毛艷

[摘 要]隨著全球化和多極化發(fā)展趨勢的不斷加強(qiáng)，利用國際制度規(guī)范國家間的關(guān)系，已成為世界各國處理相互關(guān)系時的一種共識。新時期的中俄兩國也在這一共識基礎(chǔ)上確立了雙邊關(guān)系的制度化。中俄關(guān)系制度化能夠迅速建立并持續(xù)發(fā)揮積極影響的動力不止一種，而是由多個動力因素所構(gòu)成的動力機(jī)制綜合作用的結(jié)果，具體包括：國際社會制度化潮流的激勵、中蘇同盟非制度化的歷史反思、中俄關(guān)系制度化的國家利益驅(qū)動及中俄雙方制度化的觀念建構(gòu)。

[關(guān)鍵詞]中俄關(guān)系；制度化；國家利益；動力因素

[中圖分類號]D822.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2016）04 — 0055 — 03

伴隨全球化和多極化發(fā)展趨勢的不斷加強(qiáng)，利用國際制度規(guī)范國家間的關(guān)系，已成為世界各國處理相互關(guān)系時的一種共識。在這一背景下，新時期的中俄兩國關(guān)系在經(jīng)歷從“相互友好關(guān)系”到“建設(shè)性伙伴關(guān)系”再到“戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系”的過程中，其每一步進(jìn)展都伴隨雙方制度化的建設(shè)。中俄關(guān)系的制度化框架能夠迅速建立并持續(xù)發(fā)揮積極影響，是由多個動力因素所構(gòu)成的動力機(jī)制綜合作用的結(jié)果。

一、國際社會制度化潮流的激勵

國際社會制度化是自19世紀(jì)后半期以來的一種國際潮流。由于國際社會不存在一個類似國家中央政府的權(quán)威機(jī)構(gòu)，國際關(guān)系整體呈現(xiàn)出一種無政府狀態(tài)，不同國家在追求和實現(xiàn)自身利益時，必然會涉及到其他國家的利益，從而導(dǎo)致國家間關(guān)系呈現(xiàn)出競爭、協(xié)調(diào)、沖突和合作的不同狀態(tài)，為使國際關(guān)系行為體在相互交往過程中能夠有章可循，就出現(xiàn)了相應(yīng)的制度性安排，目的是規(guī)范國際社會各行為體之間的行為?；鶜W漢認(rèn)為，國際制度是持久的、相互聯(lián)系的正式和非正式規(guī)則，這些行為規(guī)則規(guī)定行為角色、限制行動并塑造預(yù)期。國際制度是規(guī)定行為體角色、限制行為和塑造預(yù)期的一系列持續(xù)存在的和相互關(guān)聯(lián)的正式或非正式規(guī)則。國際制度不僅能夠使得制度成員國家更具有國際責(zé)任感，而且還可以在一定程度上促進(jìn)行為體開展新的合作。而國際制度最主要的功能則是“制度通過降低達(dá)成和實施協(xié)議成本，能夠使國家以相互獲益的方式進(jìn)行合作”。從國際層面來看，國際制度可以匯集各國政府的預(yù)期，減少信息的不對稱性，協(xié)調(diào)各國的政策和行動，降低彼此的不確定性，促成和推進(jìn)國際合作。通過參與國際制度，可以加強(qiáng)國際合作，增進(jìn)國家利益，因此成為世界各國對外戰(zhàn)略的重要組成部分。

當(dāng)今世界是個日益“制度化”的世界，各種國際行為體都在積極參與到國際制度的建設(shè)和運行過程中去，以盡可能地體現(xiàn)自己的影響，最大限度地實現(xiàn)自身的利益。由此可見，國際制度化早已成為一種潮流，置身于國際社會的各國家行為體無論在建立雙邊關(guān)系、還是地區(qū)和全球多邊關(guān)系的時候，都會選擇一種制度化的聯(lián)系來確保國家間關(guān)系的穩(wěn)定以及合作的持續(xù)。順應(yīng)國際社會的制度化潮流，中俄關(guān)系在新時期的發(fā)展也越來越重視國際制度在實現(xiàn)兩國國家利益、促進(jìn)兩國國際合作方面的重要作用，并以積極的姿態(tài)推進(jìn)兩國間關(guān)系與合作的制度化，為發(fā)展和鞏固兩國間健康、穩(wěn)定的關(guān)系打下堅實的基礎(chǔ)。

