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環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中的正式契約、關(guān)系契約與外包效果

——以深圳市為例

劉波李娜彭瑾常爽*

從環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包實(shí)踐和已有研究成果出發(fā),運(yùn)用扎根理論研究方法構(gòu)建環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中正式契約和關(guān)系契約對外包效果影響的概念模型,并在模型中考慮了政府合同管理能力這一重要變量；接著對深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包相關(guān)部門進(jìn)行問卷調(diào)查,并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)對假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證。結(jié)果表明,正式契約與關(guān)系契約都對外包效果產(chǎn)生正向影響,而正式契約對外包效果的影響小于關(guān)系契約對外包效果的影響，可見,在環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中,關(guān)系契約是正式契約重要的補(bǔ)充者；正式契約的嚴(yán)密性與外包效果呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，與研究假設(shè)相反,表明在我國現(xiàn)行背景下,過于嚴(yán)密的合同不利于保證外包效果；關(guān)系契約對外包效果有著重要的影響作用,且關(guān)系契約中信任和伙伴性對保證外包效果至關(guān)重要,表明政府會選擇其信任的且與其有過合作經(jīng)歷的服務(wù)商進(jìn)行合作；同時(shí),政府合同管理能力在環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中起到了非常重要的作用。

環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包正式契約關(guān)系契約政府合同管理能力外包效果

一、問題的提出

環(huán)衛(wèi)服務(wù)作為政府提供的基礎(chǔ)性服務(wù),是國內(nèi)外公共服務(wù)外包最早開始實(shí)踐的領(lǐng)域之一,發(fā)展范圍較廣,發(fā)展速度也相對較快(劉波等,2010；黃錦榮、葉林,2011),其外包在很大程度上改善了城市的環(huán)衛(wèi)服務(wù)質(zhì)量,推進(jìn)了我國多數(shù)城市生態(tài)文明建設(shè)。深圳市自改革開放以來逐步成為我國城市化進(jìn)程最快的城市之一,其環(huán)境衛(wèi)生改善也成為推進(jìn)城市發(fā)展與提高人民生活質(zhì)量的關(guān)鍵內(nèi)容。深圳市自2003年開始進(jìn)行環(huán)境衛(wèi)生管理體制改革,推進(jìn)環(huán)衛(wèi)服務(wù)市場化發(fā)展,截至目前已有95%的道路清掃服務(wù)、85%的垃圾運(yùn)輸服務(wù)和75%的垃圾處理服務(wù)通過合同外包的形式實(shí)現(xiàn)了市場化供給,成效顯著,深圳市也因此多次獲得國家文明城市等榮譽(yù)。

在實(shí)地調(diào)研中我們發(fā)現(xiàn)深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中政府與服務(wù)商在合作過程中形成了相應(yīng)的契約關(guān)系,這種契約關(guān)系包括兩個(gè)方面：一方面是顯性的正式契約,也就是雙方簽訂的有關(guān)服務(wù)內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)的以書面形式表現(xiàn)出來的成文合同,具有法學(xué)意義；另一方面是隱性的關(guān)系契約,也就是依靠雙方之間嵌入的關(guān)系所形成的不以書面形式表現(xiàn)的非正式契約,具有管理學(xué)意義。這兩種契約共同組成了環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包合作管理的核心內(nèi)容(王楨楨,2013)。許多學(xué)者對這兩種契約與合作效果的關(guān)系進(jìn)行了研究(Li et al.,2009；Poppo & Zenger,2010；Arranz & Arroyabe,2012),并形成了兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為關(guān)系契約成本低,且能夠更有效地協(xié)調(diào)合作雙方的關(guān)系,保證更好的合作效果,是正式契約的替代者；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為正式契約能夠以完善的合同條文規(guī)范合作各方的行為,而關(guān)系契約則能更有效地應(yīng)對合作過程中出現(xiàn)的不確定性,二者是互補(bǔ)的。

目前關(guān)于正式契約與關(guān)系契約二者關(guān)系的研究仍局限于理論層面的探討,尚缺乏相關(guān)的實(shí)證研究對正式契約與關(guān)系契約的關(guān)系及二者對合作效果的影響進(jìn)行剖析?；诖?本文以深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包為典型案例,在對實(shí)地訪談資料進(jìn)行質(zhì)性分析的基礎(chǔ)上,構(gòu)建正式契約、關(guān)系契約與外包效果的影響模型并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型(SEM)驗(yàn)證假設(shè),旨在通過分析正式契約與關(guān)系契約對外包效果的影響并探討環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中正式契約與關(guān)系契約的關(guān)系,以期回應(yīng)現(xiàn)有研究關(guān)于正式契約與關(guān)系契約“替代性”還是“互補(bǔ)性”的爭論,為政府與服務(wù)商在環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包領(lǐng)域更好的合作提供指導(dǎo)。

二、理論模型與研究假設(shè)

