尚昆

摘 要 目前，東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易爭端解決機制關(guān)于各成員國的個人依法維護自身權(quán)益的相關(guān)方面還不完善。盡管在2004年，東盟各成員國針對東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制中存在的欠缺之處進行了部分完善，但到目前為止，仍未有哪個東盟成員國申請運用過上述機制。而是在產(chǎn)生利益糾紛時，東盟各成員國往往選擇外交磋商手段來解決貿(mào)易爭端。

關(guān)鍵詞 東盟自由貿(mào)易區(qū) 爭端解決 個人訴訟制度

中圖分類號：DF94 文獻標(biāo)識碼：A

1東盟自由貿(mào)易區(qū)爭端制度概述

1.1現(xiàn)狀分析

隨著東盟各國貿(mào)易往來的不斷增多，原有的貿(mào)易爭端解決機制已經(jīng)不能滿足國際貿(mào)易中個人貿(mào)易的發(fā)展要求。個人貿(mào)易中不斷涌現(xiàn)出貿(mào)易堡壘、國家壟斷等行為，不正當(dāng)企業(yè)交易等問題阻礙著東盟經(jīng)濟的發(fā)展，本文借鑒北美由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制的優(yōu)點，對當(dāng)下東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制中個人貿(mào)易問題進行研究。

1.2問題來源

2004年東盟各成員國決定對1996年通過的東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制進行修改完善。從理論上來講，在解決東盟各成員國協(xié)貿(mào)易爭端方面，解決機制應(yīng)為一種有效手段。但在實踐層面，曾發(fā)生過與降稅和消除稅相關(guān)的貿(mào)易爭端、東盟自由貿(mào)易區(qū)域協(xié)定下的成員國之間的非稅糾紛等，東盟成員國喜歡通過外交手段來解決上述問題。不管怎樣，東盟各成員國選用的方式對貿(mào)易爭端的解決產(chǎn)生了一定作用。

目前東盟自由貿(mào)易組織的貿(mào)易爭端解決機制在某些具體內(nèi)容方面還不健全，如由于他人或他國違反貿(mào)易秩序使得個人自身合法權(quán)益受到侵害。理論上，東盟貿(mào)易爭端解決機制在決定解決貿(mào)易爭端具體做法的規(guī)定時給予涉事國家權(quán)利。因此，涉事國家政府在所發(fā)生的爭端問題上有決定權(quán)，由于個人為了解決貿(mào)易爭端問題需要依靠國家政府并等待政府來干預(yù)，這致使貿(mào)易爭端的解決具有不確定性。反之，如果目前的東盟貿(mào)易爭端解決機制允許并創(chuàng)造機會讓個人不用通過政府可以直接進行申訴來解決貿(mào)易爭端問題，那么貿(mào)易爭端得到解決的確定性便會增大。

1.3問題理論基礎(chǔ)——自由貿(mào)易區(qū)理論

自由貿(mào)易區(qū)理論是區(qū)域經(jīng)濟一體化的主要形式之一，它是指兩個以上的國家，通過締結(jié)條約消除關(guān)稅壁壘和數(shù)量限制，在區(qū)內(nèi)各成員國之間廢除關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，實現(xiàn)區(qū)內(nèi)的完全自由流動，但每個成員國仍保留對非成員國的原有壁壘。自由貿(mào)易區(qū)的一個關(guān)鍵性基石就是“原場地原則”，據(jù)此能夠防止非成員國的產(chǎn)品從低關(guān)稅成員國出口到享有自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠的關(guān)稅較高的國家。

根據(jù)發(fā)展目標(biāo)、階段和程度的不同，區(qū)域經(jīng)濟一體化可分為六種類型，從經(jīng)濟融合程度從低到高，依次為優(yōu)惠貿(mào)易安排，自由貿(mào)易區(qū)，關(guān)稅同盟，共同市場，經(jīng)濟同盟與完全經(jīng)濟一體化。而東盟自由貿(mào)易區(qū)就是最典型自由貿(mào)易區(qū)理論的體現(xiàn)。其理論最具體的體現(xiàn)就是個人貿(mào)易問題。