冷戰(zhàn)以后，大國關(guān)系不斷改善，大國之間發(fā)生戰(zhàn)爭的可能性在逐漸降低，發(fā)展穩(wěn)定的、可持續(xù)性國家間關(guān)系的需求更加迫切。在此背景下，世界各國都在試圖融入這一國際制度網(wǎng)絡(luò)中，而且伴隨這種制度化趨勢的不斷深化和精細(xì)化，最終的可能方向是將各國在各個層面上連接在一張國際制度網(wǎng)絡(luò)中。中俄關(guān)系制度化也是這種潮流的一部分。中俄兩國不僅相互接壤，擁有較多的共同利益，而且兩國的文化彼此差異甚大，互相學(xué)習(xí)交流的需求也比較強(qiáng)，需要建立一個彼此溝通協(xié)商的交流平臺。在中俄雙方共同需求的推動下，兩國采用了國際社會通用的方式來確定和發(fā)展彼此之間的關(guān)系，即通過發(fā)表共同聲明、簽訂相關(guān)條約和協(xié)議等文件形式來體現(xiàn)雙邊關(guān)系的方向、程度、內(nèi)容，并規(guī)范雙方的行為。在《中俄睦鄰友好合作條約》和上海合作組織的作用下，中俄兩國在許多領(lǐng)域里達(dá)成的共識，中俄關(guān)系一直處于一種比較良好的狀態(tài)，推動著兩國的合作不斷地擴(kuò)大，特別是在能源經(jīng)濟(jì)、軍事技術(shù)、科技文化交流等方面。

二、中蘇同盟非制度化的歷史反思

中俄關(guān)系制度化是以中蘇關(guān)系非制度化的慘重教訓(xùn)為基礎(chǔ)的。中蘇兩國關(guān)系的“非制度性”主要體現(xiàn)為，在兩國的交往過程中，缺乏一整套的協(xié)調(diào)處理兩國具體事務(wù)的組織機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度。比如，斯大林時期，盡管兩國關(guān)系發(fā)展較為全面，但在蘇聯(lián)外交部也從未設(shè)立相應(yīng)的二級司局機(jī)構(gòu)來處理對華關(guān)系方面的事務(wù)，而是將對華事務(wù)交由遠(yuǎn)東司監(jiān)管。赫魯曉夫時期，盡管設(shè)立了專門的中國司來統(tǒng)一管理對華事務(wù)，但該機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)，并未發(fā)揮其真正的效用。這樣的兩國交往模式不僅容易產(chǎn)生分歧和誤會，而且會使雙方的關(guān)系發(fā)展脫離必要的制度保障和監(jiān)督，使得雙方關(guān)系變得難以預(yù)測，最終導(dǎo)致中蘇同盟關(guān)系的破裂成為不可避免的事實。因此，培育和完善制度化的溝通機(jī)制，對中蘇（俄）兩國的關(guān)系發(fā)展來說至關(guān)重要。

從歷史上看，中蘇關(guān)系曾經(jīng)十分緊密，但是由于沒有進(jìn)行相應(yīng)的制度化建設(shè)，不僅未能實現(xiàn)可持續(xù)性的發(fā)展和深化，反而在國內(nèi)外形勢的變化發(fā)展中逐步走向崩潰，導(dǎo)致兩國最終從緊密的盟友關(guān)系演變成充滿敵意的對手。中蘇關(guān)系非制度化的教訓(xùn)十分慘重，值得新時期的中俄兩國共同反思。正是在這種反思的基礎(chǔ)上，兩國在新的歷史時期，重新發(fā)展兩國關(guān)系之時，十分注重走制度化的道路。鑒于結(jié)盟和集團(tuán)政治的做法不適合中俄兩國，故而雙方確定，發(fā)展兩國關(guān)系一定要遵守“不結(jié)盟、不對抗、不針對第三方”的原則。這種非結(jié)盟的戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系，既最大限度地適應(yīng)了兩國共同利益發(fā)展的需要，又使兩國各自在對外政策的選擇上保持了足夠的靈活性，為兩國處理相關(guān)國際事務(wù)和同時發(fā)展與其他國家的關(guān)系提供了廣闊的空間。

