宋宇

摘 要 通過(guò)南水北調(diào)中線生態(tài)保護(hù)區(qū)不同類(lèi)型農(nóng)戶(hù)的實(shí)地調(diào)查，基于前景理論分析了農(nóng)戶(hù)的生態(tài)施肥行為動(dòng)因，運(yùn)用Logistic模型分析影響農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為關(guān)鍵因素。結(jié)果表明，小農(nóng)戶(hù)、普通轉(zhuǎn)入戶(hù)、流轉(zhuǎn)大戶(hù)三類(lèi)農(nóng)戶(hù)的動(dòng)因分別為保障與健康、穩(wěn)定與節(jié)省勞力、效益與盈利；施肥預(yù)期、過(guò)度施肥認(rèn)知等是影響農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為的重要因素。

關(guān)鍵詞 土地流轉(zhuǎn)；生態(tài)施肥；動(dòng)因；影響因素；南水北調(diào)

[中圖分類(lèi)號(hào)]F321.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2016）07-0039-07

一、引 言

2015年中央一號(hào)文件指出創(chuàng)新土地流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營(yíng)方式，2016年“十三五”規(guī)劃提出加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，發(fā)展多種形式適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，發(fā)揮其在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)中的引領(lǐng)作用。在土地流轉(zhuǎn)背景下，農(nóng)戶(hù)的種植規(guī)模及生產(chǎn)生活方式也在發(fā)生著重大轉(zhuǎn)變。農(nóng)戶(hù)的施肥行為也將兼顧經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益與生態(tài)效益，向生態(tài)施肥（環(huán)境友好型施肥）轉(zhuǎn)變。2016年全國(guó)“兩會(huì)”期間，中央政府提出農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要降成本，減少農(nóng)藥化肥不合理使用，提高農(nóng)業(yè)效益和競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)施化肥農(nóng)藥“零增長(zhǎng)”行動(dòng)，要求“十三五”期間，化肥利用效率提高到40%以上，2020年實(shí)現(xiàn)零增長(zhǎng)。

改革開(kāi)放后的1980年至今，我國(guó)化肥施用量增長(zhǎng)了4.5倍。當(dāng)前，化肥增量仍在逐年增加，由此帶來(lái)的環(huán)境污染、土地肥力下降等不可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題也日益嚴(yán)峻。[1]特別是南水北調(diào)沿線屬于生態(tài)型限制開(kāi)發(fā)區(qū)，走“生態(tài)友好型”發(fā)展道路的任務(wù)更重。南水北調(diào)沿線不同類(lèi)型農(nóng)戶(hù)在土地流轉(zhuǎn)背景下，施肥行為向生態(tài)型轉(zhuǎn)變是亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。然而現(xiàn)實(shí)中，勞動(dòng)力以老人、婦女為主力軍，勞動(dòng)力兼業(yè)度越來(lái)越高，種糧不再是多數(shù)家庭收入的主要來(lái)源，加之農(nóng)資市場(chǎng)環(huán)境良莠不齊，魚(yú)龍混雜。這些現(xiàn)象導(dǎo)致勞動(dòng)力稀缺，兼業(yè)滯留化，掠奪性生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，使農(nóng)戶(hù)在施肥決策時(shí)面臨更多的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。

因此，在土地流轉(zhuǎn)背景下，不同類(lèi)型農(nóng)戶(hù)的施肥行為是否隨之向生態(tài)友好型轉(zhuǎn)變？轉(zhuǎn)變的動(dòng)因是什么？動(dòng)因背后的影響因素有哪些？針對(duì)這些問(wèn)題應(yīng)該采取什么樣的措施？研究針對(duì)南水北調(diào)沿線農(nóng)戶(hù)的施肥行為進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，依據(jù)前景理論分析生態(tài)施肥行為的動(dòng)因，運(yùn)用Logistic模型研究農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為動(dòng)因的影響因素，為“減肥增效”，防治農(nóng)業(yè)面源污染、發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)等提供決策依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

土地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)方式的影響是學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。張忠明等（2014）通過(guò)對(duì)浙江的調(diào)查表明70%的農(nóng)戶(hù)愿意流轉(zhuǎn)，不同兼業(yè)程度農(nóng)戶(hù)的土地流轉(zhuǎn)意愿存在顯著差異。[2]土地流轉(zhuǎn)改變了農(nóng)戶(hù)的生產(chǎn)生活方式，為農(nóng)村發(fā)展注入了新的活力。黃祖輝等（2014）運(yùn)用一步隨機(jī)前沿方法分析了土地流轉(zhuǎn)等因素對(duì)江西稻農(nóng)技術(shù)效率的影響，發(fā)現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)的稻農(nóng)比未流轉(zhuǎn)的技術(shù)效率高，耕種面積在兩公頃以上的平均技術(shù)效率顯著較高。[3]王曉兵等（2011）也得出了相似的結(jié)論，認(rèn)為流轉(zhuǎn)土地與自有土地之比與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的影響因素顯著相關(guān)，增加土地流轉(zhuǎn)會(huì)提高生產(chǎn)效率。[4]

