董 英 南， 逯 宇 鐸， 劉 大 志

(1.大連理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部， 遼寧 大連 116024； 2.大連民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 遼寧 大連 116600)

三螺旋視閾下知識(shí)溢出效果研究

董 英 南1,2， 逯 宇 鐸1， 劉 大 志2

(1.大連理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部， 遼寧 大連 116024； 2.大連民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 遼寧 大連 116600)

以Grilliches-Jaffe提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，考察三螺旋創(chuàng)新模式下知識(shí)溢出的效果。運(yùn)用廣義矩估計(jì)方法解決由于知識(shí)溢出與區(qū)域創(chuàng)新的相關(guān)性而產(chǎn)生的變量間的內(nèi)生性問(wèn)題,數(shù)據(jù)來(lái)源于大連市“新三區(qū)聯(lián)動(dòng)”工程，實(shí)證估計(jì)的結(jié)果表明：產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新體系高效運(yùn)作的重要環(huán)節(jié)，三螺旋創(chuàng)新模式可以精確描述高?！髽I(yè)—政府的三維結(jié)構(gòu)體系，其中高校自身的科研經(jīng)費(fèi)投入對(duì)知識(shí)溢出作用不顯著，政府直接投資于企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)對(duì)知識(shí)溢出未發(fā)揮應(yīng)有作用。企業(yè)和大學(xué)的合作研發(fā)對(duì)知識(shí)溢出具有明顯的效用。

三螺旋模式；知識(shí)溢出；協(xié)同創(chuàng)新；廣義矩估計(jì)

一、引 言

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020)》提出未來(lái)15年科學(xué)技術(shù)發(fā)展的總體部署是推進(jìn)和完善國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論認(rèn)為企業(yè)是創(chuàng)新的中心，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、政府、金融機(jī)構(gòu)等部門(mén)充分發(fā)揮各自職能，部門(mén)間職責(zé)界限清晰，共同致力于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的最優(yōu)配置[1]。然而，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的出現(xiàn)使得政府、企業(yè)和大學(xué)的地位與作用關(guān)系發(fā)生了變化。一方面大學(xué)在知識(shí)應(yīng)用及知識(shí)創(chuàng)造方面采取更為積極主動(dòng)的態(tài)度；另一方面大學(xué)和企業(yè)的邊界正發(fā)生不斷轉(zhuǎn)移。傳統(tǒng)的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論很難對(duì)這種現(xiàn)象給予合理的解釋，因此，Etzkowitz 和 Leydesdorff 提出了三重螺旋(the Triple Helix)創(chuàng)新模式，即不再?gòu)?qiáng)調(diào)誰(shuí)是創(chuàng)新主體，在知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中，大學(xué)、企業(yè)和政府三個(gè)原來(lái)彼此獨(dú)立的機(jī)構(gòu)不再具有明顯的界限，而是形成了相互覆蓋、相互作用的關(guān)系。除了仍然發(fā)揮各自傳統(tǒng)的角色功能之外，他們也在分擔(dān)其他兩個(gè)機(jī)構(gòu)的任務(wù)。在三螺旋模型中，三個(gè)創(chuàng)新主體并非保持同步轉(zhuǎn)化，他們之間的兩兩相互作用以及對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境變遷的反射構(gòu)成了復(fù)雜的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。大學(xué)作用的增強(qiáng)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)層面尤為明顯，這種作用通過(guò)三個(gè)層次的空間表現(xiàn)出來(lái)，即“知識(shí)空間”、“共識(shí)空間”和“創(chuàng)新空間”[2]。其中，知識(shí)空間意味著大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的知識(shí)累積到一定程度時(shí)發(fā)生溢出，被轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的資本化。即由學(xué)術(shù)研究者和學(xué)術(shù)組織參與、并通過(guò)高校-企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移或合作研發(fā)等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)或發(fā)明的商業(yè)化。至此，大學(xué)的社會(huì)地位越來(lái)越不可替代，作為高技術(shù)人才的生產(chǎn)地和創(chuàng)新的策源地，其主要功能更是體現(xiàn)在“高科技輻射源”和“高科技企業(yè)孵化器”等方面。正因?yàn)槿绱?，知識(shí)溢出和技術(shù)轉(zhuǎn)移就成為高校和企業(yè)之間協(xié)同創(chuàng)新最有效的途徑和渠道，也是構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新體系的關(guān)鍵所在。

