屈曉娟

（1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院，陜西西安710061；2.渭南師范學(xué)院管理學(xué)院，陜西渭南714000）

知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)差距與后發(fā)地區(qū)經(jīng)濟增長：一個分析框架

屈曉娟1.2

（1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院，陜西西安710061；2.渭南師范學(xué)院管理學(xué)院，陜西渭南714000）

文章基于水平創(chuàng)新的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，通過構(gòu)建一個內(nèi)生技術(shù)進步模型，探討了知識產(chǎn)權(quán)保護在技術(shù)差距、模仿能力、模仿技術(shù)比重等因素對后發(fā)地區(qū)經(jīng)濟增長作用中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。結(jié)論表明：后發(fā)地區(qū)存在最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護強度，其臨界狀態(tài)受到技術(shù)差距、模仿能力、模仿技術(shù)比重等多種因素共同作用的影響；同時，揭示了適度知識產(chǎn)權(quán)保護對中間研發(fā)部門人力資本積累存在正向促進關(guān)系，其與技術(shù)差距、模仿能力、模仿技術(shù)比重和本土研發(fā)投入結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟增長的影響存在交互作用。因此，我國當前供給側(cè)改革和創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略應(yīng)該制定適應(yīng)性的知識產(chǎn)權(quán)保護政策，深層次釋放“創(chuàng)新紅利”、“制度紅利”，使各種促進經(jīng)濟增長的要素物盡其用，提升經(jīng)濟增長質(zhì)量。

知識產(chǎn)權(quán)保護；技術(shù)差距；技術(shù)創(chuàng)新；內(nèi)生經(jīng)濟增長；供給側(cè)改革

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.10.008

進入21世紀以來，隨著經(jīng)濟全球化的持續(xù)深入，技術(shù)進步正在代替?zhèn)鹘y(tǒng)的勞動與資本，使經(jīng)濟增長的驅(qū)動力要素發(fā)生了根本性變化。而知識產(chǎn)權(quán)制度作為激勵技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化知識資源配置的重要制度安排，成為一個國家能否克服短期技術(shù)困境、促進經(jīng)濟長期增長的關(guān)鍵因素。隨著經(jīng)濟的全球化，必然導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護制度的一體化，而在一體化的知識產(chǎn)權(quán)保護制度下，嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護制度是否有利于后發(fā)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長？相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新機制在不同地區(qū)是否存在差異？更進一步地，不同地區(qū)技術(shù)水平、經(jīng)濟發(fā)展水平的異質(zhì)性與知識產(chǎn)權(quán)保護制度之間有著怎樣的內(nèi)生關(guān)聯(lián)？在后發(fā)地區(qū)與發(fā)達地區(qū)存在技術(shù)差距的前提下，如何針對不同地區(qū)的異質(zhì)性設(shè)計最優(yōu)的知識產(chǎn)權(quán)保護制度？這些都是本文要著重探討的問題。

一、文獻綜述

經(jīng)濟增長是最古老的經(jīng)濟學(xué)議題之一，經(jīng)濟學(xué)界圍繞驅(qū)動經(jīng)濟增長的因素進行了極為廣泛的研究?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的起點可以追溯到Ramsey（1928）的有關(guān)家庭跨期可分效用函數(shù)［1］。在Ramsey之后，Harrod（1939）、Domar（1946）、Solow（1956）、Swan（1956）分別構(gòu)建了Harrod-Domer模型與Solow-Swan模型，但是Harrod-Domer模型忽視了技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中所起的巨大作用，只能實現(xiàn)所謂的“刃鋒上的均衡”，而Solow-Swan模型雖然修正了Har?rod-Domer模型，也只是將長期的經(jīng)濟增長歸結(jié)于外生的技術(shù)進步［2-5］。Schumpter（1934）從技術(shù)與經(jīng)濟結(jié)合的角度，探討了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展過程中的作用，他提出，創(chuàng)新就是經(jīng)濟增長的內(nèi)生因素即“生產(chǎn)要素的重新組合”，正是這種所謂的“創(chuàng)造性破壞”推動了經(jīng)濟的長期增長［6］。Arrow（1962）、Uzawa（1965）、Sheshinski（1967）認為知識積累與教育是內(nèi)生技術(shù)進步的源泉，提出了非競爭性的知識具有外部性，即所謂的“干中學(xué)”模型［7-9］。但是上述模型所提出的均衡的經(jīng)濟增長率均決定于外生的人口增長率，并沒有真正將技術(shù)進步內(nèi)生于經(jīng)濟系統(tǒng)中。20世紀80年代，美國經(jīng)濟學(xué)家Romer（1990）提出了技術(shù)進步內(nèi)生增長模型，認為經(jīng)濟增長源于內(nèi)生的技術(shù)進步，解釋了全要素生產(chǎn)率提升中技術(shù)進步的因素［10］。Nadri（1993）、Grossman與Helpman（1991）、Dinopoulos與Thompson（1998）通過實證研究，提出R&D的溢出效應(yīng)所產(chǎn)生的外部性可以解釋50%的全要素生產(chǎn)率以及勞動生產(chǎn)率的提高［11-13］，也恰恰符合了熊彼特所提出的技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長動力的創(chuàng)新理論。