近年來(lái)，有關(guān)土地流轉(zhuǎn)背景下農(nóng)戶(hù)施肥行為變化及其影響因素的研究主要集中在3個(gè)方面：

第一，關(guān)于施肥行為動(dòng)因的理論研究經(jīng)歷了一個(gè)由完全理性到有限理性的發(fā)展過(guò)程，從西奧多·舒爾茨為代表的“利潤(rùn)最大化理論”到理性預(yù)期理論再到前景理論。前提假設(shè)逐步放寬，由基于理論的邏輯推導(dǎo)到基于實(shí)驗(yàn)的描述性研究，更貼近現(xiàn)實(shí)的農(nóng)戶(hù)施肥行為決策過(guò)程。從影響因素角度開(kāi)始，日益細(xì)化，不斷深入，分別研究了農(nóng)戶(hù)施肥行為的決策、技術(shù)的擴(kuò)散與整體模式的轉(zhuǎn)變。

第二，關(guān)于農(nóng)戶(hù)施肥行為決策的影響因素研究。普遍認(rèn)為是種植規(guī)模、家庭收入、受教育程度、技術(shù)培訓(xùn)等。李紀(jì)華等（2015）針對(duì)太湖西岸重點(diǎn)保護(hù)區(qū)內(nèi)農(nóng)民的水稻施肥行為特征及影響因素的研究表明，農(nóng)戶(hù)施肥行為具有主觀性與盲目性，缺乏科學(xué)指導(dǎo)，建議采取激勵(lì)措施與風(fēng)險(xiǎn)保障措施推廣簡(jiǎn)易施肥技術(shù)。農(nóng)民的年齡階段和其對(duì)控制化肥用量的態(tài)度對(duì)氮肥施用量具有顯著性影響。[5]在南水北調(diào)沿線農(nóng)戶(hù)施肥行為研究方面，鄭鑫（2010）針對(duì)丹江口水庫(kù)農(nóng)戶(hù)對(duì)于有機(jī)肥的施用行為影響因素進(jìn)行分析，通過(guò)庫(kù)區(qū)6 縣（市）223 農(nóng)戶(hù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，畜禽養(yǎng)殖農(nóng)戶(hù)有機(jī)肥施用行為發(fā)生概率較高，工業(yè)化和城市化使農(nóng)戶(hù)家庭自給自足的有機(jī)肥供給和需求模式被打破。[6]在農(nóng)戶(hù)環(huán)境友好型施肥技術(shù)采納方面，褚彩虹等（2012）利用雙變量Probit模型針對(duì)太湖流域農(nóng)戶(hù)采用環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)技術(shù)行為進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為技術(shù)培訓(xùn)經(jīng)歷、技術(shù)知曉度、是否加入合作社是影響農(nóng)戶(hù)采用環(huán)境友好型技術(shù)的重要因素。[7]葛繼紅等（2010）針對(duì)江蘇農(nóng)戶(hù)也有相似的研究，結(jié)果表明，示范戶(hù)、多次參加技術(shù)培訓(xùn)、以及年輕的農(nóng)戶(hù)越傾向于采用配方施肥等技術(shù)。[8]

第三，關(guān)于環(huán)境友好型施肥技術(shù)擴(kuò)散研究。國(guó)內(nèi)外學(xué)者逐漸認(rèn)識(shí)到環(huán)境友好型施肥技術(shù)的普及需要經(jīng)歷一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，從示范到模仿每個(gè)階段的影響因素和農(nóng)戶(hù)行為特征都存在差異，這些研究深入探討了農(nóng)戶(hù)從采納到擴(kuò)散過(guò)程中具體的環(huán)節(jié)和過(guò)程。鄧正華（2012）借助傳染病擴(kuò)散模型對(duì)環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)技術(shù)的擴(kuò)散過(guò)程、農(nóng)戶(hù)動(dòng)機(jī)與行為的關(guān)系進(jìn)行了理論分析與實(shí)證研究。[9]當(dāng)前國(guó)外農(nóng)戶(hù)環(huán)境友好型技術(shù)采納行為的研究，主要有兩個(gè)方面：一是將農(nóng)戶(hù)環(huán)境友好型技術(shù)采納行為視為一個(gè)二分過(guò)程，即 “采納”或者“不采納”；二是將農(nóng)戶(hù)對(duì)新技術(shù)的采納視為一個(gè)逐步采納過(guò)程（Khanna et al.，2002）。國(guó)內(nèi)學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶(hù)測(cè)土配方施肥技術(shù)的采納行為，主要分為“部分采納”和“全部采納”兩個(gè)階段，并指出兩階段不同的影響因素（葛繼紅，2010）。

盡管技術(shù)培訓(xùn)、種植規(guī)模等因素在一定條件下能夠顯著減少化肥施用量，但在技術(shù)培訓(xùn)體系存在若干缺陷的情況下（黃季焜等，2009），面對(duì)成千上萬(wàn)較小規(guī)模普通轉(zhuǎn)入戶(hù)，很難按照完全理性的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行決策，只能做出基于有限理性的選擇。[10]呂悅來(lái)等（2006）認(rèn)為農(nóng)戶(hù)在具體施肥時(shí)更多依靠自己傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)和習(xí)慣，多數(shù)農(nóng)戶(hù)認(rèn)為施肥越多產(chǎn)量越高。因此，非農(nóng)兼業(yè)、勞動(dòng)力老齡化、技術(shù)培訓(xùn)體系不健全等約束導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)對(duì)于未來(lái)預(yù)期具有不確定性。面對(duì)不確定性的風(fēng)險(xiǎn)決策，前景理論分析農(nóng)戶(hù)行為是一個(gè)新的視角。前景理論充分考慮決策者在不確定條件下心理因素的作用，為理解和把握農(nóng)民施肥行為的不同決策行為提供了獨(dú)特視野。鄧正華（2013）運(yùn)用前景理論對(duì)農(nóng)戶(hù)環(huán)境友好型技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)分析，在前景理論與效用理論分析的基礎(chǔ)上，推導(dǎo)了環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散中示范戶(hù)和模仿戶(hù)的決策行為，認(rèn)為如果采納環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)技術(shù)獲得的收益是即時(shí)的，自我控制問(wèn)題將導(dǎo)致示范戶(hù)和模仿戶(hù)積極參與技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程。

