崔海云+施建軍

摘要：隨著技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，企業(yè)面臨著大量新創(chuàng)技術(shù)商業(yè)化的壓力。積極融入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、實(shí)施創(chuàng)新成果外部商業(yè)化，成為企業(yè)提升技術(shù)能力的重要戰(zhàn)略選擇。企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的“結(jié)構(gòu)洞”，是影響企業(yè)提升技術(shù)能力的重要因素之一。通過(guò)構(gòu)建結(jié)構(gòu)洞、輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)能力的關(guān)系模型，運(yùn)用SEM以及層次回歸的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方法，實(shí)證檢驗(yàn)“結(jié)構(gòu)洞”對(duì)企業(yè)技術(shù)能力的影響效應(yīng)及其內(nèi)部作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，“結(jié)構(gòu)洞”對(duì)企業(yè)技術(shù)能力具有正向的促進(jìn)作用，其通過(guò)輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新作用于企業(yè)的技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：結(jié)構(gòu)洞；輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新；技術(shù)吸收能力；技術(shù)創(chuàng)新能力

文章編號(hào)：2095-5960（2016）03-0020-10；中圖分類(lèi)號(hào)：F272.1；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

隨著產(chǎn)品生命周期越來(lái)越短，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，持續(xù)提升技術(shù)能力是企業(yè)謀求基業(yè)長(zhǎng)青的必然要求。在新的競(jìng)爭(zhēng)格局下，企業(yè)不僅面臨著開(kāi)發(fā)新技術(shù)的壓力，而且還面臨著大量新創(chuàng)技術(shù)商業(yè)化的壓力。積極融入創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)創(chuàng)新合作活動(dòng)，實(shí)施創(chuàng)新成果外部商業(yè)化，不僅緩解了技術(shù)開(kāi)發(fā)和新技術(shù)商業(yè)化的壓力，而且還“激活”了大量被企業(yè)閑置的“無(wú)用”技術(shù)，成為企業(yè)提升技術(shù)能力的重要戰(zhàn)略選擇。在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)如何最大限度地利用組織內(nèi)外部的創(chuàng)新成果來(lái)提升自身的技術(shù)能力一直是學(xué)者們關(guān)注的重要話(huà)題。網(wǎng)絡(luò)鑲嵌（Network Embeddedness）理論，尤其是著名的“結(jié)構(gòu)洞”（Structural Holes）理論以其獨(dú)特的研究視角和成熟的分析技術(shù)為我們提供了重要的分析思路。本文將從“結(jié)構(gòu)洞”的視角探討企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中實(shí)施創(chuàng)新成果外部商業(yè)化與其技術(shù)能力提升之間的關(guān)系及其內(nèi)部作用機(jī)制。

二、文獻(xiàn)回顧與假設(shè)提出

（一）結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)技術(shù)能力之間的關(guān)系

1.企業(yè)技術(shù)能力

Figueiredo（2008）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)能力是企業(yè)創(chuàng)造和管理技術(shù)變革所需的全部資源，它們通過(guò)技能、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和組織體制得以累積和體現(xiàn)（Figueiredo，2008）。[1]而B(niǎo)ergek et al.（2008）則認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)能力主要是指企業(yè)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行識(shí)別、分析并予以解決的能力（Bergek et al.，2008）。[2]我國(guó)學(xué)者魏江認(rèn)為企業(yè)技術(shù)能力是企業(yè)內(nèi)所有和技術(shù)相關(guān)的知識(shí)和信息的總和，主要通過(guò)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效體現(xiàn)，如新產(chǎn)品數(shù)、新產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力以及專(zhuān)利等（魏江，2006）。[3]Kim（1997）將技術(shù)能力劃分為仿制能力、創(chuàng)造性模仿能力和自主創(chuàng)新能力。[4]Costa & Queiroz（2002）將企業(yè)技術(shù)能力劃分為職能能力和元能力兩個(gè)維度，職能能力主要包括運(yùn)營(yíng)能力、改進(jìn)能力和生成能力三個(gè)方面，元能力主要包括學(xué)習(xí)能力、互動(dòng)能力以及監(jiān)測(cè)能力三個(gè)方面（Costa & Queiroz，2002）。[5]Isobe，Makino & Montgomery（2008）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)能力包括技術(shù)改進(jìn)能力和技術(shù)重構(gòu)能力兩部分（Isobe、Makino & Montgomery，2008）。[6]傅家驥（1998）認(rèn)為技術(shù)能力包括生產(chǎn)能力、吸收能力和創(chuàng)新能力。[7]趙曉慶和許慶瑞（2002）指出發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的技術(shù)能力包括技術(shù)仿制能力、技術(shù)創(chuàng)造性模仿能力、自主創(chuàng)新能力（趙曉慶，許慶瑞，2002）。[8]王秀江和彭紀(jì)生（2008）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)能力是動(dòng)靜態(tài)的結(jié)合體，既包括技術(shù)知識(shí)和技術(shù)信息等靜態(tài)要素，又包括技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化、整合等動(dòng)態(tài)過(guò)程（王秀江，彭紀(jì)生，2008）。[9]本文認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)能力是指企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識(shí)進(jìn)行獲取、學(xué)習(xí)、運(yùn)用、升級(jí)、更新以及開(kāi)發(fā)全新技術(shù)知識(shí)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的能力。因此，企業(yè)技術(shù)能力主要體現(xiàn)在技術(shù)知識(shí)的獲取吸收和新技術(shù)的創(chuàng)新能力兩方面。

