劉志恒+王林輝
摘要:前沿研究已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注技術(shù)進(jìn)步方向變化可能引致的經(jīng)濟(jì)后果,卻并未重視為什么技術(shù)進(jìn)步方向會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變并如何在不同國(guó)家實(shí)現(xiàn)跨國(guó)傳遞。以發(fā)展中國(guó)家為視角首先提出了偏向型技術(shù)進(jìn)步的一般化測(cè)度方法,并構(gòu)建生產(chǎn)與研發(fā)的兩部門模型,通過(guò)比較靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析揭示中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與偏向型技術(shù)進(jìn)步的數(shù)值關(guān)系。結(jié)果顯示:短期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在正向的水平效應(yīng),而其促進(jìn)效果受兩部門相對(duì)技術(shù)改進(jìn)率和部門內(nèi)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率影響;長(zhǎng)期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在負(fù)向的增長(zhǎng)效應(yīng)。因此,調(diào)整中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)是政府引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步方向的快捷手段,同時(shí)中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化及其長(zhǎng)期影響不容忽視。
關(guān)鍵詞:中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu);偏向型技術(shù)進(jìn)步;理論分析
文章編號(hào):2095-5960(2016)03-0001-09;中圖分類號(hào):F740;文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
一、引言
目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)運(yùn)用“技術(shù)進(jìn)步方向”理論解釋了很多重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,諸如技能溢價(jià)問(wèn)題(Acemoglu,2003;Weiss,2008;宋東林等,2010)[1][2][3]、要素收入分配或勞動(dòng)收入占比下降問(wèn)題(Young,2004;劉志恒、王林輝,2015)[4][5]、環(huán)境質(zhì)量問(wèn)題(Acemoglu et al.,2012a;董直慶等,2014)。[6][7]因此,“技術(shù)進(jìn)步方向”的發(fā)展對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要。
一般而言,北方國(guó)家相比南方國(guó)家資本和技能勞動(dòng)要素更加豐裕,在南北貿(mào)易中會(huì)向南方國(guó)家輸出資本或技能密集型產(chǎn)品以提高該類型產(chǎn)品利潤(rùn)。根據(jù)要素稟賦理論北方國(guó)家傾向于發(fā)展資本或技能密集型技術(shù),Sato(1970)、Klump等(2007,2008),以及Ripatti and Vilmunen(2001)的實(shí)證研究皆表明美國(guó)或歐洲國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步自20世紀(jì)以來(lái)總體上是偏向資本的。[8][9][10][11]與之相應(yīng),南方國(guó)家低技能勞動(dòng)要素更豐裕,因此在南北貿(mào)易中應(yīng)更傾向于輸出低技能的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和發(fā)展相對(duì)應(yīng)的低技能、勞動(dòng)密集型技術(shù),然而研究表明以中國(guó)為代表的系列南方國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步方向近年也是偏向資本的(戴天仕,2010;王林輝、袁禮,2012;董直慶等,2013)[12][13][14],該事實(shí)與經(jīng)典的要素稟賦理論發(fā)生了背離。
解釋南北方國(guó)家技術(shù)進(jìn)步方向呈現(xiàn)出的趨同特征,需要深入挖掘技術(shù)進(jìn)步方向產(chǎn)生的根源。Acemoglu(2002)較早地探究了技術(shù)進(jìn)步方向產(chǎn)生的原因[15],指出技術(shù)進(jìn)步方向一般會(huì)朝著研發(fā)利潤(rùn)更高的部門發(fā)展,具體可分解為受到兩種效應(yīng)影響:其一為市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng),如果某要素更豐裕意味著該要素密集型產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模更大,因此適用該類型產(chǎn)品的技術(shù)將更需要得到發(fā)展;其二為價(jià)格效應(yīng),如果某要素更稀缺則對(duì)應(yīng)的該要素價(jià)格更高,從而該種要素密集型產(chǎn)品的價(jià)格更昂貴,最終導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步朝著該種要素發(fā)展。