馬祖軍，胡 書(shū)，代 穎

(1.西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院物流與應(yīng)急管理研究所，四川 成都 610031；2.西南交通大學(xué)交通運(yùn)輸與物流學(xué)院，四川 成都 610031)

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政府規(guī)制下混合渠道銷(xiāo)售/回收的電器電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈決策

馬祖軍1，胡 書(shū)2，代 穎1

(1.西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院物流與應(yīng)急管理研究所，四川 成都 610031；2.西南交通大學(xué)交通運(yùn)輸與物流學(xué)院，四川 成都 610031)

針對(duì)混合渠道銷(xiāo)售及回收的電器電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈(CLSC)，考慮當(dāng)前我國(guó)實(shí)施的WEEE規(guī)制政策的影響，建立CLSC決策模型，并基于博弈分析方法求得政府規(guī)制工具的最優(yōu)參數(shù)和CLSC中各成員企業(yè)的最優(yōu)經(jīng)營(yíng)策略及利潤(rùn)，以及社會(huì)福利和消費(fèi)者剩余。結(jié)果表明：政府向電器電子產(chǎn)品制造商征收的WEEE處理基金越高，則產(chǎn)品批發(fā)價(jià)、直銷(xiāo)價(jià)和分銷(xiāo)價(jià)均越高；政府給予WEEE處理商的處理補(bǔ)貼越高，則各WEEE回收企業(yè)的回收價(jià)格及回收量均越高；消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)越高以及對(duì)WEEE回收價(jià)越敏感，都越有助于各回收企業(yè)增加WEEE回收量，提高CLSC各成員企業(yè)的利潤(rùn)，以及促進(jìn)社會(huì)福利和消費(fèi)者剩余的增加；消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品分銷(xiāo)價(jià)與直銷(xiāo)價(jià)的價(jià)格差越敏感，則對(duì)制造商和銷(xiāo)售商的利潤(rùn)、社會(huì)福利以及消費(fèi)者剩余越無(wú)益，但不影響第三方回收企業(yè)和處理企業(yè)的利潤(rùn)。

WEEE；閉環(huán)供應(yīng)鏈；銷(xiāo)售渠道；回收渠道；政府規(guī)制

1 引言

廢舊電器電子產(chǎn)品(WEEE)的回收處理問(wèn)題已成為全球關(guān)注的熱點(diǎn)，許多國(guó)家和地區(qū)都紛紛研究制定相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)WEEE回收處理體系及管理機(jī)制進(jìn)行積極的探索。目前我國(guó)WEEE回收處理的整體水平還很低，尚未建立起規(guī)范有效的回收處理體系及管理機(jī)制。而我國(guó)是電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó)，實(shí)施電器電子產(chǎn)品回收，一方面可以實(shí)現(xiàn)其組成材料的回收再利用，為企業(yè)節(jié)約生產(chǎn)成本、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，另一方面可以改善人類(lèi)社會(huì)生存的環(huán)境，帶來(lái)社會(huì)效益。因此立足現(xiàn)實(shí)，迫切需要相關(guān)理論來(lái)研究WEEE的回收及循環(huán)利用問(wèn)題。

目前已有不少學(xué)者研究了不同回收渠道下的閉環(huán)供應(yīng)鏈(Closed-loop Supply Chain，CLSC)決策問(wèn)題。例如，Savaskan等[1]研究了從消費(fèi)者手中回收廢棄產(chǎn)品的最優(yōu)逆向物流結(jié)構(gòu)，分別在制造商回收、銷(xiāo)售商回收以及第三方企業(yè)回收模式下建立了Stackelberg博弈模型。Savaskan和Van Wassenhove[2]進(jìn)一步研究了一個(gè)制造商和兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)零售商組成的CLSC回收渠道決策。在此基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者從各個(gè)方向?qū)δ嫦蚬?yīng)鏈/CLSC中的回收渠道選擇問(wèn)題進(jìn)行了拓展，如Gu Qiaolun等[3]分別在制造商回收、零售商回收和第三方企業(yè)回收模式下研究CLSC各成員的最優(yōu)決策，并通過(guò)比較最優(yōu)回收價(jià)和各成員的利潤(rùn)發(fā)現(xiàn)制造商回收模式最可取。易余胤和陳月霄[4]研究了需求不確定環(huán)境下一個(gè)制造商和兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)零售商組成的再制造CLSC中三種不同回收渠道的決策模型。黃宗盛等[5]研究了再制造CLSC的兩種回收渠道，假設(shè)產(chǎn)品回收率為回收努力投入水平的微分方程，分別建立了制造商回收和零售商回收的動(dòng)態(tài)CLSC模型。付小勇等[6]基于廢舊電子產(chǎn)品回收市場(chǎng)中存在處理商選擇回收渠道的問(wèn)題，構(gòu)建了雙鏈競(jìng)爭(zhēng)下處理商回收渠道選擇的博弈模型。

