宋 玥， 王 飛， 侯 郁， 陶喜勝， 張 戈

基于承包人質(zhì)量缺陷的質(zhì)量保證金扣除

宋 玥1， 王 飛1， 侯 郁2， 陶喜勝3， 張 戈3

（1.山東電力工程咨詢?cè)河邢薰荆綎| 濟(jì)南 200013；2.中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司山東分公司，山東 濟(jì)南 200013；3.國(guó)網(wǎng)山東省電力公司，山東 濟(jì)南 200013）

因承包人原因?qū)е陆ㄖこ坛霈F(xiàn)質(zhì)量缺陷時(shí)，盡管有相關(guān)質(zhì)量保證金管理文件，但只規(guī)定承包人在不履行修復(fù)缺陷義務(wù)時(shí)可以扣除質(zhì)量保證金，并沒有對(duì)其扣除條件與費(fèi)用計(jì)算給出具體方法，同時(shí)也缺乏可操作性的質(zhì)量缺陷責(zé)任認(rèn)定及賠償機(jī)制，導(dǎo)致發(fā)包人在質(zhì)量保證金的管理上利益受損?；诖耍紫让鞔_質(zhì)量缺陷及質(zhì)量缺陷期概念，分析質(zhì)量缺陷的原因；然后通過確定質(zhì)量缺陷責(zé)任主體、歸責(zé)原則和賠償機(jī)制，解決質(zhì)量保證金扣除條件及原則；針對(duì)質(zhì)量缺陷是否可修復(fù)的條件下，給出質(zhì)量保證金扣除費(fèi)用計(jì)算方法；最后給出質(zhì)量保證金扣除流程。通過此研究，對(duì)于保證承包方認(rèn)真履行質(zhì)量缺陷修復(fù)義務(wù)，保障發(fā)包方利益，提高工程質(zhì)量以及解決質(zhì)量保修糾紛等問題具有一定的參考意義。

承包人質(zhì)量行為； 質(zhì)量缺陷； 質(zhì)量保證金； 扣除條件

城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快以及其他房屋建設(shè)等規(guī)模擴(kuò)大，建筑業(yè)已逐漸成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)［1］。建筑工程質(zhì)量缺陷對(duì)其所有者或使用者人身和財(cái)產(chǎn)安全帶來一定的損失［2］?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十三條規(guī)定：“在保修期內(nèi)，交付房屋存在質(zhì)量問題，出賣人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)修復(fù)責(zé)任；若買受人自行修復(fù)，修復(fù)費(fèi)用及修復(fù)期間造成其他損失由出賣人承擔(dān)?！庇纱丝傻贸錾唐贩砍霈F(xiàn)質(zhì)量缺陷后修復(fù)義務(wù)和造成的損失首先應(yīng)當(dāng)由開發(fā)商承擔(dān)。業(yè)主通過房屋缺陷評(píng)估的途徑，不僅要求開發(fā)商進(jìn)行保修還要對(duì)其諸如房屋使用人周轉(zhuǎn)安置費(fèi)用、租金損失進(jìn)行賠償。

然而，目前相關(guān)法律法規(guī)只規(guī)定承包人不履行修復(fù)義務(wù)時(shí)，發(fā)包人可扣除修復(fù)費(fèi)用［3］，但該費(fèi)用只包括直接修復(fù)費(fèi)用，并不包括發(fā)包人因質(zhì)量缺陷造成的自身損失［4］。發(fā)包人利益受損往往會(huì)通過扣押更多質(zhì)量保證金和工程款等方式轉(zhuǎn)嫁損失，從而加重承包人的成本負(fù)擔(dān)，直接或間接使其導(dǎo)致工程質(zhì)量下降，進(jìn)而增加房屋業(yè)主的質(zhì)量索賠概率，如此可能形成一定的惡性循環(huán)，如圖1所示。

基于此，本文首先分析質(zhì)量缺陷原因，論證質(zhì)量保證金法律性質(zhì)，給出質(zhì)量缺陷責(zé)任承擔(dān)方及承擔(dān)方式；然后通過計(jì)算質(zhì)量缺陷費(fèi)用及質(zhì)量缺陷造成的賠償費(fèi)用，得出質(zhì)量保證金扣除條件及費(fèi)用扣除標(biāo)準(zhǔn)和流程，減少承包人質(zhì)量行為下質(zhì)量保證金扣除條件及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)引起的爭(zhēng)議。

