黃潔

（廈門大學(xué)嘉庚學(xué)院，福建漳州363105）

自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查的思考

黃潔

（廈門大學(xué)嘉庚學(xué)院，福建漳州363105）

2015年4月8日，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查試行辦法》，標(biāo)志著自貿(mào)區(qū)確立了與負(fù)面清單管理模式相適應(yīng)的外商投資國(guó)家安全審查制度。自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查制度在我國(guó)外資并購(gòu)國(guó)家安全審查的基礎(chǔ)之上，借鑒吸收了國(guó)外的國(guó)家安全審查經(jīng)驗(yàn)，但在審查對(duì)象、審查標(biāo)準(zhǔn)和審查程序方面仍有些許缺憾，安全審查的操作性和效率性受到一定影響，有必要對(duì)其補(bǔ)充和細(xì)化，使之更加適應(yīng)負(fù)面清單的外資管理模式。

自貿(mào)區(qū)；外商投資；安全審查

2014年12月國(guó)務(wù)院決定設(shè)立中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，并擴(kuò)展中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)區(qū)域范圍，在此四個(gè)自貿(mào)區(qū)推行“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單”外資管理模式，凡是負(fù)面清單以外的領(lǐng)域在自貿(mào)區(qū)將按照內(nèi)外資一致的原則進(jìn)行管理，外商注冊(cè)由以往的審批制改為備案制。對(duì)外商投資改備案制并不意味著放棄審查投資對(duì)我國(guó)國(guó)家安全所產(chǎn)生的威脅，相反國(guó)家安全問(wèn)題越來(lái)越受重視。2015年4月，為與自貿(mào)區(qū)的管理模式相適應(yīng)，國(guó)務(wù)院辦公廳制定了《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《自貿(mào)區(qū)試行辦法》），以引導(dǎo)自貿(mào)區(qū)外商投資有序發(fā)展，維護(hù)國(guó)家安全。雖然自貿(mào)區(qū)關(guān)于外商投資的國(guó)家安全審查制度已初步建立，但仍有一些不足之處。

一、自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查制度的不足

雖然我國(guó)自貿(mào)區(qū)國(guó)家安全審查制度有較為明顯的進(jìn)步，但仍略顯粗糙，安全審查不分投資的具體情況“一刀切”，具體操作標(biāo)準(zhǔn)不夠細(xì)化。

（一）未細(xì)化審查對(duì)象

1.自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查對(duì)象為“外國(guó)投資者”，但外國(guó)投資者的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)并未明確指出。從2009年商務(wù)部《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》第9條第3款①《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》第9條第3款：境內(nèi)公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設(shè)立或控制的公司名義并購(gòu)與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內(nèi)公司，所設(shè)立的外商投資企業(yè)不享受外商投資企業(yè)待遇。以及《并購(gòu)安全審查通知》第1條②《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》第1.2.3：外國(guó)投資者設(shè)立外商投資企業(yè)，并通過(guò)該外商投資企業(yè)協(xié)議購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)并且運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn)，或通過(guò)該外商投資企業(yè)購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)股權(quán)。的規(guī)定中可以看出，目前我國(guó)對(duì)“外國(guó)投資者”的判斷采用的是資本控制標(biāo)準(zhǔn)。可是此種判斷不夠全面，外國(guó)投資者可以是自然人，也可以是其他非自然人實(shí)體，僅以資本控制標(biāo)準(zhǔn)不能判斷所有的投資者，同時(shí)，也未明確說(shuō)明“控制”的情形，因此有必要具體規(guī)定外國(guó)投資者的類型及判斷標(biāo)準(zhǔn)。