現(xiàn)有研究大多是通過(guò)對(duì)比來(lái)探尋最優(yōu)回收渠道，但現(xiàn)實(shí)情況中不可能只存在一種回收渠道，而往往是幾種回收渠道并存，且相互之間呈現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)合作的關(guān)系。為此，有少量文獻(xiàn)研究了多種回收渠道并存情況下的CLSC決策問(wèn)題，如葉佑林和吳文秀[7]研究了零售商和第三方企業(yè)同時(shí)負(fù)責(zé)廢舊產(chǎn)品回收情況下的CLSC定價(jià)模型。張成堂和楊善林[8]針對(duì)新產(chǎn)品與再制造產(chǎn)品存在銷(xiāo)售價(jià)格差異以及廢舊產(chǎn)品有兩種回收渠道的情形，研究了CLSC的回收與銷(xiāo)售定價(jià)策略。Hong Xianpei等[9]分別對(duì)制造商和銷(xiāo)售商混合回收、銷(xiāo)售商和第三方企業(yè)混合回收、制造商和第三方企業(yè)混合回收這三種模式下的CLSC決策問(wèn)題進(jìn)行了比較。易余胤和袁江[10]在混合回收的情形下建立了再制造CLSC模型，分析了混合回收所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)和沖突對(duì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)定價(jià)決策和利潤(rùn)的影響。

回收WEEE并非最終目的，從可持續(xù)發(fā)展角度看，對(duì)回收來(lái)的WEEE進(jìn)行再制造并銷(xiāo)往市場(chǎng)，才能真正實(shí)現(xiàn)資源循環(huán)利用，并為各相關(guān)企業(yè)帶來(lái)盈利。而電器電子產(chǎn)品除了傳統(tǒng)的分銷(xiāo)渠道外，制造商也可通過(guò)電子商務(wù)等方式進(jìn)行直銷(xiāo)，由此構(gòu)成了混合銷(xiāo)售渠道。為此，也有少量文獻(xiàn)研究了混合渠道回收和混合渠道銷(xiāo)售并存的CLSC決策問(wèn)題，如易余胤和袁江[11]在銷(xiāo)售渠道和回收渠道均存在沖突的情形下建立了CLSC模型，分析了渠道沖突對(duì)CLSC定價(jià)決策、制造商和零售商的收益比，以及CLSC渠道運(yùn)作效率的影響。羅兵等[12]也對(duì)混合渠道競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下制造商和零售商非合作和合作集中決策模型進(jìn)行了比較。洪憲培等[13]研究了具有直接銷(xiāo)售渠道和間接銷(xiāo)售渠道、直接回收渠道和間接回收渠道的CLSC定價(jià)、回收和利潤(rùn)等問(wèn)題。李偉等[14]針對(duì)混合渠道銷(xiāo)售和回收情形，分別建立了三種混合回收模式下的CLSC定價(jià)模型。

然而，上述文獻(xiàn)均未考慮政府規(guī)制政策的影響，而我國(guó)已于2011年1月1日開(kāi)始施行《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》，該條例最重要的配套法規(guī)《廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法》也已于2012年7月1日開(kāi)始執(zhí)行。該辦法中提出分別按照電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)者銷(xiāo)售、進(jìn)口電器電子產(chǎn)品的收貨人或者其代理人進(jìn)口的電器電子產(chǎn)品數(shù)量定額征收WEEE處理基金，并對(duì)處理企業(yè)按照實(shí)際完成拆解處理的WEEE數(shù)量給予定額補(bǔ)貼。目前國(guó)內(nèi)外有關(guān)CLSC決策的研究中，只有少量文獻(xiàn)考慮了政府規(guī)制政策的影響。如Atasu等[15]針對(duì)延伸生產(chǎn)者責(zé)任(Extended Producer Responsibility，EPR)制度下生產(chǎn)者付費(fèi)情形，考慮政府、生產(chǎn)企業(yè)和消費(fèi)者之間的博弈，分析了回收法規(guī)的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)影響。Webster和Mitra[16]建立了一個(gè)兩階段模型，用來(lái)分析制造商自行回收和委托回收情況下制造商和再制造商的競(jìng)爭(zhēng)策略，以及回收法律的影響。Hammond和Beullens[17]建立了一個(gè)由電器電子產(chǎn)品制造商和消費(fèi)者構(gòu)成的兩層CLSC網(wǎng)絡(luò)均衡模型，并分析了WEEE指令規(guī)定的最低回收率和再生利用率的影響。Georgiadis和Besiou[18]采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法分析了環(huán)境立法、綠色形象等因素對(duì)電器電子產(chǎn)品CLSC的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性的影響。Ma Weimin等[19]研究了消費(fèi)補(bǔ)貼對(duì)多渠道CLSC的影響，并分析了政府規(guī)制前后供應(yīng)鏈成員企業(yè)的最優(yōu)決策。余福茂等[20]把電子廢棄物回收處理歸納為四種模式，建立了相應(yīng)模式下考慮回收補(bǔ)貼激勵(lì)的回收渠道決策模型。劉慧慧等[21]建立了廢舊電器電子產(chǎn)品雙渠道(正規(guī)渠道和非正規(guī)渠道)回收競(jìng)爭(zhēng)模型，并討論了不同競(jìng)爭(zhēng)情景下政府補(bǔ)貼的影響。

