林 璐

(河南省財經(jīng)學(xué)校 圖書館， 鄭州 450000)

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論創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

林 璐

(河南省財經(jīng)學(xué)校 圖書館， 鄭州 450000)

基于城市創(chuàng)新的基本模式，從影響創(chuàng)新的諸多環(huán)節(jié)出發(fā)，可以構(gòu)建一套創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系。該體系以創(chuàng)新機會、創(chuàng)新動力、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新價值和創(chuàng)新環(huán)境為主要內(nèi)容，分目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層和指標(biāo)層4個層次共50個指標(biāo)參數(shù)，旨在為城市創(chuàng)新評價提供體系框架，為建設(shè)創(chuàng)新型城市提供借鑒參考。

城市創(chuàng)新體系；創(chuàng)新型城市；城市創(chuàng)新模式；創(chuàng)新體系

改革開放以來，我國積極致力于外向型發(fā)展戰(zhàn)略和全球化進程的有機結(jié)合，成功實現(xiàn)了經(jīng)濟起飛，取得了舉世矚目的成就。2010年我國GDP總量已超過日本，外匯儲備超過3萬億美元，成為全球第二大經(jīng)濟體。然而，我國經(jīng)濟高速增長主要依賴各種生產(chǎn)要素投入的增加，生產(chǎn)要素的大量投入固然可以擴大經(jīng)濟總量，但經(jīng)濟增長的質(zhì)量不高，缺乏核心競爭力。這種增長模式導(dǎo)致了中國經(jīng)濟“高投入、高消耗、高排放、不協(xié)調(diào)、難循環(huán)、低效率”等嚴(yán)重問題。隨著經(jīng)濟規(guī)模的擴大，這種模式愈來愈難以為繼。如果在這一模式下繼續(xù)前行，中國可能會步入“中等收入陷阱”。如何實現(xiàn)“突圍”，提升核心競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，成為社會各界關(guān)注的重大問題之一。而提升核心競爭力的關(guān)鍵是創(chuàng)新，創(chuàng)新可以成為引領(lǐng)中國挺進新時代的通行證，是民族進步的靈魂所系，又是國家興旺發(fā)達的不竭源動力。

近幾年，在世界范圍內(nèi)，有關(guān)創(chuàng)新的理論與實踐日益系統(tǒng)化，創(chuàng)新主體也由微觀逐漸擴展至中觀、宏觀，尤其是城市在創(chuàng)新體系中的地位和作用日益顯現(xiàn)。黨的十六大提出要把增強自主創(chuàng)新能力作為國家的發(fā)展戰(zhàn)略，通過建設(shè)創(chuàng)新型城市，并借助其引領(lǐng)、導(dǎo)向和輻射功能推進這一戰(zhàn)略成為我國發(fā)展的重要選擇。2008年，國家發(fā)改委啟動了深圳市創(chuàng)建國家創(chuàng)新型城市試點工作，在此基礎(chǔ)上，國家又先后確定了42個城市開展國家創(chuàng)新型城市試點。那么，如何正確、客觀地評價創(chuàng)新型城市，從而引領(lǐng)城市發(fā)展方向，已成為建設(shè)創(chuàng)新型城市亟需解決的重要問題之一。