2.自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查沒(méi)有根據(jù)外國(guó)投資者的不同類型而區(qū)別對(duì)待，一視同仁地對(duì)所有外國(guó)投資者進(jìn)行安全審查。在其他國(guó)家，例如美國(guó)、澳大利亞、俄羅斯等國(guó)均根據(jù)投資主體的不同有區(qū)別地進(jìn)行安全審查。美國(guó)國(guó)家安全審查將審查對(duì)象分為外國(guó)國(guó)民、外國(guó)政府和外國(guó)實(shí)體，并規(guī)定由外國(guó)政府控制或代外國(guó)政府行事的任何外國(guó)公司試圖兼并或收購(gòu)某一美國(guó)公司，必須接受強(qiáng)制性的國(guó)家安全審查［1］。澳大利亞在國(guó)家安全審查中將審查對(duì)象分為外國(guó)人和外國(guó)政府投資者兩類，由于擔(dān)心外國(guó)政府投資具有非商業(yè)性的政治戰(zhàn)略意圖，因此對(duì)這類投資者予以更高標(biāo)準(zhǔn)的審查［2］。俄羅斯同美澳兩國(guó)一樣，對(duì)外國(guó)政府及其實(shí)體的投資提高審查門檻［3］。投資主體不同，對(duì)國(guó)家安全的威脅和影響不同，針對(duì)不同主體采取不同審查態(tài)度，既能有重點(diǎn)有目標(biāo)的進(jìn)行安全審查，又能降低審查成本。

（二）審查標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于單一

1.自貿(mào)區(qū)外商投資安全審查標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)比較單一，未分投資行業(yè)設(shè)置不同門檻。除涉及國(guó)防安全領(lǐng)域及重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊地域的投資無(wú)比例要求之外，其他領(lǐng)域的審查均要求外國(guó)投資者取得實(shí)際控制權(quán)即股份總額合計(jì)50%以上①《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查試行辦法》第1.1.。若外國(guó)投資者未取得實(shí)際控制權(quán)，依此規(guī)定無(wú)需經(jīng)過(guò)審查。俄羅斯國(guó)家安全審查則根據(jù)投資行業(yè)不同設(shè)置不同的審查門檻，對(duì)于有權(quán)利用聯(lián)邦級(jí)礦產(chǎn)資源的戰(zhàn)略性企業(yè)，外資如果通過(guò)交易獲得10%及10%以上的股份，或有權(quán)作出經(jīng)營(yíng)管理決議，或有權(quán)任命1人執(zhí)行機(jī)構(gòu)或集體執(zhí)行機(jī)構(gòu)10%或10%以上成員等，則需提請(qǐng)國(guó)家安全審查［4］。事實(shí)上，在戰(zhàn)略性領(lǐng)域內(nèi)，如礦產(chǎn)、能源等領(lǐng)域，即使外國(guó)投資者未取得實(shí)際控制權(quán)，亦有可能對(duì)國(guó)家安全產(chǎn)生一定的影響，對(duì)于這些領(lǐng)域的控制，在我國(guó)2015年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》（以下簡(jiǎn)稱《2015負(fù)面清單》）內(nèi)作為限制投資行業(yè)，僅要求采用合資、合作方式或由中方持股，未對(duì)投資比例作出規(guī)定，有必要根據(jù)投資行業(yè)的不同確立不同的審查標(biāo)準(zhǔn)。

2.自貿(mào)區(qū)外商投資安全審查對(duì)投資規(guī)模沒(méi)有要求，只要是外國(guó)投資者取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)，都需要經(jīng)過(guò)國(guó)家安全審查。而小規(guī)模的投資對(duì)于國(guó)家的整體安全和格局來(lái)說(shuō)，影響并不大，一般來(lái)說(shuō)不會(huì)產(chǎn)生國(guó)家安全方面的威脅，對(duì)此進(jìn)行審查明顯增加了審查成本，也分散了審查機(jī)構(gòu)的力量，若根據(jù)投資規(guī)模的不同而采取不同的審查態(tài)度，可以提高安全審查的效率。

