閆麗君

（廣東財經大學 華商學院，廣東 增城 511300）

中國對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力實證研究
——基于熵值法的分析

閆麗君

（廣東財經大學 華商學院，廣東 增城 511300）

對外貿易可持續(xù)發(fā)展包括經濟發(fā)展的可持續(xù)、社會發(fā)展的可持續(xù)以及生態(tài)發(fā)展的可持續(xù)。以可持續(xù)發(fā)展理論為指導，構建中國對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力評價層次模型，運用熵值法進行實證分析，研究結果表明：我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力在2000—2014年間基本上保持穩(wěn)定向上的發(fā)展態(tài)勢。經濟系統(tǒng)、社會系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展趨勢基本同總系統(tǒng)保持一致，但子系統(tǒng)發(fā)展速度存在顯著差別，三大系統(tǒng)的發(fā)展協調度有待進一步提高。

對外貿易；可持續(xù)發(fā)展；熵值法

隨著經濟全球化的高速發(fā)展，一國對外貿易對本國經濟的影響力日益加深。2014年我國國民生產總值達到636138.7億元，同時我國貨物進出口總額為264241.8億元，占GDP比重高達41.5%，其中貨物出口總額為143883.7億元，較上年增長5%。在我國對外貿易規(guī)模蓬勃發(fā)展的形勢下，所面臨的發(fā)展問題也不斷顯現，例如存在對自然資源的過度消耗，環(huán)境污染問題嚴重，頻繁遭遇綠色貿易壁壘及技術壁壘，在很大程度上影響了我國對外貿易的健康持續(xù)發(fā)展。如何解決我國對外貿易“大而不強”、“虛假繁榮”的難題，對我國經濟發(fā)展是一項嚴峻的挑戰(zhàn)。因此，在錯綜復雜的國際與國內形勢下保持對外貿易的可持續(xù)性是亟待研究的一項重要課題。

一、我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展分層評價指標體系

對外貿易可持續(xù)發(fā)展不但包含經濟、社會、生態(tài)三者自身的良性發(fā)展，同時也要關注其整體的有機協調和統(tǒng)一。在這一指導理念之下，本文根據指標選取的科學性、目的性、系統(tǒng)性、可行性、代表性、可比性等基本原則，構建了我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展的綜合評價指標體系。指標體系共包括四個層次，第一層次為我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力評價，整體反映我國對外貿易的可持續(xù)發(fā)展水平；第二層次為判斷層包括經濟可持續(xù)度、社會可持續(xù)度、生態(tài)可持續(xù)度這四個指標組成；第三層次是因素層，在經濟系統(tǒng)之下包含貿易規(guī)模、貿易競爭力、產業(yè)結構、貿易結構四項因素；生態(tài)系統(tǒng)包括環(huán)境狀況和資源利用狀況兩項因素；第四層次為指標層，是對第三層次各因素的細分，指標選取更為具體，數據都來源于各年統(tǒng)計年鑒，其中經濟系統(tǒng)包含13個指標，社會系統(tǒng)包含2個指標，生態(tài)系統(tǒng)包含5個指標，總共包括20個統(tǒng)計評價指標。本文選取的指標數據來源于2001—2015年的《中國統(tǒng)計年鑒》和環(huán)保局統(tǒng)計公報。具體指標數據解釋見表1及表2。

二、中國對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力實證分析

1、熵值法原理介紹

熵值法是指利用每個指標所擁有的信息熵來確定各自影響權重的方法，其最大的特點就是賦值的客觀性，下面對熵值法的計算步驟和方法予以相應的介紹：

第一步，假設被評價對象共有m個，表示評價的各個年份；并且每個被評價對象相對應的評價指標共有n項，所以構成一個初始矩陣：X=（xij）m×n

考慮到每個指標所解釋的含義不同，每個指標值的計量單位與量綱也不同，所以需要對指標數據統(tǒng)一進行歸一化處理。本文采用直線型無量綱化方法對數據進行處理，將指標數值規(guī)范在［0，1］內，具體方法為：

其中min（xj）為j項指標的最小值，max（xj）為j項指標的最大值。對于正向指標，希望它的值越大越好，采用公式（1）；對于逆向指標，希望它的值越小越好，采用公式（2）。

