李思明++任桂萍

[摘要]運(yùn)用因子分析法對(duì)全國(guó)21個(gè)省份和直轄市科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，得出黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力在全國(guó)的綜合排名。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)K-MEANS聚類(lèi)分析，將因子作為選擇變量，直接將21個(gè)省份和直轄市分為3類(lèi)。最終得到黑龍江省處在第3類(lèi)中游的結(jié)果，結(jié)合黑龍江省科技活動(dòng)環(huán)境及實(shí)際情況提出對(duì)策建議。

[關(guān)鍵詞]科技成果；因子分析；K-MEANS聚類(lèi)分析

[DOI]1013939/jcnkizgsc201621018

1引言

黑龍江省作為我國(guó)最北部的省份，近年來(lái)不斷提高科技經(jīng)費(fèi)投入力度，科技投入取得了較為豐富的成果。2014年R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到1116031億元。在2014年全國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量達(dá)9428件，成交技術(shù)合同3124件，金額達(dá)1212億元。盡管黑龍江省科技投入的絕對(duì)量逐年增長(zhǎng)，也取得了一些成效，但也應(yīng)當(dāng)看到，由于歷史和現(xiàn)實(shí)的原因，黑龍江省科技管理體制還存在一定弊端，這些弊端在某種程度上阻礙和制約了黑龍江省科學(xué)技術(shù)水平的快速發(fā)展。本文的研究目的是以黑龍江省為研究對(duì)象，通過(guò)分析黑龍江省科技經(jīng)費(fèi)投入和產(chǎn)出的現(xiàn)狀，評(píng)價(jià)黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，找出黑龍江省科技經(jīng)費(fèi)投入、管理及科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問(wèn)題，并在借鑒國(guó)內(nèi)外科技經(jīng)費(fèi)投入的先進(jìn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出提高黑龍江省科技經(jīng)費(fèi)投入績(jī)效的對(duì)策和建議。

2黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

2014年，黑龍江省申請(qǐng)專利9428項(xiàng)，其中發(fā)明專利5193項(xiàng)，實(shí)用新型專利2288項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利847項(xiàng)。專利授權(quán)4298項(xiàng)，其中發(fā)明專利1693項(xiàng)。

從圖1可以看出，在人均R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出沒(méi)有顯著增加的情況下，人均技術(shù)市場(chǎng)成交額增長(zhǎng)顯著，這表明近5年來(lái)黑龍江省科技創(chuàng)新和研發(fā)能力得到了顯著增強(qiáng)。從圖2可以看出，近五年來(lái)，黑龍江省在科技R&D活動(dòng)投入方面持續(xù)加大力度，研究機(jī)構(gòu)人均固定資產(chǎn)持續(xù)提高，R&D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占GDP比重穩(wěn)步提升，用于科技研發(fā)的財(cái)政支出穩(wěn)定增加。但是從圖3我們卻發(fā)現(xiàn)，黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化的速度近五年來(lái)逐漸放緩，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占全部銷(xiāo)售收入比重逐年減低，從2010年最開(kāi)始的130%逐漸減少到2014年的84%。

3黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力分析

31黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力因子分析

根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的層次，可將科技成果轉(zhuǎn)化能力分為四個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)價(jià)：區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力，區(qū)域科研能力、科技成果產(chǎn)業(yè)化、科技成果商業(yè)化，再結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性選取以下10個(gè)指標(biāo)構(gòu)建因子分析評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表1。表1科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)A區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力A1人均地區(qū)生產(chǎn)總值A(chǔ)2人均社會(huì)消費(fèi)品零售總額A3人均進(jìn)出口總額B區(qū)域科研實(shí)力B1百萬(wàn)人&D活動(dòng)人員數(shù)B2百萬(wàn)人口專利申請(qǐng)量B3研發(fā)經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重B4科研機(jī)構(gòu)人均固定資產(chǎn)C科技成果產(chǎn)業(yè)化C1全員勞動(dòng)生產(chǎn)率C2高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值C3技術(shù)市場(chǎng)合同成交額D科技成果商業(yè)化D1新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占全部銷(xiāo)售收入比重D2高新技術(shù)產(chǎn)品出口額