（三）審查程序不夠細(xì)致

1.缺少預(yù)約商談機(jī)制。外國(guó)投資者在投資之前，往往需要進(jìn)行反復(fù)的磋商、廣泛的調(diào)研與周密的計(jì)劃，一旦投資方案因影響到國(guó)家安全而不被通過(guò)，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)將浪費(fèi)巨大的成本，若投資者在投資之前對(duì)安全審查有初步了解，可以方便其更快地通過(guò)安全審查。而對(duì)于審查機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，事先了解投資計(jì)劃和方案，可以降低審查成本，亦可節(jié)約審查時(shí)間。在美國(guó)，正式自愿申報(bào)前，交易各方可以和美國(guó)外資投資委員會(huì)（CFIUS）進(jìn)行磋商，通過(guò)向CFIUS常務(wù)主席咨詢，并在適當(dāng)時(shí)候向CFIUS提供自愿申報(bào)草案或其他相關(guān)文件，以幫助CFIUS在審查前對(duì)交易是否威脅國(guó)家安全做出初步結(jié)論，并向有關(guān)交易方提供合適建議［5］。我國(guó)《自貿(mào)區(qū)試行辦法》中并未涉及事先的預(yù)約商談機(jī)制，雖然在商務(wù)部《并購(gòu)安全審查規(guī)定》中提到申請(qǐng)人有權(quán)向商務(wù)部提出商談申請(qǐng)，提前溝通有關(guān)情況②《商務(wù)部實(shí)施外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定》第4條：在向商務(wù)部提出并購(gòu)安全審查正式申請(qǐng)前，申請(qǐng)人可就其并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的程序性問(wèn)題向商務(wù)部提出商談申請(qǐng)，提前溝通有關(guān)情況。，但這僅限于“程序性”問(wèn)題，不涉及具體的交易內(nèi)容，這對(duì)于外國(guó)投資者在計(jì)劃投資過(guò)程中消除影響國(guó)家安全的實(shí)質(zhì)因素沒(méi)有幫助，投資者需要提前了解關(guān)于安全審查實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容，以調(diào)整其投資計(jì)劃。

2.細(xì)節(jié)仍有欠缺。自貿(mào)區(qū)外商投資安全審查的程序依據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳的《并購(gòu)安全審查通知》第4條，將審查程序分為一般性審查和特別審查，在一般性審查階段，有關(guān)部門有一票否決的權(quán)力，僅需一個(gè)部門認(rèn)為投資可能影響國(guó)家安全，即可啟動(dòng)特別審查，在特別審查階段，聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)基本一致的，可提出審查意見(jiàn)，若存在重大分歧，則應(yīng)報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定。但對(duì)于特別審查階段中何為“意見(jiàn)基本一致”、“存在重大分歧”沒(méi)有明確界定，標(biāo)準(zhǔn)不明。同時(shí)，該條也未規(guī)定國(guó)務(wù)院收到報(bào)請(qǐng)后作出決定的時(shí)間要求，國(guó)家安全審查的效率有可能受到影響，因此需要進(jìn)一步細(xì)化審查程序的細(xì)節(jié)問(wèn)題。

二、自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查制度的完善

自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查制度的完善，不僅是優(yōu)化自貿(mào)區(qū)外商投資監(jiān)管體系的需要，也是健全國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)防御體系的需要。2013年中共中央十八屆三中全會(huì)頒布的《關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》中提出，要建立公平開(kāi)放透明的市場(chǎng)規(guī)則，對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式。可見(jiàn)自貿(mào)區(qū)安全審查制度的建立和完善，可以為全面改革提供先行先試的有益經(jīng)驗(yàn)。

（一）細(xì)化審查對(duì)象

自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查對(duì)象為外國(guó)投資者，但是并未明確外國(guó)投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，僅能從已有的法規(guī)、部門規(guī)章中推斷，無(wú)法全面涵蓋外國(guó)投資者的范圍，同時(shí)由于沒(méi)有區(qū)別對(duì)待不同的外國(guó)投資主體，使得國(guó)家安全審查毫無(wú)重點(diǎn)，應(yīng)從這兩方面細(xì)化審查對(duì)象，使自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查程序更具操作性且更有效率。

