趙 鑫,孫 欣，陶 然

(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)院,安徽 蚌埠 233030； 2.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局 統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究所，北京 100826)

?

去產(chǎn)能視角下的長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率評(píng)價(jià)及收斂性分析

趙 鑫1,孫 欣1，陶 然2

(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 統(tǒng)計(jì)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)院,安徽 蚌埠 233030； 2.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局 統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究所，北京 100826)

采用考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM—DEA模型，對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上中下游1996—2013年能源生態(tài)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，從三個(gè)方面測(cè)算省際間能源生態(tài)效率收斂性。結(jié)果顯示：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體能源生態(tài)效率平均水平為0.936，下游能源生態(tài)效率最高，上游次之，中游最低；能源生態(tài)效率區(qū)域差異性顯著，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體和中下游區(qū)域同時(shí)存在σ收斂、絕對(duì)β收斂和條件β收斂，上游只存在條件β收斂。在去產(chǎn)能背景下，應(yīng)該更加注重長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率一體化發(fā)展進(jìn)程，各省市結(jié)合自身能源生態(tài)效率發(fā)展?fàn)顩r特點(diǎn)推進(jìn)能源效率提升，縮小區(qū)域間能源生態(tài)效率差異，促進(jìn)過(guò)剩產(chǎn)能消化。

去產(chǎn)能;長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶;能源生態(tài)效率評(píng)價(jià);超效率SBM—DEA模型;收斂性

一、引言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷三十余年的高速增長(zhǎng)之后,其發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”,各方面的資源環(huán)境壓力日益增大,國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)需求量下降,僅依靠需求消化產(chǎn)能過(guò)剩的空間越來(lái)越小。在2016年1月召開(kāi)的中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十二次會(huì)議上,習(xí)近平強(qiáng)調(diào),“要在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí),去產(chǎn)能、去庫(kù)存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板,從生產(chǎn)領(lǐng)域加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)供給,減少無(wú)效供給,擴(kuò)大有效供給,提高供給結(jié)構(gòu)適應(yīng)性和靈活性,提高全要素生產(chǎn)率,使供給體系更好適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)變化”。能否實(shí)現(xiàn)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展,改變我國(guó)當(dāng)前產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)“高能耗、高污染、低效率、不協(xié)調(diào)”的粗放型生產(chǎn)方式,成為當(dāng)前亟待解決的重大問(wèn)題。長(zhǎng)江通道是我國(guó)國(guó)土空間開(kāi)發(fā)最重要的東西軸線,在區(qū)域發(fā)展總體格局中具有重要戰(zhàn)略地位。國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確提出，要“打造沿江綠色能源產(chǎn)業(yè)帶”,將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)成為我國(guó)“生態(tài)文明的先行示范帶”。2016年1月在重慶召開(kāi)的推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展座談會(huì)上,習(xí)近平強(qiáng)調(diào),“要依托長(zhǎng)江水道,自覺(jué)推動(dòng)綠色循環(huán)低碳發(fā)展,有條件的地區(qū)率先形成節(jié)約能源資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)模式”。

能源效率強(qiáng)調(diào)能源消耗量為人類可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)的貢獻(xiàn)量[1]。生態(tài)效率是經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境發(fā)展協(xié)調(diào)程度的測(cè)度指標(biāo),“通過(guò)創(chuàng)造有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和服務(wù)來(lái)滿足人類的需求并提高生活質(zhì)量,同時(shí)將其環(huán)境影響和資源利用強(qiáng)度控制在地球的承載力水平之內(nèi)”[2]。兩者均是以更少的資源投入和更小的環(huán)境污染實(shí)現(xiàn)更大的價(jià)值產(chǎn)出[3]。因此,研究如何提高長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率,既有助于產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)去產(chǎn)能化的推進(jìn),促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展從高能耗、高污染向低能耗、低污染轉(zhuǎn)變,也是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)—能源—環(huán)境三者健康協(xié)調(diào)發(fā)展的客觀要求和必然選擇。

