程?hào)|祥 陳靜

摘要：國(guó)內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究尚處于初級(jí)階段，現(xiàn)行的研究成果有待進(jìn)一步商榷和完善，文章為創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究提供了新的視角，同時(shí)豐富和完善現(xiàn)行創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)方法的應(yīng)用，對(duì)推動(dòng)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究具有積極作用。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型城市；波特鉆石理論；評(píng)價(jià)指標(biāo)；評(píng)價(jià)方法

關(guān)于創(chuàng)新型城市出自于約瑟夫·熊彼得的“創(chuàng)新”理論，國(guó)內(nèi)外學(xué)者相繼開展創(chuàng)新型城市研究。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新型城市（Innovative city）是基于創(chuàng)新理念，集聚、配置和合理利用創(chuàng)新資源，形成新型城市發(fā)展模式，是實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。

所謂創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系即評(píng)價(jià)的內(nèi)容，也就是從哪些方面來衡量能夠一個(gè)城市是否進(jìn)入創(chuàng)新型社會(huì)。建立創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是評(píng)價(jià)一個(gè)城市創(chuàng)新能力最基本的前提。關(guān)于創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也從不同的角度進(jìn)行了創(chuàng)建。從創(chuàng)新型城市建設(shè)實(shí)踐和理論研究看，人們傾向于從城市創(chuàng)新能力的角度來評(píng)價(jià)創(chuàng)新型城市，僅有少數(shù)學(xué)者從狹義的技術(shù)創(chuàng)新角度進(jìn)行指標(biāo)體系的創(chuàng)建。

國(guó)內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究尚處于初級(jí)階段，現(xiàn)行的研究成果有待進(jìn)一步商榷和完善，本文為創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究提供了新的視角，同時(shí)豐富和完善現(xiàn)行創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)方法的應(yīng)用，對(duì)推動(dòng)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究具有積極作用。

一、國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展

國(guó)外學(xué)者在對(duì)幾十個(gè)創(chuàng)新型城市進(jìn)行考察和研究之后，提出了創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要可以分為硬件指標(biāo)和軟件指標(biāo)。硬件指標(biāo)是激發(fā)城市創(chuàng)新能力的前提，城市中硬件設(shè)施的數(shù)量、質(zhì)量以及多樣性和可獲得性對(duì)鼓勵(lì)創(chuàng)新十分重要，主要體現(xiàn)在：大學(xué)、政府研究機(jī)構(gòu)和私人企業(yè)研究部門的研發(fā)能力；信息和通信的可獲得性，表現(xiàn)在城市的圖書館系統(tǒng)、信息和交通設(shè)施；城市的綜合教育系統(tǒng)，包括從小學(xué)教育到技術(shù)型和人文性的各類大學(xué)，從大眾文化到高雅藝術(shù)的各類文化設(shè)施。創(chuàng)新型城市的軟件指標(biāo)表現(xiàn)在城市歷史、城市危機(jī)感、城市的內(nèi)在創(chuàng)新能力以及城市的組織能力、市民的價(jià)值體系和生活方式，以及市民的歸屬感等方面。

20世紀(jì)80年代，英國(guó)羅伯特哈金斯協(xié)會(huì)（Robert Huggins Associates）建立了知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力理論結(jié)構(gòu)和評(píng)價(jià)體系。哈佛大學(xué)的Poter（1999）等提出創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立了以公共政策指數(shù)、創(chuàng)新集群的環(huán)境指數(shù)、公司的創(chuàng)新取向指數(shù)和國(guó)家創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指數(shù)為核心的創(chuàng)新指標(biāo)體系。Marta Riba Vilanova和Loet Leydesdorff（2001）建立了創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系，在利用該體系的基礎(chǔ)上，對(duì)西班牙東北部地區(qū)進(jìn)行評(píng)價(jià)。James Simmie構(gòu)建了創(chuàng)新城市評(píng)價(jià)體系，指標(biāo)包括人口狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入等。在此基礎(chǔ)上，建立了評(píng)價(jià)模型，并以5個(gè)歐洲城市為例開展了實(shí)證研究。Charles Landry（2000）通過研究創(chuàng)新城市評(píng)價(jià)內(nèi)容、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建了創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境等方面的因素。加拿大多倫多大學(xué)的Richard Florida（2002）建立了創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指數(shù)，包括科技投入、科技產(chǎn)出和科技人才在內(nèi)的3T指標(biāo)。

國(guó)內(nèi)對(duì)于創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究還處于一個(gè)比較初始的階段，大多借鑒國(guó)外的理論體系，但由于分析的角度不同，創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建也各有側(cè)重。杜輝以創(chuàng)新能力為視角，構(gòu)建了包含6個(gè)一級(jí)指標(biāo)的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系。潘艷平構(gòu)建了包含創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境以及創(chuàng)新載體等5個(gè)方面的創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系。李琬等在國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，構(gòu)建創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)原則，建立了包含科技創(chuàng)新能力等17個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。宋河發(fā)等建立了包含創(chuàng)新結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新基礎(chǔ)以及創(chuàng)新產(chǎn)出等7個(gè)一級(jí)指標(biāo)的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系。柳瑞禹在指標(biāo)體系構(gòu)建原則的基礎(chǔ)上，建立包含知識(shí)、文化、技術(shù)、管理與服務(wù)等方面的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系。

