雷莉

摘 要：我國(guó)和國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比，對(duì)科研人員績(jī)效研究的評(píng)價(jià)還處在初級(jí)階段，也尚未找到適合本國(guó)實(shí)情的評(píng)價(jià)方法。而本文以專業(yè)文獻(xiàn)的分析為基礎(chǔ)，制定出了科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)的相關(guān)體系，并根據(jù)某高校城市和環(huán)境學(xué)院20位教師的科研工作情況，加上專家問(wèn)卷的調(diào)查結(jié)果，利用層次分析法，計(jì)算出了指標(biāo)體系內(nèi)各種權(quán)重以及教師的產(chǎn)出分?jǐn)?shù)，希望能為各高校找到科研績(jī)效評(píng)價(jià)的發(fā)展方向，提升高校的科研管理效率。

關(guān)鍵詞：DEA；AHP；高校科研人員；績(jī)效；評(píng)價(jià)

對(duì)于科研工作而言，其實(shí)際研究成果會(huì)隨著管理效果的變化而變化。如果能對(duì)科研人員績(jī)效作出科學(xué)有效的評(píng)估，就能大幅度提升科研管理的效果?？蒲腥藛T績(jī)效評(píng)價(jià)大體可分為四項(xiàng)功能，即監(jiān)督性、調(diào)節(jié)性、方向性和反饋性。國(guó)外大多數(shù)科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)已經(jīng)得到了良好的發(fā)展，相較國(guó)內(nèi)更為成熟，主要是針對(duì)高校之類的科研機(jī)構(gòu)，DEA和AHP就是其中最為常見(jiàn)的評(píng)價(jià)方法。

一、以層次分析法為基礎(chǔ)的的科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)

層次分析法最早由美國(guó)薩迪教授于十九世紀(jì)七十年代正式提出。這一方法主要是把需要解決的問(wèn)題分為各種不同的因子，然后使之形成目標(biāo)層、規(guī)則層、方案層這三大層次，最終構(gòu)成了評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。如果把同一個(gè)層次內(nèi)部的因素重要性進(jìn)行比較，建立起判斷矩陣，并按照最大特征根法進(jìn)行運(yùn)算，就可以得出每個(gè)因子的實(shí)際權(quán)重。

（一）建立科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。例如，我國(guó)某高校在建立科研人員績(jī)效評(píng)價(jià)體系時(shí)，就把建設(shè)全球一流大學(xué)作為了自己的首要目標(biāo)，并針對(duì)科研工作人員的實(shí)際情況，結(jié)合自身學(xué)科建設(shè)與發(fā)展需求，讓學(xué)術(shù)專家委員會(huì)展開(kāi)相關(guān)探討，制定出了科學(xué)的考察目標(biāo)。這一選擇指標(biāo)包含了一個(gè)目標(biāo)、五個(gè)指標(biāo)與十五個(gè)因素，具體情況可見(jiàn)表1所示。

（二）建立各因子之間的判斷矩陣。要對(duì)每一個(gè)因子之間的聯(lián)系和重要性實(shí)現(xiàn)有效評(píng)估與判斷，可以設(shè)計(jì)一些針對(duì)專家學(xué)者的問(wèn)卷，邀請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的管理人員與科研專家進(jìn)行管理，為同樣的層次內(nèi)不同的因子重要性打分。這樣一來(lái)可以避免單一專家對(duì)判斷結(jié)果產(chǎn)生主觀影響，也可以使研究結(jié)果更具科學(xué)性。如果針對(duì)同一個(gè)層次內(nèi)的不同因素，則在比較過(guò)程中就可以選用九標(biāo)度的方法，也就是按照因子之間的相對(duì)重要性，用

1、2、3……9或是其倒數(shù)進(jìn)行表示。例如9可以代表A比B絕對(duì)重要，1代表A和B同樣重要，1/9代表B比A更加重要，等等。最后構(gòu)建出對(duì)比型判斷矩陣。按照科研人員的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，再結(jié)合專家評(píng)分的最終結(jié)果，就可以建立起不同因子之間的判斷矩陣。具體可見(jiàn)表2所示。

（三）判斷矩陣的統(tǒng)一性檢測(cè)。專家在回答調(diào)查問(wèn)卷時(shí)，也許會(huì)產(chǎn)生三個(gè)因子循環(huán)判斷的情況，這樣一來(lái)會(huì)違背基本的正常邏輯，所以必須針對(duì)矩陣進(jìn)行統(tǒng)一性檢測(cè)。在矩陣中，統(tǒng)一性指標(biāo)CI=λmax-n/n-1，在該式子中，n代表同一層次內(nèi)的指標(biāo)個(gè)數(shù)，而λmax代表最大特征根。平均隨機(jī)統(tǒng)一性指標(biāo)RI就是1—15階正互反矩陣運(yùn)算一千次所得出的最終平均隨機(jī)統(tǒng)一性指標(biāo)。統(tǒng)一性比例CR=CI/RI，如果CR<0.1，則判斷矩陣可以達(dá)到統(tǒng)一性檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。某高校運(yùn)用YAAHP運(yùn)算，得到了不同層次中的CR數(shù)值，具體可見(jiàn)表3所示。從表中可以看出，CR的平均值都小于0.1，且指標(biāo)體系達(dá)到了統(tǒng)一性檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

