張翼 丁彪 張楊

摘 要：研究生學(xué)位論文質(zhì)量是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要體現(xiàn)，如何提高研究生論文質(zhì)量成為熱點(diǎn)問題。從過程管理入手，通過對(duì)學(xué)位論文撰寫過程中課題選題、開題、中期檢查、論文預(yù)答辯、論文評(píng)閱與答辯環(huán)節(jié)的分析，構(gòu)建論文質(zhì)量過程管理指標(biāo)體系，并確定各指標(biāo)權(quán)重，制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為研究生學(xué)位論文質(zhì)量的科學(xué)提升提供了依據(jù)。

關(guān)鍵詞：學(xué)位論文；過程管理；指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：G715 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

研究生教育作為國家最高層次的教育，擔(dān)負(fù)著為建設(shè)創(chuàng)新型國家、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變培養(yǎng)所需的高技術(shù)人才的重任，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步中具有重要的地位。近年來，我國研究生招生規(guī)模不斷擴(kuò)大，取得了不菲的成就，僅2015年，全國研究生招生規(guī)模達(dá)64.7萬人，其中，博士生7.3萬人，碩士生57.4萬人。但是現(xiàn)階段研究生培養(yǎng)質(zhì)量仍無法滿足社會(huì)發(fā)展的需求。研究生學(xué)位論文水平是研究生培養(yǎng)質(zhì)量最直接的反映，也是檢驗(yàn)研究生創(chuàng)新能力和學(xué)術(shù)水平的重要手段。在國家建設(shè)發(fā)展的新形勢(shì)下，如何提升研究生學(xué)位論文水平，進(jìn)而提高研究生教育質(zhì)量，成為了研究生培養(yǎng)工作面臨的核心問題。筆者認(rèn)為，從過程管理入手，構(gòu)建科學(xué)合理的研究生學(xué)位論文過程管理指標(biāo)體系，可為研究生教育質(zhì)量的改進(jìn)提供一定的依據(jù)。通過科學(xué)規(guī)范的過程管理，在研究生撰寫論文過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)建立質(zhì)量監(jiān)控制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)每項(xiàng)工作進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)和具體落實(shí)，可保證研究生論文質(zhì)量，引導(dǎo)研究生教育朝著期望的方向發(fā)展。

一、過程管理指標(biāo)體系的內(nèi)涵

過程管理主要是指在管理當(dāng)中的每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量控制，通過對(duì)每個(gè)過程細(xì)節(jié)的控制管理，達(dá)到全面質(zhì)量管理的目的。根據(jù)ISO9000的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，所謂的過程管理方法就是“為使組織有效運(yùn)行，必須識(shí)別和管理許多相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過程。通常一個(gè)過程的輸出將直接成為下一個(gè)過程的輸入，系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織所應(yīng)用的過程。特別是這些過程間的相互作用”。可以看出，過程管理是一種將重點(diǎn)集中于過程的管理方式，在提升研究生學(xué)位論文質(zhì)量上可以有效的發(fā)揮監(jiān)督作用。學(xué)位論文的撰寫是一個(gè)長期而復(fù)雜的過程，為有效實(shí)現(xiàn)對(duì)其過程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理，需建立系統(tǒng)的指標(biāo)體系。

指標(biāo)是衡量目標(biāo)的單位和方法，是一種具體的、可測(cè)量的、行為化的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。對(duì)于指標(biāo)的選取要遵循相對(duì)獨(dú)立性、層次性和完備性等原則，同時(shí)也要定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合，以求全面合理地評(píng)價(jià)目標(biāo)。論文質(zhì)量的過程管理指標(biāo)體系是把存在聯(lián)系的、能夠影響學(xué)位論文質(zhì)量的若干個(gè)指標(biāo)科學(xué)地分類組合而成的一種指標(biāo)體系，它能定性定量描述論文撰寫各個(gè)環(huán)節(jié)，把握論文過程，從源頭控制論文質(zhì)量?？赏ㄟ^對(duì)學(xué)位論文形成過程中能直接影響論文質(zhì)量的重要檢測(cè)指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，判別出論文質(zhì)量的優(yōu)劣程度，在學(xué)位論文形成過程中實(shí)現(xiàn)有效控制。一個(gè)完整的指標(biāo)體系須包含各指標(biāo)及其對(duì)應(yīng)的權(quán)重。

