摘 要 本文從未入額法官產(chǎn)生的背景入手，通過(guò)分析某試點(diǎn)法院未入額法官職務(wù)、崗位分布以及未入額的原因，從而指出未入額法官協(xié)助辦案的可行性和必要性，最后提出在過(guò)渡期內(nèi)如何科學(xué)定位未入額法官在辦案中的具體角色，以為當(dāng)前正在開(kāi)展的法官員額制改革順利推進(jìn)提供有益借鑒。

關(guān)鍵詞 員額制 協(xié)助 公正 高效

作者簡(jiǎn)介：張?chǎng)蝹?，浙江省仙居縣人民法院。

中圖分類(lèi)號(hào)：D926.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.200

一、未入額法官產(chǎn)生的背景

由于歷史原因，我國(guó)僅對(duì)法官的任職標(biāo)準(zhǔn)作了具體規(guī)定，但并沒(méi)有對(duì)法官的數(shù)量作出限制。從法官總量上看，我國(guó)是屬于法官人數(shù)較多的國(guó)家之一。在未分類(lèi)管理的情況下，法官的政治、經(jīng)濟(jì)待遇完全按照公務(wù)員科層制模式進(jìn)行管理，并非根據(jù)法官的辦案能力和數(shù)量來(lái)評(píng)定，而是與法官的行政職位、行政級(jí)別相對(duì)應(yīng)，現(xiàn)行的法官等級(jí)基本沒(méi)有發(fā)揮明顯作用，由此導(dǎo)致了許多干警頂著法官的頭銜卻不辦案，法官追求的是行政職務(wù)的提升而非業(yè)務(wù)技能的提高。

2013年11月12日，黨的十八屆三中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出，建立符合職業(yè)特點(diǎn)的司法人員管理制度。2014年6月6日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于司法體制改革試點(diǎn)若干問(wèn)題的框架意見(jiàn)》、《上海市司法改革試點(diǎn)工作方案》中，首次提出實(shí)行法官“員額制”，將法院工作人員分成法官、司法輔助人員、行政管理人員三類(lèi)，三類(lèi)人員分別占隊(duì)伍總數(shù)的33%、52%、15%，實(shí)行法官單獨(dú)職務(wù)序列管理，設(shè)3-5年的過(guò)渡期。從此，法官員額制改革真正拉開(kāi)了帷幕。

二、未入額法官職務(wù)、崗位分布情況

我們要確定未入額法官在辦案中的角色定位，首先必須清楚該類(lèi)人員在法院內(nèi)部的崗位分布情況，才能再具體問(wèn)題具體分析?，F(xiàn)以浙江省司法改革某試點(diǎn)縣法院為樣本進(jìn)行實(shí)例分析，該院現(xiàn)有中央政法編制106名，具有法官資格人員54人，根據(jù)浙江省高院統(tǒng)籌管理，經(jīng)省編委辦核準(zhǔn)，該院法官員額比例為36%（38人）。為避免一步到位用盡員額、在五年過(guò)渡期內(nèi)逐步調(diào)整員額法官到核定比例的要求，首批進(jìn)入員額的法官比例為27.36%（29人），預(yù)留政法編制數(shù)的8.64%（9人）的員額空間。35周歲以下的年輕法官在首批員額法官人選中至少占10.34%（至少3人）。5年過(guò)渡期內(nèi)，助審員入額比例預(yù)期達(dá)到法官員額的11%。根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)，該院首批員額法官遴選完成后，共有25名法官無(wú)法入額。

三、未進(jìn)入員額的原因

（一）崗位限制

如該院規(guī)定，院領(lǐng)導(dǎo)首批入額的對(duì)象只包括院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、審判委員會(huì)專(zhuān)職委員。因此，該院的紀(jì)檢組長(zhǎng)、政治處主任、執(zhí)行局長(zhǎng)均不能成員額法官，同樣，還有3名后勤綜合部門(mén)、執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)人也因崗位限制不能入額，因所在崗位限制而不能入額的6名法官占總未入額法官比例為24%。

（二）資歷限制

該院規(guī)定，法官入額的基本條件是年滿(mǎn)28周歲，具有審判員、助理審判員職務(wù)，具備與改革后辦案要求、司法責(zé)任相適應(yīng)的審判工作能力、作風(fēng)和司法廉潔職業(yè)操守，如果是助理審判員還需從事司法工作滿(mǎn)五年且任助理審判員滿(mǎn)兩年。也就是說(shuō)，無(wú)論你多么優(yōu)秀，如何你不具備年齡、資歷等硬杠要求，你都不可能成為員額法官，而受該條限制的基本上是資歷較淺的助理審判員。

