◎ 孫洋 華東政法大學(xué)法律學(xué)院

裁判文本中“社會(huì)效果”的批評(píng)話語(yǔ)分析
——基于國(guó)內(nèi)某省裁判文本的研究*

◎ 孫洋 華東政法大學(xué)法律學(xué)院

作為一種社會(huì)實(shí)踐，在特定文本中使用的話語(yǔ)具有其特定的含義與功能，體現(xiàn)著話語(yǔ)背后的社會(huì)關(guān)系。在批評(píng)話語(yǔ)分析理論中，文本、話語(yǔ)、社會(huì)這三者是辯證互動(dòng)的。文章通過(guò)運(yùn)用批評(píng)話語(yǔ)分析理論，對(duì)含有“社會(huì)效果”字樣的浙江省裁判文本進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)“社會(huì)效果”作為特定語(yǔ)言符號(hào)在不同的話語(yǔ)者——裁判話語(yǔ)者和訴訟話語(yǔ)者之間使用。在使用的過(guò)程中，其含義模糊、難以界定，在不同的語(yǔ)境下被賦予了不同的話語(yǔ)功能，在不同的話語(yǔ)者之間形成了不同的話語(yǔ)策略，總體上呈現(xiàn)了一種“語(yǔ)言混亂”的現(xiàn)象。這種“語(yǔ)言混亂”的現(xiàn)象的背后隱含的是話語(yǔ)權(quán)力與話語(yǔ)力量的博弈，而這種博弈說(shuō)明：話語(yǔ)是一種“社會(huì)變革的力量”。

實(shí)證研究；“社會(huì)效果”；裁判文本；批評(píng)話語(yǔ)分析；話語(yǔ)權(quán)力；話語(yǔ)力量

1.理論的沿革

話語(yǔ)分析是當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)流派之一，可以溯源于19世紀(jì)語(yǔ)文學(xué)（philogogy）。進(jìn)入20世紀(jì)，法國(guó)語(yǔ)言學(xué)家埃米爾·本維尼斯特（Emile Benveniste）在批判地繼承了索緒爾的普通、結(jié)構(gòu)語(yǔ)言學(xué)的基礎(chǔ)之上，最早提出了“最可理解的”“話語(yǔ)”術(shù)語(yǔ)概念（Goodrich，2007；袁英，2013）。到了福柯那里，“話語(yǔ)”甚至超越了語(yǔ)言層面，延展至“話語(yǔ)實(shí)踐所特有的規(guī)則整體”（Foucault，2007）。受這一影響，話語(yǔ)分析突破了在語(yǔ)言學(xué)單一學(xué)科內(nèi)發(fā)展的藩籬，在人類學(xué)、社會(huì)學(xué)、認(rèn)知和社會(huì)心理學(xué)、傳播學(xué)、政治學(xué)等學(xué)科中都得到了廣泛的應(yīng)用。特別值得一提的是，在20世紀(jì)80年代末，諾曼·費(fèi)爾克勞（Norman Fairclough）雖然也深受福柯的影響，但是他主張“話語(yǔ)”概念應(yīng)該回歸到語(yǔ)言本身，即僅指稱口頭語(yǔ)言或書(shū)寫(xiě)語(yǔ)言，并建設(shè)性地提出了批評(píng)話語(yǔ)分析方法（CDA，Critical Discourse Analysis），這種方法強(qiáng)調(diào)：1）話語(yǔ)具有表現(xiàn)形式和行為形式的雙重屬性，這種雙重屬性使得話語(yǔ)的主體與外界產(chǎn)生相互的作用；2）話語(yǔ)作為社會(huì)實(shí)踐與社會(huì)結(jié)構(gòu)間存在著辯證關(guān)系，社會(huì)結(jié)構(gòu)即是社會(huì)實(shí)踐的條件，亦是社會(huì)實(shí)踐的結(jié)果（Fairclough，2003）。3）這種方法的目的在于批判，話語(yǔ)分析是手段，其目的是揭示話語(yǔ)的背后隱含著的意識(shí)形態(tài)和權(quán)力關(guān)系（田海龍，2013）。該方法一經(jīng)提出，就在西方社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了強(qiáng)烈反響，并迅速有學(xué)者將其應(yīng)用到了司法實(shí)踐的話語(yǔ)分析之中（Huisman，1991）。批評(píng)話語(yǔ)分析方法自提出到現(xiàn)在已經(jīng)有30年的時(shí)間，在這30年間，雖然不斷地受到學(xué)者的批評(píng)與質(zhì)疑，但是在van Dijk，Wodak和Chilton等學(xué)者的努力之下，一方面該方法的某些不足得到了修正，另一方面，其批判性的實(shí)質(zhì)得到了傳承，基于此，這一理論愈發(fā)顯示出其旺盛的生命力（辛斌、高小麗，2013）。本文嘗試通過(guò)將批評(píng)話語(yǔ)分析方法運(yùn)用于裁判文本的研究之中，力圖實(shí)證性地反映在當(dāng)下中國(guó)司法裁判實(shí)踐中存在的問(wèn)題。

2.分析方法及過(guò)程

2.1 方法的選擇

本文主要采用的是費(fèi)爾克勞的研究進(jìn)路，因?yàn)槠淅碚撓鄬?duì)于其他話語(yǔ)分析理論更強(qiáng)調(diào)跨學(xué)科研究的重要性，更關(guān)注社會(huì)轉(zhuǎn)型的時(shí)代背景下的話語(yǔ)研究，并且側(cè)重對(duì)機(jī)構(gòu)話語(yǔ)的研究，視機(jī)構(gòu)話語(yǔ)和語(yǔ)境為體現(xiàn)語(yǔ)言、權(quán)力與社會(huì)之間交互作用的最佳例證（van Dijk，2015；辛斌、高小麗，2013）。因此，費(fèi)氏的理論很適合在當(dāng)下中國(guó)的司法裁判中運(yùn)用。