二、論文質(zhì)量過程管理指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）指標(biāo)選取

結(jié)合研究生培養(yǎng)實(shí)際，分析研究生學(xué)位論文撰寫過程，參考專家教授、研究生學(xué)位管理人員、部分畢業(yè)和在讀研究生的意見，考慮指標(biāo)的全面性和代表性，進(jìn)行了論文質(zhì)量過程管理指標(biāo)的選取。根據(jù)學(xué)位論文撰寫的全過程，將其劃分為五個(gè)重要的節(jié)點(diǎn)：課題選題、開題、中期檢查、論文預(yù)答辯、論文評(píng)閱與答辯，并將其設(shè)為論文質(zhì)量過程管理（目標(biāo)層，一級(jí)指標(biāo)）下的二級(jí)指標(biāo)（準(zhǔn)則層），然后分解出每個(gè)二級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)（指標(biāo)層）。

1.課題選題

“良好的開端是成功的一半”，選題是學(xué)位論文的首要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，關(guān)系到學(xué)位論文的質(zhì)量。一些導(dǎo)師及其博士生的感受是：“一個(gè)好的選題也許要占到整個(gè)成果的30%或者更多一點(diǎn)?！睂W(xué)位論文選題首先應(yīng)具有開創(chuàng)性，即研究生在對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的研究動(dòng)態(tài)有一個(gè)比較清晰的了解后，選擇具有重要的學(xué)術(shù)意義、或具有工程和開發(fā)應(yīng)用價(jià)值的課題，力爭(zhēng)填補(bǔ)某一研究領(lǐng)域的空白，而不是重復(fù)已有的研究，論文的選題應(yīng)符合專業(yè)方向、切合實(shí)際、具有針對(duì)性。同時(shí)，選題時(shí)應(yīng)考慮現(xiàn)有的實(shí)驗(yàn)室條件和規(guī)定的畢業(yè)時(shí)間。因此，這里選取創(chuàng)新性和可行性兩個(gè)指標(biāo)來衡量論文選題質(zhì)量。

2.開題

開題時(shí)需撰寫文獻(xiàn)綜述和開題報(bào)告。文獻(xiàn)綜述是開題報(bào)告的基礎(chǔ)，是在對(duì)國內(nèi)外相關(guān)的文獻(xiàn)查閱、分析、總結(jié)后形成的，關(guān)系到后續(xù)研究計(jì)劃。由于科學(xué)的繼承性，研究生在開題時(shí)，必須以查閱大量相關(guān)文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，對(duì)于參考文獻(xiàn)有幾點(diǎn)要求：一是數(shù)量要多，尤其外文文獻(xiàn)；二是文獻(xiàn)要新，應(yīng)以近5到10年的文獻(xiàn)為主；三是結(jié)構(gòu)合理，論文為主，書籍為輔，能全面反映該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀和最新成果。開題前，研究生必須充分調(diào)研所研究領(lǐng)域現(xiàn)有的研究成果、發(fā)展?fàn)顩r和存在的問題，明確研究方向。開題報(bào)告主要包括課題來源及選題依據(jù)、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究內(nèi)容和方法、論文工作安排、預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)、可能的創(chuàng)新點(diǎn)等，確定論文的研究思路和邏輯結(jié)構(gòu)，好的開題報(bào)告能保證論文工作的順利開展。開題時(shí)，專家可根據(jù)開題報(bào)告評(píng)估選題的可行性，并提出建議。將開題報(bào)告的主要內(nèi)容統(tǒng)一歸納為工作計(jì)劃，選取文獻(xiàn)綜述和工作計(jì)劃作為開題環(huán)節(jié)的兩個(gè)指標(biāo)。