（三）年齡、身體健康等其他原因

該院規(guī)定，司法改革試點(diǎn)開(kāi)始后，距退休不滿(mǎn)一年的現(xiàn)有法官一律不能入額，因該原因受限制的2人，占未入額法官數(shù)的8%。還有一些法官因自身身體健康狀況等而主動(dòng)放棄入額要求，這部分法官主要是年齡偏大的法官。

四、未入額法官參與辦案的可行性和必要性

（一）未入額法官辦案的法律依據(jù)以及有無(wú)辦案能力

現(xiàn)行《法官法》明確規(guī)定，法官非因法定事由、非經(jīng)法定程序，不被免職、降職、辭退或者處分?？梢?jiàn)，已經(jīng)取得法官資格的審判人員，即使沒(méi)有入額，但參與辦案也是具有法律依據(jù)的。沒(méi)有入額的大部分法官，并不是這部分法官不夠優(yōu)秀入不了額、辦不了案，而是組織安排他們所在的崗位不能入額而無(wú)法入額。特別是擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，原來(lái)都是在審判一線工作特別優(yōu)秀，才被選拔到領(lǐng)導(dǎo)崗位，他們?yōu)榱吮ＷC改革的平穩(wěn)過(guò)渡，高風(fēng)亮節(jié)、先人后己，或者在組織的談心談話(huà)后主動(dòng)放棄入額，把更多的入額機(jī)會(huì)讓給一線辦案法官。雖然有些綜合部門(mén)的法官辦案不多甚至沒(méi)有辦過(guò)案，但如果將這些人調(diào)到審判崗位，不用多久他們也會(huì)成為辦案能手，并不比目前的員額法官遜色。

（二）保證改革平穩(wěn)的需要

司法改革中，由于是否入額事關(guān)每位法官的切身利益，包括是否保留法官身份、是否保留辦案資格、是否享有法官薪酬待遇等方面，如果不處理好未入額法官這一問(wèn)題，對(duì)于司法改革的順利推進(jìn)和法官隊(duì)伍的穩(wěn)定以及審判工作的開(kāi)展都是極其不利的。對(duì)于未入額法官，要充分尊重其工作意愿，不能簡(jiǎn)單排斥，剝奪其辦案的權(quán)利，挫傷其工作積極性和參與改革的熱情。

（三）破解案多人少的需要

如近三年，筆者所在法院受理各類(lèi)案件的數(shù)量，年均增幅達(dá)到16.37%。面對(duì)不斷增加的案件，法官的壓力越來(lái)越大，案多人少矛盾日益突出。特別是立案登記制改革后，案件數(shù)量從持續(xù)增長(zhǎng)發(fā)展為持續(xù)井噴增長(zhǎng)。實(shí)行員額制改革，雖然是讓更多辦案力量向一線傾斜，讓審判力量更加精干有力，但同時(shí)也意味著辦案法官數(shù)量進(jìn)一步精減。在法官助理、書(shū)記員一時(shí)難以足額配備到位的情況下，案多人少成為困撓員額制改革的一大難題。

（四）培養(yǎng)后備隊(duì)伍的需要

法官助理作為法官的助手，是作為未來(lái)員額法官的后備人才培養(yǎng)的。如果具有審判資格的法官助理，特別是年輕的助理審判員擔(dān)任法官助理的，他們一直直接參與辦案，這可以為他們更快的獲得審判實(shí)際經(jīng)驗(yàn)提供了機(jī)會(huì)。待他們符合員額法官的條件時(shí)，他們就已經(jīng)具有較為豐富的審判經(jīng)驗(yàn)，辦起案來(lái)更加得心應(yīng)手。

