摘要：十三五時期，創(chuàng)新將成為我國經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力與決定經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵因素。要實現(xiàn)五大發(fā)展理念中的創(chuàng)新發(fā)展，建立有效的創(chuàng)新評價體系及合適的指標體系就顯得尤為重要。文章通過搜索美國科學基金會、商務(wù)部、各州科技部網(wǎng)站近十年來（2005-2015）在創(chuàng)新評價方面的最新進展，對美國創(chuàng)新評估體系及指標進行解析，提出對我國開展創(chuàng)新評價的借鑒與啟示。

關(guān)鍵詞：美國；創(chuàng)新評價體系；指標；解析；啟示

隨著知識經(jīng)濟時代的到來，創(chuàng)新在經(jīng)濟和科技發(fā)展中發(fā)揮的作用越來越明顯。美國很早就開展對創(chuàng)新的評估活動，最早以20世紀50年代每兩年公布一次的科學與工程指標為主，評估國家整體創(chuàng)新情況。近年來則在區(qū)域創(chuàng)新能力評估、企業(yè)創(chuàng)新評價方面有較多發(fā)展。

一、 創(chuàng)新評估體系

1. 政府推動。美國重視創(chuàng)新評價（Innovation Evaluation）活動，尤其是創(chuàng)新測量（Innovation Measurement），多個政府部門都開展了推動創(chuàng)新測量的項目。美國競爭力委員會自2001年開始倡導(dǎo)針對區(qū)域創(chuàng)新的評估活動。他們提出，科學、準確地描述一個區(qū)域的創(chuàng)新能力是當?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)人在決策該地區(qū)未來發(fā)展時必需的依據(jù)。為此，該委員會組織力量，先后對美國的多個地區(qū)的創(chuàng)新現(xiàn)狀、創(chuàng)新與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系、創(chuàng)新能力等進行測量與研究。

2006年，美國商務(wù)部成立專門的21世紀創(chuàng)新評估咨詢委員會，2008年發(fā)布報告《創(chuàng)新測量：追蹤美國經(jīng)濟的創(chuàng)新水平》（Innovation Measurement：Tracking the State Of Innovation In the American Economy）倡導(dǎo)進行全部創(chuàng)新活動的評估。在2012 年公布的《美國競爭力與創(chuàng)新能力》報告中，強調(diào)美國過去一個世紀的繁榮與增長重要的驅(qū)動力是創(chuàng)新，從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的角度評價美國當前的創(chuàng)新能力，并提出應(yīng)深化政府、產(chǎn)業(yè)界與學術(shù)界之間的聯(lián)系與相互轉(zhuǎn)化，構(gòu)建塑造競爭力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

2. 非營利機構(gòu)和公司的不斷發(fā)展。除政府的大力推動和倡導(dǎo)外，不少公司和非營利機構(gòu)也紛紛開展創(chuàng)新評估活動。較有代表性的如Alliance for Science & Technology Research in America（下文簡稱ASTRA）自2007年開展的創(chuàng)新活力指數(shù)項目（Innovation Vital Signs Project），ASTRA作為一個非營利機構(gòu)，認為傳統(tǒng)上，政策制定者主要考慮專利產(chǎn)品，R&D支出，科學與工程學位和科學引文。但事實上美國的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個由一系列元素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)。基于此，該機構(gòu)提出了一個創(chuàng)新元素周期表建議創(chuàng)新的關(guān)鍵元素如何相互影響。這些元素可以歸為八類：投入，過程，產(chǎn)出，影響，宏觀經(jīng)濟環(huán)境，政策，基礎(chǔ)設(shè)置和心態(tài)。2015年，The Point公司為幫助公司領(lǐng)導(dǎo)者建立創(chuàng)新評估體系，指出公司領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該對公司創(chuàng)新情況進行充分了解以創(chuàng)造一個推動戰(zhàn)略創(chuàng)新的組織環(huán)境，建立能確保公司戰(zhàn)略競爭地位的核心能力，評估創(chuàng)新效果以確保投資和支持在改進上有所回報。并基于此提出自己的創(chuàng)新框架，公布了一套完整的創(chuàng)新評估指標。美國最大的創(chuàng)業(yè)教育基金會考夫曼基金會（Kauffman Foundation）開展了企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，基于對企業(yè)創(chuàng)新情況的調(diào)查結(jié)果，公布每年的創(chuàng)新報告。