由以上理論可以看出，無論是新古典增長理論，還是內(nèi)生增長理論，均認為技術(shù)進步是促進經(jīng)濟增長的一個重要因素。但是，經(jīng)濟增長率以及創(chuàng)新活動的潛在數(shù)量在模型中不會趨于帕累托最優(yōu)，長期的經(jīng)濟增長率取決于政府行為，因此經(jīng)濟學(xué)家們逐漸放棄要素積累論和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定論，轉(zhuǎn)而開始研究如何為經(jīng)濟持續(xù)增長創(chuàng)造必需的技術(shù)條件，并建立相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新機制，對于知識產(chǎn)權(quán)保護影響技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的研究越來越成為眾多學(xué)者關(guān)注的研究課題。

早期大量文獻分別從專利對技術(shù)擴散的影響、受保護專利技術(shù)許可證的激勵效應(yīng)、模仿活動引起的技術(shù)擴散等方面討論了知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新的影響（Scherer，1976；Tandon，1982；Gallini和Winter，1985；Katz和Murphy，1992；Dasgupta，1988；Siebeck等，1990）［14-19］。之后眾多學(xué)者開始進行經(jīng)濟增長理論、知識產(chǎn)權(quán)保護及其兩者關(guān)系的研究，普遍的認知是知識產(chǎn)權(quán)保護對經(jīng)濟增長的影響是通過影響技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴散進而促進技術(shù)進步來影響經(jīng)濟增長，但是知識產(chǎn)權(quán)保護對經(jīng)濟增長的影響受制于一定的時間、空間和經(jīng)濟發(fā)展水平，由此，就知識產(chǎn)權(quán)保護對經(jīng)濟增長的影響存在著兩種觀點，一方面，以Barro和Sala-i-Martin（2004）為代表的學(xué)者構(gòu)建的產(chǎn)品種類擴張（水平創(chuàng)新）模型中，認為知識具有累積性與互補性，跟隨國的模仿成本隨模仿種類的增加而增加，并最終達到條件收斂［20］。之后的學(xué)者沿襲Barro和Sala-i-Martin的分析框架，得出了加強知識產(chǎn)權(quán)保護強度能夠激勵創(chuàng)新，創(chuàng)新導(dǎo)致技術(shù)進步進而引起全要素生產(chǎn)率的提高，從而促進經(jīng)濟增長（Lai，1998；Gould和Gruben，1996；Thompson和Rushing，1995；Branstetter和Saggi，2011；Gancia和Bonfiglioli，2008；Parello，2008；王華，2011；吳凱和蔡虹，2010；董雪兵和朱慧，2012）［21-29］。另一方面，以Helpman（1993）為代表的學(xué)者構(gòu)建了南北貿(mào)易動態(tài)一般均衡模型，證明了嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護導(dǎo)致壟斷、削弱市場競爭及研發(fā)的利潤激勵，對全球范圍內(nèi)的技術(shù)模仿與技術(shù)擴散起到一定的阻礙作用，降低了國家之間資源配置效率，從而又會阻礙經(jīng)濟增長（Griliches，1957；Nelson和Phelps，1966；Glass和Saggi，2002；韓玉雄和李懷祖，2003；Furukawa，2007；Horii等，2007）［30-36］。隨著研究的深入，有學(xué)者開始關(guān)注技術(shù)的“適宜性”，提出技術(shù)變化是“干中學(xué)”形式，并會影響目前正在使用的資本-勞動比率的生產(chǎn)率，后發(fā)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力依賴于后發(fā)地區(qū)的資源稟賦條件，包括后發(fā)地區(qū)與領(lǐng)先地區(qū)技術(shù)需要相匹配的技能的可獲得性、合適的組織管理等專業(yè)化投入（Atkinson和Sti?glitz，1969；Markusen，1995；Basu和Weil，1998；Ace?moglu和Zilibotti，2001）［37-40］。

