng)，農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力也可表述為農(nóng)戶家庭、企業(yè)、地方政府和NGO四種行動主體相互影響、相互作用形成的復(fù)合系統(tǒng)與外部系統(tǒng)進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換過程中展現(xiàn)出的一種綜合能力。農(nóng)村貧困地區(qū)的宏觀行動主體和微觀行動主體自我發(fā)展能力的形成和提升及相互之間的協(xié)同能力和合作能力決定農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力水平的高低。

農(nóng)村貧困地區(qū)的農(nóng)戶家庭、企業(yè)、地方政府和NGO是地區(qū)自我發(fā)展能力的載體，它們對地區(qū)自我發(fā)展能力的形成和地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用，但是農(nóng)村貧困地區(qū)的扶貧開發(fā)和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開中央政府的政策、資金、人才和扶貧項(xiàng)目等扶持和區(qū)外其它地區(qū)的對口支援扶助與合作開發(fā)。中央政府通過實(shí)施扶貧開發(fā)規(guī)劃、移民扶貧、教育扶貧等扶貧政策和舉措，直接推進(jìn)我國農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力形成與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另外，在中央政府統(tǒng)一調(diào)控及區(qū)域間合作利益驅(qū)動下，其它地區(qū)對農(nóng)村貧困地區(qū)進(jìn)行對口支援、項(xiàng)目投資與經(jīng)濟(jì)合作也促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，作為地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)活動的兩個重要行動主體——中央政府和其它地區(qū)通過政策扶持、對口支援、投資合作等方式影響農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的構(gòu)建與提升。

(二)農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力形成機(jī)理的理論模型

圖2 農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的形成機(jī)理

農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力是地區(qū)行動主體在優(yōu)化配置地區(qū)內(nèi)外資源、推進(jìn)地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)中所體現(xiàn)的綜合生產(chǎn)能力。農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的形成機(jī)理如圖2所示。資源環(huán)境承載力、社會發(fā)展力和經(jīng)濟(jì)聚集力三者之間相互聯(lián)系、相互作用，共同促進(jìn)農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的形成和提升。一方面，農(nóng)村貧困地區(qū)資源環(huán)境承載力提升有助于其社會發(fā)展力和經(jīng)濟(jì)聚集力的形成和提升。伴隨著農(nóng)村貧困地區(qū)資源環(huán)境承載力的提升，地區(qū)資源環(huán)境系統(tǒng)所能承受人類社會經(jīng)濟(jì)活動的能力隨之增強(qiáng)，在環(huán)境和資源許可范圍內(nèi)便可以提高資源利用率，擴(kuò)大地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的空間與規(guī)模。另一方面，社會發(fā)展力和經(jīng)濟(jì)聚集力的提升，尤其是技術(shù)進(jìn)步和服務(wù)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)度的提高也為農(nóng)村貧困地區(qū)資源環(huán)境承載力的提升開辟了新的空間。

四、研究結(jié)論

(一)國內(nèi)外關(guān)于農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力形成與減貧的研究述評

綜上所述，雖然Adam Smith最早從勞動分工視角論證了個人能力對經(jīng)濟(jì)增長的作用，但其后的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)派沒有對其進(jìn)一步拓展。Sen只是從經(jīng)濟(jì)哲學(xué)角度分析個人發(fā)展社會性約束基礎(chǔ)上創(chuàng)立了個人可行能力理論。國內(nèi)學(xué)者在林毅夫提出的企業(yè)自生能力的基礎(chǔ)上拓展的地區(qū)自生能力僅是地區(qū)自我發(fā)展能力的構(gòu)成部分之一。區(qū)域系統(tǒng)由農(nóng)村系統(tǒng)和城鎮(zhèn)系統(tǒng)構(gòu)成，農(nóng)村系統(tǒng)由內(nèi)核系統(tǒng)和外緣系統(tǒng)組成。[9]區(qū)域自我發(fā)展能力是指依托區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)部自然資源子系統(tǒng)決定的資源環(huán)境承載力、區(qū)域經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)決定的經(jīng)濟(jì)集聚力和區(qū)域社會環(huán)境子系統(tǒng)決定的社會發(fā)展力對區(qū)域內(nèi)外部資源進(jìn)行優(yōu)化配置、整合而成的推動區(qū)域生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會協(xié)調(diào)發(fā)展的自然生產(chǎn)能力社會生產(chǎn)能力的總和。國外學(xué)者研究多用“Capacity Development”(能力形成)表示發(fā)展能力，國內(nèi)使用“自生能力”“自我發(fā)展能力”來表示，盡管國內(nèi)外表述不一致，但是二者研究主題是一致的——怎樣改變貧困地區(qū)對外來援助的依賴，構(gòu)建自身造血機(jī)能，逐步形成和增強(qiáng)地區(qū)自我發(fā)展的能力。[10]