二、 創(chuàng)新評估框架模型

1. 創(chuàng)新—經(jīng)濟模型。2005年，美國競爭力委員會在公布的《區(qū)域創(chuàng)新評估指導(dǎo)手冊》中提出了基于創(chuàng)新的經(jīng)濟發(fā)展模型：創(chuàng)新—繁榮—生產(chǎn)力框架。這一框架認為經(jīng)濟發(fā)展的三個要素是相互決定的，其中創(chuàng)新能力是最關(guān)鍵的一環(huán)?；谶@一基本邏輯框架，該委員會從投入和輸出兩個層面設(shè)計了測量和評價區(qū)域創(chuàng)新能力的指標體系，并在多個州使用。

2. 創(chuàng)新系統(tǒng)模型。ASTRA在2012年提出的創(chuàng)新活力指標項目報告中，指出美國的創(chuàng)新系統(tǒng)是一個復(fù)雜的生態(tài)系統(tǒng)，創(chuàng)新不應(yīng)該被看做是一個單一的線性的獨立活動，而應(yīng)該是被描述成為一個多維因素、過程、影響相互作用的系統(tǒng)?；诖?，ASTRA開發(fā)了一個能從傳統(tǒng)R&D指標走向更廣泛指標的線性鏈模型。該模型的構(gòu)成包括三個部分：

（1）從創(chuàng)新理念產(chǎn)生到進入市場的整個創(chuàng)新周期，包含投入，企業(yè)創(chuàng)新過程，創(chuàng)新產(chǎn)出和抑制或推動創(chuàng)新產(chǎn)生的需求因素。

（2）創(chuàng)新產(chǎn)生的環(huán)境。包括宏觀經(jīng)濟狀況，公共政策環(huán)境，基礎(chǔ)設(shè)施和國家創(chuàng)新心態(tài)。

（3）創(chuàng)新的動態(tài)屬性。包括創(chuàng)新活動的全球化，新的商業(yè)模式，創(chuàng)新類型，服務(wù)業(yè)創(chuàng)新，創(chuàng)業(yè)活動和創(chuàng)新擴散率。

ASTRA基于這種創(chuàng)新生態(tài)模型，提出創(chuàng)新評估應(yīng)從這三個部分出發(fā)構(gòu)建指標體系，并依此提出包含14個維度的區(qū)域創(chuàng)新評估指標體系。

此模型的特點在于融合了創(chuàng)新過程和創(chuàng)新環(huán)境，并考慮了創(chuàng)新的動態(tài)變化性。

3. 創(chuàng)新能力模型。多數(shù)從企業(yè)角度出發(fā)構(gòu)建的創(chuàng)新框架是以能力為核心構(gòu)建的。國家戰(zhàn)略管理咨詢公司Strategos以能力為出發(fā)點構(gòu)建了企業(yè)創(chuàng)新能力模型。該模型框架從三個角度出發(fā)考慮如何增強企業(yè)的創(chuàng)新能力。

（1）資源角度：公司必須平衡優(yōu)化（對現(xiàn)有業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略投資）和創(chuàng)新（對新業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略投資）。資源視角體現(xiàn)了資源的分配對這種平衡的影響。資源角度的投入?yún)?shù)包括資本，勞動力和時間。輸出參數(shù)則是戰(zhàn)略創(chuàng)新投資回報率。

（2）能力角度：能力角度的評估體現(xiàn)了公司的競爭力，文化和條件支持創(chuàng)新轉(zhuǎn)換成商業(yè)機會的程度。在能力角度下，輸入?yún)?shù)是指創(chuàng)新的先決條件，也就是公司的技能，工具，文化和價值觀在何種程度上能適應(yīng)創(chuàng)新。例如，公司在考慮新的創(chuàng)新時是否考慮過去的創(chuàng)新示范？輸出參數(shù)包括產(chǎn)生創(chuàng)新的新技能和知識的數(shù)量。

（3）領(lǐng)導(dǎo)力角度：從該角度出發(fā)構(gòu)建的指標主要評估一個公司的領(lǐng)導(dǎo)力支持創(chuàng)新的程度。

三、 創(chuàng)新評估指標體系

1. 國家創(chuàng)新評估指標體系。美國開展的國家創(chuàng)新評估活動主要是由美國國家科學基金會（NSF）組織的科學與工程指標體系，自1972年開始設(shè)立，每兩年評價一次，評價目的為對相關(guān)的科學技術(shù)統(tǒng)計信息進行定量分析。美國科學與工程指標體系2012中公布的指標體系包括：中初等教育；科學理工高等教育；科學理工人力；美國和國際R&D-資金與技術(shù)的鏈接；學術(shù)R&D；產(chǎn)業(yè)技術(shù)與市場；科學技術(shù)、大眾態(tài)度與理解。該套指標體系的主要特征在于沒有本國特定模型，重點進行與科技政策有關(guān)的統(tǒng)計資料分析。