雖然以往文獻均肯定了知識產(chǎn)權(quán)保護強度對于區(qū)域經(jīng)濟增長效應(yīng)取決于一個區(qū)域與世界技術(shù)前沿水平的差距，當一個區(qū)域的技術(shù)水平與前沿技術(shù)水平差距較小時，知識產(chǎn)權(quán)保護的強度與區(qū)域經(jīng)濟增長呈正相關(guān)關(guān)系，反之兩者之間呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。但是通常采用的是實證研究的方法，并沒有將技術(shù)差距內(nèi)生于模型當中，求出均衡條件下的經(jīng)濟增長率，建立最適知識產(chǎn)權(quán)保護的分析框架。基于此，本文的創(chuàng)新點在于：第一，在水平創(chuàng)新思想下，構(gòu)建了中間產(chǎn)品種類擴張內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型，但本文模型與以往文獻所構(gòu)建的模型又有所不同，增加了模仿技術(shù)比重、本土研發(fā)投入結(jié)構(gòu)這兩個因素，并考慮了舊技術(shù)的貢獻度；第二，在求解知識產(chǎn)權(quán)保護對穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟增長的影響基礎(chǔ)上，分析了知識產(chǎn)權(quán)保護在技術(shù)差距、模仿能力、模仿技術(shù)比重、中間品研發(fā)人力資本、本土研發(fā)投入結(jié)構(gòu)等因素影響后發(fā)地區(qū)經(jīng)濟增長中的調(diào)節(jié)作用，并揭示了上述因素對經(jīng)濟增長的作用存在交互影響。

二、模型構(gòu)建

（一）基本假設(shè)

（1）本文沿用Barro&Sala-i-Martin的產(chǎn)品種類擴張（水平創(chuàng)新）分析框架，以領(lǐng)先地區(qū)對后發(fā)地區(qū)的技術(shù)擴散為基礎(chǔ)，構(gòu)建一個包含最終產(chǎn)品部門、中間產(chǎn)品部門和研發(fā)部門的產(chǎn)品種類擴張內(nèi)生技術(shù)進步模型。領(lǐng)先地區(qū)處于技術(shù)創(chuàng)新的前沿，主要通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)進步。后發(fā)地區(qū)在進行自主研發(fā)和模仿本土創(chuàng)新的同時也吸收學(xué)習(xí)領(lǐng)先地區(qū)的先進技術(shù)，以實現(xiàn)成本節(jié)約與技術(shù)追趕。

（2）從技術(shù)進步實踐看，本土企業(yè)的相互模仿在后發(fā)地區(qū)技術(shù)進步中仍然占據(jù)一定地位，尤其在技術(shù)創(chuàng)新初期。本文沿用易先忠、張亞斌（2006）的本土企業(yè)彼此模仿的模型構(gòu)建思路，認為本土模仿競爭對研發(fā)新技術(shù)具有一定貢獻，但其貢獻度小于新技術(shù)或模仿先進地區(qū)技術(shù)的貢獻度。