上述文獻(xiàn)盡管在一定程度上考慮了回收法規(guī)、回收補(bǔ)貼等政府規(guī)制政策對(duì)CLSC決策的影響，但大多依據(jù)歐盟WEEE指令或類(lèi)似的EPR政策進(jìn)行探討，而實(shí)際上不同國(guó)家和地區(qū)在成本結(jié)構(gòu)、環(huán)保意識(shí)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等方面是不同的，不能照搬WEEE指令[15]。例如，目前我國(guó)實(shí)施的《廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法》中只規(guī)定按照生產(chǎn)企業(yè)、進(jìn)口企業(yè)生產(chǎn)/進(jìn)口的電器電子產(chǎn)品數(shù)量對(duì)其定額征收處理費(fèi)，對(duì)處理企業(yè)按照實(shí)際完成拆卸處理的WEEE數(shù)量給予定額補(bǔ)貼。但現(xiàn)有研究均未考慮這一WEEE規(guī)制政策的特點(diǎn)，導(dǎo)致研究結(jié)論缺乏實(shí)踐指導(dǎo)意義。此外，現(xiàn)實(shí)中通常是混合回收渠道和混合銷(xiāo)售渠道并存的情形，那么在上述具有中國(guó)特色的WEEE規(guī)制政策的作用下，CLSC成員企業(yè)又該如何決策呢？這正是本文試圖解決的問(wèn)題。

鑒于此，本文以當(dāng)前我國(guó)實(shí)施的WEEE規(guī)制政策為依據(jù)，研究混合渠道銷(xiāo)售和混合回收渠道并存環(huán)境下的CLSC決策問(wèn)題。與以往研究相比，本文的創(chuàng)新之處在于：結(jié)合當(dāng)前我國(guó)實(shí)施的WEEE規(guī)制政策，考慮三種回收渠道(即第三方企業(yè)回收、銷(xiāo)售商回收和處理商回收)和兩種銷(xiāo)售渠道(即銷(xiāo)售商分銷(xiāo)、制造商直銷(xiāo))混合并存且各自進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的情形，及其對(duì)CLSC決策的影響。通過(guò)建立CLSC決策模型，基于博弈分析方法求得CLSC中各成員企業(yè)的最優(yōu)經(jīng)營(yíng)策略和政府規(guī)制政策的最優(yōu)參數(shù)，以及CLSC各成員企業(yè)的利潤(rùn)、社會(huì)福利和消費(fèi)者剩余，并分析混合渠道相關(guān)參數(shù)和政府規(guī)制政策對(duì)供應(yīng)鏈各成員企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策變量和利潤(rùn)、社會(huì)福利以及消費(fèi)者剩余的影響，從而為政策制定和供應(yīng)鏈成員企業(yè)決策提供參考。

2 問(wèn)題描述與假設(shè)