2. 區(qū)域創(chuàng)新評估指標體系。近年來美國致力于推動區(qū)域創(chuàng)新評估。最典型的如硅谷指數(shù)報告。其調(diào)查結(jié)果主要包括五個部分：人力資源（人才流動，多樣性），經(jīng)濟（創(chuàng)新，就業(yè)，收入），社會（經(jīng)濟上的成功，早期教育，文化藝術(shù)，衛(wèi)生，安全準備），地點（環(huán)境，土地使用，住房，商業(yè)用房）和治理（公民參與，收入）。測量硅谷地區(qū)的經(jīng)濟實力和社區(qū)健康程度，評估結(jié)果用于表示“我們正在做什么，我們做的比過去好了還是下降了，前進了還是后退了，更好了還是變壞了或者保持原樣”。

馬薩諸塞州在公布的2014年創(chuàng)新和科技指數(shù)中，從六個方面對馬薩諸塞州的創(chuàng)新情況進行了評估，這六個方面分別是經(jīng)濟影響、研究、技術(shù)發(fā)展、商業(yè)發(fā)展、資本、人才。南部聯(lián)合州發(fā)布的南部創(chuàng)新指數(shù)，評估指標與華盛頓州和馬薩諸塞州類似，但重點在于強調(diào)各州與自身的比較，強調(diào)自身成長。一共設(shè)置三組數(shù)據(jù)，每組數(shù)據(jù)是每個州十年來的數(shù)據(jù)和走向情況，以及十年的目標完成情況。

與政府自身提出的多指標體系的創(chuàng)新指數(shù)一樣，一些研究院等科研機構(gòu)也提出不同特點的創(chuàng)新指數(shù)。梅肯研究院公布的2012美國州際科學和技術(shù)指數(shù)就是一個評估各州科學和技術(shù)能力的指標體系。該指數(shù)提供了一個全國性的標準，以評估各州是否有完整的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)將創(chuàng)新功能集成起來。總體指數(shù)由79個獨特的指標構(gòu)成，這些指標由五個部分組成：（1）人力資本投資；（2）研究和開發(fā)投入；（3）風險資本和創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施；（4）技術(shù)和科學人才；（5）科技濃度和活力。

ASTRA的工作則更進一步，2013年，對當前國際上較有影響力的公共部門創(chuàng)新和私人部門創(chuàng)新指標體系進行梳理和統(tǒng)計，并根據(jù)項目結(jié)果，開發(fā)了一套用于區(qū)域創(chuàng)新評估的創(chuàng)新指數(shù)。最新的報告內(nèi)容顯示，ASTRA從投入和產(chǎn)出角度出發(fā)構(gòu)建了一套三層指標體系。投入部分主要包括：（1）資本；（2）人力資源：科技人員（科學家和工程師）、技術(shù)人員、經(jīng)理、熟練的藍領(lǐng)工作人員、創(chuàng)意類指標；（3）教育和培訓(xùn)水平：科技人員、學位、K-12指標、高級學位、教育經(jīng)費、學校和技術(shù)；（4）全球化：對外直接投資、制造業(yè)出口、所有出口、遷移模式；（5）網(wǎng)絡(luò)：家庭網(wǎng)絡(luò)、寬帶擴散、電子商務(wù)；（6）R&D投入：聯(lián)邦機構(gòu)研發(fā)、其他研發(fā)資金指標、SBIR獎勵（小企業(yè)創(chuàng)新獎勵）、先進技術(shù)發(fā)展計劃獎勵（ATP awards）；（7）大學：大學R&D、頂級研究型大學指標；（8）生活質(zhì)量：家庭負擔能力、藝術(shù)和娛樂（從事藝術(shù)職業(yè)的人數(shù)）、醫(yī)療保險、交通、移民模式、人口增長；（9）其他投入：稅、航空運輸、IP資源。產(chǎn)出部分的指標由五個部分構(gòu)成：（1）制造業(yè)和高科技：制造業(yè)（雇主人數(shù)、雇員人數(shù)）；（2）知識：專利、出版物、非專利創(chuàng)新（醫(yī)療器械注冊數(shù)量、大學里每一千萬美元研究的產(chǎn)出）；（3）個人：職業(yè)、工資及福利、個人收入；（4）企業(yè)和機構(gòu)：企業(yè)質(zhì)量（排名）、企業(yè)數(shù)量、機構(gòu)（高科技領(lǐng)域年平均成立的機構(gòu)數(shù)）；（5）社會或政府影響：生產(chǎn)力、環(huán)境（空氣質(zhì)量、回收、可再生能源市場份額）。