近年來(lái)，人們從兩個(gè)層面關(guān)注知識(shí)的溢出問(wèn)題：一個(gè)是微觀層面，即知識(shí)溢出的發(fā)生機(jī)制。根據(jù)主體之間互動(dòng)、交流的形式不同，知識(shí)溢出機(jī)制被劃分為基于人力資源流動(dòng)的、基于研發(fā)合作的、基于企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的和基于貿(mào)易投資的知識(shí)溢出機(jī)制。另一個(gè)是宏觀層面，即知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)積聚和創(chuàng)新的關(guān)系。由于知識(shí)溢出具有局域性特征，使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地理區(qū)位具有重要作用。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚有效地促進(jìn)知識(shí)溢出，知識(shí)溢出與集聚呈現(xiàn)出內(nèi)生互動(dòng)關(guān)系[3]。與知識(shí)溢出和經(jīng)濟(jì)集聚的內(nèi)生互動(dòng)關(guān)系相類(lèi)似，知識(shí)溢出會(huì)影響創(chuàng)新活動(dòng)的空間分布，反之，創(chuàng)新活動(dòng)的空間分布也會(huì)對(duì)知識(shí)溢出產(chǎn)生影響。Anselin 等[4]從空間維度考察大學(xué)與高技術(shù)企業(yè)間的研發(fā)合作，發(fā)現(xiàn)在局域范圍內(nèi)高校的知識(shí)溢出存在積極的正效應(yīng)，且這種溢出效應(yīng)波及方圓五十英里范圍。Audretsch 等[5]在探討了區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力和大學(xué)知識(shí)溢出如何影響創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新行為后，指出區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力和大學(xué)知識(shí)溢出為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供了強(qiáng)有力的推進(jìn)作用，且由于區(qū)域內(nèi)研究型大學(xué)的存在，該地區(qū)更具比較優(yōu)勢(shì)。張清正[6]通過(guò)構(gòu)建空間計(jì)量模型，分析了知識(shí)溢出、技術(shù)創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的作用機(jī)制，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作可有效促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)在區(qū)域間的溢出。吳玉鳴[7]對(duì)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的OLS和GWR實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)，高校知識(shí)溢出、產(chǎn)學(xué)R&D合作積極而穩(wěn)健地影響了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。上述研究表明，地理距離、知識(shí)距離和吸收能力等因素是影響學(xué)者們對(duì)高校知識(shí)溢出效果得出不同結(jié)論的主要原因。由于空間異質(zhì)性和樣本地理單元不同，國(guó)外的實(shí)證結(jié)論并不一定適用于我國(guó)。目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者少有考察在三重螺旋創(chuàng)新模式下知識(shí)溢出的實(shí)現(xiàn)機(jī)理及其對(duì)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，本文以大連市高校校區(qū)、高新園區(qū)和社區(qū)“新三區(qū)聯(lián)動(dòng)”作為研究案例，基于改進(jìn)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行模型構(gòu)建和計(jì)量分析，并運(yùn)用廣義矩估計(jì)方法(Generalized Moments Method, GMM)解決由于知識(shí)溢出與區(qū)域創(chuàng)新的相關(guān)性而產(chǎn)生的變量間的內(nèi)生性問(wèn)題。