2.1 問(wèn)題描述

根據(jù)《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》，我國(guó)對(duì)WEEE實(shí)行多渠道回收和集中處理制度，即鼓勵(lì)電器電子產(chǎn)品生產(chǎn)者自行或者委托銷(xiāo)售者、維修機(jī)構(gòu)、售后服務(wù)機(jī)構(gòu)、廢棄電器電子產(chǎn)品回收經(jīng)營(yíng)者回收WEEE，再交給有WEEE處理資格的處理企業(yè)處理。為此，考慮如圖1所示的由制造商、處理商、銷(xiāo)售商、消費(fèi)者和第三方回收企業(yè)構(gòu)成的電器電子產(chǎn)品CLSC，包括由第三方企業(yè)回收、銷(xiāo)售商回收以及處理商回收組成的混合回收渠道，以及由銷(xiāo)售商分銷(xiāo)以及制造商直銷(xiāo)組成的混合銷(xiāo)售渠道，其中實(shí)線表示正向物流，虛線表示逆向物流。第三方回收企業(yè)只負(fù)責(zé)回收WEEE；銷(xiāo)售商負(fù)責(zé)銷(xiāo)售新電器電子產(chǎn)品并回收WEEE；處理商負(fù)責(zé)回收WEEE并處理來(lái)自三種回收渠道的WEEE；制造商負(fù)責(zé)生產(chǎn)新電器電子產(chǎn)品并通過(guò)兩種銷(xiāo)售渠道銷(xiāo)售。此外，政府通過(guò)對(duì)制造商征收WEEE處理基金和給予處理商WEEE處理補(bǔ)貼，來(lái)宏觀調(diào)控WEEE的回收處理。

圖1 混合渠道銷(xiāo)售/回收的電器電子產(chǎn)品CLSC結(jié)構(gòu)

目的是探討由混合回收渠道和混合銷(xiāo)售渠道構(gòu)成的電器電子產(chǎn)品CLSC，在政府追求社會(huì)福利最大化與企業(yè)追求自身利益最大化相互沖突的目標(biāo)下，制定出最佳的政府規(guī)制政策和企業(yè)運(yùn)營(yíng)策略。

2.2 模型假設(shè)

(1)制造商可利用全新原材料或由處理商拆解處理后得到的再利用材料生產(chǎn)新電器電子產(chǎn)品，由兩種材料生產(chǎn)的電器電子產(chǎn)品在質(zhì)量上沒(méi)有區(qū)別，售價(jià)也相同，但使用全新的原材料生產(chǎn)的單位成本為cm，利用拆解處理后得到的再利用材料再制造的單位成本為cr。制造商以單位成本bmp向處理商購(gòu)買(mǎi)拆解處理后的再利用材料(bmp取決于制造商和處理商的談判能力)，且cm-cr-bmp>0，即制造商進(jìn)行再制造可以節(jié)約成本，是有利可圖的。

(2)生產(chǎn)的電器電子產(chǎn)品通過(guò)銷(xiāo)售商分銷(xiāo)和制造商直銷(xiāo)兩種銷(xiāo)售渠道混合銷(xiāo)售，制造商的批發(fā)價(jià)為w，直銷(xiāo)價(jià)為pm，銷(xiāo)售商的分銷(xiāo)價(jià)為pr，且pm≤pr。市場(chǎng)總?cè)萘坑煞咒N(xiāo)價(jià)決定且直銷(xiāo)渠道的加入不會(huì)拓展市場(chǎng)總?cè)萘?，但?huì)搶占原分銷(xiāo)渠道下的銷(xiāo)售量，則假設(shè)混合銷(xiāo)售渠道下通過(guò)分銷(xiāo)渠道銷(xiāo)售的銷(xiāo)售量為Dr=r0-r1pr-r2(pr-pm)，通過(guò)直銷(xiāo)渠道銷(xiāo)售的銷(xiāo)售量為Dm=r2(pr-pm)，其中r0、r1、r2均為大于0的常數(shù)[22]，r0為市場(chǎng)容量，r1為消費(fèi)者對(duì)分銷(xiāo)價(jià)的敏感系數(shù)，r2為消費(fèi)者對(duì)分銷(xiāo)價(jià)與直銷(xiāo)價(jià)價(jià)格差的敏感系數(shù)。

(3)WEEE由第三方企業(yè)回收、銷(xiāo)售商回收和處理商回收三種回收渠道混合回收，且第三方回收企業(yè)和銷(xiāo)售商回收的WEEE均交由處理商來(lái)處理。第三方回收企業(yè)付給消費(fèi)者的單位WEEE回收價(jià)格為btc；銷(xiāo)售商付給消費(fèi)者的單位WEEE回收價(jià)格為brc；處理商付給第三方回收企業(yè)、銷(xiāo)售商和消費(fèi)者的單位WEEE回收價(jià)格分別為bpt、bpr以及bpc。由于相對(duì)不便利的回收渠道需要通過(guò)提高回收價(jià)來(lái)吸引消費(fèi)者參與回收，而第三方回收企業(yè)的回收方式為上門(mén)回收，銷(xiāo)售商的回收方式為以舊換新，處理商的回收方式為社區(qū)廢舊家電回收站回收，因此根據(jù)回收渠道的便利度可假設(shè)btc