2.2 方法的介紹

費(fèi)爾克勞認(rèn)為批評(píng)話語(yǔ)分析有三個(gè)主要的研究對(duì)象：文本、話語(yǔ)實(shí)踐和社會(huì)實(shí)踐，這三者之間的關(guān)系是辯證的（Huisman，1991；Fairclough，2003）：

1）“文本”（text）是一種產(chǎn)品，“文本”的“生產(chǎn)”（production）、“分配”（distribution）和“消費(fèi)”（consumption）是由社會(huì)條件所決定的；

2）“文本”中的“話語(yǔ)”（discourse）是“社會(huì)互動(dòng)”（social interaction）的產(chǎn)物，“話語(yǔ)”的產(chǎn)生既是“話語(yǔ)實(shí)踐”（discursive practice）也是“社會(huì)實(shí)踐”（social practice）；

3）“文本”“話語(yǔ)實(shí)踐”和“社會(huì)實(shí)踐”三者是相互影響、相互作用的。如圖1所示：

圖1 Fairclough話語(yǔ)分析框架（Fairclough，2003）

從話語(yǔ)分析的層次和向度上講，費(fèi)爾克勞的話語(yǔ)分析主要分為三個(gè)層次（辛斌、高小麗，2013）和四個(gè)重點(diǎn)分析向度（Fairclough，2014）。三個(gè)層次是指：1）描寫(xiě)（describe）文本的形式結(jié)構(gòu)特征；2）闡釋（interpret）文本與話語(yǔ)實(shí)踐過(guò)程的關(guān)系；3）解釋（explain）話語(yǔ)實(shí)踐過(guò)程與它的社會(huì)語(yǔ)境之間的關(guān)系。在費(fèi)氏的理論中，分析向度有多個(gè)，但是其中四個(gè)為重點(diǎn)分析向度，即：話語(yǔ)（discourse）、批評(píng)（critique）、權(quán)力（power）和意識(shí)形態(tài)（ideology）。這四個(gè)關(guān)鍵詞大致體現(xiàn)了這樣一種研究進(jìn)程：以社會(huì)實(shí)踐中的話語(yǔ)為研究對(duì)象，通過(guò)研究對(duì)象反映出社會(huì)實(shí)踐中的權(quán)力與意識(shí)形態(tài)狀態(tài)，以批判作為推動(dòng)力試圖對(duì)這種狀態(tài)中的社會(huì)弊端進(jìn)行修正（Fairclough，2014）。如圖2所示：

圖2 Fairclough批評(píng)話語(yǔ)分析研究進(jìn)程（Fairclough，2014）

但是費(fèi)爾克勞強(qiáng)調(diào)，這是“方法論”（methodology），而非“方法”（method），研究者在對(duì)研究目標(biāo)進(jìn)行理論化建構(gòu)的過(guò)程中，可以選擇不同的方法，這更顯示出這套理論的靈活性與務(wù)實(shí)性。

2.3 分析過(guò)程

2.3.1 文本

本文所選取的文本為特定文本——裁判文書(shū)?！安门形臅?shū)是人民法院行使國(guó)家審判權(quán)，依照法律、法規(guī)和有關(guān)司法解釋審判案件，對(duì)案件的訴訟程序問(wèn)題和實(shí)體問(wèn)題作出的具有法律效力的書(shū)面處理決定?！保ㄉ蛑鞠?，2010）這是從法學(xué)角度對(duì)裁判文書(shū)的定義。從批評(píng)話語(yǔ)分析的角度來(lái)看，裁判文書(shū)是：

1）一種由公權(quán)機(jī)關(guān)按照固定模板“生產(chǎn)”、具有指定“分配”對(duì)象的文本，因此是“機(jī)構(gòu)化的”文本；

2）具有明確話語(yǔ)秩序與規(guī)則的“互文性”（intertextuality）文本；

3）由裁判者來(lái)充當(dāng)互動(dòng)控制掌控者的文本；

4）文本的“力量”（force）與司法權(quán)力結(jié)合的文本。

“互文性”與“力量”是批評(píng)話語(yǔ)分析理論中關(guān)于文本的一對(duì)關(guān)鍵性概念。費(fèi)爾克勞對(duì)其具體闡述如下（Fairclough，2003）：“互文性”是指“所有的詞語(yǔ)表達(dá)都是由其他人的詞語(yǔ)表達(dá)片段所定位，確切地說(shuō)，是由其他人的詞語(yǔ)表達(dá)片段所建構(gòu)的”，“互文性的概念指向文本的生產(chǎn)能力，指向文本如何能夠改變從前的文本，如何重建現(xiàn)存的習(xí)俗（文類、話語(yǔ)），以便創(chuàng)造出新的習(xí)俗”；“力量”指的是文本的力量，“一個(gè)文本的力量部分（經(jīng)常但并非始終是指句型化的部分）是它的行為的組成部分，是它的解釋性意義的組成部分，即：它被用來(lái)發(fā)揮社會(huì)效用的東西是什么，它被用來(lái)‘履行’的是什么樣的‘言語(yǔ)行為’（發(fā)布一個(gè)命令，提出一個(gè)問(wèn)題，制造一種威脅，做出一個(gè)承諾，等等）”?！盎ノ男浴迸c“力量”之間是辯證的關(guān)系，兩者互為條件又互相影響。

2.3.2 文本中的話語(yǔ)