（3）假設(shè)市場結(jié)構(gòu)（包括勞動力市場、資本市場、研發(fā)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)）是充分競爭的，允許自由進出。根據(jù)Romer（1990）的設(shè)定，人力資本總量保持不變，分別投入到研發(fā)部門和最終產(chǎn)品部門。研發(fā)部門的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出主要取決于研發(fā)投入和人力資本存量。

（二）模型構(gòu)建

依據(jù)上述假設(shè)，后發(fā)地區(qū)最終產(chǎn)品部門的總量生產(chǎn)函數(shù)具有Barro&Sala-i-Martin的生產(chǎn)函數(shù)形式：

Y表示后發(fā)地區(qū)最終產(chǎn)品總產(chǎn)出；H=HR+HY為社會人力資本總量，HR和HY分別表示研發(fā)部門人力資本總量與最終產(chǎn)品生產(chǎn)人力資本總量；Xi表示中間產(chǎn)品i的數(shù)量，并假定各中間產(chǎn)品具有獨立邊際產(chǎn)出和同一種實物單位計量；N表示后發(fā)地區(qū)中間產(chǎn)品的種類數(shù)，依據(jù)Barro&Sala-i-Martin的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，技術(shù)進步表現(xiàn)為產(chǎn)品種類的不斷增加，N被看作是衡量生產(chǎn)過程技術(shù)復(fù)雜性的一個簡單指標或者代表生產(chǎn)要素專業(yè)化程度的指標，因此，N越大意味著后發(fā)地區(qū)技術(shù)水平越高。令Pi為中間產(chǎn)品i的價格，最終產(chǎn)品的價格標準化為1。WR和WY分別為研發(fā)部門和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的單位人力資本價格，則最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門利潤πY為：

最終產(chǎn)品生產(chǎn)對中間產(chǎn)品i的需求滿足利潤最大化原則，得到：

根據(jù)Rome和Barro的研究結(jié)論，中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門生產(chǎn)1單位中間產(chǎn)品所耗費的最終產(chǎn)品數(shù)量正好為一單位，則均衡時中間品的邊際生產(chǎn)成本等于最終產(chǎn)品的銷售價格。因此，新的中間產(chǎn)品在該中間品被成功模仿之前可獲得持續(xù)的正向壟斷利潤πiR=（Pi-1）Xi，從而得到使πiR最大化的中間產(chǎn)品壟斷定價。

研發(fā)部門投入人力資本開發(fā)新中間產(chǎn)品，并將設(shè)計方案出售給中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門。依據(jù)Mondal和Gupta（2006）對知識資本的定義，定義研發(fā)部門的總量生產(chǎn)函數(shù)為N·，表示如下：

（5）式中，η、IP、NA、u、λ分別為研發(fā)部門的生產(chǎn)效率參數(shù)、后發(fā)地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護強度、領(lǐng)先地區(qū)技術(shù)水平、后發(fā)地區(qū)模仿能力和企業(yè)擁有的舊技術(shù)相對新技術(shù)對技術(shù)進步的貢獻，其中0＜IP＜1，0＜λ＜1，N＜NA。IP×N代表后發(fā)地區(qū)擁有的未被其他企業(yè)模仿的新技術(shù)，（1-IP）N為已被其他企業(yè)模仿的技術(shù)，體現(xiàn)了強化知識產(chǎn)權(quán)保護一方面對自主研發(fā)有正向激勵作用，另一方面提高了對新技術(shù)專利的保護程度，形成模仿創(chuàng)新的障礙和制約。NA-N為技術(shù)領(lǐng)先地區(qū)與后發(fā)地區(qū)的技術(shù)差距，u（1-IP）（NA-N）表明在技術(shù)差距一定的情況下，后發(fā)地區(qū)獲取的先進技術(shù)與模仿能力和知識產(chǎn)權(quán)強度有關(guān)。后發(fā)地區(qū)模仿能力越強，后發(fā)地區(qū)技術(shù)吸收量越大。而知識產(chǎn)權(quán)強度越大，對后發(fā)地區(qū)的技術(shù)限制性越大，創(chuàng)新成果構(gòu)成專利侵權(quán)的可能性也越大，存在技術(shù)擴散的潛在阻礙。