上個世紀(jì)導(dǎo)致中蘇兩國同盟關(guān)系波動的其中一個原因就是兩國沒有建立一個良好的相互協(xié)調(diào)機(jī)制，或者說建立了相關(guān)的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制卻沒有發(fā)揮其應(yīng)有的效用，因此才導(dǎo)致了兩國最后出現(xiàn)對抗和沖突。正是由于認(rèn)識到了這一點，于是在發(fā)展新時期中俄兩國的關(guān)系時，雙方都致力于改變這種狀況。中俄兩國關(guān)系建立初期，包括葉利欽總統(tǒng)在內(nèi)的4次訪華和江澤民主席的4次訪俄，兩國高層領(lǐng)導(dǎo)的互訪為兩國在新時期建立相互溝通協(xié)調(diào)機(jī)制打下堅實基礎(chǔ)。其后，雖然兩國的最高領(lǐng)導(dǎo)人都發(fā)生了更替，但雙方始終堅持每年至少會晤3次，而且其中必有一次正式訪問活動，這在兩國的對外關(guān)系中都是罕見的。在上述頻繁的交往中，兩國領(lǐng)導(dǎo)人逐步達(dá)成了共識：將持續(xù)推動雙方高層領(lǐng)導(dǎo)交流的制度化，相互協(xié)商和不斷完善兩國關(guān)系發(fā)展的相關(guān)戰(zhàn)略，同時解決這一過程中產(chǎn)生的不利于兩國關(guān)系發(fā)展的新問題和新矛盾；對一些國際和地區(qū)問題，兩國也通過相關(guān)雙邊和多邊機(jī)制來進(jìn)行某種程度的協(xié)調(diào)，相互配合，共同維護(hù)兩國的國家利益。在這一共識基礎(chǔ)上，中俄兩國的相互協(xié)調(diào)機(jī)制和避免沖突機(jī)制不斷得到完善并持續(xù)發(fā)揮作用。

三、中俄關(guān)系制度化的國家利益驅(qū)動

在國際政治中，國家利益是推動國際合作的重要動力。中俄關(guān)系的制度化合作，也不是偶然的，其背后有著深刻的國家利益動因作支撐。正是雙方在安全、經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略等方面的相互利益需求，才推動中國與俄羅斯不斷走向合作，最終建立起制度化的合作關(guān)系。

1.中俄制度化的安全利益需求

新時期的中俄兩國都存在著安全上的相互需求。從中俄兩國的雙邊關(guān)系來看，互為最大鄰國是兩國最重要的地緣政治現(xiàn)實。俄羅斯是中國北部安全的防線，中國則是影響俄羅斯東部安全的重大因素。目前來看，中國的主要安全威脅來自于東部和南部的海洋方向，而俄羅斯的西部和南部安全環(huán)境在短時間內(nèi)也難有實質(zhì)性改善，因此，中俄互為戰(zhàn)略縱深、互為戰(zhàn)略依托對兩國來說，都是最有利的地緣戰(zhàn)略選擇。除此之外，地緣因素使中亞地區(qū)和東北亞地區(qū)均對中俄兩國安全具有特殊意義，需要雙方共同應(yīng)對。在東北亞，兩國有共同的安全利益，雙方立場的共同點也非常多：兩國都不希望朝鮮半島局勢復(fù)雜化，都不希望該地區(qū)發(fā)生戰(zhàn)爭。因此，中俄兩國在朝鮮問題和東北亞安全問題上也存在共同的安全需求。在這種共同安全認(rèn)知的基礎(chǔ)上，中俄兩國都意識到建立持續(xù)性的友好合作關(guān)系對于彼此安全的重大意義，兩國都萌發(fā)了發(fā)展制度性關(guān)系的需求，中俄兩國的安全利益需求成為在新世紀(jì)推動兩國關(guān)系發(fā)展不斷走向制度化的重要動力因素。

