●本刊編輯部

機(jī)制設(shè)計(jì)理論之父
——記2007年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者里奧尼德·赫維茨

●本刊編輯部

2007年，瑞典皇家科學(xué)院將當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)同時(shí)授予三位美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，里奧尼德·赫維茨、埃里克·馬斯金和羅格·邁爾森，以表彰他們?cè)跈C(jī)制設(shè)計(jì)理論方面所作出的杰出貢獻(xiàn)。這三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)深入研究和有益探索，在機(jī)制設(shè)計(jì)理論研究方面各有建樹(shù)，有力地推動(dòng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。其中，明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)名譽(yù)教授里奧尼德·赫維茨于上世紀(jì)70年代作出了開(kāi)創(chuàng)性的研究，率先提出機(jī)制設(shè)計(jì)理論，被譽(yù)為“機(jī)制設(shè)計(jì)理論之父”。

里奧尼德·赫維茨，美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)名譽(yù)教授，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、美國(guó)藝術(shù)與科學(xué)研究院、世界計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)成員，先后獲得美國(guó)總統(tǒng)獎(jiǎng)和美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)。多年來(lái)，鑒于其在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的地位和影響力，赫維茨獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的呼聲一直居高不下，但卻多次與之失之交臂。對(duì)此，他無(wú)奈地說(shuō)：“熟悉我研究領(lǐng)域的人都相繼死去，我不再有這個(gè)期待?！比欢?，固有的功勛不可能被歷史淹沒(méi)，2007年，諾獎(jiǎng)委員會(huì)終將諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C給已90歲高齡的赫維茨，在他離世前一年對(duì)他在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)予以肯定。次年6月，赫維茨溘然長(zhǎng)逝。一次又一次的錯(cuò)過(guò)，使里奧尼德·赫維茨成為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)史上乃至諾貝爾獎(jiǎng)所有獎(jiǎng)項(xiàng)中最高齡的獲獎(jiǎng)?wù)撸麤](méi)有任何經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位卻問(wèn)鼎美國(guó)總統(tǒng)獎(jiǎng)和諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，成為全球知名經(jīng)濟(jì)學(xué)泰斗的傳奇，至今仍是人們津津樂(lè)道的話(huà)題。本期大家將為廣大讀者介紹這位諾獎(jiǎng)得主，詳述他的傳奇人生以及其在機(jī)制設(shè)計(jì)理論研究方面所作出的開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。

沒(méi)有經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位的諾獎(jiǎng)得主

1917年8月，里奧尼德·赫維茨出生在處于革命風(fēng)暴中心的前蘇聯(lián)莫斯科，后移居波蘭，并在那里讀完了小學(xué)和中學(xué)。21歲時(shí)，赫維茨獲得華沙大學(xué)法學(xué)學(xué)位，這個(gè)學(xué)位，是這位世界頂尖經(jīng)濟(jì)學(xué)家一生中獲得的最高學(xué)位。

1938年，赫維茨來(lái)到英國(guó)，進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)，但這次學(xué)習(xí)時(shí)間非常短暫。很快，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，法西斯統(tǒng)治的陰影籠罩著整個(gè)歐洲，身為猶太人的赫維茨為了逃避惶惶不可終日的生活和無(wú)處不在的殘酷迫害，途經(jīng)波蘭和瑞士尋求足以庇佑其生活的安全港灣。幾經(jīng)輾轉(zhuǎn)，赫維茨終于在1940年踏足美國(guó)的國(guó)土并在那兒定居下來(lái)。

赫維茨接下來(lái)的命運(yùn)開(kāi)始出現(xiàn)轉(zhuǎn)折。到美國(guó)后第二年，他有幸成為麻省理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1970年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者薩繆爾森的研究助手，從而開(kāi)始了其在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的初步探索。

戰(zhàn)爭(zhēng)期間，隔絕了第二次世界大戰(zhàn)的炮火的赫維茨任職于芝加哥大學(xué)氣象學(xué)院，教授經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)課程，并同時(shí)在該校的考列斯委員會(huì)工作。在頗有盛名的芝加哥大學(xué)，赫維茨接觸了一批志同道合的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，他們活躍的思維、豐富的知識(shí)和鍥而不舍的探索精神深深地影響和啟發(fā)了他后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