影響兩個(gè)效應(yīng)的因素都可以認(rèn)為間接影響了技術(shù)進(jìn)步方向,故該思想一定程度上奠定了挖掘技術(shù)進(jìn)步方向驅(qū)動(dòng)因素研究的基礎(chǔ)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度若更高,技術(shù)壟斷廠商可以在海外享有更大規(guī)模的壟斷利潤(rùn),因此產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)作用市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)影響了技術(shù)進(jìn)步方向(Acemoglu,2003;楊飛等,2014[1][16])。另一種觀點(diǎn)是由于國(guó)家之間存在要素稟賦差異(特別是南北方國(guó)家)國(guó)際貿(mào)易會(huì)帶來(lái)產(chǎn)品價(jià)格的變化,此外貿(mào)易發(fā)生后技術(shù)壟斷廠商在受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情形下可以享有國(guó)外更大規(guī)模的壟斷利潤(rùn),因此國(guó)際貿(mào)易可以通過(guò)價(jià)格效應(yīng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)影響技術(shù)進(jìn)步方向(Acemoglu,2002、2003[15][1])。Acemoglu(2012b)分析了離岸外包對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響:離岸外包一方面由于增加了技能密集型產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格而促進(jìn)了技能偏向型技術(shù)進(jìn)步;另一方面離岸外包由于增加了低技能勞動(dòng)要素需求進(jìn)而擴(kuò)大了低技能密集型產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模,從而促使技術(shù)進(jìn)步偏向非技能勞動(dòng)發(fā)展。[17]
在幾個(gè)影響技術(shù)進(jìn)步方向的間接因素中,國(guó)際貿(mào)易既是產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)揮作用的前提和載體,也是離岸外包的后期目標(biāo),因此成為分析技術(shù)進(jìn)步方向驅(qū)動(dòng)因素的一條更為重要的途徑。略為遺憾的是,前述關(guān)于國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)方向影響的研究多以發(fā)達(dá)國(guó)家為視角,并未對(duì)南北貿(mào)易過(guò)程南方國(guó)家中技術(shù)進(jìn)步方向出現(xiàn)的趨同特征給予明確說(shuō)明。解釋該現(xiàn)象的一個(gè)合理角度應(yīng)該是技術(shù)進(jìn)步在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中體現(xiàn)的技術(shù)外溢效應(yīng)。由于南方國(guó)家能夠低成本地快速享有北方國(guó)家的技術(shù)成果,因此其技術(shù)發(fā)展方向也應(yīng)與發(fā)達(dá)國(guó)家一致(Acemoglu和Zilibotti,2001;Gancia和Zilibott,2009[18][19])。由于近年世界貿(mào)易的中間品貿(mào)易所占比重越來(lái)越大,使得部分學(xué)者開(kāi)始關(guān)注中間產(chǎn)品帶來(lái)的更為直接的技術(shù)溢出效應(yīng)。Grossma和Helpman(1991)指出中間品進(jìn)口國(guó)可以較低成本并快速地模仿和吸收物化在中間產(chǎn)品中的先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)[20]。喻美辭(2012)則借助中間產(chǎn)品貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)解釋了發(fā)展中國(guó)家工資差距逐漸擴(kuò)大的現(xiàn)象。[21]
現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)進(jìn)步方向來(lái)源理論成果有以下特點(diǎn):其一,多以發(fā)達(dá)國(guó)家為視角缺乏技術(shù)進(jìn)步偏向性跨國(guó)傳遞的理論研究。其二,鮮見(jiàn)驅(qū)動(dòng)因素與技術(shù)進(jìn)步方向的數(shù)值關(guān)系研究。如Acemoglu(2002,2003)在分析國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響時(shí)采用的是比較法[15][1],即通過(guò)比較技術(shù)進(jìn)步方向在封閉經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易開(kāi)放前后變化從而凸顯國(guó)際貿(mào)易的作用,卻未定量揭示國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響程度。沿著Acemoglu(2002,2003)國(guó)際貿(mào)易影響技術(shù)進(jìn)步方向的思路[15][1],本文將發(fā)展中國(guó)家作為研究視角,以中間品進(jìn)口的技術(shù)外溢效應(yīng)為切入點(diǎn),在理論上定量揭示中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的直接和間接影響。本文剩余的結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分首先提出增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的一般化測(cè)度方法,通過(guò)比較靜態(tài)分析研究中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的直接效應(yīng),第三部分動(dòng)態(tài)分析由此帶來(lái)的長(zhǎng)期影響,即中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)。第四部分為數(shù)值結(jié)果與評(píng)價(jià),進(jìn)一步探討中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與偏向型技術(shù)進(jìn)步的數(shù)值關(guān)系。第五部分為主要結(jié)論與啟示。
