徐夢周

摘要：培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關鍵在于形成完善的產(chǎn)業(yè)鏈，搶占新一輪經(jīng)濟和科技發(fā)展制高點，而完備的技術鏈是支撐產(chǎn)業(yè)鏈形成、掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導權、實現(xiàn)可持續(xù)性的關鍵所在。鑒于此，文章從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術和產(chǎn)業(yè)鏈的演進規(guī)律出發(fā)，就目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈失衡”的現(xiàn)象及內(nèi)涵進行理論性剖析，在進一步論證鏈式治理對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育重要意義的基礎上，針對雙鏈演進的不同階段給出相應的治理對策，以期為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展提供實踐參考。

關鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；技術鏈；產(chǎn)業(yè)鏈；雙鏈失衡

一、引言

從2009年9月我國政府高層提出發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策動議、到2010年10月頒布《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》、再到2012年7月出臺《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育成為我國參與全球產(chǎn)業(yè)競爭，搶占新一輪經(jīng)濟和科技發(fā)展制高點的重大戰(zhàn)略。然而近年來我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)盡管總體發(fā)展態(tài)勢迅猛，但繁榮背后卻隱藏了不少問題，不少戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（如光伏）尚未完全發(fā)展便已呈現(xiàn)出了如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)般的疲態(tài)，而大量企業(yè)依然沒有擺脫“低端代工”的尷尬局面。

培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關鍵在于形成完善的產(chǎn)業(yè)鏈，而完備的技術鏈是支撐產(chǎn)業(yè)鏈形成、掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導權、實現(xiàn)可持續(xù)性的關鍵所在。目前我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境的根源恰恰是在于技術鏈和產(chǎn)業(yè)鏈之間出現(xiàn)了嚴重的失衡，造成高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展低端化。在回顧相關理論的基礎上，本研究著重就戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術鏈、產(chǎn)業(yè)鏈形成規(guī)律、雙鏈失衡現(xiàn)象的內(nèi)涵、雙鏈治理的戰(zhàn)略意義以及治理對策等幾個方面進行論述，以期為實踐提供參考。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)雙鏈形成的內(nèi)在規(guī)律

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以新興技術為起點，以技術產(chǎn)業(yè)化為最終目標，是一系列相互關聯(lián)的經(jīng)濟行為所組成的復雜系統(tǒng)。經(jīng)濟行為系統(tǒng)具有顯著的層次性，從要素、活動到企業(yè)集合再到產(chǎn)業(yè)，其中企業(yè)是無可爭議的系統(tǒng)核心，有企業(yè)層面的分工，就有產(chǎn)業(yè)層面協(xié)調(diào)和整合的需要，分工與協(xié)調(diào)形成了技術鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的存在基礎。

（一）技術鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的概念

技術鏈是產(chǎn)業(yè)技術體系的基本框架，存在有兩層含義：一是因技術本身承接關系而形成的鏈接，從構想發(fā)明、生產(chǎn)技術再到產(chǎn)業(yè)技術，經(jīng)歷科學理論、基礎技術、應用技術、產(chǎn)品等四個階段（遠德玉，2000）。二是以產(chǎn)品功能為線索，依據(jù)上下游產(chǎn)品關聯(lián)所形成的鏈接（高汝熹等，2006；劉康和曾繁華，2011），由于知識分布的非均衡，可區(qū)分為主導設計（技術標準）、核心元件技術和產(chǎn)品架構技術等環(huán)節(jié)（朱方偉，2008）。

產(chǎn)業(yè)鏈是社會分工發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，當一體化的交易成本和生產(chǎn)成本高于專業(yè)化分工時，各個功能環(huán)節(jié)開始分離，形成不同企業(yè)之間的競爭與合作（紀云濤，2006）。區(qū)別于技術鏈，產(chǎn)業(yè)鏈是基于生產(chǎn)邏輯所形成的一個從原材料一直到最終產(chǎn)品（服務）到達消費者手中的完整鏈條，由具有前后向聯(lián)系的不同類型企業(yè)節(jié)點組成，反應了企業(yè)為生產(chǎn)最終產(chǎn)品（服務）所經(jīng)歷的一個增值活動過程。