二、三螺旋創(chuàng)新模式下知識(shí)溢出的實(shí)現(xiàn)路徑

區(qū)域創(chuàng)新能力是地區(qū)經(jīng)濟(jì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定性因素，而區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)整體效率的高低則成為衡量區(qū)域創(chuàng)新力的標(biāo)準(zhǔn)。遼寧省大連市政府推行了“新三區(qū)聯(lián)動(dòng)”計(jì)劃，即“校區(qū)、園區(qū)互動(dòng)，共建高技術(shù)研發(fā)新區(qū)”計(jì)劃。該計(jì)劃實(shí)施以來(lái)，大連理工大學(xué)與科研院所和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)的研究者、生產(chǎn)者、管理者之間，圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略需求、重大科技項(xiàng)目、解決行業(yè)關(guān)鍵和共性技術(shù)以及生產(chǎn)實(shí)際中的重大問(wèn)題，通過(guò)投入各自的優(yōu)勢(shì)資源和能力，在政府、科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，合作攻關(guān)，構(gòu)建了高端人才、高新技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新文化四大支撐體系，提升了區(qū)域功能，有效地促進(jìn)了學(xué)校和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。在該創(chuàng)新模式下，大學(xué)起到了區(qū)域創(chuàng)新組織者的作用，企業(yè)成為重要的新知識(shí)生產(chǎn)者。但企業(yè)、大學(xué)和政府機(jī)構(gòu)的主要使命仍然保留。在傳統(tǒng)創(chuàng)新模式下(如圖1所示)，以政府為主導(dǎo)的制度框架體系內(nèi)，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)因技術(shù)創(chuàng)新而產(chǎn)生正的外部性，這種正外部性以知識(shí)溢出的方式惠及企業(yè)[8]。在三螺旋創(chuàng)新模式下，知識(shí)的溢出機(jī)制從傳統(tǒng)的線性過(guò)程轉(zhuǎn)變?yōu)閺?fù)雜的交互式迭代過(guò)程。一方面，大學(xué)通過(guò)建立技術(shù)部門(mén)實(shí)現(xiàn)知識(shí)的輸入和輸出，諸如大學(xué)的衍生企業(yè)，科技園和國(guó)家工程技術(shù)中心(國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室)等；另一方面則通過(guò)研發(fā)合作實(shí)現(xiàn)知識(shí)的輸入和輸出，諸如大學(xué)為政府提供戰(zhàn)略性科研報(bào)告的基礎(chǔ)性研究中心、大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)與科研單位聯(lián)合研發(fā)中心等。此外，也有主要依賴于專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)的知識(shí)溢出，諸如各類(lèi)孵化器和創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等。大學(xué)和科研單位發(fā)表的學(xué)術(shù)論文以及被授權(quán)的專利技術(shù)則成為一種間接的知識(shí)溢出途徑，由于其存在時(shí)滯性，雖然短期內(nèi)不會(huì)顯現(xiàn)知識(shí)的商業(yè)化，但在未來(lái)也會(huì)影響區(qū)域的創(chuàng)新能力，其作用也不容忽視。這些知識(shí)在大學(xué)和企業(yè)間交互傳輸，并形成局域性知識(shí)存量而非全局性知識(shí)存量。之所以如此是因?yàn)橹R(shí)接收主體對(duì)知識(shí)的吸收能力受限于兩個(gè)條件。一是知識(shí)的屬性劃分，即顯性知識(shí)(可編碼化且易獲得)和隱性知識(shí)(在社會(huì)性學(xué)習(xí)中獲得)；二是地理上的空間臨近性。中小企業(yè)更加依賴在地理空間上靠近大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)而獲得與大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。即便顯性知識(shí)可以借助因特網(wǎng)和現(xiàn)代通訊技術(shù)遠(yuǎn)程獲得，但隱性知識(shí)的獲取仍不可避免地受到地理空間距離的限制。由于受到所溢出知識(shí)特性的限制，上述途徑所溢出的技術(shù)知識(shí)并不一定能夠被企業(yè)完全吸收。實(shí)踐證明，許多重大創(chuàng)新最終是在企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)的。能夠?qū)崿F(xiàn)知識(shí)商業(yè)化的工程化知識(shí)和市場(chǎng)知識(shí)，都是存在于長(zhǎng)期從事工程化和市場(chǎng)化工作的企業(yè)員工的頭腦中。因此，企業(yè)的吸收能力決定了其是否能夠根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和需求接受來(lái)自于大學(xué)的知識(shí)，并內(nèi)化到企業(yè)知識(shí)體系當(dāng)中，最終解決企業(yè)的特定問(wèn)題。這種知識(shí)溢出的過(guò)程一方面增加了企業(yè)的知識(shí)存量，另一方面則通過(guò)對(duì)大學(xué)先進(jìn)技術(shù)知識(shí)的引進(jìn)、消化、吸收和“二次創(chuàng)新”，提高了企業(yè)的自主研發(fā)能力?？梢?jiàn)，在知識(shí)溢出過(guò)程中，企業(yè)研究人員的素質(zhì)得以提升、企業(yè)產(chǎn)品的研發(fā)能力得到增強(qiáng)；同時(shí)，大學(xué)也取得了階段性應(yīng)用成果和資金支持。因此，大學(xué)和企業(yè)間知識(shí)溢出是雙向的，大學(xué)和企業(yè)間的聯(lián)系是交互式的。

