王姝蘇 顧盈穎

緩刑之父

約翰·奧古斯塔斯被稱為“緩刑之父”。他以參加一項(xiàng)宗教性的禁酒運(yùn)動(dòng)而著稱，他經(jīng)常與本杰明·庫(kù)克等人一起到波士頓城市法庭為那些被指控公開酗酒和犯有其他輕微罪的人提供幫助。1841年8月的一天，奧古斯塔斯在法院旁聽時(shí)，發(fā)現(xiàn)了一名將要被判決送往波士頓矯正所的酗酒犯。為了救助這名酗酒犯，奧古斯塔斯與該名男子進(jìn)行了交談。他誠(chéng)懇而堅(jiān)定地提出，如果奧古斯塔斯能免除將他送往矯正所處罰，他將不再酗酒。奧古斯塔斯因此被打動(dòng)，通過(guò)法庭承諾保釋了該名酗酒犯，并且支付了所有的法庭費(fèi)用。三個(gè)星期后，奧古斯塔斯帶回了這名美國(guó)歷史上的首位“緩刑犯”，并向法官提交了此人在緩刑期間行為的詳細(xì)報(bào)告。法官對(duì)這名男子的前后變化印象深刻，最終判決以3.76美元的罰金并暫緩執(zhí)行6個(gè)月的監(jiān)禁來(lái)代替在矯正所的監(jiān)禁刑。在奧古斯塔斯的有生之年里，他共監(jiān)督了1900多名緩刑犯罪人，其中只有1名犯罪人違反了緩刑規(guī)則。他的緩刑實(shí)踐對(duì)于緩刑制度的產(chǎn)生、形成具有劃時(shí)代的意義，最終導(dǎo)致了1878年最先被適用的現(xiàn)代意義上的緩刑制度——波士頓緩刑法的誕生。

英美法系的成文緩刑制度最早出現(xiàn)在1878年。這一年，美國(guó)馬薩諸塞州議會(huì)通過(guò)了美國(guó)歷史上第一部緩刑法規(guī)，它授權(quán)波士頓市市長(zhǎng)雇傭緩刑官開展小規(guī)模的緩刑計(jì)劃，授權(quán)波士頓警察局局長(zhǎng)負(fù)責(zé)管理被雇傭的緩刑官。這是世界上第一個(gè)緩刑立法。

美國(guó)緩刑制度的產(chǎn)生

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之后至19世紀(jì)末，是獨(dú)具美國(guó)特色的法律制度逐漸成形的時(shí)期。在刑法方面，美國(guó)在繼承英國(guó)普通法的基礎(chǔ)上出現(xiàn)了一些新的制度。隨著肉刑的廢止和死刑的嚴(yán)格限制，自由刑成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，由此掀起了一場(chǎng)非監(jiān)禁刑的變革。當(dāng)時(shí)，以單獨(dú)關(guān)押、苦役、嚴(yán)格管束、專制管理和完全沉默為主要內(nèi)容的監(jiān)獄管理模式并沒(méi)有達(dá)到使罪犯悔悟而不再犯罪的目的。與此同時(shí)，以犯罪人自身的特點(diǎn)決定不同懲罰方式的特殊預(yù)防思想開始出現(xiàn)。這引發(fā)了新一輪的刑罰改革，緩刑、暫緩判決、不確定判決以及假釋制度紛紛登臺(tái)。

緩刑在被正式確立為一種成文法律制度之前，在司法實(shí)踐中首先得到運(yùn)用。在這種運(yùn)用活動(dòng)中，最著名的人物當(dāng)屬美國(guó)波士頓市的制鞋工人約翰·奧古斯塔斯（John Augustus，1785-1859）。他通過(guò)對(duì)波士頓的酗酒者、乞丐、妓女等犯罪人提供保釋，使法院推遲對(duì)這些人的判決，將他們交給自己監(jiān)管。在規(guī)定的保釋期限截止后，只要犯罪人提供證據(jù)證明其已經(jīng)改過(guò)自新，法官就不再對(duì)犯罪人做出刑事判決。這便是早期司法實(shí)踐中的緩刑。

1878年，馬薩諸塞州的波士頓刑事法院確認(rèn)了緩刑官制度，也即第一部緩刑法。這個(gè)緩刑法初期只適用于少年犯。之后的法律又將該制度推廣到馬薩諸塞全州，并將緩刑制度推廣適用于一般犯人。1897年至1900年間，密蘇里州、佛蒙特州、羅德島州和新澤西州也相繼制定了有關(guān)緩刑的法律，伊利諾伊州和明尼蘇達(dá)州也規(guī)定了有關(guān)未成年人的緩刑制度。1901年，紐約州頒布了該州第一部緩刑立法。1910年，聯(lián)邦政府通過(guò)了針對(duì)聯(lián)邦監(jiān)獄犯人的緩刑法案。

