■鄧之宏 深圳信息職業(yè)技術(shù)學院

深圳市外資利用質(zhì)量評價與提升策略

■鄧之宏 深圳信息職業(yè)技術(shù)學院

深圳作為我國第一個經(jīng)濟特區(qū)，在吸引外資和利用外資方面位于全國的前列，是中國最早利用外資的窗口。當前，中國經(jīng)濟下行壓力較大，部分外商投資向境外轉(zhuǎn)移的趨勢明顯。因此，深入分析外資利用最具典型性的城市深圳市利用外資的現(xiàn)狀和特點，科學評價深圳市外資利用質(zhì)量和水平，理性探討提升深圳市外資利用質(zhì)量的具體策略，具有一定的理論價值和現(xiàn)實意義。

一、深圳市外資利用現(xiàn)狀和特點分析

（一）深圳實際利用外資金額逐年上升而增速趨緩

2014年，深圳利用外資再創(chuàng)歷史新高，項目質(zhì)量進一步提升，吸引外資的能力和利用外資的水平在逐年提升。2014年深圳新批外資項目2490個，合同吸收外資108.95億美元，比2013年增長62.62％；實際利用外資58.05億美元，比2013年增長6.16％?？v觀近十年深圳利用外資情況，無論是合同利用外資還是實際利用外資，已連續(xù)第十年實現(xiàn)雙增長。2005年以來深圳市實際利用外資的年平均增長率為9.65％，高于8.13％的全國平均水平，不過近年來增速有所緩和。根據(jù)2014年《中國城市外資吸引力研究報告》，深圳市位于中國最具外資吸引力地市百強第五名及東部地區(qū)第二名。

（二）香港是深圳利用外資的第一來源地，深港經(jīng)濟合作日趨緊密

香港一直是深圳利用外資第一來源地。2014年，深圳實際利用港資43.82億美元，占比高達75.48％。顯然，港資已經(jīng)成為驅(qū)動深圳經(jīng)濟發(fā)展的重要引擎。深港強強攜手、加快融合，已經(jīng)結(jié)成了最緊密的合作關(guān)系，將逐步成為珠江三角洲乃至中國最具活力的經(jīng)濟文化開放合作地區(qū)。

作為廣東自貿(mào)區(qū)重要組成部分，深圳前海蛇口自貿(mào)區(qū)已于2015年4月正式掛牌。前海蛇口自貿(mào)區(qū)成立的主要目的是進行金融改革創(chuàng)新，打造自貿(mào)區(qū)新標桿，構(gòu)建“深港組合港”，最終成為21世紀海上絲綢之路的樞紐和門戶。深圳自貿(mào)區(qū)成立的國家定位之一也是為了促進深港合作，推動粵港服務(wù)貿(mào)易自由化。未來，深港經(jīng)濟合作必將更為緊密，深圳將會吸引更多的港資進入。

（三）服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)充當深圳利用外資的排頭兵

2010年，深圳第三產(chǎn)業(yè)投資比重首次超過50％，之后每年都穩(wěn)步增長。目前深圳第三產(chǎn)業(yè)投資占全社會固定資產(chǎn)投資比例高達80％以上，深圳已經(jīng)進入以服務(wù)業(yè)為主的發(fā)展階段，服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)也由此成為深圳利用外資的重要領(lǐng)域和排頭兵。從2014年深圳實際利用外資的行業(yè)分布來看，排在前五名的除了制造業(yè)是第二產(chǎn)業(yè)外，其它的都屬于第三產(chǎn)業(yè)，其中排在第一位的是租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)，實際利用外資占深圳市總額的23.85％；批發(fā)和零售業(yè)排在第三位，占比17.49％；房地產(chǎn)業(yè)排在第四位，占比13.84％；金融業(yè)排在第五位，占比11.63％。

進一步分析深圳市利用外資的產(chǎn)業(yè)分布，也可以清晰地發(fā)現(xiàn)第三產(chǎn)業(yè)利用外資占據(jù)絕對優(yōu)勢，2014年占比78.45％，比2013年的65.07％上升了13.38％。相對而言，第二產(chǎn)業(yè)利用外資的份額降幅明顯，2014年占比21.48％，比2013年的34.87％下降了13.39％，而第一產(chǎn)業(yè)的比重稍有提升，但份額很低。