二、文獻(xiàn)綜述

目前,國(guó)內(nèi)外學(xué)者大體上從兩種視角對(duì)能源效率進(jìn)行了測(cè)度研究。第一種是基于單投入要素視角的偏要素能源效率指標(biāo)，如能源強(qiáng)度、能源生產(chǎn)率、能源生態(tài)效率、能源技術(shù)效率等[4-5]。隨著研究的進(jìn)一步加深,偏要素能源效率指標(biāo)受到質(zhì)疑,單要素能源效率指標(biāo)只能夠測(cè)度能源與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的比例關(guān)系,無(wú)法體現(xiàn)能源要素和其他生產(chǎn)要素之間的替代關(guān)系,并且能源作為一種生產(chǎn)投入要素,無(wú)法獨(dú)立地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[6-8]，這會(huì)導(dǎo)致對(duì)效率值的估計(jì)產(chǎn)生較大偏差,影響評(píng)價(jià)結(jié)果。鑒于此種方法的缺陷,Hu和Wang從能源效率的替代性出發(fā)，首次提出了基于多投入要素視角的全要素能源效率指標(biāo),從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)全要素生產(chǎn)率(Total Factor Efficiency,TFP)的理論角度,給出全要素能源效率的概念,即“保持能源要素之外的其他要素不變,依據(jù)最佳生產(chǎn)實(shí)踐的原則,要達(dá)到一定產(chǎn)出所需的目標(biāo)能源投入量與實(shí)際投入量的比值”[9]。對(duì)于全要素能源效率的研究,目前主要有兩種,一種是參數(shù)化的隨機(jī)前沿分析(Stochastic Frontier Analysis,SFA),另一種是非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,DEA),兩者都是基于方向距離函數(shù)的前沿度量方法。在進(jìn)行效率評(píng)價(jià)時(shí),SFA對(duì)于模型的基本假設(shè)比較復(fù)雜,不僅需要建立生產(chǎn)函數(shù),而且對(duì)于技術(shù)無(wú)效率的分布形式也需要進(jìn)行具體設(shè)定,使得模型的參數(shù)估計(jì)較為困難[10]。相比之下,DEA對(duì)于生產(chǎn)前沿的具體形式不做嚴(yán)格要求,并且對(duì)具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元(DMU)是否技術(shù)有效進(jìn)行評(píng)價(jià)具有較大優(yōu)勢(shì)。本文將采用考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM—DEA模型對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市1996—2013年的能源生態(tài)效率進(jìn)行評(píng)價(jià),進(jìn)而通過(guò)比較研究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及上中下游能源生態(tài)效率的收斂性,最后從去產(chǎn)能的視角對(duì)提升能源生態(tài)效率提出建議。

三、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率評(píng)價(jià)

(一)模型的選取

傳統(tǒng)的DEA模型,如CCR、BCC模型都是基于徑向和角度的思想,無(wú)法測(cè)算松弛變量對(duì)效率的影響,從而高估DMU的全要素生產(chǎn)率。Tone提出的SBM—DEA模型是基于松弛變量的非徑向和非角度的效率評(píng)價(jià)模型,不僅考慮到松弛投入和松弛產(chǎn)出,而且可以解決由于徑向和角度選擇的不同導(dǎo)致評(píng)價(jià)效率時(shí)產(chǎn)生的偏差。

雖然SBM—DEA模型解決了徑向及角度的選擇和松弛變量非零的問(wèn)題,但是當(dāng)存在多個(gè)投入和多個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)時(shí),經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)多個(gè)DMU同時(shí)有效,即效率值同時(shí)為1的情況。此時(shí),傳統(tǒng)的SBM—DEA模型就無(wú)法對(duì)DMU進(jìn)一步評(píng)價(jià),并且在實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)中,“壞產(chǎn)出”的產(chǎn)生不可避免。為了解決DMU的排序和產(chǎn)生非期望產(chǎn)出的問(wèn)題,Tone[11]又提出了考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM—DEA模型,數(shù)學(xué)表達(dá)式如下:

(1)

(二)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及說(shuō)明

在研究國(guó)內(nèi)外學(xué)者構(gòu)建生態(tài)全要素生產(chǎn)率及能源全要素生產(chǎn)率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上[12-14],本文從能源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)三個(gè)方面構(gòu)建長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。鑒于重慶市于1996年從四川省獨(dú)立出來(lái),依據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性和全面性,以1996—2013年為研究期間,將指標(biāo)分為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。

