宋英杰,呂璀璀,曹鴻杰

(山東工商學(xué)院a.金融學(xué)院;b.外國(guó)語(yǔ)學(xué)院,山東 煙臺(tái) 264005)

社會(huì)政策與治理

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的擴(kuò)散規(guī)制
——脈絡(luò)、前沿與展望

宋英杰a,呂璀璀b,曹鴻杰a

(山東工商學(xué)院a.金融學(xué)院;b.外國(guó)語(yǔ)學(xué)院,山東 煙臺(tái) 264005)

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的有效擴(kuò)散和合理規(guī)制,是食品安全生產(chǎn)的源頭和關(guān)鍵。基于已有文獻(xiàn),從農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的技術(shù)屬性與其擴(kuò)散規(guī)制特征入手,在擴(kuò)散因素與規(guī)制手段、政府規(guī)制對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)擴(kuò)散的作用機(jī)制、擴(kuò)散規(guī)制的非線性效應(yīng)等方面進(jìn)行了理論研究脈絡(luò)梳理,并有針對(duì)性地提出了農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的擴(kuò)散規(guī)制動(dòng)態(tài)性研究、擴(kuò)散因素及其規(guī)制手段的多階段研究、技術(shù)擴(kuò)散規(guī)制的非線性效應(yīng)研究等可能的擴(kuò)展領(lǐng)域。

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全; 技術(shù)擴(kuò)散;政府規(guī)制

一、引言

農(nóng)產(chǎn)品作為當(dāng)今食品的主要生產(chǎn)來源,其產(chǎn)品的質(zhì)量安全很大程度上決定了公眾最終消費(fèi)的食品安全可靠性。從技術(shù)層面來看, 質(zhì)量安全的農(nóng)產(chǎn)品,不僅是被動(dòng)檢驗(yàn)檢測(cè)出來的,更應(yīng)該是在政府規(guī)制行為的約束與激勵(lì)下,由生產(chǎn)者采用安全型的技術(shù)生產(chǎn)出來的。因此,對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的有效擴(kuò)散和合理規(guī)制,成為這一源頭生產(chǎn)安全的關(guān)鍵。

作為具有較強(qiáng)外溢性,涉及人民基本生活保障的一類技術(shù),農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的擴(kuò)散及政府規(guī)制問題始終是世界各國(guó)實(shí)踐和科研的熱點(diǎn)問題。我國(guó)政府也充分認(rèn)識(shí)到其重要性并積極實(shí)踐了對(duì)此類技術(shù)擴(kuò)散的規(guī)制。制度層面,我國(guó)建立并不斷完善包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)、認(rèn)證、管理等較完整的質(zhì)量安全體系,管理部門針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全形勢(shì)的變化進(jìn)行了持續(xù)的管理體系與政策調(diào)整。2014年2月,中央政府專門下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全全程監(jiān)管的意見》,進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了完善農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地安全管理、嚴(yán)格農(nóng)業(yè)投入品監(jiān)管、規(guī)范生產(chǎn)行為、推行產(chǎn)地準(zhǔn)出和追溯管理等內(nèi)容。技術(shù)層面,中國(guó)對(duì)安全型生產(chǎn)技術(shù)的研究從20世紀(jì)80年代就已開始,隨后國(guó)家的“863”計(jì)劃、“十五”“十一五”“十二五”國(guó)家科技支撐重大項(xiàng)目均把保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的技術(shù)作為重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容予以支持,2013年12月出版的《中國(guó)食品安全發(fā)展報(bào)告(2013)》將農(nóng)藥殘留與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題作為年度關(guān)注話題,強(qiáng)調(diào)目前研究既適合中國(guó)國(guó)情又符合國(guó)際規(guī)則的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的重要性。

厘清農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的擴(kuò)散規(guī)制研究的基本脈絡(luò),進(jìn)而對(duì)當(dāng)前亟待解決的相關(guān)問題進(jìn)行分析和展望,無疑對(duì)于從源頭上解決食品安全問題,進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)政府食品安全的精確化規(guī)制、過程化規(guī)制和科學(xué)化規(guī)制具有重要意義,也是響應(yīng)和實(shí)踐黨的十八屆三中、四中全會(huì)所提出的“順應(yīng)社會(huì)需求和解決人民最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的問題”,“建立最嚴(yán)格的覆蓋全過程的監(jiān)管制度”,“強(qiáng)化危害食品藥品安全等重點(diǎn)問題的跨部門綜合治理”的直接體現(xiàn)。