2.3.2.1 作為話題的“社會(huì)效果”（select a topic）

在法學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，自1999年12月最高人民法院原副院長(zhǎng)李國(guó)光提出“堅(jiān)持辦案的法律效果與社會(huì)效果相統(tǒng)一”的觀點(diǎn)以來(lái)（李國(guó)光，1999），“法律效果與社會(huì)效果統(tǒng)一論”作為一項(xiàng)司法政策正式進(jìn)入了司法的裁判領(lǐng)域，并在裁判文本中已經(jīng)得到了體現(xiàn)。這其中，對(duì)“法律效果”的涵義，學(xué)界分歧不大，但是關(guān)于“社會(huì)效果”的意旨是什么，學(xué)界內(nèi)一直爭(zhēng)議很大。 在這種情況下，本文選定“社會(huì)效果”作為研究的話題（topic），話題載體為類型化文本——裁判文本，話題材料來(lái)源為中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公布的有效裁判文書(shū)，力圖通過(guò)運(yùn)用批評(píng)話語(yǔ)分析方法，實(shí)證性地挖掘“社會(huì)效果”一詞在裁判文本中的涵義及其背后隱藏的內(nèi)容。

2.3.2.2 “社會(huì)效果”在裁判文本中使用的概況（formulation）

在選定“社會(huì)效果”作為關(guān)鍵詞之后，在中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)上進(jìn)行檢索1，共獲得2932個(gè)檢索結(jié)果，時(shí)間跨度是2006年至2016年，其中浙江省的檢索結(jié)果是230個(gè)，占檢索結(jié)果總量比為7.8%。檢索結(jié)果中，去掉重復(fù)的和被撤銷的，實(shí)際有效的裁判文本是220份。雖然浙江省的檢索結(jié)果不是最多的省份（山東省的檢索結(jié)果是547個(gè)），但是浙江省是所有省市地區(qū)的檢索結(jié)果中跨時(shí)最長(zhǎng)的省份，即其檢索結(jié)果覆蓋了從2006～2016年的10年的時(shí)間，故綜合考量后，決定以浙江省的檢索結(jié)果作為考察對(duì)象?！吧鐣?huì)效果”一詞在裁判文本中的使用頻次如圖3、圖4、圖5所示：

圖3 2006～2016年按審級(jí)分“社會(huì)效果”在浙江省裁判文本中出現(xiàn)的頻次

圖4 2006～2016年按裁判事由分“社會(huì)效果”在浙江省裁判文本中出現(xiàn)的頻次

圖5 2006～2016年按法院層級(jí)分“社會(huì)效果”在浙江省裁判文本中出現(xiàn)的頻次

由以上各圖可以反映出，“社會(huì)效果”在浙江省裁判文本中出現(xiàn)的頻次，雖有波動(dòng)，但整體是呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)，特別是2013～2015年這個(gè)區(qū)間，增長(zhǎng)比較明顯。從按審級(jí)分類的圖3中可以看出，在二審裁判文本中出現(xiàn)的頻次總體略高于在一審裁判文本中出現(xiàn)的頻次。這里有兩個(gè)例外，一是2013年二審裁判文本中的頻次明顯高出同期一審文本中出現(xiàn)的頻次；二是進(jìn)入2015年后，一審裁判文本中的頻次開(kāi)始高于二審裁判文本中出現(xiàn)的頻次。在按裁判事由分類的圖4中，數(shù)據(jù)顯示出的趨勢(shì)是，“社會(huì)效果”在民事案件中出現(xiàn)的頻次明顯高于在刑事和行政案件中出現(xiàn)的頻次，而且在2015年的文本中，這種高出的比例尤為突出。在按法院層級(jí)分類的圖5中可以發(fā)現(xiàn)，在2015年以前，“社會(huì)效果”在中級(jí)法院的出現(xiàn)頻次一直高于基層法院，但2015年這一狀況發(fā)生了改變。另外，在高級(jí)法院制作的裁判文本中，“社會(huì)效果”的出現(xiàn)頻次明顯少于其他層級(jí)的法院。

如果把裁判文本場(chǎng)景化，會(huì)直接提及“社會(huì)效果”一詞的主體只有裁判者和訴訟者，所以，按照“社會(huì)效果”的話語(yǔ)主體來(lái)分類，可以分為“裁判話語(yǔ)者”和“訴訟話語(yǔ)者”兩類?！吧鐣?huì)效果”在這兩個(gè)主體中出現(xiàn)的頻次在裁判文本中體現(xiàn)的情況如圖6所示：

圖6 2006～2016年按話語(yǔ)主體分“社會(huì)效果”在浙江省裁判文本中出現(xiàn)的頻次

從圖6中可以看出，最先將“社會(huì)效果”引入到裁判文本中使用的是裁判話語(yǔ)者，之后，除了2007年，在2012年以前都是裁判話語(yǔ)者的使用頻次超過(guò)訴訟話語(yǔ)者的使用頻次。這一情況在2012年之后發(fā)生了變化，從2013年開(kāi)始，訴訟話語(yǔ)者的使用頻次迅速增多并明顯超過(guò)裁判話語(yǔ)者的使用頻次。

2.3.2.3 “社會(huì)效果”在文本語(yǔ)境中的功能

在法律中考察話語(yǔ)的意義，“最重要的不是詞義或句子意義，而是講話人話語(yǔ)的交際意圖”（Tiersma，2015：132）。這種交際意圖由于話語(yǔ)主體、話語(yǔ)語(yǔ)境不同，會(huì)產(chǎn)生不同的話語(yǔ)功能。通過(guò)分析和對(duì)比，筆者發(fā)現(xiàn)，在裁判文本中，不同的話語(yǔ)主體在不同的語(yǔ)境中表達(dá)“社會(huì)效果”時(shí)，會(huì)產(chǎn)生不同的功效。需要指出的是，話語(yǔ)所傳達(dá)出的功能既可以是單一的，也可以是多種功能競(jìng)合的，需要結(jié)合其所處語(yǔ)境進(jìn)行綜合判斷。以下是按“社會(huì)效果”在各自語(yǔ)境中所發(fā)揮的主要功能進(jìn)行的分類。