(一)概念模型構(gòu)建

由于中西方社會發(fā)展階段不同(賈旭東,2011),法制環(huán)境也不同,我國的公共服務(wù)外包中的契約關(guān)系具有不同于西方發(fā)達(dá)國家的特點(diǎn)(薩瓦斯,2003)。因此,本文借鑒國內(nèi)外現(xiàn)有研究成果,結(jié)合對深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的實(shí)地調(diào)研及對環(huán)衛(wèi)服務(wù)部門和服務(wù)商企業(yè)負(fù)責(zé)人的深度訪談,運(yùn)用以構(gòu)建理論為目的的扎根理論研究方法對大量訪談資料進(jìn)行質(zhì)性分析,提取有效的關(guān)鍵語句,并將其概念化、范疇化,以期從本土化的情景中獲得公共服務(wù)外包正式契約、關(guān)系契約對外包效果的影響關(guān)系,進(jìn)而構(gòu)建概念模型。具體的分析過程如表1所示。

表1　訪談資料扎根表

(續(xù)上表)

訪談記錄概念化范疇化服務(wù)商信譽(yù)良好的話,外包合同的執(zhí)行會比較順利(b3-1)如果我們認(rèn)為服務(wù)商能夠很好地提供環(huán)衛(wèi)服務(wù),我們就會減少對其的管理投入(b3-2)如果我們覺得服務(wù)商會按照合同規(guī)定提供服務(wù),履行責(zé)任,我們一般會減少對其的監(jiān)督(b3-3)b3信任在外包合同簽訂過程中,環(huán)衛(wèi)部門討價(jià)還價(jià)的能力很重要,盡量降低價(jià)格,節(jié)約成本(c3-1)在雙方簽訂合同時(shí),如果政府能夠提供比較規(guī)范的合同范本,后續(xù)的管理任務(wù)就會比較輕,外包也會比較順利(c3-2)后續(xù)合同管理對保證外包效果有重要作用(c3-3)政府必須對合同執(zhí)行具有很強(qiáng)的監(jiān)管能力,才能保證外包合同的順利履行(c3-4)c1管理能力C政府合同管理能力

資料來源：作者自制。

圖1　概念模型

資料來源：作者自制。

綜合以上分析,利用Mind Manager pro 9對相關(guān)譯碼進(jìn)行分析組合,梳理出環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中正式契約和關(guān)系契約對外包效果均產(chǎn)生影響,其中,正式契約包含合同的嚴(yán)密性、完備性、適應(yīng)性三個(gè)方面,關(guān)系契約包含政府與服務(wù)商之間的溝通、信任、伙伴性三個(gè)方面。同時(shí),環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的實(shí)踐者大多認(rèn)為政府的合同管理能力在環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用,故本文也將其作為影響外包效果的重要因素在模型中加以考慮。本文通過扎根理論研究方法構(gòu)建的概念模型如圖1所示。

(二)假設(shè)提出

1.正式契約對外包效果的影響

正式的外包契約,即外包合同,是外包成功的關(guān)鍵因素(Yan & Gray,1994)。作為確認(rèn)和定義外包雙方法律關(guān)系的重要工具,正式的書面形式的外包合同影響著外包的效果,決定著外包的成敗。我們在前期也對不同城市的政府部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深度訪談,受訪者普遍認(rèn)為,在公共服務(wù)外包實(shí)施中,一份好的外包合同對外包的效果具有重要影響,公共服務(wù)外包必須依照正式合同進(jìn)行操作。此外,根據(jù)交易成本理論,為了降低外部交易費(fèi)用,實(shí)施公共服務(wù)外包項(xiàng)目的政府需要簽訂一份正式的契約以避免可能出現(xiàn)的機(jī)會主義行為。由此本文提出假設(shè)：

H1：正式契約與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系。

(1)嚴(yán)密性

嚴(yán)密性是指外包合同用語的準(zhǔn)確性和清晰性。嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐獍贤谴_保外包成功的首要因素,嚴(yán)密的外包合同是防止服務(wù)商機(jī)會主義行為的重要措施(Lacity & Hirschheim,1993)。吉米·辛澤(Jimmie Hinze)和詹尼弗·塔達(dá)(Jennifer Tada)研究了美國地區(qū)52個(gè)公共項(xiàng)目合同,強(qiáng)調(diào)合同的準(zhǔn)確嚴(yán)密性,提出發(fā)包商應(yīng)該通過嚴(yán)密的合同條文提出對服務(wù)商的工作要求(Hinze & Tada,1993)。外包合同作為約束合作雙方的法律文件,其用語必須準(zhǔn)確、沒有歧義。就本文的深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包案例而言,正式契約的簽訂均通過雙方反復(fù)溝通,在雙方意愿達(dá)成一致的基礎(chǔ)上,政府與環(huán)衛(wèi)服務(wù)企業(yè)對雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系做出詳盡的界定與明晰,最終形成條款完備、文字嚴(yán)謹(jǐn)、表達(dá)準(zhǔn)確的正式契約,以減少雙方對合同條款產(chǎn)生分歧。因此可以認(rèn)為,不明確的外包合同條文會表現(xiàn)出多種細(xì)節(jié)方面的缺位,在合同履行過程中容易出現(xiàn)分歧,將影響外包雙方在外包過程中的合作。政府建立正式嚴(yán)密的合同有利于減少合作過程中的不確定性,保證外包合同的順利履行。因此,本文提出假設(shè)：