總之，國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究多集中在農(nóng)戶(hù)施肥行為的影響因素上，從不確定情況下農(nóng)戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)決策視角研究農(nóng)戶(hù)施肥行為的較少。如何轉(zhuǎn)變廣大普通轉(zhuǎn)入戶(hù)的施肥行為？哪些因素能有效地轉(zhuǎn)變農(nóng)戶(hù)施肥行為，使之向生態(tài)友好型轉(zhuǎn)變?nèi)允秦酱鉀Q的問(wèn)題。農(nóng)戶(hù)在追求利益最大化時(shí)，由于非農(nóng)兼業(yè)、社會(huì)保障、信息渠道等方面制約，并不掌握新的技術(shù)信息和市場(chǎng)產(chǎn)品質(zhì)量信息，在信息不對(duì)稱(chēng)中處于劣勢(shì)，很難對(duì)存在的客觀環(huán)境和信息做出理性判斷。因此，前景理論充分考慮決策者在不確定條件下心理因素的作用，為理解和把握農(nóng)戶(hù)對(duì)于施用化肥的不同決策行為提供了獨(dú)特的視野。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源和統(tǒng)計(jì)描述

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究選取南水北調(diào)沿線農(nóng)戶(hù)小麥種植區(qū)域進(jìn)行實(shí)證調(diào)研。南水北調(diào)源頭的當(dāng)?shù)卣疄楸ＷC水源水質(zhì)，鼓勵(lì)環(huán)境友好型施肥的快速發(fā)展，扶持部分農(nóng)業(yè)新型經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行4.4萬(wàn)畝示范田的試驗(yàn)。因此，該地區(qū)有部分農(nóng)戶(hù)開(kāi)始采用環(huán)境友好型施肥行為（使用生物有機(jī)無(wú)機(jī)復(fù)混肥料），是進(jìn)行生態(tài)施肥行為研究的理想?yún)^(qū)域。

研究針對(duì)農(nóng)戶(hù)基本特征、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征、生態(tài)施肥行為特征進(jìn)行訪談式問(wèn)卷調(diào)查。2015年，調(diào)查了南陽(yáng)、平頂山、許昌、鄭州4個(gè)省轄市、10個(gè)縣、20多個(gè)村。發(fā)放問(wèn)卷280份，有效問(wèn)卷229份，有效率82%。農(nóng)戶(hù)調(diào)查使用分層隨機(jī)抽樣法（Stratified sampling）。研究對(duì)象分為三類(lèi)：小農(nóng)戶(hù)73戶(hù)（占26%），面積在5畝以下，部分小農(nóng)戶(hù)的土地一部分流轉(zhuǎn)出去，一部分作為口糧田自產(chǎn)自用；普通轉(zhuǎn)入戶(hù)193戶(hù)（占69%），面積在5畝至50畝之間，其流轉(zhuǎn)入土地的細(xì)碎化程度較高；流轉(zhuǎn)大戶(hù)14戶(hù)（占5%），面積在50畝以上，流轉(zhuǎn)入土地成方連片，規(guī)?；C(jī)械化程度較高，以糧食生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為職業(yè)。受訪人年齡上相差較大，流轉(zhuǎn)大戶(hù)比小農(nóng)戶(hù)和普通轉(zhuǎn)入戶(hù)年輕10歲以上（流轉(zhuǎn)大戶(hù)平均40.4 歲，普通轉(zhuǎn)入戶(hù)平均49歲，小農(nóng)戶(hù)平均51.5 歲）。受教育情況也大不相同，流轉(zhuǎn)大戶(hù)受教育程度普遍高于小農(nóng)戶(hù)和普通轉(zhuǎn)入戶(hù)。

（二）統(tǒng)計(jì)描述

1. 農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為特征

本次調(diào)查主要圍繞農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為展開(kāi)。生態(tài)施肥行為是指以化肥減量增效為目標(biāo)，采用生態(tài)（環(huán)境友好型）肥料及生態(tài)施肥技術(shù)，有助于提高土壤肥力，減少環(huán)境污染，實(shí)現(xiàn)糧食安全、食品安全和生態(tài)安全的施肥行為。生態(tài)型肥料一般包括施用生物肥、有機(jī)肥、生物有機(jī)無(wú)機(jī)復(fù)混肥、緩控肥、農(nóng)家肥等全系列肥料。生態(tài)施肥技術(shù)一般包括分次施肥、測(cè)土配方施肥、水肥一體化、機(jī)械深施、機(jī)械噴施等技術(shù)。

調(diào)查顯示，農(nóng)戶(hù)化肥施用總量超標(biāo)，利用率低。受訪農(nóng)戶(hù)化肥施用量大約53.98公斤/畝，含氮量27公斤/畝，比國(guó)際上規(guī)定的氮肥施用安全標(biāo)準(zhǔn)值（15公斤/畝）高出80%。具體來(lái)說(shuō)，普通轉(zhuǎn)入戶(hù)的化肥施用量最小，平均為50.8公斤/畝；小農(nóng)戶(hù)平均為52.21公斤/畝；流轉(zhuǎn)大戶(hù)的最高，平均為53.33公斤/畝。

