王鈺沛

[摘要]FDI對生態(tài)環(huán)境的影響備受關(guān)注，近年來專家學者利用不同的方法從不同的角度研究了FDI對環(huán)境的影響，得出不同的結(jié)論。文章對這些觀點進行整合得到：FDI對生態(tài)環(huán)境造成的影響依賴于一些影響因素的控制，研究FDI對生態(tài)環(huán)境的影響機制，合理規(guī)避不利因素，可以有效降低FDI對生態(tài)環(huán)境的負向影響。

[關(guān)鍵詞]FDI；生態(tài)環(huán)境；微觀機制

[DOI]1013939/jcnkizgsc201630183

1引言

在全球強調(diào)可持續(xù)發(fā)展以及環(huán)境規(guī)制日益嚴厲的情況下，中國成為全球吸引外資最多的發(fā)展中國家（畢克新等，2014）。作為“資本、技術(shù)、營銷、管理的結(jié)合體”（ChengandKwan，2000）的外商直接投資（FDI）不僅彌補了國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展過程中的資金缺口，還通過溢出效應(yīng)帶來了新的管理經(jīng)驗及技術(shù)，加快了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和市場化進程，成為推動我國經(jīng)濟高速增長的重要引擎（鐘昌標，2010）。然而，國際直接投資具有“雙刃劍”性質(zhì)，其投資效應(yīng)既有正效應(yīng)也有負效應(yīng)。隨著各國貿(mào)易與投資規(guī)模的擴大和環(huán)境污染的加劇，外商直接投資引入量和東道國環(huán)境的關(guān)系問題逐漸成為國際社會關(guān)注的焦點問題（陳建國等，2009）。外商直接投資對我國的生態(tài)環(huán)境造成了怎樣的影響，其影響環(huán)境的微觀機制是什么，如何才能將FDI對環(huán)境的負向影響降到最低，合理規(guī)避不利影響？文章整合已有文獻中分散的觀點，對于FDI對環(huán)境的影響進行綜述，以便為FDI與環(huán)境之間的關(guān)系研究提供更加全面、直觀的理論依據(jù)。

2FDI對我國生態(tài)環(huán)境的影響

現(xiàn)有文獻中關(guān)于外商直接投資對環(huán)境污染影響盛行的一個觀點是“污染天堂”假說。國外不少學者對“污染天堂”假說進行了理論和實證研究（Smarzynska and Wei，2001；Keller and Levinson，2002；Dean，2000）。也有一些學者的研究認為FDI的進駐并沒有惡化東道國的環(huán)境質(zhì)量，反而有利于改善區(qū)域環(huán)境污染（Antweiler et al，2001；Feng Helen Liang，2005；Jie He，2006）。國內(nèi)學者對于FDI對環(huán)境污染的影響的態(tài)度可以歸納為三類：分別是“污染天堂”假說的支持者、反對者與片面論者。支持者以“污染天堂”假說為出發(fā)點，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面著手（夏友富，1999；趙細康，2003；陳媛媛、李坤望，2010），試圖尋求FDI流入所引起的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢；或以某一特定地區(qū)或全國為研究對象，單向考察FDI與環(huán)境污染的關(guān)系，其中應(yīng)瑞瑤和周力（2006）、吳玉鳴（2007）、劉渝琳等（2007）的實證研究結(jié)果均表明中國已出現(xiàn)“污染天堂”現(xiàn)象。反對者張顏博等（2009）通過研究表明FDI的存量增加所誘致的經(jīng)濟規(guī)模擴張和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的重污染化加劇了污染排放，而其誘致的技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了正面的環(huán)境效應(yīng)。李靈稚（2007）也從三個方面論述了FDI對我國環(huán)境保護的正面效應(yīng)，包括環(huán)保技術(shù)的溢出效應(yīng)、環(huán)保市場的學習競爭效應(yīng)與環(huán)保意識的示范效應(yīng)。進一步地，部分學者認為FDI對環(huán)境污染的影響應(yīng)該存在一個復雜的傳導機制（周力，應(yīng)瑞瑤，2009），比如規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)等（Grossman and Krueger，1991；Panayotou，2000）。作為第三種觀點的代表，陳建國、遲誠、楊博瓊（2009）認為FDI一定會加劇我國環(huán)境污染水平，或必然會改善我國環(huán)境狀況的結(jié)論都存在一定片面性，他們利用連續(xù)16年的省際面板數(shù)據(jù)分區(qū)域建立實證模型，研究發(fā)現(xiàn)FDI對我國各經(jīng)濟區(qū)域的環(huán)境影響是復雜的，治理環(huán)境污染的力度對于不同地區(qū)與環(huán)境污染水平的作用不同，西部地區(qū)環(huán)境治理力度對環(huán)境污染水平的改善具有明顯的正效應(yīng)，而東、中部地區(qū)環(huán)境治理的力度并沒有對環(huán)境水平的改善起到應(yīng)有的效果。此外，環(huán)境治理力度的強弱明顯會影響到U形分布的峰態(tài)，使不同地區(qū)環(huán)境質(zhì)量改善加速或環(huán)境質(zhì)量惡化放緩。

