王曉暉

(貴州民族大學(xué) 研究生院，貴州 貴陽(yáng)　550025)

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勞動(dòng)過(guò)程的內(nèi)涵及研究方法

王曉暉

(貴州民族大學(xué) 研究生院，貴州 貴陽(yáng)550025)

勞動(dòng)過(guò)程是勞動(dòng)過(guò)程理論的核心概念，深入理解該概念對(duì)于開(kāi)展勞動(dòng)過(guò)程研究具有十分重要的意義。勞動(dòng)過(guò)程是運(yùn)用生產(chǎn)工具把原料轉(zhuǎn)換為成品或半成品的生產(chǎn)過(guò)程以及由此結(jié)成的社會(huì)關(guān)系，具體包括生產(chǎn)的技術(shù)性質(zhì)、生產(chǎn)所用的人力性質(zhì)、工作內(nèi)容及任務(wù)的組織、管理控制系統(tǒng)、雇傭關(guān)系、主觀性和工作場(chǎng)所文化、工作場(chǎng)所里工人之間的關(guān)系等維度。拓展個(gè)案方法、元人種志、定量研究都是適宜勞動(dòng)過(guò)程分析的研究方法。

勞動(dòng)過(guò)程；勞動(dòng)分工；個(gè)案方法；元人種志

清晰、明確的基本概念，是發(fā)展理論的基礎(chǔ)。該觀點(diǎn)最切合勞動(dòng)過(guò)程理論(Labor Process Theory，LPT)的現(xiàn)狀。自1974年布雷弗曼出版《勞動(dòng)與壟斷資本》以來(lái)，勞動(dòng)過(guò)程理論歷經(jīng)41年的發(fā)展，已成為研究工作組織和勞資關(guān)系的最重要的理論視角之一。國(guó)外來(lái)自工作社會(huì)學(xué)、商業(yè)和管理研究、人力資源管理、勞資關(guān)系、組織研究等領(lǐng)域的大批專(zhuān)家，運(yùn)用該視角解釋工作組織和勞資關(guān)系現(xiàn)象。20世紀(jì)90年代起，國(guó)內(nèi)學(xué)者也被該理論所吸引，運(yùn)用該理論開(kāi)展了一系列研究。然而，勞動(dòng)過(guò)程理論仍面臨一些阻礙其發(fā)展的理論和方法方面的難題。首先，學(xué)術(shù)界至今“未清晰定義勞動(dòng)過(guò)程這個(gè)概念，對(duì)它包含哪些基本要素也未有明確的認(rèn)識(shí)”*LITTLER，CRAIG R.. The Labour Process Debate: a Theoretical Review 1974-1988，in DAVID KNIGHTS，HUGH WILLMOTT (ed.)： Labour Process Theory， The Macmillan Press Ltd，1990，P.77.。雖有少數(shù)學(xué)者對(duì)該概念做過(guò)界定，但他們未達(dá)成共識(shí)，并且他們的定義都很抽象，難于指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)研究。其次，如何處理特定工作場(chǎng)所與更廣闊的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)系，是勞動(dòng)過(guò)程研究面臨的最大挑戰(zhàn)，但學(xué)者們常用的個(gè)案研究方法無(wú)力解決該問(wèn)題。這兩個(gè)難題直接制約著勞動(dòng)過(guò)程理論的發(fā)展。本文的目標(biāo)，就是要厘清勞動(dòng)過(guò)程概念的內(nèi)涵、明確勞動(dòng)過(guò)程的基本構(gòu)成要素、選擇適宜勞動(dòng)過(guò)程研究的方法，破解阻礙我們發(fā)展勞動(dòng)過(guò)程理論的難題。

一、勞動(dòng)過(guò)程的抽象定義

在馬克思看來(lái)，勞動(dòng)過(guò)程是勞動(dòng)者借助勞動(dòng)資料使勞動(dòng)對(duì)象發(fā)生預(yù)定變化生產(chǎn)使用價(jià)值的過(guò)程。馬克思是最早定義勞動(dòng)過(guò)程的學(xué)者，他在《資本論》中同時(shí)使用了勞動(dòng)過(guò)程和生產(chǎn)過(guò)程兩個(gè)概念，前者是指創(chuàng)造使用價(jià)值的一般人類(lèi)活動(dòng)，后者則指特定社會(huì)制度下的勞動(dòng)過(guò)程。他首先撇開(kāi)各種特定的社會(huì)形式，考察勞動(dòng)過(guò)程的一般屬性。馬克思認(rèn)為，勞動(dòng)過(guò)程是創(chuàng)造使用價(jià)值的活動(dòng)，是人類(lèi)生活永恒的自然條件，是一切社會(huì)所共有的。“勞動(dòng)”一般是指“人和自然之間的過(guò)程，是人以自身的活動(dòng)來(lái)引起、調(diào)整和控制人和自然之間的物質(zhì)變換的過(guò)程”*[德]馬克思：《資本論》(第一卷)，人民出版社1975版，第201頁(yè)。。人自身作為一種自然力與自然物質(zhì)相對(duì)立，為了獲取對(duì)自己有用之物，人就會(huì)發(fā)揮自己身上的自然力，使自然物發(fā)生形式變化，在自然物中實(shí)現(xiàn)自己的目的。勞動(dòng)過(guò)程的簡(jiǎn)單要素包括有目的的活動(dòng)或勞動(dòng)本身、勞動(dòng)對(duì)象、勞動(dòng)資料；勞動(dòng)的成果，就是使用價(jià)值。在分析勞動(dòng)過(guò)程的一般屬性后，馬克思轉(zhuǎn)向了對(duì)在特定的社會(huì)形式即資本主義制度下的勞動(dòng)過(guò)程的分析，并把資本主義制度下的勞動(dòng)過(guò)程稱為“生產(chǎn)過(guò)程”。馬克思認(rèn)為，在資本主義制度下，生產(chǎn)過(guò)程是資本家消費(fèi)勞動(dòng)力的過(guò)程，該過(guò)程有兩個(gè)特點(diǎn)：首先，“工人在資本家的監(jiān)督下勞動(dòng)，他的勞動(dòng)屬于資本家”；其次，“產(chǎn)品是資本家的所有物，而不是直接生產(chǎn)者工人的所有物”*[德]馬克思：《資本論》(第一卷)，人民出版社1975版，第210頁(yè)。。在此制度下，資本家所關(guān)心的，一是要生產(chǎn)出可以用于出售的具有交換價(jià)值的使用價(jià)值，二是要使生產(chǎn)出來(lái)的商品的價(jià)值大于生產(chǎn)該商品所需的勞動(dòng)力和勞動(dòng)資料的價(jià)值總和。所以，“作為勞動(dòng)過(guò)程和價(jià)值形成過(guò)程的統(tǒng)一，生產(chǎn)過(guò)程是商品生產(chǎn)過(guò)程；作為勞動(dòng)過(guò)程和價(jià)值增值過(guò)程的統(tǒng)一，生產(chǎn)過(guò)程是資本主義的生產(chǎn)過(guò)程，是商品生產(chǎn)的資本主義形式”*[德]馬克思：《資本論》(第一卷)，人民出版社1975版，第223頁(yè)。。因此，在馬克思看來(lái)，勞動(dòng)過(guò)程是人的活動(dòng)借助勞動(dòng)資料改變勞動(dòng)對(duì)象從而生產(chǎn)使用價(jià)值的過(guò)程；生產(chǎn)過(guò)程則是特定社會(huì)制度下的勞動(dòng)過(guò)程，它可分解成兩個(gè)過(guò)程，即一個(gè)物質(zhì)過(guò)程和一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程。