H1-1：嚴(yán)密性與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系。

(2)完備性

合同內(nèi)容的完備性是指合同是否涵蓋外包項(xiàng)目所涉及的必要條款,可以決定外包服務(wù)商機(jī)會主義行為的發(fā)生機(jī)率?？_爾·桑德斯(Carol Saunders)等研究指出具有完備合同的外包成功率高達(dá)85.7%,如果外包合同內(nèi)容不完備,成功率僅為20%。合同不完備會對外包造成重大障礙(Saunders et al.,1997)。在深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中,政府與服務(wù)商在正式合同中就服務(wù)范圍與內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量量化標(biāo)準(zhǔn)、付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、合同期限、雙方權(quán)利義務(wù)和服務(wù)預(yù)期效果、違約責(zé)任與爭端解決方式、合同終止的情況以及應(yīng)急預(yù)案等均進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定,合同涵蓋了環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包項(xiàng)目中所涉及的所有必要條款,為環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包取得好的外包效果提供了有力的保障。因此認(rèn)為,為了更好的履行合同,減少爭議和糾紛,應(yīng)該在外包合同中全面且詳盡地列舉服務(wù)要求。一般而言,合同內(nèi)容越完備,外包服務(wù)商的潛在機(jī)會主義行為發(fā)生率也就會越小,對外包市場不成熟的風(fēng)險(xiǎn)也具有較強(qiáng)的規(guī)避作用(Barthelemy,2003)。由此提出假設(shè)：

H1-2：完備性與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系。

(3)適應(yīng)性

合同適應(yīng)性是指當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)能夠?qū)ν獍贤M(jìn)行適當(dāng)?shù)淖兏?以及合同在多大程度上考慮到可能的意外情況,并且提供處理這些意外情況的解決方案(何有世等,2012)。“完全剛性”的外包合同并不利于外包合同管理,明確的條文并不能充分反映出合同對環(huán)境變化的適應(yīng)力(Kelman,1990)。外包合同需要具有一定的適應(yīng)性以適應(yīng)突發(fā)問題的發(fā)生和外包環(huán)境的變化(Luo,2005)。羅德尼·特納(J.Rodney Turner)和拉爾夫·穆勒(Ralf Müller)認(rèn)為合同治理應(yīng)該通過合作雙方之間的相互協(xié)調(diào)合作使合同具有足夠的適應(yīng)性來處理預(yù)測之外的風(fēng)險(xiǎn),這種具有適應(yīng)性的合同能夠處理突發(fā)事件等緊急情況(Turner & Muller,2003)。在深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的合同中就明確規(guī)定“本合同未盡事宜,雙方可通過協(xié)商增加補(bǔ)充協(xié)議”“當(dāng)服務(wù)環(huán)境發(fā)生變化時(shí),雙方可以在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上對合同進(jìn)行變更”等條款,來保證合同適應(yīng)不斷變化的社會經(jīng)濟(jì)與技術(shù)環(huán)境。因此,本文提出假設(shè)：

H1-3：適應(yīng)性與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系。

2.關(guān)系契約對外包效果的影響

隨著關(guān)系契約理論的發(fā)展,很多學(xué)者對關(guān)系契約的應(yīng)用進(jìn)行了實(shí)證研究。現(xiàn)有研究指出,關(guān)系契約可以彌補(bǔ)正式契約的不足,從而提高合同管理績效。在公共服務(wù)外包項(xiàng)目中政府公共部門與服務(wù)商之間在建立正式契約的基礎(chǔ)上,形成一種非常密切的非正式關(guān)系,即關(guān)系契約。關(guān)系契約可以減少風(fēng)險(xiǎn)、降低成本、提高外包效果(宋喜鳳等,2013)。關(guān)系規(guī)則對組織雙方之間的整體合作績效具有積極的影響(Ferguson et al.,2005)。由此本文提出假設(shè)：

H2：關(guān)系契約與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系。

(1)溝通

溝通是公共服務(wù)外包中政府與服務(wù)商雙向的信息交流,是影響外包成功的關(guān)鍵因素之一(Willis & Huston,1990)。正式與非正式的溝通都可以有效避免信息扭曲與不對稱,增強(qiáng)雙方之間對于合作目標(biāo)、任務(wù)、責(zé)任等的理解,提高共同處理問題的能力,從而維持持久的合作關(guān)系(Yang & Vanlandingham,2012；Leeman & Reynolds,2012)。溝通交流也有助于政府部門更加全面地獲得外包服務(wù)商的信息,進(jìn)一步對外包合作伙伴有所了解(Mohr & Spekman,1994)。當(dāng)服務(wù)需求發(fā)生變化,原有的合同已不再適用時(shí),溝通就成為促進(jìn)雙方重新簽訂外包合同的必要手段(李雙燕等,2008)。在深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中,政府與服務(wù)商之間就建立了定期會議與臨時(shí)會議相結(jié)合的穩(wěn)定的溝通機(jī)制,來保證合作雙方信息及時(shí)高效的交流,實(shí)現(xiàn)合作目標(biāo)。由此可以提出假設(shè)：