圖1 大學(xué)—企業(yè)—政府關(guān)系變化圖

在知識(shí)溢出的過(guò)程中，大學(xué)是知識(shí)溢出的主要來(lái)源，企業(yè)是技術(shù)知識(shí)應(yīng)用的主體，政府則在知識(shí)溢出的過(guò)程中，提供合理的制度安排，出臺(tái)相關(guān)的支持政策，為知識(shí)溢出提供良好的制度環(huán)境，而金融中介則為知識(shí)溢出提供有效的資本供給、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，為知識(shí)溢出的各行為主體解決資金瓶頸、規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，使各行為主體間順利實(shí)現(xiàn)知識(shí)的溢出，從而形成完整、互動(dòng)、高效的知識(shí)溢出系統(tǒng)。

1.基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的理論模型

國(guó)內(nèi)企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中研發(fā)投入嚴(yán)重不足，研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入的比重較低。因此僅依靠企業(yè)內(nèi)部的努力很難實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，需要通過(guò)與其他企業(yè)或大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的R&D合作獲取企業(yè)自身必需的專門(mén)技術(shù)?；诟咝Ｑ邪l(fā)知識(shí)溢出的渠道包括學(xué)術(shù)出版物及獲獎(jiǎng)、高校與企業(yè)合作研發(fā)與項(xiàng)目資助、專利授權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓、大學(xué)衍生企業(yè)和科技園的建立以及學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)者。傳統(tǒng)模式下政府直接介入企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程的效果并不理想，雖然政府在技術(shù)創(chuàng)新中占有重要地位，但實(shí)行“政府、企業(yè)、高?！比芈菪齽?dòng)態(tài)合作是一種更為有效的制度安排。Etzkowitz 認(rèn)為一個(gè)完全由政府主導(dǎo)的三重螺旋僅僅能提供有限的理念和行動(dòng)，盡管大的目標(biāo)可以實(shí)現(xiàn)，但并非最具活力的三重螺旋模式，因?yàn)閯?dòng)力只來(lái)源于一個(gè)資源：中央政府[2]。盡管Krugman認(rèn)為知識(shí)溢出的測(cè)度是不可能的，但Griliches，Jaffe，Audretsch，Anselin 等學(xué)者使用專利及其引用等替代變量以及知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)(Knowledge Production Function，KPF)對(duì)知識(shí)溢出測(cè)度做出了有益的探索。傳統(tǒng)的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)假定現(xiàn)有的技術(shù)知識(shí)水平由現(xiàn)在和過(guò)去的研發(fā)投入決定，即經(jīng)濟(jì)知識(shí)作為研發(fā)活動(dòng)的投入帶來(lái)研發(fā)產(chǎn)出，即為：

R&Doutput=α(R&Dinput)β

(1)

本研究以Griliches-Jaffe提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)[9]為基礎(chǔ),考察在三螺旋創(chuàng)新模式下高校、企業(yè)和政府的研發(fā)支出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新資源時(shí)所產(chǎn)生的知識(shí)溢出效果，并將基礎(chǔ)模型設(shè)定為有三種投入的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。在考慮知識(shí)溢出的情況下, 某地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出不僅取決于該地區(qū)自身的研發(fā)投入，同時(shí)也取決于其地理鄰近的研發(fā)投入，因此模型被設(shè)定為：

(2)

(3)

式(2)是描述企業(yè)的研發(fā)投入R、高校的研發(fā)投入U(xiǎn)和政府部門(mén)的研發(fā)投入GE對(duì)企業(yè)R&D專利產(chǎn)出的影響。式(3)描述的是高校的研發(fā)投入U(xiǎn)、政府部門(mén)對(duì)高校的研發(fā)投入Gu以及企業(yè)與高校聯(lián)合研發(fā)投入U(xiǎn)R對(duì)高校R&D專利產(chǎn)出的影響。與此同時(shí)，兩個(gè)模型都考慮了科技人員投入L對(duì)企業(yè)和高校專利產(chǎn)出的影響。下標(biāo)t為時(shí)間。為進(jìn)行廣義矩(GMM)分析，在基礎(chǔ)計(jì)量模型的基礎(chǔ)上添加時(shí)間維度以及動(dòng)態(tài)因素，同時(shí)在方程右側(cè)添加知識(shí)存量的二階滯后項(xiàng)，并在兩邊取自然對(duì)數(shù)，可以得到方程(4)和(5)，即：