2.結(jié)構(gòu)洞及其對(duì)企業(yè)技術(shù)能力的影響

所謂的“結(jié)構(gòu)洞”，是指社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的“洞隙”，這些“洞隙”的存在導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)中的行為主體之間不能直接建立連接或者行為主體之間的關(guān)系出現(xiàn)中斷（Burt，1992）。[10]一些學(xué)者認(rèn)為，結(jié)構(gòu)洞能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即“結(jié)構(gòu)洞”具有一定的優(yōu)勢(shì)。這些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，結(jié)構(gòu)洞作為一種靜態(tài)的社會(huì)資本，能夠使網(wǎng)絡(luò)中的聚焦節(jié)點(diǎn)在獲取資源和利益方面占有先天的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這些競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具體表現(xiàn)在結(jié)構(gòu)洞為其“占據(jù)者”帶來(lái)的信息優(yōu)勢(shì)（information benefit）和控制優(yōu)勢(shì)（control benefit）。

一方面，占有“結(jié)構(gòu)洞”的企業(yè)更容易獲得信息優(yōu)勢(shì)（information benefit），企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中擁有的“結(jié)構(gòu)洞”越多，越容易及時(shí)獲得網(wǎng)絡(luò)中的信息，相應(yīng)的，獲得的信息數(shù)量也大，信息內(nèi)容也更具體，因而能夠創(chuàng)造出更多的技術(shù)機(jī)會(huì)。結(jié)構(gòu)洞是信息流動(dòng)的缺口，好的創(chuàng)意往往不在其源頭，而在于思想的交匯處，因此，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)由于處于網(wǎng)絡(luò)中信息樞紐的位置，所以更有可能獲取更棒的新創(chuàng)意、更多的異質(zhì)性信息、更有效的技術(shù)能力提升途徑（Gargiulo et al，2009）。[11]另一方面，占有“結(jié)構(gòu)洞”的企業(yè)更容易獲得控制優(yōu)勢(shì)（control benefit），“結(jié)構(gòu)洞”企業(yè)可以憑借自身的“中介”地位和信息優(yōu)勢(shì)，扮演網(wǎng)絡(luò)中信息交換的“第三方角色”，利用“第三方”的這一身份靈活采取各種策略以提升自身的技術(shù)水平。學(xué)術(shù)界將網(wǎng)絡(luò)中具有“中介”地位或扮演“第三方角色”的企業(yè)稱(chēng)為搭橋機(jī)構(gòu)或組織（Bridging organizations），這類(lèi)企業(yè)擁有橫跨不同企業(yè)間的“結(jié)構(gòu)洞”，能夠獲得和產(chǎn)生更多的新創(chuàng)意、新想法和新知識(shí)，從而創(chuàng)造更多的技術(shù)機(jī)會(huì)（Burt，1992）。在企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)的控制優(yōu)勢(shì)可以使節(jié)點(diǎn)企業(yè)操縱其他互不相連的兩家企業(yè)之間的信息流動(dòng)，迫使它們讓步或者競(jìng)爭(zhēng)（Burt，1997）。[12]Jason （2010）也認(rèn)為具有橋連接作用的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞能夠?yàn)槠髽I(yè)提供足夠的渠道來(lái)發(fā)現(xiàn)新的知識(shí)源，因此，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞有利于探索式技術(shù)創(chuàng)新。外部網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞賦予了企業(yè)快速獲取新信息的能力，有利于加速產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，推動(dòng)市場(chǎng)推廣，從而提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效。[13]