選取長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市的能源消費(fèi)總量來(lái)衡量能源投入;以各省市從業(yè)人員數(shù)表征勞動(dòng)力投入;在衡量資本投入時(shí),國(guó)內(nèi)學(xué)者多選取資本存量作為資本投入的代理變量,本文選取固定資產(chǎn)投資額作為資本存量的代理變量,并以1996年為基期剔除價(jià)格因素的影響;期望產(chǎn)出選取以1996年為基期不變價(jià)的各省市地區(qū)生產(chǎn)總值;選取工業(yè)煙粉塵排放量、工業(yè)固體廢物排放量、工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量及工業(yè)二氧化硫排放量五個(gè)指標(biāo),通過(guò)熵值法擬合成為綜合值作為非期望產(chǎn)出。所用數(shù)據(jù)均來(lái)源于相應(yīng)年份的《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》及長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市的《統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(三)能源生態(tài)效率分析

本文通過(guò)軟件MaxDEA6.0得到長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市1996—2013年能源生態(tài)效率值,如表1所示。

表1 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶省際及其上中下游能源生態(tài)效率值

從表1可以看出,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市1996—2013年能源生態(tài)效率變動(dòng)規(guī)律有如下特征。(1)從長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶省際視角來(lái)看,能源生態(tài)效率最高的為上海,均值達(dá)到1.143,在1996—2013年間均位于生產(chǎn)前沿面上,江蘇、江西和重慶的能源生態(tài)效率也處于領(lǐng)先地位;浙江、安徽、四川和貴州的能源生態(tài)效率處于中等水平;能源生態(tài)效率較低的為湖南、湖北和云南,1996—2013年的能源生態(tài)效率均值低于0.8。(2)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市間能源生態(tài)效率存在一定差異。對(duì)于一直處于生產(chǎn)前沿的上海來(lái)說(shuō),能源生態(tài)效率呈現(xiàn)不斷下降的趨勢(shì),由1.600降低到1.095,其能源生態(tài)效率提升空間不大;對(duì)于能源生態(tài)效率水平居中的安徽來(lái)說(shuō),其能源生態(tài)效率從1996年的0.765提高到2013年的1.042；對(duì)于能源生態(tài)效率水平較低的湖北,從1996年的0.539上升到2013年的0.624,它們的能源生態(tài)效率則具有一定的提升空間。對(duì)于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市來(lái)說(shuō),各省市年均能源生態(tài)效率值的標(biāo)準(zhǔn)差為0.189,能源生態(tài)效率最高與最低之間相差0.582,表明各省市間能源生態(tài)效率具有較大差異性。

四、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率的收斂性分析

通過(guò)對(duì)能源生態(tài)效率變動(dòng)規(guī)律特征的分析可以看出,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省市及各區(qū)域之間存在差異性,對(duì)地區(qū)間能源生態(tài)效率差異性做出合理有效的測(cè)度,既有利于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)去產(chǎn)能化,也有助于對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)—能源—環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展做出更加全面的把握。本文分別從σ收斂、絕對(duì)β收斂及條件β收斂三個(gè)角度對(duì)能源生態(tài)效率差異變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行深入分析。

(一)收斂性分析方法

1.能源生態(tài)效率σ收斂反映各區(qū)域能源生態(tài)效率的斂散程度。σ收斂可以由下式表示:

(2)

其中,Ei(t)為第i個(gè)評(píng)價(jià)區(qū)域在t年的能源生態(tài)效率評(píng)價(jià)值,N為評(píng)價(jià)區(qū)域的數(shù)目。

2.能源生態(tài)效率絕對(duì)β收斂是指隨著時(shí)間的推移,能源生態(tài)效率水平較低的區(qū)域?qū)λ捷^高區(qū)域存在“追趕”的趨勢(shì),最終各區(qū)域的能源生態(tài)效率趨同,達(dá)到一個(gè)相同的穩(wěn)定值。根據(jù)Barro和Sala-I-Martin的研究[15],能源生態(tài)效率的絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)方程可以用下式表示:

(3)

其中,Ei,t和Ei,t+T分別表示第i個(gè)區(qū)域第t期即基期和t+T期的能源生態(tài)效率評(píng)價(jià)值;ln(Ei,t+T/Ei,t)/T表示第i個(gè)區(qū)域從第t期到第t+T期的年均能源生態(tài)效率增長(zhǎng)率;a為常數(shù)項(xiàng);b為基期能源生態(tài)效率的系數(shù);μi,t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。若b顯著為負(fù),即意味著各區(qū)域能源生態(tài)效率的增長(zhǎng)速度與初始值成反比,能源生態(tài)效率較低地區(qū)對(duì)較高地區(qū)有“追趕”的趨勢(shì),存在絕對(duì)β收斂;反之,則不存在。

