貢金濤　陳利東

〔摘 要〕在圖書(shū)情報(bào)學(xué)中，引用分析是一種重要的研究方法。在介紹作者引用認(rèn)同和作者引用形象的基礎(chǔ)上，文章以清華大學(xué)陳勁教授為研究對(duì)象，以讀秀圖書(shū)數(shù)據(jù)和萬(wàn)方圖書(shū)數(shù)據(jù)為樣本，分析了該學(xué)者的作者引用認(rèn)同和作者引用形象。結(jié)果表明：作者引用認(rèn)同和作者引用形象符合集中離散規(guī)律，與學(xué)者寫(xiě)作風(fēng)格、學(xué)者學(xué)術(shù)研究經(jīng)歷有一定關(guān)系。不同文獻(xiàn)載體引用數(shù)據(jù)的引用認(rèn)同和引用形象可以進(jìn)一步完善引用分析。

〔關(guān)鍵詞〕引用認(rèn)同；引用形象；引用分析；實(shí)證分析；引用者；圖書(shū)引用

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.04.004

〔中圖分類號(hào)〕G250.252 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2016）04-0020-06

〔Abstract〕Citation analysis is an important research field in LIS discipline.Based on the concept of citation identity and citation image with an individual author.Taking the Duxiu book data as the research sample，the paper selected the Chen Jin as the research object to analyze his author citation identity and author citation image.The result showed the author citation identity and author citation image is accord with the concentrate and discrete distribution.authors social structure writing styles，process of academic activities.Citation analysis might be further improved by the study of author citation identity and author citation image from different style cited data.

〔Key words〕citation identity；citation image；citation analysis；empirical analysis；citer；book citation

圖書(shū)作為人類成就的記錄，知識(shí)文化傳播的載體，其使用價(jià)值為“傳播科學(xué)知識(shí)，積累文化，豐富人們的精神生活”[1]。2013年，中國(guó)出版的圖書(shū)為22.7萬(wàn)種，圖書(shū)成為科研成果的重要載體，其記錄了學(xué)者們的系統(tǒng)科研思考成果。引文分析是利用各種數(shù)學(xué)及統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法和邏輯方法，對(duì)文獻(xiàn)對(duì)象的引證與被引證現(xiàn)象進(jìn)行分析，以便揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的一種文獻(xiàn)計(jì)量方法[2]。引文方法被廣泛應(yīng)用在期刊論文、專利文獻(xiàn)等方面，學(xué)界對(duì)圖書(shū)引文的研究比較少。在引文方面，圖書(shū)與期刊論文具有相似性，圖書(shū)被其它文獻(xiàn)所引用，分析引文的數(shù)量特征，也能揭示圖書(shū)、著者、著者機(jī)構(gòu)等圖書(shū)特征的很多內(nèi)在規(guī)律。在圖書(shū)引用方面的研究，Kayvan Kousha和Mike Thelwall介紹了Google Book Search的內(nèi)容和功用，其中包括對(duì)圖書(shū)的評(píng)價(jià)[3]。蘇新寧利用《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（CSSCI）對(duì)我國(guó)人文社會(huì)科學(xué)圖書(shū)進(jìn)行被引用概況分析，闡述了對(duì)被引圖書(shū)的處理方法，探討了圖書(shū)在CSSCI中的被引用狀況[4]。汪躍春和胡敏認(rèn)為讀者發(fā)文的圖書(shū)引文是讀者在研究過(guò)程中利用文獻(xiàn)的體現(xiàn)，利用讀者引文作為標(biāo)準(zhǔn)書(shū)目對(duì)館藏進(jìn)行評(píng)價(jià)[5]。楊思洛等對(duì)我國(guó)圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域高影響力圖書(shū)同被引情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析，發(fā)現(xiàn)可以作為圖書(shū)評(píng)價(jià)的一個(gè)方面來(lái)應(yīng)用[6]。Juan Gorraiz等探究了Book Citation Index（BKCI）可以作為評(píng)估的起點(diǎn)，隨著圖書(shū)引文數(shù)量的增多，猜想將來(lái)或許可以作為圖書(shū)評(píng)價(jià)的一個(gè)很好的方法[7]。杜娟等系統(tǒng)地對(duì)比分析了科技圖書(shū)樣本在國(guó)內(nèi)相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)或檢索工具中的被引頻次分布，提出了圖書(shū)被引查證工作中的相關(guān)問(wèn)題[8]。徐貴水則基于讀秀中文圖書(shū)被引用報(bào)告，總結(jié)和探析學(xué)術(shù)發(fā)展的一些特點(diǎn)和規(guī)律[9]。