布雷弗曼(Braverman)開(kāi)創(chuàng)了勞動(dòng)過(guò)程理論，但卻未明確界定過(guò)勞動(dòng)過(guò)程，而且在《勞動(dòng)與壟斷資本》的不同部分對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的描述有所差異。布若威(Burawoy)、利特勒(Littler)等人認(rèn)為，布雷弗曼所說(shuō)的勞動(dòng)過(guò)程包含構(gòu)想與執(zhí)行、腦力勞動(dòng)與體力勞動(dòng)這兩套基本活動(dòng)。布雷弗曼確實(shí)認(rèn)為，在有目的的人類(lèi)勞動(dòng)中，存在指揮機(jī)制即構(gòu)想和執(zhí)行兩個(gè)方面，資本主義的關(guān)鍵特征是構(gòu)想與執(zhí)行分離，體力勞動(dòng)者被從事管理活動(dòng)的計(jì)劃人員和設(shè)計(jì)人員支配。但就此斷定他對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的看法有失偏頗，我們需細(xì)讀散落在《勞動(dòng)與壟斷資本》不同部分的表述，概括他對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的理解。在《勞動(dòng)與壟斷資本》中，他表明自己討論的對(duì)象，不是“一般的”勞動(dòng)，而是在資本主義生產(chǎn)關(guān)系下的各種形式的勞動(dòng)。在他看來(lái)，勞動(dòng)過(guò)程“一般說(shuō)來(lái)是創(chuàng)造使用價(jià)值的過(guò)程，現(xiàn)在同時(shí)成了資本擴(kuò)大、創(chuàng)造利潤(rùn)的特殊過(guò)程”*BRAVERMAN，HARRY. Labor and Monopoly Capital: the Degradation of Work in the Twentieth Century，Monthly Review Press，1974，P.53.。勞動(dòng)過(guò)程包括勞動(dòng)力、勞動(dòng)工具、勞動(dòng)材料和勞動(dòng)產(chǎn)品幾個(gè)方面。似乎可以由此得出結(jié)論，布雷弗曼所謂的資本主義勞動(dòng)過(guò)程，就是馬克思筆下的資本主義生產(chǎn)過(guò)程。然而，在論述生產(chǎn)勞動(dòng)與非生產(chǎn)勞動(dòng)時(shí)，他的觀點(diǎn)與馬克思的就大相徑庭了。他寫(xiě)道：“資本主義生產(chǎn)方式已把所有勞動(dòng)置于自己支配之下，所有勞動(dòng)過(guò)程現(xiàn)在都要經(jīng)過(guò)資本的細(xì)篩，留下對(duì)剩余的貢獻(xiàn)”*BRAVERMAN，HARRY. Labor and Monopoly Capital: the Degradation of Work in the Twentieth Century，Monthly Review Press， P.413.。在壟斷資本主義階段，隨著價(jià)值和剩余價(jià)值生產(chǎn)過(guò)程的常規(guī)化，資本家的注意力日益集中到價(jià)值實(shí)現(xiàn)問(wèn)題上，這個(gè)問(wèn)題的解決甚至變得比價(jià)值創(chuàng)造更重要。因此，“進(jìn)入流通環(huán)節(jié)的大量的對(duì)社會(huì)無(wú)用的勞動(dòng)即非生產(chǎn)勞動(dòng)，在現(xiàn)代資本理論家(ideologist)的心目中，已融入總的勞動(dòng)過(guò)程，就如它們已進(jìn)入管理者的視野一樣。所有勞動(dòng)過(guò)程——包括那些生產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)或轉(zhuǎn)移剩余價(jià)值的過(guò)程——都被視為同等有用了”*BRAVERMAN，HARRY. Labor and Monopoly Capital: the Degradation of Work in the Twentieth Century，Monthly Review Press，1974，P.416.。由此可見(jiàn)，布雷弗曼所謂的勞動(dòng)過(guò)程有兩方面的內(nèi)涵：第一是價(jià)值創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，即勞動(dòng)過(guò)程不僅包括使用價(jià)值和價(jià)值的生產(chǎn)過(guò)程，而且包括價(jià)值的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，從資本運(yùn)行的角度來(lái)看，勞動(dòng)過(guò)程涉及資本運(yùn)行的全過(guò)程；第二是勞動(dòng)分工，即一項(xiàng)勞動(dòng)包含構(gòu)想和執(zhí)行兩個(gè)方面，但這兩方面可由不同的人來(lái)承擔(dān)，比如由腦力勞動(dòng)者提出構(gòu)想，由體力勞動(dòng)者將構(gòu)想付諸實(shí)施。布雷弗曼主要從勞動(dòng)分工的視角考察勞動(dòng)過(guò)程，分析了資本主義勞動(dòng)過(guò)程中構(gòu)想與執(zhí)行的分離如何導(dǎo)致了資本對(duì)勞動(dòng)的支配以及勞動(dòng)的退化。