一、創(chuàng)新型城市相關(guān)研究回顧

(一)創(chuàng)新型城市內(nèi)涵相關(guān)研究

同一問題，分析角度存在差異，結(jié)果也可能不一致。有關(guān)創(chuàng)新型城市的基本內(nèi)涵，杜輝認(rèn)為，創(chuàng)新型城市是指以科技進步為動力、以自主創(chuàng)新為主導(dǎo)、以創(chuàng)新文化為基礎(chǔ)的城市形態(tài)[1]。其主要標(biāo)志是城市技術(shù)對外依存度低于30%，技術(shù)進步對經(jīng)濟增長貢獻率在70%以上，發(fā)明專利申請量占全部專利申請量超過70%，企業(yè)專利申請量占全社會申請量超過70%，社會研發(fā)投入超過國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重超過3%，企業(yè)研發(fā)投入超過銷售收入4%等[1]。而楊冬梅等人則從城市發(fā)展的驅(qū)動力、機制、目標(biāo)以及城市發(fā)展系統(tǒng)角度來詮釋城市創(chuàng)新的基本概念[2]，認(rèn)為創(chuàng)新型城市是在新經(jīng)濟條件下以創(chuàng)新為核心驅(qū)動力的一種城市發(fā)展模式，一般是由區(qū)域科技中心城市發(fā)展演變形成，是知識經(jīng)濟和城市經(jīng)濟融合的一種城市演變形態(tài)[2]。王仁祥和鄧平從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新動力、基礎(chǔ)及要素等創(chuàng)新型城市包含的基本內(nèi)容對其進行了界定，認(rèn)為創(chuàng)新型城市是指創(chuàng)新主體在其賴以生存和發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境中，通過不斷整合和協(xié)同各種創(chuàng)新要素，形成以自主創(chuàng)新為驅(qū)動力，以創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為紐帶，以創(chuàng)新型企業(yè)和創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，以創(chuàng)新文化為基礎(chǔ)，以實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式的根本轉(zhuǎn)變、城市綜合競爭力的全面提高和城市可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)的一種城市內(nèi)涵式發(fā)展模式[3]。

由此可見，學(xué)者們基本上沿著兩個思路界定創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵。狹義上，主要從科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展角度和經(jīng)濟區(qū)域中依據(jù)城市發(fā)展的主導(dǎo)動因作出界定；廣義上，將創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新活動由企業(yè)擴展到制度文化等各個層面。

(二)創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系相關(guān)研究

各個城市發(fā)展的基本環(huán)境、發(fā)展目標(biāo)各異，加上學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新型城市內(nèi)涵的理解不同，一些學(xué)者從不同角度列出了創(chuàng)新型城市建設(shè)不同的評價指標(biāo)體系。如Florida提出了創(chuàng)新型城市的3T指標(biāo)，即技術(shù)、人才和寬容[4]，認(rèn)為技術(shù)是一個城市創(chuàng)新和高科技的集中表現(xiàn)，一個城市的競爭優(yōu)勢來自能夠迅速動員人才資源，把創(chuàng)意轉(zhuǎn)化成新商業(yè)商品；因此，一個具有寬容性的城市在吸引創(chuàng)意人才以及支持高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展和城市經(jīng)濟增長方面具有關(guān)鍵作用[4]。香港大學(xué)在3T的基礎(chǔ)上，針對亞洲國家的實際情況，又提出了4C(結(jié)構(gòu)性質(zhì)、人力資本、文化資本和社會資本)的創(chuàng)意指數(shù)。李杏和毛丹劍則以區(qū)域創(chuàng)新理論為依據(jù)，從創(chuàng)新型區(qū)域的基本內(nèi)涵入手，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新文化4個方面構(gòu)建了江蘇省創(chuàng)新指標(biāo)體系[5]。他們還運用因子分析法對江蘇、上海、浙江、山東、廣東5個省市的創(chuàng)新能力進行了綜合評價[5]。李琬等也從創(chuàng)新型城市的基本內(nèi)涵入手，構(gòu)建了創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系[6]，主要從5個方面構(gòu)建：反映知識技術(shù)的創(chuàng)新能力、反映教育投入與人才儲備方面的能力、反映有助于創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況與服務(wù)能力、反映有助于創(chuàng)新的宜居環(huán)境情況、反映城市的創(chuàng)新文化情況。袁國強等首先對創(chuàng)新型城市的概念與內(nèi)涵進行探討，提出了創(chuàng)新型城市建設(shè)的基本內(nèi)容和指標(biāo)體系，然后以創(chuàng)新型洛陽建設(shè)為例，提出了創(chuàng)新型洛陽建設(shè)的總體框架、基本建構(gòu)、功能聯(lián)動和要素組合，還針對創(chuàng)新型洛陽建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，提出了創(chuàng)新型洛陽建設(shè)的有關(guān)政策建議[7]。柳瑞禹在提出的評價指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，以國內(nèi)較有代表性的13座城市為樣本，運用相關(guān)性分析方法對指標(biāo)體系進行了定量分析[8]。

盡管學(xué)者們從不同角度構(gòu)建了創(chuàng)新城市評價體系，但這些體系大都是從城市創(chuàng)新的基本內(nèi)涵出發(fā)，對城市創(chuàng)新運行缺乏必要的分析。因此可以說，構(gòu)建的這些評價體系缺乏足夠的理論依據(jù)，選取指標(biāo)具有較大的隨意性。