H2-1：溝通與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系。

(2)伙伴性

通過對政府部門有關(guān)公共服務(wù)外包實(shí)踐的深度訪談,我們了解到政府和服務(wù)商之間的合作期限、在合作過程中的團(tuán)結(jié)性以及共同解決問題的意愿等都會對外包效果產(chǎn)生影響,本文將這些概念統(tǒng)一概括為“伙伴性”這一范疇,認(rèn)為伙伴性對外包效果產(chǎn)生影響。陸亞東(Yadong Luo)等認(rèn)為中國人更傾向于在彼此熟悉與信任的基礎(chǔ)上進(jìn)行交易,雙方較強(qiáng)的社會聯(lián)結(jié)導(dǎo)致較高的伙伴性水平,進(jìn)而對外包合作效果起到強(qiáng)化作用(Luo et al.,2012)?；锇樾杂欣跍p少短期投機(jī)主義行為,提高合作成功的可能性(Powell et al.,1996)。同時(shí),伙伴性可以降低外包的管理成本,提高公共服務(wù)外包成功的可能性(Anderson & Weitz,1992)。深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的訪談中也提到政府會更加愿意選擇之前有過合作經(jīng)歷的聲譽(yù)較好的企業(yè),在招標(biāo)時(shí)會對這些企業(yè)給予優(yōu)先考慮,以保證較為滿意的外包效果。由此,本文提出以下假設(shè)：

H2-2：伙伴性與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系。

(3)信任

信任的目的是保持合作雙方良好的關(guān)系,從而使雙方從合作中受益。信任關(guān)系是合作雙方進(jìn)行信息交流和共享的重要前提,不僅可以增加合作雙方互動的機(jī)會使合作伙伴的關(guān)系更加開放,還能夠鼓勵(lì)雙方共同解決在合作過程中出現(xiàn)的問題(Dyer & Singh,1998)。我國學(xué)者張喆等對此進(jìn)行了實(shí)證研究,認(rèn)為在組織間合作中,信任是一種重要的關(guān)系規(guī)則,并且驗(yàn)證了信任直接對合作效果產(chǎn)生影響(張喆等,2008)。針對信任和伙伴性的關(guān)系,也有學(xué)者進(jìn)行了類似研究,發(fā)現(xiàn)如果合作雙方的信任關(guān)系不斷加強(qiáng),雙方就更容易保持長期合作(Zviran et al.,2001；Chu & Wang,2012)。深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包案例中的政府部門會適當(dāng)減少對信譽(yù)較好、資質(zhì)較高、實(shí)力較強(qiáng)的服務(wù)商的監(jiān)管,以期在信任的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)合作目標(biāo),達(dá)到共同愿景,進(jìn)而形成長期的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。由此,本文提出以下假設(shè)：

H2-3：信任與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系。

H2-4：信任與伙伴性呈正相關(guān)關(guān)系。

3.政府合同管理能力對外包效果的影響

合同管理是公共服務(wù)外包的重要環(huán)節(jié),其最重要的部分就是政府對履約情況的監(jiān)控和評價(jià)(Avery,2000；Dyer & Singh,2010)。政府在外包過程中的監(jiān)管能力建設(shè)可以保證政府更好的履行公共服務(wù)職責(zé)(張麗娜,2010；Srivastava & Teo,2012)。政府合同管理能力貫穿外包過程,在不同階段,需要政府具有不同的合同監(jiān)督、管理和評價(jià)能力(Shi,2013)。深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中的政府部門就制定了嚴(yán)格的量化考核標(biāo)準(zhǔn),并形成包括日檢、月檢、季檢在內(nèi)的完善的管理體系,以監(jiān)管服務(wù)商的合同履行情況,保證外包效果。此外,合同管理能力較強(qiáng)的政府部門,在合同簽訂階段具有較強(qiáng)的簽約談判能力和條款分析能力,在合同執(zhí)行階段具有較強(qiáng)的合同變更能力,通常會提供效果較好的外包合同(劉典文,2010)。通過以上分析,本文提出以下假設(shè)：

H3：政府合同管理能力與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系。

4.關(guān)系契約對正式契約的影響

正式契約和關(guān)系契約作為政府治理的兩個(gè)重要方面,很多學(xué)者對它們之間的關(guān)系進(jìn)行了研究并產(chǎn)生了較大分歧,一種觀點(diǎn)認(rèn)為兩者具有替代性,另一種則認(rèn)為兩者具有互補(bǔ)性(劉征馳等,2012；談毅、慕繼豐,2008)。通過對實(shí)施深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的政府部門管理者和實(shí)踐者的深度訪談,我們了解到,正式契約是公共服務(wù)外包法律關(guān)系確定的基礎(chǔ),也是公共服務(wù)外包合作的法律依據(jù),但是在相關(guān)法律并不是十分完善的背景下,關(guān)系契約以其自身行為規(guī)范配合正式契約治理機(jī)制,促進(jìn)正式契約更好的實(shí)施。此外,我們也參看了深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的正式合同,發(fā)現(xiàn)在合同中往往會出現(xiàn)這樣的條文：“雙方對合同的規(guī)定理解出現(xiàn)差異,通過協(xié)商方式解決”“出現(xiàn)問題時(shí),雙方通過協(xié)商方式解決,協(xié)商不成的,可依法提起訴訟”,由此認(rèn)為溝通可以增加合同的適應(yīng)性。因此,本文提出如下研究假設(shè)：

H5：關(guān)系契約與正式契約呈正相關(guān)關(guān)系。

H5-1：溝通與適應(yīng)性呈正相關(guān)關(guān)系。

綜上所述,本文探討正式契約、關(guān)系契約、政府合同管理能力與環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包效果之間的關(guān)系,提出的假設(shè)模型如圖2所示：

