楊之琳

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 山東濟(jì)南 250014）

山東省高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)研究

楊之琳

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院 山東濟(jì)南 250014）

高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新主體，對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。山東省高度重視高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的引進(jìn)、培養(yǎng)和評(píng)價(jià)，但是當(dāng)前對(duì)高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)的研究大多從概念、內(nèi)涵、特征等方面歸納提煉出高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)，對(duì)這些評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)的選擇原因、關(guān)聯(lián)關(guān)系以及影響程度沒有做出充分的解釋。因此，研究山東省高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的投入產(chǎn)出狀況，總結(jié)、提煉影響高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才創(chuàng)新效率的關(guān)鍵影響因素，并以此確定方式和評(píng)價(jià)指標(biāo)，能夠全面反映高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。

山東??；高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才；人才評(píng)價(jià)

高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才是根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局和新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，以經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求為導(dǎo)向，具有較高的學(xué)術(shù)造詣或掌握核心技術(shù)，對(duì)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)的科學(xué)創(chuàng)新人才和團(tuán)隊(duì)[1]。隨著經(jīng)濟(jì)全球化不斷發(fā)展、國際競爭逐漸激烈，人才資源已成為加快科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略性和基礎(chǔ)性資源。本文通過實(shí)地調(diào)研，發(fā)現(xiàn)山東省在高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)方面存在的問題，確定全方位的評(píng)價(jià)方式，科學(xué)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，以全面反映高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。

一、山東省高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)存在的主要問題

本研究以泰山學(xué)者為代表的山東省高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才為研究對(duì)象，通過文獻(xiàn)研究、調(diào)研、參觀、訪談、問卷調(diào)查等方法，對(duì)公司(研究所）的高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)狀況進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)以下四個(gè)方面的問題。

(一）評(píng)價(jià)缺乏有效性

所謂評(píng)價(jià)的有效性是指現(xiàn)有的評(píng)價(jià)指標(biāo)能否真實(shí)反映出高層次創(chuàng)新人才的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新效率。研究發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有評(píng)價(jià)指標(biāo)多集中于論文發(fā)表數(shù)量、專利申請(qǐng)數(shù)、獲得項(xiàng)目多少等，沒有考慮到不同類別的高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的性質(zhì)及社會(huì)功能。

(二）評(píng)價(jià)存在急功近利的現(xiàn)象

沒有充分重視引進(jìn)的高層次創(chuàng)新人才能否與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等相適應(yīng)，能否對(duì)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來溢出效益，有些地方出現(xiàn)了因人設(shè)崗等現(xiàn)象，不僅造成公共資源的浪費(fèi)，對(duì)本地高層次創(chuàng)新人才的引進(jìn)與使用也產(chǎn)生了消極影響。

(三）邊緣化學(xué)科得不到重視。此次調(diào)研發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系更多關(guān)注創(chuàng)業(yè)型人才和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才，對(duì)于邊緣化學(xué)科的研究發(fā)現(xiàn)則表現(xiàn)出輕視的傾向，對(duì)于邊緣學(xué)科的創(chuàng)新性成果也沒有明確的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

(四）評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性、系統(tǒng)性、綜合性和可操作性不足

從現(xiàn)有的評(píng)價(jià)指標(biāo)來看，或者側(cè)重一個(gè)層面，或者側(cè)重于結(jié)果，科學(xué)性和系統(tǒng)性不足；在可操作層面，沒有很好的評(píng)價(jià)方式，常用的有AHP方法或模糊評(píng)價(jià)方法[2]，但難以體現(xiàn)高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)的綜合性和復(fù)雜性，也難以體現(xiàn)高層次創(chuàng)新人才的評(píng)價(jià)目標(biāo)和社會(huì)功能。除此之外，也存在考核頻繁，過程繁瑣，缺少對(duì)創(chuàng)新成果培育的耐心和寬容失敗的胸懷等問題。

二、山東省高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)的方式

(一）高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的戰(zhàn)略評(píng)價(jià)

高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)是基于組織戰(zhàn)略的，而不僅僅是為了創(chuàng)造績效[3]。只有在這個(gè)基礎(chǔ)上，才能明確組織需要什么樣的高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才，這些高層次人才需要具備什么素質(zhì)和能力，以及如何評(píng)價(jià)這些高層次人才為組織做出的貢獻(xiàn)。戰(zhàn)略評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是年初或上一個(gè)年度所做的計(jì)劃，本年度的實(shí)際數(shù)與計(jì)劃數(shù)的比值，就是計(jì)劃完成率。換句話，計(jì)劃完成率也顯示了戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。