（四）外資投資方式以獨資為主

深圳外商投資方式，既有合資經(jīng)營、合作經(jīng)營，又有股份制、外商獨資。無論從企業(yè)數(shù)量還是投資總額來看，獨資企業(yè)所占比重最大，占企業(yè)數(shù)量的66.92％和投資總額的63.93％。從投資總額來看，中外合資緊隨其后，占到投資總額的26.94％。

追溯外商在深圳投資獨資化浪潮的出現(xiàn)，有兩方面的原因：一方面，中國的對外開放的政策不斷深化，外商在中國的投資企業(yè)已享受國民待遇，外商獨資的限制條件已經(jīng)放開。另一方面，跨國公司選擇獨資方式更有利于保護技術(shù)機密，避免合資雙方產(chǎn)生的利益沖突，也更有利于實施全球化戰(zhàn)略。

（五）污染型的外資利用呈下降趨勢

一些發(fā)達國家的投資項目確實為深圳帶來了先進技術(shù)，但也有一些FDI項目卻是邊際產(chǎn)業(yè)或夕陽產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，對環(huán)境會造成一定的不良影響。污染型行業(yè)主要集中在制造業(yè)和采礦業(yè)，比如采掘業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化工原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、非金屬礦物制造業(yè)，以及有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和橡膠、塑料制品業(yè)等。

根據(jù)本文測算，深圳污染型FDI所占比重逐年降低，已由2010年的38.31％逐步下降到2014年的19.19％。由此可見，深圳市越來越重視高新技術(shù)領(lǐng)域FDI的引入，逐步限制和淘汰發(fā)達國家高耗能、高污染和勞動力密集型產(chǎn)業(yè)進入深圳市場。

（六）總部經(jīng)濟蓬勃發(fā)展

總部經(jīng)濟是產(chǎn)業(yè)鏈的高端形態(tài)，其發(fā)展程度反映一座城市的經(jīng)濟核心競爭力。目前，深圳總部經(jīng)濟發(fā)展能力高居全國第三，僅次于北京和上海。據(jù)不完全統(tǒng)計，深圳總部企業(yè)多達180多家，世界500強企業(yè)中至少有10家在深圳建立了地區(qū)總部，30多家設(shè)立了采購中心或研發(fā)中心。騰訊、百度和阿里巴巴三大互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)巨頭在深圳灣區(qū)的總部大樓相繼動工興建。

另外，國內(nèi)還有224家深圳本土企業(yè)總部，如華為、中興、中國平安等，占深圳總部數(shù)量的64％；全國17家基金公司總部設(shè)在深圳，還有三分之一的創(chuàng)投企業(yè)總部也設(shè)在深圳，企業(yè)總部從扎堆到外溢，顯示出更旺盛的發(fā)展需求。

二、深圳市外資利用質(zhì)量評價

表1　深圳市外資利用質(zhì)量指標值

（一）深圳市外資利用質(zhì)量評價指標體系構(gòu)建

為了科學有效地評價深圳市利用外資質(zhì)量和水平，本文構(gòu)建了由3個一級指標、10個二級指標組成的外資利用質(zhì)量評價模型，相關(guān)指標解釋如下：

1.規(guī)模因素。規(guī)模因素是外資利用質(zhì)量評價體系的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了外資利用規(guī)模的擴張。該一級指標包括實際利用外資金額、合同利用外資金額以及實際利用外資金額/固定資產(chǎn)投資總額3個二級指標。

2.結(jié)構(gòu)因素。優(yōu)化利用外資的結(jié)構(gòu)，有助于提升外資利用質(zhì)量和效率，充分發(fā)揮外資對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的促進作用。該一級指標包括合資合作外資總額/全部實際外資、前五位外資來源國外資額/全部實際外資、外商投資于第三產(chǎn)業(yè)的比重以及污染型FDI的比重4個二級指標。