3.中期檢查

學(xué)位論文的寫作是一個(gè)長期、艱苦的創(chuàng)作過程，在這期間研究生需保持平和心態(tài)、扎實(shí)工作，才能有所成就。但目前部分研究生缺乏敬業(yè)精神，把科學(xué)研究當(dāng)作例行公事，只求畢業(yè)即可。在論文寫作過程中出現(xiàn)急功近利、急于求成現(xiàn)象，將功夫下在走捷徑上，只追求論文數(shù)量而不追求質(zhì)量，這將嚴(yán)重影響最終學(xué)位論文的質(zhì)量；而另一個(gè)極端就是存在依賴、懼怕、懶惰心理，缺乏自主學(xué)習(xí)精神和獨(dú)立思考能力，過分依賴導(dǎo)師指導(dǎo)，懼怕論文寫作，在論文開題后就將研究工作擱置一邊，在論文工作收尾時(shí)再趕進(jìn)度，由于時(shí)間限制，論文質(zhì)量較差，甚至?xí)鸪u、剽竊等惡劣現(xiàn)象。中期檢查能有效督促研究生論文工作的開展，是提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量的一項(xiàng)有效的措施。在研究生論文撰寫工作進(jìn)入中期階段時(shí)，導(dǎo)師和專家督導(dǎo)組及時(shí)了解課題研究進(jìn)度，并發(fā)現(xiàn)存在的問題，對(duì)進(jìn)一步的研究給予一定的指導(dǎo)和建議，嚴(yán)把論文審查關(guān)。設(shè)立研究進(jìn)展和研究成果兩個(gè)指標(biāo)衡量研究生中期檢查時(shí)的成績。

4.論文預(yù)答辯

研究生學(xué)位論文成型之后，將論文提交專家評(píng)議是否可提交正式答辯的制度稱為預(yù)答辯。通過預(yù)答辯，可發(fā)現(xiàn)論文內(nèi)容和形式中存在的問題并督促學(xué)生進(jìn)一步修改完善，保證了論文質(zhì)量的提高。預(yù)答辯是對(duì)研究生整個(gè)論文研究工作的檢查，是判斷論文研究成果是否達(dá)到畢業(yè)水平，是否可提交評(píng)審、申請(qǐng)答辯的一道重要關(guān)口。預(yù)答辯中主要審查論文的創(chuàng)造性成果、數(shù)據(jù)可靠性、工作量飽滿度、整體邏輯結(jié)構(gòu)和寫作規(guī)范程度等。

5.論文評(píng)閱與答辯

學(xué)位論文通過預(yù)答辯，并根據(jù)專家意見修改后，可提交評(píng)閱。論文評(píng)閱是學(xué)位論文工作的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。為保證評(píng)閱的客觀、公正和嚴(yán)肅，對(duì)學(xué)位論文起到積極的監(jiān)督作用，采用“雙盲”評(píng)審制度，排除非學(xué)術(shù)因素的干擾。評(píng)閱結(jié)果返回后，研究生根據(jù)評(píng)審意見進(jìn)一步修改論文，然后進(jìn)行論文答辯。答辯委員會(huì)的專家教授能對(duì)論文進(jìn)行客觀評(píng)審，并指出論文中存在的不足，嚴(yán)格論文答辯能有效控制學(xué)位論文質(zhì)量。答辯結(jié)束后，研究生需根據(jù)盲評(píng)結(jié)果和答辯時(shí)專家所提意見對(duì)論文進(jìn)行最終修改。在學(xué)位論文撰寫期間，發(fā)表的學(xué)術(shù)論文也能直觀反映和檢驗(yàn)學(xué)生的科研成果，對(duì)保障學(xué)位論文質(zhì)量具有積極作用。在這一環(huán)節(jié)，選取學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況、“雙盲”評(píng)審結(jié)果、答辯成績和論文修改情況四個(gè)指標(biāo)。

