蔣秀蘭

【摘要】針對(duì)財(cái)產(chǎn)而采取的沒收措施在某些情況下會(huì)牽涉到第三方，所以在沒收國(guó)際合作的法律機(jī)制中必然要體現(xiàn)另一面，即在圍繞沒收事宜進(jìn)行國(guó)際合作的過程不得損害善意第三方的權(quán)利。對(duì)被害人的保護(hù)措施通常包括專門立法、設(shè)立專門基金等；而對(duì)善意第三人通常會(huì)在訴訟進(jìn)程中采取保護(hù)措施，在實(shí)施沒收后通過資產(chǎn)返還機(jī)制返還其合法財(cái)產(chǎn)，并建立相應(yīng)的救濟(jì)措施。

【關(guān)鍵詞】沒收 國(guó)際司法合作 權(quán)利救濟(jì) 【中圖分類號(hào)】D997 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

任何打擊犯罪的行為首先要保護(hù)的就是因犯罪行為而遭受侵害的被害人，這一要義在沒收國(guó)際合作領(lǐng)域也不例外。很多情況下，沒收是作為一種制裁實(shí)施的，基于刑事訴訟而展開的沒收國(guó)際合作首先要保護(hù)的就是被害人。沒收的標(biāo)的物是財(cái)產(chǎn)。針對(duì)財(cái)產(chǎn)而采取的沒收措施在某些情況下還會(huì)牽涉到第三方，尤其是當(dāng)犯罪收益與其他合法取得的財(cái)產(chǎn)混合，或者混合后取得了收益或其他收益時(shí)。所以在沒收國(guó)際合作的法律機(jī)制中必然也要體現(xiàn)另一面，即在圍繞沒收事宜進(jìn)行國(guó)際合作的過程不得損害善意第三方的權(quán)利。在沒收國(guó)際合作領(lǐng)域，對(duì)被害人和善意第三方的權(quán)利保護(hù)和救濟(jì)也成為整個(gè)合作框架中不可或缺的組成部分。

對(duì)被害人的保護(hù)

在沒收國(guó)際合作領(lǐng)域已經(jīng)采取了一系列舉措，這些舉措不僅涉及對(duì)被害人的立法保護(hù)，還涉及在歸還、適當(dāng)補(bǔ)償和賠償?shù)确矫娌扇〉囊恍┚唧w援助。

首先，通過立法幫助和保護(hù)被害人。鑒于被害人受到的巨大傷害，為了伸張正義，在立法上針對(duì)那些具有跨國(guó)性、國(guó)際性的毒品犯罪、恐怖主義犯罪、洗錢犯罪、有組織犯罪以及腐敗犯罪簽署了一系列的國(guó)際公約，建立了全球性的打擊網(wǎng)絡(luò)和機(jī)制。特別是有組織犯罪公約的各項(xiàng)議定書中，有兩項(xiàng)特別涉及到被害人保護(hù)的問題。《人口販運(yùn)議定書》第五條規(guī)定了這類販運(yùn)的刑事定罪和預(yù)防；第六、八條和第九條第一款規(guī)定了對(duì)被害人的幫助和保護(hù)及其遣返?！兑泼褡h定書》第十六和十九條也力求保護(hù)移民和保護(hù)難民權(quán)利。除了對(duì)被害人的人身保護(hù)，在不違反本國(guó)法律的情況下，被害人應(yīng)當(dāng)有機(jī)會(huì)在刑事訴訟的過程中依法表明自己的意見和看法，對(duì)締約國(guó)而言這也是應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。事實(shí)上，對(duì)被害人的保護(hù)和幫助在很多國(guó)家的國(guó)內(nèi)法律體制中也已經(jīng)得到體現(xiàn)。