（四）確定指標(biāo)體系各因素權(quán)重。利用YAAHP軟件，可以算出不同層次中指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重，再計(jì)算出每個(gè)層次內(nèi)因素對(duì)決策目標(biāo)的實(shí)際權(quán)重，加上權(quán)重平均值，實(shí)施整體排序，就可以算出總權(quán)重值，具體可見(jiàn)表4所示。

依據(jù)YAAHP軟件計(jì)算出的每個(gè)層次指標(biāo)的實(shí)際權(quán)重，可以進(jìn)一步算出不同層次因子對(duì)于決策目標(biāo)的實(shí)際權(quán)重，加上權(quán)重平均值，再進(jìn)行整體排序，就可以得出總權(quán)重值。

（五）科研人員產(chǎn)出得分計(jì)算。按照上述層次分析法算出的指標(biāo)體系與實(shí)際權(quán)重?cái)?shù)值，再結(jié)合某高校城市和環(huán)境學(xué)院中20位當(dāng)職教師在最近5年中的各類投入產(chǎn)出指數(shù)，可以算出所有教師的科研產(chǎn)出整體分?jǐn)?shù)。此后，再對(duì)這些分?jǐn)?shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，就能夠得到DEA相關(guān)計(jì)算數(shù)據(jù)，并從數(shù)據(jù)中找出20位教師的平均得分。從得分顯示的數(shù)據(jù)可以看出，該高校內(nèi)部科技研究產(chǎn)出存在很大差異，有的教師得分很高，而有的教師得分相對(duì)較低。究其原因，主要是因?yàn)槟承┙處熋磕甓紩?huì)參加一部分重要科研項(xiàng)目，由此獲得了很高的SCI著作產(chǎn)出，也拿到了更多省級(jí)甚至國(guó)家級(jí)的獎(jiǎng)勵(lì)。而有的分?jǐn)?shù)較低的教師，屬于剛?cè)肼毑痪玫慕處?，其在此之前所獲得的各種科研產(chǎn)出獎(jiǎng)勵(lì)，并沒(méi)有建立在該高校的名義下，所以查不到相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。得分最高的幾位教師都屬于該高校城市和環(huán)境學(xué)院的學(xué)者、院士、高級(jí)教授等。分析這些數(shù)據(jù)，再結(jié)合該高校城市和環(huán)境學(xué)院的具體情形，可看出這類數(shù)據(jù)之間存在很好的吻合性。只要進(jìn)一步加大科技研究投入，就可以更好地計(jì)算出這些教師的科技研究績(jī)效水平。

二、以數(shù)據(jù)包絡(luò)法為基礎(chǔ)的科研效率評(píng)價(jià)

（一）數(shù)據(jù)包絡(luò)法根本原理。數(shù)據(jù)包絡(luò)法的簡(jiǎn)稱是DEA，該方法最早是由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Chames與Cooper等人在1978年正式提出，其理論基礎(chǔ)就是相對(duì)效率，主要用途是評(píng)估擁有多投入產(chǎn)出的決策單元能否體現(xiàn)出較高的技術(shù)含量和較大規(guī)模。數(shù)據(jù)包絡(luò)法不會(huì)受到量綱的束縛與影響，因此能夠有效規(guī)避主觀因素造成的種種誤差。DEA的主要原理就是將所有的評(píng)估對(duì)象視為一個(gè)整體的決策單元，即DMU，然后再針對(duì)每個(gè)決策單元的投入值和產(chǎn)出值數(shù)據(jù)變量展開(kāi)運(yùn)算，最終確定這些數(shù)據(jù)是否DEA生效。例如，可以假設(shè)有DMUi，其中i=1，2，3……n，且n代表決策單元的實(shí)際數(shù)量，（xi，yi）代表決策單元投入及產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，于是，針對(duì)某一特定的決策單元，可得出其有效性的評(píng)價(jià)模型。解答這一模型，可以求出最佳評(píng)價(jià)方法。假如θ=1，而

S-和S+不都等于0或都為0時(shí)，DMU屬于弱有效或有效。如果λi <1，那么DMU就是規(guī)模效益遞減。如果λi>1，那么DMU就屬于規(guī)模效益遞增。

（二）某高校城市與環(huán)境學(xué)院實(shí)例分析。利用上述層次分析法，可以得出相應(yīng)的指標(biāo)體系，其中輸出指標(biāo)基本包含了五大元素，即科研項(xiàng)目、發(fā)表成果、專利著作、所獲獎(jiǎng)勵(lì)和人才培養(yǎng)。依照層次分析法所得到的權(quán)重?cái)?shù)值，可以把輸出指標(biāo)總結(jié)為兩大類，一類是科研成果產(chǎn)出，具體包含了科研項(xiàng)目、發(fā)表成果、專利著作、所獲獎(jiǎng)勵(lì)；另一類是人才產(chǎn)出，包含了本科、碩士、博士等人才培養(yǎng)內(nèi)容。與之相對(duì)的，輸入指標(biāo)也可以分成兩大類，一類是科研經(jīng)費(fèi)投入與人力資源投入，人力投入則包含了本科、碩士、博士人才等相關(guān)投入。