從現(xiàn)有的指標體系來看，當前的指標體系構(gòu)建主要是基于兩種視角，一種是從投入—產(chǎn)出的角度出發(fā)分別設(shè)置投入指標和產(chǎn)出指標；另一種是從創(chuàng)新過程出發(fā)，構(gòu)建投入—過程—產(chǎn)出—影響四個部分相互組合而成的指標體系?，F(xiàn)有的創(chuàng)新指數(shù)一般都以三級指標的形式出現(xiàn)，在二級指標的設(shè)置中，基本都包含傳統(tǒng)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標，例如R&D投入，人才，專利等。

3. 企業(yè)創(chuàng)新評估指標體系。專門針對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活動構(gòu)建的指標體系多數(shù)是由一些專業(yè)咨詢公司開發(fā)。較有代表性的如The Point 公司開發(fā)的創(chuàng)新評估指數(shù)。從公司內(nèi)部創(chuàng)新能力的三個組成部分出發(fā)，提出公司內(nèi)部創(chuàng)新能力由投資回報、組織能力、領(lǐng)導(dǎo)能力三個部分組成。每部分分別由投入指標和產(chǎn)出指標兩部分構(gòu)成。

從企業(yè)視角出發(fā)構(gòu)建的企業(yè)創(chuàng)新評估指標體系，關(guān)注的內(nèi)容更多是企業(yè)內(nèi)部活動。適合于企業(yè)對自身創(chuàng)新成效、創(chuàng)新活動的評估，提升企業(yè)自身創(chuàng)新能力。

四、 美國創(chuàng)新評價體系特征解析

1. 同類指標名稱與維度根據(jù)評估重點不同而變化。在不同的指標體系中，評估內(nèi)容類似的指標有不同的名稱。例如，各指標體系中都有的人力資源評估維度。有的設(shè)計為人才指標，有的設(shè)計為人力資本指標。依據(jù)評估重點的不同，同一類評估指標會被放在不同的指標維度下。如生產(chǎn)力指標，美國競爭力委員會將其放到一級指標維度，而ASTRA和馬薩諸塞州則將其放到二級指標維度中。

2. 基本都包含R&D投入、人才、專利等傳統(tǒng)指標。從初步的統(tǒng)計可以看出，出現(xiàn)頻次較高的是R&D投入、人才、資本、經(jīng)濟影響、專利等指標。這些指標大多屬于測量、評估創(chuàng)新的傳統(tǒng)型指標，有較為完整的數(shù)據(jù)來源和統(tǒng)計結(jié)果。

3. 傳統(tǒng)指標有不同的評估方式。雖然多數(shù)指標體系都包含R&D投入、人才、資本、專利等評估創(chuàng)新的傳統(tǒng)型指標。但針對這些傳統(tǒng)型指標，美國開發(fā)了多種不同的評估指標和評估方法對其進行評估。單以傳統(tǒng)的R&D指標為例，評估R&D投入和執(zhí)行有多個角度的不同指標。

4. 投入類指標多于產(chǎn)出類指標。從指標的數(shù)量和重復(fù)度來看，使用率較高的指標多數(shù)為投入類指標。例如人才、資本、教育投資、創(chuàng)新投資等。投入類指標數(shù)量多于產(chǎn)出類指標。這一點在美國競爭力委員會開發(fā)的Measuring Regional Innovation Guidebook中體現(xiàn)的更為清晰，其共設(shè)置15個評估維度，其中9個為投入類指標，6個為產(chǎn)出類指標。

5. 指標體系主要由輸入、輸出、影響三類指標構(gòu)成。雖然每一套指標體系都設(shè)置數(shù)量眾多，類型多樣的具體指標，但結(jié)合創(chuàng)新框架模型進行分析發(fā)現(xiàn)，當前的創(chuàng)新評估指標體系主要由輸入、輸出、影響三類指標構(gòu)成。除此之外，有一些關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新動態(tài)變化的指標。由于數(shù)據(jù)獲取難度和評估側(cè)重點的區(qū)別，不同指標體系有的設(shè)有環(huán)境類指標，有的沒有。