其次，通過設(shè)立專門基金對(duì)受害人予以賠償。沒收國(guó)際合作中首次明確提出對(duì)被害人保護(hù)的是1999年的《制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約》，該公約第八條第四款敦促各國(guó)設(shè)立機(jī)制，利用從沒收所得的款項(xiàng)，賠償恐怖主義罪行的被害人或其家屬。這樣的機(jī)制意味著各締約國(guó)設(shè)立恐怖主義行為受害人賠償基金等機(jī)制。基金設(shè)立將建立在國(guó)家措施的基礎(chǔ)之上。將違法收益調(diào)撥給恐怖主義行為受害人保障基金的具體條款將納入各國(guó)立法中。法國(guó)依據(jù)1986年9月9日法律設(shè)立了一個(gè)恐怖主義行為受害人賠償基金。聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)的第1566號(hào)決議中也提議：針對(duì)受害者及其家人專門建立一個(gè)用以補(bǔ)償其損害的國(guó)際基金，該基金的資金相當(dāng)部分是來(lái)自對(duì)恐怖主義組織及其成員和支持者的資產(chǎn)的沒收。2009年5月，國(guó)際民用航空組織（國(guó)際民航組織）主持的一次外交會(huì)議通過了兩項(xiàng)新的航空法公約，規(guī)定了航空器對(duì)第三方造成的損害（包括涉及航空器的非法干涉所造成的損害）的國(guó)際補(bǔ)償和賠償責(zé)任規(guī)則。此外還設(shè)立一個(gè)國(guó)際民用航空賠償基金，以向恐怖襲擊的受害者提供賠償。

再次，通過資產(chǎn)返還機(jī)制歸還被害人的合法財(cái)產(chǎn)。正如已經(jīng)表明的，將罪犯從被害人手中奪走的財(cái)產(chǎn)歸還給被害人，是大多數(shù)沒收制度的目標(biāo)。這也是對(duì)沒收資產(chǎn)進(jìn)行處置的一項(xiàng)重要內(nèi)容。從2001年的《聯(lián)合國(guó)打擊有組織犯罪公約》到2003年的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，均要求締約國(guó)歸還沒收財(cái)產(chǎn)以用于賠償被害人或返還給原合法所有人。同時(shí)對(duì)資產(chǎn)返還的條件、程序以及相關(guān)事宜作了詳細(xì)的規(guī)定，促使資產(chǎn)返還的法律機(jī)制更為完善。

最后，制定能夠使被害人有機(jī)會(huì)獲得適當(dāng)?shù)馁r償和補(bǔ)償?shù)脑V訟程序，前提是公約所涵蓋的犯罪所侵害到的被害人。鑒于犯罪對(duì)易受傷害個(gè)人和群體的影響的重要性，《聯(lián)合國(guó)打擊有組織犯罪公約》關(guān)于對(duì)沒收的犯罪所得或財(cái)產(chǎn)的處置的第十四條規(guī)定，如果一個(gè)締約國(guó)根據(jù)該公約第十三條提出請(qǐng)求，請(qǐng)求另一締約國(guó)采取沒收行動(dòng)的，則該采取行動(dòng)的締約國(guó)首先應(yīng)該遵循其本國(guó)法律采取行動(dòng)，并且可以根據(jù)請(qǐng)求，對(duì)沒收的所得或財(cái)產(chǎn)優(yōu)先考慮返還給請(qǐng)求國(guó)，以便該請(qǐng)求國(guó)對(duì)犯罪被害人進(jìn)行賠償。通常被害人可獲賠償或補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容包括：財(cái)產(chǎn)損失、精神損害、身體損傷、收入損失、職業(yè)恢復(fù)措施、心理學(xué)措施和治療措施，若被害人死亡，可向其未亡被扶養(yǎng)人提供賠償或補(bǔ)償。這一規(guī)定強(qiáng)化了公約第二十五條的規(guī)定，該條要求各締約國(guó)建立適當(dāng)?shù)某绦颍再r償和補(bǔ)償公約所涵蓋的犯罪的被害人。按照立法精神，雖然制定一些適當(dāng)?shù)某绦虿⒉皇且蟊ＷC被害人得到賠償或補(bǔ)償，至少是給被害人提供一種獲得賠償或補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)?！堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》對(duì)此提出了同樣要求，該公約第三十五條要求，締約國(guó)應(yīng)當(dāng)采取必要的措施以確保因腐敗行為受到損害的被害人的如下權(quán)益，即有權(quán)對(duì)該損害的責(zé)任者提起相關(guān)的法律程序，從而獲得賠償。