1）裁判和說(shuō)理功能

具體又可以分為裁判功能和裁判說(shuō)理功能，這兩種功能綜合體現(xiàn)了“社會(huì)效果”法律化的過(guò)程。其中裁判功能是指在裁判文本中，“社會(huì)效果”成為裁判的依據(jù)之一或主要依據(jù)。由于裁判文本本身就是承載著司法權(quán)力的機(jī)構(gòu)化文本，裁判者既是現(xiàn)實(shí)司法實(shí)踐中的權(quán)力實(shí)施者，又是裁判文本中的裁判話語(yǔ)者，這一特殊的身份決定了“社會(huì)效果”的裁判功能只能由裁判話語(yǔ)者來(lái)實(shí)現(xiàn)，特別是在民事案件中，刑事案件中偶有涉及，在行政案件中暫無(wú)體現(xiàn)。如下面幾個(gè)例子：

例1：

樣本編號(hào)：民137 法院：金華市中級(jí)人民法院案件編號(hào)：（2011）浙金民終字第130號(hào) 案由：民事、所有權(quán)確認(rèn)糾紛話語(yǔ)主體：主審法院 訴訟級(jí)別：二審話語(yǔ)內(nèi)容：本院認(rèn)為，陳甲、陳乙共兄弟四人，2002年8月15日由其三兄弟及大嫂董某某（其丈夫已去世）四人共同協(xié)商一致后達(dá)成了分家協(xié)議，并經(jīng)各方簽字確認(rèn)。該協(xié)議除對(duì)祖某某屋進(jìn)行分割外，還對(duì)母親吳乙的贍養(yǎng)問(wèn)題進(jìn)行了約定，且事后各方也按分家協(xié)議進(jìn)行了履行。2002年9月陳甲將分得的祖屋的15個(gè)平某某賣給了陳乙，而2010年6月，陳乙的另一兄弟陳丙和大嫂董某某也將分得的祖屋賣給了陳乙，且祖屋的土地使用權(quán)在1992年已登記在陳乙名下。雖然作為母親吳乙沒(méi)有在分家協(xié)議上簽過(guò)字，但因該協(xié)議在2002年簽訂，并已履行多年，從本案的實(shí)際情況及社會(huì)效果考慮，應(yīng)確認(rèn)祖某某屋歸陳乙所有。

例2：

樣本編號(hào)：刑04 法院：瑞安市人民法院案件編號(hào)：（2012）溫瑞刑初字第1914號(hào) 案由：刑事、涉嫌犯危險(xiǎn)駕駛罪話語(yǔ)主體：主審法院 訴訟級(jí)別：初審話語(yǔ)內(nèi)容：本院認(rèn)為，被告人胡某違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)，在道路上醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車，其行為已觸犯刑律，構(gòu)成危險(xiǎn)駕駛罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人歸案后能如實(shí)供述自己的罪行，且有悔罪表現(xiàn)，在被告人確定婚期情況下，本院本著社會(huì)效果、法律效果相統(tǒng)一，體現(xiàn)“寬嚴(yán)相濟(jì)”政策，予以較大幅度從輕處罰。為嚴(yán)明國(guó)法，懲罰犯罪，維護(hù)公共安全，根據(jù)被告人犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百三十三條之一第一款、第六十七條第三款之規(guī)定，判決如下：被告人胡某犯危險(xiǎn)駕駛罪，判處拘役二個(gè)月十五日，并處罰金人民幣 5000元。罰金限本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。

司法裁判從本質(zhì)上說(shuō)也是一種社會(huì)實(shí)踐，所以在裁判的過(guò)程中，考慮裁判所要造成的社會(huì)效果這也是法律的一種內(nèi)在要求，但這里要著重關(guān)注的要點(diǎn)是，裁判者在運(yùn)用“社會(huì)效果”來(lái)裁判時(shí)是否有僭越法律之嫌，或者雖然未僭越法律，但卻營(yíng)造出來(lái)了這樣一種話語(yǔ)效果：“社會(huì)效果”作為一種被追求的目標(biāo)價(jià)值，被給予了更優(yōu)先或者更充分的考慮。

正如前文所說(shuō)，話語(yǔ)的功能往往是競(jìng)合的，從上面的例子也可以看出，當(dāng)裁判話語(yǔ)者利用“社會(huì)效果”作為裁判理由時(shí)本身就是一種說(shuō)理的過(guò)程，但這里再次強(qiáng)調(diào)話語(yǔ)的說(shuō)理功能，主要針對(duì)兩種情況：一是話語(yǔ)主體是裁判話語(yǔ)者，其未在裁判文本的正文提及“社會(huì)效果”作為裁判的理由，但在裁判文本的附屬部分，如“評(píng)析”或“合議庭思路”里，陳述了“社會(huì)效果”作為裁判的考量依據(jù)；二是話語(yǔ)主體是訴訟話語(yǔ)者，“社會(huì)效果”作為其訴訟請(qǐng)求論據(jù)之一。具體舉例如下：

例3：

樣本編號(hào)：刑11 法院：杭州市拱墅區(qū)人民法院案件編號(hào)：（2012）杭拱刑初字第19號(hào) 案由：刑事 起訴罪名：搶劫罪話語(yǔ)主體：主審法院 訴訟級(jí)別：初審話語(yǔ)內(nèi)容：評(píng)析：本判決書(shū)結(jié)果合理、用語(yǔ)精練、分析深入、適用法律條款準(zhǔn)確規(guī)范。從案情看，公訴機(jī)關(guān)指控的搶劫罪（入戶）與本案最終確定的尋釁滋事罪在量刑上存在巨大的區(qū)別，承辦法官通過(guò)對(duì)被告人作案的前后的行為、作案的手段、后果、對(duì)被害人的控制程度、被害人是否有反抗的余地等方面的分析，對(duì)本案如何定性作了精練的分析。最終確定被告人犯尋釁滋事罪，是的被告人罰當(dāng)其罪，讓公訴機(jī)關(guān)及被告人均心服口服，達(dá)到了社會(huì)效果和法律效果的統(tǒng)一。