（二）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展從本質(zhì)上來看是新興技術產(chǎn)業(yè)化的演進歷程，新興技術最終能否形成一個產(chǎn)業(yè)決定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能否由萌芽狀態(tài)發(fā)展成為國民經(jīng)濟中的主導產(chǎn)業(yè)。根據(jù)Utterback和Abenathy（1975）所提出的A-U模型以及Hamilton（1985）所提出的新興技術演進模型，戰(zhàn)略性新興技術產(chǎn)業(yè)化發(fā)展主要歷經(jīng)“技術突破”、“技術標準化”和“技術商業(yè)化”三個階段。

1. 技術突破：創(chuàng)新水平很高，產(chǎn)品變化快，設計具有多樣性，創(chuàng)新的重點在于產(chǎn)品的性能，眾多競爭者對產(chǎn)品設計和使用特征進行大量的實驗，但技術往往是粗糙、昂貴和不可靠（姚志堅，1999）；

2. 技術標準化：技術發(fā)展衍生出諸多軌跡，并引發(fā)激烈競爭，而最終那些能夠?qū)①Y源和市場需求緊密結合起來的技術鏈將成為主導設計范式，迅速占領市場；

3. 技術商業(yè)化：規(guī)?；沁@一階段的主要特征，主導產(chǎn)品在設計、制造流程等方面己形成標準化，通過大批量生產(chǎn)占據(jù)規(guī)模優(yōu)勢，這樣的狀態(tài)一直到被下一個不連續(xù)的技術破壞（劉志陽，2009）。

（三）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)雙鏈的形成

隨著產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不斷成熟，技術練和產(chǎn)業(yè)鏈形成也相應經(jīng)歷技術鏈初成、產(chǎn)業(yè)技術競爭和主導技術鏈確立、產(chǎn)業(yè)規(guī)?；图夹g鏈優(yōu)化等三個階段：

1. 技術鏈初成：技術突破階段是技術鏈形成的開端。技術鏈節(jié)點上技術的來源可以是突破式創(chuàng)新，也可以基于技術引進消化吸收所形成的漸進式創(chuàng)新（李暉丹，2011）。隨著技術鏈節(jié)點相繼突破，技術鏈初步形成，能夠做出產(chǎn)品原型，但到商業(yè)化還有很長一段距離。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，技術鏈主體可能僅有少數(shù)幾家甚至一家。以CMDA發(fā)展為例，高通公司在最初研發(fā)CDMA的過程中，由于無法得到其他已經(jīng)采用 GSM 標準企業(yè)的支持，只能自行研究，但最終形成了三千多項專利，其中核心專利占1/5，再通過與其他公司的交叉許可專利，成為了技術鏈的唯一主導者，擁有了CDMA幾乎全部的知識產(chǎn)權（文嫮，2007）。

2. 產(chǎn)業(yè)技術競爭和主導技術鏈確立階段：技術鏈的初步形成為產(chǎn)業(yè)鏈的運行架設了結構，奠定了基礎，擁有技術優(yōu)勢的企業(yè)借助專利、標準以及各種合作方式逐步完善包含多元主體在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈。隨著各方的加入以及相關配套技術的發(fā)展，技術鏈與產(chǎn)業(yè)鏈趨于不斷完備，并引發(fā)了不同技術軌跡以及相應產(chǎn)業(yè)主體之間的激烈競爭，“一榮俱榮、一損俱損”，這種競爭將從根本上決定每個企業(yè)的命運。技術標準體系和主導設計的最終確立充分體現(xiàn)了不同技術鏈主導企業(yè)組織協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈的能力差異。

3. 產(chǎn)業(yè)規(guī)?；图夹g鏈優(yōu)化的階段：依托主導地位所產(chǎn)生的壟斷效應以及市場創(chuàng)新帶來的規(guī)模效應，產(chǎn)業(yè)獲得顯著收益，大量企業(yè)被回報率吸引而選擇進入，使產(chǎn)業(yè)進一步成長、規(guī)模得到不斷擴張。而那些在技術鏈上投入最多、具有核心研發(fā)能力的企業(yè)通過控制價值在不同地理空間、不同經(jīng)濟行為主體中的分配最大程度獲得創(chuàng)新投入補償（劉志彪和張杰，2007）。垂直整合、橫向合并、 縱向分解或橫向分解，基于產(chǎn)業(yè)鏈的各類結構調(diào)整以及所引發(fā)的科技資源、人力資源、資金資源整合，為技術鏈的優(yōu)化提供了空間，也為產(chǎn)業(yè)鏈上的某個節(jié)點企業(yè)因創(chuàng)新實力增強而引起下一輪技術變革和技術鏈重構提供了可能性。