3.能源生態(tài)效率的條件β收斂指的是各個(gè)區(qū)域的能源生態(tài)效率不僅取決于該區(qū)域初期水平,同樣受到區(qū)域差異的影響,最終會(huì)憑借自身特征收斂于各自的穩(wěn)定狀態(tài)。由Xavier X和Sala-I-Martin的研究[16]給出能源生態(tài)效率條件β收斂的檢驗(yàn)方程為:

(4)

(二)能源生態(tài)效率的σ收斂、絕對(duì)β收斂及條件β收斂

由圖1可以看出,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體能源生態(tài)效率在1996-2013年間表現(xiàn)出一定的收斂態(tài)勢(shì),σ值從1996年的0.327下降至2013年的0.204 4。同時(shí),通過(guò)σ值可以看出,上中下游區(qū)域的能源生態(tài)效率表現(xiàn)出不同的斂散性,特征如下:(1)下游區(qū)域三個(gè)省市之間能源生態(tài)效率差距最小,且1996—2013年間的每一年差異均小于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體能源生態(tài)效率差異,這主要是由于上海、江蘇和浙江均具有較高的能源生態(tài)效率,研究期間的差異不明顯;(2)中游區(qū)域能源生態(tài)效率σ值呈現(xiàn)較大波動(dòng)狀態(tài),由1996年的0.457 6下降到1997年的0.164 4,再上升到1999年的0.366 6,最終達(dá)到2013年的0.200 8,表明中游區(qū)域四個(gè)省市之間能源生態(tài)效率差異變動(dòng)趨勢(shì)較為明顯;(3)上游區(qū)域能源生態(tài)效率σ值呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢(shì),由1996年的0.240 5小幅度增加至2013年的0.263 7,表明上游四個(gè)省市之間的能源生態(tài)效率差距逐漸擴(kuò)大,主要原因在于云南省的能源生態(tài)效率顯著低于重慶、四川和貴州三個(gè)省市?？傮w來(lái)說(shuō),從長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上中下游三個(gè)區(qū)域來(lái)看,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及中下游區(qū)域能源生態(tài)效率呈現(xiàn)出較為明顯的σ收斂特征,上游區(qū)域能源生態(tài)效率未表現(xiàn)出σ收斂趨勢(shì)。

圖1 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上中下游能源生態(tài)效率的σ收斂結(jié)果

表2給出長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上中下游絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)結(jié)果。從長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體層面看,系數(shù)b的估計(jì)值為-0.140 9且十分顯著,說(shuō)明初始時(shí)期能源生態(tài)效率水平與其增長(zhǎng)率成反比,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率整體上呈現(xiàn)出絕對(duì)β收斂,區(qū)域能源生態(tài)效率趨于一個(gè)穩(wěn)定水平。從長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各流域的角度觀察,上游區(qū)域能源生態(tài)效率回歸系數(shù)b雖然為負(fù),但未通過(guò)10%水平下的顯著性檢驗(yàn),意味著上游區(qū)域未表現(xiàn)出顯著的絕對(duì)β收斂趨勢(shì)。中下游區(qū)域能源生態(tài)效率呈現(xiàn)出顯著的絕對(duì)β收斂,表明中下游區(qū)域中能源生態(tài)效率較低的省市對(duì)能源生態(tài)效率水平較高的省市有“追趕”效應(yīng)。這與能源生態(tài)效率的σ收斂結(jié)果一致,表明長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率協(xié)調(diào)發(fā)展有進(jìn)一步提升的空間。

表2 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上中下游絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)結(jié)果

注:*,**,***分別表示10%,5%,1%的顯著性水平;括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量。

表3給出長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上中下游區(qū)域能源生態(tài)效率面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)(FE)和隨機(jī)效應(yīng)(RE)條件β收斂回歸結(jié)果,并利用Hausman檢驗(yàn)來(lái)確定模型應(yīng)該選用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)模型。