布若威對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的定義是建立在對(duì)布雷弗曼的觀點(diǎn)的批判之上。他認(rèn)為布雷弗曼關(guān)于勞動(dòng)過(guò)程是構(gòu)想與執(zhí)行、腦力勞動(dòng)與體力勞動(dòng)的結(jié)合的觀點(diǎn)，無(wú)助于考察資本主義社會(huì)關(guān)系的再生產(chǎn)，應(yīng)予以揚(yáng)棄；用他的定義替代布雷弗曼的定義，可以將研究視角從支配問(wèn)題轉(zhuǎn)向社會(huì)關(guān)系的再生產(chǎn)。在發(fā)展自己理論的過(guò)程中，布若威也同時(shí)使用了勞動(dòng)過(guò)程和生產(chǎn)過(guò)程兩個(gè)概念來(lái)指稱人們借助生產(chǎn)工具將原材料轉(zhuǎn)變成使用價(jià)值的過(guò)程以及由此結(jié)成的各種社會(huì)關(guān)系，并且在他研究的不同階段，勞動(dòng)過(guò)程的涵義有所變化。在《制造甘愿》里，所謂勞動(dòng)過(guò)程“是在男人與女人面對(duì)自然之時(shí)，依據(jù)他們的想象，把原料轉(zhuǎn)變成物品時(shí)所進(jìn)入的關(guān)系”，它由關(guān)系的面向和實(shí)踐的面向組成。關(guān)系面向是“生產(chǎn)中的關(guān)系”(relations in production)或“生產(chǎn)時(shí)的關(guān)系”(production relations)，即工廠里工人之間及工人與管理人員之間的關(guān)系。實(shí)踐面向是運(yùn)用生產(chǎn)工具把原料轉(zhuǎn)換為成品或半成品的一組行為。關(guān)系面向展現(xiàn)了生產(chǎn)者之間的結(jié)合，組成了倫理社群的潛力，實(shí)踐面向是勞動(dòng)的耗費(fèi)，是把勞動(dòng)力轉(zhuǎn)化為勞動(dòng)。從20世紀(jì)80年代起，他的研究轉(zhuǎn)向生產(chǎn)政治，重點(diǎn)放在了生產(chǎn)過(guò)程，對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的定義也發(fā)生了相應(yīng)的變化。他寫(xiě)道：“生產(chǎn)過(guò)程包含政治的和觀念的因素和純經(jīng)濟(jì)的因素。也就是說(shuō)，生產(chǎn)過(guò)程不限于勞動(dòng)過(guò)程——男人和女人憑借生產(chǎn)工具把原料轉(zhuǎn)變成有用產(chǎn)品時(shí)進(jìn)入的關(guān)系。生產(chǎn)過(guò)程也包括政治機(jī)制，政治機(jī)制通過(guò)調(diào)節(jié)斗爭(zhēng)而再生產(chǎn)那些勞動(dòng)過(guò)程的關(guān)系”*BURAWOY，MICHAEL. Between the Labor Process and the State: The Changing Face of Factory Regimes Under Advanced Capitalism，American Sociological Review, 1983，Vol. 48，No. 5.。這里，勞動(dòng)過(guò)程似乎只包含了關(guān)系的面向。在《生產(chǎn)政治》的導(dǎo)論里，勞動(dòng)過(guò)程就只表示“生產(chǎn)中的關(guān)系”了，具體指“工作的組織”或“任務(wù)的組織”*BURAWOY，MICHAEL. The Politics of Production: Factory Regimes under Capitalism and Socialism , The Thetford Press Ltd，1985， P.8 &P.13.。到此，我們是否得出結(jié)論，布若威所說(shuō)的勞動(dòng)過(guò)程，就是指“工作組織”或“生產(chǎn)中的關(guān)系”？在筆者看來(lái)，單純依據(jù)布若威對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的定義來(lái)理解他的觀點(diǎn)，似乎不妥。作為最重要的勞動(dòng)過(guò)程理論家，布若威的研究主要集中在調(diào)節(jié)“生產(chǎn)中的關(guān)系”的意識(shí)形態(tài)機(jī)制和政治機(jī)制兩個(gè)方面。前者表現(xiàn)為他對(duì)工人認(rèn)同(consent)的研究，后者表現(xiàn)為他對(duì)生產(chǎn)政治即針對(duì)“生產(chǎn)中的關(guān)系”的斗爭(zhēng)的研究。他的核心問(wèn)題是，生產(chǎn)過(guò)程中的意識(shí)形態(tài)機(jī)制和政治機(jī)制如何生產(chǎn)和再生產(chǎn)資本主義的社會(huì)關(guān)系。也就是說(shuō)，工人的認(rèn)同和圍繞“生產(chǎn)中的關(guān)系”的斗爭(zhēng)是布若威關(guān)于勞動(dòng)過(guò)程研究的兩個(gè)核心內(nèi)容，因而把這兩個(gè)內(nèi)容排除在他的勞動(dòng)過(guò)程概念之外，明顯不妥。結(jié)合布若威關(guān)于勞動(dòng)過(guò)程包括實(shí)踐面向和關(guān)系面向、生產(chǎn)過(guò)程包括經(jīng)濟(jì)、政治和意識(shí)形態(tài)三個(gè)維度這兩個(gè)基本觀點(diǎn)以及布若威的研究實(shí)踐，筆者認(rèn)為，他關(guān)于生產(chǎn)過(guò)程的基本觀點(diǎn)無(wú)非是對(duì)他關(guān)于勞動(dòng)過(guò)程的基本觀點(diǎn)的拓展，更具體地說(shuō)是對(duì)“關(guān)系面向”認(rèn)識(shí)的深化：他在勞動(dòng)過(guò)程的“關(guān)系面向”的基礎(chǔ)上，增加了調(diào)節(jié)該“關(guān)系面向”的意識(shí)形態(tài)機(jī)制和政治機(jī)制。因此，我們應(yīng)該依據(jù)“生產(chǎn)過(guò)程”這個(gè)概念來(lái)理解布若威對(duì)所謂“勞動(dòng)過(guò)程”的認(rèn)識(shí)，也就是說(shuō)，在布若威看來(lái)，勞動(dòng)過(guò)程包括“實(shí)踐面向”(也即經(jīng)濟(jì)維度)和“關(guān)系面向”，“關(guān)系面向”不僅包括“生產(chǎn)中的關(guān)系”本身，還包括調(diào)節(jié)“生產(chǎn)中的關(guān)系”的意識(shí)形態(tài)機(jī)制和政治機(jī)制。