選取全國(guó)21個(gè)省份和直轄市（不含港、澳、臺(tái)以及西藏，新疆，貴州，青海，寧夏回族，廣西壯族，內(nèi)蒙古自治區(qū)和海南省）2014年各項(xiàng)數(shù)據(jù)，全部指標(biāo)數(shù)據(jù)不存在缺失值。指標(biāo)的選取注重系統(tǒng)指標(biāo)分布的全面性和綜合性，分布廣泛，具有極強(qiáng)的說(shuō)服力。從相關(guān)性矩陣來(lái)看，絕大部分相關(guān)性系數(shù)大于03，初步判斷適宜做進(jìn)行因子分析。進(jìn)一步觀察檢驗(yàn)指標(biāo)KMO檢驗(yàn)數(shù)值為0619，這表明該數(shù)據(jù)系列間具有較強(qiáng)的線性相關(guān)性，適宜進(jìn)行因子分析。最終選取了3個(gè)因子，三個(gè)因子累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為83652%，因子對(duì)變量解釋能力強(qiáng)。隨后采用回歸法計(jì)算各省份及直轄市初始變量的因子得分。見(jiàn)表2。

32基于K-MEANS方法的聚類(lèi)評(píng)價(jià)分析

這里我們采用K-MEANS聚類(lèi)分析法，按照較強(qiáng)、一般、較弱三個(gè)水平進(jìn)行分類(lèi)，得到3個(gè)類(lèi)的最終類(lèi)中心點(diǎn)的情況，3個(gè)類(lèi)中心點(diǎn)的數(shù)據(jù)分比為（-140430，-053565，267671），（130350，132841，103884），（-010458，-018445，-041342），可知第2類(lèi)各項(xiàng)指標(biāo)均是最優(yōu)的，第1類(lèi)隨后較為落后，第3類(lèi)各指標(biāo)數(shù)值為三類(lèi)中最差。按照得分降序排列，上海市、北京市、南京市、杭州市為第2類(lèi)，天津市、沈陽(yáng)市歸為第1類(lèi)，其余省份被分為第3類(lèi)，黑龍江省處在第3類(lèi)中游。見(jiàn)表3。

4評(píng)價(jià)結(jié)果分析

41對(duì)高校及科研院所學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制導(dǎo)向性問(wèn)題

高校及科研院所學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，通常是以論文和著作等數(shù)量的多少作為衡量教師及科研人員學(xué)術(shù)水平的重要條件。該學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度在實(shí)行初期達(dá)到了其激勵(lì)高校教師從事科研積極性的預(yù)期目標(biāo)，科研工作得以推動(dòng)。但當(dāng)學(xué)術(shù)與學(xué)者的身價(jià)和收入直接掛鉤時(shí)，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)成為高校及科研院所申明自己的社會(huì)地位并調(diào)節(jié)內(nèi)部利益關(guān)系的主要依據(jù)時(shí)，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的功利性、短視行為和種種偏頗便隨之產(chǎn)生，致使學(xué)術(shù)研究片面追求數(shù)量和速度，忽視了質(zhì)量，不利于科研創(chuàng)新及重大成果的產(chǎn)生。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制的功利性和機(jī)械量化勢(shì)必造成科研人員從事社會(huì)服務(wù)和科研推廣的積極性和主動(dòng)性的喪失。在科研課題立項(xiàng)時(shí)，主管單位或其他負(fù)責(zé)部門(mén)大多會(huì)對(duì)課題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出要求，但是對(duì)成果轉(zhuǎn)化，往往沒(méi)有具體要求。因而，一些項(xiàng)目中的專利申請(qǐng)只是為了完成課題，或者是為了考評(píng)、晉升職稱等，沒(méi)有考慮到成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)化問(wèn)題?？萍嫉母?jìng)爭(zhēng)不僅表現(xiàn)為科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，還表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化的競(jìng)爭(zhēng)。黑龍江省大學(xué)和科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化方面是比較落后的，這種情況不利于科教興國(guó)戰(zhàn)略的落實(shí)。要解決這些問(wèn)題，必須建立大學(xué)及科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力機(jī)制。