1 引用認(rèn)同和引用形象的概念和意義

“引用認(rèn)同”是美國(guó)計(jì)量學(xué)家H.D.White于2001年提出的一個(gè)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)新概念，在所寫(xiě)論文中定義為“某作者引用的全體作者的集合”[10]?！耙眯蜗蟆笔桥c其相對(duì)的文獻(xiàn)計(jì)量概念，被定義為“引用過(guò)某一作者的全體作者的集合”[11]。這兩個(gè)文獻(xiàn)計(jì)量概念都是基于特定主體（著者、機(jī)構(gòu)、期刊等）引用情況的微觀描述，是對(duì)原有引證分析的深化和拓展。2002年，B.Cronin和D.Shaw通過(guò)實(shí)際例子構(gòu)建了作者引用認(rèn)同和作者引用形象分析的詳細(xì)分析步驟及解釋，其用來(lái)揭示特定作者的學(xué)術(shù)產(chǎn)出狀況[12]。馬鳳和武夷山實(shí)例分析了王崇德教授的作者引用認(rèn)同情況，引起了國(guó)內(nèi)圖書(shū)情報(bào)學(xué)者對(duì)“引用認(rèn)同”這一概念的普遍關(guān)注[13]。緊接著，白青和董文華分析了武漢大學(xué)馮天瑜教授作者引用認(rèn)同情況，認(rèn)為引用認(rèn)同分析方法是完善引文分析的一種科學(xué)的嘗試[14]。魯晶晶等提出了“機(jī)構(gòu)引用認(rèn)同”這一概念，將其定義為“某機(jī)構(gòu)所引用的所有機(jī)構(gòu)的集合”，將印第安納大學(xué)圖書(shū)情報(bào)學(xué)院引用的機(jī)構(gòu)引用認(rèn)同進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為引用認(rèn)同可以揭示特定研究機(jī)構(gòu)的引用情況及潛在的合作機(jī)構(gòu)[15]。貢金濤等利用專利引用數(shù)據(jù)，分析了美國(guó)鐵姆肯公司的專利權(quán)人引用認(rèn)同與專利權(quán)人引證形象，認(rèn)為專利權(quán)人引用認(rèn)同可以用于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析[16]。

由于圖書(shū)也有參考文獻(xiàn)，也存在圖書(shū)與文獻(xiàn)之間的引用關(guān)系，因此理論上可以利用圖書(shū)的參考文獻(xiàn)和引用數(shù)據(jù)，分析出作者引用認(rèn)同和作者引用形象，本文嘗試用圖書(shū)的參考文獻(xiàn)和被引引文來(lái)開(kāi)展作者引用認(rèn)同和作者引用形象分析，可以將結(jié)果與期刊、專利之間得出的引用認(rèn)同分析結(jié)論進(jìn)行對(duì)比，從而為圖書(shū)引文在圖書(shū)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用提供借鑒，為圖書(shū)引用認(rèn)同和圖書(shū)引用形象分析方法的應(yīng)用提供案例支撐。

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與方法

引用認(rèn)同和引用形象適于“知名作者”作為研究對(duì)象，便于提取大量引用數(shù)據(jù)，從而得出分析的結(jié)果。本文選取創(chuàng)新管理研究方面國(guó)內(nèi)著名專家陳勁教授為研究對(duì)象。