通常情況下，除了通過專門基金獲得賠償外，被害人可以通過適當(dāng)?shù)脑V訟程序要求賠償，較為常見的做法是：就成文法或習(xí)慣法項(xiàng)下的侵權(quán)行為起訴罪犯或其他人以獲得民事?lián)p害賠償；或者可使刑事法庭判定刑事?lián)p害賠償或下令判定有罪之人賠償或補(bǔ)償。很多國(guó)家都按照其國(guó)內(nèi)立法確定了此類程序以使被害人有機(jī)會(huì)獲得賠償和補(bǔ)償。而且實(shí)際上許多國(guó)家都不是只使用這些辦法中的一種而是多種。

當(dāng)然，值得一提的是，將金錢作為對(duì)被害人的賠償只是救濟(jì)手段的一種，但并不是唯一的手段。補(bǔ)償和賠償只是恢復(fù)性司法程序的基本組成部分。補(bǔ)償?shù)亩喾N模式事實(shí)上并不僅限于價(jià)值因素的思考，通過心理、社會(huì)等方面服務(wù)渠道對(duì)被害人而言也是一種無(wú)形的救濟(jì)。

對(duì)第三人的保護(hù)

犯罪人的犯罪所得在發(fā)生轉(zhuǎn)換、混合后，經(jīng)常會(huì)和第三人的財(cái)產(chǎn)利益產(chǎn)生聯(lián)系。為此，進(jìn)行凍結(jié)、扣押、沒收、返還與處分資產(chǎn)的過程，以及與此有關(guān)的國(guó)際合作，會(huì)使善意第三方的權(quán)利遇到風(fēng)險(xiǎn)。在沒收國(guó)際合作領(lǐng)域，所有的國(guó)際公約，包括1988年的《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》、1999年的《制止提供資助恐怖主義公約》、2001年的《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》以及2003年的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，在相關(guān)國(guó)際刑事司法合作的條款中都強(qiáng)調(diào)了對(duì)善意第三人的保護(hù)。采取的措施體現(xiàn)在從啟動(dòng)國(guó)際合作到?jīng)]收資產(chǎn)的處置整個(gè)訴訟過程。

首先，在訴訟進(jìn)程中采取的保護(hù)措施。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第五十五條第三款第二項(xiàng)規(guī)定，如果請(qǐng)求國(guó)請(qǐng)求被請(qǐng)求締約國(guó)執(zhí)行本國(guó)發(fā)出的沒收令，則該請(qǐng)求不僅要向被請(qǐng)求國(guó)提交有關(guān)沒收令的副本以及相關(guān)事實(shí)的說(shuō)明，還需要向被請(qǐng)求國(guó)提交如下說(shuō)明和陳述：即已經(jīng)向善意第三人提供了充分通知并確保采取了正當(dāng)法律程序，如果沒有尊重正當(dāng)程序給予第三人充分的主張權(quán)利的機(jī)會(huì)，則被請(qǐng)求國(guó)可以拒絕提供協(xié)助。 對(duì)于執(zhí)行有關(guān)“搜查和沒收”，聯(lián)合國(guó)《刑事事件互助示范條約》第十七條則要求被請(qǐng)求國(guó)特別注意對(duì)善意第三方權(quán)利的保護(hù)，包括將任何材料送交請(qǐng)求國(guó)作為證據(jù)的請(qǐng)求時(shí)。