設(shè)定研發(fā)部門專利價格為PR，研發(fā)部門總收入表示為。然而，由于其他研發(fā)企業(yè)存在侵權(quán)和模仿技術(shù)專利的可能，每項技術(shù)專利所能獲取的收益受到知識產(chǎn)權(quán)保護強度的影響，因此，每項中間品生產(chǎn)技術(shù)專利所得修正為IP×PR。

由于研發(fā)部門是自由進出的，每項專利價格PR應(yīng)該等于中間品壟斷生產(chǎn)者所獲利潤πiR在當期的貼現(xiàn)值Vi（t）。假設(shè)平均利息率rˉ一定，參考韓玉雄、李懷祖（2003）的研究，引入先進地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新成功率δ，得到貼現(xiàn)值表達式：

當δ越大，先進地區(qū)生產(chǎn)的技術(shù)越多，“提升標準效應(yīng)”也越明顯，使得后發(fā)地區(qū)生產(chǎn)新技術(shù)的難度更大，所獲取的技術(shù)收益貶值影響也越大。

Romer和Barro假設(shè)研發(fā)市場是充分競爭的，各研發(fā)企業(yè)能夠自由地進入或退出研發(fā)市場，各研發(fā)企業(yè)在長期僅獲得正常利潤，它們的經(jīng)濟利潤為零。依據(jù)上述假定，均衡時研發(fā)部門總收入與總投入WRHR相同，則人力資本工資為：在充分競爭的市場結(jié)構(gòu)下，資源是可以充分流動的，因此人力資本可以在最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門和研發(fā)部門之間自由流動，均衡時最終產(chǎn)品部門和研發(fā)部門的人力資本報酬應(yīng)相等，即WR=WY，由式（4）和式（7）可得：

令K=NA/N，當K越大，技術(shù)差距也越大。由此得到HR：

假定經(jīng)濟中的代表性家庭是無限期生存的Ramsey家庭，效用函數(shù)U表示為：

其中，C代表家庭消費，ρ為消費者的主觀時間偏好率，1-θ為跨期替代彈性。由于經(jīng)濟增長率，推出r=θg+ρ，代入（10）式可以求各經(jīng)濟變量的穩(wěn)態(tài)增長率g：

由式（11）可以看出，穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟增長率的大小取決于技術(shù)差距、知識產(chǎn)權(quán)保護、人力資本、模仿能力等因素。

三、比較靜態(tài)分析

（一）知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)差距與經(jīng)濟增長之間的作用

考慮技術(shù)差距對經(jīng)濟增長的影響，先對式（11）中的技術(shù)差距求偏導(dǎo)，得到：

說明技術(shù)差距有利于后發(fā)地區(qū)的經(jīng)濟增長。隨著技術(shù)差距的增大，表明后發(fā)地區(qū)可獲得的技術(shù)選擇范圍也越大，利用模仿獲得的模仿收益也越多，因而促進了經(jīng)濟增長。

接著對知識產(chǎn)權(quán)強度求偏導(dǎo)，分析知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)節(jié)作用：

命題1：后發(fā)地區(qū)與先進地區(qū)的技術(shù)差距有助于后發(fā)地區(qū)經(jīng)濟增長。在技術(shù)差距一定的情況下，當知識產(chǎn)權(quán)保護強度小于0.5時，知識產(chǎn)權(quán)保護在技術(shù)差距與經(jīng)濟增長關(guān)系中起著正向調(diào)節(jié)作用；當知識產(chǎn)權(quán)保護強度超過0.5時，在技術(shù)差距與經(jīng)濟增長關(guān)系中起著負向調(diào)節(jié)作用。

（二）后發(fā)地區(qū)模仿能力

式（11）對模仿能力求偏導(dǎo)，得到：

式（14）表明模仿能力有效地促進經(jīng)濟增長。下面考慮知識產(chǎn)權(quán)強度在模仿能力對經(jīng)濟增長中的影響。繼續(xù)對IP求偏導(dǎo)，得到：