陳勁，浙江余姚人，現(xiàn)為清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略系教授，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心主任。曾任教于浙江大學(xué)，浙江大學(xué)求是特聘教授，博士生導(dǎo)師。其研究領(lǐng)域主要為科學(xué)學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新管理、科教發(fā)展戰(zhàn)略等。陳勁教授是“自主創(chuàng)新”概念的最早提出者之一，對(duì)“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”的研究也起到過(guò)引領(lǐng)的作用，是我國(guó)創(chuàng)新領(lǐng)域最主要的學(xué)者之一[17]。

陳勁教授作為“科技創(chuàng)新管理”研究的領(lǐng)軍人物，對(duì)他撰寫(xiě)的圖書(shū)進(jìn)行引用認(rèn)同和引用形象統(tǒng)計(jì)與分析，可以了解其學(xué)術(shù)發(fā)展的知識(shí)來(lái)源，對(duì)“科技創(chuàng)新管理”方面的研究和發(fā)展也許有一定的啟示意義。陳勁教授著述頗豐，撰寫(xiě)的著作主要包括3類：一是翻譯國(guó)外創(chuàng)新管理類著作，比如加拿大約翰·索普（John Thorp）教授的《信息悖論：信息技術(shù)的商業(yè)利益》、英國(guó)薩塞克斯大學(xué)玖·笛德（Joe Tidd）教授的《創(chuàng)新管理：技術(shù)、市場(chǎng)與組織變革的集成》、美國(guó)戰(zhàn)略大師加里·哈默爾（Gary Hamel）的《管理大未來(lái)》、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞力克·福奇《工匠精神：締造偉大傳奇的重要力量》等；二是主編專業(yè)論文集，比如《高校創(chuàng)新體系建設(shè)研究報(bào)告文集》、《演化與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》專輯、《中國(guó)創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告》系列等；三是撰寫(xiě)的創(chuàng)新管理學(xué)著作，比如《正在爆炸R&V：一個(gè)整合全球資源的中國(guó)自主創(chuàng)新案例》、《研究與開(kāi)發(fā)管理》、《突破型復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的創(chuàng)新模式》等?？紤]到引用認(rèn)同的嚴(yán)謹(jǐn)性，兩人以上的合著作品不能保證引文的作者對(duì)被所有合著作者一致認(rèn)同，因此引用認(rèn)同研究的對(duì)象一般只包括著者的獨(dú)著圖書(shū)。在本文中，分別列出了陳教授作為獨(dú)著作者的引用認(rèn)同，從讀秀數(shù)據(jù)庫(kù)中，按“作者=陳勁，單位=浙江大學(xué) OR 單位=清華大學(xué)”搜集到陳勁教授到現(xiàn)在已經(jīng)撰寫(xiě)的102本“圖書(shū)”，對(duì)其進(jìn)行查重和除去“演化與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論”專輯等連續(xù)出版物，獲得79本圖書(shū)，其中陳勁教授獨(dú)著的圖書(shū)共24本，陳勁教授翻譯外國(guó)專業(yè)圖書(shū)或與其他學(xué)者合著圖書(shū)共55本，檢索時(shí)間為2015年4月12日。

2.2 引用認(rèn)同分析

獲得陳教授獨(dú)著的24本圖書(shū)，來(lái)獲得每本書(shū)后面的參考文獻(xiàn)著錄數(shù)據(jù)，圖書(shū)間參考的文獻(xiàn)數(shù)量差距很大，4本圖書(shū)后面沒(méi)有參考文獻(xiàn)，它們是《〈管理學(xué)〉學(xué)習(xí)指導(dǎo)與案例》每一篇章后有推薦書(shū)目，我們按參考文獻(xiàn)對(duì)待；《超智孵化：大學(xué)科技園研究》等3本圖書(shū)后面沒(méi)有參考文獻(xiàn)和腳注說(shuō)明，我們按參考文獻(xiàn)為0對(duì)待。