三、我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雙鏈失衡”的內(nèi)涵

技術鏈與產(chǎn)業(yè)鏈并非一一映射的關系，目前在發(fā)展中出現(xiàn)的失衡現(xiàn)象正嚴重阻礙著我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展：一方面，技術鏈和產(chǎn)業(yè)鏈自身存在斷裂現(xiàn)象，尤其是技術鏈中核心技術和共性關鍵技術供給嚴重不足；另一方面，技術鏈與產(chǎn)業(yè)鏈相互脫離，科技成果轉化率低。從技術鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的完備度來看，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈失衡”主要體現(xiàn)為以下四個方面。

（一）技術節(jié)點空白與技術鏈斷裂

在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，一些關鍵性技術節(jié)點的空白導致技術鏈難以形成，而這些關鍵性技術往往與基礎研究的突破有較大關系，比如1947年點觸式晶體管的發(fā)明開啟了半導體產(chǎn)業(yè)，1958年集成電路的發(fā)明開啟了IT產(chǎn)業(yè)時代。全球戰(zhàn)略性興產(chǎn)業(yè)發(fā)展至今，尚有很多基礎性技術處于研發(fā)階段，難以形成具有全新產(chǎn)品與全新工藝所需的所有技術特征與技術性能的原始模型和產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期的完整技術。以石墨烯為例，作為目前已知最薄最堅硬的納米材料，自2004年發(fā)現(xiàn)以來，一直未能突破制備技術，難以大面積生產(chǎn)高質(zhì)量石墨烯薄膜和高純度石墨烯粉體。此外，石墨烯的電學性能和帶隙調(diào)控問題也未有解決，因而目前石墨烯的相關產(chǎn)品大多處在實驗室階段，與產(chǎn)業(yè)化有較大差距?；A研究具有高度知識與技術復雜性，需要進行持續(xù)不斷的研究活動和研發(fā)投入。長期以來，我國的基礎研究并不理想，基礎研究經(jīng)費占R&D總經(jīng)費比例多年維持在5%以內(nèi)，遠低于發(fā)達國家16%的水平，這也使得我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術鏈形成面臨更大壓力。

（二）非自主技術限制性生產(chǎn)

技術鏈的演進是一個技術逐步擴散的過程，當技術處于發(fā)展階段時，先發(fā)國家會嚴格實施技術封鎖。為了防止技術外泄，跨國企業(yè)會傾向于在本國生產(chǎn)，或采用獨資、絕對控股等方式在他國生產(chǎn)，旨在限制其他企業(yè)的介入。這種現(xiàn)象的存在導致了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雙鏈失衡”的第二種類型——非自主技術限制性生產(chǎn)，即因技術鏈不完備所導致的產(chǎn)業(yè)鏈斷裂。比如在汽車行業(yè)，整車公司對產(chǎn)業(yè)鏈的控制非常嚴格，幾乎每個合資汽車公司都有自己相對封閉的零部件體系，20%為原裝進口，60%～70%為在華外資企業(yè)或中外合資企業(yè)生產(chǎn)，中國本土企業(yè)只能作為二級或三級供應商。目前這種技術控制延續(xù)到了新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中，盡管越來越多的跨國公司，包含整車和零配件企業(yè)都選擇在我國研發(fā)或生產(chǎn)，但無一例外都傾向于獨資，即使是合資的企業(yè)，外方也具有絕對控制權，而且這種控制從關鍵零部件延伸到了一些非核心零部件領域。在這樣的背景下，本地零部件企業(yè)的市場占比快速萎縮，導致本地整車廠商因難以找到滿足產(chǎn)品一致性、安全性等指標的本地零部件廠商而被迫依賴國外廠商。產(chǎn)業(yè)鏈的不完備帶來了我國新能源汽車的低投產(chǎn)率，根據(jù)《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》數(shù)據(jù)，我國的新能源汽車車型總體投產(chǎn)率在50%左右，即公告車型中大約有一半沒有實際生產(chǎn)。