命題2：在一定技術(shù)差距條件下，后發(fā)地區(qū)模仿能力越強，越有利于經(jīng)濟增長。知識產(chǎn)權(quán)保護在模仿能力與經(jīng)濟增長關(guān)系之間的影響存在臨界拐點，只有當知識產(chǎn)權(quán)保護強度小于0.5時，才能起著正向調(diào)節(jié)作用。

（三）模仿技術(shù)比重

令后發(fā)地區(qū)模仿技術(shù)種類所占比重為ο=1-IP，得到：

命題3：后發(fā)地區(qū)技術(shù)結(jié)構(gòu)中模仿研發(fā)比重對經(jīng)濟增長的影響存在非線性作用。當技術(shù)差距較小時，模仿研發(fā)比重越大，對經(jīng)濟增長的消極效應(yīng)就越凸顯；而當技術(shù)差距較大時，模仿比重增大有利于技術(shù)進步與經(jīng)濟發(fā)展。模仿研發(fā)比重與對經(jīng)濟增長的影響與知識產(chǎn)權(quán)保護之間呈負相關(guān)關(guān)系，模仿研發(fā)比重較大，較強的知識產(chǎn)權(quán)保護會惡化模仿對經(jīng)濟的促進作用；模仿研發(fā)比重較小時，知識產(chǎn)權(quán)保護在二者之間起著正向調(diào)節(jié)作用。

（四）中間品研發(fā)人力資本

命題4：當后發(fā)地區(qū)技術(shù)水平較高，與先進地區(qū)技術(shù)差距較小時，增大知識產(chǎn)權(quán)保護有利于R&D人力資本由產(chǎn)業(yè)鏈低端向更高端的研發(fā)設(shè)計環(huán)節(jié)流動，加強產(chǎn)業(yè)鏈中高端環(huán)節(jié)人力資本的積累；而當技術(shù)差距較大時，知識產(chǎn)權(quán)保護強度對中間品人力資本積累的影響并非簡單的線性關(guān)系。只有在知識產(chǎn)權(quán)保護強度不超過臨界值的條件下，才具有正向促進影響。

（五）本土研發(fā)投入結(jié)構(gòu)

由于R&D投入是影響經(jīng)濟增長的重要變量，下面分析研發(fā)投入結(jié)構(gòu)（即自主研發(fā)投入所占比重ω）在知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長中的作用。

表明技術(shù)差距較小時，本土研發(fā)投入比例越大，越有利于經(jīng)濟增長；當技術(shù)差距較大時，本土研發(fā)投入比例增大對經(jīng)濟增長的影響并非簡單的線性作用，受制于模仿能力、知識產(chǎn)權(quán)保護、舊技術(shù)貢獻度等多種因素共同作用的影響。

命題5：技術(shù)差距較小時，本土研發(fā)投入比重越大，越有利于經(jīng)濟增長。

四、結(jié)論及政策含義

（一）結(jié)論

通過對知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)差距與后發(fā)地區(qū)經(jīng)濟增長關(guān)系的研究，本文得出5個命題，運用數(shù)理方法闡述了知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)差距與經(jīng)濟增長的變量關(guān)系，并分析了知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長相關(guān)影響因素的相互影響。得到以下3點結(jié)論：

（1）當本土地區(qū)技術(shù)水平較高、與先進地區(qū)技術(shù)差距較小時，技術(shù)進步主要依賴自主創(chuàng)新，模仿吸收對經(jīng)濟增長的貢獻較少，本土技術(shù)提升競爭也更為激烈。因此，提升知識產(chǎn)權(quán)保護強度雖然在一定程度上減少了先進地區(qū)對后發(fā)地區(qū)的技術(shù)溢出，但是能夠有效保護本土R&D投入，產(chǎn)生激勵作用和保障創(chuàng)新權(quán)益，提高R&D部門進行技術(shù)投資的積極性，對經(jīng)濟增長帶來更大的促進。