3FDI對生態(tài)環(huán)境的影響機制

學界對于FDI對環(huán)境的影響各執(zhí)一詞，究其原因，在于外商直接投資在不同的機制下對環(huán)境的影響是不同的，而影響因素的變化直接影響外商直接投資對環(huán)境影響的效果。江柯、盧現(xiàn)祥（2011）利用1995-2007年41個投資來源國和地區(qū)的數(shù)據(jù)，運用面板數(shù)據(jù)進行中國環(huán)境規(guī)制相對力度的變化對FDI的影響的實證檢驗，認為不同外商直接投資來源國企業(yè)環(huán)保技術(shù)水平的差異導致其對環(huán)境規(guī)制的敏感程度不同，中國相對于投資來源國而言，環(huán)境規(guī)制相對力度越嚴格，來自發(fā)展中國家（地區(qū)）的FDI越少；而來自發(fā)達國家的FDI并不受影響。李子豪、劉輝煌（2012）基于2003—2009年中國220個城市的數(shù)據(jù)，利用門檻面板回歸方法，從收入門檻和人力資本門檻兩個角度檢驗了FDI對環(huán)境影響的門檻效應(yīng)，收入門檻的檢驗表明，F(xiàn)DI在高收入和低收入階段對環(huán)境產(chǎn)生顯著的正向影響，在中等收入階段，帶來環(huán)境質(zhì)量的惡化；人力資本門檻的檢驗表明，F(xiàn)DI在高人力資本階段能夠顯著地降低環(huán)境污染，在低人力資本階段則相反。而后，他們又實證考察了外商直接投資對環(huán)境污染的腐敗門檻效應(yīng)以及地區(qū)腐敗本身對環(huán)境的影響，發(fā)現(xiàn)FDI能夠改善地區(qū)腐敗水平較低的地區(qū)環(huán)境質(zhì)量。李子豪（2015）認為FDI對中國碳排放存在比較顯著的門檻效應(yīng)。當人均收入中等，或人力資本、研發(fā)投入、環(huán)境規(guī)制水平較低時，F(xiàn)DI 的消減作用很不明顯，甚至會增減碳排放。

綜上，環(huán)境規(guī)制、收入門檻效應(yīng)、人力資本門檻效應(yīng)、腐敗門檻效應(yīng)等都對FDI對環(huán)境產(chǎn)生影響，隨著研究的進一步深入，F(xiàn)DI對環(huán)境的微觀影響機制還將得到進一步完善，而影響因素的確定將有助于解決FDI的環(huán)境污染問題。

4對策與建議

正確認識外資流入在環(huán)境效應(yīng)上的正外部性與負外部性，是國際直接投資研究中不可忽視的重要內(nèi)容。要想趨利避害，充分獲得FDI 的正外部性而有效規(guī)避FDI對環(huán)境的負向影響，應(yīng)從FDI影響環(huán)境的微觀機制入手，從源頭上控制有關(guān)影響因素，優(yōu)化外商直接投資結(jié)構(gòu)。

在環(huán)境規(guī)制上，主要可以從三方面應(yīng)對：一是調(diào)整我國引進外資的來源結(jié)構(gòu)。我國目前外商直接投資的來源國主要集中投資技術(shù)水平相對較低，污染程度較高的國家或地區(qū)，受環(huán)境規(guī)制的影響較為顯著。對外資的流入應(yīng)有一定的選擇性和傾向性，對于來自發(fā)達國家的投資，應(yīng)該選擇技術(shù)水平較高的，特別是具備先進的控污技術(shù)及環(huán)保技術(shù)且前向后向帶動效應(yīng)較強的產(chǎn)業(yè)，同時應(yīng)具備較高的環(huán)保意識，對東道國進行投資的同時保持同母國相一致的環(huán)境規(guī)制程度。對于來自發(fā)展中國家（地區(qū)）的外資要選擇性引進，嚴格控制污染強度大的及技術(shù)含量低的外資。二是調(diào)整外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極引導外商投向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)。三是引進發(fā)達國家外資的環(huán)境友好技術(shù)。為了產(chǎn)生正的技術(shù)外部性溢出，外資可選擇對供應(yīng)鏈企業(yè)轉(zhuǎn)移環(huán)境友好技術(shù)，獲得正的外部性。

在門檻效應(yīng)上，當前中國多數(shù)城市處于中等收入階段，有一半城市處于低人力資本階段，要想引導FDI發(fā)揮對環(huán)境的正向影響，需要改變中國目前的中等收入與低人力資本狀況，發(fā)揮EKC機制中收入的“碳減排”作用，同時加大環(huán)境保護力度，增大研發(fā)投入，規(guī)范環(huán)境規(guī)制，充分吸收FDI的環(huán)境技術(shù)溢出。此外，遏制腐敗、凈化本地外商投資“軟環(huán)境”也顯得尤為重要。

參考文獻：

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