1.界定外國(guó)投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。外國(guó)投資者包括自然人和實(shí)體，因此在界定外國(guó)投資者時(shí)應(yīng)有不同的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。具體而言，若為自然人，應(yīng)采用國(guó)籍標(biāo)準(zhǔn)，即任何非中國(guó)國(guó)籍的個(gè)人都視為外國(guó)投資者；若為實(shí)體，則采用資本控制標(biāo)準(zhǔn)，任何外國(guó)人、外國(guó)政府或國(guó)際組織可以實(shí)施控制或施加影響的實(shí)體，無(wú)論其注冊(cè)地在中國(guó)境內(nèi)或境外，亦無(wú)論該實(shí)體是否具有法人資格，均應(yīng)認(rèn)定為外國(guó)投資者。關(guān)于“控制”的情形，可以參考2015年1月19日商務(wù)部發(fā)布的《中華人民共和國(guó)外國(guó)投資法（草案征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《外國(guó)投資法意見(jiàn)稿》）第18條中關(guān)于控制情形的規(guī)定，包括控制50%以上股權(quán)，以及雖不足50%，但可以影響董事會(huì)、決策機(jī)構(gòu)、影響股東會(huì)、股東大會(huì)決議或通過(guò)合同等其他方式施加決定性影響①《外國(guó)投資法（草案征求意見(jiàn)稿）》第18條：本法所稱的控制，就某一企業(yè)而言，是指符合以下條件之一的情形：（一）直接或者間接持有該企業(yè)百分之五十以上的股份、股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額、表決權(quán)或者其他類似權(quán)益的。（二）直接或者間接持有該企業(yè)的股份、股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額、表決權(quán)或者其他類似權(quán)益雖不足百分之五十，但具有以下情形之一的：1.有權(quán)直接或者間接任命該企業(yè)董事會(huì)或類似決策機(jī)構(gòu)半數(shù)以上成員；2.有能力確保其提名人員取得該企業(yè)董事會(huì)或類似決策機(jī)構(gòu)半數(shù)以上席位；3.所享有的表決權(quán)足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)等決策機(jī)構(gòu)的決議產(chǎn)生重大影響。（三）通過(guò)合同、信托等方式能夠?qū)υ撈髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、人事或技術(shù)等施加決定性影響的。。

2.區(qū)分外國(guó)投資者類型。自貿(mào)區(qū)國(guó)家安全審查對(duì)所有外國(guó)投資者采用同一標(biāo)準(zhǔn)，未作區(qū)別對(duì)待，但事實(shí)上，外國(guó)投資者可根據(jù)身份的不同分為外國(guó)政府投資者以及非政府投資者。毋庸置疑，外國(guó)政府投資者對(duì)東道國(guó)的國(guó)家安全影響要大得多，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注外國(guó)政府的投資項(xiàng)目，提高對(duì)外國(guó)政府投資者安全審查的標(biāo)準(zhǔn)。建議對(duì)于外國(guó)政府及其控制機(jī)構(gòu)參與的投資，凡達(dá)到所投企業(yè)10%以上股權(quán)即應(yīng)納入審查范圍，同時(shí)在審查外國(guó)政府投資者時(shí)，應(yīng)著重審查其投資中非商業(yè)性的政治戰(zhàn)略意圖，以防止其對(duì)我國(guó)國(guó)家安全的妨害及對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響。

（二）劃分審查標(biāo)準(zhǔn)

除涉及國(guó)防安全范圍之外，自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查門檻為取得所投企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)，這種一刀切的審查標(biāo)準(zhǔn)無(wú)視不同行業(yè)對(duì)國(guó)家安全的重要性，也忽略了投資規(guī)模對(duì)國(guó)家安全的影響，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)劃分投資領(lǐng)域以及投資規(guī)模的審查標(biāo)準(zhǔn)。

1.投資領(lǐng)域的劃分?！?015負(fù)面清單》里，除了禁止投資類領(lǐng)域之外，還有限制類，限于合資、合作或要求中方控股類領(lǐng)域，根據(jù)《自貿(mào)區(qū)試行辦法》中審查范圍限于外國(guó)投資者取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)，則中方控股類的限制投資領(lǐng)域不在安全審查范圍之內(nèi)，如此規(guī)定主要是因?yàn)橐话銇?lái)說(shuō)投資者若未取得實(shí)際控制權(quán)，則對(duì)國(guó)家安全的影響能夠限制在可控范圍之內(nèi)。但未取得實(shí)際控制權(quán)并不代表對(duì)東道國(guó)的國(guó)家安全無(wú)任何影響，特別是關(guān)系到戰(zhàn)略性行業(yè)的投資，略微的動(dòng)蕩對(duì)于國(guó)家安全的影響也是至關(guān)重要的?？梢越梃b俄羅斯的經(jīng)驗(yàn)，提高能源礦產(chǎn)領(lǐng)域的審查門檻，將能源礦產(chǎn)確定為戰(zhàn)略性企業(yè)，規(guī)定獲得10%以上股份或有權(quán)作出經(jīng)營(yíng)管理決議或影響執(zhí)行機(jī)構(gòu)10%以上成員的投資均應(yīng)提請(qǐng)國(guó)家安全審查。