3.效益因素。提高外資利用效益，能夠更好地調(diào)動外商投資的積極性，引導外資向更有利于其發(fā)展的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)流動，促進外商投資的可持續(xù)發(fā)展。該一級指標包括外商投資企業(yè)納稅額/全市地方財政收入總額、外商投資企業(yè)利潤額/外商投資企業(yè)營業(yè)收入總額以及外商投資企業(yè)利潤額/外資企業(yè)資產(chǎn)總額3個二級指標。

（二）深圳市外資利用質(zhì)量評價指標計算

根據(jù)深圳市統(tǒng)計局發(fā)布的歷年深圳市統(tǒng)計年鑒［5-8］以及由深圳市經(jīng)濟貿(mào)易和信息化委員會提供的2014年外資利用最新數(shù)據(jù)，2010年-2014年深圳市外資利用質(zhì)量各項指標實際值如表1所示。為了消除匯率變動的影響，美元對人民幣釆用當年的平均匯率。

三、深圳市外資利用存在的問題

（一）規(guī)模問題

從規(guī)模因素分析，深圳市利用外資的規(guī)模還有很大的發(fā)展空間。深圳市外資利用規(guī)模尚可，2010年至2014年實際利用外資保持6.95％的年平均增長率，占固定資產(chǎn)投資的比例也較高。然而，也應(yīng)該看到，深圳市外資利用規(guī)模同北京、上海相比，還有很大的差距。2014年北京市實際利用外資90.4億美元，上海為181.66億美元，遠高于深圳市的58.05億美元。因此，深圳市利用外資的規(guī)模尚有很大的提升空間。

（二）結(jié)構(gòu)問題

從結(jié)構(gòu)因素分析，深圳市利用外資存在著外資來源國過于集中、外資在本地產(chǎn)生的溢出效應(yīng)不強，同時污染型FDI比重還有降低空間。外商投資于第三產(chǎn)業(yè)的比重較高，說明深圳市利用外資的投資方式分布比較合理。然而，前五位外資來源國外資額/全部外資比例過高，說明深圳市利用外資存在著外資來源國過于集中的問題，港資占有很大的份額，而吸收歐美發(fā)達國家或地區(qū)的FDI規(guī)模相對較少。外資來源地相對集中很容易導致各種金融風險。同時，合資合作外資額/全部實際外資比例偏低，說明深圳本地資金的參與熱情不高，外資在本地產(chǎn)生的溢出效應(yīng)不強。通過觀察深圳污染型FDI比重，近幾年有明顯的逐步降低的趨勢，尤其是2014年污染型FDI所占比重只有19.19％。然而，從長遠考慮，污染型FDI比重還有進一步降低的空間。

（三）效益問題

從效益因素分析，深圳市外資企業(yè)存在效益不夠高等問題。外資企業(yè)納稅額占深圳市地方財政收入的比例一直很高，可以說外資企業(yè)的納稅是深圳市地方財政收入的重要來源。然而，深圳市外資企業(yè)存在效益不夠高等問題，利潤總額占資產(chǎn)總額和營業(yè)收入總額的比重有待提高。

四、提升深圳市外資利用質(zhì)量的策略

（一）加強產(chǎn)業(yè)導向，引導外資促進深圳產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級

深圳FDI在第一產(chǎn)業(yè)所占比重很低，在第二三產(chǎn)業(yè)比重較大，而第二產(chǎn)業(yè)呈下降趨勢，第三產(chǎn)業(yè)所占比重呈上升趨勢。雖然深圳市利用FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的效應(yīng)明顯，但如果要使FDI在三大產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮最大的作用，就應(yīng)該進一步優(yōu)化和調(diào)整FDI在三大產(chǎn)業(yè)中的分布，促進深圳產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。在第一產(chǎn)業(yè)中，應(yīng)該加快引入FDI的步伐，尤其是引入發(fā)達農(nóng)業(yè)國家的投資，引導外資重點投向技術(shù)含量高、附加值高的種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)，大力發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)，積極學習跨國公司經(jīng)營管理經(jīng)驗，提高第一產(chǎn)業(yè)的組織化和產(chǎn)業(yè)化程度。在第二產(chǎn)業(yè)中，不僅僅要關(guān)注外資投資數(shù)量，還應(yīng)該以促進深圳市產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化為目的。鼓勵FDI向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)投資，對這些行業(yè)的FDI給予較大的稅收優(yōu)惠。同時，要注意引資和環(huán)境保護的結(jié)合，限制高污染和有潛在污染的FDI進入，堅決取消不符合環(huán)保要求的外商直接投資企業(yè)。在第三產(chǎn)業(yè)中，深圳不僅要關(guān)注高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、物流業(yè)、金融業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)等四大產(chǎn)業(yè)，而且要重視生物、互聯(lián)網(wǎng)、新能源、新材料、新一代信息技術(shù)和文化創(chuàng)意六大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的吸引和利用外資工作，持續(xù)推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；蛡鹘y(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的高端化。進一步擴大服務(wù)業(yè)對外開放，鼓勵FDI流向知識型的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，提高服務(wù)業(yè)利用FDI的規(guī)模和質(zhì)量。