根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上中下游都應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果。從固定效應(yīng)模型回歸系數(shù)b顯著為負(fù)能夠看出,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上中下游均存在條件β收斂的特征,即長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上中下游區(qū)域最終會(huì)憑借自身特征收斂于各自的穩(wěn)定狀態(tài)。綜上所述,長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體和中下游區(qū)域同時(shí)存在σ收斂、絕對(duì)β收斂和條件β收斂,表明這些區(qū)域的能源生態(tài)效率穩(wěn)固提升,并且趨向一個(gè)共同水平,其原因可能在于中下游區(qū)域地理位置優(yōu)越,經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá),擁有較為先進(jìn)的技術(shù)和豐富的管理經(jīng)驗(yàn),能夠吸引更多的外來(lái)投資,對(duì)能源生態(tài)效率的提高具有推動(dòng)作用;上游區(qū)域只存在條件β收斂而不存在σ收斂和絕對(duì)β收斂,表明上游區(qū)域能源生態(tài)效率沒(méi)有趨向于一個(gè)共同的穩(wěn)態(tài),而是由于各省之間的差異趨向于自身的穩(wěn)態(tài),這可能是由于上游區(qū)域所處的地理位置較為封閉,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后,因此難以在技術(shù)進(jìn)步上得到有力的資金支持,容易出現(xiàn)“能耗大、效益差、污染高”的狀況,使得上游區(qū)域能源生態(tài)效率較低。

表3 長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上中下游條件β收斂檢驗(yàn)結(jié)果

注:*,**,***分別表示10%,5%,1%的顯著性水平;括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量。

五、政策啟示

根據(jù)上述結(jié)論,可以得到如下政策啟示。(1)加快長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率區(qū)域一體化建設(shè)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率具有區(qū)域差異,下游地區(qū)能源生態(tài)效率最優(yōu)，上游能源生態(tài)效率次優(yōu),中游能源生態(tài)效率較低,長(zhǎng)江流域能源生態(tài)效率總體水平有待提高。因此，應(yīng)該加強(qiáng)各區(qū)域間人才、技術(shù)和資金流動(dòng),促使先進(jìn)的流域管理和流域生態(tài)等理念從下游區(qū)域向中上游區(qū)域轉(zhuǎn)移,推進(jìn)“自上而下”式長(zhǎng)江流域能源生態(tài)效率發(fā)展規(guī)劃,通過(guò)下游區(qū)域的高能源生態(tài)效率帶動(dòng)中上游區(qū)域能源生態(tài)效率的提高。區(qū)域一體化的建設(shè)必然要求減小長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源生態(tài)效率省際差異,這就需要消除各流域省市間的同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng),加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作與平臺(tái)共享。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶實(shí)現(xiàn)能源生態(tài)效率一體化能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)、能源和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展提供良好的政策環(huán)境,促進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)消化過(guò)剩產(chǎn)能。(2)各省市應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r推進(jìn)能源效率的提升。遵循“分區(qū)推進(jìn)、適度開(kāi)發(fā)、協(xié)調(diào)發(fā)展”的原則,從各省市的能源發(fā)展特點(diǎn)出發(fā),對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)且擁有較高能源生態(tài)效率的省市(它們擁有相對(duì)有力的財(cái)政支持和較為先進(jìn)的技術(shù)支撐),我們需要注重其經(jīng)濟(jì)—能源—環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的可持續(xù)性;對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū),不應(yīng)該片面追求能源生態(tài)效率的提升,優(yōu)化資源配置、改善生產(chǎn)力空間布局、推進(jìn)資源環(huán)境可承載的特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展是首要任務(wù)。

[1] 關(guān)偉,許淑婷.中國(guó)能源生態(tài)效率的空間格局與空間效應(yīng)[J].地理學(xué)報(bào),2015(6):980-992.

[2] WBCSD.Eco-efficient Leadership for Improved Economic and Environmental Performance[M].Geneva:WBCSD,1996:3-16.

[3] OECD.Eco-efficiency[R].Paris：Organization for Economic Cooperation and Development,1998.

[4] SINTON J E,LEVINE M D.Changing energy intensity in Chinese industry:The relatively importance of structural shift and intensity change[J].Energy Policy,1994,22(3):239-255.

[5] GARBACCIO R F,HO M S,Jorgenson D W.Why has the energy-output ratio fallen in China?[J].The Energy Journal,1999，20(3):63-91.

[6] GHALI KH,El-SAKKA M I.Energy use and output growth in Canada:a multivariate cointegration analysis[J].Energy Economics,2004,26(2):225-238.