三、城市創(chuàng)新運行基本模式

理解城市創(chuàng)新運行的基本模式是構(gòu)建城市創(chuàng)新評價體系的關(guān)鍵。城市創(chuàng)新是一個復(fù)雜的系統(tǒng)過程。所謂城市創(chuàng)新系統(tǒng)，指的是在以城市為中心的區(qū)域內(nèi)，各種與創(chuàng)新相聯(lián)系的主體要素(創(chuàng)新的機構(gòu)和組織)、非主體要素(創(chuàng)新所需要的物質(zhì)、資源條件)以及協(xié)調(diào)各要素之間關(guān)系的制度和政策在創(chuàng)新過程中相互依存、相互作用而形成的社會經(jīng)濟系統(tǒng)[9]。系統(tǒng)不僅包含可以量化的各種投入要素如研發(fā)投入、人力資源投入等要素，也包含文化、企業(yè)家精神等不易度量的各種要素。盡管這些不同特征的要素在創(chuàng)新過程中所起到的作用和效果不盡相同，然而在創(chuàng)新過程中不可或缺，要素之間相互作用，互為依賴，構(gòu)成多層次、多變量、多子系統(tǒng)的多維復(fù)合系統(tǒng)。將城市創(chuàng)新過程分解為4個創(chuàng)新階段，并構(gòu)建如圖1所示的基本運行模式。

圖1 城市創(chuàng)新運行模式

城市要完成一個創(chuàng)新過程，不僅需要具備一定的創(chuàng)新要素，而且需要一定的“生產(chǎn)函數(shù)”或者說創(chuàng)新階段將創(chuàng)新要素不斷整合，以完成城市創(chuàng)新。城市創(chuàng)新的基本運行模式有4個階段，第一階段為驅(qū)動階段，首先去尋找和發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機會，在創(chuàng)新動力的驅(qū)使下，捕捉到的創(chuàng)新機會轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新意愿。創(chuàng)新機會的多少與創(chuàng)新動力成為構(gòu)成創(chuàng)新的首要因素；第二階段為整合階段，創(chuàng)新主體將意愿付諸行動，通過整合各種資源，開始進入創(chuàng)新投入過程。創(chuàng)新資源的狀況成為影響整合階段的關(guān)鍵要素；第三階段為運行階段，經(jīng)濟社會系統(tǒng)將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新價值，即創(chuàng)新產(chǎn)出；第四階段為反饋階段。此外，創(chuàng)新環(huán)境作為創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)，對創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)和要素具有不可估量的影響。

從城市創(chuàng)新系統(tǒng)的整個運行流程來看，尋找和發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機會是推動創(chuàng)新的先決條件，是否有足夠多的創(chuàng)新機會，能否去發(fā)現(xiàn)這種機會，是一個地區(qū)經(jīng)濟是否存在活力的重要表現(xiàn)之一。所以，重要的是創(chuàng)新主體是否有迫切的愿望去尋找和捕捉這種機會。對一個城市而言，經(jīng)濟越具有活力，變革越快，對外開放程度越高，創(chuàng)新機會越多。創(chuàng)新機會是城市創(chuàng)新存在的可能性，創(chuàng)新動力則將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為。缺乏創(chuàng)新動力的主體，既不會主動去尋找創(chuàng)新機會，更不會利用創(chuàng)新機會，甚至外部支持性政策的作用也難以有效發(fā)揮，甚至被扭曲。因此，動力要素是創(chuàng)新的起搏器。城市創(chuàng)新能否發(fā)揮和表現(xiàn)出來，重要的是城市是否建立了有效的激勵創(chuàng)新的制度[10]。此外，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，自身能力的高低與企業(yè)家精神的有無在很大程度決定了創(chuàng)新動力的強與弱。其他對創(chuàng)新動力產(chǎn)生影響的因素還有生產(chǎn)要素條件、市場環(huán)境、需求水平、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、政府角色等。