從前述三位學(xué)者的觀點(diǎn)中，我們可概括出共通之處：勞動(dòng)過(guò)程是勞動(dòng)者生產(chǎn)使用價(jià)值和價(jià)值的過(guò)程以及由此而結(jié)成的各種社會(huì)關(guān)系，他們研究的重點(diǎn)就是其中的社會(huì)關(guān)系。馬克思和布若威使用“生產(chǎn)過(guò)程”這個(gè)概念，就是要賦予勞動(dòng)過(guò)程以特定社會(huì)關(guān)系的意義。馬克思所賦予的意義是，特定社會(huì)制度下物的生產(chǎn)過(guò)程將體現(xiàn)出特定的人與人的關(guān)系；布若威則賦予它“意識(shí)形態(tài)機(jī)制和政治機(jī)制”的意義，并認(rèn)為這些機(jī)制能生產(chǎn)和再生產(chǎn)某種社會(huì)關(guān)系。布雷弗曼則從勞動(dòng)分工的角度，考察了個(gè)別分工的深化、現(xiàn)代管理技術(shù)和機(jī)械化及自動(dòng)化技術(shù)的采用如何導(dǎo)致工人技藝遭到破壞和工人被資本家和管理者所支配。馬克思等人的觀點(diǎn)對(duì)于我們理解勞動(dòng)過(guò)程及相關(guān)的現(xiàn)象無(wú)疑是有益的。但有學(xué)者認(rèn)為，馬克思和布若威的觀點(diǎn)比較抽象，不足以指導(dǎo)具體的經(jīng)驗(yàn)研究和歷史研究。*LITTLER，CRAIG R.. The Labour Process Debate: a Theoretical Review 1974-1988，in DAVID KNIGHTS，HUGH WILLMOTT (ed.)： Labor Process Theory， The Macmillan Press Ltd，P.79.比如布若威提出要關(guān)注生產(chǎn)政治，但根據(jù)他的勞動(dòng)過(guò)程概念，我們不知道該從哪些方面來(lái)分析生產(chǎn)過(guò)程中的斗爭(zhēng)以及如何來(lái)分析斗爭(zhēng)。布雷弗曼的觀點(diǎn)又被認(rèn)為過(guò)于狹隘，同樣無(wú)助于指導(dǎo)后續(xù)研究。因此一些學(xué)者著手探討勞動(dòng)過(guò)程的基本要素，以期在更具體的層面理解勞動(dòng)過(guò)程。

二、勞動(dòng)過(guò)程的構(gòu)成要素

深入考察勞動(dòng)過(guò)程構(gòu)成要素的學(xué)者主要有利特勒(Littler)、庫(kù)蒙斯(Coombs)、茍弗(Gough)等人，他們各自開(kāi)列了勞動(dòng)過(guò)程構(gòu)成要素的清單。弗雷德曼(Friedman)對(duì)勞動(dòng)過(guò)程管理活動(dòng)的基本內(nèi)容的探討，對(duì)于概括勞動(dòng)過(guò)程基本要素也頗有啟發(fā)意義。

利特勒將勞動(dòng)過(guò)程分解成三個(gè)層次：第一是勞動(dòng)的技術(shù)分工和工作設(shè)計(jì)，它主要涉及技術(shù)與工作設(shè)計(jì)之間的關(guān)系。利特勒認(rèn)為，可以從任務(wù)范圍和任務(wù)的復(fù)雜性等維度來(lái)考察該關(guān)系；第二是控制結(jié)構(gòu)。利特勒指出，組織的控制系統(tǒng)包括工作的指導(dǎo)和指揮程序及責(zé)任系統(tǒng)、人員及工作流的監(jiān)控、績(jī)效評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)賞程序。利特勒還指出，對(duì)直接生產(chǎn)過(guò)程的控制和對(duì)資本投資及積累決策的控制之間應(yīng)有所區(qū)分，只有前者才包括在勞動(dòng)過(guò)程之內(nèi)；第三是雇傭關(guān)系。利特勒認(rèn)為，雇傭關(guān)系一方面涉及工人之間的關(guān)系以及內(nèi)部勞動(dòng)力市場(chǎng)與外部勞動(dòng)力市場(chǎng)之間的關(guān)系，另一方面涉及工人的司法地位。考察雇傭關(guān)系的關(guān)鍵維度，是雇主對(duì)工人技能和能力的依賴程度以及工人對(duì)雇主的依賴程度。針對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的三個(gè)層次的關(guān)系，利特勒認(rèn)為，勞動(dòng)過(guò)程的三個(gè)層次在某種程度上可獨(dú)自發(fā)生變化，比如，泰勒制控制結(jié)構(gòu)未必導(dǎo)致員工去技藝化。*LITTLER，CRAIG R.. The Labour Process Debate: a Theoretical Review 1974-1988，in DAVID KNIGHTS，HUGH WILLMOTT (ed.)： Labour Process Theory， The Macmillan Press Ltd，1990， P.80-81.