在此期間的1889年8月，在比利時(shí)的布魯塞爾召開了國(guó)際刑法會(huì)議，正式通過(guò)確認(rèn)緩刑可適用于一切犯罪。此后，緩刑逐漸成為世界各國(guó)刑法中一項(xiàng)重要的刑罰方式。

美國(guó)緩刑制度的類型和適用

在美國(guó)，緩刑是社區(qū)矯正方式之一，也被稱為社區(qū)處遇，是由法院對(duì)于訴訟交易中承認(rèn)有罪或通過(guò)法庭審理而被認(rèn)定為有罪的被告人所科以的一種刑罰。即被處以緩刑的罪犯通常限制在一個(gè)由緩刑機(jī)構(gòu)監(jiān)督下的社區(qū)接受監(jiān)督，而不是被送入監(jiān)獄進(jìn)行監(jiān)禁。美國(guó)有以下幾種緩刑類型：

1.暫緩監(jiān)禁。對(duì)認(rèn)定有罪的被告人判處監(jiān)禁刑，同時(shí)宣告刑罰暫不執(zhí)行，而給以一定考驗(yàn)期。例如，判處某被告人兩年監(jiān)禁，緩刑考驗(yàn)期三年。多數(shù)大陸法系國(guó)家的緩刑都采用這種類型。但是在美國(guó)，只有少數(shù)州采用這個(gè)類型的緩刑制度。

2.居留式緩刑，又稱為“軟禁監(jiān)督”。即判處被告人先軟禁一個(gè)時(shí)期（一般不超過(guò)兩年），然后再受一個(gè)時(shí)期的緩刑監(jiān)督。犯人除上班工作、購(gòu)物、就醫(yī)之外，其他時(shí)間均應(yīng)在家，不得外出閑逛。能否做到這些，緩刑監(jiān)督官采取不定期抽查，如親自登門或者以打電話詢問(wèn)等方法加以了解。

3.緩刑監(jiān)督。對(duì)認(rèn)定有罪的被告人暫不判處監(jiān)禁，只判一個(gè)監(jiān)督考驗(yàn)期，一般為三年，而先予執(zhí)行緩刑，在犯人達(dá)到了良好表現(xiàn)條件后即不予宣判監(jiān)禁刑罰。而如果犯有新的罪行，就立即宣告執(zhí)行監(jiān)禁刑罰。

4.分段式刑罰。指法官在判決時(shí)將一個(gè)刑罰分為一個(gè)短暫的監(jiān)禁期和一個(gè)隨后的緩刑監(jiān)督考驗(yàn)期。比如，前六個(gè)月進(jìn)行監(jiān)禁，隨后的五年則為緩刑考驗(yàn)期。

5.震懾緩刑。這種緩刑包括兩個(gè)階段：前一階段是犯人被判處監(jiān)禁（通常是90至120天后），接著是后階段又被召回法院改判為緩刑，其目的在于給罪犯以威懾作用而使其棄惡從善。

6.嚴(yán)格監(jiān)督型緩刑。是指對(duì)那些進(jìn)行常規(guī)緩刑的犯罪行為人采取更為嚴(yán)格的監(jiān)督管理，主要是為了避免監(jiān)禁刑，而不得不宣告緩刑所采取的一種刑罰。

此外，美國(guó)從20世紀(jì)60年代在有些州作為刑事訴訟制度發(fā)展起來(lái)的審前考察監(jiān)督，類似比利時(shí)首先實(shí)行的“緩訴”制度。這種做法比緩刑監(jiān)督和附條件釋放更徹底，審前考察監(jiān)督的決定由檢察官在認(rèn)定被告人有罪情況下作出，被告人經(jīng)過(guò)一定的時(shí)間考察，表現(xiàn)良好，可以免予起訴，因而不留下“定罪”的污名劣跡。

美國(guó)緩刑判決的司法程序包括三個(gè)基本階段：第一階段是由法官判決犯罪行為人的緩刑刑罰；第二階段是由緩刑官員對(duì)緩刑者進(jìn)行監(jiān)督和提供服務(wù)；第三階段是緩刑刑罰的執(zhí)行結(jié)束。