圖2　假設(shè)模型

資料來源：作者自制。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)問卷設(shè)計(jì)

本文的變量測度指標(biāo)如表2所示。這些變量測度指標(biāo)一部分來源于現(xiàn)有的成熟量表,一部分則是在對相關(guān)研究成果分析的基礎(chǔ)上,結(jié)合深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包實(shí)地訪談,設(shè)計(jì)變量測度指標(biāo),并通過小樣本前測進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?最終形成調(diào)查問卷。除了基本信息之外,題項(xiàng)均采用李克特五級量表,要求被調(diào)查者對問題陳述在1-5的數(shù)字之間按照自己的意愿和實(shí)際情況進(jìn)行選擇,以顯示其同意或不同意的程度。

以2016年3月～2017年3月準(zhǔn)備接受放射治療的首發(fā)頭頸腫瘤患者為研究對象。入選標(biāo)準(zhǔn):(1)病理切片確診的頭頸腫瘤患者;(2)患者全身狀況良好、能完成治療和研究;(3)新原發(fā)病例、無合并有其他惡性腫瘤及放化療史。入選對象具有良好的依從性，自愿參與本研究并簽署知情同意書。

表2　變量測度指標(biāo)

(續(xù)上表)

政府合同C01在合同簽訂前,政府能夠與服務(wù)商進(jìn)行有效的協(xié)商談判管理能力C02在合同簽訂時(shí),政府能夠提供良好的外包合同范本C03在合同執(zhí)行期間,政府能夠?qū)ν獍贤M(jìn)行有效的監(jiān)督管理C04在合同執(zhí)行后,政府能夠?qū)贤瑘?zhí)行的績效做出準(zhǔn)確的評估C05在合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題時(shí),政府能夠進(jìn)行及時(shí)有效的補(bǔ)救外包效果D01服務(wù)商能夠認(rèn)真履行合同,按時(shí)完成合同規(guī)定的所有服務(wù)內(nèi)容D02環(huán)衛(wèi)服務(wù)的效率與質(zhì)量有很大的提高D03環(huán)衛(wèi)服務(wù)的整體技術(shù)水平和專業(yè)化程度都有所提高D04通過合作本部門實(shí)現(xiàn)了管理和服務(wù)方面的創(chuàng)新D05公眾對環(huán)衛(wèi)服務(wù)的滿意度有所提升

資料來源：作者自制。

(二)數(shù)據(jù)收集與方法

深圳市自改革開放以來一直走在我國行政體制改革的前列,且最早在環(huán)衛(wèi)服務(wù)領(lǐng)域引入競爭機(jī)制,開始了外包探索與嘗試以改善城市環(huán)境衛(wèi)生。深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包持續(xù)時(shí)間最長,實(shí)施管理也較為全面和規(guī)范,效果也較好,其在外包過程中遇到的問題也具有前沿性并形成了可供借鑒的寶貴經(jīng)驗(yàn)。因此,本文以深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包為例,研究正式契約、關(guān)系契約和政府合同管理能力對外包效果的影響,可以為我國其他城市的環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包提供參考。

本文數(shù)據(jù)來自作者所在課題組2012年10月至2012年12月在深圳市的問卷調(diào)查,數(shù)據(jù)來源概況如表3所示。為了確保問卷發(fā)放的可靠性和有效性,本文以深圳市7個(gè)行政區(qū)不同層級的環(huán)衛(wèi)工作政府部門和A、B、C三級服務(wù)商企業(yè)中的工作人員作為問卷調(diào)查對象。其中,政府部門主要包括：深圳城市管理局環(huán)衛(wèi)處,羅湖區(qū)、福田區(qū)、南山區(qū)、龍崗區(qū)、寶安區(qū)、光明新區(qū)和坪山新區(qū)城市管理局環(huán)衛(wèi)科,在街道一級隨機(jī)抽取了龍崗區(qū)的龍城街道辦、龍崗街道辦、橫崗街道辦、坪地街道辦、平南社區(qū)，以及龍崗區(qū)政府采購中心等部門；服務(wù)商企業(yè)主要包括：深圳市羅湖環(huán)衛(wèi)服務(wù)發(fā)展有限公司等5家A級服務(wù)商企業(yè),深圳市新玉誠清潔服務(wù)公司等3家B級服務(wù)商企業(yè),深圳市永奎清潔服務(wù)有限公司等2家C級服務(wù)商企業(yè),共10家服務(wù)商企業(yè)。本次調(diào)研共發(fā)放問卷500份,其中政府部門200份,服務(wù)商企業(yè)300份。問卷調(diào)查采取一對一指導(dǎo)式填寫,由課題組調(diào)查人員進(jìn)行輔導(dǎo)式說明以保證被調(diào)查者能夠真實(shí)的表達(dá)意愿。