(4)政府對(duì)制造商生產(chǎn)的每臺(tái)電器電子產(chǎn)品征收處理基金h，對(duì)處理商拆解處理單位WEEE給予補(bǔ)貼s。

(5)處理商對(duì)WEEE拆解處理的單位成本為ch，且s+bmp-ch-bpc>0，即處理商進(jìn)行拆解處理是有利可圖的。

(6)消費(fèi)每臺(tái)電器電子產(chǎn)品所產(chǎn)生的環(huán)境成本為C，而回收處理每臺(tái)WEEE的環(huán)境效益為V[23]。

2.3 CLSC各成員企業(yè)及政府的目標(biāo)

考慮政府規(guī)制下具有混合銷(xiāo)售渠道和回收渠道的CLSC，政府、制造商、處理商、銷(xiāo)售商和第三方回收企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系可構(gòu)建為一個(gè)三階段博弈模型，其決策順序如下：第一階段為環(huán)境政策制定階段，此時(shí)政府以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，決定對(duì)制造商征收的單位處理基金h以及給予處理商的單位WEEE處理補(bǔ)貼s；第二階段為制造商根據(jù)政府的處理基金政策，以自身收益最大化為目標(biāo)，決定電器電子產(chǎn)品批發(fā)價(jià)格w和電器電子產(chǎn)品直銷(xiāo)價(jià)格pm，同時(shí)處理商根據(jù)政府的處理補(bǔ)貼政策，決定支付給第三方回收企業(yè)、銷(xiāo)售商以及消費(fèi)者的WEEE回收價(jià)格bpt、bpr和bpc以使自身收益最大化；第三階段為銷(xiāo)售商根據(jù)制造商給定w和pm，處理商給定bpr的條件下，以自身收益最大化為目標(biāo)，決定電器電子產(chǎn)品分銷(xiāo)價(jià)格pr和支付給消費(fèi)者的WEEE回收價(jià)格brc，同時(shí)第三方回收企業(yè)根據(jù)處理商制定的回收價(jià)bpt決定支付給消費(fèi)者的WEEE回收價(jià)格btc以使自己的收益最大。

此時(shí)，第三方回收企業(yè)、銷(xiāo)售商、處理商、制造商以及政府的目標(biāo)及決策可分別描述為：

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

其中，函數(shù)π帶下標(biāo)t、r、p、m、和c分別表示第三方回收企業(yè)利潤(rùn)、銷(xiāo)售商利潤(rùn)、處理商利潤(rùn)、制造商利潤(rùn)和消費(fèi)者剩余；無(wú)下標(biāo)的函數(shù)π表示社會(huì)福利，它等于第三方回收企業(yè)、銷(xiāo)售商、處理商和制造商的利潤(rùn)之和，再加上消費(fèi)者剩余，加上政府處理基金的收入和減去政府處理補(bǔ)貼，最后減去消費(fèi)每臺(tái)新電器電子產(chǎn)品帶來(lái)的環(huán)境成本以及加上回收每臺(tái)WEEE帶來(lái)的環(huán)境效益。

此外，消費(fèi)者剩余包括正向供應(yīng)鏈和逆向供應(yīng)鏈中的消費(fèi)者剩余(計(jì)算見(jiàn)附錄1)，即：

(6)

假設(shè)所有參與方均在完全信息條件下進(jìn)行決策，因此可用逆向歸納法進(jìn)行求解。

3 政府規(guī)制下混合渠道銷(xiāo)售/回收的CLSC決策

3.1 第三方回收企業(yè)的決策

(7)

3.2 銷(xiāo)售商的決策

(8)

(9)

3.3 處理商的決策

(10)

(11)

(12)

將式(10)-(12)代回式(7)-(8)，可得：

(13)

(14)

3.4 制造商的決策

(15)

將式(15)代回式(9)，可得：

(16)

3.5 政府的決策

(17)

(18)

其中，Δ=cm-cr-ch。

將式(17)-(18)代回式(10)-(16)，得第三方回收企業(yè)的最終決策為：

(19)

銷(xiāo)售商的最終決策為：

(20)

(21)

處理商的最終決策為：

(22)

(23)

(24)

制造商的最終決策為：

(25)