表1　我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展力評價指標體系

第二步，為了消除上一步數據標準化后對于指標數據計算的影響，要對坐標數據進行平移，平移公式為x''ij= 1+x'ij；

第三步，計算第j項指標下第i個方案指標值所占的比重Pij；

第五步，計算第j項指標的差異性系數（即效用值）gi。gi=1-ei；

表2　　我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展評價主要指標解釋

表3　　中國對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力得分

2、實證結果分析

利用熵值法對整理得到的貿易數據進行計算得出相應結果，見表3。根據綜合計算，可以看出我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力從2000—2014年基本上保持穩(wěn)步上升的發(fā)展態(tài)勢，由2000年的綜合得分0.0518上升為2014年的0.0756，年均增長率為2.7%，其中經濟系統(tǒng)貢獻得分62.9%，社會系統(tǒng)貢獻得分10%，生態(tài)系統(tǒng)貢獻得分27%。經濟系統(tǒng)得分由2000年0.0352上升為2014年0.0456，年平均增長率為1.8%；社會系統(tǒng)綜合得分由2000年0.045上升為2014年0.085，年平均增長率為4.6%；生態(tài)系統(tǒng)得分從2000年0.0121上 升 為2014年 0.0214，年平均增長率為4.2%。從相應數據來看，我國對外經濟貿易水平整體上保持了良好的發(fā)展態(tài)勢，并且得到了經濟系統(tǒng)、社會系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)的支撐，各子系統(tǒng)也表現出不斷上升的發(fā)展趨勢，最終共同促進了我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力的提高。下面結合具體數據對我國對外貿易可持續(xù)能力分層次展開評價。

（1）對外貿易經濟可持續(xù)發(fā)展能力評價。結合表1可以看出經濟可持續(xù)發(fā)展得分同我國整體對外貿易可持續(xù)能力得分基本上保持一致，說明經濟系統(tǒng)較有力地支撐了我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展水平的上升。經濟發(fā)展能力除2010年和2011年出現短期的下降之后，其它年份基本上保持穩(wěn)定的增速，期間短期的下調是由于受2008年金融危機的影響，我國經濟發(fā)展受到了一定程度的影響，特別是較大程度影響了我國的出口貿易，結合圖1可以看出貿易規(guī)模指標在2009年的時候出現短期下降，降低了對外貿易對經濟增長的貢獻度，減緩了經濟系統(tǒng)的發(fā)展，說明隨著我國對外開放程度不斷提高，出口貿易對經濟發(fā)展的影響越大，要更注重防范世界經濟危機對我國經濟發(fā)展的影響。

產業(yè)結構指標得分在統(tǒng)計年間基本穩(wěn)步上升，增速主要來自于我國第三產業(yè)的快速發(fā)展，第二產業(yè)比重在2006年之前穩(wěn)步上升，帶動了我國經濟的發(fā)展，06年之后隨著我國產業(yè)結構的升級調整第二產業(yè)比重不斷下降，與此同時我國第三產業(yè)比重快速上升，實現了我國產業(yè)結構的合理調整，推動了我國經濟的健康可持續(xù)發(fā)展。

貿易競爭力指標得分在09年達到最大值，之后出現下降趨勢，隨后又開始緩慢上升。主要來源于機電產品出口競爭力的影響，2000年之后，隨著我國加入WTO的影響以及我國制造業(yè)的快速發(fā)展，機電產品出口額快速上升，08年受金融危機的影響機電產品出口額開始下降。高新技術產品出口競爭力在2000—2008年之間迅速上升，之后雖受金融危機影響有所下降，但下降幅度不大，基本上維持了上升態(tài)勢，說明較機電產品，高新技術產品出口受危機影響較小，有利于保持我國貿易的穩(wěn)定發(fā)展。

貿易結構指標在統(tǒng)計年間呈現波動式發(fā)展，其中工業(yè)制成品出口集中度從2000年開始不斷上升（見圖2），一定程度上出口集中度的增加可以增強我國工業(yè)制成品的競爭力，但是我國工業(yè)制成品出口結構并不合理，較多集中于低附加值的勞動密集型產品和部分中高技術制成品，高附加值和高技術含量的高新技術產品出口力較低，且過高的出口集中度對我國產業(yè)結構升級不利，自2010年之后，我國工業(yè)制成品出口集中度開始下降。與此相對，我國初級產品出口集中度同出口市場集中度基本上保持不斷下降趨勢，說明我國出口市場不斷擴大，有利于保證我國貿易的穩(wěn)定。

圖1　　經濟系統(tǒng)分級指標評價

圖2　　貿易結構分級指標評價

（2）對外貿易社會可持續(xù)發(fā)展能力評價。我國對外貿易社會可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)包括兩項指標，其中外貿行業(yè)實現就業(yè)人數指標得分在07年達到最大值，之后受金融危機影響出現下降，到09年之后隨著經濟的逐漸復蘇開始上升。而制造業(yè)人均工資在統(tǒng)計年間逐年上升，推動了貿易社會可持續(xù)發(fā)展水平的不斷上升。這說明隨著我國對外貿易的不斷發(fā)展，拉動了我國就業(yè)的增加并且提高了外貿行業(yè)的員工的收入水平，使得社會效益水平提高。