[7] 魏一鳴,廖華.中國(guó)能源報(bào)告(2010):能源效率研究[M].北京:科學(xué)出版社,2010.

[8] 吳傳清,董旭.環(huán)境約束下長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率研究[J].中國(guó)軟科學(xué),2016(3):73-83.

[9] HU Jinli,WANG Shichuan.Total factor energy efficiency of regions in China[J]. Energy Policy,2006,34(17):3206-3217.

[10] 李雙杰,范超.隨機(jī)前沿分析與數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的評(píng)析與比較[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2009(7):25-28.

[11] TONE K.A strange case of the cost and allocative efficiencies in DEA[J].Journal of the Operational Research Society,2002，53(53):1225-1231.

[12] H?H H,SCHOER K,SEIBEL S.Eco-efficiency indicators in German Environmental Economic Accounting[J].Statistical Journal of the United Nations Economic Commission for Europe,2002(19):41-52.

[13] 邱壽豐,諸大建.我國(guó)生態(tài)效率指標(biāo)設(shè)計(jì)及其應(yīng)用[J].科學(xué)管理研究,2007,25(1):20-24.

[14] 黃和平,伍世安,智穎飆，等.基于生態(tài)效率的資源環(huán)境績(jī)效動(dòng)態(tài)評(píng)估——以江西省為例[J].資源科學(xué),2010,32(5):924-931.

[15] BARRO R.J,SALA-I-MARTIN X.“Convergence”[J].Journal of Political Economy, 1992(100):223-251.

[16] XAVIER X.SALA-I-MARTIN.The Classical Approach to Convergence Analysis[J].Economic Journal,1996,106(437):1019-36.

(編輯：趙樹(shù)慶)

Energy Eco-efficiency Evaluation and Convergence Analysis of the Yangtze River Economic Belt from the Perspective of Capacity Reduction

ZHAO Xin1， SUN Xin1， TAO Ran2

(1.SchoolofStatisticsandAppliedMathematics,AnhuiUniversityofFinanceandEconomics,BengbuAnhui233030,China;2.InstituteofStatistics,NationalBureauofStatisticsofChina,Beijing100826,China)

This paper uses the super efficiency SBM-DEA model with the consideration of unexpected outputs to evaluate the energy eco-efficiency of Yangtze River Economic Belt as a whole and that of its upstream, midstream and downstream from 1996 to 2013 and to calculate the convergence of the inter provincial energy eco-efficiency from three aspects. The results show that the average level of energy eco-efficiency of Yangtze River Economic Belt is 0.936, and that the energy eco-efficiency of its downstream is the highest, followed by that of its upstream and midstream. The regional differences of energy eco-efficiency is significant. The Yangtze River Economic Belt and its midstream and downstream haveσ-convergence, absoluteβ-convergence and conditionalβ-convergence, and its upstream only has conditionalβ-convergence. In the context of the capacity reduction, we should pay more attention to the integration development process of the energy eco-efficiency of Yangtze River Economic Belt. The provinces and cities should promote their energy efficiency in accordance with their own characteristics of the development of energy eco-efficiency, narrow the regional differences of energy eco-efficiency and contribute to the digestion of excess capacity.

capacity reduction; Yangtze River Economic Belt; energy eco-efficiency evaluation; super efficiency SBM-DEA model; convergence

2016-07-05

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“面向大數(shù)據(jù)的環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)理論、方法及其應(yīng)用研究”(71471001)，“綠色氣候基金融資責(zé)任分?jǐn)倷C(jī)制研究”(71503001)，“基于涵蓋誤差的我國(guó)周期性普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估方法:理論與應(yīng)用研究”(71301033)；國(guó)家社科基金項(xiàng)目“環(huán)境約束、空間外溢效應(yīng)與我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率”(14CGL065)；安徽省高等學(xué)校自然科學(xué)項(xiàng)目“新常態(tài)下長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)文明發(fā)展評(píng)價(jià)研究”(KJ2006A004)

趙 鑫(1993- ),男,安徽六安人,安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)碩士生,主要從事資源環(huán)境統(tǒng)計(jì)、數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究;孫 欣(1973- ),男,安徽廬江人,安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)副教授、碩士生導(dǎo)師,主要從事資源環(huán)境統(tǒng)計(jì)、數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究。

F424.1

A

1009-5837(2016)05-0045-06