例4：

樣本編號(hào)：民060 法院：杭州市下城區(qū)人民法院案件編號(hào)：（2010）杭下商初字第219號(hào) 案由：民事、股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛話語(yǔ)主體：主審法院 訴訟級(jí)別：初審話語(yǔ)內(nèi)容：合議庭思路：違約金額定。從整個(gè)合同標(biāo)的看，200萬(wàn)元違約金約定似乎不高，但從股權(quán)轉(zhuǎn)讓性質(zhì)看，西湖公司主要財(cái)產(chǎn)即為土地，而原、被告間轉(zhuǎn)讓整個(gè)公司的實(shí)質(zhì)目的是轉(zhuǎn)讓土地，規(guī)避國(guó)家政策及稅務(wù)，且土地價(jià)格一直上漲，被告在股權(quán)轉(zhuǎn)讓未成后又抵押貸款，充分利用了土地的價(jià)值，利益并未受到損失，因此，完全放任當(dāng)事人的意思自治而去支付高額違約金，法律效果和社會(huì)效果均不佳，酌情調(diào)整至50萬(wàn)-100萬(wàn)，最后統(tǒng)一意見(jiàn)為50萬(wàn)元。逾期付款違約金無(wú)依據(jù)。

綜上，在“社會(huì)效果”的法律功能中，結(jié)合樣本可以看出：絕大多數(shù)裁判者已將“法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一”作為一種模板化的話語(yǔ)策略，但是從相關(guān)聯(lián)的語(yǔ)句及上下文所營(yíng)造出的語(yǔ)境中體現(xiàn)出來(lái)的是“法律效果”說(shuō)理部分很少或沒(méi)有，而“社會(huì)效果”往往會(huì)著墨較多，以此來(lái)證明其作為裁判理由的正當(dāng)性，這實(shí)際上無(wú)形中已經(jīng)削弱了法律本身的說(shuō)理能力。

2）道德評(píng)判功能

具體是指，“社會(huì)效果”在相關(guān)樣本語(yǔ)境中充當(dāng)?shù)氖堑赖略捳Z(yǔ)的角色，強(qiáng)調(diào)家庭和社會(huì)關(guān)系中的責(zé)任和義務(wù)，這種使用多體現(xiàn)在訴訟話語(yǔ)者的樣本中，表現(xiàn)了話語(yǔ)者對(duì)法律所能給予的幫助的疏離感（劉思達(dá)，2007）。

例5：

樣本編號(hào)：行政01 法院：寧波市中級(jí)人民法院案件編號(hào)：（2013）浙甬行終字第52號(hào) 案由：行政、公安行政受理話語(yǔ)主體：被上訴人（原審被告）寧波市公安局高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)分局訴訟級(jí)別：二審話語(yǔ)內(nèi)容：三、上訴人陳品華與上訴人賴玲妹的結(jié)婚違反了社會(huì)倫理道德和公序良俗，不為社會(huì)大眾容忍和接受。因此，從道德、公序良俗及社會(huì)效果評(píng)價(jià)看，也不應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許上訴人賴玲妹、陳妙瓊的戶口遷移申請(qǐng)。

例6：

樣本編號(hào)：民152 法院：衢州市中級(jí)人民法院案件編號(hào)：（2015）浙衢民終字第418號(hào) 案由：民事、共有物分割糾紛話語(yǔ)主體：訴訟話語(yǔ)者 訴訟級(jí)別：二審話語(yǔ)內(nèi)容：三、原審法院的判決社會(huì)效果極差。被上訴人與席立國(guó)年齡相差懸殊，社會(huì)閱歷和生活觀念差距較大，被上訴人對(duì)房屋建造未出過(guò)一分錢(qián)也未出過(guò)一分力。原審判決鼓勵(lì)了像被上訴人這樣的懶惰之人，為了一己私利，無(wú)視倫理道德，更加不勞而獲。綜上，請(qǐng)求依法撤銷原判，改判駁回被上訴人的一審訴訟請(qǐng)求。

在裁判者話語(yǔ)者的樣本中，當(dāng)裁判者在強(qiáng)調(diào)“社會(huì)效果”作為道德評(píng)判的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，也將這種評(píng)判引入了裁判中，即道德評(píng)判的法律化。如：

例7：

樣本編號(hào)：民011 法院：玉環(huán)縣人民法院案件編號(hào)：（2015）臺(tái)玉民初字第624號(hào) 案由：民事、生命權(quán)糾紛話語(yǔ)主體：主審法院 訴訟級(jí)別：初審話語(yǔ)內(nèi)容：被告雖是合伙企業(yè)，但一定程度上具有公益性質(zhì)，營(yíng)利能力相對(duì)較弱，在法律的框架中，相對(duì)減輕一些賠償責(zé)任，其社會(huì)效果會(huì)更好，且更能傳承中華民族父老子養(yǎng)的傳統(tǒng)美德。綜上，本院認(rèn)定被告對(duì)張永生的死亡以承擔(dān)50%的民事賠償責(zé)任為宜。