(4)

(5)

其中，μt為不可觀察的個(gè)體差異，εt為異質(zhì)性沖擊。

選取大連市高新技術(shù)園區(qū)作為分析的空間單元，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)計(jì)量模型。由于靜態(tài)面板估計(jì)方法存在解釋變量上的“內(nèi)生性”問(wèn)題，即解釋變量在引入了滯后項(xiàng)后，其誤差項(xiàng)由個(gè)體效應(yīng)和異質(zhì)性沖擊兩部分組成，模型右側(cè)的滯后項(xiàng)會(huì)與其個(gè)體效應(yīng)相關(guān)，造成內(nèi)生性問(wèn)題，這使得OLS估計(jì)是有偏和不一致的。為解決以上問(wèn)題，本文選取動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，并用解釋變量的滯后值作為工具變量，從而降低由于數(shù)據(jù)的有限性所帶來(lái)的偏差。工具變量的過(guò)度識(shí)別約束檢驗(yàn)利用Sargan統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。采用Blundell和Bond提出的廣義矩分析方法對(duì)動(dòng)態(tài)模型進(jìn)行估計(jì)?？紤]到創(chuàng)新過(guò)程中R&D的投入產(chǎn)出需要花費(fèi)一定的時(shí)間，且知識(shí)溢出和區(qū)域創(chuàng)新的效率具有時(shí)滯期，因此假定知識(shí)生產(chǎn)的投入與產(chǎn)出有一個(gè)兩年的固定時(shí)滯。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源和變量描述

被解釋變量：Jaffe等[9]認(rèn)為企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)在合作從事創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程中，專利是主要的創(chuàng)新成果。在專利生產(chǎn)過(guò)程中，企業(yè)與大學(xué)在互動(dòng)中的交流不可避免的發(fā)生知識(shí)溢出，其中專利合作是一種重要的溢出途徑，它使得知識(shí)溢出的痕跡得以顯現(xiàn)。因此本文選用衡量創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)知識(shí)溢出水平的專利作為被解釋變量，KE由大連市高新區(qū)企業(yè)專利申請(qǐng)量來(lái)衡量，通過(guò)查閱大連市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心的官網(wǎng)獲取，KU由高校的專利申請(qǐng)量來(lái)衡量，通過(guò)查閱《大連理工大學(xué)年鑒》(2001～2014)獲取。選擇申請(qǐng)量而沒(méi)有選擇授權(quán)量是因?yàn)榭紤]到專利從申請(qǐng)到最后授權(quán)，期間的時(shí)間跨度較長(zhǎng)，而且與專利授權(quán)量相比，專利申請(qǐng)量更能及時(shí)反映技術(shù)創(chuàng)新成果。

為了檢驗(yàn)三重螺旋創(chuàng)新模式下知識(shí)溢出的效果，選取下述指標(biāo)作為解釋變量。企業(yè)的研發(fā)支出R，可由大連市高新園區(qū)工業(yè)企業(yè)歷年的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為替代變量，從《大連統(tǒng)計(jì)年鑒》(2001～2014)中推算得出；大連理工大學(xué)歷年科研經(jīng)費(fèi)支出U，可通過(guò)查閱《大連理工大學(xué)年鑒》獲取；政府針對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入GE，使用大連市高新園區(qū)工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集中來(lái)自政府部門(mén)的資金作為替代變量，從《大連統(tǒng)計(jì)年鑒》推算得出；政府對(duì)高校的研發(fā)投入Gu，可以從《大連理工大學(xué)年鑒》全校科研經(jīng)費(fèi)中來(lái)自政府的資金額計(jì)算所得；企業(yè)與大學(xué)之間的合作UR可以從《大連理工大學(xué)年鑒》全校科研經(jīng)費(fèi)中橫向經(jīng)費(fèi)計(jì)算所得；科技人員L被區(qū)分為企業(yè)科技人員LE和高校科研人員Lu。企業(yè)的科技人員數(shù)量LE由《大連統(tǒng)計(jì)年鑒》中企業(yè)科技活動(dòng)人員作為替代變量，高校的科技人員Lu由《大連理工大學(xué)年鑒》中科研人員和外聘專家的人數(shù)作為替代變量。