創(chuàng)新主體將構(gòu)成創(chuàng)新的各種資源不斷整合，即城市創(chuàng)新資源以什么樣的方式進入創(chuàng)新的運行過程。創(chuàng)新資源的投入是實現(xiàn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件和基本保障，是城市創(chuàng)新價值不斷轉(zhuǎn)化和積累的結(jié)果。誠然，沒有創(chuàng)新資源投入，任何創(chuàng)新機會和動力都無法轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為和價值。同樣，強勁的創(chuàng)新動力可以激發(fā)創(chuàng)新主體主動尋找創(chuàng)新資源的激情。創(chuàng)新資源包括人力資源、物質(zhì)資源、財力資源和信息資源4個方面。熊彼得在他的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中有一個著名的論斷：創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)系統(tǒng)，這里的生產(chǎn)要素就是創(chuàng)新投入的各種資源。在這個過程中，創(chuàng)新資源配置狀況成為影響創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素之一。從人類經(jīng)濟運行的實踐來看，市場機制是實現(xiàn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的有效形式之一。因此，市場機制的完善程度將會直接影響資源配置的效率和創(chuàng)新的績效，進而決定創(chuàng)新價值的高低。

城市創(chuàng)新系統(tǒng)通過“生產(chǎn)函數(shù)”將各種資源轉(zhuǎn)化為滿足人類需要的各種產(chǎn)出，即投入—產(chǎn)出效應(yīng)。而價值反饋過程則利用這種效應(yīng)不斷向創(chuàng)新主體發(fā)揮反饋作用，為其提供新的機會，強化或削弱其創(chuàng)新動力。城市創(chuàng)新價值不僅包括科技的進步、產(chǎn)業(yè)競爭力的增強、經(jīng)濟的發(fā)展，而且包括人的素質(zhì)的提高、服務(wù)環(huán)境的優(yōu)化、城市設(shè)施的完善、發(fā)展活力的提高以及生態(tài)環(huán)境的改善。至于創(chuàng)新價值，它既是城市創(chuàng)新系統(tǒng)運行結(jié)果的反映，也是創(chuàng)新資源產(chǎn)生的源泉，城市創(chuàng)新價值的實現(xiàn)可以為下一輪的創(chuàng)新提供新的機會，也為具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家注入新的動力。當(dāng)然，如果創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動不能產(chǎn)生有效的價值，那么創(chuàng)新活動就可能難以為繼，就一個城市來說也難以形成持續(xù)的創(chuàng)新活動。

盡管創(chuàng)新環(huán)境并不作為創(chuàng)新要素直接參與城市的創(chuàng)新活動，但是，良好的創(chuàng)新環(huán)境依然是城市創(chuàng)新不可缺少的基本條件之一。創(chuàng)新文化指的是所有與創(chuàng)新有關(guān)的文化形態(tài)，包括了文化對創(chuàng)新的作用以及如何去營造一種有利于創(chuàng)新的文化氛圍。一個擁有深厚的創(chuàng)新文化的城市，必定是一個充滿創(chuàng)新活力和能力的城市。社會關(guān)系的扁平化和社會流動性的提高將會給予每個人平等的機會，激發(fā)人們更多去創(chuàng)新，以更有能力把握機會，改變自己的“位置”。樂于承擔(dān)風(fēng)險的態(tài)度和對“失敗”的寬容能夠為培育企業(yè)家精神和企業(yè)家成長提供肥沃的土壤。精誠合作的團隊精神則有助于現(xiàn)代創(chuàng)新企業(yè)的快速成長，因為現(xiàn)代城市創(chuàng)新系統(tǒng)不僅需要擁有專業(yè)技術(shù)的人，還需要具有卓越的管理、決策能力，能妥善解決沖突及處理人際關(guān)系的人。

四、城市創(chuàng)新評價指標(biāo)體系構(gòu)建的框架

為了能夠更為系統(tǒng)、全面、客觀地評價城市創(chuàng)新進程和發(fā)展水平，及時發(fā)現(xiàn)在建設(shè)創(chuàng)新型城市過程中存在的問題，本文擬基于以上對城市創(chuàng)新基本模式的分析，從創(chuàng)新機會、創(chuàng)新動力、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新價值和創(chuàng)新環(huán)境5個方面來構(gòu)建相應(yīng)的評價指標(biāo)體系(表1)。