（3）對外貿易生態(tài)可持續(xù)發(fā)展能力評價。我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展生態(tài)系統(tǒng)得分在2001—2015年間呈現穩(wěn)步上升趨勢。工業(yè)三廢排放量指標得分基本呈上升態(tài)勢，除廢渣排放量指標在2011年出現過短暫下降之外，由于三項指標都屬于逆向指標，說明我國工業(yè)三廢排放量是呈現逐年下降的趨勢，表明我國的產業(yè)結構調整和節(jié)能減排取得了不錯的成效。初級產品效益度指標在統(tǒng)計年間得分除個別年份有小波動震蕩之外，基本上呈上升態(tài)勢，我國初級產品的進口比例逐年上升，凈進口資源不斷上升，有利于對我國資源形成保護。單位出口金額能源消耗量自2005年之后不斷下降，表明我國能源利用效率得到了提高，外貿增長方式得到了改善。但近些年出口能源消耗量又呈現上升趨勢，表明我國能源配置壓力仍然巨大，產業(yè)結構調整和能源開發(fā)仍是當務之急。

三、主要結論與政策建議

通過對本文的研究結果進行分析，我們可以得出如下結論：我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展能力在2000—2014年間基本上保持著穩(wěn)定向上的發(fā)展態(tài)勢，2008年發(fā)展達到一個高峰，但受08年金融危機的影響，09年發(fā)展得分出現小幅度下降，但之后馬上得到調整，繼續(xù)保持上升態(tài)勢，到2014年發(fā)展能力又開始呈現小范圍的下降趨勢。經濟系統(tǒng)、社會系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)得分基本上同總系統(tǒng)得分保持一致，較好的支撐了我國對外貿易可持續(xù)發(fā)展水平的提升。但各個子系統(tǒng)發(fā)展速度存在差別，社會系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展速度接近，協調度較高，但經濟系統(tǒng)發(fā)展速度較慢，與另外兩個系統(tǒng)發(fā)展速度相差一倍以上，協調度較差。

根據本文的研究結論，并結合我國具體發(fā)展實際，提出了以下具有針對性的政策建議。

1、促進產業(yè)結構升級，完善商品貿易結構

在我國出口貿易結構中，工業(yè)制成品出口比重達到了90%之上，并且呈現逐年上升的發(fā)展趨勢，對我國貿易的增長貢獻最大。工業(yè)制成品出口結構存在失衡，出口產品集中度較高，主要集中在勞動密集型的產品，所帶來的經濟效益較低；另外，集中于計算機和電子技術的中高技術產品領域，但這一部分的出口主體絕大部分又是外商投資企業(yè)，經濟利益主要被跨國公司獲得，我國在高新技術產品出口領域依然擔當的是加工貿易的角色，一般貿易額較低。因此，我國要積極促進產業(yè)結構的優(yōu)化調整，加大高新技術產業(yè)的人才培養(yǎng)和投入，有效吸收國外先進的技術并加以轉化，創(chuàng)造屬于中國自己的技術與品牌，從貿易大國向貿易強國轉變。此外，我國應該加大對我國服務產業(yè)的扶持力度，改變我國服務貿易經常性逆差的現象，培養(yǎng)我國服務產業(yè)的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。

2、增強環(huán)保投入，建立更加完善的貿易環(huán)保規(guī)范制度

增強我國的貿易環(huán)保意識，加強建立相關方面的環(huán)保立法，避免國外將污染嚴重的產業(yè)轉移至我國以及洋垃圾的進入。對資源價格進行合理定價，對高污染行業(yè)實行差別稅收，實現產業(yè)的優(yōu)化調整，建立更加完善的排污交易制度，將環(huán)境成本內部化。加強出口產品環(huán)保認證，推進ISO14000產品環(huán)境管理體系認證，降低出口產品的綠色貿易壁壘，實現向綠色貿易的轉型。

3、建立穩(wěn)定可靠的能源供應體系，保障我國能源安全

貨物出口貿易通過出口產品獲得經濟利益，也包含了生產產品所需的必要的能源供應，所以能耗高產品的出口比例過大實際上不利于我國的能源保護。同時，能耗高產品的生產通常也伴隨著較嚴重的環(huán)境污染，對于我國一個人均能源不充裕、環(huán)境保護壓力較大的國家來說，這種貿易方式無疑是不可持續(xù)的，所以要通過產業(yè)政策引導產業(yè)結構調整，適當限制高耗能高污染產業(yè)的擴展，鼓勵我國稀缺資源產品的進口，降低我國出口貿易的生態(tài)成本。另外，擴大我國能源進口途徑，構建能源供應預警體系，加強對新能源的開發(fā)利用和技術研發(fā)，實現我國能源供應的可持續(xù)發(fā)展。

[1]王力峰：區(qū)域經濟可持續(xù)發(fā)展能力評價指標體系的構建[J].安徽農業(yè)科學，2011（10）.

[2]朱淼、李正維、王竹君：我國機電產品出口應對技術性貿易壁壘的研究[J].中國商貿，2013（17）.

[3]鄭文：中國進口貿易的結構分析[J].國際貿易，2013（10）.

[4]隆國強：我國服務貿易的結構演化與未來戰(zhàn)略[J].國際貿易，2012（10）.

（責任編輯：范曦卓）