（二）權(quán)重確定

權(quán)重的大小決定著各指標(biāo)在指標(biāo)體系中的貢獻(xiàn)程度，也決定著指標(biāo)體系能否真實(shí)反映論文質(zhì)量。過程管理指標(biāo)體系中選取的各指標(biāo)反映了學(xué)位論文撰寫過程中的各重要環(huán)節(jié)和具體要求，而權(quán)重則反映了每項(xiàng)指標(biāo)的重要程度。因此，科學(xué)合理的權(quán)重體系是建立完善的研究生論文質(zhì)量過程管理指標(biāo)體系的重要基礎(chǔ)。

目前最常用的指標(biāo)權(quán)重確定方法為層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）。層次分析法是20世紀(jì)70年代中期由美國運(yùn)籌學(xué)家Saaty提出的一種定性和定量相結(jié)合的層次化、系統(tǒng)化的多目標(biāo)決策方法。層次分析法以量化的形式表示復(fù)雜系統(tǒng)的決策思維過程，通過逐層比較各種關(guān)聯(lián)因素的重要性來為分析以及最終的決策提供定量的依據(jù)。該方法的核心是將決策者的經(jīng)驗(yàn)判斷予以量化表示。在重要問題的決策中，一般由多人參與決策以減少主觀成分的影響，即群決策。群決策中每位決策者獨(dú)立給出決策，決策者排序向量權(quán)重系數(shù)由其權(quán)威性決定。

筆者運(yùn)用構(gòu)建的研究生論文質(zhì)量過程管理指標(biāo)體系對(duì)學(xué)院從事研究生教育和管理的12位專家教授進(jìn)行了問卷調(diào)查，利用層次分析法中的群決策法分析得出各指標(biāo)的權(quán)重，如表1所示。

該指標(biāo)體系權(quán)重結(jié)果凸顯了課題選題（0.2216）、論文預(yù)答辯（0.2627）和論文評(píng)閱與答辯（0.2984）的地位，開題（0.1133）與中期檢查（0.1040）的作用稍遜一籌。從研究生學(xué)位論文撰寫的過程來看，論文選題地位較高，好的選題對(duì)高質(zhì)量論文的形成有著積極的促進(jìn)作用，在追求選題創(chuàng)新性的同時(shí)也要兼顧可行性；開題與中期檢查并非絕對(duì)重要，但也同樣不可或缺，通過開題與中期檢查的督促作用，可推動(dòng)研究生論文工作的較快開展，為攻克難題爭(zhēng)取較多時(shí)間，有利于高水平學(xué)位論文的形成；論文預(yù)答辯、論文評(píng)閱與答辯對(duì)論文質(zhì)量的影響較大，論文預(yù)答辯是在論文提交評(píng)審之前對(duì)論文的最終把關(guān)，能較好地規(guī)范論文內(nèi)容、形式等各方面，并且及時(shí)發(fā)現(xiàn)論文中存在的不足加以改正，提高論文質(zhì)量；論文評(píng)閱與答辯是對(duì)論文的進(jìn)一步審查，“雙盲”評(píng)審結(jié)果和答辯成績是專家教授對(duì)論文質(zhì)量的認(rèn)可程度，是衡量學(xué)位論文質(zhì)量的一個(gè)重要指標(biāo)，且專家教授所提意見也有助于論文的進(jìn)一步完善。嚴(yán)格控制評(píng)閱與答辯程序能起到控制論文質(zhì)量的作用。在整個(gè)過程管理中，導(dǎo)師和專家組的指導(dǎo)是高質(zhì)量論文形成的重要影響因素，因此在管理工作中，導(dǎo)師和專家組應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)、實(shí)事求是、嚴(yán)格把關(guān)，保證學(xué)位論文質(zhì)量的持續(xù)提升。