從肥料施用結(jié)構(gòu)來(lái)看，三者有一定差異。小農(nóng)戶(hù)主要使用尿素、碳氨、復(fù)合肥等，同時(shí)也選擇施用一些生物肥（含有微生物的肥料）；普通轉(zhuǎn)入戶(hù)則普遍使用復(fù)合肥（化肥）；流轉(zhuǎn)大戶(hù)在使用復(fù)合肥的基礎(chǔ)上使用較多的有機(jī)肥和生物肥。

2.農(nóng)戶(hù)生態(tài)環(huán)保意識(shí)

農(nóng)民的環(huán)保意識(shí)總體較弱，三種農(nóng)戶(hù)的環(huán)保意識(shí)沒(méi)有明顯區(qū)別。24.78%的農(nóng)戶(hù)認(rèn)識(shí)到化肥會(huì)對(duì)河流水質(zhì)等生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生危害，23%的農(nóng)戶(hù)意識(shí)到自己的化肥施用過(guò)度。大多數(shù)農(nóng)戶(hù)不愿意減少化肥的施用量，問(wèn)及原因，94.69%的農(nóng)戶(hù)回答擔(dān)心減產(chǎn)。在生態(tài)施肥的認(rèn)知方面，三類(lèi)農(nóng)戶(hù)有一定的差異，小農(nóng)戶(hù)和流轉(zhuǎn)大戶(hù)的環(huán)保意識(shí)較強(qiáng)，大多數(shù)傾向于嘗試生態(tài)型肥料。普通轉(zhuǎn)入戶(hù)環(huán)保意識(shí)較弱，選擇生態(tài)施肥的傾向較低。

3.減少化肥過(guò)量施用的措施選擇

本研究通過(guò)設(shè)置問(wèn)題“在什么情況下您愿意減少化肥施用量，或施用新型生態(tài)型肥料”來(lái)調(diào)查農(nóng)戶(hù)對(duì)“減肥”措施的選擇。結(jié)果表明，相對(duì)于補(bǔ)貼、稅收、宣傳、技術(shù)培訓(xùn)等措施，78%的農(nóng)戶(hù)更傾向于示范，即在有人率先使用生態(tài)肥后，結(jié)果能夠保證不減產(chǎn)又能帶來(lái)活化土壤等效益的前提下愿意施用生態(tài)型肥料，并且這樣做也是為了避免買(mǎi)到假肥料。

四、理論依據(jù)與模型構(gòu)建

（一）理論依據(jù)

土地流轉(zhuǎn)背景下，農(nóng)戶(hù)的施肥行為隨之發(fā)生轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)變中面臨不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶(hù)施肥選擇是一種風(fēng)險(xiǎn)決策，這種風(fēng)險(xiǎn)決策可以用前景理論決策模型來(lái)解釋不同類(lèi)型農(nóng)戶(hù)的施肥動(dòng)機(jī)。前景理論（Kahneman and Tverskey， 1992）認(rèn)為，人們決策時(shí)主要依據(jù)參照點(diǎn)進(jìn)行選擇，參照點(diǎn)是指決策者現(xiàn)有的初始效益值，或決策者在現(xiàn)有效益和對(duì)未來(lái)預(yù)期基礎(chǔ)上，渴望達(dá)到的效益水平。選擇所造成的結(jié)果大于參照點(diǎn)的部分定義為“獲益”，低于參照點(diǎn)的部分定義為“損失”。決策者選擇方案a 而非b，當(dāng)且僅當(dāng)：■？仔（p）∨（Δxi）>■？仔（qi）∨（Δxi），這里的Δxi=xi-x0，是xi相對(duì)于某一參考水平x0的偏離值。這意味著決策者對(duì)可能得到的“獲益”表現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，但對(duì)可能造成的“損失”卻表現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)追逐。換言之，當(dāng)人們能夠穩(wěn)定地獲得既得利益的時(shí)候，都小心翼翼地維持現(xiàn)有的狀態(tài)，不愿嘗試新的事物去冒險(xiǎn)；而當(dāng)人們面對(duì)損失可能性較大的情況時(shí)，索性愿意賭一把，反而敢于冒險(xiǎn)，即人們?cè)诿媾R“獲益”時(shí)的行為趨于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，當(dāng)面臨“損失”時(shí)則趨于風(fēng)險(xiǎn)偏好。

（二）生態(tài)施肥行為動(dòng)因的理論分析

對(duì)于農(nóng)戶(hù)而言，選擇生態(tài)施肥行為時(shí)同樣根據(jù)參照點(diǎn)確定“獲益”還是“損失”。參照點(diǎn)的來(lái)源是施肥預(yù)期，每一種預(yù)期對(duì)應(yīng)不同的參照點(diǎn)。普通轉(zhuǎn)入戶(hù)的施肥預(yù)期是求穩(wěn)定、圖省事兒，參照點(diǎn)是自身經(jīng)驗(yàn)或前輩的經(jīng)驗(yàn)；小農(nóng)戶(hù)施肥預(yù)期是作口糧，求保障，圖健康，參照點(diǎn)是自身或他人經(jīng)驗(yàn)；流轉(zhuǎn)大戶(hù)施肥預(yù)期是求效益，圖盈利，參照點(diǎn)是他人經(jīng)驗(yàn)。因此，擁有健康預(yù)期的小農(nóng)戶(hù)和效益預(yù)期的流轉(zhuǎn)大戶(hù)預(yù)期值較高，面臨“損失”，是風(fēng)險(xiǎn)偏好的，傾向于新技術(shù)新肥料；而普通轉(zhuǎn)入戶(hù)施肥預(yù)期只是圖穩(wěn)定，只要求產(chǎn)量達(dá)到平均水平，面臨“獲益”，風(fēng)險(xiǎn)厭惡，不愿冒險(xiǎn)采用新技術(shù)新肥料。