按照上述所有指標(biāo)增加權(quán)重的平均運(yùn)算法以及打分標(biāo)準(zhǔn)，錄入某高校城市及環(huán)境學(xué)院20位當(dāng)職教師的投入值和產(chǎn)出值數(shù)據(jù)，并運(yùn)用DEAP軟件展開(kāi)計(jì)算，可以得出實(shí)際效率數(shù)據(jù)，具體可見(jiàn)表5所示。

在表5中，總共給出了三種評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，即技術(shù)效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率分?jǐn)?shù)。其中，技術(shù)效率的含義是在規(guī)模報(bào)酬保持不變的前提下，所獲得的實(shí)際技術(shù)效率參數(shù)；純技術(shù)效率則代表了投入元素的運(yùn)用效率；規(guī)模效率代表的是決策單元的投入值和產(chǎn)出值所達(dá)到的比例情況，且規(guī)模報(bào)酬還能顯示出這一決策單元處在哪一生產(chǎn)階段。Drs代表規(guī)模報(bào)酬處于遞減狀態(tài)，而irs代表規(guī)模報(bào)酬處于遞增狀態(tài)。

從DEA有效的角度看，表5中有4位教師的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都達(dá)到了有效標(biāo)準(zhǔn)。在當(dāng)前的科技研究投入情況之下，如果進(jìn)一步加大科研投入，則這些教師的投入產(chǎn)出規(guī)模報(bào)酬也會(huì)保持不變。綜合這4位教師的純科研產(chǎn)出分?jǐn)?shù)情形，會(huì)發(fā)現(xiàn)其已經(jīng)基本達(dá)到了整體平衡的狀態(tài)，然而在將來(lái)依舊能夠通過(guò)加大投入的形式，調(diào)節(jié)科技研究管理水準(zhǔn)，繼而增加科研產(chǎn)出值。

從EDA無(wú)效的角度看，純技術(shù)效率是有效的。從表5數(shù)據(jù)可看出，有5位教師的純技術(shù)效率都處在有效狀態(tài)下。數(shù)據(jù)表示，在目前的科技研究條件投入之下，這5位教師的科研產(chǎn)出都達(dá)到了最高值。而DEA沒(méi)有生效的首要原因就是規(guī)模效率過(guò)低，從規(guī)模報(bào)酬的結(jié)果分析可以得知，這些因素都處在規(guī)模報(bào)酬遞減的情形下，在將來(lái)也可以采取調(diào)節(jié)科技研究管理手段，或是適度降低投入等方法，提高科研規(guī)模效率。

從純技術(shù)效率與規(guī)模效率都無(wú)效的角度看，其余教師基本都屬于DEA無(wú)效的情況，并且純技術(shù)效率同樣也是無(wú)效。究其原因，主要是因?yàn)榭萍佳芯克脚c統(tǒng)籌運(yùn)用資源的能力有限，或是投入規(guī)模不適合，造成了這一種無(wú)效局面。表5中，很多教師都還處在規(guī)模報(bào)酬遞增的現(xiàn)象下，因此在將來(lái)的科研管理中，應(yīng)當(dāng)適度提高資金支助的力度，加大人力資源投入，以便擴(kuò)大規(guī)模，提高效率。此外，對(duì)于另一部分規(guī)模效率遞減的教師，就需要適度降低資金與人力投入，提升科技研究人員績(jī)效。

把層次分析法與數(shù)據(jù)包絡(luò)法融合起來(lái)，再把其計(jì)算結(jié)果和該高校城市及環(huán)境學(xué)院的二十位當(dāng)職教師的具體情形相比較，就可以發(fā)現(xiàn)計(jì)算結(jié)果和每位教師的具體科技研究情形基本相同。也就是說(shuō)，在專家給分制訂評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的前提之下，如果能將層次分析法與數(shù)據(jù)包絡(luò)法有機(jī)集合，就能夠較為確切地體現(xiàn)出該高校城市和環(huán)境學(xué)院科技研究的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

結(jié)束語(yǔ)：從推廣方式的層面看，以層次分析法與數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA和AHP）的評(píng)價(jià)方式為基礎(chǔ)進(jìn)行分析，可以運(yùn)用于許多高校的科技研究中。DEA與AHP評(píng)價(jià)法有助于實(shí)現(xiàn)對(duì)科技研究人員的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)，還能夠推動(dòng)高水準(zhǔn)科技研究管理的進(jìn)步，并深入強(qiáng)化高校的科研水平，為我國(guó)科技發(fā)展和高校研究貢獻(xiàn)出巨大的力量。

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