二、中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的直接效應(yīng)和靜態(tài)效應(yīng)
假設(shè)最終產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng),將生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為如下CES形式:
命題1:短期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)正向促進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率,即中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在正向水平效應(yīng);中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)取值對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步具有門檻效應(yīng):若中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)高于門檻值會(huì)促進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步,本文稱此時(shí)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)為Z偏向型中間品貿(mào)易結(jié)構(gòu),反之則為L(zhǎng)偏向型中間品貿(mào)易結(jié)構(gòu);兩部門技術(shù)的相對(duì)改進(jìn)比率和部門內(nèi)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率決定了其作用效果。由于在中間進(jìn)口中包含了北方國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的外溢效應(yīng),因此上述中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在的正向水平效應(yīng)是導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步偏向性跨國(guó)傳遞的主要原因。
圖2中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)作用下偏向型技術(shù)進(jìn)步演進(jìn)規(guī)律圖2演示了偏向型技術(shù)進(jìn)步在中間品進(jìn)口貿(mào)易發(fā)生前后的變化特征。由于我們主要目的在于揭示偏向型技術(shù)進(jìn)步的變化規(guī)律而非取值,加之文章結(jié)論對(duì)參數(shù)的敏感性不強(qiáng),因此本文對(duì)相關(guān)參數(shù)設(shè)定要求并不嚴(yán)格,在此不加贅述。假設(shè)時(shí)間跨度為50期,其中前20期為封閉經(jīng)濟(jì)且兩部門技術(shù)市場(chǎng)處于均衡狀態(tài),假定在第20期開(kāi)始進(jìn)口中間產(chǎn)品且是一個(gè)Z偏向型中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)并在以后保持不變,20期至30期被假定為進(jìn)口發(fā)生后價(jià)格調(diào)整和技術(shù)市場(chǎng)均衡調(diào)整時(shí)期,后20期兩部門技術(shù)市場(chǎng)重新進(jìn)入均衡狀態(tài)。(a)部分給出的是初期偏向型技術(shù)進(jìn)步不變或κz(Rz/z)/κL(RL/L)=1的情形,可見(jiàn)在第20期進(jìn)口貿(mào)易發(fā)生后Z偏向型進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了偏向型技術(shù)進(jìn)步AZ/AL的快速增加。
也就是說(shuō),短期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步具有水平效應(yīng);中期隨著價(jià)格的調(diào)整和利潤(rùn)變化技術(shù)市場(chǎng)出現(xiàn)失衡,而后兩部門技術(shù)市場(chǎng)要素重新分配并逐漸達(dá)到新的均衡;后期技術(shù)市場(chǎng)新均衡出現(xiàn)后偏向型技術(shù)進(jìn)步以指數(shù)形態(tài)開(kāi)始下降,表明了長(zhǎng)期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步具有增長(zhǎng)效應(yīng)。類似的(b)部分是初期偏向型技術(shù)進(jìn)步偏向于Z發(fā)展或κz(Rz/z)/κL(RL/L)>1的情形,進(jìn)口貿(mào)易發(fā)生后偏向型技術(shù)進(jìn)步發(fā)生了迅速提升,經(jīng)過(guò)中期的技術(shù)市場(chǎng)均衡調(diào)整后偏向型技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率有所放緩。