2.投資規(guī)模的區(qū)別。自貿(mào)區(qū)安全審查標(biāo)準(zhǔn)要求達(dá)到50%以上控股權(quán)，即達(dá)到比例的企業(yè)，無(wú)論投資規(guī)模如何，均應(yīng)提交國(guó)家安全審查。小規(guī)模企業(yè)在一個(gè)產(chǎn)業(yè)或整體社會(huì)發(fā)展格局中一般不會(huì)產(chǎn)生安全威脅，對(duì)這些投資也進(jìn)行審查無(wú)疑增加了企業(yè)和行政成本［6］。從節(jié)約審查成本，提高審查效率的角度出發(fā)，可具體劃分投資規(guī)模，將達(dá)到一定規(guī)模的投資納入強(qiáng)制安全審查范圍，即必須提交安全審查；若投資規(guī)模較小，且為非政府投資者，則由投資者自愿申報(bào)，由投資者自行決定是否提交安全審查，但審查機(jī)構(gòu)保留是否發(fā)起安全審查的權(quán)利。投資規(guī)模的劃分，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而區(qū)別對(duì)待，具體劃分標(biāo)準(zhǔn)，可參考《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，屬于負(fù)面清單中限制投資領(lǐng)域的為5000萬(wàn)美元，而負(fù)面清單外的投資則為3億美元。

（三）補(bǔ)充細(xì)化審查程序

自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查制度從細(xì)節(jié)上進(jìn)行補(bǔ)充和完善，保證安全審查程序更具操作性，透明性以及時(shí)效性，對(duì)于自貿(mào)區(qū)乃至全國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放都具有重大意義。

1.增加預(yù)約商談機(jī)制?！蹲再Q(mào)區(qū)試行辦法》并無(wú)提及預(yù)約商談機(jī)制，而商務(wù)部《并購(gòu)安全審查規(guī)定》僅就申請(qǐng)人可就程序性問(wèn)題向商務(wù)部提出商談申請(qǐng)作出了規(guī)定，應(yīng)增加實(shí)質(zhì)內(nèi)容的商談。預(yù)約商談機(jī)制有助于審查機(jī)構(gòu)提前了解投資內(nèi)容，并參與投資計(jì)劃的制定，增加投資者通過(guò)安全審查的機(jī)會(huì)。我國(guó)安全審查機(jī)構(gòu)為聯(lián)席會(huì)議，因此可以賦予外國(guó)投資者投資之前通過(guò)向商務(wù)部提出申請(qǐng)要求與聯(lián)席會(huì)議相關(guān)部門商談的權(quán)利。商務(wù)部在接受申請(qǐng)5日內(nèi)，提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議接受外國(guó)投資者的咨詢，并向其提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh，以幫助外國(guó)投資者了解其投資項(xiàng)目涉及國(guó)家安全的實(shí)質(zhì)問(wèn)題并更好的通過(guò)國(guó)家安全審查。同時(shí)，通過(guò)投資前的商談機(jī)制，聯(lián)席會(huì)議在審查前對(duì)投資有了一定了解，更方便其對(duì)投資是否影響國(guó)家安全作出初步結(jié)論，節(jié)省安全審查的時(shí)間。