三、計(jì)量結(jié)果與分析

表1是利用2000～2013年數(shù)據(jù)，借助工具軟件Stata 10.0并采用廣義矩分析方法(GMM)對(duì)動(dòng)態(tài)模型進(jìn)行估計(jì)所做出的分析結(jié)果，為了得到更好的估計(jì)結(jié)果，采用比差分GMM 估計(jì)更有效的系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計(jì)。如前所述，檢驗(yàn)殘差自相關(guān)的AR(1)、AR(2) 統(tǒng)計(jì)量和檢驗(yàn)工具變量有效性的Sargan檢驗(yàn)值的估計(jì)結(jié)果表明：估計(jì)方程的擾動(dòng)項(xiàng)的差分確實(shí)存在一階自相關(guān)，但不存在二階自相關(guān)，且Sargan檢驗(yàn)的p值都大于0.5，這說(shuō)明模型工具變量的使用整體有效，且動(dòng)態(tài)面板模型的設(shè)定也是合理的。

模型1～5是以企業(yè)自身研發(fā)投入為主，結(jié)合高校與政府的研發(fā)投入后對(duì)專利產(chǎn)出的影響結(jié)果。由于工業(yè)企業(yè)歷年的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)R與工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集中來(lái)自政府部門(mén)的資金G之間有很高的相關(guān)性，同時(shí)將這兩個(gè)變量放進(jìn)方程進(jìn)行回歸分析，會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的多重共線性，因此在計(jì)算過(guò)程中分別進(jìn)行了回歸分析。如果僅僅依賴企業(yè)單方面的研發(fā)投入，其結(jié)果如模型1所示，變量R對(duì)專利產(chǎn)出K有顯著的正效應(yīng)，當(dāng)逐漸引入其它變量時(shí)，企業(yè)的R&D投入對(duì)知識(shí)溢出的作用大多為正。產(chǎn)生這樣結(jié)果的原因在于研發(fā)的作用提高了企業(yè)對(duì)新技術(shù)、新知識(shí)的模仿、學(xué)習(xí)和吸收能力，從而增加了局域內(nèi)知識(shí)溢出的水平。由此也表明企業(yè)的R&D投入越多，越有利于該地區(qū)知識(shí)溢出的增加。此外，無(wú)論政府支持與否，大學(xué)自身的研發(fā)投入U(xiǎn)對(duì)企業(yè)的專利產(chǎn)出都帶來(lái)了積極的正效應(yīng)。說(shuō)明大學(xué)研發(fā)的知識(shí)溢出效果明顯。這也說(shuō)明企業(yè)的專利產(chǎn)出不僅與自身研發(fā)活動(dòng)相關(guān)，大學(xué)研發(fā)的知識(shí)溢出也發(fā)揮了積極的作用。表1中表現(xiàn)出明顯的負(fù)相關(guān)性的解釋變量是G，從數(shù)據(jù)中可以看出雖然政府逐年加大了對(duì)企業(yè)R&D的投入，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，但估計(jì)結(jié)果顯示該變量在多個(gè)模型中呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)性，即來(lái)自政府部門(mén)的R&D支出對(duì)知識(shí)溢出的影響沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。這一結(jié)果與國(guó)外學(xué)者的研究結(jié)論不盡相同，但與國(guó)內(nèi)有關(guān)實(shí)證分析的文獻(xiàn)得出的結(jié)論卻很一致[7]。該結(jié)果表明政府直接的經(jīng)費(fèi)投入并不是一種良好的制度安排，相反對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力起到抑制作用；但在政府引導(dǎo)下，產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)提升創(chuàng)新能力確是一種更好的制度安排。有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)當(dāng)前現(xiàn)階段高校研發(fā)投入管理落后，缺乏“頂層設(shè)計(jì)”和“統(tǒng)一規(guī)劃”，且政出多門(mén)，項(xiàng)目研發(fā)重復(fù)和支出不足的現(xiàn)象并存。從本文的分析結(jié)果可見(jiàn)政府直接投資于企業(yè)的R&D活動(dòng)，未能取得積極效果，只有在企業(yè)、高校和政府三方主體參與的創(chuàng)新體系下，政府才能發(fā)揮其更積極的引導(dǎo)作用。