1.4問題的歷史來源

21世紀一個重要的發(fā)展是東南亞國家聯(lián)盟這個區(qū)域合作組織的擴大。其發(fā)展源于其豐富的歷史及環(huán)境。而復(fù)雜的環(huán)境導(dǎo)致各區(qū)域個人貿(mào)易的差異。政治狀況，東南亞地區(qū)主義追求的不是政治經(jīng)濟的一體化，而是國家間的合作。在這樣的大背景下，個人貿(mào)易問題就處于次要位置，國家貿(mào)易處于主導(dǎo)。對個人貿(mào)易的不重視，導(dǎo)致了個人貿(mào)易與國家經(jīng)濟格局的沖突。國家利益和區(qū)域利益的矛盾也是一大因素。

1.5問題的重要性

目前的東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制在解決個人貿(mào)易爭端問題方面還不足，仍主要依靠政府，這致使個人貿(mào)易爭端的解決缺乏效率。因此，需要通過比較北美自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制，汲取其中的優(yōu)勢經(jīng)驗，以期完善東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端機制中存在的不足，為東盟的個人貿(mào)易問題謀出路。

2研究成果

2.1北美自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易制度簡介

北美自由貿(mào)易區(qū)已經(jīng)發(fā)展多年，由美國、加拿大和墨西哥3國組成，1992年8月12日三國就《北美自由貿(mào)易協(xié)定》達成一致，并于同年12月17日正式簽署。通過美國、加拿大和墨西哥之間的南北合作，美國一國主導(dǎo)性的機制。水平、垂直分工并存與經(jīng)濟互補性，減免關(guān)稅的不同步性等多種手段來解決面對的個人貿(mào)易問題。其中最有借鑒價值的就是個人對貿(mào)易問題的間接控訴解決方法。

2.2歐盟合作模式的借鑒價值

區(qū)域組織成員國經(jīng)濟水平越接近，就越能減少在經(jīng)濟運行中的“調(diào)整成本”，消除市場障礙和實行專業(yè)化分工所帶來的經(jīng)濟利益越均勻，越能產(chǎn)生經(jīng)濟共同體的需要。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論認為，貿(mào)易不一定是比較優(yōu)勢的結(jié)果，也有可能是規(guī)模經(jīng)濟或收益遞增的結(jié)果，這些理論為歐洲共同體的進一步發(fā)展提供了非常重要的理論基礎(chǔ)。歐盟憑借各成員國之間經(jīng)濟發(fā)展水平差異較小，各成員國對同盟內(nèi)部市場的依賴性較強等優(yōu)點，從區(qū)域調(diào)解機構(gòu)方面解決個人貿(mào)易問題。如設(shè)立結(jié)構(gòu)基金重點扶持落后地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。在社會的各行業(yè)、各領(lǐng)域建立專屬機構(gòu)來調(diào)劑個人貿(mào)易問題，這有很大的借鑒價值。

2.3研究成果

通過研究分析相關(guān)文獻，可以總結(jié)出如下研究成果：

2.3.1北美自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制中第19條規(guī)定

北美自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制中第19條規(guī)定關(guān)于反對貿(mào)易保護的措施；個人采用貿(mào)易爭端解決機制解決個人貿(mào)易爭端的表現(xiàn)為，個人能夠控訴違反北美自由貿(mào)易區(qū)成員國間貿(mào)易協(xié)定的成員國。在解決貿(mào)易爭端時，個人能夠幫國家承擔(dān)部分解決貿(mào)易爭端的商討成本。除此之外，個人在指控其他國家時還擁有直接反駁權(quán)。上述權(quán)利使個人能夠在涉事案件的處理中幫到自己的國家。

2.3.2東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制

東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制中，個人無權(quán)直接控訴東盟自由貿(mào)易區(qū)成員國，即當(dāng)個人由于其他成員國違反貿(mào)易協(xié)定而致使自己的合法權(quán)益受到侵害后，個人只能間接地通過國家來解決個人貿(mào)易爭端，個人無權(quán)直接指控及反駁其他國家，這便致使在解決個人貿(mào)易爭端過程當(dāng)中，個人無法代表自己為維護自己的合法權(quán)益而與他國直接進行辯駁。同時，當(dāng)個人為維權(quán)而找到己國政府時，政府也不會竭力為個人爭取權(quán)益，畢竟政府不是直接受益者或直接受害者。