筆者認(rèn)為，外部網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞不僅有利于企業(yè)快速獲取技術(shù)領(lǐng)域的新信息，而且有利于產(chǎn)品和服務(wù)的快速創(chuàng)新，還能夠推動(dòng)新技術(shù)和新產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣，從而促進(jìn)企業(yè)技術(shù)能力的提升。在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，合理占據(jù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)洞并對(duì)其科學(xué)管理將有利于企業(yè)及時(shí)獲取技術(shù)和市場(chǎng)信息，緊跟產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的節(jié)奏。

基于此，本文提出如下假設(shè)。

假設(shè)1a：預(yù)期結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)技術(shù)吸收能力具有正向的促進(jìn)作用。

假設(shè)1b：預(yù)期結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有正向的促進(jìn)作用。

（二）輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新及其中介作用

在開(kāi)放式創(chuàng)新的背景下，除了內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新之外，企業(yè)還可以通過(guò)向外部“釋放”、授權(quán)或者出售創(chuàng)新信息和技術(shù)知識(shí)等方式，即輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化。企業(yè)通過(guò)主動(dòng)地知識(shí)溢出或者出售對(duì)自身來(lái)說(shuō)相對(duì)沒(méi)有價(jià)值的技術(shù)知識(shí)給其他組織，一方面緩解了自身進(jìn)行創(chuàng)新成果商業(yè)化的壓力，另一方面也可以獲得可觀的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益。因此，與內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新相比，輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展和創(chuàng)新活動(dòng)同樣具有重要的作用。然而，從目前的研究情況來(lái)看，與內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀相比，有關(guān)輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新的研究相對(duì)較少，企業(yè)的輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新被學(xué)者們有意無(wú)意地忽略了（Dahlander & Gann，2010）。[14]在輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新的具體維度方面，Dahlander & Gann（2010）根據(jù)企業(yè)向外部輸出知識(shí)的過(guò)程中是否存在經(jīng)濟(jì)交易，將輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新劃分為免費(fèi)釋放和授權(quán)兩種。

免費(fèi)釋放是指企業(yè)將內(nèi)部的技術(shù)知識(shí)、創(chuàng)新信息和資源無(wú)償輸出到外部環(huán)境中，而不追求任何直接的經(jīng)濟(jì)回報(bào)?？茖W(xué)合理的免費(fèi)釋放和擴(kuò)散可以幫助企業(yè)獲得以下利益：獲得更高的社會(huì)榮譽(yù)和地位、獲得相關(guān)的互補(bǔ)資產(chǎn)、擴(kuò)大企業(yè)的市場(chǎng)份額、推動(dòng)建立該技術(shù)非正式的標(biāo)準(zhǔn)（Von Hippel，2007）。[15]相反，在創(chuàng)新的過(guò)程中，如果企業(yè)過(guò)度地保護(hù)自身的內(nèi)部知識(shí)和信息，反而會(huì)使自己處于相對(duì)孤立的處境，從而加大獲得外部知識(shí)和資源的難度，有效的內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新也就難以實(shí)現(xiàn)（Dahlander & Gann， 2010）。授權(quán)是指企業(yè)將自身的研發(fā)成果授權(quán)給其他組織，來(lái)實(shí)現(xiàn)新創(chuàng)技術(shù)和創(chuàng)意的商業(yè)化的過(guò)程。自上個(gè)世紀(jì)90年代后期開(kāi)始，企業(yè)越來(lái)越重視向組織外部轉(zhuǎn)移技術(shù)的重要性，并且越來(lái)越樂(lè)于將組織內(nèi)部的技術(shù)知識(shí)出售或者授權(quán)到組織外部，新技術(shù)和新發(fā)明的出售或者授權(quán)的情況變得越來(lái)越活躍（Davis & Harrison，2001）[16]，良好的技術(shù)外部商業(yè)化還可以完善企業(yè)的內(nèi)外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。[17]