讓普通轉(zhuǎn)入戶(hù)選擇新的施肥行為向生態(tài)友好型轉(zhuǎn)型，需要參照點(diǎn)的替代，用新的參照點(diǎn)替換原有的，從而改變農(nóng)戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度。普通轉(zhuǎn)入戶(hù)在穩(wěn)定預(yù)期指導(dǎo)下，根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)，參照點(diǎn)定位在“平均產(chǎn)量”水平上。要想在原有預(yù)期下改變農(nóng)戶(hù)行為，就要找到一個(gè)同樣能帶來(lái)穩(wěn)定產(chǎn)量的新的參照點(diǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)參照點(diǎn)的替代。

如何找到這個(gè)新的參照點(diǎn)？新的參照點(diǎn)通常是他人經(jīng)驗(yàn)，是農(nóng)戶(hù)親眼看到的實(shí)實(shí)在在的可靠信息。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶(hù)在親自觀摩了別人率先使用新技術(shù)新肥料并獲得穩(wěn)定產(chǎn)量和更好效益之后，會(huì)競(jìng)相模仿。85%的農(nóng)戶(hù)表示，在同村鄰居率先施用新型生態(tài)肥，既保證產(chǎn)量，又省時(shí)省力的情況下，農(nóng)戶(hù)愿意跟隨、模仿這個(gè)鄰居的施肥行為。這種替代過(guò)程是示范作用引起的結(jié)果，稱(chēng)之為“示范效應(yīng)”。這種示范效應(yīng)能在滿(mǎn)足農(nóng)戶(hù)原有施肥預(yù)期的情況下，通過(guò)示范農(nóng)戶(hù)的成功典范，改變農(nóng)戶(hù)原有的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，實(shí)現(xiàn)參照點(diǎn)的替代。小農(nóng)戶(hù)和流轉(zhuǎn)大戶(hù)更傾向于新技術(shù)新肥料，此類(lèi)農(nóng)戶(hù)可以率先成為示范戶(hù)。他們的示范行為降低了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期，可以滿(mǎn)足普通轉(zhuǎn)入戶(hù)追求穩(wěn)定可靠的施肥預(yù)期，作為一種標(biāo)桿和楷模，形成新的參照點(diǎn)。普通轉(zhuǎn)入戶(hù)在新參照點(diǎn)的影響下，轉(zhuǎn)變行為模式，追隨與模仿示范戶(hù)。這樣，普通轉(zhuǎn)入戶(hù)因?yàn)閰⒄拯c(diǎn)的替代而轉(zhuǎn)變?yōu)樾录夹g(shù)新肥料的行為，也就實(shí)現(xiàn)了生態(tài)友好型的施肥行為模式的轉(zhuǎn)型（見(jiàn)圖1）。

基于前景理論的假設(shè)：第一，施肥預(yù)期是影響農(nóng)戶(hù)施肥行為選擇的關(guān)鍵因素。施肥預(yù)期在不同情景下有不同的行為，具有穩(wěn)定預(yù)期的農(nóng)戶(hù)（普通轉(zhuǎn)入戶(hù)）的糧食產(chǎn)量比較穩(wěn)定時(shí)，農(nóng)戶(hù)在獲益的時(shí)候不愿意冒險(xiǎn)讓自己有損失，這時(shí)農(nóng)戶(hù)拒絕使用新型肥料；擁有效益和健康預(yù)期的農(nóng)戶(hù)（流轉(zhuǎn)大戶(hù)及小農(nóng)戶(hù)）當(dāng)損失的可能性較大時(shí)，更愿意冒風(fēng)險(xiǎn)，傾向于使用新肥料。第二，示范效應(yīng)有助于農(nóng)戶(hù)施肥行為參照點(diǎn)的替代，促進(jìn)農(nóng)戶(hù)施肥行為轉(zhuǎn)變。

（三）模型選擇

以上理論分析可知，三類(lèi)不同農(nóng)戶(hù)因施肥預(yù)期不同，采用了不同的行為。示范效應(yīng)是農(nóng)戶(hù)施肥行為轉(zhuǎn)變的重要途徑。為分析施肥預(yù)期、示范對(duì)農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為的影響，運(yùn)用二元Logistic回歸模型進(jìn)行分析。Logistic回歸模型是一種對(duì)二分類(lèi)因變量（因變量取值有1或0兩種可能）進(jìn)行回歸分析時(shí)經(jīng)常采用的非線性分類(lèi)統(tǒng)計(jì)方法，Logistic回歸模型沒(méi)有關(guān)于變量分布的假設(shè)條件，也不需要假設(shè)它們之間存在多元正態(tài)分布，最終以事件發(fā)生概率的形式提供結(jié)果。根據(jù)Logistic回歸建模的要求，設(shè)X1， X2， Xi…是與Y相關(guān)的一組向量，設(shè)P是某事件發(fā)生的概率，將比數(shù)P/（1-P）取對(duì)數(shù)，即對(duì)P作Logistic變換，記為L(zhǎng)ogit（P）：