發(fā)達(dá)國家對貧困地區(qū)的開發(fā)經(jīng)驗(yàn)是合理利用自然資源稟賦，提升政府效率，使貧困人口獲得均等公共服務(wù)，發(fā)揮市場優(yōu)化配置資源與生產(chǎn)要素的機(jī)能，增強(qiáng)個人、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和地區(qū)的發(fā)展能力。新中國成立六十多年來，中國農(nóng)村扶貧經(jīng)歷了體制改革推動、開發(fā)式扶貧、八七扶貧攻堅、參與式扶貧開發(fā)和解決區(qū)域性整體貧困等五個階段；扶貧的基本瞄準(zhǔn)單位也經(jīng)歷“地區(qū)→縣→村→家庭→貧困者”的變化歷程；扶貧關(guān)注重點(diǎn)也從收入貧困、發(fā)展貧困轉(zhuǎn)變到權(quán)利貧困和能力貧困，更加重視貧困人口、貧困地區(qū)自我發(fā)展能力建設(shè)?？偨Y(jié)國內(nèi)外農(nóng)村扶貧開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，提高自我發(fā)展能力是農(nóng)村貧困地區(qū)緩解和消除貧困的根本途徑。

(二)小結(jié)

本文在界定農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，分析了農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)成要素的相互關(guān)系和農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力的形成機(jī)理，得出以下論斷：(1)農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力分為微觀自我發(fā)展能力和宏觀自我發(fā)展能力，微觀自我發(fā)展能力包括貧困農(nóng)戶自我發(fā)展能力、企業(yè)自我發(fā)展能力和產(chǎn)業(yè)自我發(fā)展能力；而宏觀自我發(fā)展能力即是地區(qū)自我發(fā)展能力。(2)農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力是指農(nóng)村貧困地區(qū)行動主體依托地區(qū)內(nèi)部自然資源系統(tǒng)決定的資源環(huán)境承載力、地區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)決定的經(jīng)濟(jì)集聚力和社會環(huán)境系統(tǒng)決定的社會發(fā)展力對地區(qū)內(nèi)外部資源進(jìn)行優(yōu)化配置、整合而成的推動地區(qū)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展的自然生產(chǎn)能力和社會生產(chǎn)能力的總和。(3)農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)成要素中，資源環(huán)境承載力是其自然物質(zhì)基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)聚集力是其核心要素和重要推動力，社會發(fā)展力是其社會環(huán)境依托。(4)農(nóng)村貧困地區(qū)行動主體通過引導(dǎo)和應(yīng)用社會發(fā)展力來協(xié)調(diào)、整合地區(qū)資源環(huán)境承載力和經(jīng)濟(jì)聚集力，進(jìn)而形成和提升農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力。

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[責(zé)任編輯：劉 力]

Mechanism in China Poor Rural Areas

Xu Xiaoyong, Cun Jiaju

(1.College of Economic & Management, Chongqing Normal University, Chongqing 400047; 2. Rongzhi College, Chongqing Technology & Business University, Chongqing 401320, China)

To win the battle of poverty alleviation and to ensure the realization of China’s rural poor population under the current poverty standard by 2020 is one of the most arduous tasks of comprehensive strategic goal to build a well-off society in China. In the fifth stage of China’s poverty alleviation, the key to realize the regional overall poverty alleviation in poor rural areas is to cultivate and enhance self-development capacity. On the basis of analysis the connotation of self-development capacity and Constituent elements in China rural poor areas, this paper proposes its concept model of self-development capacity, discusses the relation of its constituent elements, analyses the behavior body and forming mechanism of self-development capacity China rural poor areas.

poor rural areas of China; self-development capacity; forming mechanism

2016-06-20

徐孝勇(1972-)，男，四川西昌人，重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，博士，副教授；研究方向：農(nóng)村貧困、區(qū)域商貿(mào)。 寸家菊(1975-)，女，四川西昌人，講師，碩士，研究方向：商貿(mào)經(jīng)濟(jì)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)。

國家社科基金項(xiàng)目《西部農(nóng)村貧困地區(qū)自我發(fā)展能力構(gòu)建研究》(編號：11XJL010)。

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1673—0429(2016)05—0068—08