筆者認(rèn)為，隨著產(chǎn)品生命周期越來(lái)越短，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，企業(yè)的新創(chuàng)技術(shù)商業(yè)化的壓力也越來(lái)越大。與此同時(shí)，企業(yè)還掌握著大量“于己無(wú)用”的技術(shù)知識(shí)，而向外部“釋放”、授權(quán)或者出售創(chuàng)新信息和技術(shù)知識(shí)，一方面可以幫助企業(yè)盡快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化，為企業(yè)獲得更多的研發(fā)回報(bào)；另一方面，也“激活”了大量被企業(yè)閑置的“無(wú)用”技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)了研發(fā)工作的價(jià)值最大化。

基于此，本文提出如下假設(shè)。

假設(shè)2a：預(yù)期免費(fèi)釋放在結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)吸收能力的關(guān)系中扮演中介變量角色。

假設(shè)2b：預(yù)期免費(fèi)釋放在結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系中扮演中介變量角色。

假設(shè)2c：預(yù)期授權(quán)在結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)吸收能力的關(guān)系中扮演中介變量角色。

假設(shè)2d：預(yù)期授權(quán)在結(jié)構(gòu)洞與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系中扮演中介變量角色。

綜上所述，本文的研究框架如圖1所示。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）樣本選取與數(shù)據(jù)收集

數(shù)據(jù)收集包括兩個(gè)階段：預(yù)調(diào)研階段（2014年7月）和正式調(diào)研階段（2014年8月—2014年10月）。預(yù)調(diào)研在北京兩家科技型企業(yè)進(jìn)行，通過(guò)對(duì)核心管理者進(jìn)行訪(fǎng)談并發(fā)放問(wèn)卷，剔除不合適的題項(xiàng)，完善研究結(jié)構(gòu)和問(wèn)卷設(shè)計(jì)。正式調(diào)研主要集中在北京、天津、河北、安徽、內(nèi)蒙古等地的科技型企業(yè)。本次調(diào)研共發(fā)放問(wèn)卷300份，回收問(wèn)卷237份，有效問(wèn)卷206份，回收率79%，有效率68.7%。

（二）變量測(cè)量

1.因變量：企業(yè)技術(shù)能力

在技術(shù)能力的具體維度劃分方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者眾說(shuō)紛紜，但基本都突出了技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力這兩個(gè)維度（Westphal Larry，1984；Pack Howard，1986；林子敬，1989；Kim，1997；Costa & Queiroz，2002；Bontis，1998；Burgelman，2003；Gergana Todorova，2007；Isobe，Makino & Montgomery，2008）。本文以企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，借鑒前人的研究成果，對(duì)企業(yè)技術(shù)能力的考察主要從技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力兩方面進(jìn)行。技術(shù)吸收能力包括2個(gè)題項(xiàng)：（1）貴公司能夠快速有效地將外部知識(shí)消化為公司內(nèi)部的知識(shí)。（2）貴公司能夠及時(shí)地將轉(zhuǎn)化后的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)整合并加以利用。技術(shù)創(chuàng)新能力包括2個(gè)題項(xiàng)：（1）貴公司獨(dú)立研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的能力有很大提升。（2）貴公司新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的成功率更高。

2.自變量：結(jié)構(gòu)洞

結(jié)構(gòu)洞（structural holes）反映的是網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員之間的連接程度（Burt，1992；Koka & Prescott，2008[18]）。在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的數(shù)據(jù)分析中，通常采用二分法分析結(jié)構(gòu)洞，即存在聯(lián)系或不存在聯(lián)系（Borgatti，Everett & Freeman，2002）。在早期的實(shí)證研究中，也有學(xué)者用結(jié)構(gòu)洞約束指數(shù)（structural holes constraint）（Burt，1997；Obstfeld，2005）和間接約束指數(shù)（indirect constraint）（Lechner et al.，2010[19]）來(lái)測(cè)量結(jié)構(gòu)洞的連接程度。在近些年的實(shí)證研究中，學(xué)者們開(kāi)始用“控制信息流的能力”（Tsai，2001[20]）或者“與同行對(duì)比，網(wǎng)絡(luò)集中的趨勢(shì)與程度”（Gilsing & Duysters，2008[21]）來(lái)測(cè)度結(jié)構(gòu)洞。本文在對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞進(jìn)行測(cè)量時(shí)，借鑒了前人的研究成果，開(kāi)發(fā)了調(diào)研問(wèn)卷。企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞包括2個(gè)題項(xiàng)：（1）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的其他企業(yè)之間的技術(shù)交流必須經(jīng)過(guò)貴公司。（2）貴公司在外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)擁有一定的地位和影響力。