表3　數(shù)據(jù)來源概況

資料來源：作者自制。

表4　樣本描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

資料來源：作者自制。

本次調(diào)查共回收問卷495份,回收率達(dá)到99%。采用Epidata軟件錄入數(shù)據(jù),剔除不合格問卷,得到有效問卷447份,有效率達(dá)到90.3%。對樣本的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表4所示,調(diào)查對象的年齡分布主要集中在26～45歲之間,占樣本的75.8%。學(xué)歷分布主要集中在本科及以上,占樣本的75.3%,整體受教育程度較高,能夠很好的理解問卷中的題項(xiàng)。職位分布中,科級干部(主管)及科員(職員)占98.5%,均在環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包工作中從事實(shí)際工作,對環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包運(yùn)行情況有全面的了解。

獲取數(shù)據(jù)后,通過SPSS17.0統(tǒng)計(jì)分析軟件和Lisrel8.70結(jié)構(gòu)方程軟件對假設(shè)模型進(jìn)行驗(yàn)證。首先,對數(shù)據(jù)進(jìn)行信度分析,并進(jìn)行探索性因子分析,初步探索變量的因子結(jié)構(gòu)；接著,運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析,檢驗(yàn)所收集數(shù)據(jù)的效度；最后,用結(jié)構(gòu)方程模型對本文的研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證,得出研究結(jié)論。

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果討論

(一)量表的信度和效度檢驗(yàn)

1.信度檢驗(yàn)

本文運(yùn)用李克特五級量表來測量各項(xiàng)指標(biāo),因此通過Cronbach’s alpha值來評估數(shù)據(jù)內(nèi)部一致性程度,同時(shí)使用修正條款總相關(guān)系數(shù)(Corrected Item Total Correlation,CITC)來對測量項(xiàng)目進(jìn)行修正。對數(shù)據(jù)進(jìn)行信度分析可得,嚴(yán)密性、完備性、適應(yīng)性、溝通、信任、伙伴性、政府合同管理能力、外包效果各量表的Alpha值分別為0.865、0.849、0.873、0.869、0.871、0.856、0.879、0.903,均大于0.8,表明各量表的信度良好,說明調(diào)查問卷是可信的。

2.效度檢驗(yàn)

就內(nèi)容效度而言,本文在明確研究對象之后針對研究對象設(shè)定變量測度指標(biāo),并結(jié)合前期研究積累對指標(biāo)體系進(jìn)行甄選完善,再與課題組成員以及相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行討論征集修改意見,可以認(rèn)為本文最終形成的問卷及其指標(biāo)具有良好的內(nèi)容效度。

本文的結(jié)構(gòu)效度檢驗(yàn)包括收斂效度檢驗(yàn)和區(qū)別效度檢驗(yàn)。檢驗(yàn)收斂效度采用驗(yàn)證性因子分析方法,檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

表5　收斂效度檢驗(yàn)

資料來源：作者自制。

檢驗(yàn)結(jié)果顯示,各測量變量的路徑系數(shù)普遍大于0.6,并且所有系數(shù)的顯著性水平都比較高,反映該測量模型收斂效度較好。另外,從擬合指標(biāo)情況來看,χ2/df=3.214<5, p值為0.000,RMSEA=0.063<0.08,表明該模型整體擬合情況較好。GFI=0.83>0.8,AGFI=0.80,CFI=0.99>0.8,NNFI=0.99>0.8,SRMR=0.037<0.08,從各擬合指標(biāo)來看,說明測量模型擬合情況良好。

區(qū)別效度反映不同結(jié)構(gòu)的變量之間測量結(jié)果具有獨(dú)特性。本文的理論模型共有八個(gè)因子,使其兩兩配對,共需進(jìn)行28次檢驗(yàn),每次檢驗(yàn)的Chi-square差值都達(dá)到了顯著水平(p<0.001),由表6可以看出,八個(gè)因子變量之間的區(qū)別效度良好。

表6　潛變量區(qū)別效度檢驗(yàn)(自由模型和固定模型的Chi-square差值)

注：所有的Chi-square差值都在p<0.001的水平上顯著(自由度為1)。

資料來源：作者自制。

(二)二階模型檢驗(yàn)分析

首先探討較為簡單的二階模型,即分析正式契約、關(guān)系契約、政府合同管理能力對外包效果的影響以及它們各自之間的關(guān)系。采用Lisrel8.70軟件運(yùn)行含有二階因子的結(jié)構(gòu)方程模型,模型擬合指標(biāo)如表7所示：

表7　二階模型的擬和指數(shù)

資料來源：作者自制。

從表7反映的二階模型各擬合指標(biāo)來看,χ2/df=3.452<5,RMSEA=0.064<0.08,p值為0.000,SRMR=0.039<0.08,CFI=0.99>0.9,NNFI=0.99>0.9,GFI=0.83>0.8,AGFI=0.81>0.8,總體來看,模型擬合狀況良好。