在沒收合作的進(jìn)程中對(duì)第三人采取保護(hù)的做法還體現(xiàn)在一些區(qū)域性多邊條約中。例如，歐洲委員會(huì)于1990年制定的《關(guān)于犯罪收益的清洗、搜查、扣押和沒收問題的公約》中第二十一、二十二條要求，各締約國(guó)應(yīng)當(dāng)在對(duì)第三人提供廣泛的法律救濟(jì)措施這一基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)際合作中的合法第三方的權(quán)利也應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)保護(hù)。被請(qǐng)求締約國(guó)在處理臨時(shí)的請(qǐng)求措施和沒收請(qǐng)求時(shí)，對(duì)于第三方權(quán)利提出請(qǐng)求的，只要請(qǐng)求國(guó)作出了司法判決，被請(qǐng)求國(guó)就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)；但是如果從請(qǐng)求國(guó)法律程序上并沒有給第三方充分機(jī)會(huì)來(lái)主張其權(quán)利，則被請(qǐng)求國(guó)對(duì)該司法判決可以拒絕承認(rèn)。

其次，在實(shí)施沒收后通過資產(chǎn)返還機(jī)制予以返還。對(duì)于已經(jīng)實(shí)施沒收的第三人的財(cái)產(chǎn)還可以通過資產(chǎn)的返還機(jī)制得到解決。根據(jù)2000年的《聯(lián)合國(guó)打擊有組織犯罪公約》的第十四條第二款規(guī)定，對(duì)于沒收的犯罪所得或財(cái)產(chǎn)，各締約國(guó)應(yīng)當(dāng)考慮將其交還給請(qǐng)求的締約國(guó)，以便能對(duì)犯罪被害人予以賠償，或者也可以歸還合法的所有人。2003年的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》第三十四條、第五十七條對(duì)沒收的財(cái)產(chǎn)則規(guī)定為：應(yīng)由締約國(guó)依照公約的規(guī)定和本國(guó)法律予以處分，包括按照該條第三款對(duì)原合法第三人予以返還，或者在考慮到善意第三人權(quán)利的情況下，能夠按照公約返還沒收的財(cái)產(chǎn)。

再次，對(duì)執(zhí)行沒收而對(duì)第三人造成影響的提供救濟(jì)措施。1990年歐洲委員會(huì)《關(guān)于犯罪收益的清洗、搜查、扣押和沒收問題的公約》對(duì)該問題規(guī)定的比較全面。首先，根據(jù)其第五條，對(duì)于因“受前述第二條沒收、第三條調(diào)查程序影響之利害關(guān)系人”應(yīng)當(dāng)立法或采取其他必要措施，以確保該利害關(guān)系人具備有效之法律救濟(jì)手段，從而保障其權(quán)益。其次，在執(zhí)行合作的過程中，如果因?yàn)槟橙说墓室饣蜻^失導(dǎo)致?lián)p害責(zé)任的發(fā)生，有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，適當(dāng)?shù)刭r償損失。例如，因?yàn)闆]收財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致無(wú)關(guān)的公司無(wú)法執(zhí)行某個(gè)經(jīng)濟(jì)合同，從而造成經(jīng)濟(jì)損失，那么請(qǐng)求方和被請(qǐng)求方都負(fù)有相應(yīng)的民事賠償責(zé)任，雙方都應(yīng)該對(duì)其損害行為進(jìn)行賠償。至于賠償數(shù)額的多少，由雙方協(xié)商分擔(dān)。如果一方已就損害賠償提起訴訟，那么該方應(yīng)當(dāng)通知另一方。一些國(guó)家立法對(duì)此也有所體現(xiàn)。例如，德國(guó)《刑法》規(guī)定，如果第三人在實(shí)施沒收時(shí)其權(quán)益受到了侵害，那么就應(yīng)該使用國(guó)庫(kù)中的貨幣對(duì)該第三人進(jìn)行適當(dāng)?shù)馁r償，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)考慮到公允的市場(chǎng)價(jià)值。