（三）非自主技術低價值生產(chǎn)

當技術鏈逐步形成，特別是主導技術確定后，掌握關鍵技術模塊或者技術標準的企業(yè)會通過專利交叉許可授權、強強聯(lián)手，贏得市場競爭的先機。此時，產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)就失去戰(zhàn)略地位，只具有市場化的意義，戰(zhàn)略核心在于高附加值環(huán)節(jié)（房漢廷等，2003）。在這樣的情況下，先發(fā)國家會選擇將生產(chǎn)過程拆分，聚焦核心技術和品牌優(yōu)勢，此時的后發(fā)國家盡管產(chǎn)業(yè)鏈相對完整，能夠生產(chǎn)出相應產(chǎn)品，但由于技術的非自主性，只能是一種低價值生產(chǎn)（Humphrey和Schmitz，2004）。這一點在我國的智能手機產(chǎn)業(yè)十分明顯。自2011年以來，我國智能手機出貨量年均增長維持在50%左右，2014年我國智能手機品牌廠商出貨量達4.5億支，占全球智能手機出貨量的38%左右，但每部智能手機都需要向高通、愛立信、微軟等國外企業(yè)繳納高昂的專利費，總計比例超過手機售價的10%。這一比例要高于目前國產(chǎn)手機廠商的自主利潤率，而且未來5年內(nèi)，智能手機的平均售價還將繼續(xù)下降，這將直接導致我國智能手機產(chǎn)業(yè)步當年DVD產(chǎn)業(yè)后塵，整個產(chǎn)業(yè)再次淪為全球代工廠。

（四）自主技術低產(chǎn)業(yè)化率

技術鏈的完備并非產(chǎn)業(yè)鏈形成的充分條件，從早期用戶少量采用到大眾用戶的規(guī)模應用存在著創(chuàng)新設計的“摩爾鴻溝”（Moore，1996），若無法跨越，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)很難通過從市場獲取收益的方式實現(xiàn)自我積累式的快速成長。技術開發(fā)上的成功需要市場的認同，涉及用戶需求、市場策略和商業(yè)模式等眾多挑戰(zhàn)。目前，我國科技成果轉化為商品并取得規(guī)模效益比例為10%～15%，遠低于發(fā)達國家水平。不少具備產(chǎn)業(yè)前景的論文研究、報告和實驗樣機閑置和積壓，高技術部件與其最終產(chǎn)品在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的分離是導致我國高技術不高的主要原因（賈根良和秦升，2009）。以光伏產(chǎn)業(yè)為例，目前的發(fā)展都是基于光伏產(chǎn)能的規(guī)模擴張，導致光伏制造呈現(xiàn)井噴式增長但應用遲遲未有跟上，未來只有伴隨著國內(nèi)光伏應用市場的快速發(fā)展，一個更加完整的光伏產(chǎn)業(yè)鏈才能真正形成（鄧洲，2013）。同樣的，我國目前物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展也處于閉環(huán)應用階段，尚未形成規(guī)?；?。由于運行標準和運行平臺的差異，各行業(yè)和各區(qū)域的應用難以有效兼容，相互間隔離、自成體系，無法有效發(fā)揮出物聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)互通的規(guī)模效應。

四、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈失衡”治理的重要性

我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的“雙鏈失衡”現(xiàn)象，既來源于企業(yè)層面的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略實施所存在的諸多問題，同時也由產(chǎn)業(yè)層面協(xié)調(diào)不足所引致。從無序到有序，理順產(chǎn)業(yè)鏈技術供求雙方關系，實現(xiàn)技術鏈主導下的雙鏈融合發(fā)展，即技術鏈支撐產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)業(yè)鏈反哺技術鏈升級，對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展有著重要意義。