6. 側(cè)重生活質(zhì)量、社會影響類指標。對比美國當前這幾種創(chuàng)新評價指標體系，有一個很明顯的特點是，在指標體系中影響類指標正在占據(jù)越來越大的分量，體現(xiàn)生活質(zhì)量、生活成本、社會環(huán)境類的指標也被視為評價創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

五、 借鑒與啟示

在創(chuàng)新日益重要的今天，如何評估創(chuàng)新活動，是進一步推動創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵。美國近十年來大力推動國內(nèi)創(chuàng)新評估活動，推動重點從獨立的國家創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新到強調(diào)建立完整的創(chuàng)新評估體系。通過分析其創(chuàng)新評價體系，有些做法值得我國開展創(chuàng)新評估時借鑒。

1. 指標來源清晰。美國不同機構(gòu)發(fā)布的創(chuàng)新指數(shù)雖然數(shù)據(jù)來源各有不同，但在報告中基本都明確的標示指標來源，數(shù)據(jù)獲取渠道非常清晰，對于較難獲取的數(shù)據(jù)還輔以問卷調(diào)查和建議，例如競爭力委員會開展的調(diào)查和訪談計劃等。值得我國在開展創(chuàng)新評估時借鑒。

當前美國較有代表性的這項創(chuàng)新評估指數(shù)大多都在報告最后標明指數(shù)數(shù)據(jù)收集來源。麻省科技中心發(fā)布的Annual Index of Massachusetts Innovation Economy 2012中詳細列出了每一項指標的數(shù)據(jù)來源。與之類似的華盛頓州創(chuàng)新經(jīng)濟指數(shù)和南部聯(lián)合州創(chuàng)新指數(shù)數(shù)據(jù)來源類似。這種用于評估區(qū)域創(chuàng)新的指數(shù)，數(shù)據(jù)來源主要是機構(gòu)現(xiàn)有數(shù)據(jù)和一些官方機構(gòu)發(fā)布的可靠數(shù)據(jù)。例如，其工業(yè)部門的就業(yè)和工資指標的工資數(shù)據(jù)來源于美國勞工統(tǒng)計局的就業(yè)和工資季度普查數(shù)據(jù)。

相比而言，競爭力委員會獲取數(shù)據(jù)的渠道較為廣泛代表性。它發(fā)布的報告，主要從四個方面獲取數(shù)據(jù)：文獻、公共數(shù)據(jù)、調(diào)查和訪談。除以官方公開的公共數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)來源之外，擴展了文獻和調(diào)查、訪談數(shù)據(jù)，其中文獻數(shù)據(jù)主要基于多數(shù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展部門發(fā)布的戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)評估和評估當?shù)亟?jīng)濟關(guān)鍵要素的報告。為獲得關(guān)于創(chuàng)新環(huán)境變化的最新數(shù)據(jù)，彌補從政府網(wǎng)站上獲取不到某些數(shù)據(jù)的缺陷。

2. 注重公民參與。美國在開展創(chuàng)新評估時，十分注重收集各方意見。例如商務(wù)部建立的創(chuàng)新評估咨詢委員會在成立之初，就發(fā)布一個專門的網(wǎng)站征求各界的意見。不僅如此，在指標體系中也將公民參與作為一個指標，用于衡量創(chuàng)新的社會影響程度。

3. 重視開發(fā)非R&D類指標。在傳統(tǒng)創(chuàng)新指標基礎(chǔ)上，近年來美國創(chuàng)新評估指標體系中，用于衡量創(chuàng)新社會影響、經(jīng)濟影響類的定性指標數(shù)量正在逐步增多。如非專利創(chuàng)新（醫(yī)療器械注冊數(shù)量、大學里每一千萬美元研究的產(chǎn)出）；企業(yè)數(shù)量；交通；環(huán)境；收入；生活質(zhì)量等值得借鑒。

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基金項目：國家自然科學基金項目（項目號：71202115，71172199）。

作者簡介：朱美麗（1987-），女，漢族，山東省臨沂市人，清華大學社會科學學院經(jīng)濟學研究所博士后，研究方向為地方治理與創(chuàng)新、財政績效。

收稿日期：2016-07-16。