模型6～9是以高校自身研發(fā)投入為主，結(jié)合企業(yè)與高校的研發(fā)合作以及政府對(duì)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的投入后對(duì)專利產(chǎn)出的影響結(jié)果。由于大學(xué)自身的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與政府對(duì)大學(xué)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入存在共線性，因此沒(méi)有將二者同時(shí)進(jìn)行回歸。表1進(jìn)一步的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果表明，當(dāng)單獨(dú)引入變量U時(shí)，沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明其對(duì)知識(shí)溢出的作用不夠突顯，這一結(jié)果與國(guó)外相關(guān)實(shí)證研究的結(jié)果并不一致，詳細(xì)考察我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)：根據(jù)我國(guó)R&D清查數(shù)據(jù)顯示[10]，高校研發(fā)活動(dòng)日常經(jīng)費(fèi)支出占經(jīng)費(fèi)總支出的2/3以上，而資產(chǎn)性支出僅占剩余的1/3不到。高校研發(fā)活動(dòng)日常性支出中勞務(wù)費(fèi)用的支出占總支出的比例不足1/4，而其他研發(fā)活動(dòng)管理費(fèi)則超過(guò)總支出的3/4。所以，本文出現(xiàn)的分析結(jié)果可能是由于大連理工大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)U的投入與其他科研活動(dòng)相比其產(chǎn)出效益不夠高，在今后的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出管理中可適度向資產(chǎn)性支出傾斜，真正發(fā)揮其積極作用。當(dāng)校企合作研發(fā)投入或政府的研發(fā)投入逐漸被引入時(shí)，變量U都呈現(xiàn)正顯著性，這與模型1～5中以企業(yè)研發(fā)為主的情況相一致。

表1 大學(xué)和企業(yè)研發(fā)投入、知識(shí)溢出的估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值為估計(jì)系數(shù)的Z統(tǒng)計(jì)量，所有的(-2)表示該變量滯后期為2，*、**、***分別表示通過(guò)1%、5%、10%水平上的顯著性檢驗(yàn)。

另外，從表1中還發(fā)現(xiàn)企業(yè)和高校的科研人員L對(duì)專利產(chǎn)出的影響一直顯著為正。這可以解釋企業(yè)和高校中科研人員投入對(duì)知識(shí)溢出的重要性。企業(yè)通過(guò)研發(fā)投入，創(chuàng)造出一系列的新知識(shí)，并通過(guò)設(shè)置“隔絕機(jī)制”，諸如關(guān)鍵技術(shù)專利等，保證對(duì)這種新知識(shí)的控制和壟斷，有待未來(lái)的商業(yè)化。當(dāng)隔絕機(jī)制無(wú)效時(shí)，知識(shí)的不確定性會(huì)導(dǎo)致現(xiàn)有組織難于迅速將這些知識(shí)商業(yè)化，那些擁有更充分知識(shí)的人就可能會(huì)利用這些機(jī)會(huì)以新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)等形式來(lái)利用機(jī)會(huì)，從而順利實(shí)現(xiàn)知識(shí)的溢出。而企業(yè)與大學(xué)的研發(fā)合作也會(huì)創(chuàng)造出一部分知識(shí)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移或在大學(xué)內(nèi)部轉(zhuǎn)移。一部分大學(xué)學(xué)者通過(guò)獲取發(fā)明專利或發(fā)明許可，創(chuàng)辦一家衍生企業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)新知識(shí)的商業(yè)化和利潤(rùn)的最大化。另一部分大學(xué)學(xué)者則把知識(shí)視為公共產(chǎn)品，主動(dòng)把知識(shí)外部化(公開(kāi)出版)并促進(jìn)知識(shí)在全社會(huì)的擴(kuò)散，而他們的收益則是學(xué)術(shù)聲望和個(gè)人在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中地位的提升。