3.中介變量：輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新

輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新分為授權(quán)和免費(fèi)釋放，Lichtenthaler（2008，2009）等學(xué)者對(duì)授權(quán)作了大量的研究工作，并且開(kāi)發(fā)了比較成熟的測(cè)度量表，這些量表得到了學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)可，并一再被改進(jìn)引用。與授權(quán)相比，學(xué)者們對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的免費(fèi)釋放的研究相對(duì)較少，相關(guān)的可借鑒的量表也較少。然而，學(xué)者們普遍認(rèn)為，知識(shí)的外向免費(fèi)釋放與內(nèi)向的知識(shí)獲取是一個(gè)相對(duì)的過(guò)程，只是知識(shí)傳遞的方向恰恰相反，而知識(shí)獲取型的內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新的相關(guān)研究已經(jīng)非常成熟，相關(guān)的可借鑒的量表也得到了很好的開(kāi)發(fā)好運(yùn)用（陳鈺芬，2008）。此外，Stam（2009）在對(duì)社會(huì)參與和網(wǎng)絡(luò)社區(qū)參與進(jìn)行研究的過(guò)程中，也開(kāi)發(fā)了相關(guān)的測(cè)度量表。

因此，在對(duì)企業(yè)的輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新進(jìn)行測(cè)量時(shí)，本項(xiàng)研究借鑒了Lichtenthaler（2008，2009）[22][23]、陳鈺芬（2008）[24]和Stam（2009）[25]等學(xué)者的研究成果，并結(jié)合本文的研究主題開(kāi)發(fā)了調(diào)研問(wèn)卷。授權(quán)包括2個(gè)題項(xiàng)：（1）貴公司經(jīng)常出售專(zhuān)利或者進(jìn)行專(zhuān)利授權(quán)。（2）貴公司只出售或?qū)ν馐跈?quán)那些非核心技術(shù)。免費(fèi)釋放包括2個(gè)題項(xiàng)：（1）貴公司經(jīng)常主動(dòng)到其他企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新項(xiàng)目的介紹和報(bào)告。（2）貴公司愿意為其他企業(yè)或組織的創(chuàng)新工作提供建議和幫助。

4.控制變量

除了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新外，還有許多因素影響著企業(yè)技術(shù)能力的提升。為了保證研究結(jié)果的可靠性和有效性，本文將企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡和企業(yè)家精神作為控制變量處理。本次調(diào)查問(wèn)卷所有問(wèn)項(xiàng)均采用Likert7分量表，受訪(fǎng)者根據(jù)對(duì)這些題項(xiàng)的贊同程度進(jìn)行1—7分量表打分，問(wèn)卷詳見(jiàn)表1。

四、實(shí)證分析和假設(shè)檢驗(yàn)

（一）信度與效度分析

首先，我們對(duì)模型的擬合水平進(jìn)行了檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，絕對(duì)擬合指數(shù) X2/DF為 2.57，在 2～5范圍之內(nèi)。近似誤差均方根RMSEA也達(dá)到 0.05 的理想水平。擬合優(yōu)度指數(shù)GFI 超過(guò)了 0.8，AGFI 雖沒(méi)有達(dá)到0.8，卻已經(jīng)很接近，相對(duì)擬合指數(shù) NNFI 達(dá)到了理想水平 0.9 以上，NFI 非常接近理想水平，CFI 也達(dá)到了 0.9?？梢?jiàn)，多數(shù)擬合優(yōu)度指標(biāo)都在可接受的范圍內(nèi)，說(shuō)明設(shè)定模型的結(jié)構(gòu)是合理的。在此基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步檢驗(yàn)變量測(cè)量的信度與效度。本項(xiàng)研究采用因子分析檢驗(yàn)變量測(cè)量的信度與效度。