表1 創(chuàng)新型城市建設(shè)評價指標(biāo)體系

續(xù)表1

(一)創(chuàng)新機會

創(chuàng)新機會是城市創(chuàng)新活動的起點，是整個創(chuàng)新活動的一個必要條件。包括創(chuàng)新機會的存在和發(fā)現(xiàn)兩個方面。經(jīng)濟社會發(fā)展的均衡程度蘊含的創(chuàng)新機會并不相同，盡管經(jīng)濟社會非均衡發(fā)展是一種非正常的狀態(tài)，但卻可以為創(chuàng)新提供更多的機會。然而，即使在一個發(fā)展相對均衡的經(jīng)濟社會，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的程度很大程度上也決定創(chuàng)新機會的多少。城市創(chuàng)新系統(tǒng)是一個開放式的系統(tǒng)，因而，對外開放程度將影響其與外界獲取各種資源的能力，進而決定城市創(chuàng)新機會的獲得，故選用城市吸引外資和對外直接投資兩個指標(biāo)反映城市創(chuàng)新機會情況。

機會往往是隱蔽的、被動的存在，需要創(chuàng)新主體不斷去探尋和捕捉，才能認(rèn)識到機會的存在，并利用它實現(xiàn)創(chuàng)新。機會識別研究者構(gòu)建了兩種識別機會的思路，一是警覺性識別，即創(chuàng)業(yè)者憑借較高的敏感性和洞察力去捕捉機會；二是發(fā)展性識別，即創(chuàng)業(yè)者將一個概念逐漸演化，并且伴隨學(xué)習(xí)賦予其新的內(nèi)涵[11]。在市場經(jīng)濟條件下，創(chuàng)新機會往往是與市場相關(guān)聯(lián)的，企業(yè)市場分析能力的高低將直接影響其對創(chuàng)新機會的把握。因此，一般選用創(chuàng)新主體的警覺性、發(fā)展性和市場研究能力作為識別創(chuàng)新機會的指標(biāo)層。

(二)創(chuàng)新動力

創(chuàng)新動力是將創(chuàng)新機會轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為的前提和基礎(chǔ)。沒有創(chuàng)新主體自主自覺的行動，就不可能利用任何創(chuàng)新機會，更不可能去實現(xiàn)創(chuàng)新。需求是創(chuàng)新成果得以存活的土壤，是創(chuàng)新的原動力。無論創(chuàng)新的成果多么重大，如果沒有需求，不能為城市帶來效益和價值，那么創(chuàng)新就是無效的。需求包含經(jīng)濟方面的需求，還包括對公共服務(wù)、文化、生態(tài)環(huán)境等方面的需求，可選取居民消費、投資、凈出口和公共服務(wù)4個方面作為需求的指標(biāo)層。

市場機制的完善，市場主體的良好發(fā)育會激發(fā)創(chuàng)新主體不斷去尋找和利用創(chuàng)新機會。如果創(chuàng)新主體處于壟斷地位，那么往往可以憑借其市場勢力獲取高額報酬，使其缺乏創(chuàng)新的意愿和動力。反之，如果市場競爭程度較高，將激發(fā)創(chuàng)新主體不斷通過創(chuàng)新增強其核心競爭力。此外，創(chuàng)新主體的決策者的冒險精神將使其勇于承擔(dān)風(fēng)險，而風(fēng)險程度較高是創(chuàng)新活動的重要特征之一。決策者的這種特質(zhì)和稟賦將左右創(chuàng)新主體創(chuàng)新的欲望，進而決定創(chuàng)新動力。因而，創(chuàng)新動力的指標(biāo)層可選擇3個，一是大中型工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額占該行業(yè)的比重反映的市場集中程度，即市場結(jié)構(gòu)狀況，二是非國有經(jīng)濟增加值占GDP的比重反映的市場競爭程度，三是創(chuàng)新主體決策者的冒險精神。

經(jīng)濟制度、政府政策等可以改變創(chuàng)新的成本和收益，成為城市創(chuàng)新的動力之一。城市為了推進城市創(chuàng)新活動，一方面可在研發(fā)過程中加大對創(chuàng)新活動的資金投入，或者通過減免稅收等手段降低創(chuàng)新活動的成本；另一方面應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)保護，給創(chuàng)新者以一定時間的產(chǎn)權(quán)保護使其擁有一種壟斷權(quán)益，這樣，不僅可以彌補創(chuàng)新活動的高成本，增強其收益，也可激勵更多的人們進行發(fā)明創(chuàng)新。