3.6 CLSC各參與方的收益

將CLSC各成員企業(yè)的決策代回式(1)-(6)，得各成員企業(yè)的最終利潤(rùn)、社會(huì)福利以及消費(fèi)者剩余分別為：

(26)

(27)

(28)

(29)

(30)

(31)

4 政府規(guī)制和混合渠道的影響分析

4.1 政府規(guī)制工具的影響分析

命題1：政府給處理商的WEEE處理補(bǔ)貼越高，各回收企業(yè)的回收價(jià)及回收量均越高，且各成員企業(yè)的利潤(rùn)及消費(fèi)者剩余也越高，但社會(huì)福利呈先增加后減少的趨勢(shì)。

命題1表明政府給處理商的WEEE處理補(bǔ)貼會(huì)通過(guò)供應(yīng)鏈影響各成員企業(yè)的決策。此外，供應(yīng)鏈中各成員企業(yè)及消費(fèi)者都希望政府提高處理補(bǔ)貼，但政府從社會(huì)福利最大化角度考慮，不可能無(wú)限提高處理補(bǔ)貼。

命題2：政府向制造商征收的WEEE處理基金越高，電器電子產(chǎn)品的批發(fā)價(jià)、直銷(xiāo)價(jià)和分銷(xiāo)價(jià)均越高。此外，制造商和銷(xiāo)售商的利潤(rùn)及消費(fèi)者剩余均隨處理基金的增加而減少，社會(huì)福利呈先增加后減少的趨勢(shì)，但第三方回收企業(yè)和處理企業(yè)的利潤(rùn)與處理基金無(wú)關(guān)。

命題2表明政府向制造商征收的WEEE處理基金會(huì)通過(guò)供應(yīng)鏈影響銷(xiāo)售商的決策。此外，制造商、銷(xiāo)售商和消費(fèi)者都希望政府減少處理基金，而第三方回收企業(yè)和處理企業(yè)不關(guān)心處理基金政策，但政府從社會(huì)福利最大化角度考慮，不可能過(guò)度減少處理基金。

4.2 混合渠道回收的影響分析

命題3：消費(fèi)者愿意無(wú)償交付的WEEE越多，各回收企業(yè)將能回收到越多的WEEE。此外，處理商支付給第三方回收企業(yè)的回收價(jià)、第三方回收企業(yè)和銷(xiāo)售商支付給消費(fèi)者的回收價(jià)將減少，而處理商支付給銷(xiāo)售商和消費(fèi)者的回收價(jià)將增加，同時(shí)政府的處理補(bǔ)貼、各成員企業(yè)的利潤(rùn)、社會(huì)福利以及消費(fèi)者剩余都將增加。

命題4：消費(fèi)者對(duì)WEEE回收價(jià)越敏感，各回收企業(yè)將能回收到越多的WEEE。此外，處理商支付給第三方回收企業(yè)的回收價(jià)、第三方回收企業(yè)和銷(xiāo)售商支付給消費(fèi)者的回收價(jià)將增加，而處理商支付給銷(xiāo)售商和消費(fèi)者的回收價(jià)將減少，同時(shí)政府的處理補(bǔ)貼也將減少，而各成員企業(yè)的利潤(rùn)、社會(huì)福利以及消費(fèi)者剩余都將增加。

命題3和命題4表明，消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)越高以及對(duì)WEEE回收價(jià)越敏感都有助于各回收企業(yè)提高WEEE回收量，并促進(jìn)CLSC各成員企業(yè)的利潤(rùn)、社會(huì)福利和消費(fèi)者剩余的增加。但兩者的激勵(lì)方式有所差異：前者是從消費(fèi)者素質(zhì)這一感性層面直接促進(jìn)的，而后者是從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這一理性層面間接促進(jìn)的。

4.3 混合渠道銷(xiāo)售的影響分析

考慮到混合渠道銷(xiāo)售對(duì)CLSC決策的影響較復(fù)雜，無(wú)法通過(guò)解析的方法進(jìn)行分析，下面利用Matlab7.0軟件分析消費(fèi)者對(duì)分銷(xiāo)價(jià)與直銷(xiāo)價(jià)價(jià)格差的敏感系數(shù)r2對(duì)銷(xiāo)售商分銷(xiāo)量Dr、制造商直銷(xiāo)量Dm、分銷(xiāo)價(jià)pr和直銷(xiāo)價(jià)pm的影響，以及第三方回收企業(yè)的利潤(rùn)πt、銷(xiāo)售商利潤(rùn)πr、處理商利潤(rùn)πp、制造商利潤(rùn)πm、消費(fèi)者剩余πc和社會(huì)福利π隨r2的變化情況。