因子分析的前提是樣本數(shù)據(jù)的KMO值大于0.7，且Bartlett統(tǒng)計(jì)值顯著異于0（馬慶國(guó)，2002）。結(jié)構(gòu)洞、授權(quán)型、免費(fèi)釋放、技術(shù)吸收能力、技術(shù)創(chuàng)新能力五個(gè)變量的KMO值為0.782，且Bartlett統(tǒng)計(jì)值顯著異于0，適合做因子分析。本研究使用主成分法依據(jù)特征根大于1提取因子，采用極大方差法（varimax）旋轉(zhuǎn)載荷矩陣。因子分析共提取出5個(gè)因子：結(jié)構(gòu)洞、授權(quán)、免費(fèi)釋放、技術(shù)吸收能力、技術(shù)創(chuàng)新能力，累積解釋變差63.3%，如表2所示。因子分析結(jié)果表明，各題項(xiàng)都落在預(yù)設(shè)的因子上，并且因子載荷均在0.7以上，表示變量測(cè)量具有較好的聚合效度與區(qū)分效度。表2也給出了各變量的Cronbach's α系數(shù)。結(jié)構(gòu)洞、免費(fèi)釋放的Cronbach's α系數(shù)略低（分別為0.793、0.786），但仍然在可接受范圍之內(nèi)。授權(quán)、技術(shù)吸收能力、技術(shù)創(chuàng)新能力的Cronbach's α系數(shù)均在0.8以上（分別為0.832、0.813、0.836），可知數(shù)據(jù)具有良好的信度。上述分析表明本項(xiàng)研究的變量具有較好的效度和信度，適宜進(jìn)一步做回歸分析與假設(shè)檢驗(yàn)。

（二）描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)系數(shù)

變量的描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和相關(guān)系數(shù)矩陣如表3所示。從表中可知，授權(quán)與結(jié)構(gòu)洞的相關(guān)系數(shù)分別是0.259，免費(fèi)釋放與結(jié)構(gòu)洞、授權(quán)的相關(guān)系數(shù)分別是0.213、-0.082，技術(shù)吸收與結(jié)構(gòu)洞、授權(quán)、免費(fèi)釋放的相關(guān)系數(shù)分別是0.316、0.316、0.236，技術(shù)創(chuàng)新與結(jié)構(gòu)洞、授權(quán)、免費(fèi)釋放、技術(shù)吸收的相關(guān)系數(shù)分別是0.391、0.416、0.315、0.659。

（三）研究假設(shè)檢驗(yàn)

本研究運(yùn)用層次回歸法對(duì)研究假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)。分析結(jié)果如表4、表5所示。表4的模型1是被解釋變量技術(shù)吸收能力對(duì)控制變量的回歸。模型2是技術(shù)吸收能力同時(shí)對(duì)控制變量和自變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，因此，與模型1相比，模型2增加解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）后，模型擬合度得以?xún)?yōu)化，R2也增大，R2增加了18.6%（p<0.05），表明結(jié)構(gòu)洞對(duì)技術(shù)吸收能力具有一定的解釋作用。假設(shè)1a得到支持。

表4的模型3是中介變量（授權(quán)）對(duì)解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型4是被解釋變量（技術(shù)吸收能力）同時(shí)對(duì)解釋變量和中介變量（授權(quán)）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型2 相比，R2也增大，R2增加了2.6%（p<0.05）。也就是說(shuō)，模型4在模型2的基礎(chǔ)上增加中介變量授權(quán)后，對(duì)被解釋變量（技術(shù)吸收能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著授權(quán)的中介作用顯著。在模型4中，被解釋變量（技術(shù)吸收能力）對(duì)解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和中介變量（授權(quán)）的回歸系數(shù)顯著（p<0.05），也就是說(shuō)，授權(quán)在解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和被解釋變量（技術(shù)吸收能力）之間發(fā)揮部分中介作用。假設(shè)2a得到支持。

表4中的模型5是被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）對(duì)控制變量的回歸。模型6是被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）同時(shí)對(duì)控制變量和自變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大。因此，與模型5相比，模型6增加解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）后，模型擬合度得以?xún)?yōu)化，R2也增大，R2增加了19.5%（p<0.05），表明結(jié)構(gòu)洞對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有一定的解釋作用。假設(shè)1b得到支持。