二、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)屬性與其擴(kuò)散規(guī)制特征

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)作為農(nóng)業(yè)技術(shù)的一類,其擴(kuò)散的政府規(guī)制相關(guān)研究,是依循一般農(nóng)業(yè)技術(shù)的擴(kuò)散規(guī)制研究展開的。由于農(nóng)業(yè)這一特殊產(chǎn)業(yè)自身所具有的區(qū)域差異明顯、效益外溢性強(qiáng)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn), 農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的擴(kuò)散和采用模式不同于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的“競(jìng)爭(zhēng)博弈”,而具有明顯的“共生性”和“有限理性”[1],導(dǎo)致相關(guān)技術(shù)擴(kuò)散具有明顯的公共屬性,特別是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)在這方面尤為顯著[2,3]。周應(yīng)恒、霍麗玥指出農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中,農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題源于利益驅(qū)動(dòng)的投入品選擇及質(zhì)量安全導(dǎo)致的生產(chǎn)成本外溢性[4]。因此,政府的外部監(jiān)管和激勵(lì)是實(shí)現(xiàn)該類型技術(shù)有效擴(kuò)散的重要內(nèi)容。對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的規(guī)制一般是將其作為一類公共技術(shù)從政府供給的角度研究其擴(kuò)散規(guī)制行為[5,6]。

伴隨著技術(shù)擴(kuò)散理論與實(shí)踐的不斷深入,對(duì)于政府規(guī)制的行為特征研究不斷細(xì)化。主要涉及:(1)政府規(guī)制的技術(shù)差異性[7-10]。趙邦宏等針對(duì)不同可商業(yè)化程度的技術(shù)擴(kuò)散過程指出,規(guī)制在其擴(kuò)散過程中作用不同,即便在可高度市場(chǎng)化條件下擴(kuò)散的“商業(yè)技術(shù)”其擴(kuò)散仍離不開政府的監(jiān)督和宏觀管制。鄒樵、鄧正華等分別從針對(duì)不同技術(shù)類型的政府規(guī)制作用進(jìn)行分析,認(rèn)為技術(shù)類型不同其擴(kuò)散規(guī)制特征存在不同。(2)政府規(guī)制的階段性。技術(shù)擴(kuò)散是一個(gè)涉及多階段的動(dòng)態(tài)系統(tǒng),在不同擴(kuò)散階段,對(duì)擴(kuò)散的規(guī)制影響也存在明顯差異。齊敦品基于擴(kuò)散S曲線理論,提出農(nóng)業(yè)技術(shù)在不同的擴(kuò)散階段特征差異明顯,在技術(shù)擴(kuò)散初期,政府在擴(kuò)散中的激勵(lì)和促進(jìn)作用尤為重要[11]。與之相聯(lián)系,常向陽(yáng)、戴國(guó)海、白雪娜等基于不同的研究視角,對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的擴(kuò)散階段做了系統(tǒng)劃分,不同階段的技術(shù)擴(kuò)散過程中,政府規(guī)制行為存在階段性差異[12,13]。(3)政府規(guī)制的弱強(qiáng)制性。由于技術(shù)擴(kuò)散所具有的系統(tǒng)性和自組織性[14,15],對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的擴(kuò)散規(guī)制,除了基本的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等強(qiáng)制性規(guī)制措施外,政府對(duì)其所施加的影響較多是在擴(kuò)散過程中針對(duì)擴(kuò)散主體、擴(kuò)散信息和擴(kuò)散渠道等以激勵(lì)、誘導(dǎo)和參與的方式促進(jìn)其加速擴(kuò)散,體現(xiàn)為政府規(guī)制對(duì)技術(shù)擴(kuò)散較弱的強(qiáng)制性[16,17]。

三、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的擴(kuò)散因素與規(guī)制手段

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散受到諸多因素的影響和制約,政府也是針對(duì)這些因素進(jìn)行規(guī)制活動(dòng)。已有研究主要從社會(huì)學(xué)理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行探索。社會(huì)學(xué)理論認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是一種特有的社會(huì)現(xiàn)象,主要從對(duì)擴(kuò)散者行為因素、性別與文化程度等擴(kuò)散主體因素、擴(kuò)散外部環(huán)境因素等方面施加影響[18-22]。經(jīng)濟(jì)學(xué)者則更多關(guān)注技術(shù)擴(kuò)散的經(jīng)濟(jì)屬性,認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散過程是一個(gè)追逐經(jīng)濟(jì)利益的過程,經(jīng)濟(jì)效益是技術(shù)擴(kuò)散的主要因素[23]。江應(yīng)松、李慧明認(rèn)為對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追逐會(huì)導(dǎo)致質(zhì)量安全技術(shù)的使用不足,進(jìn)而忽視其擴(kuò)散的正外部效應(yīng)[24]。

基于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的擴(kuò)散因素,政府部門分別采用“大棒型”強(qiáng)制性規(guī)制和“胡蘿卜型”經(jīng)濟(jì)激勵(lì)誘導(dǎo)規(guī)制兩類手段,以實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的有效擴(kuò)散。強(qiáng)制性規(guī)制手段,主要通過質(zhì)量安全技術(shù)的相關(guān)方面的法律規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)制定、認(rèn)證等行政限定性手段對(duì)擴(kuò)散主體因素和擴(kuò)散環(huán)境因素加以控制和約束[25-28]。經(jīng)濟(jì)誘導(dǎo)手段則主要通過技術(shù)推廣服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警、生產(chǎn)成本補(bǔ)償?shù)确椒▽?duì)技術(shù)擴(kuò)散行為施加影響[29-33]。

四、政府規(guī)制對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)擴(kuò)散的作用機(jī)制