(c)部分是初期偏向型技術(shù)進(jìn)步偏向于L發(fā)展或κz(Rz/z)/κL(RL/L)<1的情形,呈現(xiàn)出了與(a)和(b)部分類似的變化規(guī)律,即初期偏向型技術(shù)進(jìn)步以指數(shù)形態(tài)下降,中間品進(jìn)口后Z偏向型進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)帶來(lái)了偏向型技術(shù)進(jìn)步的明顯增加,長(zhǎng)期卻導(dǎo)致了偏向型技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的加速下降。③③需要補(bǔ)充說(shuō)明的是上述(a)、(b)和(c)三種情況中,(a)情況是一種較為特殊的狀態(tài),只有在兩部門技術(shù)市場(chǎng)研發(fā)條件完全相同時(shí)會(huì)發(fā)生,(b)和(c)則更加普遍存在,本文的模型表明即便在兩部門技術(shù)市場(chǎng)均衡時(shí)偏向型技術(shù)進(jìn)步一般會(huì)以指數(shù)形態(tài)增長(zhǎng)或下降。
五、結(jié)論與啟示
發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步方向在南北貿(mào)易過(guò)程中呈現(xiàn)出與發(fā)達(dá)國(guó)家相似的資本或技能偏向特征,從而與國(guó)際貿(mào)易中經(jīng)典的要素稟賦理論相背離。本文以中間品進(jìn)口的技術(shù)外溢效應(yīng)為切入點(diǎn),建立了基于發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)與研發(fā)兩部門模型,試圖探究中間品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制。首先,提出增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步更為一般化的測(cè)度方法,以之為基礎(chǔ)的比較靜態(tài)分析模型研究表明:短期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在直接的“水平效應(yīng)”,即一個(gè)Z偏向型的中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)快速促進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步偏向要素Z發(fā)展,而兩部門技術(shù)的相對(duì)改進(jìn)比率和部門內(nèi)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率會(huì)制約中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的作用效果。中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在直接的“水平效應(yīng)”是導(dǎo)致南北國(guó)家技術(shù)進(jìn)步偏向性跨國(guó)傳遞的主要原因。而后,運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析從長(zhǎng)期進(jìn)一步探討該“水平效應(yīng)”帶來(lái)的系列間接效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn),若偏向型技術(shù)進(jìn)步AZ/AL增加,則會(huì)導(dǎo)致兩部門最終產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格以及相對(duì)研發(fā)利潤(rùn)下降,技術(shù)市場(chǎng)均衡調(diào)整后偏向型技術(shù)進(jìn)步的相對(duì)增長(zhǎng)率會(huì)降低,即此時(shí)中間品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步具有負(fù)向的“增長(zhǎng)效應(yīng)”,而該“增長(zhǎng)效應(yīng)”則對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性的跨國(guó)傳遞起到了一定抑制作用。
本文提出了更具普適性的方法測(cè)度增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步,可以為增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的刻畫(huà)提供一種新的研究思路。以發(fā)展中國(guó)家為視角分析中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的技術(shù)進(jìn)步偏向效應(yīng)的相關(guān)理論研究目前仍然鮮見(jiàn),本文也僅僅是初探。即便如此,該研究仍然蘊(yùn)含了重要的政策含義:通過(guò)調(diào)整中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)來(lái)引導(dǎo)偏向型技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展方向誠(chéng)然是一條有效途徑,然而政府在關(guān)注其短期“水平效應(yīng)”的同時(shí)更不應(yīng)該忽視其長(zhǎng)期的負(fù)向“增長(zhǎng)效應(yīng)”,一方面應(yīng)當(dāng)優(yōu)化中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu),另一方面促進(jìn)自主創(chuàng)新和發(fā)展民族工業(yè)才是長(zhǎng)久之策。
參考文獻(xiàn):
[1]Acemoglu, D. Patterns of Skill Premia [J].The Review of Economic Studies, 2003, 70(2):199-230.