經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)清理，陳勁教授作為獨(dú)著作者發(fā)表的24本圖書(shū)共有3 861篇參考文獻(xiàn)，其中有圖書(shū)、期刊論文、網(wǎng)址。經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)清理，除去沒(méi)有作者的引文數(shù)據(jù)，共得到陳勁教授圖書(shū)引用的3 347位作者，其中外國(guó)作者2 025位（對(duì)引用的中文外國(guó)人名與外文外國(guó)人名進(jìn)行合并），中國(guó)作者1 321位。這3 347位作者就成為陳勁教授以前著作中體現(xiàn)出來(lái)的作者引用認(rèn)同。

按照H.D.White引用認(rèn)同的計(jì)算方法，著者A的引用認(rèn)同這樣計(jì)算：A在一篇文章中引用了B，那么不管引用了幾篇B的文獻(xiàn)，都記B在A的引用認(rèn)同中增加了1次。利用這種方法其中將引用次數(shù)最高的40位列出，見(jiàn)表1。

引用認(rèn)同計(jì)數(shù)方法為H.D.White方法

本文覺(jué)得圖書(shū)相對(duì)于論文篇幅更加長(zhǎng)，多次引用其引用者的不同文章，引用的文章越多就說(shuō)明對(duì)B的認(rèn)同更強(qiáng)。因此，本文除了按照H.D.White方法進(jìn)行引用認(rèn)同的計(jì)算外，因?yàn)榉治龅綀D書(shū)的文字比較多，在圖書(shū)兩章不同地方引用了兩篇同一作者不同的文獻(xiàn)，應(yīng)該記為2次，更能體現(xiàn)對(duì)待被引者的公平。所以照下列方法進(jìn)行了計(jì)算和分析：A在一篇文章中引用了B，那么引用了幾篇B的文獻(xiàn)，就記B在A的引用認(rèn)同中增加了幾次。結(jié)果見(jiàn)表2。

引用認(rèn)同計(jì)數(shù)方法為本文方法

從上述表1與表2，我們可以得到以下結(jié)論：

（1）在數(shù)量上，陳勁教授的作者引用認(rèn)同中被引者出現(xiàn)次數(shù)呈集中離散分布，在3 347位被引者中，僅僅被陳勁教授的一本圖書(shū)引用過(guò)的有2 167位，多次引用過(guò)的被引者居于少數(shù)。表1所示，除了作者外，還有許慶瑞、克里斯托弗·弗里曼（Christopher Freeman）、野中郁次郎（Ikujiro Nonaka）、玖·笛德（Joe Tidd）、大衛(wèi)·J·蒂斯（David John Teece）等引用次數(shù)在10次以上。這些學(xué)者是陳勁教授以前研究的關(guān)注核心，其知識(shí)來(lái)源于引用過(guò)學(xué)者的已有知識(shí)理論。

（2）引用認(rèn)同中的作者大多數(shù)是國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新管理領(lǐng)域的專家學(xué)者，許慶瑞于2007年當(dāng)選中國(guó)工程院院士，是技術(shù)創(chuàng)新與管理學(xué)方面的專家；英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·弗里曼（Christopher Freeman）最早提出了“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念；日本學(xué)者野中郁次郎（Ikujiro Nonaka）和竹內(nèi)弘高（Hirotaka Takeuchi）提出著名的創(chuàng)新SECI模型。引用認(rèn)同名單中除了與創(chuàng)新和管理學(xué)相關(guān)的著名學(xué)者外，還有經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)等方面的專家學(xué)者。此外還有一些統(tǒng)計(jì)組織也進(jìn)入了引用名單，比如OECD和中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，說(shuō)明宏觀的創(chuàng)新研究建立于統(tǒng)計(jì)分析基礎(chǔ)上，這些數(shù)據(jù)來(lái)自于權(quán)威的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)。

（3）在表1中表現(xiàn)出相同頻次的引用者，其引用影響力也不盡相同，比如克里斯托弗·弗里曼（Christopher Freeman）和野中郁次郎（Ikujiro Nonaka）在表1中的引用認(rèn)同是11，但野中郁次郎被陳勁教授引用更加頻繁，在陳勁教授所寫(xiě)的著作中有野中郁次郎的更多不同的文章作為參考文獻(xiàn)。