Y=ln P1-P=α+β1X1+β2X2+β3X3+…+βiXi+μ（1）

P=exp（α+β1X1+β2X2+β3X3+…+βiXi）/（1+

exp（α+β1X1+β2X2+β3X3+…+βiXi））（2）

公式中： P表示農(nóng)戶(hù)愿意減少化肥農(nóng)藥施用量的概率或愿意施用生態(tài)型肥料的概率；α為常數(shù)項(xiàng)；Xi表示影響農(nóng)戶(hù)減少化肥農(nóng)藥施用量的相關(guān)因素；βi表示變量Xi的回歸系數(shù)；μ表示隨機(jī)誤差。

（四）變量說(shuō)明

將農(nóng)戶(hù)減少化肥用量或采用生態(tài)型肥料的意愿作為被解釋變量，并假設(shè)農(nóng)戶(hù)是否意愿減少化肥或采用新型生態(tài)型肥料受到農(nóng)戶(hù)基本特征（區(qū)域、性別、年齡、受教育程度等）、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征（農(nóng)業(yè)收入比例、土地規(guī)模、施肥預(yù)期等）和生態(tài)施肥行為特征（施肥觀念、過(guò)度施肥認(rèn)知、模仿意愿等）的影響，各因素在模型中的含義見(jiàn)表1。

五、估計(jì)結(jié)果與分析

（一）估計(jì)結(jié)果

運(yùn)用STATA12.0統(tǒng)計(jì)軟件包中Statistics-Binary outcomes-Logistic regression模塊對(duì)農(nóng)戶(hù)減量施肥意愿與生態(tài)施肥行為選擇的相關(guān)因素進(jìn)行Logistic回歸處理，結(jié)果見(jiàn)表2、表3。

（二）分析

由表2可知，農(nóng)戶(hù)減少化肥施用量意愿在1%顯著水平上受性別的影響，在5%顯著水平上受施肥預(yù)期、過(guò)度施肥認(rèn)知的影響，在10%顯著水平上受年齡和耕地規(guī)模的影響。教育程度、家庭收入、生態(tài)施肥觀念、技術(shù)培訓(xùn)、模仿意愿等對(duì)農(nóng)戶(hù)減量施肥意愿影響不顯著。

第一，農(nóng)戶(hù)基本特征變量對(duì)減量施肥意愿的影響。性別對(duì)農(nóng)戶(hù)施肥行為選擇呈正相關(guān)關(guān)系，在1%水平上顯著。相對(duì)而言，男性更傾向于減量施肥，男性有更多外出交流機(jī)會(huì)，獲得信息廣泛。年齡越小越傾向于減量施肥。這與韓洪云（2011）、黃季焜（2012）的研究成果相吻合，年齡越大，越?jīng)]有足夠的精力和成本學(xué)習(xí)新技術(shù)，尤其是需要多次施肥的精細(xì)技術(shù)。此現(xiàn)象也在測(cè)土配方技術(shù)推廣進(jìn)程中得到了驗(yàn)證。葛繼紅等（2010）的研究認(rèn)為，相對(duì)于年齡稍小農(nóng)戶(hù)，農(nóng)戶(hù)的年齡越大在配方肥施用比例上越持有保守態(tài)度。受教育程度對(duì)農(nóng)戶(hù)減量施肥意愿影響不顯著，可能的解釋是農(nóng)戶(hù)受教育程度普遍較低。

第二，農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變量對(duì)減量施肥意愿的影響。耕地規(guī)模對(duì)農(nóng)戶(hù)減量施肥意愿有正向影響，在10%水平上顯著。施肥預(yù)期對(duì)農(nóng)戶(hù)減量施肥意愿有正向影響，在5%的水平上顯著。說(shuō)明農(nóng)戶(hù)施肥預(yù)期越趨向職業(yè)化（期望成為新型職業(yè)農(nóng)民），對(duì)于減量施肥的意愿越強(qiáng)烈；這與規(guī)模對(duì)減量施肥意愿的正向影響相吻合，職業(yè)化水平越高，規(guī)模越大，減量施肥意愿越強(qiáng)烈。

在選擇采用減少化肥施用量方面，無(wú)論小農(nóng)戶(hù)、普通轉(zhuǎn)入戶(hù)、流轉(zhuǎn)大戶(hù)都擔(dān)心減產(chǎn)。其中，小農(nóng)戶(hù)種植的小麥一般為口糧田，擔(dān)心減產(chǎn)影響自己的口糧；普通轉(zhuǎn)入戶(hù)種植目的是維持家庭收入，減產(chǎn)意味著減少主要收入；流轉(zhuǎn)大戶(hù)為保證效益，擔(dān)心減產(chǎn)會(huì)影響效益。在選擇新型生態(tài)型肥料時(shí)，小農(nóng)戶(hù)與流轉(zhuǎn)大戶(hù)意愿較高。另外，在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，幾乎半數(shù)的小農(nóng)戶(hù)把最好的地塊留作口糧田，其余地塊流轉(zhuǎn)出去。口糧田少施甚至不施化肥，而增施農(nóng)家肥、有機(jī)肥、生物肥。這足以說(shuō)明農(nóng)戶(hù)清楚多施化肥有殘留，影響糧食品質(zhì)和食品安全。