庫(kù)蒙斯建構(gòu)的勞動(dòng)過(guò)程模型包含四個(gè)要素：①技術(shù)和設(shè)備的技術(shù)效率；②勞動(dòng)分工；③勞動(dòng)的個(gè)人效率(它受雇傭關(guān)系性質(zhì)的影響)；④協(xié)作功能。庫(kù)蒙斯還將管理層次(戰(zhàn)略管理與運(yùn)營(yíng)管理、公司戰(zhàn)略與勞動(dòng)管理策略)的思想引入勞動(dòng)過(guò)程框架內(nèi)。他認(rèn)為，由于面臨市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)的壓力，公司戰(zhàn)略管理將要求勞動(dòng)管理策略(即勞動(dòng)關(guān)系管理策略)發(fā)生相應(yīng)的轉(zhuǎn)變；而且，因?yàn)閯趧?dòng)過(guò)程包含四個(gè)層次，所以勞動(dòng)管理策略至少可沿四個(gè)路徑轉(zhuǎn)變，比如技術(shù)變遷層面的資本深化、勞動(dòng)分工層面的工作碎片化等。*LITTLER，CRAIG R.. The Labour Process Debate: a Theoretical Review 1974-1988，in DAVID KNIGHTS，HUGH WILLMOTT (ed.)： Labour Process Theory， The Macmillan Press Ltd，1990， P.82.

在《工作，地區(qū)和資本的節(jié)奏》中，茍弗闡述了自己關(guān)于勞動(dòng)過(guò)程及其構(gòu)成要素的觀點(diǎn)。按照茍弗的觀點(diǎn)，勞動(dòng)過(guò)程是資本與勞動(dòng)發(fā)生關(guān)系的直接場(chǎng)所，是他們相互依賴和對(duì)抗的場(chǎng)所；特定形式的勞動(dòng)過(guò)程，會(huì)影響到管理者被迫采用或能夠采取的勞動(dòng)控制策略和技術(shù)變革策略；勞動(dòng)過(guò)程形塑了工作場(chǎng)所的形式、管理者和工人在日常生活中的關(guān)切、身份和文化。關(guān)于勞動(dòng)過(guò)程基本要素，茍弗將其劃分為相互關(guān)聯(lián)的五個(gè)方面：①生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)性質(zhì)，即生產(chǎn)技術(shù)的物質(zhì)形式、原材料、原材料的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品的最終形式；②實(shí)現(xiàn)原材料向產(chǎn)品轉(zhuǎn)化所必需的工作任務(wù)、所用的人力的性質(zhì)；③管理者對(duì)勞動(dòng)的控制，包括工作任務(wù)的分配(即勞動(dòng)的技術(shù)分工)、在工作速度和質(zhì)量方面對(duì)工人作的紀(jì)律規(guī)定、工人對(duì)這些紀(jì)律的抵制以及因此而產(chǎn)生的勞動(dòng)任務(wù)協(xié)商的形式；④雇傭關(guān)系，包括勞動(dòng)力的分割、日雇傭或周雇傭的小時(shí)數(shù)、雇傭安全、向不同的工作分派不同類(lèi)型工人等；⑤工作場(chǎng)所里工人之間的關(guān)系，包括推進(jìn)工作所必需的溝通、工人為自己的目的而進(jìn)行的溝通等*GOUGH，JAMIE. Work，Locality and the Rhythms of Capital: the Labour Process Reconsidered，Continuum，2003， P.31.。

弗雷德曼關(guān)于管理策略與勞動(dòng)過(guò)程管理活動(dòng)的關(guān)系的思想，對(duì)于我們概括和提煉勞動(dòng)過(guò)程基本要素具有借鑒意義。弗雷德曼指出，“責(zé)任自治”和“直接控制”代表了管理者管理勞動(dòng)過(guò)程的策略連續(xù)譜的兩個(gè)端點(diǎn)，在兩個(gè)端點(diǎn)之間，有一系列可能的策略位置，通過(guò)考察特定企業(yè)管理勞動(dòng)過(guò)程的活動(dòng)，可判定其管理策略的“策略位置”。弗雷德曼認(rèn)為，不同的勞動(dòng)過(guò)程涉及不同的管理活動(dòng)，但可以在較一般的層面上歸納出任何勞動(dòng)過(guò)程管理都包含的活動(dòng)。他從工作組織和勞動(dòng)關(guān)系的角度，區(qū)分出了四類(lèi)活動(dòng)：任務(wù)組織(Task Organisation)、控制結(jié)構(gòu)(Control Structure)、橫向關(guān)系(Lateral Relations)、勞動(dòng)-市場(chǎng)關(guān)系(Labour-Market Relations)，這些活動(dòng)又分為幾項(xiàng)子類(lèi)型(見(jiàn)表1)*FRIEDMAN，ANDREW L.. Managerial Strategies，Activities，Techniques and Technology: Towards a Complex Theory of the Labour Process, in DAVID KNIGHTS，HUGH WILLMOTT (ed.)：Labour Process Theory, The Macmillan Press Ltd，1990，P.186-189.。就如何完成每項(xiàng)活動(dòng)，管理者有廣泛的選擇范圍。觀察管理者在各項(xiàng)管理活動(dòng)上的選擇并參照表1中的策略維度，就可以判斷他們采取的策略在“直接控制”/“責(zé)任自治”連續(xù)譜上所處的具體位置。筆者認(rèn)為，弗雷德曼列舉的管理勞動(dòng)過(guò)程的活動(dòng)，其實(shí)也是他從工業(yè)組織和勞動(dòng)關(guān)系的角度所看到的勞動(dòng)過(guò)程構(gòu)成要素，因?yàn)橹挥写嬖谶@些要素，才有針對(duì)它們的管理活動(dòng)。另外，從表1可見(jiàn)，弗雷德曼開(kāi)列的活動(dòng)清單與利特勒、庫(kù)蒙斯等人所開(kāi)列的勞動(dòng)過(guò)程基本要素基本重合。