二階結(jié)構(gòu)方程模型運(yùn)行結(jié)果如圖3所示：

圖3　二階模型

資料來源：作者自制。

首先,正式契約對外包效果影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.23,P<0.05,T值等于2.08,通過了T檢驗(yàn),假設(shè) “H1：正式契約與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系”得到了驗(yàn)證。其次,從關(guān)系契約對外包效果的影響情況來看,關(guān)系契約對外包效果影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.79,P<0.01,T值等于5.61,通過了T檢驗(yàn),達(dá)到了顯著性水平,假設(shè) “H2：關(guān)系契約與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系”得到了驗(yàn)證。再次,政府合同管理能力對外包效果影響的標(biāo)準(zhǔn)路徑系數(shù)達(dá)到0.78,P<0.001,T值等于3.42,通過了T檢驗(yàn),達(dá)到了顯著性水平,假設(shè) “H3：政府合同管理能力與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系”得到了很好的驗(yàn)證。最后,分別從關(guān)系契約和政府合同管理能力對正式契約的影響來看,政府合同管理能力對正式契約影響的標(biāo)準(zhǔn)路徑系數(shù)為0.48,P<0.001,T值等于6.13,通過了T檢驗(yàn)；關(guān)系契約對正式契約影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)達(dá)到0.52,P<0.01,T值等于6.78,通過了T檢驗(yàn),因此假設(shè) “H4：政府合同管理能力與正式契約呈正相關(guān)關(guān)系”和假設(shè)“H5：關(guān)系契約與正式契約呈正相關(guān)關(guān)系”得到驗(yàn)證。

(三)一階模型檢驗(yàn)分析

二階模型包含二階因子,模型較為簡單,能夠簡明地反映各變量之間的作用關(guān)系,但是該模型比較模糊。為了進(jìn)一步探討各影響因素對外包效果的作用,對一階模型進(jìn)行檢驗(yàn),分析嚴(yán)密性、完備性、適應(yīng)性、溝通、信任、伙伴性、政府合同管理能力對外包效果的影響作用。采用Lisrel8.70軟件檢驗(yàn)一階模型,模型擬合指標(biāo)如表8所示：

表8　一階模型的擬和指數(shù)

資料來源：作者自制。

從表8反映的一階模型的各項(xiàng)擬合指標(biāo)的值來看,χ2/df=3.436<5,P值等于0.000,RMSEA=0.066<0.08,表明模型擬合情況較好；SRMR=0.039<0.08,CFI=0.99>0.9,NNFI=0.99>0.9,說明模型擬合情況很好。GFI=0.83>0.8,AGFI=0.8,表明模型可以接受?？傮w來看,模型整體擬合狀況較好。

一階結(jié)構(gòu)方程模型運(yùn)行結(jié)果如圖4所示：

圖4　一階模型

資料來源：作者自制。

首先,關(guān)于嚴(yán)密性、完備性、適應(yīng)性對外包效果的影響,由分析結(jié)果可以得出：嚴(yán)密性對外包效果影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為-0.29<0,P<0.05,T值等于3.01,通過了T檢驗(yàn),也就是說嚴(yán)密性對外包效果產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響,這與本文提出的假設(shè)H1-1是相反的,由此可以推出假設(shè)“H1-1：嚴(yán)密性與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系”得到了反向驗(yàn)證；完備性對外包效果影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.65>0,P<0.001,T值等于5.92,通過了T檢驗(yàn),說明完備性對外包效果的正向影響作用顯著,由此可以推出假設(shè)“H1-2：完備性與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系”得到了驗(yàn)證；適應(yīng)性對外包效果影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.70>0,P<0.001,T值等于6.81,通過了T檢驗(yàn),說明適應(yīng)性對外包效果的正向影響顯著,由此可以推出假設(shè)“H1-3：適應(yīng)性與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系”得到了驗(yàn)證。

接下來,關(guān)于溝通、信任、伙伴性對外包效果的影響,由分析結(jié)果可以得出：信任對外包效果影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.31,P<0.001,通過了T檢驗(yàn),說明信任對外包效果的影響顯著,假設(shè)“H2-2：信任與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系”得到了驗(yàn)證；伙伴性對外包效果影響的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)達(dá)到0.59,P<0.001,通過T檢驗(yàn),說明伙伴性對外包效果的影響顯著,因此假設(shè)“H2-3：伙伴性與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系”得到驗(yàn)證。而溝通對外包效果的影響則不顯著,假設(shè)“H2-1：溝通與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系”沒有得到驗(yàn)證。

然后,關(guān)于政府合同管理能力對外包效果的影響,從標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)來看,政府合同管理能力對外包效果的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.80,P<0.001,T值等于8.16,通過了T檢驗(yàn),達(dá)到了顯著性水平,表明政府合同管理能力對外包效果的積極影響非常顯著,因此認(rèn)為假設(shè)“H3：政府合同管理能力與外包效果呈正相關(guān)關(guān)系”得到了驗(yàn)證。這和二階模型中的檢驗(yàn)結(jié)果是一致的。

最后,分別從信任對伙伴性的影響結(jié)果以及溝通對合同適應(yīng)性的影響結(jié)果來看,信任對伙伴性的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)為0.87,T值等于7.61,通過了T檢驗(yàn),表明信任對伙伴性的正向作用非常顯著,由此推出假設(shè)“H2-4：信任和伙伴性呈正相關(guān)關(guān)系”得到驗(yàn)證；溝通對適應(yīng)性的路徑系數(shù)為0.87,T值等于8.14,通過了T檢驗(yàn),因此得出假設(shè)“H5-1：溝通與適應(yīng)性呈正相關(guān)關(guān)系”得到了驗(yàn)證。