3）政治倡導(dǎo)功能

是指“社會(huì)效果”在一定語(yǔ)境下發(fā)揮了近似于政策領(lǐng)域內(nèi)的“協(xié)調(diào)性話語(yǔ)”（coordinative discourse）的功能，即以程式性話語(yǔ)對(duì)政策及政策性活動(dòng)進(jìn)行宣傳、辯護(hù)、倡導(dǎo)，“通過(guò)協(xié)調(diào)彼此的活動(dòng)尋求在政策上觀念上達(dá)成共識(shí)”（Schmidt，2015）。同時(shí)，由于政策往往是以“社會(huì)效果”為出發(fā)點(diǎn)的，所以反過(guò)來(lái)，為了一定的“社會(huì)效果”而將某項(xiàng)政策引入司法裁判的考量依據(jù)中也就成了順理成章的邏輯，實(shí)際上變相地把政策也法律化了。

例8：

樣本編號(hào)：民015 法院：安吉縣人民法院案件編號(hào)：（2015）湖安遞民初字第228號(hào) 案由：民事、承包地征收補(bǔ)償費(fèi)用分配糾紛話語(yǔ)主體：主審法院 訴訟級(jí)別：二審話語(yǔ)內(nèi)容：本院認(rèn)為，為了達(dá)到較好的社會(huì)效果，集體經(jīng)濟(jì)組織成員資格應(yīng)在當(dāng)?shù)卣闹笇?dǎo)下，由所在村的村集體經(jīng)濟(jì)組織綜合考慮當(dāng)時(shí)政策、土地來(lái)源、構(gòu)成、變遷以及有無(wú)勞動(dòng)、時(shí)間長(zhǎng)短、貢獻(xiàn)大小等因素依照法定程序予以認(rèn)定。我縣股份經(jīng)濟(jì)合作社股民資格是在我縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，各地鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府的指導(dǎo)下，由各村集體經(jīng)濟(jì)組織召開(kāi)代表大會(huì)，按照前述因素和法定程序予以認(rèn)定，其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序充分考慮了各村實(shí)際情況及絕大部分村民的意見(jiàn)，并經(jīng)過(guò)村民代表大會(huì)討論決定，其所確定的股東資格即集體經(jīng)濟(jì)組織成員資格。

例9：

樣本編號(hào)：民156 法院：浙江省高級(jí)人民法院案件編號(hào)：（2008）浙民二終字第121號(hào) 案由：民事、保證合同糾紛話語(yǔ)主體：主審法院 訴訟級(jí)別：二審話語(yǔ)內(nèi)容：但是，涉及資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓債權(quán)相關(guān)案件的處理，要兼顧法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一，充分考慮此類案件政策性強(qiáng)等因素。原審法院的實(shí)體處理，存在相應(yīng)合理因素的考慮。景耀公司系非金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人，其以打包形式受讓的本案?jìng)鶛?quán)，所支付的對(duì)價(jià)遠(yuǎn)低于所購(gòu)買(mǎi)的不良金融債權(quán)，根據(jù)國(guó)家關(guān)于處置不良金融債權(quán)的相關(guān)政策，對(duì)社會(huì)投資者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓金融債權(quán)，亦不應(yīng)全額予以支持。

當(dāng)“社會(huì)效果”與具體語(yǔ)境結(jié)合，表達(dá)政治倡導(dǎo)功能時(shí)，其隱含的含義是：要保持正確的政治導(dǎo)向，要以大局為重，以公利為重。在處理具體糾紛時(shí)，這種話語(yǔ)傳達(dá)給接受者的信息是如果國(guó)家利益與集體利益相沖突，應(yīng)該以國(guó)家利益為重；如果集體利益與個(gè)人利益相沖突，應(yīng)該以集體利益為重。但是，在裁判文本中居于最權(quán)威地位的應(yīng)該是法律，只有當(dāng)法律出現(xiàn)空白、漏洞或明顯不合理的情形下才有可能考慮其他因素，顯然，“社會(huì)效果”的話語(yǔ)效果再一次地以一種隱含的方式貶抑了法律所應(yīng)發(fā)揮的主導(dǎo)作用。

4）情態(tài)表達(dá)功能

是指在特定語(yǔ)境中話語(yǔ)者通過(guò)對(duì)“社會(huì)效果”所持的明確的肯定或否定的態(tài)度來(lái)表達(dá)某種情緒，如贊同、質(zhì)疑、不滿甚至是帶有威脅等意味。

例10：

樣本編號(hào)：行政18 法院：義烏市人民法院案件編號(hào)：（2015）金義行初字第96號(hào) 案由：行政、不服縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局城建行政許可話語(yǔ)主體：被告縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局 訴訟級(jí)別：初審話語(yǔ)內(nèi)容：該類情形浦江縣尚有積案一千多例，此口一開(kāi)必將一發(fā)而不可收，非被告危言聳聽(tīng)，本案一旦給予許可，必將釀成大面積上訪案件，激起民變，浦江縣各職能部門(mén)被逼窮于應(yīng)付，處境尷尬。故請(qǐng)法庭充分考慮本案判決所引起的社會(huì)效果。

例11：

樣本編號(hào)：民120 法院：紹興市人民法院案件編號(hào)：（2010）浙紹民終字第427號(hào) 案由：道路交通事故人身?yè)p害賠償話語(yǔ)主體：主審法院 訴訟級(jí)別：二審話語(yǔ)內(nèi)容：原審法院在查清事實(shí)后，為及時(shí)保護(hù)受害人的利益，依法判決兩上訴人在交強(qiáng)險(xiǎn)賠償限額內(nèi)承擔(dān)賠付責(zé)任，充分考慮了法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一，可予維持。