表1　管理勞動(dòng)過(guò)程的活動(dòng)

有關(guān)勞動(dòng)過(guò)程的具體要素的觀點(diǎn)，無(wú)疑比馬克思、布雷弗曼、布若威的觀點(diǎn)更為具體。然而這些觀點(diǎn)仍存在兩個(gè)問(wèn)題：第一，它們都忽視了勞動(dòng)過(guò)程的主觀性和身份維度。茍弗雖然認(rèn)識(shí)到勞動(dòng)過(guò)程會(huì)形塑管理者和工人在日常生活中的關(guān)切、身份和文化，但他卻將它們列為勞動(dòng)過(guò)程基本要素。要知道，忽視勞動(dòng)過(guò)程的主觀性維度，正是布雷弗曼飽受批評(píng)的主要原因，而且主觀性問(wèn)題被看作是勞動(dòng)過(guò)程理論發(fā)展史上一個(gè)“缺失的主題”，至今仍是學(xué)者們爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。因?yàn)榘阎饔^性排除在勞動(dòng)過(guò)程基本要素之外，實(shí)在不妥。第二，不同學(xué)者開(kāi)列的基本要素清單有一定出入。主要表現(xiàn)在茍弗將生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)性質(zhì)、所用的人力性質(zhì)以及茍弗和弗雷德曼都將橫向關(guān)系視為勞動(dòng)過(guò)程基本要素。筆者認(rèn)為他們的做法是合理的。首先，重要作家如馬克思等都將生產(chǎn)的技術(shù)性質(zhì)和人力性質(zhì)視為勞動(dòng)過(guò)程重要構(gòu)成部分加以討論，分析它們對(duì)勞動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生的明顯影響。比如馬克思發(fā)現(xiàn)，在自有資本主義階段，隨著手工作坊被機(jī)器大生產(chǎn)取代，工人與資本家的關(guān)系相應(yīng)地從形式隸屬向?qū)嵸|(zhì)隸屬轉(zhuǎn)變。又如弗雷德曼指出，管理者往往依據(jù)工人的技術(shù)水平、貢獻(xiàn)大小或抗?fàn)幜α康拇笮⑺麄兎譃楹诵墓と撕瓦吘壒と耍瑢?duì)前者采取“責(zé)任自治”策略，對(duì)后者則采取“直接控制”策略。其次，工人之間的橫向關(guān)系與工人與資本家之間的縱向關(guān)系往往相互影響。如“產(chǎn)量限制”現(xiàn)象中，工人們之所以將超過(guò)工作定額的產(chǎn)量藏起來(lái)，既是出于擔(dān)心管理者會(huì)提高工作定額，也是出于擔(dān)心可能會(huì)破壞工人之間的人際關(guān)系。又如班組之間相互競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)導(dǎo)致班組內(nèi)工人之間相互監(jiān)督，促使工人努力提高產(chǎn)量和質(zhì)量。從這個(gè)現(xiàn)象我們可見(jiàn)，班組競(jìng)爭(zhēng)這種工人之間的橫向關(guān)系，無(wú)意識(shí)地達(dá)成了資本家和管理者提高產(chǎn)量和質(zhì)量的目標(biāo)，用布若威的話來(lái)說(shuō)，就是生產(chǎn)和再生產(chǎn)了工人與資本家之間的縱向關(guān)系。因此，應(yīng)將技術(shù)性質(zhì)、人力性質(zhì)和橫向關(guān)系列為勞動(dòng)過(guò)程的構(gòu)成要素。

總之，結(jié)合馬克思、布雷弗曼等經(jīng)典作家對(duì)勞動(dòng)過(guò)程的論述和后繼者關(guān)于勞動(dòng)過(guò)程基本要素的觀點(diǎn)，可得出如下結(jié)論：勞動(dòng)過(guò)程是勞動(dòng)者運(yùn)用生產(chǎn)工具將原材料轉(zhuǎn)變?yōu)槌善坊虬氤善窂亩a(chǎn)使用價(jià)值和價(jià)值的過(guò)程以及由此結(jié)成的社會(huì)關(guān)系；勞動(dòng)過(guò)程的構(gòu)成要素可歸納為7個(gè)方面，即生產(chǎn)的技術(shù)性質(zhì)、生產(chǎn)所用的人力性質(zhì)、工作內(nèi)容及任務(wù)的組織、管理控制系統(tǒng)、雇傭關(guān)系、主觀性和工作場(chǎng)所文化、工作場(chǎng)所里工人之間的關(guān)系。