（二）穩(wěn)定外商投資規(guī)模和速度，提高引進和利用外資質(zhì)量

深圳市在引進FDI來源地中，香港占的比重最高，2014年達到實際利用外資額的75.48％。雖然來自發(fā)達國家，包括美國、英國、德國和日本等國家的FDI不斷增加，但是占比相對較低。而且，就深圳和上海、北京等城市FDI進行比較，不難發(fā)現(xiàn)，深圳市無論在FDI總體規(guī)模還是業(yè)績指數(shù)方面都有一定的差距。因此，深圳市在引進外資上不僅要注重規(guī)模而且要關(guān)注質(zhì)量，優(yōu)化引進FDI結(jié)構(gòu)，提高利用外資質(zhì)量。

深圳市在吸引港澳臺外資項目的同時，應(yīng)加強引進來自歐美發(fā)達國家的具有高新技術(shù)的外資，尤其要采取優(yōu)惠措施吸引世界500強和大型跨國公司來深圳投資。同時，也要鼓勵中資海外企業(yè)返程投資，加強對深圳重點項目、重點技術(shù)以及重點企業(yè)的招商引資工作。

（三）完善跨國公司地區(qū)總部政策，吸引跨國公司在深圳設(shè)立地區(qū)總部

為了進一步促進總部經(jīng)濟的健康發(fā)展，深圳市應(yīng)鼓勵境外跨國公司向深圳轉(zhuǎn)移更多的總部功能，引導和支持具有投資功能的地區(qū)總部開展實體業(yè)務(wù)，引進總部研發(fā)等高端項目和綠色低碳類項目，引進具有較高成長性的中小型科技創(chuàng)新型企業(yè)和海外創(chuàng)新團隊。支持跨國公司在深圳設(shè)立亞洲區(qū)、亞太區(qū)或更大區(qū)域的總部，鼓勵跨國企業(yè)在深圳設(shè)立采購中心、財務(wù)管理中心和營銷中心，支持跨國公司地區(qū)總部進一步整合業(yè)務(wù)。從對象的選擇上來看，可以重點瞄準世界500強和大型跨國公司以及重點國家和地區(qū)的一百強企業(yè)在深圳設(shè)立地區(qū)總部。在利用外資領(lǐng)域中，應(yīng)該重視NGO的國際影響力，加強NGO總部的引入，并作為深圳市未來引資工作的重點方向。進一步優(yōu)化地區(qū)總部的運營環(huán)境，完善資金管理、人員流動、物流通關(guān)等方面的支持配套政策。