在情態(tài)表達(dá)功能項(xiàng)下，訴訟話語(yǔ)者的使用頻次明顯多于裁判話語(yǔ)者，特別是在上述案例中，“社會(huì)效果”被用來(lái)表達(dá)對(duì)初級(jí)審判的不滿和作為上訴的理由，而對(duì)于“社會(huì)效果”的具體所指是什么則很少論證。對(duì)于裁判話語(yǔ)者來(lái)說(shuō)，當(dāng)其運(yùn)用“社會(huì)效果”來(lái)進(jìn)行情態(tài)表達(dá)時(shí)，主要是同為裁判話語(yǔ)者間的評(píng)判，或認(rèn)同或否定。

2.3.2.4 “社會(huì)效果”的話語(yǔ)策略

由于話語(yǔ)強(qiáng)調(diào)的是語(yǔ)言在實(shí)際使用中的交往意圖，所以，在特定的文本之中，不同的話語(yǔ)者會(huì)形成不同的話語(yǔ)策略。

1）對(duì)于裁判話語(yǔ)者來(lái)說(shuō)：創(chuàng)制充滿“自我正義”（Mellinkoff，2014：38）的法律語(yǔ)言的話語(yǔ)策略

作為“社會(huì)效果”的話語(yǔ)引入者創(chuàng)制了在文本中“法律效果與社會(huì)效果相統(tǒng)一”的聯(lián)合式使用方式2，或單獨(dú)強(qiáng)調(diào)“社會(huì)效果”的獨(dú)立式使用方式，這種創(chuàng)制實(shí)際上是使“社會(huì)效果”和“法律效果”相分離，造成的后果是產(chǎn)生歧義和誤解，正如有學(xué)者指出的那樣（王利明，2015），這種使用方法會(huì)使人以為法律本身是不講效果的，法律效果是偏離于社會(huì)效果之外的。在隨后的話語(yǔ)實(shí)踐中，裁判者不斷地賦予“社會(huì)效果”以不同的功能，如法律的、道德的和政治的功能。僅就從作為“符號(hào)”的 “社會(huì)效果”，其所指非常廣泛卻又模糊，從樣本中反映出的情況看，它既可以指廣義上的“公平”“正義”觀念，可以指“止?fàn)幭⒃A”，可以指“社會(huì)倫理道德”，可以指“大局”“公利”，也可以指“社會(huì)的實(shí)際反響”等等，甚至在一些語(yǔ)境下，它只是和“法律效果”相結(jié)合而模式化使用的套話，無(wú)法判斷其具體所指。所以“社會(huì)效果”實(shí)際上是所指非常模糊，但卻又高度包容，它以這種狀態(tài)進(jìn)入裁判文本中，并經(jīng)裁判者賦予了各種功能，形成了“自我解釋”、充滿“自我正義”的法律詞語(yǔ)。

2）對(duì)訴訟話語(yǔ)者來(lái)說(shuō)：建立在“語(yǔ)言混亂”之上的話語(yǔ)策略

“社會(huì)效果”的含義模糊，裁判者在使用時(shí)并不力圖界定其內(nèi)在含義，而是通過(guò)話語(yǔ)功能來(lái)區(qū)別所指，即形成一種“自我解釋”“自我正義”的狀態(tài)，這使得“社會(huì)效果”變成了所指模糊，但卻承載了力量（force）的符號(hào)。訴訟話語(yǔ)者作為裁判文本的被分配者和消費(fèi)者，在不知不覺(jué)中接收了作為符號(hào)的“社會(huì)效果”，并依據(jù)各自不同的理解試圖賦予“社會(huì)效果”以含義和功能，但由于訴訟話語(yǔ)者并不具有制造、解釋裁判文本的權(quán)力，所以，其賦予“社會(huì)效果”的含義需要具有話語(yǔ)權(quán)的話語(yǔ)者的確認(rèn)，其賦予“社會(huì)效果”的功能也多表現(xiàn)在情態(tài)的表達(dá)層面上。所以，總體上講，訴訟話語(yǔ)者在使用“社會(huì)效果”時(shí)，其話語(yǔ)策略是為其訴訟的目的而服務(wù)，而構(gòu)成訴訟的語(yǔ)境千差萬(wàn)別，導(dǎo)致訴訟話語(yǔ)者結(jié)合自身所處的語(yǔ)境，為了各自的訴訟目的，對(duì)“社會(huì)效果”的含義進(jìn)行了帶有明顯自身利益傾向性的解讀，造成了在話語(yǔ)實(shí)踐中“語(yǔ)言混亂”的話語(yǔ)狀態(tài)，而其話語(yǔ)策略就是建立在這種“語(yǔ)言混亂”之上的，并且以這種混亂的方式擴(kuò)散，表現(xiàn)為從2013～2015年在訴訟話語(yǔ)者中“社會(huì)效果”的使用頻次明顯增多，話語(yǔ)含義混亂，以情態(tài)表達(dá)為主。

3.結(jié)論

從以上分析可以看出，“社會(huì)效果”的引入在裁判話語(yǔ)者和訴訟話語(yǔ)者之間形成了兩種話語(yǔ)策略，進(jìn)一步表現(xiàn)為“語(yǔ)言混亂”的局面。透過(guò)這層“語(yǔ)言混亂”的局面隱含的是話語(yǔ)權(quán)力與話語(yǔ)力量的博弈。

3.1 話語(yǔ)權(quán)力

通過(guò)以上的分析可以看出，由于裁判文本是具有特殊“互文性”的文本，裁判者通過(guò)運(yùn)用自己的權(quán)力，將政策話語(yǔ)的“社會(huì)效果”引入了裁判文本之中，并賦予了其裁判功能及其他功能。盡管在裁判文本中，訴訟話語(yǔ)者也有權(quán)引入其他非法律語(yǔ)言的符號(hào)，但是，由于裁判者是裁判文本的話語(yǔ)秩序控制者，只有裁判者才有權(quán)力確認(rèn)對(duì)訴訟話語(yǔ)者的話語(yǔ)轉(zhuǎn)述與否、轉(zhuǎn)述的用語(yǔ)與長(zhǎng)度。換言之，裁判者是裁判文本中話語(yǔ)功能的初始決定者。