2.4政府在解決個人貿(mào)易爭端中的職責(zé)

根據(jù)北美自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制規(guī)定，由于個人有直接控訴權(quán)，政府不得拒絕來自個人對他國的控訴，這樣貿(mào)易爭端得到解決的確定性便大大增大了。與這一規(guī)定恰恰相反，東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制不允許個人進行直接控訴。他們必須先通過向他們的國家申訴，然后政府在商量怎么解決。因此東盟貿(mào)易爭端解決機制下的貿(mào)易爭端解決不具有確定性。

2.4.1個人直接控訴可減輕對國與國之間外交關(guān)系的沖擊

如果處理對其他國家控訴的案子的話可能會影響到國與國之間的外交關(guān)系，但是北美第19條規(guī)定就很好地規(guī)避了這一問題，因為貿(mào)易爭端控訴者為個人而非國家。相反，東盟自由貿(mào)易區(qū)個成員國不得不面臨處理貿(mào)易爭端時控訴國和被控訴國之間的外交關(guān)系沖擊。原因便是，東盟自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制規(guī)定只有東盟成員國才能運用貿(mào)易爭端解決機制解決貿(mào)易爭端，而個人則無權(quán)運用此機制。因此，東盟各成員國為了維護好國際外交關(guān)系，便熱衷于其他手段如外交磋商等來解決貿(mào)易爭端

2.4.2個人運用貿(mào)易爭端解決機制解決貿(mào)易爭端可提高辦事效率

個人運用貿(mào)易爭端解決機制解決貿(mào)易爭端對國家，對個人以及對貿(mào)易爭端案件的順利處理都有很多好處。但要避免因允許個人運用貿(mào)易爭端解決機制來解決個人貿(mào)易爭端而產(chǎn)生的一些問題。如：貿(mào)易爭端案例的增加，處理案件時所需手續(xù)費的增加，在解決貿(mào)易爭端時政府商討權(quán)利減小，以及致使貿(mào)易爭端的解決缺乏確定性。

3總結(jié)及建議

盡管東盟各成員國已對貿(mào)易爭端解決機制進行了完善，但未有成員國運用此機制來解決貿(mào)易爭端問題，這些手段也存在很多缺陷。因此，為了確保個人貿(mào)易爭端得到良好的解決，東盟貿(mào)易爭端解決機制決定允許個人擁有直接提出控訴的權(quán)利。對此，Schneider先生評價到，允許個人運用貿(mào)易爭端解決機制解決個人貿(mào)易爭端或者直接提出控訴是解決個人貿(mào)易爭端相關(guān)問題的最有效方法。

允許個人運用貿(mào)易爭端解決機制解決個人貿(mào)易爭端具有很高的實效性及多種好處，如：允許個人運用貿(mào)易爭端解決機制解決個人貿(mào)易爭端，可以讓個人之政府尤其是權(quán)益受侵的一方更加積極地處理貿(mào)易爭端；以及允許個人運用貿(mào)易爭端解決機制解決個人貿(mào)易爭端或允許個人直接進行控訴，有利于幫助國家避免外交關(guān)系受到?jīng)_擊。此外，允許個人參與案件商討，貿(mào)易爭端案件的處理比以前更加有效。并不是說，允許個人運用貿(mào)易爭端解決機制解決個人貿(mào)易爭端只有好處沒有壞處，不足之處如：政府在處理貿(mào)易爭端時權(quán)利減弱問題，解決爭端時應(yīng)有怎樣的強度，以及在處理貿(mào)易爭端時所需的手續(xù)費增加等等。

此外，東盟應(yīng)該通過關(guān)于反對貿(mào)易保護的貿(mào)易爭端解決機制，給個人創(chuàng)造機會，讓個人可以運用貿(mào)易爭端解決機制來解決個人貿(mào)易爭端問題。北美規(guī)定為日后完善東盟貿(mào)易爭端解決機制提供了寶貴的借鑒經(jīng)驗。但各東盟成員國要考慮到因允許個人運用貿(mào)易爭端解決機制來解決個人貿(mào)易爭端而產(chǎn)生的一些問題，即在上文已提及的關(guān)于北美自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易爭端解決機制允許個人運用此機制解決貿(mào)易爭端而產(chǎn)生的一些問題.

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