有關(guān)緩刑適用的范圍，有些司法區(qū)有明確規(guī)定，有些司法區(qū)沒(méi)有明確規(guī)定。不過(guò)，一般說(shuō)來(lái)它適用于不大嚴(yán)重的犯罪和雖然重新犯罪但危險(xiǎn)性不大的犯罪行為人。關(guān)于緩刑考察條件，原則上由法院根據(jù)案情斟酌決定。一般說(shuō)來(lái)有兩個(gè)方面的條件：

1.有關(guān)行為和矯正方面的條件大致是：

·不實(shí)施有害的和邪惡的行為

·不去非法場(chǎng)所，不同名聲不好的人往來(lái)

·老老實(shí)實(shí)工作，認(rèn)認(rèn)真真學(xué)習(xí)

·根據(jù)需要，接受醫(yī)學(xué)的或精神病治療

·供養(yǎng)沒(méi)有獨(dú)立生活能力的家庭成員

·賠償由其犯罪所造成的損害

·履行某些公益義務(wù)

·提出履行法院規(guī)定要求的保證書

·履行有利于改造更新目的實(shí)現(xiàn)的其他條件

2.有關(guān)監(jiān)督方面的條件：

·書面或者當(dāng)面向緩刑監(jiān)督官作定期報(bào)告

·接受緩刑監(jiān)督官的詢問(wèn)和調(diào)查

·未經(jīng)緩刑監(jiān)督官的批準(zhǔn)不得離開指定地區(qū)

緩刑制度的意義

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，以李斯特（Frantz von Liszt，1851-1919）為主要代表的刑事社會(huì)學(xué)派鑒于資產(chǎn)階級(jí)刑罰和監(jiān)獄逐漸喪失抑制犯罪的作用，提出教育刑的主張。他們還積極倡導(dǎo)刑罰個(gè)別化原則。人們對(duì)刑罰目的認(rèn)識(shí)理論的這一革新，給當(dāng)代緩刑制度的發(fā)展，奠定了具有積極影響的理論基礎(chǔ)。人們不再把緩刑僅僅看做是短期自由刑的替代措施，同時(shí)還將緩刑作為貫徹和實(shí)現(xiàn)刑罰目的的重要手段。緩刑意義的更新，反映到緩刑適用條件上，人們也不再片面地注重其形式要件，而著重強(qiáng)調(diào)其實(shí)質(zhì)要件，即罪犯人身危險(xiǎn)性和再度適應(yīng)社會(huì)可能性的大小。這樣，一種體現(xiàn)目的刑、教育刑的思想，并富有激勵(lì)犯人改過(guò)自新的促進(jìn)機(jī)能的全新意義的緩刑制度便逐步形成并在世界各國(guó)推行開來(lái)。

19世紀(jì)末，以緩刑為代表的美國(guó)刑罰改革無(wú)疑具有重要的歷史意義。特別是在1960年《模范刑法典》頒布之后，緩刑制度更是得到了進(jìn)一步的完善。緩刑考察工作人員日趨專業(yè)化，并且針對(duì)不同的緩刑考察對(duì)象安排不同的緩刑工作人員。專門負(fù)責(zé)緩刑工作的機(jī)構(gòu)也日趨完善，并且大部分州的成人緩刑機(jī)構(gòu)和青少年緩刑機(jī)構(gòu)也是分開的，使得緩刑的適用和執(zhí)行頗具人性化?？傊?，作為獄外社區(qū)矯正的一種重要方式，緩刑已經(jīng)成為美國(guó)使用最為廣泛的刑種，緩刑的實(shí)施也已經(jīng)成為美國(guó)刑事司法體制中最重要的組成部分。

緩刑制度在中國(guó)之最早規(guī)定

中國(guó)刑法中的緩刑制度最早規(guī)定于1910年清政府頒布的《大清新刑律》。從具體內(nèi)容來(lái)看，《大清新刑律》直接借鑒當(dāng)時(shí)日本、德國(guó)等西方國(guó)家的刑法典，對(duì)緩刑的規(guī)定較為詳細(xì)。在該法典第12章第63條至第65條，對(duì)緩刑的適用對(duì)象、緩刑的適用條件、緩刑的撤銷條件以及緩刑的考驗(yàn)期均作出了規(guī)定。稍感遺憾的是，由于清王朝在《大清新刑律》頒布后僅一年便告覆滅，這部具有現(xiàn)代氣息的刑法典還沒(méi)有來(lái)得及接受實(shí)踐的檢驗(yàn)便落入了歷史塵埃之中。

編輯：成韻 chengyunpipi@126.com