[2]Weiss, M. Skill-biased Technological Change: Is There Hope for the Unskilled?[J].Economics Letters,2008,100(3):439-441.
[3]宋東林,王林輝,董直慶. 技能偏向型技術(shù)進(jìn)步存在嗎?來(lái)自中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].經(jīng)濟(jì)研究,2010(5):68-81.
[4]Young, A.T. Labors Share Fluctuations, Biased Technical Change, and the Business Cycle [J].Review of Economic Dynamics, 2004,7(4) :916-931.
[5]劉志恒,王林輝.偏向型技術(shù)進(jìn)步和我國(guó)要素收入分配——來(lái)自產(chǎn)業(yè)層面的證據(jù)[J].財(cái)經(jīng)研究,2015(2):88-98.
[6]Acemoglu, D., Aghion, P., Bursztyn, L. and Hemous, D. The environment and Directed Technical Change [J].American Economic Review,2012a,102(1):131-166.
[7]董直慶,蔡嘯,王林輝.技術(shù)進(jìn)步方向、城市用地規(guī)模和環(huán)境質(zhì)量[J].經(jīng)濟(jì)研究,2014(10):111-124.
[8]Sato, R. The Estimation of Biased Technical Progress and the Production Function[J].International Economic Review 1970(11): 179-208.
[9]Klump, R.,McAdam, P. and Willman, A. Factor Substitution and Factor-Augmenting Technical Progress in the United States: A Normalized Supply-Side System Approach[J].Review ofEconomics and Statistics, 2007(89):183-192.
[10]Klump, R., McAdam, P. and Willman, Unwrapping Some Euro Area Growth Puzzles: Factor Substitution, Productivity and Unemployment[J].Journal of Macroeconomics, 2008(30) : 645-666.
[11]Ripatt,i A. and Vilmunen, J. Declining Labour Share–Evidence of a Change in Underlying Production Technology? [J]. Bank of Finland Siscussion Papers, 2001, 10.
[12]戴天仕,徐現(xiàn)祥.中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步方向[J].世界經(jīng)濟(jì),2010(10):54-70.
[13]王林輝,袁禮.要素結(jié)構(gòu)變遷對(duì)要素生產(chǎn)率的影響:技術(shù)進(jìn)步偏態(tài)的視角[J].財(cái)經(jīng)研究,2012(11):38-47.
[14]董直慶,王芳玲,高慶昆.技能溢價(jià)源于技術(shù)進(jìn)步偏向性嗎[J].統(tǒng)計(jì)研究,2013(6):37-44.
[15]Acemoglu, D. Directed technical change [J]. The Review of Economic Studies, 2002, 69(4):781-809.
[16]楊飛,程瑤. 南北貿(mào)易、產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技能偏向性技術(shù)進(jìn)步——論產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否存在門檻效應(yīng)[J].財(cái)經(jīng)研究,2014(10):59-70.
[17]Acemoglu, D., G. Gancia, and F. Zilibotti. Offshoring and Directed Technical Change[D].NBER Working Paper 18595, 2012b.
[18]Acemoglu, D. and Zilibott, i F. Productivity Differences [J].Quarterly Journal of Economics, 2001(116):563-606.
[19]Gancia, G. and Zilibott, i F. Technological Change and the Wealth of Nations[J].Annual Review of Economics, 2009(1).
[20]Grossman,Gene M.,Helpman,E. Trade,Knowledge Spillovers and Growth[J].European Economic Review,1991,35(3):517-526.
[21]喻美辭,熊啟泉. 中間產(chǎn)品進(jìn)口、技術(shù)溢出與中國(guó)制造業(yè)的工資不平等[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),2012(3):55-62.
責(zé)任編輯:吳錦丹