42法律保障機(jī)制不健全

目前黑龍江省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策法規(guī)還沒(méi)有形成一個(gè)完整的體系。政策方面，相關(guān)的科技政策、科技計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、金融政策、人才政策、教育政策等都被涵蓋在創(chuàng)新政策之內(nèi)，但相互間卻沒(méi)有建立起有機(jī)的聯(lián)系，而且與科技創(chuàng)新政策也不相匹配。一方面，對(duì)于科技成果市場(chǎng)價(jià)值的認(rèn)定沒(méi)有明確的法規(guī)細(xì)則。科研成果轉(zhuǎn)化的雙方常在科研成果市場(chǎng)價(jià)值認(rèn)定上無(wú)法達(dá)成一致。并且科研成果在成熟和轉(zhuǎn)化的不同階段也應(yīng)具有一定的市場(chǎng)價(jià)值。另一方面，在轉(zhuǎn)化過(guò)程中，由于缺乏相應(yīng)的法律細(xì)則保護(hù)，盡管簽署了轉(zhuǎn)讓合作協(xié)議，但發(fā)明人的權(quán)利常常受到企業(yè)的“隱性”侵害（如轉(zhuǎn)讓費(fèi)不合理、所有權(quán)不清晰），而最終挫傷發(fā)明人的積極性?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律保障制度的上述缺陷，在一定程度上影響了科技成果轉(zhuǎn)化。

43投資融資體系不健全

要想順利地進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，必要的資金投入是不可或缺的。但目前，資金缺乏是成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到的主要困難。高校和科研院所的科研資金不足，缺乏中試基地，而企業(yè)也缺乏科技與開(kāi)發(fā)資金，項(xiàng)目資金主要來(lái)源于企業(yè)自有資金。另外，許多尚未形成規(guī)模的企業(yè)還沒(méi)有一個(gè)完整的研發(fā)預(yù)算，資金投入更為有限，市場(chǎng)融資渠道很窄，數(shù)量也不足。有些企業(yè)即使意識(shí)到成果的市場(chǎng)價(jià)值，但因成果轉(zhuǎn)化本身需要大量資金，而企業(yè)受到經(jīng)濟(jì)實(shí)力的制約，造成科研成果未能轉(zhuǎn)化。

5對(duì)策建議

51搭建成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)

政府應(yīng)建立系統(tǒng)規(guī)范的科技成果信息溝通對(duì)接平臺(tái)，解決成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中參與者信息不對(duì)稱的狀況。鼓勵(lì)并協(xié)助成立校企對(duì)口成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，提倡企業(yè)早期參與重大科技成果的研發(fā)過(guò)程，在重大科技成果的早期階段建立訂單式科研項(xiàng)目，鎖定重大科技成果就地轉(zhuǎn)化。政府應(yīng)該組建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的專業(yè)隊(duì)伍和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。組建一支專業(yè)性較強(qiáng)，懂得科技政策、法規(guī)、談判技巧的評(píng)審委員會(huì)，專為成果轉(zhuǎn)化從事諸如專利申請(qǐng)、成果轉(zhuǎn)化資金申請(qǐng)等工作。同時(shí)政府也要充當(dāng)企業(yè)和高校之間的橋梁，做好中介工作。項(xiàng)目對(duì)接時(shí)應(yīng)該把工作做得深入、細(xì)致、規(guī)范、系統(tǒng)，追求實(shí)際效果，避免場(chǎng)面轟轟烈烈，成效甚微的形式主義。

52加大成果轉(zhuǎn)化突出貢獻(xiàn)的獎(jiǎng)賞力度

科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)制度是黑龍江省科技政策的重要組成部分，是落實(shí)科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的有力支撐。對(duì)科研成果的主要研發(fā)人員給予相關(guān)物質(zhì)或改善研發(fā)條件的獎(jiǎng)勵(lì)，從而廣泛的留住人才，留住項(xiàng)目，進(jìn)而能夠吸引外省市的科技成果來(lái)黑龍江省落戶，使研發(fā)人員能夠持續(xù)、有效的創(chuàng)造出更有價(jià)值的科研成果。

53完善成果轉(zhuǎn)化相應(yīng)法規(guī)

關(guān)于《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技進(jìn)步法》等相關(guān)法律的配套法律及實(shí)施細(xì)則還存在空白，如《科技成果定價(jià)法》《風(fēng)險(xiǎn)投資法》等專項(xiàng)立法還沒(méi)有出臺(tái)。現(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化法律原則性規(guī)定多，可操性較差，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化法律體系的功能弱化，如《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《合同法》《專利法》明確規(guī)定了成果權(quán)的依據(jù)，但是無(wú)科技成果價(jià)值評(píng)估的規(guī)定，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化主體間利益分配缺乏法律依據(jù)。所以應(yīng)盡快完善相關(guān)法律，確?？萍汲晒D(zhuǎn)化有法可依。

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