模型7是中介變量（授權(quán)）對(duì)解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型8是被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）同時(shí)對(duì)解釋變量和中介變量（授權(quán)）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型6相比，R2也增大，R2增加了2.7%（p<0.05）。也就是說(shuō)，模型8在模型6的基礎(chǔ)上增加中介變量授權(quán)后，對(duì)被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著授權(quán)的中介作用顯著。在模型8中，被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）對(duì)解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和中介變量（授權(quán)）的回歸系數(shù)顯著（p <0.05），也就是說(shuō)，授權(quán)在解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）之間發(fā)揮部分中介作用。假設(shè)2b得到支持。

表5的模型1是被解釋變量（技術(shù)吸收能力）對(duì)控制變量的回歸。模型2是被解釋變量（技術(shù)吸收能力）同時(shí)對(duì)控制變量和自變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大。因此，與模型1相比，模型2增加解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）后，模型擬合度得以?xún)?yōu)化，R2也增大，R2增加了18.6%（p<0.05），表明結(jié)構(gòu)洞對(duì)技術(shù)吸收能力具有一定的解釋作用。模型3是中介變量（免費(fèi)釋放）對(duì)解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型4是被解釋變量（技術(shù)吸收能力）同時(shí)對(duì)解釋變量和中介變量（免費(fèi)釋放）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型2 相比，R2也增大，R2增加了4.9%（p<0.05）。也就是說(shuō)，模型4在模型2的基礎(chǔ)上增加中介變量免費(fèi)釋放后，對(duì)被解釋變量（技術(shù)吸收能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著免費(fèi)釋放的中介作用顯著。在模型4中，被解釋變量（技術(shù)吸收能力）對(duì)解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和中介變量（免費(fèi)釋放）的回歸系數(shù)顯著（p<0.05），也就是說(shuō)，免費(fèi)釋放在解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和被解釋變量（技術(shù)吸收能力）之間發(fā)揮部分中介作用。假設(shè)2c得到支持。

表5的模型5是被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）對(duì)控制變量的回歸。模型6是被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）同時(shí)對(duì)控制變量和自變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大。因此，與模型5相比，模型6增加解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）后，模型擬合度得以?xún)?yōu)化，R2也增大，R2增加了19.5%（p<0.05），表明結(jié)構(gòu)洞對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有一定的解釋作用。

表5的模型7是中介變量（免費(fèi)釋放）對(duì)解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）做回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05）。模型8是被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）同時(shí)對(duì)解釋變量和中介變量（免費(fèi)釋放）進(jìn)行回歸（回歸系數(shù)顯著，p<0.05），模型的F值明顯增大，與模型6相比，R2也增大，R2增加了2.3%（p<0.05）。也就是說(shuō)，模型8在模型6的基礎(chǔ)上增加中介變量免費(fèi)釋放后，對(duì)被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）的解釋能力迅速提升，這也意味著免費(fèi)釋放的中介作用顯著。在模型8中，被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）對(duì)解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和中介變量（免費(fèi)釋放）的回歸系數(shù)顯著（p <0.05）。也就是說(shuō)，免費(fèi)釋放在解釋變量（結(jié)構(gòu)洞）和被解釋變量（技術(shù)創(chuàng)新能力）之間發(fā)揮部分中介作用。假設(shè)2d得到支持。

五、理論貢獻(xiàn)與管理意義

（一）理論貢獻(xiàn)

本項(xiàng)研究在回顧相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，深入分析了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞是否影響企業(yè)的技術(shù)能力，以及如何作用于企業(yè)的技術(shù)能力這兩個(gè)問(wèn)題，重點(diǎn)探討了輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新在結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)技術(shù)能力的關(guān)系之間所發(fā)揮的中介作用。具體來(lái)說(shuō)，本文可能具有以下兩個(gè)方面的理論貢獻(xiàn)：

第一，本文從結(jié)構(gòu)洞的視角出發(fā)，分析了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)技術(shù)能力的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)技術(shù)能力的提升具有重要的促進(jìn)作用。

結(jié)構(gòu)洞的存在表明創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部成員之間存在著非冗余聯(lián)系（Burt，2004），結(jié)構(gòu)洞是信息流動(dòng)的缺口，結(jié)構(gòu)洞的聯(lián)結(jié)方式使后發(fā)企業(yè)排除了冗余信息，減少了因冗余信息而帶來(lái)的不必要的資源浪費(fèi)，因此，企業(yè)可以通過(guò)占據(jù)結(jié)構(gòu)洞，獲取更多非冗余性的技術(shù)知識(shí)和多樣化的創(chuàng)新資源，提升自身的技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力。同時(shí)，結(jié)構(gòu)洞賦予了企業(yè)快速獲取新信息的能力，使企業(yè)能夠及時(shí)接觸各類(lèi)市場(chǎng)信息，敏銳感知潛在的機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)，提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。因此，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)的技術(shù)能力具有重要的促進(jìn)作用。