三、勞動(dòng)過(guò)程的研究方法

選擇研究方法的根本依據(jù)是研究問(wèn)題，即應(yīng)選擇與研究問(wèn)題匹配的研究方法。勞動(dòng)過(guò)程研究所提出的問(wèn)題，往往要通過(guò)深入的個(gè)案研究來(lái)回答。而且迄今為止，經(jīng)典的勞動(dòng)過(guò)程研究都采用了個(gè)案研究方式。雅羅斯(Jaros)對(duì)這種狀況作了準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。他指出，勞動(dòng)過(guò)程研究最有價(jià)值的貢獻(xiàn)，恐怕就是它們生產(chǎn)了豐富的、深入的、定性的經(jīng)驗(yàn)研究成果*JAROS, STEPHEN J.. Marxian Critiques of Thompson’s (1990) ‘Core’ Labour Process Theory: An Evaluation and Extension, Ephemera, 2005，Vol.5， No.1.。所以，埃德沃滋(Edwards)認(rèn)為，勞動(dòng)過(guò)程分析在方法上適宜采用定性的個(gè)案研究和工作場(chǎng)所層次的民族志*EDWARDS，PAUL K.. The State of Labor Process Debate after 25 Years: Some Reflections from Industrial Relations and Industrial Sociology，Paper Presented at the 25 International Labor Process Conference，April 2-4，2007.。然而，如何處理特定工作場(chǎng)所與更廣闊的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)系，是當(dāng)今勞動(dòng)過(guò)程理論面臨的最大難題，但個(gè)案研究在應(yīng)對(duì)該問(wèn)題時(shí)顯得無(wú)能。勞動(dòng)過(guò)程研究的關(guān)注點(diǎn)是勞動(dòng)過(guò)程，也就是生產(chǎn)場(chǎng)所。將勞動(dòng)過(guò)程置于資本主義生產(chǎn)關(guān)系分析的中心，往往導(dǎo)致我們忽視產(chǎn)品市場(chǎng)、國(guó)家、文化、全球化等廣闊的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境。所以湯普森(Thompson)、紐瑟姆(Newsome)提出，要將工作場(chǎng)所與更廣闊的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境聯(lián)接起來(lái)，否則“研究項(xiàng)目將淪落為微觀層面的控制和技能策略的個(gè)案研究，而控制和技能策略的因果鏈條止于工廠大門(mén)之內(nèi)”*THOMPSON，PAUL & NEWSOME，KIRSTY.. Labor Process Theory，Work，and the Employment Relation，in BRUCE E KAUFMAN (ed.): Theoretical Perspectives on Work and the Employment Relationships，Industrial Relations Research Association，2004，P.7.。聯(lián)接問(wèn)題的解決，既需要理論上的突破，也需要方法上的革新。筆者以為，勞動(dòng)過(guò)程研究所采用的方法需具備兩個(gè)條件：第一，保持勞動(dòng)過(guò)程研究的傳統(tǒng)，也就是要能深入、細(xì)致地描述工作場(chǎng)所里發(fā)生的事件；第二，要能將微觀工作場(chǎng)所發(fā)生的事件與廣闊的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境聯(lián)接起來(lái)。比照這兩個(gè)條件，筆者認(rèn)為布若威的拓展個(gè)案方法和雅羅斯提倡的元人種志和定量方法都值得推薦。

拓展個(gè)案方法源自人類(lèi)學(xué)曼徹斯特學(xué)派，布若威將其與反思性科學(xué)模式結(jié)合，為之奠定了方法論基礎(chǔ)。與一般的專(zhuān)注于全面、深入、細(xì)致考察個(gè)案本身和提倡從資料中提煉理論的個(gè)案研究相比，拓展個(gè)案研究有兩個(gè)突出特點(diǎn)：一是將微觀過(guò)程外部社會(huì)力量聯(lián)接起來(lái)；二是研究始于理論。之所以能將微觀與宏觀結(jié)合起來(lái)，是由于拓展個(gè)案研究具有四個(gè)維度：觀察者向參與者的生活的拓展、觀察活動(dòng)隨時(shí)間和空間的拓展、從微觀過(guò)程向宏觀力量的拓展、理論的拓展*BURAWOY，MICHAEL. The Extended Case Method: Four Countries, Four Decades, Four Great Transformations, and One Theoretical Tradition, University of California Press, 2009，xv.。首先，利用拓展個(gè)案方法開(kāi)展研究時(shí)，觀察者要參與到被研究者的生活中，該參與是對(duì)被研究者生活的介入(intervention)。在贊同實(shí)證主義的學(xué)者看來(lái)，介入顯然會(huì)改變研究對(duì)象，因而要限制研究本身對(duì)研究對(duì)象所造成的影響。而布若威認(rèn)為，正是通過(guò)觀察者的介入、觀察者與參與者的相互作用，社會(huì)秩序展現(xiàn)了自己，我們才能發(fā)現(xiàn)社會(huì)秩序的特征。其次，觀察者通過(guò)在較長(zhǎng)時(shí)間和不同的地點(diǎn)之中介入到參與者的生活中，將不斷檢驗(yàn)基于之前的觀察所建構(gòu)的假設(shè)，直至他的理論與他所研究的世界相符。而觀察者建立理論假設(shè)，是要將“情境知識(shí)”(situational knowledge)描繪成微觀社會(huì)過(guò)程。之所以如此，是因?yàn)榍榫潮旧戆烁鞣N共同在場(chǎng)的關(guān)系，提供了再生產(chǎn)那些關(guān)系的實(shí)踐環(huán)境。因此，觀察者可以將情境知識(shí)描繪成某些關(guān)系生產(chǎn)和再生產(chǎn)的過(guò)程。再次，編織出關(guān)系生產(chǎn)和再生產(chǎn)的社會(huì)過(guò)程并不是研究的完結(jié)。布若威認(rèn)為，反思性科學(xué)是從結(jié)構(gòu)化的立場(chǎng)來(lái)研究日常世界的，也就是認(rèn)為日常世界既被外部環(huán)境所塑造同時(shí)也塑造外部環(huán)境。因此，觀察者還需采取布若威所說(shuō)的“整合或縱向比較方法”，探尋微觀的關(guān)系生產(chǎn)和再生產(chǎn)過(guò)程與外部力量的因果聯(lián)系。最后，前面的三項(xiàng)拓展即介入、過(guò)程、結(jié)構(gòu)化都需要現(xiàn)有的理論。布若威認(rèn)為，沒(méi)有理論，我們是不可能觀察社會(huì)事實(shí)的。因此，理論對(duì)于前三項(xiàng)拓展都是必不可少的：理論指導(dǎo)介入，依據(jù)理論將情境知識(shí)編織成社會(huì)過(guò)程，依據(jù)理論來(lái)闡釋微觀過(guò)程與外部環(huán)境之間的因果機(jī)制。拓展個(gè)案方法對(duì)理論的運(yùn)用有兩個(gè)突出特點(diǎn)：第一，理論沒(méi)有被束之高閣，相反，理論介入了它想去理解的社會(huì)世界；第二，研究始于理論，但不是要去尋找證據(jù)來(lái)支撐理論，而是反駁理論，從而修正和重建理論，此即為理論的拓展。上述每項(xiàng)拓展都涉及復(fù)雜的對(duì)話：參與者與觀察者的對(duì)話、實(shí)地中前后相繼的事件之間的對(duì)話、微觀與宏觀的對(duì)話、前后相繼的理論重建之間的對(duì)話。這些對(duì)話之間又相互交織、相互作用。通過(guò)多重拓展和多重對(duì)話，我們能夠理解某種社會(huì)關(guān)系生產(chǎn)和再生產(chǎn)的過(guò)程，能夠?qū)⑽⒂^社會(huì)過(guò)程與外部環(huán)境聯(lián)接起來(lái)，能夠修正、完善和重建理論。