(三)創(chuàng)新資源

創(chuàng)新資源是創(chuàng)新主體創(chuàng)新需要的各種投入，主要包括人力、物力、財力等方面，是創(chuàng)新行為作用的對象，創(chuàng)新活動實現(xiàn)的載體。人力資源是知識和科學(xué)技術(shù)的載體，是創(chuàng)新活動的核心要素之一，直接決定了城市創(chuàng)新能力的強弱和創(chuàng)新型城市的實現(xiàn)程度。人力資源不僅包括現(xiàn)有直接參與創(chuàng)新活動的人才，還包括未來創(chuàng)新的后備人才。本文主要選取了每萬人大學(xué)以上學(xué)歷人口、每萬人科技活動人員數(shù)、科學(xué)家和工程師在科技人員中的比重以及每萬人企業(yè)家的人數(shù)4個指標(biāo)反映人力資源的基本狀況。在給定人力資源的條件下，資金的投入為創(chuàng)新活動的實施提供了必要的物質(zhì)條件，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)為創(chuàng)新主體的研發(fā)、實驗等提供支撐。選取基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)應(yīng)主要考慮其對創(chuàng)新活動在空間和信息上的支持。

(四)創(chuàng)新價值

城市創(chuàng)新價值既是一個完整創(chuàng)新活動的產(chǎn)出，又為下一次創(chuàng)新活動的進行提供了必要的條件。它能夠為經(jīng)濟社會發(fā)展帶來效益，也是城市創(chuàng)新所追求的目標(biāo)。隨著我國經(jīng)濟社會發(fā)展，創(chuàng)新價值不僅僅包含科技進步、經(jīng)濟發(fā)展方面的成果，還包含有人的素質(zhì)的提高以及生態(tài)環(huán)境的改善。我們主要從科技進步、經(jīng)濟社會發(fā)展以及生態(tài)環(huán)境改善3個方面進行評價。

專利是發(fā)明人智慧的結(jié)晶，不僅是創(chuàng)新的成果，也為創(chuàng)新提供了廣泛的信息源，而且專利是最接近于商業(yè)應(yīng)用的智力勞動成果，能夠較為全面地反映各地區(qū)的發(fā)明和創(chuàng)新狀況?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化可以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級、可以促進經(jīng)濟增長方式的發(fā)展轉(zhuǎn)變，進而帶來社會的進步。

高新技術(shù)產(chǎn)品和全要素生產(chǎn)率是企業(yè)創(chuàng)新的直接體現(xiàn)，反映了經(jīng)濟社會投入產(chǎn)出的技術(shù)效率，可以用于衡量創(chuàng)新經(jīng)濟產(chǎn)出的指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況是衡量一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r的重要指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級使服務(wù)業(yè)增加值在GDP中所占份額不斷提高。

經(jīng)濟發(fā)展的成果最終體現(xiàn)社會的進步。社會收入分配的公平程度和社會保障狀況反映了一個地區(qū)社會發(fā)展的最終成果，也間接影響著創(chuàng)新的環(huán)境。因此，主要選用一個地區(qū)的基尼系數(shù)和城鄉(xiāng)社會保障覆蓋率作為社會收入分配公平程度和社會保障狀況的評價指標(biāo)。教育方面的合理投入不僅是經(jīng)濟社會發(fā)展的結(jié)果，而且可以為城市未來的創(chuàng)新提供更多的資源和良好的環(huán)境。此外，公民道德水平狀況是一個地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平的重要體現(xiàn)，也是創(chuàng)新型城市的應(yīng)有之義。

創(chuàng)新型城市的建設(shè)和發(fā)展是不能以生態(tài)環(huán)境的惡化和過度的資源消耗為代價的可持續(xù)發(fā)展過程，這也是創(chuàng)新型城市建設(shè)所追求的主要目標(biāo)之一。因此，本體系主要選取了單位GDP的能耗、單位GDP的二氧化碳排放量、城市綠化面積以及空氣質(zhì)量狀況作為評價的主要指標(biāo)。