第二，本項(xiàng)研究引入了輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新作為中介作用機(jī)制，深入分析了結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)技術(shù)能力“關(guān)系黑箱”內(nèi)部的作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)，結(jié)構(gòu)洞通過(guò)授權(quán)和免費(fèi)釋放作用于企業(yè)的技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力。

輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新是指企業(yè)將自身有價(jià)值的創(chuàng)意、知識(shí)和技術(shù)輸出到組織外部，創(chuàng)新成果的商業(yè)化過(guò)程由其他組織完成（Chesbrough， H.W. & Crowther .A. K.，2006）。輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新主要包括授權(quán)和免費(fèi)釋放兩種類(lèi)型，前者是指企業(yè)通過(guò)將自身的研發(fā)成果出售或者授權(quán)給其他組織的方法，來(lái)實(shí)現(xiàn)新創(chuàng)技術(shù)和創(chuàng)意的商業(yè)化的過(guò)程；后者是指企業(yè)將內(nèi)部的技術(shù)知識(shí)、創(chuàng)新信息和資源無(wú)償輸出到外部環(huán)境中，而不追求任何直接的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

擁有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)可以充分利用自身的“控制優(yōu)勢(shì)”，通過(guò)實(shí)施輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新（授權(quán)、免費(fèi)釋放），不僅可以將自身無(wú)法完成的商業(yè)化技術(shù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給外部合作伙伴進(jìn)行創(chuàng)新成果的商業(yè)化，而且還可以促進(jìn)內(nèi)部冗余的創(chuàng)新成果快速實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。技術(shù)創(chuàng)新成果的對(duì)外授權(quán)或者免費(fèi)釋放可以使企業(yè)保持與外界其他組織的頻繁互動(dòng)，增進(jìn)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成員之間的信任和合作意愿，有利于企業(yè)獲得更多的主導(dǎo)或參與制定產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì)，從而提升企業(yè)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。

（二）管理意義

本文的研究結(jié)論有助于企業(yè)構(gòu)建并維護(hù)合理的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，有助于企業(yè)設(shè)計(jì)通過(guò)輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新提升技術(shù)能力的戰(zhàn)略路徑。

一方面，企業(yè)應(yīng)合理構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的結(jié)構(gòu)洞，及時(shí)獲得相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新信息，獲得更多的獲利機(jī)會(huì)。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)積極發(fā)揮創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的“橋連接”作用。擁有結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)可以憑借自身的“中介”地位和信息優(yōu)勢(shì)，扮演創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中信息交換的“第三方角色”，利用“第三方”的這一身份靈活采取各種策略以獲取相關(guān)收益。

另一方面，企業(yè)可以通過(guò)廣泛參與輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新來(lái)提升技術(shù)能力。本文的研究結(jié)論表明，企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞通過(guò)輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新活動(dòng)作用于技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力。也就是說(shuō)，構(gòu)建良好的外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)只是提升技術(shù)能力的外在條件，只有加強(qiáng)技術(shù)合作才能從根本上提升企業(yè)的技術(shù)能力。這就要求企業(yè)在擁有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的同時(shí)，加強(qiáng)與外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新合作。企業(yè)可以通過(guò)授權(quán)和免費(fèi)釋放這兩種輸出型開(kāi)放式創(chuàng)新模式，將組織內(nèi)部的非核心技術(shù)資源或者暫時(shí)無(wú)法實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的技術(shù)成果向外轉(zhuǎn)移，為新一輪的技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新成果的外部商業(yè)化，企業(yè)可以獲取可觀的技術(shù)創(chuàng)新收益，這些可觀的技術(shù)收益為企業(yè)進(jìn)行新一輪的技術(shù)創(chuàng)新提供了寶貴的資金支持，從而有利于企業(yè)提升自身技術(shù)吸收能力和技術(shù)創(chuàng)新能力。

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責(zé)任編輯：吳錦丹