（4）自引是引用認(rèn)同的核心。在作者的引用認(rèn)同中，引用自己的次數(shù)為19次，排名第一，說(shuō)明作者研究具有連貫性，在自己的研究領(lǐng)域內(nèi)長(zhǎng)期不斷地進(jìn)行了知識(shí)積累和知識(shí)創(chuàng)新。從陳勁教授出版的圖書(shū)可以看出他一直從事管理學(xué)、創(chuàng)新管理、公司治理等方面的研究。

（5）引用認(rèn)同反映了作者的學(xué)習(xí)、工作背景，作者會(huì)引用那些與自己地理位置接近的作者或與自己合作的作者。陳勁教授現(xiàn)在清華大學(xué)工作，原來(lái)在浙江大學(xué)工作，因此高引用認(rèn)同中的許慶瑞院士、郭斌教授、魏江教授為浙江大學(xué)管理學(xué)院的教師，童亮、陳鈺芬曾為浙江大學(xué)管理學(xué)院的博士生，劉常勇教授為浙大創(chuàng)新基地的訪問(wèn)教授。謝偉教授為清華大學(xué)教師，與陳教授現(xiàn)在的工作單位相同。陳勁教授1998年在美國(guó)麻省理工學(xué)院斯隆管理學(xué)院做訪問(wèn)學(xué)者、2000年在英國(guó)蘇塞克斯大學(xué)科技政策研究中心做訪問(wèn)研究員，此外陳勁教授還是英國(guó)Manchester大學(xué)PREST研究中心訪問(wèn)教授，這些訪學(xué)背景使他的引用認(rèn)同中包括很多歐美的創(chuàng)新管理專家學(xué)者，比如現(xiàn)代管理學(xué)之父彼得·德魯克（Peter F.Drucker）、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略之父哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特（Michael E.Porter）、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·J·蒂斯（David John Teece）、哈佛商學(xué)院教授亨利·切斯布羅（Henry Chesbrough），美國(guó)哥倫比亞大學(xué)教授理查德·R·納爾遜（Richard.R.Nelson）、英國(guó)薩塞克斯大學(xué)教授玖·笛德（Joe Tidd）等等。

（6）表1和表2中引用認(rèn)同次數(shù)多的作者名字大多數(shù)重復(fù)，可能是引用的文獻(xiàn)數(shù)量多，暗含著與被引用作者的研究方向一致，所以會(huì)傾向于更多地引用這些作者的文獻(xiàn)，也說(shuō)明一個(gè)人研究范圍有一個(gè)界限，學(xué)術(shù)界全才出現(xiàn)在這個(gè)知識(shí)大爆炸的時(shí)代是不太現(xiàn)實(shí)的。

2.3 引用形象分析

從讀秀、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)和谷歌學(xué)術(shù)中，對(duì)陳勁教授獨(dú)著的24篇圖書(shū)進(jìn)行查找，選擇讀秀數(shù)據(jù)庫(kù)獲得圖書(shū)類引文，選擇萬(wàn)方和谷歌學(xué)術(shù)獲得期刊類引文。得到引用這24篇圖書(shū)的引文，共獲得引文531篇，被707位作者引用，人均引用次數(shù)為0.751。其中引文最高的一篇文章是《永續(xù)發(fā)展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新透析》，被引次數(shù)為69次，《突破型復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的創(chuàng)新模式》等6篇文章則沒(méi)有被引用。照H.D.White引用形象的計(jì)算方法，將引用形象中引用次數(shù)最高的40位作者列出，見(jiàn)表3。

引用認(rèn)同計(jì)數(shù)方法為H.D.White方法

從上述表3，我們可以得出以下結(jié)論：

（1）自引是引用形象的主要部分，陳勁教授自引次數(shù)為13，位于第1位，且遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于第2位王黎螢的5次，與基于論文被引數(shù)據(jù)的著者引用形象情況相一致。由于自身研究的延續(xù)性、自我思想的易獲取性，學(xué)者們都傾向于更多地引用自己原有的學(xué)術(shù)成果。