過(guò)度施肥認(rèn)知對(duì)減量施肥意愿有正向影響，在5%水平上顯著。土壤板結(jié)等過(guò)度施肥危害日益顯現(xiàn)，農(nóng)戶(hù)對(duì)其有了直觀的感性認(rèn)知，導(dǎo)致了觀念的變化。然而，現(xiàn)實(shí)中農(nóng)戶(hù)雖然認(rèn)識(shí)到過(guò)度施肥的危害，但是在化肥減量方面存在著矛盾心理。一方面，認(rèn)識(shí)到過(guò)度施肥的嚴(yán)重后果，愿意減量施用；另一方面，又擔(dān)心化肥減量造成減產(chǎn)。

第三，施肥行為變量對(duì)減量施肥意愿的影響。技術(shù)培訓(xùn)對(duì)農(nóng)戶(hù)減量施肥意愿影響不顯著，一是得到的技術(shù)培訓(xùn)機(jī)會(huì)普遍較少；二是生態(tài)施肥具有正外部性，減量施肥的環(huán)境效益不易被感知，具有滯后性和持久性。由于不涉及農(nóng)戶(hù)當(dāng)前的切身利益，因此對(duì)于農(nóng)戶(hù)減量施肥決策不具有顯著影響。模仿意愿并沒(méi)有如理論假設(shè)那樣對(duì)農(nóng)戶(hù)產(chǎn)生影響，發(fā)揮“示范效應(yīng)”，可能的原因是身邊的減量施肥示范戶(hù)較少，農(nóng)戶(hù)親自觀摩示范田的機(jī)會(huì)不多，導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)模仿意愿難以實(shí)現(xiàn)。簡(jiǎn)言之，農(nóng)戶(hù)最關(guān)注眼前的切身利益，對(duì)其決策有決定性影響。

由表3可知，農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥意愿在1%顯著水平上受施肥量和過(guò)度施肥認(rèn)知的影響，在5%顯著水平上受區(qū)域、年齡、性別和機(jī)械費(fèi)用的影響，在10%顯著水平上受施肥預(yù)期的影響。教育程度、家庭收入、生態(tài)施肥觀念、技術(shù)培訓(xùn)、模仿意愿等對(duì)農(nóng)戶(hù)減量施肥意愿影響不顯著。

第一，農(nóng)戶(hù)基本特征變量對(duì)生態(tài)施肥行為選擇的影響。男性更愿意冒險(xiǎn)與嘗試新技術(shù)新產(chǎn)品，更傾向于生態(tài)施肥；年齡越小越傾向于生態(tài)施肥。區(qū)域?qū)r(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為選擇有正向影響，在5%水平上顯著。離南水北調(diào)生態(tài)區(qū)越近，越有機(jī)會(huì)觀摩生態(tài)施肥效果，越傾向于生態(tài)施肥。實(shí)地調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，在南陽(yáng)市淅川縣已經(jīng)存在個(gè)別的示范農(nóng)戶(hù)，他們率先施用了新型肥料，種植的田地稱(chēng)為“觀摩田”，附近的農(nóng)戶(hù)都很感興趣，并有部分農(nóng)戶(hù)在觀摩之后開(kāi)始模仿施用這種新型肥料。受教育程度對(duì)農(nóng)戶(hù)減量施肥意愿影響不顯著。

第二，農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變量對(duì)生態(tài)施肥行為選擇的影響。農(nóng)戶(hù)施肥量越大，越能感受到過(guò)度施肥的危害，例如土壤板結(jié)，土壤肥力下降，農(nóng)作物品質(zhì)下降等，越傾向于生態(tài)施肥。這與過(guò)度施肥認(rèn)知的顯著影響相一致。然而，施肥預(yù)期對(duì)生態(tài)施肥的影響顯著性不強(qiáng)，僅在10%水平上顯著。機(jī)械費(fèi)用越高越不愿生態(tài)施肥，說(shuō)明農(nóng)戶(hù)偏好省力的耕作方式，更多依賴(lài)于機(jī)械，而對(duì)生態(tài)施肥的認(rèn)知有偏差，誤認(rèn)為生態(tài)施肥是費(fèi)時(shí)費(fèi)力的方式，所以意愿不強(qiáng)。相對(duì)而言，生態(tài)施肥觀念等對(duì)農(nóng)戶(hù)減量施肥意愿影響不顯著。這與上述減量施肥意愿模型結(jié)果一致。

第三，施肥行為變量對(duì)生態(tài)施肥行為選擇的影響。模仿意愿對(duì)農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為的影響不顯著。雖然實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)無(wú)論流轉(zhuǎn)大戶(hù)還是小農(nóng)戶(hù)都要看到示范效果之后才會(huì)信任新技術(shù)，在看到更多人采用生態(tài)施肥行為后，確定能夠保證產(chǎn)量與節(jié)省勞動(dòng)力，才愿意跟隨模仿，這說(shuō)明農(nóng)戶(hù)需要環(huán)境友好型肥料。但是，農(nóng)戶(hù)對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)上銷(xiāo)售的生物有機(jī)無(wú)機(jī)復(fù)混肥、商品有機(jī)肥等新型肥料不信任。因此，對(duì)示范戶(hù)生態(tài)施肥行為的模仿意愿也不強(qiáng)。技術(shù)培訓(xùn)對(duì)農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為選擇影響不顯著。因?yàn)榧夹g(shù)培訓(xùn)受眾少，調(diào)查顯示，有35%的農(nóng)戶(hù)希望接受技術(shù)培訓(xùn)，而僅有18%的農(nóng)戶(hù)實(shí)際接受過(guò)技術(shù)培訓(xùn)。總之，顯著影響農(nóng)戶(hù)施肥行為的變量與感性認(rèn)知和切身利益有關(guān)。