五、結(jié)論

首先,正式契約與關(guān)系契約均對外包效果產(chǎn)生正向影響,表明在環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中,關(guān)系契約對正式契約發(fā)揮著重要的補(bǔ)充作用。而正式契約對外包效果的影響作用小于關(guān)系契約對外包效果的影響。本文認(rèn)為導(dǎo)致此數(shù)據(jù)分析結(jié)果的原因主要在于社會差異。公共服務(wù)外包源于西方理論和實(shí)踐,本文在模型構(gòu)建時(shí)也參考了大量國外研究成果,西方國家屬于契約型社會,十分重視法律的作用,法律體系和相關(guān)法律非常完善,強(qiáng)調(diào)依法辦事；而我國則屬于關(guān)系型社會,雖然我國近年來日益強(qiáng)調(diào)依法行政,該理念也逐漸滲透在行政管理過程中,但是在實(shí)踐中可能還是會依靠關(guān)系契約的作用。

具體到一階模型檢驗(yàn)分析中,一個(gè)比較有趣的數(shù)據(jù)分析結(jié)論是,環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包中,合同的嚴(yán)密性與外包效果呈負(fù)相關(guān)關(guān)系,這與本文提出的研究假設(shè)是相反的。分析其原因,可能是由于我國處于社會轉(zhuǎn)型初期,城市化進(jìn)程不斷推進(jìn)會使得環(huán)衛(wèi)服務(wù)的內(nèi)容容易發(fā)生變化,用語上過于嚴(yán)密的合同容易形成剛性約束,當(dāng)外包出現(xiàn)問題或環(huán)境發(fā)生變化時(shí),不能迅速的適應(yīng)變化,需要進(jìn)行多次修改,所以過于嚴(yán)密的外包合同并不利于提高外包效果。

其次,關(guān)系契約對外包效果的正向影響關(guān)系顯著。根據(jù)二階模型分析結(jié)果,關(guān)系契約在外包效果的影響因素中占據(jù)比較重要的地位,影響程度較高。在中國現(xiàn)行背景中,由于法律體系尚未完善,在很多情況下主要是依靠關(guān)系契約的作用,而且中國自古以來屬于關(guān)系型社會,所以關(guān)系契約的作用十分顯著。具體到環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包實(shí)踐中,我們也發(fā)現(xiàn),當(dāng)環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包過程中出現(xiàn)問題時(shí),主要是通過政府與服務(wù)商協(xié)商解決,而完全按照合同的規(guī)定不能解決合作過程中許多復(fù)雜問題。

在關(guān)系契約的組成因子中,信任和伙伴性對外包效果產(chǎn)生影響,而溝通對外包效果的影響不顯著。當(dāng)政府部門和服務(wù)商形成穩(wěn)定的公私合作伙伴關(guān)系時(shí),政府一般會選擇其信任的并且有過合作經(jīng)歷的服務(wù)商,這樣環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包也會取得更好的效果。溝通沒有對外包效果產(chǎn)生顯著影響,究其原因,可能存在中介效應(yīng)。

第三,無論在二階模型中還是在一階模型中,政府的合同管理能力對外包效果的正向影響均十分顯著。無論是在學(xué)術(shù)研究還是環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包實(shí)踐中,政府管理能力被逐漸強(qiáng)調(diào)并且日益受到重視。環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包的實(shí)質(zhì)就是以合同管理方式提供環(huán)衛(wèi)服務(wù),當(dāng)政府具有較強(qiáng)的合同管理能力和水平時(shí),一般會帶來較好的環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包效果。而同時(shí),政府外包合同管理能力也會對正式契約產(chǎn)生影響,當(dāng)政府具有較強(qiáng)的談判簽約能力時(shí),往往會形成較為規(guī)范的正式外包合同。

盡管本文扎根于深圳市環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包實(shí)踐,結(jié)合現(xiàn)有研究成果構(gòu)建概念模型,提出相應(yīng)理論假設(shè),并通過實(shí)證分析較為全面系統(tǒng)地討論了契約關(guān)系對環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包效果的影響。但是仍然存在局限性和不足,結(jié)合我國環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包實(shí)施的客觀實(shí)際情況,本文認(rèn)為可以在已有研究基礎(chǔ)上開展進(jìn)一步研究,主要包括：進(jìn)一步擴(kuò)大案例選擇范圍,對不同區(qū)域的環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包進(jìn)行研究,并分析地區(qū)差異對外包效果的影響；進(jìn)一步完善模型,可以進(jìn)一步劃分外包階段,查閱梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn),分析環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包每個(gè)階段對外包效果產(chǎn)生影響的因素；進(jìn)一步完善研究量表,可以考慮進(jìn)行多次調(diào)研,通過對問卷進(jìn)行多次檢驗(yàn)和修改,不斷完善問卷總的測度指標(biāo),使其更加有效。

綜上所述,環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包是一個(gè)多方面共同治理的過程,政府部門應(yīng)該不斷地提升自身的合同管理能力與治理水平,以正式契約為基礎(chǔ),結(jié)合對關(guān)系的治理,保證環(huán)衛(wèi)服務(wù)外包達(dá)到良好的效果。

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*劉波,西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院,教授；李娜；西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院,博士研究生；彭瑾,西安交通大學(xué)人文社會科學(xué)學(xué)院,講師；常爽,西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院,碩士研究生。感謝匿名評審人的意見?；痦?xiàng)目：國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目(13&ZD044)、陜西省社會科學(xué)基金項(xiàng)目(2014G09)、中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金(SKZ2014007)。