拓展個(gè)案方法聯(lián)接微觀與宏觀的功能，主要表現(xiàn)在它用宏觀環(huán)境因素來(lái)解釋微觀過(guò)程，而要揭示普遍趨勢(shì)，則可采用雅羅斯提倡的元人種志和定量研究。前面說(shuō)過(guò)，勞動(dòng)過(guò)程研究已經(jīng)產(chǎn)出了豐富的、深入的個(gè)案研究成果，產(chǎn)出了大量的“深層知識(shí)”(deep knowledge)。同時(shí)，勞動(dòng)過(guò)程研究還需揭示資本主義政治經(jīng)濟(jì)的趨勢(shì)性特征，需要產(chǎn)出那些能外推到其他組織、產(chǎn)業(yè)和國(guó)家的“寬闊知識(shí)”(broad knowledge)*JAROS, STEPHEN J.. Marxian Critiques of Thompson’s (1990) ‘Core’ Labor Process Theory: An Evaluation and Extension, Ephemera, 2005，Vol.5， No.1.。采用元人種志來(lái)生產(chǎn)“寬闊知識(shí)”，是指研究者整合多項(xiàng)個(gè)案研究的資料和發(fā)現(xiàn)，采用元分析方法概括這些研究所發(fā)現(xiàn)的資本主義在控制機(jī)制、工作場(chǎng)所沖突、工人的主觀性等等方面的相同的模式或趨勢(shì)。定量研究的顯著特點(diǎn)是能從大量對(duì)象那里收集資料并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析來(lái)處理資料。若采用調(diào)查問(wèn)卷在一國(guó)或全球范圍內(nèi)調(diào)查數(shù)百、數(shù)千甚至上萬(wàn)雇主和雇員，就能超越單個(gè)企業(yè)的圍墻，在更廣闊的范圍內(nèi)揭示資本主義勞動(dòng)過(guò)程和政治經(jīng)濟(jì)的特征。

四、結(jié)束語(yǔ)

勞動(dòng)過(guò)程無(wú)疑是勞動(dòng)過(guò)程研究中的核心概念，深入理解該概念，是開(kāi)展勞動(dòng)過(guò)程研究的基礎(chǔ)性工作，具有十分重要的意義。勞動(dòng)過(guò)程就是運(yùn)用生產(chǎn)工具把原料轉(zhuǎn)換為成品或半成品的生產(chǎn)過(guò)程，社會(huì)學(xué)關(guān)注的是該過(guò)程中體現(xiàn)出的人與人的關(guān)系。本文的任務(wù)是要回答如何來(lái)研究勞動(dòng)過(guò)程中的人與人的關(guān)系。該問(wèn)題包含兩個(gè)小問(wèn)題，第一個(gè)是我們可以從哪些方面、哪些維度來(lái)考察勞動(dòng)過(guò)程中的人與人的關(guān)系；第二個(gè)問(wèn)題是我們可以用什么方法來(lái)考察這些關(guān)系。探討勞動(dòng)過(guò)程構(gòu)成要素，是回答第一個(gè)問(wèn)題；探討勞動(dòng)過(guò)程研究方法，是回答第二個(gè)問(wèn)題。勞動(dòng)過(guò)程理論創(chuàng)始人馬克思通過(guò)分析資本主義生產(chǎn)過(guò)程，揭示出資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)部矛盾，并賦予工人階級(jí)推翻資本主義的歷史使命。馬克思的預(yù)測(cè)雖尚未成真，但他通過(guò)分析微觀的生產(chǎn)過(guò)程來(lái)揭示宏觀的資本主義社會(huì)歷史規(guī)律的方法卻深深地影響著勞動(dòng)過(guò)程理論。當(dāng)今勞動(dòng)過(guò)程理論一直試圖將勞動(dòng)過(guò)程與廣闊的政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來(lái)，試圖從微觀勞動(dòng)過(guò)程研究入手去揭示更宏觀的政治經(jīng)濟(jì)特征和趨勢(shì)。所以，研究勞動(dòng)過(guò)程，卻需超越勞動(dòng)過(guò)程。

(責(zé)任編輯：陸影)

2016-07-09

王曉暉，博士，貴州民族大學(xué)民族學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)、勞動(dòng)社會(huì)學(xué)、社會(huì)研究方法。

本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)研究西部和邊疆地區(qū)項(xiàng)目“勞動(dòng)過(guò)程視域下的國(guó)有企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系研究”(項(xiàng)目編號(hào)：10XJC840001)的階段性成果，并得到國(guó)家留學(xué)基金資助。

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1003-4145[2016]10-0176-06