圖1 質(zhì)量保證金扣除不規(guī)范導(dǎo)致雙方惡性循環(huán)

1 質(zhì)量缺陷及質(zhì)量保證金文獻(xiàn)綜述

1.1 質(zhì)量缺陷概念及原因綜述

1.1.1 質(zhì)量缺陷概念

工程質(zhì)量缺陷一般除了會(huì)影響到建筑物正常使用功能外，還有可能影響其安全性、可靠性和耐久性等方面，主要包括：

（1）工程質(zhì)量不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn).包括國(guó)家、地方和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其中涉及房屋建筑的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)多達(dá)107個(gè)。建設(shè)工程必須滿足全部強(qiáng)制性條文，否則建設(shè)工程就存在質(zhì)量缺陷。

（2）工程質(zhì)量不符合設(shè)計(jì)文件?！督ㄖこ藤|(zhì)量管理?xiàng)l例》第28條規(guī)定：“施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得擅自修改工程設(shè)計(jì)，不得偷工減料。施工單位在施工中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)文件和圖紙有差錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出意見和建議?！?/p>

（3）沒有履行合同約定。若工程質(zhì)量沒有達(dá)到合同要求，同樣被視為有質(zhì)量缺陷。綜上建筑工程質(zhì)量缺陷的類型如圖2所示。

圖2 建筑工程質(zhì)量缺陷樹狀分類

1.1.2 質(zhì)量缺陷原因確定

建筑工程的形成是個(gè)非常復(fù)雜的過程，建設(shè)項(xiàng)目具有一次性、復(fù)雜性、不可逆性和消耗的物力財(cái)力巨大等特點(diǎn)。這就導(dǎo)致一個(gè)建筑工程的形成必定會(huì)經(jīng)過較長(zhǎng)的時(shí)間，經(jīng)過多方利益主體的參與。不同階段不同的參與主體對(duì)工程的質(zhì)量都會(huì)形成一定的影響。利用魚刺圖歸納總結(jié)工程質(zhì)量缺陷原因，如圖3所示。

1.2 質(zhì)量缺陷責(zé)任期及質(zhì)量保證金綜述

1.2.1 概念界定

GB 50500-2013《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》2.0.29中規(guī)定“缺陷責(zé)任期是指承包人對(duì)于已交付使用的合同工程承擔(dān)合同約定的缺陷修復(fù)責(zé)任的期限?！比毕葚?zé)任期期間不是所有的工作都已經(jīng)結(jié)束，缺陷責(zé)任期內(nèi)還有一些工作未完成，如清理作業(yè)場(chǎng)地等剩余工作。質(zhì)量保修期、缺陷責(zé)任期和缺陷通知期區(qū)別如圖4所示。

1.2.2 質(zhì)量保證金法律性質(zhì)論證

GB 50500-2013《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》2.0.30中規(guī)定：“質(zhì)量保證金是指發(fā)承包雙方在工程合同中約定，從應(yīng)付合同價(jià)款中預(yù)留，以保證承包人在缺陷責(zé)任期內(nèi)履行缺陷修復(fù)義務(wù)的金額。”工程質(zhì)量保證金不屬于合同的違約金，不具有懲罰性，是合同擔(dān)保的一種方式［5］。徐寅哲［6］認(rèn)為質(zhì)量保證金與質(zhì)量保修金的法律性質(zhì)的本質(zhì)相同，前者直接“保證”的是質(zhì)量，而后者直接“保證”的是修理（維修）義務(wù)的履行。質(zhì)量保證金法律性質(zhì)的推理過程如圖5所示。

圖3 基于責(zé)任主體的工程質(zhì)量缺陷原因

圖4 質(zhì)量保修期、缺陷責(zé)任期和缺陷通知期對(duì)比

圖5 質(zhì)量保證金法律性質(zhì)推理

2 承包人質(zhì)量缺陷賠償機(jī)制

2.1 建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體

建筑質(zhì)量侵權(quán)指由于建筑工程存在缺陷導(dǎo)致他人人身和財(cái)產(chǎn)遭受損害［7］。一般建筑工程參與主體較多，涉及關(guān)系也較為復(fù)雜。毛龍泉等［8］構(gòu)建工程參與方組成的質(zhì)量責(zé)任主體體系。蕭亮［9］利用案例說明工程爭(zhēng)議為建設(shè)單位在未通知施工單位情況下將缺陷工程委托給第三方修復(fù)，并要求施工單位給付，論證了建設(shè)單位不能證明其向施工單位保修的事實(shí)和委托修復(fù)發(fā)生的費(fèi)用。