2.中俄制度化的經(jīng)濟(jì)利益需求

中俄作為毗鄰的兩個大國，同處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵階段，從維護(hù)兩國對內(nèi)對外經(jīng)濟(jì)利益的角度考慮，需要雙方加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作，而持續(xù)性的制度合作有利于兩國經(jīng)濟(jì)合作的穩(wěn)定和預(yù)期。中俄關(guān)系制度化與兩國的經(jīng)濟(jì)抱負(fù)有關(guān)。首先，中俄兩國面臨相同的歷史任務(wù)，即在今后相當(dāng)長的時期內(nèi)，致力于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活改善。正是基于此考慮，雙方都非常注重發(fā)揮彼此在經(jīng)濟(jì)合作方面的互補性功能，強(qiáng)調(diào)雙方的互利共贏。其次，中俄都實行市場經(jīng)濟(jì)，都實行對外開放政策，都力圖加入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。中俄雙崛起的一個直接后果便是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易上的互相需求。因此，基于中俄之間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交流就成為中俄制度化發(fā)展的重要推動力。中俄雙方只有通過建立制度化的合作關(guān)系，才能保證兩國當(dāng)前和長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益的實現(xiàn)。這直接推動了中俄關(guān)系在經(jīng)濟(jì)層面上的制度化。

3.中俄制度化的國際戰(zhàn)略利益需求

在國際戰(zhàn)略利益方面，中俄擁有共同的需求，即不希望看到一個由美國主導(dǎo)的單極世界的出現(xiàn)，都共同追求一個和平、穩(wěn)定的國際環(huán)境。在國際政治舞臺上，中俄兩國作為國際上有影響力的大國，都發(fā)揮著不可或缺的重要作用：經(jīng)常就聯(lián)合國管轄的各項事務(wù)以及聯(lián)合國自身的改革等問題進(jìn)行磋商；在科索沃戰(zhàn)爭、伊拉克戰(zhàn)爭、等重大國際事務(wù)中開展合作。由于兩國在處理國際事務(wù)時，都與包括美國在內(nèi)的西方國家存在著不同程度的競爭和對抗，因此，在這樣的國際體系中，中俄處于同樣的不利地位，兩國只有相互合作、相互倚重，才能聯(lián)合起來共同應(yīng)對來自西方國家尤其是美國的霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治，共同推動國際格局盡量達(dá)到平衡的狀態(tài)。在復(fù)雜多變的國際局勢中，中俄兩國建立制度化的、穩(wěn)定的合作關(guān)系，將有利于推動世界的多極化，反對霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治，提高新興國家在國際事務(wù)中的話語權(quán)，更好地維護(hù)各自的國家利益。

四、中俄關(guān)系制度化的觀念建構(gòu)