雖然只有一個(gè)法學(xué)學(xué)士學(xué)位，但這并沒(méi)有阻礙他在經(jīng)濟(jì)學(xué)道路上的深入探索。年輕的赫維茨繼承了猶太人聰明的頭腦和勤勞的品質(zhì)，為了彌補(bǔ)自己專(zhuān)業(yè)上的不足，他懷著極大的興趣和超強(qiáng)的耐心去聽(tīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的課程，并不斷地通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的自學(xué)來(lái)提升自己，一步一個(gè)腳印地在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究道路上摸索、前進(jìn)。通過(guò)旁聽(tīng)和自學(xué)的方式，赫維茨成為一名沒(méi)有博士學(xué)位的經(jīng)濟(jì)學(xué)“博士”和世界頂尖的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1951年，他被聘任為明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)教授，之后還一度擔(dān)任該校統(tǒng)計(jì)學(xué)院的主席。隨著研究的不斷深入，赫維茨在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的影響力與日俱增，他先后成為多所世界級(jí)高校的名譽(yù)博士，還兼任多家國(guó)際知名期刊的編委，成為名副其實(shí)的學(xué)術(shù)權(quán)威。

或許是受早年顛沛流離生活的影響，赫維茨生活非常儉樸。即使在由助教榮升教授、成為著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之后，他仍保留著多年來(lái)不曾改變的克勤克儉的生活習(xí)慣，也因此留下很多趣聞?shì)W事。在當(dāng)年的明尼蘇達(dá)大學(xué)，開(kāi)著車(chē)到處轉(zhuǎn)悠著找免費(fèi)停車(chē)的地方一直是窮學(xué)生們的專(zhuān)利，令大家驚訝的是，擁有高收入的赫維茨也常?；燠E其中，避開(kāi)需要交費(fèi)的停車(chē)地方。

夜光之珠，不必出于孟津之河；盈握之璧，不必采于昆侖之山。雖然赫維茨沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)位，卻利用自己的聰明才智，通過(guò)常人難以企及的努力，成為擁有世界級(jí)聲譽(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，并獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的最高榮譽(yù)——諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，最終締造了令人嘆服的人生傳奇。

2007年4月14日在美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)為赫維茨舉行的90大壽會(huì)上，赫維茨的中國(guó)學(xué)生、經(jīng)濟(jì)學(xué)家田國(guó)強(qiáng)（左一）與其合影

開(kāi)創(chuàng)機(jī)制設(shè)計(jì)理論

赫維茨認(rèn)為，對(duì)制度在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的關(guān)注，可以追溯到19世紀(jì)的德國(guó)歷史學(xué)院，且制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)的重要性無(wú)可非議，例如，當(dāng)前很多經(jīng)濟(jì)政策問(wèn)題都涉及制度的選擇?；谶@樣的理念，赫維茨最早提出機(jī)制設(shè)計(jì)理論，為此，他享有“機(jī)制設(shè)計(jì)理論之父”的盛譽(yù)。