在實(shí)際工程實(shí)踐中，還有諸如房地產(chǎn)項(xiàng)目的房屋所有者、使用人或管理人、材料設(shè)備供應(yīng)商以及政府部門的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，會(huì)引起建筑質(zhì)量侵權(quán)的糾紛。為了更為直觀地說明建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體之間的法律關(guān)系，以住宅工程為例各責(zé)任主體關(guān)系如圖6所示。

圖6 一般建筑工程質(zhì)量責(zé)任主體關(guān)系

2.2 建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任的歸責(zé)及賠償機(jī)制

若缺陷責(zé)任期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷，承包人違反施工合同中工程質(zhì)量的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。因承包人原因?qū)е沦|(zhì)量缺陷造成發(fā)包人損失，則構(gòu)成侵權(quán)責(zé)任。對(duì)于承包人怠于履行保修義務(wù)造成第三方財(cái)產(chǎn)損失，由于沒有合同關(guān)系，對(duì)承包人只能以侵權(quán)責(zé)任要求賠償。綜上，可以得到缺陷責(zé)任期內(nèi)因承包人原因?qū)е碌馁|(zhì)量缺陷或者由于承包人怠于履行修復(fù)義務(wù)而造成的人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失的責(zé)任追究和賠償機(jī)制，如圖7所示。

圖7 質(zhì)量缺陷造成損失責(zé)任追究及賠償機(jī)制

圖8 質(zhì)量保證金扣除條件及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)流程

3 質(zhì)量保證金扣除費(fèi)用計(jì)算及流程

3.1 質(zhì)量缺陷的評(píng)估計(jì)算

3.1.1 可修復(fù)的質(zhì)量缺陷費(fèi)用計(jì)算

可修復(fù)質(zhì)量缺陷費(fèi)用可參考DBJ/T 01-103-2005《北京市房屋質(zhì)量缺陷損失評(píng)估規(guī)程》［10］的規(guī)定：“可修復(fù)的房屋質(zhì)量缺陷損失，應(yīng)當(dāng)以成本法為主?！庇?jì)算公式如下：

式中：V為質(zhì)量缺陷損失評(píng)估值；C1為拆除費(fèi)用；C2為修繕費(fèi)用；C3為恢復(fù)費(fèi)用；C4為直接損失；C5為被拆除物殘值。

3.1.2 不可修復(fù)的質(zhì)量缺陷費(fèi)用計(jì)算

當(dāng)質(zhì)量缺陷不可修復(fù)時(shí)，要求其繼續(xù)履行和采取補(bǔ)救措施已經(jīng)不可能，如果保修合同中沒有約定違約金的話，此時(shí)只能要求其賠償損失。該情況下可根據(jù)評(píng)估對(duì)象選用資本化法、價(jià)差法、市場(chǎng)比較法。

（1）資本化法

式中：V為質(zhì)量缺陷損失評(píng)估值；Ai為未來第i年獲得的正常市場(chǎng)凈收益；R為折現(xiàn)率；n為無質(zhì)量缺陷工程剩余使用年限；m為有質(zhì)量缺陷工程剩余使用年限。

（2）價(jià)差法 V=V1-V2

式中：V為房屋質(zhì)量缺陷損失評(píng)估值；V1為類似無質(zhì)量缺陷工程市場(chǎng)價(jià)值；V2為類似質(zhì)量缺陷工程市場(chǎng)價(jià)值。

（3）市場(chǎng)法 V=P×F1×F2×F3

式中：P為按比例補(bǔ)償金額；F1為補(bǔ)償修正系數(shù)；F2為補(bǔ)償日期修正系數(shù)；F3為缺陷狀況修正系數(shù)。采用該方法時(shí)，應(yīng)選取三個(gè)或以上類似工程質(zhì)量缺陷實(shí)例。