三、論文質(zhì)量過程管理指標(biāo)體系的實(shí)施

學(xué)位論文質(zhì)量過程管理評(píng)價(jià)貫穿于論文撰寫全過程，其組織部門為院校研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)，主要由校內(nèi)外的專家教授構(gòu)成的專家組進(jìn)行評(píng)價(jià)，專家組由具有高級(jí)職稱的3-5名專家教授組成，評(píng)價(jià)過程要公開進(jìn)行，并廣泛聽取專家的意見。在將指標(biāo)體系運(yùn)用于實(shí)際中時(shí)，需要對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，而評(píng)分需要有明確、統(tǒng)一、規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是客觀評(píng)判各項(xiàng)指標(biāo)優(yōu)劣的依據(jù)，可分為定量標(biāo)準(zhǔn)和定性標(biāo)準(zhǔn)，分別對(duì)應(yīng)于定量指標(biāo)和定性指標(biāo)。在評(píng)分時(shí)采用百分制，對(duì)于定量指標(biāo)，根據(jù)規(guī)范中該單項(xiàng)指標(biāo)的范圍，將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的評(píng)分。對(duì)于定性指標(biāo)，則由專家組根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)、研究生論文有關(guān)規(guī)范等，進(jìn)行綜合分析，給出相應(yīng)評(píng)分，在具體實(shí)施時(shí)，指標(biāo)層每個(gè)指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的不同專家打分的平均值即為該指標(biāo)的最終評(píng)分。當(dāng)某項(xiàng)指標(biāo)評(píng)分低于60分時(shí)，則視為不通過，要責(zé)令研究生進(jìn)行修改，符合要求時(shí)方能進(jìn)行論文工作的下一環(huán)節(jié)，并對(duì)其進(jìn)行重新打分。得到每個(gè)指標(biāo)的評(píng)分后，乘以該指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重，求和即可得到對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量的評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)。通過過程管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)論文撰寫過程中可以調(diào)整完善的環(huán)節(jié)，可使整個(gè)學(xué)位論文撰寫過程達(dá)到優(yōu)秀的水平。

在論文質(zhì)量過程管理指標(biāo)體系的實(shí)施中，可引入全程淘汰機(jī)制，增強(qiáng)過程管理對(duì)研究生的約束力。如開題報(bào)告未通過者，經(jīng)本人申請(qǐng)，導(dǎo)師同意，系部領(lǐng)導(dǎo)簽字可限期重新開題，對(duì)于由原專家組成員進(jìn)行評(píng)審仍未通過者，可作出終止培養(yǎng)的建議；在論文的中期檢查中，如專家組認(rèn)為該研究生不具備繼續(xù)培養(yǎng)的潛力和能力，或其工作態(tài)度、精力投入等不能按期完成研究生論文的工作，可作出終止培養(yǎng)的建議；在論文預(yù)答辯中，如專家組認(rèn)為該研究生所撰寫的論文存在數(shù)據(jù)可靠性不高、工作量較小、創(chuàng)新性不足等問題，無法達(dá)到送審標(biāo)準(zhǔn)，則令其限期修改或推遲畢業(yè)。全程淘汰可給予研究生以適當(dāng)?shù)膲毫Γ屍渥杂X積極主動(dòng)做好論文工作，從源頭提高研究生學(xué)位論文質(zhì)量。

四、結(jié)語

本文綜合考慮論文撰寫過程中各環(huán)節(jié)，對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量過程管理指標(biāo)體系的構(gòu)建進(jìn)行了初步探討，旨在為研究生教育質(zhì)量的提高改進(jìn)提供一定的參考。但是由于研究生論文質(zhì)量過程管理的復(fù)雜性，其評(píng)價(jià)指標(biāo)不可能全部量化，本文所構(gòu)建的論文質(zhì)量過程管理指標(biāo)選取的大部分指標(biāo)為定性指標(biāo)，指標(biāo)、權(quán)重的確定、定性指標(biāo)的評(píng)分都是根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行的，評(píng)價(jià)過程帶有較多的主觀色彩。在下一步的研究工作中，應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)數(shù)據(jù)的搜集，在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行完善，減少一些主觀判斷，多一些定量化，保證評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和可靠性。

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