以計(jì)算機(jī)行業(yè)為背景，假設(shè)模型參數(shù)取值如下：c=10萬(wàn)臺(tái)，d=5萬(wàn)臺(tái)/元，cm=4000元/臺(tái)，cr=2500元/臺(tái)，ch=1300元/臺(tái)，bmp=1450元/臺(tái)，C=100元/臺(tái)，V=5元/臺(tái)，r0=13000萬(wàn)臺(tái)，r1=3萬(wàn)臺(tái)/元，r2∈[0，10]萬(wàn)臺(tái)/元。計(jì)算結(jié)果如圖2-圖4所示。

圖2 敏感系數(shù)r2對(duì)銷(xiāo)售量的影響

圖3 敏感系數(shù)r2對(duì)銷(xiāo)售價(jià)的影響

圖4 敏感系數(shù)r2對(duì)利潤(rùn)的影響

由圖2-圖4可以看出，隨著敏感系數(shù)r2的增大，分銷(xiāo)渠道下的銷(xiāo)售量降低，而直銷(xiāo)渠道下的銷(xiāo)售量增加；分銷(xiāo)價(jià)和直銷(xiāo)價(jià)都增加。此外，制造商和銷(xiāo)售商的利潤(rùn)、社會(huì)福利以及消費(fèi)者剩余都減少，而第三方回收企業(yè)和處理商的利潤(rùn)都保持不變，特別地，當(dāng)r2的值較小時(shí)，其影響較顯著，而隨著r2的增大，其影響越來(lái)越小。

由此表明，若消費(fèi)者對(duì)分銷(xiāo)價(jià)與直銷(xiāo)價(jià)的價(jià)格差越敏感，越傾向于選擇直銷(xiāo)渠道(因?yàn)橹变N(xiāo)渠道的價(jià)格更低)，可見(jiàn)直銷(xiāo)渠道的加入會(huì)搶占原分銷(xiāo)渠道的市場(chǎng)。此時(shí)，制造商便會(huì)提高直銷(xiāo)價(jià)以期從增加的市場(chǎng)需求中獲得更高的收益，同時(shí)銷(xiāo)售商也會(huì)因?yàn)橹变N(xiāo)價(jià)格的提高而相應(yīng)地提高分銷(xiāo)價(jià)。而實(shí)際上直銷(xiāo)價(jià)和分銷(xiāo)價(jià)同時(shí)提高會(huì)使得市場(chǎng)總需求降低，從而導(dǎo)致制造商和銷(xiāo)售商的利潤(rùn)、社會(huì)福利以及消費(fèi)者剩余減少。但由于第三方回收企業(yè)和處理企業(yè)的利潤(rùn)與正向渠道無(wú)關(guān)，因此不會(huì)受到敏感系數(shù)的影響。

5 結(jié)語(yǔ)

本文在政府規(guī)制下綜合考慮具有電器電子產(chǎn)品混合銷(xiāo)售渠道和WEEE混合回收渠道的CLSC決策模型，基于博弈分析方法求得了CLSC中各成員企業(yè)的最優(yōu)經(jīng)營(yíng)策略，政府規(guī)制工具的最優(yōu)參數(shù)，以及CLSC各成員企業(yè)利潤(rùn)、社會(huì)福利和消費(fèi)者剩余。研究表明，政府向制造商征收的處理基金以及給予處理商的處理補(bǔ)貼都能通過(guò)供應(yīng)鏈影響各成員企業(yè)的決策，且處理基金越高，批發(fā)價(jià)、直銷(xiāo)價(jià)和分銷(xiāo)價(jià)均越高；處理補(bǔ)貼越高，各成員企業(yè)的回收價(jià)格及回收量均越高。此外，CLSC中各成員企業(yè)及消費(fèi)者都希望政府提高處理補(bǔ)貼并減少處理基金，但政府從社會(huì)福利最大化角度考慮，既不會(huì)無(wú)限提高處理補(bǔ)貼，也不會(huì)過(guò)度減少處理基金。消費(fèi)者環(huán)保意識(shí)越高以及對(duì)WEEE回收價(jià)越敏感都越有助于各企業(yè)提高WEEE回收量，并使CLSC各成員企業(yè)的利潤(rùn)都增加。消費(fèi)者對(duì)分銷(xiāo)與直銷(xiāo)價(jià)格差越敏感，將會(huì)導(dǎo)致制造商和銷(xiāo)售商的利潤(rùn)、社會(huì)福利以及消費(fèi)者剩余減少，但不影響第三方回收企業(yè)和處理企業(yè)的利潤(rùn)。