3.2 話語(yǔ)力量

盡管裁判話語(yǔ)者有權(quán)力將特定語(yǔ)言符號(hào)引入裁判文本之中，但是，語(yǔ)言作為符號(hào)的獨(dú)特之處在于，不論其是否具有官方明確釋義，其在話語(yǔ)實(shí)踐中，通過(guò)在話語(yǔ)消費(fèi)者之間的傳導(dǎo)都可以形成一種話語(yǔ)力量。這種力量是抽象的、獨(dú)立的、隱含的，在反復(fù)的傳導(dǎo)中會(huì)隨著社會(huì)實(shí)踐中的耦合變量而增強(qiáng)或減弱。

裁判者可以運(yùn)用權(quán)力將非法律語(yǔ)言的特定符號(hào)引入裁判文本中，也可以通過(guò)對(duì)特定符號(hào)的功能賦予而形成“自我正義”和“自我解釋”的法律語(yǔ)言體系，但是，這些特定的語(yǔ)言符號(hào)在不同話語(yǔ)主體中被傳導(dǎo)的過(guò)程中可以不斷地被改造，形成其自身的獨(dú)特的話語(yǔ)力量。這種話語(yǔ)力量是在社會(huì)實(shí)踐中形成的，并對(duì)社會(huì)實(shí)踐具有反作用力。

3.3 話語(yǔ)權(quán)力與話語(yǔ)力量的博弈

在裁判文本所建構(gòu)的情境中，法律話語(yǔ)是以對(duì)話而非獨(dú)白的方式呈現(xiàn)的，具體來(lái)說(shuō)是裁判話語(yǔ)者與訴訟話語(yǔ)者之間的對(duì)話。這種對(duì)話體現(xiàn)了話語(yǔ)權(quán)力的不平等關(guān)系。裁判話語(yǔ)者在裁判的場(chǎng)域中的權(quán)力明顯大于訴訟話語(yǔ)者，這里的權(quán)力“不是狹義的政治權(quán)力，而是廣義的由話語(yǔ)體現(xiàn)的，在日常交際中，人與人的社會(huì)關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一部分人對(duì)另一部分人的控制”（楊德祥，2009）。但是，從另一個(gè)角度講，由于話語(yǔ)的彌散性、社會(huì)實(shí)踐性，使話語(yǔ)在實(shí)際應(yīng)用中形成一種新的話語(yǔ)力量，這種話語(yǔ)力量是對(duì)話語(yǔ)權(quán)力的能動(dòng)的反映，表現(xiàn)為一種對(duì)抗性的內(nèi)在屬性。而正是這種話語(yǔ)權(quán)力與話語(yǔ)力量的博弈，體現(xiàn)出話語(yǔ)在社會(huì)實(shí)踐中特有的屬性，即作為社會(huì)變革力量的存在——它并不會(huì)由于哪一方有絕對(duì)的權(quán)力而完全受控于那一方，盡管不可否認(rèn)的是它很大程度上會(huì)受到權(quán)力的影響，更進(jìn)一步說(shuō)，話語(yǔ)實(shí)際上反映出社會(huì)實(shí)踐中控制與反控制的權(quán)力表象，又以自身的力量對(duì)社會(huì)實(shí)踐進(jìn)行反作用，即其是以一種內(nèi)在的、獨(dú)立的、具有社會(huì)變革力量的方式而存在。

注釋：

① http://wenshu.court.gov.cn/list/list/?sorttype=1&conditions=searchWord+QWJS+++全文檢索：社會(huì)效果，訪問(wèn)時(shí)間：2016年4月9日。

② 從中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)中以“社會(huì)效果”作為關(guān)鍵詞檢索可以檢索到的最早的裁判文本是2006年制作的一份民事判決書(shū)，話語(yǔ)者為主審法院。又結(jié)合1999年12月最高人民法院原副院長(zhǎng)李國(guó)光提出“堅(jiān)持辦案的法律效果與社會(huì)效果相統(tǒng)一”觀點(diǎn)以及隨后被確立為司法裁判的指導(dǎo)原則這一事實(shí)，可以認(rèn)為裁判者是“社會(huì)效果”的引入者。

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A Critical Discourse Analysis of the “Social Effect” in Verdicts

Sun Yang, East China University of Political Science and Law

The discourse in the particular text presents particular meanings and functions.In nature, the discourse reflecting the social relations is a kind of social practice.In the theory of Critical Discourse Analysis, the three key elements, text, discourse and society, are in the state of dialectical interaction.In this paper, the author develops the analysis under the guidance of the theory of CDA as the methodology, with selecting the verdicts of Zhejiang province as the particular text and “social effect” as the key word.The analysis shows that the“social effect” is used between the juridical discourse subject and litigant discourse subject.As a language symbol, “social effect” is semantically fuzzy, however, feature-rich.Though in different contexts, “social effect” is endowed with functions under specific discourse strategies, overall speaking, it presents the phenomenon of language confusion.Behind this confusion, the wrangling between the discourse power and discourse force emerges.This wrangling account for that discourse, in some way, is one force leading to social change.

empirical study, “social effect”, verdicts, CDA, discourse power, discourse force

孫洋，女，吉林農(nóng)安人，華東政法大學(xué)法學(xué)理論專業(yè)碩士研究生在讀。研究方向：法律語(yǔ)言學(xué)、法律話語(yǔ)分析、法律人類學(xué)。

*通訊作者：孫洋

聯(lián)系地址：上海市（200042）長(zhǎng)寧區(qū)萬(wàn)航渡路1575號(hào)，華東政法大學(xué)（長(zhǎng)寧校區(qū)）

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