五、未入額法官辦案角色的科學(xué)設(shè)置

（一）獨(dú)立承辦案件，享有員額法官相同的權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

根據(jù)本文所講的試點(diǎn)法院目前未入額法官的分布狀況，對(duì)于院領(lǐng)導(dǎo)、審判委員會(huì)委員以及部門(mén)負(fù)責(zé)人等資深法官，可以也應(yīng)當(dāng)讓其獨(dú)立承辦案件，享有員額法官相同的權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。這是因?yàn)椴块T(mén)負(fù)責(zé)人以上的法官原來(lái)都是優(yōu)秀的法官，總體上具有較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案能力，組織上對(duì)其高度肯定才讓其擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其完全具有獨(dú)立辦案的能力。同時(shí)，這部分法官?zèng)]有入額是因?yàn)榻M織安排他們所在的崗位不能入額而無(wú)法入額，并不代表這批法官不夠優(yōu)秀。

（二）作為承辦人承辦案件，但所審理的案件需要員額法官審核把關(guān)

對(duì)于多年未辦案的審判員和特別優(yōu)秀的助理審判員，在經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后也可以作為承辦人承辦案件，但一般承辦簡(jiǎn)易程序案件，如案件轉(zhuǎn)為普通程序的，可參加合議庭擔(dān)任承辦人，但審判長(zhǎng)應(yīng)由員額法官擔(dān)任并簽發(fā)裁判文書(shū)。考核時(shí)案件程序是否規(guī)范合法由承辦人負(fù)全責(zé)，案件實(shí)體裁判結(jié)果由法律文書(shū)簽發(fā)人和承辦人共同負(fù)責(zé)。這主要是考慮到多年未辦案的審判員和特別優(yōu)秀的助理審判員，雖然具有一定的辦案能力，但在處理一些疑難復(fù)雜案件時(shí)，其辦案水平可能比較欠缺，審判經(jīng)驗(yàn)也不夠豐富。

（三）作為合議庭成員參與案件審理工作

對(duì)于年齡較大但審判經(jīng)驗(yàn)豐富的老法官，由于其身體健康等原因，考慮到其直接擔(dān)任承辦人工作壓力太大，結(jié)合其自身意愿，可以將他們作為合議庭成員參與院庭長(zhǎng)承辦的案件審理工作，其主要職能是開(kāi)展訴前調(diào)解、參與庭審、判后答疑以及對(duì)一些信訪案件進(jìn)行法律解釋等。因?yàn)檫@一代法官在法院工作多年，對(duì)法院以及法官崗位都產(chǎn)生了深厚的感情，具有很強(qiáng)的法律情結(jié)。他們的特長(zhǎng)就是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富、調(diào)解能力較強(qiáng)，這樣既可以發(fā)揮他們的長(zhǎng)處，也尊重歷史、尊重現(xiàn)實(shí)、保持穩(wěn)定，不致于剝奪他們的審判權(quán)利，導(dǎo)致阻撓改革的推進(jìn)。

（四）協(xié)助辦案的數(shù)量

在過(guò)渡期內(nèi)，未入額法官的總體辦案數(shù)量應(yīng)當(dāng)逐年減少，待過(guò)渡期結(jié)束，也就不再存在未入額法官協(xié)助辦案的問(wèn)題。對(duì)于當(dāng)前每一個(gè)未入額法官應(yīng)辦理的案件數(shù)量，筆者認(rèn)為，可以對(duì)照入額法官相應(yīng)崗位所需辦理案件數(shù)為依據(jù)，未入額法官所辦的案件量應(yīng)達(dá)到員額法官的50-80%。這主要考慮到既然是未入額法官，其所在的崗位相比入額法官崗位，其入額的緊迫性較低，而且該法官肯定也承擔(dān)了其他大量的黨務(wù)、政務(wù)等非審判工作事務(wù)，因此其辦案數(shù)量相比員額法官應(yīng)當(dāng)要少，如要求未入額法官的辦案量要與入額法官相同，那該名法官則完全應(yīng)當(dāng)入額成為員額法官。

改革必然有一定的適應(yīng)期和陣痛期，如何通過(guò)科學(xué)的制度設(shè)計(jì)，既能實(shí)現(xiàn)法官精英化，又能破解當(dāng)前的案多人少，讓司法改革平穩(wěn)順利推進(jìn)，讓原有的老法官體面退出，讓年輕干警看到未來(lái)發(fā)展的希望，過(guò)渡期內(nèi)讓未入額法官協(xié)助辦案必須根據(jù)實(shí)際情況區(qū)別對(duì)待。要因地制宜，平衡各方利益，確保所有人都能享受改革所帶來(lái)的紅利，以真正實(shí)現(xiàn)讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義的終極目標(biāo)。