（四）依托前海蛇口自貿(mào)區(qū)，促進深港產(chǎn)業(yè)的深度融合

深圳前海蛇口自貿(mào)區(qū)作為香港對外開放的重要支撐，將會提高香港優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的輻射效應(yīng)和外溢效應(yīng)，促進深港產(chǎn)業(yè)的共同發(fā)展和深度融合。同時，深圳前?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，可以帶動和促進深圳高端制造業(yè)的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新升級。深圳前海蛇口自貿(mào)區(qū)既要進行跨境服務(wù)貿(mào)易制度創(chuàng)新，又要在法律、人才等領(lǐng)域繼續(xù)加強深港合作，尤其要敢于在貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易自由化以及投資自由化等領(lǐng)域的規(guī)則談判方面進行嘗試。既要充分利用深圳吸引和利用外資長期積累的寶貴經(jīng)驗，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)繼續(xù)吸引服務(wù)業(yè)外資，擴大服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的外資開放力度，優(yōu)化投資環(huán)境，又要培養(yǎng)和建立深圳本土具有國際競爭力的服務(wù)產(chǎn)業(yè)。鼓勵自貿(mào)區(qū)內(nèi)服務(wù)型企業(yè)與國外先進企業(yè)合資經(jīng)營，學習借鑒國外服務(wù)業(yè)的先進管理模式和經(jīng)驗，提高自貿(mào)區(qū)服務(wù)企業(yè)的市場競爭力，并將先進的服務(wù)理念推廣至整個價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈之中。

（五）創(chuàng)新外資利用管理體制，探索實行負面清單加準入前國民待遇管理模式

負面清單又稱消極清單或否定列表，指的是一個國家禁止外資進入以及限定外資股權(quán)比例的行業(yè)清單。負面清單管理模式可以約束和規(guī)范政府行為，為企業(yè)創(chuàng)造一個透明、穩(wěn)定和可預期的經(jīng)營環(huán)境。在實行負面清單管理模式的同時，還可以實施外資準入前國民待遇，對外商投資項目由核準制改為備案制。深圳應(yīng)以前海蛇口自貿(mào)區(qū)為試點，對區(qū)內(nèi)外商投資實行負面清單加準入前國民待遇管理模式，追求體制機制的創(chuàng)新而不只是稅收優(yōu)惠，為企業(yè)謀求更大利益。

實行負面清單管理模式將會擴大深圳產(chǎn)業(yè)的開放空間和外資進入領(lǐng)域，促進企業(yè)在公平、透明和自由的市場環(huán)境中展開競爭。負面清單管理將有利于放松服務(wù)業(yè)領(lǐng)域外資限制，促進金融業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、運輸物流業(yè)等服務(wù)領(lǐng)域開放力度，提升深圳服務(wù)業(yè)企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，也有利于創(chuàng)造一個簡單透明、平等競爭的投資環(huán)境，增強外資信心，推動深圳服務(wù)業(yè)引資規(guī)模的擴大和外資利用質(zhì)量的提高。

（六）強化技術(shù)溢出，提升深圳企業(yè)技術(shù)水平

充分利用FDI的技術(shù)進步效應(yīng)是提高利用FDI質(zhì)量的重要任務(wù)。在當前形勢下，必須引入深圳缺乏的、技術(shù)水平較高的FDI，提高技術(shù)吸收能力，提高深圳本土資金的參與熱情，促使其發(fā)揮出技術(shù)外溢效應(yīng)。首先，通過專門給予外資特別的優(yōu)惠待遇，吸引具有高新技術(shù)水平的FDI進入深圳。通過開辦中外合資合作企業(yè)、開展技術(shù)貿(mào)易等多種形式直接提高深圳企業(yè)的技術(shù)水平，或間接刺激深圳企業(yè)對國際先進技術(shù)進行技術(shù)改造和革新，提高本地化程度。其次，積極改善外資企業(yè)進入深圳所需的人力資本運營環(huán)境，提高深圳企業(yè)對高新技術(shù)的消化吸收能力。除了通過自貿(mào)區(qū)和高新技術(shù)園區(qū)引入和集聚人力資本方式外，還要進行大量的專業(yè)化職業(yè)培訓，加強企業(yè)與政府、高校以及科研機構(gòu)之間的互惠合作，進一步增加人力資本儲備。最后，可以鼓勵深圳內(nèi)資企業(yè)與國際高新技術(shù)企業(yè)戰(zhàn)略合作與共同研發(fā)，對內(nèi)資企業(yè)實施戰(zhàn)略重組，提升內(nèi)資企業(yè)的國際競爭力，有效激發(fā)外資企業(yè)為保持其優(yōu)勢地位而轉(zhuǎn)移先進技術(shù)的動力。▲

10.3969/j.issn.1003-5559.2016.01.021

本文系廣東省自然科學基金項目資助，項目編號：2015A030313588。