將蘇聯(lián)模式中的計(jì)劃指令形式與西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式中的自由市場(chǎng)理念進(jìn)行比較之后，赫維茨對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)進(jìn)行了深入的研究。1960年，赫維茨以一篇《資源配置中的最優(yōu)化與信息效率》的文章開(kāi)啟“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”的研究，提出“機(jī)制設(shè)計(jì)理論”這一概念。而赫維茨后來(lái)發(fā)表的《無(wú)須需求連續(xù)性的顯示性偏好》及《信息分散的系統(tǒng)》等文章進(jìn)一步深化了機(jī)制設(shè)計(jì)的思想，奠定機(jī)制設(shè)計(jì)理論基礎(chǔ)。而他在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》這一知名學(xué)術(shù)雜志上發(fā)表的《資源分配的機(jī)制設(shè)計(jì)理論》一文則成為赫維茨最終搭建起機(jī)制設(shè)計(jì)理論基本框架的關(guān)鍵之作。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論主要解決兩個(gè)問(wèn)題，一是信息成本問(wèn)題。20世紀(jì)70年代，赫維茨通過(guò)深入的研究和嚴(yán)密的論證，推理出競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制是惟一的利用最少信息并且產(chǎn)生了有效配置的經(jīng)濟(jì)機(jī)制的結(jié)論。也就是說(shuō)，在一定的條件下，競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)資源有效配置，且在最大程度上降低信息成本。二是激勵(lì)兼容問(wèn)題。即在所設(shè)計(jì)的機(jī)制下，使不同的參與者在追求個(gè)人利益的同時(shí)能夠達(dá)到設(shè)計(jì)者所設(shè)定的目標(biāo)，在實(shí)現(xiàn)總體目標(biāo)的同時(shí)可以兼顧個(gè)人利益。

根據(jù)機(jī)制設(shè)計(jì)理論，人們可以在很大程度上提升自己對(duì)最理想分配機(jī)制的理解，分辨市場(chǎng)動(dòng)作是否良好，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們則可以根據(jù)該理論判斷有效交易機(jī)制、規(guī)管計(jì)劃和投票程序。除經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域外，該理論還可以在政治學(xué)領(lǐng)域發(fā)揮作用。

赫維茨做了許多奠基性的工作，使機(jī)制設(shè)計(jì)理論逐漸成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的基本概念和原理。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家莫里斯和維克里根據(jù)該理論，提出了委托——代理理論，開(kāi)創(chuàng)了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域新的分支，并在赫維茨獲獎(jiǎng)之前獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。對(duì)此，赫維茨的學(xué)生和很多業(yè)內(nèi)同行都為他鳴不平，但是他卻用寵辱不驚的態(tài)度保持了一位學(xué)者應(yīng)有的優(yōu)雅和從容，并不十分在意。

在得知埃里克·馬斯金和羅格·邁爾森這兩位年齡比自己小很多的同行與他一起獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí)，赫維茨十分高興，他認(rèn)為人們已經(jīng)逐漸認(rèn)識(shí)到機(jī)制設(shè)計(jì)理論對(duì)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重要指向作用，而一些年輕的學(xué)者已經(jīng)走上這條研究軌跡。而今，機(jī)制設(shè)計(jì)理論早已成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的核心概念。

除機(jī)制設(shè)計(jì)理論之外，赫維茨還做過(guò)很多其他開(kāi)創(chuàng)性的工作。20世紀(jì)40年代中后期，他將主要的研究興趣放在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)上，在動(dòng)態(tài)計(jì)量模型的識(shí)別方面進(jìn)行了先鋒式的探索，做了很多基礎(chǔ)性的工作。他率先提出并定義了理性預(yù)期的概念，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，理性預(yù)期學(xué)派已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域取得豐碩的成果，逐漸成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。在如何從需求函數(shù)的存在來(lái)證明效用函數(shù)的存在這一可積性結(jié)果方面，赫維茨也做了許多重要的工作。

赫維茨與中國(guó)

作為重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果之一，機(jī)制設(shè)計(jì)理論雖然抽象復(fù)雜，卻因?yàn)闄M跨博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)領(lǐng)域且具有較強(qiáng)的實(shí)踐性，而逐漸被應(yīng)用到實(shí)踐中。著名的案例之一就是，美國(guó)聯(lián)邦通訊委員會(huì)拍賣(mài)無(wú)線(xiàn)頻段的方案，就是根據(jù)該理論設(shè)計(jì)的，方案的實(shí)施最終推動(dòng)了美國(guó)電信業(yè)的巨大進(jìn)步。對(duì)于經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的中國(guó)來(lái)說(shuō)，機(jī)制設(shè)計(jì)理論也具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、清華大學(xué)中國(guó)與世界經(jīng)濟(jì)研究中心主任李稻葵曾經(jīng)說(shuō)過(guò)，機(jī)制設(shè)計(jì)理論對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和大規(guī)模社會(huì)制度變遷的研究，具有直接的意義，“它的思路和研究方法完全可以而且已經(jīng)深入到我們的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)里來(lái)了?！?/p>