(二）高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的分類評(píng)價(jià)[4]

將山東省的高層次人才分為企業(yè)類、高校類、科研院所類，并進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)，根據(jù)所設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，既可以橫向比較企業(yè)、高校、科研院所的創(chuàng)新能力或者創(chuàng)新績效之間的差距，也可以縱向比較企業(yè)之間、高校之間、科研院所之間的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效。并且可以根據(jù)二級(jí)指標(biāo)、三級(jí)指標(biāo)得分情況，來分析它們之間存在差異的原因，比如，可以分析是投入方面的差異導(dǎo)致創(chuàng)新能力的差異還是產(chǎn)出方面的差異造成了創(chuàng)新能力方面的差異。找到了原因，就可以有針對(duì)性地提出意見，今后企業(yè)、高?；蚴强蒲性核訌?qiáng)哪方面的重視，才能提高整個(gè)山東省高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的能力水平。

(三）高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的區(qū)域差異評(píng)價(jià)

山東省17地市由于地理位置、經(jīng)濟(jì)條件、人文素質(zhì)等方面存在差異，高層次人才創(chuàng)新的情況也有所差別。比如，濟(jì)南、青島包含了山東省大多數(shù)的創(chuàng)新型企業(yè)以及高校及科研院所，因此，相比其他地區(qū)來說，濟(jì)南與青島的創(chuàng)新能力要更強(qiáng)。但是，造成這種差異的原因以及這種差異的趨勢(shì)，可以用泰爾指數(shù)或者核密度來進(jìn)行分析。用泰爾指數(shù)可以直觀地看出造成這種差異的原因是由區(qū)域間的差異引起的，還是區(qū)域內(nèi)的差異引起的；運(yùn)用核密度可以看出這種地區(qū)差異的演變趨勢(shì)，再運(yùn)用空間計(jì)量方法的回歸，可以判斷這種差異是由哪些因素引起的。通過分析影響山東省17地市高層次人才創(chuàng)新能力的因素，可以有針對(duì)性地提出促進(jìn)各地區(qū)創(chuàng)新能力提高的措施。

(四）高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的區(qū)域影響力評(píng)價(jià)

一個(gè)區(qū)域人才集聚會(huì)對(duì)另一個(gè)地區(qū)有溢出效應(yīng)[5]。以濟(jì)南市為例，濟(jì)南高校、科研院所及高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)眾多，是山東省高層次人才的聚集地，可以利用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)上的方法對(duì)濟(jì)南市高層次創(chuàng)新人才的創(chuàng)新能力是否對(duì)周圍地區(qū)有溢出效應(yīng)。運(yùn)用回歸的方法來分析造成這種溢出的原因有哪些。因此，研究山東省高層次創(chuàng)新人才的溢出情況，可以評(píng)價(jià)高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的區(qū)域影響力。

三、山東省高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

企業(yè)、高校以及科研院所作為高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才聚集最密集的地區(qū)，其主要職能也因?yàn)樗跈C(jī)構(gòu)的性質(zhì)有所不同，因此應(yīng)該堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)。同時(shí)，投入的不同直接影響到產(chǎn)出，因此應(yīng)該從投入和產(chǎn)出兩個(gè)維度來對(duì)高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才進(jìn)行評(píng)價(jià)[6]，并兼顧區(qū)域人才戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(一）企業(yè)高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

在投入方面，主要包括人員與經(jīng)費(fèi)兩個(gè)方面：(1）人員投入。主要包括研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)人員占從業(yè)人員的比重。(2）經(jīng)費(fèi)投入。主要有R&D經(jīng)費(fèi)總額、R&D經(jīng)費(fèi)與主營業(yè)務(wù)收入的比重、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資等。

在產(chǎn)出方面，主要包括核心產(chǎn)出和中間產(chǎn)出。(1）核心產(chǎn)出。企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出首先體現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)品獲取經(jīng)濟(jì)效益的水平即利潤上，核心指標(biāo)是新產(chǎn)品銷售收入。(2）中間產(chǎn)出。發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專利的擁有數(shù)也是衡量企業(yè)的中間產(chǎn)出指標(biāo)，發(fā)明專利的擁有數(shù)越多，說明企業(yè)能轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品的技術(shù)越多。高技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)過程中，建立許多大型企業(yè)孵化器，來培育扶持新創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，也可以作為中間產(chǎn)出。