中俄兩國的制度性合作在表面上是由雙方的共同利益和歷史因素所推動的，但在深層次上則受到兩國的自我認(rèn)知和相互認(rèn)知的影響。

1.中俄雙方對制度化的歷史認(rèn)知

從中國來看，由于歷史上長期實行的是封建專制主義的集權(quán)統(tǒng)治，封建主義的觀念可以說是深入人心。俄羅斯歷史上也是一個專制集權(quán)傳統(tǒng)根深蒂固的國家，也基本上算是一個“人治”社會，同樣缺乏對現(xiàn)代制度觀念的認(rèn)識和理解。由于專制主義政治文化傳統(tǒng)的影響及中俄兩國在歷史上對制度化、法制化、規(guī)范化等現(xiàn)代制度觀念的認(rèn)知缺乏，導(dǎo)致中蘇（俄）兩國關(guān)系的制度化建設(shè)并不太順利。在中蘇同盟時期，中蘇兩國實行的都是高度集權(quán)的政治體制，在對外交往中，雙方領(lǐng)導(dǎo)人都牢牢掌握著主導(dǎo)權(quán)，并且由于缺乏法治觀念，在兩國的政治體制中都沒有設(shè)置相應(yīng)的對領(lǐng)導(dǎo)人權(quán)力進(jìn)行有效約束的機(jī)制，使得領(lǐng)導(dǎo)人可以任意改變雙方已經(jīng)達(dá)成的協(xié)議，這也就無法防止兩國關(guān)系在發(fā)展順利時突然出現(xiàn)的關(guān)系逆轉(zhuǎn)。此外，兩國在交往過程中，也沒有相應(yīng)的制度、規(guī)范和組織機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)相互關(guān)系，當(dāng)雙方出現(xiàn)誤解和矛盾時，沒有有效的渠道來加以疏導(dǎo)，最終導(dǎo)致中蘇關(guān)系的破裂。這個教訓(xùn)告訴我們，國家間關(guān)系要想保持持續(xù)、健康、穩(wěn)定的發(fā)展，需要將其納入制度化的軌道加以規(guī)范，因為制度能帶來一定的約束，可以為雙方關(guān)系的發(fā)展提供有力保障。

2.新時期中俄雙方觀念的轉(zhuǎn)變與建構(gòu)

一般而言，觀念對行為具有一定的引導(dǎo)作用，它會引導(dǎo)國家去改善同其觀念不符的行為規(guī)則?！坝^念塑造制度”，觀念植根于制度之中并產(chǎn)生持續(xù)性的影響。因此，在國家關(guān)系發(fā)展問題上，中俄都需要在對現(xiàn)代制度觀念有明確認(rèn)知的前提下，構(gòu)建有效的制度安排。

-----制度觀念的轉(zhuǎn)變。冷戰(zhàn)之后，在國際制度化潮流的影響之下，中俄兩國在對制度化的認(rèn)識方面，也有了新的進(jìn)展。開始逐步認(rèn)識到法制化、規(guī)范化、制度化對規(guī)范國家間關(guān)系的重要性，并在實踐中逐步順應(yīng)這種潮流，從一開始就將兩國關(guān)系的發(fā)展置于制度化的框架體系之下，通過法律和制度的形式來對中俄關(guān)系進(jìn)行規(guī)約。當(dāng)前，中俄之間可以在雙方認(rèn)為有需要的所有領(lǐng)域開展密切的合作，因為中俄之間有很多良好的機(jī)制，這些機(jī)制的保持和加強(qiáng)會促使中俄之間的合作更加密切。由此可見，新時期中俄兩國在制度觀念上的轉(zhuǎn)變，不斷推動雙方建立確保兩國關(guān)系健康穩(wěn)定發(fā)展的相關(guān)制度化合作機(jī)制，是兩國關(guān)系不斷走向制度化的動力之一。

------安全觀念的轉(zhuǎn)變。中俄兩國在安全觀念上的轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)為新安全觀的確立。冷戰(zhàn)結(jié)束后，國際安全形勢發(fā)生了很大的變化，多元的、綜合的安全觀日漸被國際社會所接受。在這一背景下，中俄兩國都開始對傳統(tǒng)的安全觀進(jìn)行了反思并積極探索國際安全的新思路，提出了以謀求共同安全為核心的新安全觀，強(qiáng)調(diào)一國的安全只有在與他國的合作中才能得到真正的保障。中俄兩國在新的時期，強(qiáng)調(diào)樹立新的安全思維，雙方為建立軍事領(lǐng)域的信任，構(gòu)筑了新的安全體系以確保相互安全。除此之外，雙方還通過和平談判解決了雙方的邊界問題，通過建立互信和相互裁軍來維護(hù)相互安全，這都體現(xiàn)了雙方在安全觀念上的轉(zhuǎn)變。中俄兩國安全觀念的轉(zhuǎn)變及新安全觀的確立，推動了中俄兩國在安全領(lǐng)域相關(guān)機(jī)制的建立，是推動兩國關(guān)系制度化的重要動力。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

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〔責(zé)任編輯：孫玉婷〕