進(jìn)一步的研究可考慮電器電子產(chǎn)品需求量和WEEE回收量的不確定性，CLSC中各成員企業(yè)決策時(shí)信息不對(duì)稱性，以及各成員企業(yè)和消費(fèi)者在決策過(guò)程中的有限理性行為等。

附錄1 消費(fèi)者剩余的計(jì)算

在正向供應(yīng)鏈中，電器電子產(chǎn)品通過(guò)分銷(xiāo)渠道銷(xiāo)售的銷(xiāo)售量為Dr=r0-r1pr+r2(pr-pm)，是關(guān)于分銷(xiāo)價(jià)pr的一次函數(shù)；通過(guò)直銷(xiāo)渠道銷(xiāo)售的銷(xiāo)售量為Dm=r2(pr-pm)，是關(guān)于直銷(xiāo)價(jià)pm的一次函數(shù)，且總銷(xiāo)售量為Dr+Dm=r0-r1pr。故通過(guò)分銷(xiāo)渠道購(gòu)買(mǎi)電器電子產(chǎn)品的消費(fèi)者能接受的價(jià)格上限為r0/r1；由于pm≤pr，通過(guò)直銷(xiāo)渠道購(gòu)買(mǎi)電器電子產(chǎn)品的消費(fèi)者能接受的價(jià)格上限為pr。綜上所述，正向供應(yīng)鏈中的消費(fèi)者剩余如下圖中陰影部分所示。

即正向供應(yīng)鏈中的消費(fèi)者剩余為：

在逆向供應(yīng)鏈中，第三方回收企業(yè)的WEEE回收數(shù)量為G(btc)=c+dbtc，銷(xiāo)售商的WEEE回收數(shù)量為G(brc)=d(brc-btc)，處理商的WEEE回收數(shù)量為G(bpc)=d(bpc-brc)，因此回收量關(guān)于回收價(jià)格的函數(shù)為G(b)=c+db。根據(jù)回收的便利性有btc

即逆向供應(yīng)鏈中的消費(fèi)者剩余為：

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Decision Models for A Closed-loop Supply Chain with Hybrid Sale/Collection Channels for Electrical and Electronic Equipment under Government Regulations

MA Zu-jun1, HU Shu2, DAI Ying1

(1.Institute for Logistics and Emergency Management, School of Economics and Management, Southwest Jiaotong University, Chengdu 610031,China;2.School of Transportation and Logistics, Southwest Jiaotong University, Chengdu 610031, China)

To investigate the impact of competition among collection channels and sale channels on the decision-makings of closed-loop supply chain (CLSC) members and the optimal government regulations for this CLSC, decision models for electrical and electronic equipment CLSC with hybrid sale/collection channels under government regulations were developed. Based on game analysis method, the optimal parameters for government regulation, optimal decisions and profits of CLSC members, social welfare and consumer surplus were obtained. The results show that the higher the fee levied for WEEE disposal, the higher the wholesale price, the direct selling price and distribution price; the higher the subsidy for WEEE recycling, the higher the collection price and collection amount of WEEE. With the increase of consumer environmental consciousness and sensitivity to WEEE collection price, the collection amount of WEEE, the profits of CLSC members, social welfare and consumer surplus will increase. A numerical example in computer industry was taken to investigate the impact of customer sensitivity on the gap between direct selling price and distribution price. It is found that an increase in customer sensitivity would decrease the profits of manufacturer and retailer, social welfare and customer surplus, but it has no influence on the profits of third-party collector and recycler. The main contributions of this paper are as follows: first, decision models are devoloped for CLSC with hybrid sale/collection channels and the optimal government regulations are deduced for this CLSC, as well as the influence of government regulations on the decisions of CLSC members; second, a new way is provided to calculate customer surplus under hybrid sale/collection channels based on the classical definition of customer surplus.

WEEE; closed-loop supply chain; sales channel; collection channel; government regulations

1003-207(2016)01-0082-09

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2016.01.010

2013-10-21；

2014-12-19

國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目(71103149)；國(guó)家自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目(71090402)；教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃資助項(xiàng)目(NCET-10-0706)

簡(jiǎn)介：馬祖軍(1974-)，男(漢族)，浙江開(kāi)化人，西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：物流與供應(yīng)鏈管理、應(yīng)急管理，E-mail:zjma@swjtu.edu.cn.

F252

A