除了以上的絕對(duì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)也包括新產(chǎn)品銷售收入占總產(chǎn)品銷售收入的比重；新產(chǎn)品的市場占有率這兩個(gè)相對(duì)量指標(biāo)。

(二）高校高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

與企業(yè)相比，高校最主要的職能體現(xiàn)在創(chuàng)造的社會(huì)價(jià)值上，比如為社會(huì)各界培養(yǎng)人才、豐富現(xiàn)有科研理論體系等，目前高校大多是創(chuàng)新型人才的集聚地。

在投入方面，也包括人員與經(jīng)費(fèi)的投入。(1）人員投入。與企業(yè)相比，由于高校的最終目的是為社會(huì)各界創(chuàng)造更多的人才，而不是創(chuàng)造利潤，因此在高校中沒有投入大規(guī)模的R&D人員。在人員的素質(zhì)上，高校的高層次創(chuàng)新人才一般都是具有博士及以上學(xué)歷高級(jí)職稱的人才，這些人才或是國內(nèi)頂尖大學(xué)畢業(yè)，或是具有海外留學(xué)背景，擁有高水平的科技創(chuàng)新能力。科技創(chuàng)新人才或是擁有多項(xiàng)發(fā)明專利，或是多次獲得各類科技獎(jiǎng)項(xiàng)。(2）經(jīng)費(fèi)投入。水平越高的人才在申請(qǐng)科研項(xiàng)目時(shí)，獲得的級(jí)別越高，所得的經(jīng)費(fèi)就越高。因此，申請(qǐng)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的數(shù)量、質(zhì)量以及強(qiáng)度，可以作為高校創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)的一個(gè)重要指標(biāo)。除了高校高層次創(chuàng)新型人才個(gè)人所申請(qǐng)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)之外，也包含政府或者高校本身為鼓勵(lì)高校創(chuàng)新型人才進(jìn)行科技創(chuàng)新活動(dòng)所提供的經(jīng)費(fèi)支持。

在產(chǎn)出方面，也包括核心產(chǎn)出和中間產(chǎn)出。(1）核心產(chǎn)出。由于高校自身的社會(huì)功能，因此把高校培養(yǎng)的博士及碩士研究生的畢業(yè)人數(shù)作為高校高層次人才的核心產(chǎn)出，來衡量高校高層次人才的創(chuàng)新水平。(2）中間產(chǎn)出。高校高層次創(chuàng)新人才所發(fā)表的論文、專著、專利、獲獎(jiǎng)等是能體現(xiàn)高校創(chuàng)新水平的重要要素，發(fā)明專利的申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)、發(fā)表論文的數(shù)量與質(zhì)量、發(fā)表專著的數(shù)量、所申請(qǐng)課題的數(shù)量及質(zhì)量、科技獲獎(jiǎng)等屬于中間產(chǎn)出。就論文來說，這是衡量高校高層次創(chuàng)新人才最重要的一個(gè)科研指標(biāo)，不僅包括論文的數(shù)量，更重要的是質(zhì)量，如所發(fā)表的期刊在國內(nèi)甚至國外的排名情況、論文被引用的情況、所提出的創(chuàng)新觀點(diǎn)是否豐富或更新了當(dāng)前的理論等等。專利是衡量高校創(chuàng)新人才的另一個(gè)重要的科研能力指標(biāo)，對(duì)于高校高層次的創(chuàng)新人才，更多的是關(guān)注發(fā)明專利的申請(qǐng)量和授權(quán)數(shù)。科技成果獎(jiǎng)是衡量高校創(chuàng)新人才創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，科技成果獎(jiǎng)的級(jí)別分為省部級(jí)、國家級(jí)和國際級(jí)，所獲成果獎(jiǎng)的級(jí)別越高，所反映的創(chuàng)新層次就越高，國家科技進(jìn)步獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)?wù)咭话愣际菄壹?jí)的創(chuàng)新人才。

(三）科研院所高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

科研院所與高校相比，主要特征是以市場為技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化、工程化密切結(jié)合。與高校相比，它最主要的特點(diǎn)是與企業(yè)聯(lián)合，將自己的科技成果產(chǎn)業(yè)化之后直接交付企業(yè)使用。因此，科研院所類的高層次創(chuàng)新人才的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系即應(yīng)該與高校高層次創(chuàng)新人才的評(píng)價(jià)指標(biāo)相通的地方，又應(yīng)該有所區(qū)別。