（一）技術群體突破與競爭效率的要求

企業(yè)間創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展程度決定了技術鏈的整體創(chuàng)新能力，也決定了產(chǎn)業(yè)鏈整體的經(jīng)濟效率，一是克服單項技術創(chuàng)新以及相關產(chǎn)業(yè)化工作存在不足，通過聯(lián)合技術鏈上企業(yè)，實現(xiàn)相互學習、縮短創(chuàng)新試錯時間，獲取創(chuàng)新的速度經(jīng)濟效益（彭雙等，2012）；二是降低單個企業(yè)技術開發(fā)風險，鏈上的每個節(jié)點分別承擔了創(chuàng)新工作中的某項任務，基于分工的整合將使創(chuàng)新者易于發(fā)揮自身的技術專長，從而提高技術創(chuàng)新的成功率（屠建飛和馮志敏，2010）；三是形成不同生命周期下技術創(chuàng)新的協(xié)同性，有些技術在較長一段時間內(nèi)不會發(fā)生變化，而有些比如芯片，其性能在短短3～6個月之內(nèi)就可能有一個大的更新和突破，協(xié)調(diào)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同生命周期技術將對于提高創(chuàng)新效率有積極作用（高汝熹等，2006）。

（二）主導設計競爭與風險防范的要求

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一場關于主導設計的競爭，擁有主導設計的企業(yè)可以獲得近乎壟斷的巨大利益，被迫采用主導設計的企業(yè)，將嚴重喪失其原創(chuàng)技術的投資成本、學習成本和品牌，還可能被市場拒之門外（Suárez和Utterback，1995；馬岳紅和袁健紅，2010）。因而，取得主導設計競爭的勝利是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投入風險防范的最佳且唯一渠道。能否在主導設計中勝出取決于企業(yè)與用戶之間、用戶與用戶之間、企業(yè)與企業(yè)之間的創(chuàng)新協(xié)調(diào)與共同演進，可以說這是一場關于產(chǎn)業(yè)鏈整體的競爭，而不是某一個企業(yè)的單獨行為。故此，基于技術鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的治理將加大產(chǎn)業(yè)專有資產(chǎn)的投入，豐富產(chǎn)業(yè)配套，進而加快主導標準的推廣，讓更多的企業(yè)采用同一創(chuàng)新體系，盡早形成產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同效應和主導設計的規(guī)模效應，推動整個產(chǎn)業(yè)進入加速發(fā)展的軌道。

（三）生產(chǎn)片段化與產(chǎn)業(yè)布局的要求

產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)對于生產(chǎn)要求的需求存在較大差異，不同國家（地區(qū)）由于資源要素的不同，區(qū)位優(yōu)勢各有不同，從而為產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)片段化以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡形成提供了可能性（Henderson et al.，2002；李曉華和劉峰，2013）。長期以來，我國企業(yè)更多是被動嵌入跨國公司主導的產(chǎn)業(yè)鏈，成為跨國公司產(chǎn)業(yè)全球布局的一員為其打工，付出大量的資源卻沒有享受到應有的價值。在這一輪的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，發(fā)達國家仍然會從維持自己的競爭優(yōu)勢出發(fā)，對核心技術與產(chǎn)品進行控制。因此，形成我國自身較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈，進而加強對產(chǎn)業(yè)的控制力顯得非常重要。鏈式治理的引入，有助于把握產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)的相互關系和現(xiàn)實基礎，從戰(zhàn)略的角度將相關的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)聯(lián)合起來“協(xié)調(diào)對外”。完整產(chǎn)業(yè)鏈并不等同于全部生產(chǎn)集中國內(nèi)，可并將產(chǎn)業(yè)鏈置于全球視野，根據(jù)產(chǎn)業(yè)要求和區(qū)域資源進行全球生產(chǎn)布局，特別是國內(nèi)各個地區(qū)為避免陷入重復建設的怪圈，必須在充分考慮不同環(huán)節(jié)所要求的差異化資源要素和生產(chǎn)條件的基礎上開展產(chǎn)業(yè)布局（紀云濤，2006）。

五、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“雙鏈失衡”治理的對策建議

為了加快發(fā)展我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進“雙鏈融合”，可結合技術鏈和產(chǎn)業(yè)鏈形成及演化規(guī)律實施治理措施，以破解“雙鏈失衡”困局。