四、結(jié) 論

綜上，得出如下結(jié)論：(1)企業(yè)的R&D投入越多，越有利于知識(shí)溢出的增加。然而單純依賴企業(yè)自身的研發(fā)投入，并不能使企業(yè)獲得持久的創(chuàng)新能力和空間。(2)高校自身科研經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)三重螺旋創(chuàng)新模式下的知識(shí)溢出沒(méi)有顯著的促進(jìn)作用。這與我國(guó)重點(diǎn)高校仍普遍存在重基礎(chǔ)研究、重論文發(fā)表、輕應(yīng)用技術(shù)和專利產(chǎn)出、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率偏低等問(wèn)題的存在密切相關(guān)。目前，將國(guó)家研究資源集中于少數(shù)大學(xué)的做法已不被各界認(rèn)可，可以試行通過(guò)直接結(jié)合或是間接結(jié)合的途徑和手段，將研究資金政策與區(qū)域政策結(jié)合起來(lái)，由此可以有效的矯正區(qū)域間的發(fā)展不平衡性，這也是我國(guó)在研究資金使用政策方面值得借鑒的地方。(3)政府直接投資于企業(yè)的R&D活動(dòng)，并未取得積極效果。在地區(qū)層面，政府可以不再充當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)角色，可以考慮借鑒國(guó)外的做法，由大學(xué)充當(dāng)創(chuàng)新的組織者角色，成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“引擎”，將企業(yè)與地區(qū)政府組織起來(lái)，更好的發(fā)揮高校的地區(qū)角色。由此可見(jiàn)，實(shí)行“政府、企業(yè)、高?！比芈菪齽?dòng)態(tài)合作的創(chuàng)新模式是一種更為有效的制度安排。(4)大學(xué)和企業(yè)的合作研究對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出和知識(shí)溢出有積極作用。根據(jù)麥肯錫全球機(jī)構(gòu)的報(bào)告，在基于大學(xué)和企業(yè)研發(fā)合作產(chǎn)生的技術(shù)成果基礎(chǔ)上，創(chuàng)生了許多新公司、新企業(yè)。其中便有大學(xué)教師和科研人員的積極參與，加上當(dāng)?shù)卣吆蛯捤傻姆森h(huán)境，刺激大量大學(xué)衍生企業(yè)的創(chuàng)建，通過(guò)知識(shí)資本化服務(wù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)。國(guó)內(nèi)目前許多研究型大學(xué)也在積極努力，通過(guò)推行人事激勵(lì)政策、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)認(rèn)可制度，鼓勵(lì)教師創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)。今后，大學(xué)教師將作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)“知識(shí)中心”大學(xué)中的主力軍，在知識(shí)溢出和創(chuàng)新變革中扮演著更為重要的角色。

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Effectiveness of Knowledge Spillovers in the Triple Helix Innovative Mode

DONG Yingnan1,2， LU Yuduo1， LIU Dazhi2

( 1.Faculty of Management and Economics, Dalian University of Technology, Dalian 116024, China;2.College of Economics and Management, Dalian Minzu University, Dalian 116600, China )

The effectiveness of the university-based knowledge spillovers in the Triple Helix innovative mode of university-industry-government relations was examined, based on Grilliches-Jaffe’s knowledge production function. The data came from 3-Zone Interaction Project in Dalian, and the Generalized Moments Method (GMM) was adopted to solve the endogeneity problem owing to the correlation between the knowledge spillovers and regional innovation. The empirical results demonstrated that the collaborative innovation of industry-university-research is an important part of the efficient operation of the regional innovation system. The Triple Helix innovative model can accurately describe the three-dimensional structure of the university-enterprise-government system. The university’s own R&D spending was not effective on the knowledge spillovers in the regional innovative system. The impact of the government’s investment on the R&D activities of the enterprise is not significant on the knowledge spillovers. The collaborative research of the college and enterprise would show an effective manner of the knowledge spillovers in the innovation.

Triple Helix mode; knowledge spillovers; collaborative innovation; GMM

2015-09-06;

2015-11-20

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(12BGL127)；教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目(11YJA880159);遼寧經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展立項(xiàng)課題(2015lslktjjx-08)；遼寧省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目(W2015083)；中央高校自主科研基金青年項(xiàng)目：(20150407)

董英南(1977-)，女，黑龍江哈爾濱人，講師，大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部博士研究生，主要從事區(qū)域創(chuàng)新與知識(shí)管理研究，E-mail：dlutynd@163.com；逯宇鐸(1955-)，男，黑龍江齊齊哈爾人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事創(chuàng)新管理研究；劉大志(1973-)，男，吉林長(zhǎng)春人，教授，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)與民族經(jīng)濟(jì)研究。

F061.5；F062.3

A

1008-407X(2016)01-0051-06