（2）當后發(fā)地區(qū)與領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)差距較大時，較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護強度在技術(shù)差距與經(jīng)濟增長中起到正向調(diào)節(jié)作用，反之亦然。也就是說，只有當后發(fā)地區(qū)技術(shù)水平較高，與先進地區(qū)技術(shù)差距縮減到一定臨界值時，知識產(chǎn)權(quán)保護的完善和嚴格執(zhí)行才能有效促進經(jīng)濟增長。當技術(shù)差距較大時，知識產(chǎn)權(quán)保護增加了后發(fā)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的成本，阻礙了技術(shù)擴散的正外部性，因而對經(jīng)濟增長帶來負向影響。因此，應(yīng)制定什么程度的知識產(chǎn)權(quán)保護制度需要依據(jù)一個地區(qū)的技術(shù)發(fā)展水平，是否接近國際技術(shù)發(fā)展前沿決定著知識產(chǎn)權(quán)制度的寬嚴程度。

（3）嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護對后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新以及領(lǐng)先地區(qū)與后發(fā)地區(qū)的總體效應(yīng)依賴于后發(fā)地區(qū)初始技術(shù)水平、模仿能力、中間品研發(fā)人力成本、國內(nèi)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)等因素，在上述因素一定的水平下，后發(fā)地區(qū)存在一個最優(yōu)的知識產(chǎn)權(quán)保護強度，在這個最優(yōu)的知識產(chǎn)權(quán)保護強度下，后發(fā)地區(qū)的自主創(chuàng)新才會存在。知識產(chǎn)權(quán)保護在上述因素對經(jīng)濟增長起到了一定的調(diào)節(jié)作用，但是知識產(chǎn)權(quán)保護的調(diào)節(jié)作用并非簡單的線性關(guān)系，只有在知識產(chǎn)權(quán)強度不超過臨界值的條件下，才具有正向調(diào)節(jié)作用。

（二）政策含義

根據(jù)模型得出的核心命題，當后發(fā)地區(qū)與領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)差距較小時，知識產(chǎn)權(quán)保護強度越大，越能夠激勵后發(fā)地區(qū)進行自主創(chuàng)新，促進技術(shù)進步，進而實現(xiàn)后發(fā)地區(qū)的經(jīng)濟增長；但是當兩者的技術(shù)差距較大，此時后發(fā)地區(qū)的模仿成本小于其創(chuàng)新成本，較小的知識產(chǎn)權(quán)保護強度則有利于后發(fā)地區(qū)的模仿創(chuàng)新，有利于技術(shù)進步，促進后發(fā)地區(qū)經(jīng)濟增長。對于我國這樣一個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不均衡的發(fā)展中國家應(yīng)該如何制定適應(yīng)性的知識產(chǎn)權(quán)保護政策？在制定知識產(chǎn)權(quán)保護政策時，是鼓勵自主創(chuàng)新還是鼓勵模仿？如何在兩者之間權(quán)衡取舍以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置？

我國自2012年以來，經(jīng)濟增長狀況發(fā)生了顯著變化，2014年，增長速度下降至7.4%，2015年經(jīng)濟增長只有6.9%，處于經(jīng)濟增長速度換檔期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期的三期疊加的“新常態(tài)”時期，進入以“結(jié)構(gòu)性減速”、轉(zhuǎn)型升級為特征的新階段。面對當前的經(jīng)濟形勢，習(xí)近平總書記在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十一次會議中提出的供給側(cè)改革，為突破我國經(jīng)濟的“結(jié)構(gòu)性減速”指明了方向。供給側(cè)改革的核心是通過技術(shù)創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率的提高，改變長期以來我國以切割國際低端產(chǎn)業(yè)鏈方式的工業(yè)化，轉(zhuǎn)換依靠要素粗放式投入的“低端嵌入”的經(jīng)濟增長方式，通過技術(shù)創(chuàng)新、全要素生產(chǎn)率提升的內(nèi)生增長的發(fā)展軌道，培育新的發(fā)展動能。而知識產(chǎn)權(quán)制度作為激勵創(chuàng)新的重要制度安排，已成為提升國家核心競爭力、維護國家利益和經(jīng)濟安全的戰(zhàn)略性武器，在經(jīng)濟增長中的地位不斷增強。因此，在目前我國供給側(cè)改革背景下，一方面應(yīng)該加強知識產(chǎn)權(quán)保護強度，注重提升自身的自主創(chuàng)新能力，另一方面也要考慮我國目前所處的技術(shù)水平，衡量我國與世界先進技術(shù)水平的技術(shù)差距，并結(jié)合目前的模仿能力與模仿技術(shù)比重、中間品研發(fā)人力資本、國內(nèi)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)等條件，制定適宜的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，結(jié)合經(jīng)濟發(fā)展所處的不同階段，制定循序漸進、合理適度的知識產(chǎn)權(quán)保護政策，在確保技術(shù)創(chuàng)新者收益的同時，考慮知識產(chǎn)權(quán)擁有者的壟斷性權(quán)利及在經(jīng)濟增長中所占份額，平衡創(chuàng)新與壟斷之間的利益關(guān)系。