(五)創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新活動得以順利進行的基本保障，它可以通過不同方式直接或間接影響創(chuàng)新的各個要素和不同環(huán)節(jié)，決定城市創(chuàng)新的整體效率。這種環(huán)境不僅包括城市道路、生活環(huán)境等城市的硬件或自然條件等方面，更包括城市創(chuàng)新文化、政府效率、社會流動性以及創(chuàng)新方法和意識的普及程度等方面。城市公路網(wǎng)和鐵路網(wǎng)的密度一方面可以降低城市創(chuàng)新活動的成本，交通的便利可以帶來更多信息的流動，為創(chuàng)新提供足夠的信息支持甚至創(chuàng)新機會。城市的宜居程度和城市設(shè)施的完善程度能為創(chuàng)新人才的集聚提供良好的自然環(huán)境和生活條件，為創(chuàng)新活動提供最重要、最寶貴、最基本的資源。因此，主要選取公路網(wǎng)密度、鐵路網(wǎng)密度、城市的宜居程度和基礎(chǔ)設(shè)施的完善狀況作為創(chuàng)新硬環(huán)境的指標(biāo)。

創(chuàng)新的軟環(huán)境由于難以直接體現(xiàn)創(chuàng)新的直接效果，因此在創(chuàng)新實踐中往往得不到?jīng)Q策者的重視。創(chuàng)新的硬環(huán)境在一定時期內(nèi)的變化是有限度的，而軟環(huán)境的優(yōu)化不僅可以彌補硬環(huán)境方面的不足，還可以促進創(chuàng)新績效的提高。創(chuàng)新充滿著大量的不確定性，在創(chuàng)新的起步階段，企業(yè)往往缺乏強有力的資金支持，在某種意義上，一個城市金融環(huán)境的好壞決定了創(chuàng)新型企業(yè)成長的關(guān)鍵。政府效率的高低一方面涉及整個社會運行效率的高低，另一方面，在一定程度上影響企業(yè)運行的成本。社會流動性的高低和創(chuàng)新文化狀況是企業(yè)家精神培養(yǎng)的土壤，對個人的努力方向產(chǎn)生不同的激勵作用，影響人們的創(chuàng)新愿望和動力。在現(xiàn)代創(chuàng)新過程中，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新方法的普及程度很大程度上決定著企業(yè)是否掌握了創(chuàng)新的“利器”。因而，選取每萬人風(fēng)險投資的數(shù)量、政府效率、社會流動性、城市創(chuàng)新文化、創(chuàng)新方法的普及程度以及法制健全程度指數(shù)作為創(chuàng)新軟環(huán)境的評價指標(biāo)。

四、結(jié)語

由于城市文化基礎(chǔ)不同、功能定位不同、取向不同，城市創(chuàng)新表現(xiàn)形態(tài)各異，能否建立一個統(tǒng)一的評價體系，為城市創(chuàng)新提供統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)，以便于不同城市間的橫向比較，是當(dāng)前乃至未來相當(dāng)長一段時期內(nèi)研究的內(nèi)容和重點。在分析城市創(chuàng)新基本模式的基礎(chǔ)上，從影響創(chuàng)新環(huán)節(jié)的角度出發(fā)，構(gòu)建了創(chuàng)新型城市評價指標(biāo)體系，以創(chuàng)新機會、創(chuàng)新動力、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新價值和創(chuàng)新環(huán)境為主要內(nèi)容，分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層和指標(biāo)層4個層次，共50個指標(biāo)作為參數(shù)，旨在為城市創(chuàng)新評價提供一個體系框架，為建設(shè)創(chuàng)新型城市提供借鑒參考。

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Construction of the Evaluation Index System of Innovative Cities

LIN Lu

(LibraryofHenanFinanceandEconomicsSchool,Zhengzhou450000,China)

Based on city innovation mode, the paper designs an evaluation index system for innovative cities from various aspects influencing innovation. The system mainly consists of 4 parts: innovating opportunities, driving force, resources, value and environment; and includes 4 layers: aim layer, principle layer, sub-principle layer and index layer, altogether 50 indices. The system aims to provide a systematic framework for city innovation, and to give reference to the construction of Innovative cities.

City innovation system; Innovative city; City innovation mode; Innovation system

10.15926/j.cnki.hkdsk.2016.05.014

2016-05-06

科技部專項基金項目(國科發(fā)【2010】第695號)

林璐(1968— )，女，河南洛陽人，館員，主要從事圖書信息管理與統(tǒng)計研究。

F299.27

A

1672-3910(2016)05-0081-07