（2）圖書(shū)被引的作者引用形象也體現(xiàn)一定的離散分布規(guī)律，大多數(shù)作者只引用過(guò)陳勁教授1次，引用過(guò)1次的作者人數(shù)為655位，占總引用人數(shù)的92.6%。只有極少數(shù)作者重復(fù)引用陳勁教授，中國(guó)計(jì)量學(xué)院王黎螢教授引用了5次，大連理工大學(xué)劉則淵教授引用了4次。

（3）引用形象中的引用者，表現(xiàn)出引用行為與其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)。王黎螢教授曾在浙江大學(xué)管理學(xué)院讀博士，他與陳勁教授合著有《專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新能力培養(yǎng)與提高》、《共享創(chuàng)造：提升研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造力的過(guò)程機(jī)制》等專業(yè)圖書(shū)。劉則淵教授是大連理工大學(xué)科學(xué)計(jì)量學(xué)研究的開(kāi)拓者，兩人都是中國(guó)科學(xué)學(xué)與科技政策研究會(huì)成員，陳勁教授為副理事長(zhǎng)，劉則淵教授為科學(xué)學(xué)理論與學(xué)科建設(shè)專業(yè)委員會(huì)主任。此外浙江工商大學(xué)伍蓓教授、福州大學(xué)何郁冰副教授、北京理工大學(xué)劉云教授等也多次引用了作者?？傮w來(lái)說(shuō)師生、同事、專業(yè)學(xué)會(huì)組織、合著、地域等相互關(guān)系都會(huì)對(duì)引用產(chǎn)生一定的影響，這些社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系有利于匯集相關(guān)的研究主題，綜合出現(xiàn)領(lǐng)域創(chuàng)新的態(tài)勢(shì)。

（4）在引用認(rèn)同中，都是中國(guó)的作者，可能是把中文圖書(shū)作為研究對(duì)象的原因，即使這些圖書(shū)學(xué)術(shù)創(chuàng)新價(jià)值很高，由于沒(méi)有獲得的途徑及對(duì)漢語(yǔ)的不熟悉，外國(guó)學(xué)者很少關(guān)注中國(guó)學(xué)術(shù)圖書(shū)。在中國(guó)，很多學(xué)者專家開(kāi)始向國(guó)外重要專業(yè)期刊投稿，但圖書(shū)翻譯成外文，在外國(guó)發(fā)表的現(xiàn)象還比較少。

3 討論與思考

引用認(rèn)同和引用形象是學(xué)者固化的學(xué)術(shù)研究印記，隨著其時(shí)間的推移而變化。某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域核心的幾個(gè)學(xué)者的引用認(rèn)同和引用形象，可以幫助了解此學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展動(dòng)態(tài)。