同時，根據(jù)本文的研究結(jié)論，在制定知識產(chǎn)權(quán)保護政策時，還應(yīng)考慮到我國是一個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡的后發(fā)國家，不同地區(qū)、不同行業(yè)的技術(shù)水平具有很大的異質(zhì)性，與領(lǐng)先地區(qū)的技術(shù)差距也存在異質(zhì)性，對技術(shù)的吸收模仿能力與自主創(chuàng)新能力有明顯的差異，知識產(chǎn)權(quán)制度對不同地區(qū)經(jīng)濟增長的影響也存在著很大程度的不同，因此需要根據(jù)不同地區(qū)、不同行業(yè)的技術(shù)水平制定不同的知識產(chǎn)權(quán)保護政策。如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)等知識密集型行業(yè)，知識要素比物質(zhì)要素更重要，知識的創(chuàng)造與累積對知識產(chǎn)權(quán)保護制度更加依賴，而處于產(chǎn)業(yè)鏈低端的行業(yè)，則主要依賴要素價格優(yōu)勢及對“通用技術(shù)”的大規(guī)模模仿與復(fù)制，對知識產(chǎn)權(quán)保護制度并沒有太高的要求。因此，在我國目前統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)保護制度框架下，對于知識密集型產(chǎn)業(yè)應(yīng)當嚴格執(zhí)法，給予適當?shù)难邪l(fā)補貼，激勵這些行業(yè)的自主創(chuàng)新積極性，對于資源密集型行業(yè)，在知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法過程中應(yīng)當適度寬松，正如《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中提出的“實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、貿(mào)易政策與知識產(chǎn)權(quán)政策的有效銜接”。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

An Analytical Framework：Intellectual Property Right Protection，Technology Gap and Economic Growth in Later-developing Regions

QU Xiao-juan1，2
（1.School of Economics and Finance，Xi'an Jiaotong University，Xi'an 710061，China；2.School of Management，Weinan Normal University，Weinan 714000，China）

This paper，based on the endogenous economic model for the innovation level，aims to construct an endogenous technological progressive modal so as to deduce the relationship among intensity of intellectual property right protection，tech?nology gap and economic growth in later-developing regions.In addition，this paper renders a discussion of the moderating ef?fect of intellectual property right protection in the influence of imitation capability，the proportion of imitation technology，la?bor cost of the research and development for Chinese products and the investment structure for local R&D on later-developing regions.Lastly，this paper points out that the certain factors discussed above in later-developing regions possess the optimal in?tellectual property right protection intensity，and combining the current Chinese tech-level as well as the background for sup?ply-side reform，the adjusted copyright protection policy should be made，the“innovation bonus”and“system bonus”should be released，and meanwhile various factors including tech-progress one for the promotion of the economy should be availed ful?ly in order to improve the quality of economy growth.

intellectual property right protection；technology gap；tech-innovation；endogenous economic growth；supply-side reform

F061.5

A

1007-5097（2016）10-0050-07

2016-03-24

陜西省社會科學(xué)基金項目（2014D14）；陜西省科技廳軟科學(xué)計劃項目（2015KRM030）；渭南師范學(xué)院特色學(xué)科項目（14TSXK003）；陜西省軍民融合項目（15JRM02）；渭南師范學(xué)院人文社會科學(xué)項目（16SKZD08）

屈曉娟（1973-），女，陜西渭南人，副教授，博士研究生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟增長。