對(duì)善意第三人的權(quán)利應(yīng)當(dāng)保護(hù)，這已經(jīng)成為沒收國(guó)際合作中一條非常重要的原則。但是從公約的文本本身看，為第三人提供何種程度的有效法律救濟(jì)以便維護(hù)他們的權(quán)利在公約中并未詳細(xì)說(shuō)明。

在司法實(shí)踐中對(duì)于第三人的財(cái)產(chǎn)在何種情況下應(yīng)當(dāng)予以沒收，通常需要考察以下因素：是否有隱藏犯罪行為，或者與任何從屬罪行有牽連；是否在該財(cái)產(chǎn)中有合法利益；是否曾根據(jù)法律和商業(yè)做法恪盡職責(zé)；如果該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)要求對(duì)交易進(jìn)行公開登記或者采取任何行政程序，是否完成了這些信息（例如房地產(chǎn)，或者車輛）；如果交易龐大，是否遵循了真正的市場(chǎng)價(jià)值。無(wú)論如何，檢控機(jī)關(guān)在程序中都應(yīng)當(dāng)排除那些不了解有關(guān)犯罪或與犯罪分子沒有聯(lián)系的人。

事實(shí)上，為保證沒收措施不對(duì)合法所有人的權(quán)利造成侵害，幾乎所有國(guó)家都設(shè)置了專門條款對(duì)第三人予以保護(hù)。例如，在美國(guó)如果有人對(duì)可能沒收的財(cái)產(chǎn)提出權(quán)利主張或?qū)]收提出異議，則會(huì)將案件移交聯(lián)邦法院進(jìn)行審理，并通過司法程序作出最終裁決。英國(guó)的《2002犯罪收益法》第三百零八條規(guī)定了一些應(yīng)當(dāng)終止追繳的例外情形。其中之一就是善意取得財(cái)產(chǎn)的個(gè)人不知道財(cái)產(chǎn)是可追繳且以有效對(duì)價(jià)誠(chéng)信購(gòu)得該財(cái)產(chǎn)。

對(duì)于實(shí)施不同沒收方式的國(guó)家而言，在對(duì)第三人采取保護(hù)措施時(shí)會(huì)因?yàn)闆]收對(duì)象不同而使得保護(hù)的效力有所不同。如果采取價(jià)值沒收的方式，就只需對(duì)罪犯所擁有的財(cái)產(chǎn)實(shí)行沒收，而不影響到其他人的利益。但是，如果采取物品（財(cái)產(chǎn)）沒收，則沒收針對(duì)的是物，對(duì)第三人可能會(huì)造成侵權(quán)或損害，就需要國(guó)家采取嚴(yán)格和審慎的態(tài)度。

（作者為新疆社會(huì)科學(xué)院博士后科研工作站研究人員、新疆警察學(xué)院副教授）

【注：本文為2015年度國(guó)家社科基金規(guī)劃項(xiàng)目《跨國(guó)追繳和沒收犯罪資產(chǎn)國(guó)際合作及國(guó)內(nèi)法律完善研究》的階段性研究成果（15BFX189）和中國(guó)博士后科學(xué)基金資助項(xiàng)目】

【參考文獻(xiàn)】

①聯(lián)合國(guó)毒品和犯罪問題辦公室《2007聯(lián)合國(guó)反恐文書立法及并入指南》（聯(lián)合國(guó)，紐約，2007 年），第432～433頁(yè)。

②《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約立法指南》，聯(lián)合國(guó)出版物，銷售編號(hào)：C.05.V.2. 第370～371頁(yè)。

③《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約立法指南》，聯(lián)合國(guó)出版物，銷售編號(hào)：C.05.V.2.，第四章，D節(jié)資料部分。

責(zé)編/張蕾 美編/楊玲玲