對(duì)引用認(rèn)同和引用形象的實(shí)證研究，包括作者引用認(rèn)同和作者引用形象、機(jī)構(gòu)引用認(rèn)同和機(jī)構(gòu)引用形象、期刊引用認(rèn)同和期刊引用形象、專利權(quán)人引用認(rèn)同和專利權(quán)人引用形象。以前用期刊論文的參考文獻(xiàn)構(gòu)建作者引用認(rèn)同和作者引用形象分析框架，本文嘗試用學(xué)術(shù)圖書(shū)參考文獻(xiàn)和被引文獻(xiàn)為數(shù)據(jù)來(lái)源，將引文分析構(gòu)建為作者引用認(rèn)同和作者引用形象分析框架，以清華大學(xué)陳勁教授獨(dú)著的學(xué)術(shù)圖書(shū)為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證分析。以陳勁教授學(xué)術(shù)圖書(shū)的參考文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，進(jìn)行引用認(rèn)同分析，獲得了解學(xué)者的學(xué)術(shù)構(gòu)建脈絡(luò)和學(xué)術(shù)創(chuàng)作風(fēng)格；以陳勁教授學(xué)術(shù)圖書(shū)被引為基礎(chǔ)，進(jìn)行引用形象分析，獲得學(xué)者學(xué)科研究影響力和學(xué)術(shù)延續(xù)情況。不管是引用認(rèn)同還是引用形象，自引和自被引是其核心，作者本身在引用認(rèn)同和引用形象中的頻次是最高的。引用認(rèn)同和引用形象反映出該作者學(xué)術(shù)研究歷史和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，陳勁教授頻頻引用的作者或頻頻引用陳勁教授的作者一定程度上與其為師生、同事、專業(yè)學(xué)會(huì)組織成員、合著關(guān)系、相近地域等關(guān)系。引用認(rèn)同與引用形象明顯地呈離散分布規(guī)律，僅僅被陳勁教授一本圖書(shū)引用或引用過(guò)陳勁教授一本圖書(shū)的作者占大多數(shù)，是一種弱相關(guān)聯(lián)的關(guān)系。陳勁教授引用認(rèn)同中國(guó)外作者比較多，包括熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）、彼得·德魯克（Peter F.Drucker）、邁克爾·波特（Michael E.Porter）、大衛(wèi)·J.蒂斯（David John Teece）、亨利·切斯布羅（Henry Chesbrough）、查德·R·納爾遜（Richard.R.Nelson）等有名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理學(xué)家，但反向引用形象的概率比較低，一是說(shuō)明漢語(yǔ)圖書(shū)相對(duì)于期刊論文來(lái)說(shuō)，翻譯比較困難，不利于被外國(guó)學(xué)者所閱讀認(rèn)識(shí)；二是說(shuō)明我國(guó)剛剛從制造大國(guó)到創(chuàng)造大國(guó)轉(zhuǎn)型之中，創(chuàng)新管理研究學(xué)術(shù)前沿仍掌握在歐美國(guó)家手中，我國(guó)的學(xué)者在國(guó)外創(chuàng)新管理研究領(lǐng)域仍然缺乏一定影響力，不易被國(guó)外學(xué)者借鑒。

要研究某位作者的學(xué)術(shù)歷史情況，研究領(lǐng)域和學(xué)術(shù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)情況，應(yīng)該結(jié)合引用認(rèn)同和引用形象來(lái)進(jìn)行，通過(guò)學(xué)術(shù)期刊論文和學(xué)術(shù)圖書(shū)兩種不同的引用數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行分析，可以進(jìn)行不同類型學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)。對(duì)于自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)圖書(shū)出產(chǎn)比較多的學(xué)者，可以用圖書(shū)來(lái)進(jìn)行引用認(rèn)同和引用形象分析。圖書(shū)之間的引用可以進(jìn)行引用認(rèn)同和引用形象分析，這種圖書(shū)引文分析可以分析作者之間的學(xué)術(shù)情況，尤其對(duì)一些傳統(tǒng)學(xué)科，比如一些國(guó)學(xué)大師，他們一般不寫(xiě)期刊論文，撰寫(xiě)的圖書(shū)反而較多，研究基于學(xué)術(shù)圖書(shū)引用認(rèn)同的數(shù)據(jù)更具有可行性。

進(jìn)一步研究方向：整合一位學(xué)者圖書(shū)和其它文獻(xiàn)類型的引文，從整體分析他的引用認(rèn)同和引用形象，有利于從全面分析其整體科研情況。仔細(xì)對(duì)引用認(rèn)同和引用形象的高頻作者進(jìn)行詳細(xì)分析，比如創(chuàng)新的主要內(nèi)容，可以看出研究者的學(xué)術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。整合各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的各類型引用數(shù)據(jù)，構(gòu)建更加準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和分析統(tǒng)計(jì)工具，可以讓引用認(rèn)同分析和引用形象分析更加具有客觀性，在客觀數(shù)據(jù)分析結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)行詮釋性分析。

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（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）