北京大學(xué)光華管理學(xué)院教授蔡洪濱認(rèn)為，“機(jī)制設(shè)計(jì)理論的相關(guān)研究比較超前，目前國(guó)內(nèi)理論研究尚少，但可以預(yù)見(jiàn)的是，該理論在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路上可以發(fā)揮重要的作用，尤其在國(guó)有資產(chǎn)處置方面。”

對(duì)于赫維茨本人來(lái)說(shuō)，中國(guó)宏大的經(jīng)濟(jì)改革吸引著他，為了更好地交流，他自學(xué)漢語(yǔ)，能認(rèn)識(shí)幾百個(gè)漢字，一生中曾多次到中國(guó)訪(fǎng)問(wèn)。早在上世紀(jì)80年代初，他就訪(fǎng)問(wèn)過(guò)北京，在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院講授機(jī)制設(shè)計(jì)理論。赫維茨與我國(guó)著名數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)家和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家、華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生導(dǎo)師林少宮教授有著持續(xù)近半個(gè)世紀(jì)的深厚友誼，兩人年輕時(shí)便在美國(guó)相識(shí)，改革開(kāi)放后又在美國(guó)相遇。1985年，赫維茨再次造訪(fǎng)中國(guó)，并受邀至位于武漢的華中科技大學(xué)進(jìn)行了為期一個(gè)多月的授課，與此同時(shí)，赫維茨受聘為該校的名譽(yù)教授，與中國(guó)的高校建立起了更為密切友好的聯(lián)系。這一年，赫維茨還出現(xiàn)在由中國(guó)人民大學(xué)和美國(guó)福特基金會(huì)合作舉辦的中美經(jīng)濟(jì)學(xué)教育交流項(xiàng)目——“福特班”上，為首期學(xué)員講授高級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。

2000年，已83歲高齡的赫維茨第三次到華中科技大學(xué)訪(fǎng)問(wèn)，同時(shí)參加該校數(shù)量經(jīng)濟(jì)與金融研究中心的成立典禮。在武漢期間，他在中國(guó)學(xué)生的陪同下到歸元寺參觀，登黃鶴樓覽勝，興致頗高。

赫維茨一生桃李滿(mǎn)天下。據(jù)他的學(xué)生回憶，課堂上的赫維茨能夠根據(jù)學(xué)生們程度不一的知識(shí)積累，用淺顯的語(yǔ)言將高深的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)變得通俗易懂，因此，他的課堂總是活潑而且有趣。他治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)待考試時(shí)，作為老師的赫維茨非常嚴(yán)格，為了能夠拿到博士學(xué)位，他的學(xué)生一般都要持續(xù)學(xué)習(xí)六到七年，甚至最后根本畢不了業(yè)。在這種“大浪淘沙”式的教學(xué)模式下，他培養(yǎng)出來(lái)的學(xué)生都非常出色，2000年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者麥克法登便是其中之一。他的很多中國(guó)學(xué)生學(xué)成歸國(guó)后在大學(xué)任教，將機(jī)制設(shè)計(jì)理論引入課堂，讓更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)學(xué)生了解機(jī)制設(shè)計(jì)理論，傳播機(jī)制設(shè)計(jì)理論。他的主要著作《經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)》也已被譯成中文，與中國(guó)讀者見(jiàn)面。

2008年6月，赫維茨在美國(guó)逝世，享年91歲。這位經(jīng)濟(jì)學(xué)巨擘的離世成為學(xué)術(shù)界的一大憾事，但他勤奮的工作作風(fēng)，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，以及富有創(chuàng)見(jiàn)的開(kāi)拓性貢獻(xiàn)，至今仍被眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)人所仰望；其開(kāi)創(chuàng)的機(jī)制設(shè)計(jì)理論不斷啟迪著后來(lái)者、極大推動(dòng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，散發(fā)著歷久彌新的光芒。

（本欄目責(zé)任編輯：阮靜）