2.補(bǔ)充審查細(xì)節(jié)。在安全審查過(guò)程中，聯(lián)席會(huì)議“意見(jiàn)基本一致”“存在重大分歧”如何界定，以及國(guó)務(wù)院決定時(shí)間應(yīng)是多長(zhǎng)，均關(guān)系到安全審查規(guī)范的確定性，但《并購(gòu)安全審查通知》均未明確。在美國(guó)，CFIUS調(diào)查結(jié)束后，除非一致認(rèn)為交易可通過(guò)，否則即在調(diào)查程序結(jié)束后啟動(dòng)總統(tǒng)決策程序，可見(jiàn)總統(tǒng)對(duì)涉及國(guó)家安全的交易有最終決定權(quán)。在我國(guó)，僅對(duì)“存在重大分歧”的投資，才將決定權(quán)交由國(guó)務(wù)院，其他均由聯(lián)席會(huì)議決定。國(guó)家安全涉及國(guó)家的生存和發(fā)展，而審查決議權(quán)基本交由聯(lián)席會(huì)議，使得審查機(jī)構(gòu)層級(jí)較低。相關(guān)部門已經(jīng)注意到這個(gè)問(wèn)題，在《外國(guó)投資法意見(jiàn)稿》第64條特別審查意見(jiàn)中，提出“在特別審查過(guò)程中，聯(lián)席會(huì)議認(rèn)為外國(guó)投資危害或可能危害國(guó)家安全的，應(yīng)提出書面審查意見(jiàn)，報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院決定”。即對(duì)于審查結(jié)果，聯(lián)席會(huì)議一致認(rèn)為外國(guó)投資不危害國(guó)家安全，可作出審查意見(jiàn)，否則均應(yīng)提交國(guó)務(wù)院決定。如此則避免了“意見(jiàn)基本一致”“存在重大分歧”指示不明的問(wèn)題，又提高了安全審查決定的權(quán)威性。當(dāng)然，國(guó)務(wù)院決定的時(shí)間仍然應(yīng)當(dāng)明確，鑒于聯(lián)席會(huì)議已經(jīng)作出調(diào)查，國(guó)務(wù)院決定時(shí)間不應(yīng)過(guò)長(zhǎng)，可將時(shí)間限制在15日內(nèi)，以保證審查的及時(shí)性。

三、結(jié)論

自貿(mào)區(qū)實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的外資管理模式，審批制向備案制的轉(zhuǎn)變，對(duì)外商投資國(guó)家安全審查提出了更高的要求。國(guó)家安全審查作為一道安全閥門，在預(yù)防和阻止外商投資對(duì)我國(guó)國(guó)家安全可能產(chǎn)生不利影響的同時(shí)，不應(yīng)打擊外商投資的熱情和積極性。將外國(guó)投資者劃分為政府投資者和非政府投資者，重點(diǎn)審查政府投資者，并根據(jù)非政府投資者投資規(guī)模的不同，分別適用強(qiáng)制審查和自愿審查；同時(shí)賦予國(guó)務(wù)院對(duì)重大復(fù)雜或存疑的投資案件最終決定權(quán)，并規(guī)定決策時(shí)限，可以使自貿(mào)區(qū)外商投資國(guó)家安全審查機(jī)制更具操作性、透明性、高效性。作為先行先試的貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為今后全國(guó)市場(chǎng)的開(kāi)放提供有益的經(jīng)驗(yàn)。

［1］陳詠梅.中國(guó)外資并購(gòu)國(guó)家安全審查論［J］.學(xué)術(shù)探索，2013（2）:p39.

［2］［6］張慶麟，劉艷.澳大利亞外資并購(gòu)國(guó)家安全審查制度的新發(fā)展［J］.法學(xué)評(píng)論，2012（4）:p68，p69.

［3］［4］李鋒.俄羅斯國(guó)家安全審查制度研究［J］.國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，2012（7）:p63.

［5］李善民，習(xí)超，萬(wàn)自強(qiáng).羅爾斯公司收購(gòu)案與美國(guó)的安全審查——美國(guó)的外交并購(gòu)審查規(guī)制框架及對(duì)我國(guó)的啟示［J］.中山大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2014（1）:p203.

Thinking about National Security Review of Foreign Investment within Free Trade Zone

Huang Jie
（Tan Kee College Xiamen University，Zhangzhou Fujian 363105，China）

On April 8 2015，the State Council issued the“Trial Method for National Security Review of Foreign Investment in Free Trade Test Area”，which marks the establishment of a national security review system in free trade zone to adapt to the negative list management model.The national security review of foreign investment in free trade zone，on basis of the national security review for the takeover of domestic enterprises by foreign investors，learns from the experience of foreign countries.But there are still some defects in the object of review，the standards of review and the procedure of review.In fact，the operability and efficiency of the security review have been influenced in a degree.Therefore，it is necessary to supplement and refine this policy in order to make the national security review more suitable for the foreign management mode with negative list.

free trade zone；foreign investment；security review

D922.295

A

1671-6639（2016）01-0039-04

2016-02-23

黃潔（1978-），女，廈門大學(xué)嘉庚學(xué)院副教授。