3.2 質(zhì)量保證金扣除流程

當(dāng)工程出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時(shí)，應(yīng)首先判斷該缺陷是否由承包人原因?qū)е隆Ｈ舴浅邪嗽驅(qū)е?，可通知承包人進(jìn)行修復(fù)，修復(fù)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)后，按變更處理，費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)；但承包人拒絕修復(fù)時(shí)，可按違約責(zé)任處理，扣除其相應(yīng)的違約金。該缺陷由承包人原因?qū)е聲r(shí)，按照責(zé)任原則，通知承包人進(jìn)行修復(fù)，費(fèi)用由承包人負(fù)責(zé)；此外，該情況下，若造成發(fā)包人或第三方損失，損失的費(fèi)用由承包人負(fù)責(zé)，具體計(jì)算方法可根據(jù)質(zhì)量缺陷可修復(fù)與否的不同性質(zhì)進(jìn)行計(jì)算。綜上，通過對(duì)承包人質(zhì)量缺陷下的評(píng)價(jià)和質(zhì)量缺陷責(zé)任的認(rèn)定，給出質(zhì)量保證金扣除條件及流程，如圖8所示。

4 結(jié) 語

針對(duì)相關(guān)質(zhì)量保證金管理制度和規(guī)范下質(zhì)量缺陷出現(xiàn)時(shí)，責(zé)任分擔(dān)不明確，扣除費(fèi)用計(jì)算模糊等問題，本文首先分析界定質(zhì)量缺陷及質(zhì)量缺陷期概念，然后確定質(zhì)量缺陷出現(xiàn)的原因；理清建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體，以及承包人質(zhì)量缺陷出現(xiàn)時(shí)的賠償機(jī)制，若承包人違反施工合同中工程質(zhì)量的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。因承包人原因?qū)е沦|(zhì)量缺陷造成發(fā)包人損失，則構(gòu)成侵權(quán)責(zé)任。然后根據(jù)不同的質(zhì)量缺陷狀況給出可修復(fù)缺陷及不可修復(fù)缺陷下的質(zhì)量缺陷評(píng)估計(jì)算方法。最后通過質(zhì)量保證金的扣除條件分析，構(gòu)建了承包人質(zhì)量行為下的質(zhì)量保證金扣除條件及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)流程，對(duì)于質(zhì)量保修糾紛的有效解決，維護(hù)發(fā)包人的利益有一定參考意義。

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［10］DBJ/T 01-103-2005，北京市房屋質(zhì)量缺陷損失評(píng)估規(guī)程［S］.

Deduction Condition and Expense Standard of Deposit Based on Quality Behavior of Contractor

SONG Yue1，WANG Fei1，HOU Yu2，TAO Xi-sheng3，ZHANG Ge3
（1.Shandong Electric Power Engineering Consulting Institute Co Ltd，Jinan 200013，China；2.China Power Financial Shandong Company，Jinan 200013，China；3.State Grid Shandong Electric Company，Jinan 200013，China.）

When the project emerges quality defects caused by contractors，although the country promulgated multiple legal documents to strengthenmanagement of project quality warranty，butmost stipulate developer can deduct deposit when the contractor fails to fulfil his obligations of quality warranty，lack specific deduction conditions and fees standard of the quality deposit，also lack a setof operationalmechanism for cognizance of the quality responsibility，causing the developer＇s interest is damaged in themanagement of the quality deposit.Employermay be subjected to risk of damaging on retentionmoney.Based on this，this paper firstlymakes the concept of quality defects and analysis the reason of it clear；Secondly，it determines the types of liability，principle of imputation，to solve the problem of the condition of quality deposit deduction；Finally，according to different quality defects，this paper proposes quality defect situation assessment，quality behavior evaluation methods to calculate quality deposit deduct fees.It has great significance to promote quality warranty disputes to be solved effectively，and protect the interests of the developer.

contractor's quality behavior；quality defects；retention money；deduction condition

F407.9；D922.29

A

2095-0985（2016）04-0089-05

2016-01-07

2016-02-18

宋 玥（1982-），女，山東濟(jì)南人，工程師，研究方向?yàn)殡娏こ碳夹g(shù)經(jīng)濟(jì)及評(píng)價(jià)（Email：wangfei2@sdepci.com）

王 飛（1989-），男，山東德州人，助理工程師，碩士，研究方向?yàn)殡娏こ碳夹g(shù)經(jīng)濟(jì)及評(píng)價(jià)（Email：814428517@qq.com）