六、基本結(jié)論與政策建議

本文使用二元Logistic回歸模型，采用調(diào)研獲取的數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為動(dòng)因與影響因素。得出以下基本結(jié)論，并提出相關(guān)政策建議。

（一） 基本結(jié)論

第一，不同類(lèi)型農(nóng)戶(hù)對(duì)生態(tài)施肥行為有不同的采納行為。生態(tài)施肥行為在小農(nóng)戶(hù)和流轉(zhuǎn)大戶(hù)中采納率較高，普通轉(zhuǎn)入戶(hù)采納率不高。采納與否與是否影響產(chǎn)量和品質(zhì)，是否節(jié)省勞動(dòng)力等有關(guān)。

第二，影響農(nóng)戶(hù)施肥行為的變量與感性認(rèn)知和切身利益有關(guān)。即使在技術(shù)培訓(xùn)或試驗(yàn)示范等措施的影響下，各類(lèi)農(nóng)戶(hù)都不愿輕易地直接減少化肥施用量。顯著影響農(nóng)戶(hù)施肥行為的變量與感性認(rèn)知和切身利益有關(guān)，農(nóng)戶(hù)最關(guān)注眼前的切身利益，對(duì)其決策有決定性影響。

第三，施肥預(yù)期是農(nóng)戶(hù)選擇生態(tài)施肥行為的重要因素。農(nóng)戶(hù)生態(tài)施肥行為的關(guān)鍵因素是施肥預(yù)期。不同預(yù)期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度是不一樣的。三種類(lèi)型的農(nóng)戶(hù)表現(xiàn)出不同的傾向。小農(nóng)戶(hù)圖健康、普通轉(zhuǎn)入戶(hù)圖安穩(wěn)、流轉(zhuǎn)大戶(hù)圖盈利。因此，小農(nóng)戶(hù)與流轉(zhuǎn)大戶(hù)傾向于冒風(fēng)險(xiǎn)嘗試新型肥料。普通轉(zhuǎn)入戶(hù)不愿意減少化肥使用量的原因是擔(dān)心減產(chǎn)，深層次的原因是勞動(dòng)力稀缺等因素的制約，往往選擇勞動(dòng)力節(jié)約型施肥方式，一勞永逸。

（二）政策建議

第一，推進(jìn)土地流轉(zhuǎn)，培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)和服務(wù)主體。大力培育新型經(jīng)營(yíng)主體，加強(qiáng)對(duì)流轉(zhuǎn)大戶(hù)的農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)及生態(tài)施肥行為的政策扶持力度，充分發(fā)揮他們的示范帶頭作用。積極扶持新型服務(wù)主體，完善農(nóng)機(jī)、農(nóng)資、植保、物流等社會(huì)化服務(wù)體系。

第二，加快生態(tài)施肥技術(shù)進(jìn)步，大力推廣新技術(shù)新產(chǎn)品。研發(fā)“貨真價(jià)實(shí)”的生態(tài)型肥料，實(shí)現(xiàn)化肥減量和生態(tài)施肥行為替代。優(yōu)化肥料結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)符合農(nóng)戶(hù)施肥預(yù)期集有機(jī)、無(wú)機(jī)、生物、復(fù)混及緩控釋為一體的生態(tài)型肥料。完善科學(xué)合理的施肥技術(shù)，推廣測(cè)土配方施肥，緩控施肥，分次施肥，水肥一體化及噴施、穴施、深施等實(shí)用技術(shù)。通過(guò)稅收、補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策重點(diǎn)扶持新技術(shù)的研發(fā)單位和新肥料的生產(chǎn)廠商，鼓勵(lì)新產(chǎn)品替代舊產(chǎn)品；通過(guò)對(duì)生產(chǎn)廠商補(bǔ)貼幫助農(nóng)戶(hù)降低成本，盡快擴(kuò)大新肥料市場(chǎng)份額。

第三，制定化肥零增長(zhǎng)的實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)生態(tài)友好型施肥的宣傳教育。根據(jù)國(guó)家零增長(zhǎng)行動(dòng)計(jì)劃要求，各地方政府因地制宜地制定實(shí)施細(xì)則，將零增長(zhǎng)目標(biāo)細(xì)化到具體區(qū)域、作物，列出具體的行動(dòng)方案和執(zhí)行時(shí)間表。同時(shí)，加強(qiáng)生態(tài)友好型施肥宣傳教育，增強(qiáng)農(nóng)戶(hù)的生態(tài)環(huán)保意識(shí)，確立生態(tài)施肥理念，調(diào)整農(nóng)戶(hù)施肥預(yù)期，進(jìn)而轉(zhuǎn)變施肥行為。

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Abstract： Through an investigation on different types of farmers in the ecological protection zone along the South-North Water Transfer Project， and employing both prospect theory and Logistic model，the article analyzed farmers' motive of eco-fertilizing behavior and its significant influencing factors. The conclusion indicates that small farmers，ordinary incomers and large farmers of land circulation hold different motives respectively，as security and health，stability and labor-saving，and effectiveness and achievement； the significant influencing factors of farmers' eco-fertilizing behavior include fertilizing prospect and awareness of over-fertilizing.

Key words： farmland circulation；eco-fertilizing；motive；influencing factors；South-North Water Transfer Project

（責(zé)任編輯：李 萌）