二、創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)關(guān)鍵內(nèi)容

創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)包括以下關(guān)鍵內(nèi)容：1. 創(chuàng)新型城市發(fā)展的理論分析。指出對(duì)創(chuàng)新型城市發(fā)展研究要以波特鉆石理論模型為視角，闡明創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵與意義，為建立創(chuàng)新型城市管理模式提供理論基礎(chǔ)。2. 創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)方法。主要探討創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系、主要程序、關(guān)鍵手段和集成方法。從指標(biāo)體系構(gòu)建原則出發(fā)，對(duì)戴利公式：服務(wù)/流量=服務(wù)/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法與灰關(guān)聯(lián)分析法，提出創(chuàng)新型城市評(píng)估模型，試圖更為準(zhǔn)確地反映評(píng)價(jià)指標(biāo)的動(dòng)態(tài)變化。3. 創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)的實(shí)證分析。將運(yùn)用前述概念與評(píng)價(jià)方法，以江蘇省大中城市為例，對(duì)這些城市的創(chuàng)新型發(fā)展水平進(jìn)行時(shí)間序列分析與未來情景分析，對(duì)其創(chuàng)新管理模式進(jìn)行比對(duì)研究，探討管理體制存在的問題。4. 創(chuàng)新型城市發(fā)展的管理模式。在上述理論研究與實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，建立創(chuàng)新型城市發(fā)展管理模式與政策思路。研究?jī)?nèi)容主要是：在深入理解創(chuàng)新型城市基本內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，運(yùn)用可持續(xù)性管理中的“狀態(tài)-壓力-反應(yīng)模型”（Press-State-Respond模型或PSR模型），提煉創(chuàng)新型城市發(fā)展模式；形成由“狀態(tài)分析、因素分析、策略分析”組成的創(chuàng)新城市管理思路與策略，研究指出相關(guān)的分析步驟與分析方法。

圖1中，在綜述研究模塊中，運(yùn)用直接調(diào)查、案頭調(diào)研、抽樣調(diào)查等方法進(jìn)行資料與文獻(xiàn)收集。采用抽象概括法，分析出國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系中的成功經(jīng)驗(yàn)與主要問題。在理論基礎(chǔ)模塊中，運(yùn)用可持續(xù)管理方法研究創(chuàng)新型城市的概念。分析創(chuàng)新型城市的基本特征與主要構(gòu)成。在評(píng)價(jià)方法模塊中，從指標(biāo)體系構(gòu)建原則出發(fā)，對(duì)戴利公式：服務(wù)/流量=服務(wù)/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法與灰關(guān)聯(lián)分析法建立創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)模型，以提高評(píng)價(jià)的敏感性。采用層次分析法與熵值法進(jìn)行綜合賦權(quán)。在實(shí)證分析模塊中，運(yùn)用已建立的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系，以江蘇省所有地級(jí)市為例，通過實(shí)證分析，探討其管理體制存在的問題。在管理模式模塊中，運(yùn)用可持續(xù)性管理中的“狀態(tài)-壓力-反應(yīng)模型”，討論提煉創(chuàng)新型城市管理模式。其研究?jī)?nèi)容包括三個(gè)主要方面。一是在案例城市創(chuàng)新型發(fā)展的問題分析或狀態(tài)分析方面，研究如何通過分析創(chuàng)新型發(fā)展的當(dāng)前狀態(tài)（靜態(tài)指標(biāo)與動(dòng)態(tài)指標(biāo)）與目標(biāo)狀態(tài)的差值，發(fā)現(xiàn)影響其創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵問題；二是在案例城市創(chuàng)新型發(fā)展的原因分析或因素分析方面，研究如何通過結(jié)構(gòu)分解方法發(fā)現(xiàn)問題產(chǎn)生的原因和確定需要采取的主要行動(dòng)；三是在創(chuàng)新型發(fā)展的策略分析或反應(yīng)分析方面，研究如何提出針對(duì)狀態(tài)與針對(duì)原因的對(duì)策，運(yùn)用可持續(xù)發(fā)展治理研究中的政策矩陣，比較不同的政策對(duì)于促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的作用。

三、結(jié)論

1. 關(guān)于創(chuàng)新型城市出自于約瑟夫·熊彼得的“創(chuàng)新”理論，國(guó)內(nèi)外學(xué)者相繼開展創(chuàng)新型城市研究。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新型城市（Innovative city）是基于創(chuàng)新理念，集聚、配置和合理利用創(chuàng)新資源，形成新型城市發(fā)展模式，是實(shí)現(xiàn)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。2.本文指出創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)包括以下關(guān)鍵內(nèi)容：創(chuàng)新型城市發(fā)展的理論分析、創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)方法、創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)的實(shí)證分析和創(chuàng)新型城市發(fā)展的管理模式。3.在綜述研究模塊中，運(yùn)用直接調(diào)查、案頭調(diào)研、抽樣調(diào)查等方法進(jìn)行資料與文獻(xiàn)收集。在理論基礎(chǔ)模塊中，運(yùn)用可持續(xù)管理方法研究創(chuàng)新型城市的概念。在評(píng)價(jià)方法模塊中，從指標(biāo)體系構(gòu)建原則出發(fā)，對(duì)戴利公式：服務(wù)/流量=服務(wù)/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法與灰關(guān)聯(lián)分析法建立創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)模型。在實(shí)證分析模塊中，運(yùn)用已建立的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)體系，以江蘇省所有地級(jí)市為例，通過實(shí)證分析，探討其管理體制存在的問題。在管理模式模塊中，運(yùn)用可持續(xù)性管理中的“狀態(tài)-壓力-反應(yīng)模型”，討論提煉創(chuàng)新型城市管理模式。

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*基金項(xiàng)目：江蘇高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（編號(hào)2014SJB276）；江蘇省博士后科研資助計(jì)劃（編號(hào)1501147B）。

（作者單位：程?hào)|祥，南京大學(xué)商學(xué)院、江蘇省交通節(jié)能減排工程技術(shù)研究中心；陳靜，江蘇省交通節(jié)能減排工程技術(shù)研究中心）