同企業(yè)與高校一樣，首先要考察的科研院所在人員與經(jīng)費(fèi)方面的投入。(1）人員投入。主要包括具有高級(jí)職稱以及博士學(xué)歷以上的人員、科技創(chuàng)新人數(shù)。(2）經(jīng)費(fèi)投入?？蒲性核母邔哟蝿?chuàng)新人才主要體現(xiàn)在經(jīng)費(fèi)的投入力度上即(研發(fā)投入占收入的比重），由于科研院所獲得的技術(shù)成果多與企業(yè)合作，產(chǎn)業(yè)化之后的科研成果所帶來的收入越高，所投入的經(jīng)費(fèi)越多。在固定資產(chǎn)投資方面，新實(shí)驗(yàn)設(shè)備的投入以及新增的固定資產(chǎn)投資額，都可以作為科研院所高層次創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)的一個(gè)指標(biāo)。在這方面，科研院所的高層次創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)與企業(yè)的高層次創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)有相通的地方，因?yàn)楣潭ㄙY產(chǎn)的投入是為了研發(fā)新的產(chǎn)品，越是有價(jià)值的產(chǎn)品，固定資產(chǎn)的投資額就越大。同高校一樣，科研院所的高層次創(chuàng)新人才每年都會(huì)有課題申報(bào)，因此個(gè)人所申請(qǐng)課題的經(jīng)費(fèi)也可作為經(jīng)費(fèi)投入的一個(gè)指標(biāo)。除此之外，政府所投入的經(jīng)費(fèi)支持，也應(yīng)該作為一項(xiàng)投入指標(biāo)。

在產(chǎn)出方面，也分為核心產(chǎn)出與中間產(chǎn)出。(1）核心產(chǎn)出。與高校的一個(gè)重要區(qū)別是，科研院所要將科技成果產(chǎn)業(yè)化作為衡量高層次創(chuàng)新人才的一個(gè)核心指標(biāo)。(2）中間產(chǎn)出。論文、專著、專利、科研成果獎(jiǎng)、申請(qǐng)項(xiàng)目及課題級(jí)別等，則作為中間產(chǎn)出來體現(xiàn)科研院所高層次創(chuàng)新人才的創(chuàng)新能力。但是與高校相比，科研院所在申請(qǐng)的項(xiàng)目與課題的類別上又與高校有所區(qū)別，高校大多申請(qǐng)的是縱向課題，即根據(jù)政府(國家部委及地方政府）發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略安排，以政府財(cái)政撥款資助為主的，由政府行政部門(或授權(quán)單位）組織和實(shí)施的各類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，包括：國家科技攻關(guān)計(jì)劃、國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃、國家技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃、自然科學(xué)基金、國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃、軍工科研、國際科技合作等；而科研院所的課題多是橫向課題，受國內(nèi)外各企、事業(yè)單位出資委托并直接簽訂合同的科研課題。兩者最主要的區(qū)別是研究方向不同，縱向課題面向基礎(chǔ)科學(xué)，而橫向課題則面向產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。最后，產(chǎn)學(xué)研究基地是企業(yè)與科研院所為實(shí)現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化的科研成果孵化基地，也可以作為一項(xiàng)中間產(chǎn)出指標(biāo)。

綜上所述，山東省高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才的評(píng)價(jià)研究對(duì)山東省高水平人才隊(duì)伍建設(shè)具有重要的影響，完善現(xiàn)有的高層次人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)于發(fā)揮山東省高層次產(chǎn)業(yè)人才的創(chuàng)新水平具有重要的作用。山東省相關(guān)人才部門可按照不同產(chǎn)業(yè)特征，根據(jù)企業(yè)、高校以及科研院所的實(shí)際情況，從多個(gè)層面對(duì)山東省高層次產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才進(jìn)行評(píng)價(jià)。

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(責(zé)任編輯：辛寶英）

本文系山東省自然科學(xué)基金計(jì)劃面上項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：ZR2013GM005）的研究成果之一。

C962

A

2095—7416(2016)06—0068—03

2016-11-08

楊之琳(1998-），女，山東招遠(yuǎn)人，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2016級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生。