（一）節(jié)點突破與技術鏈初成階段的政策作用

首先，在該階段，政府的直接公共科技投入是十分必要的，除利于形成各種新的技術儲備外，此時的政府科技投入會達到最佳的公共效應和政策引導效果?？刹扇〖哟筚Y助高校的基礎性研究以增加對企業(yè)基礎性知識的供給，資助國家實驗室的定向研究以增強面向民用目標的技術溢出等措施。繼續(xù)組織實施重大科學研究計劃，組織多學科交叉集成的科研團隊對具有重大科學意義的基礎研究課題開展研究。其次，技術鏈的引入可以有效觀察產(chǎn)業(yè)鏈上每個可供選擇的細分領域的基本技術分布狀況，應以未來前沿技術為研發(fā)重點，根據(jù)全球新興產(chǎn)業(yè)和新興技術的總體發(fā)展趨勢，識別主導技術的機會窗口，制定未來技術研發(fā)路線圖，在此基礎上形成國家科技組織動員和協(xié)同集成，集中在一些戰(zhàn)略方向性和關鍵共性領域?qū)で笸黄?。再次，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動力是該階段重點工作，除稅收優(yōu)惠、補貼等方式外，政府還可介入談判推動國外先進技術的轉讓、科研機構先進技術向自主創(chuàng)新企業(yè)的轉移、支持與幫助企業(yè)實現(xiàn)技術獲取型跨國并購等，為下一階段中不同技術軌道競爭打下良好的基礎。此外，建構符合早期創(chuàng)新所需以風險投資為核心的金融支撐體系也是創(chuàng)新政策的重要著力點。

（二）技術競爭與主導技術鏈的確立階段的政策作用

技術鏈從理論上的完整走向了實務上的可行，還需要依附大量企業(yè)的應用工作，即通過相應的產(chǎn)業(yè)鏈完善來實現(xiàn)。此時，需要政府政策來引導有一定基礎企業(yè)進入該領域探索技術商業(yè)化應用的可能性，在這個過程中，積極推進企業(yè)間的合作，發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟，加快產(chǎn)業(yè)技術體系的發(fā)展進程，并輔之以開放而合理的知識產(chǎn)權協(xié)調(diào)機制。只有擁有充分知識產(chǎn)權或者具有特定能力者才能進入交叉許可的戰(zhàn)略性技術協(xié)議，才會在談判中擁有發(fā)言權（孫耀吾等，2006）。根據(jù)有關國家的實踐，政府主要是通過產(chǎn)業(yè)技術政策和競爭政策來影響市場主導標準的標準化過程，促進技術軌道的輔助構建，加快產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。通過制定技術標準戰(zhàn)略計劃，加強技術標準戰(zhàn)略導向與投入力度，加快在基礎技術與戰(zhàn)略專利方面的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略布局，鼓勵有自主創(chuàng)新成果的企業(yè)加快建設企業(yè)標準以及產(chǎn)業(yè)標準，并且以專利聯(lián)盟的方式積極參與國際標準的申請與競爭。特別值得注意的是，在技術發(fā)展階段，會有多重并行標準持續(xù)存在引致資源大量浪費現(xiàn)象，不少政府會采取相應措施催化行業(yè)主導技術的加快形成。

（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)模化與技術鏈優(yōu)化階段的政策作用

產(chǎn)業(yè)的形成必須要有一定的規(guī)模，這種規(guī)模來自于市場和社會的認可和接納。鼓勵企業(yè)加大技術改造、支持企業(yè)從事新產(chǎn)品開發(fā)的同時，政府應組織與協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)界進一步完善技術鏈，一是推動技術真正走向商用，需要發(fā)展一系列面向終端的補充性配套技術；二是為企業(yè)從事新一代的替代性技術的研發(fā)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心技術的更替與升級打下基礎。公平競爭市場秩序的營造和維護是這個階段政策的重點，此時政策手段主要由直接資金投入、技術供給轉向制度化建設，實現(xiàn)對企業(yè)行為以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)范化管理。為了推進產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?，還應加強在需求端的政策供給，落實政府采購、示范應用、稅收優(yōu)惠、用戶補貼、需求引導等系列產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策，通過同步加快形成國內(nèi)消費市場，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的市場應用環(huán)境。

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*基金項目：國家社科青年基金項目“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育機制與路徑研究”（計劃編號：11CJL058）；2015年度省重點軟科學項目“浙江城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設的經(jīng)驗、問題與對策研究”（計劃編號：2015C25041）；浙江省黨校系統(tǒng)中國特色社會主義理論體系研究中心第17批規(guī)劃課題“‘產(chǎn)城融合視閾下的城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)建設：經(jīng)驗、問題與對策研究”。

（作者單位：中共浙江省委黨校經(jīng)濟學教研部）