無論是擴(kuò)散渠道、技術(shù)差異性還是采用主體的差異,這些因素的影響始終與技術(shù)的外部性和技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境的制約相聯(lián)系,而要使農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散更加無阻礙和有效率,政府規(guī)制在此類技術(shù)的擴(kuò)散過程中扮演了不可或缺的角色并體現(xiàn)出不同的作用機(jī)制。

政府規(guī)制對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)擴(kuò)散的作用機(jī)制研究,分別通過制度保障、信息公開與傳遞和學(xué)習(xí)示范機(jī)制等方面得以體現(xiàn)。

在制度保障層面,Jonathan、Wiener指出政府可以通過公共規(guī)則和技術(shù)規(guī)范調(diào)節(jié)技術(shù)擴(kuò)散的方向和速度,但規(guī)則和規(guī)范需要各方擴(kuò)散主體共同參與平衡制定[34]。徐金海等從制度環(huán)境、技術(shù)規(guī)范等方面分析了食品質(zhì)量相關(guān)技術(shù)擴(kuò)散的影響[35]。

在信息公開與傳遞層面,Ieromonachou認(rèn)為政府規(guī)制在信息公開和傳遞層面所施加的影響,在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)和創(chuàng)新激勵(lì)的基礎(chǔ)上,還可以對(duì)農(nóng)戶等潛在采用者加以引導(dǎo)和合理選擇。Aker、孫紅立等分別針對(duì)發(fā)展中國(guó)家和中國(guó)實(shí)踐,分析了農(nóng)業(yè)科技信息擴(kuò)散模式,并針對(duì)政府規(guī)制的諸多手段影響進(jìn)行了實(shí)證分析[36,37]。

在學(xué)習(xí)示范機(jī)制層面實(shí)證分析了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)農(nóng)民新技術(shù)采用的影響,認(rèn)為學(xué)習(xí)示范機(jī)制是其主要實(shí)現(xiàn)手段[38]。常向陽(yáng)、韓園園針對(duì)農(nóng)業(yè)灌溉節(jié)水技術(shù)示范與推廣,分析了有效促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散的有效規(guī)制手段[39]。宋英杰、李中東分析了不同擴(kuò)散階段中政府規(guī)制的影響,強(qiáng)調(diào)了學(xué)習(xí)示范機(jī)制在關(guān)鍵擴(kuò)散階段的重要性[40]。

五、技術(shù)擴(kuò)散規(guī)制的非線性效應(yīng)

在標(biāo)準(zhǔn)的線性范式分析框架下, 假定政府行為是理性的、有條理的, 對(duì)被規(guī)制對(duì)象信息了解充分且規(guī)制的反饋方式是即時(shí)、無偏的。而在現(xiàn)實(shí)生活中這種假設(shè)往往難以實(shí)現(xiàn),特別是政府規(guī)制涉及的對(duì)象是一個(gè)動(dòng)態(tài)、復(fù)雜的技術(shù)擴(kuò)散系統(tǒng),基于線性框架的分析結(jié)論在實(shí)踐中常常出現(xiàn)矛盾。

非線性現(xiàn)象的理論研究在物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、氣象學(xué)等領(lǐng)域較早得到重視。伴隨著研究的深入,針對(duì)復(fù)雜社會(huì)管理系統(tǒng)的非線性研究不斷增多。理論構(gòu)建方面,Dunn首先系統(tǒng)分析了公共政策執(zhí)行過程中的非線性問題,Kandil關(guān)注了政府支出行為對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的非線性沖擊[41]。傅廣宛對(duì)公共政策執(zhí)行過程中諸多非線性特征進(jìn)行了總結(jié),并提出相應(yīng)的理論解釋[42]。肖興志等針對(duì)煤礦安全、食品安全等規(guī)制進(jìn)行了大量開創(chuàng)性的研究,提出政府規(guī)制波動(dòng)理論[43]。實(shí)證研究方面,Ashraf、閆文娟、沈能等針對(duì)林業(yè)資源、碳排放等環(huán)境規(guī)制過程中的非線性特征進(jìn)行了實(shí)證分析;陳長(zhǎng)石以規(guī)制波動(dòng)理論為基礎(chǔ),對(duì)煤礦安全規(guī)制非線性的進(jìn)行了實(shí)證驗(yàn)證;D’Este等針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的非線性特征與政府規(guī)制影響進(jìn)行了實(shí)證分析;高鳴等針對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率的空間非線性特征進(jìn)行了有益探索[44-48]。

六、評(píng)述與展望

多個(gè)領(lǐng)域的研究者從不同角度對(duì)政府如何參與和促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的擴(kuò)散進(jìn)行了系統(tǒng)和深入的研究。綜合來看,取得了諸多共識(shí)但也尚存諸多有待深化之處。

(一)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的擴(kuò)散規(guī)制動(dòng)態(tài)性研究

對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的屬性,目前具有較為一致的認(rèn)識(shí),學(xué)者主要從公共屬性方面明確了此類技術(shù)政府規(guī)制參與其擴(kuò)散的必要和可行性。但是,對(duì)于政府參與此類技術(shù)擴(kuò)散的規(guī)制特征研究,尚沒有形成系統(tǒng)、完整的分析與結(jié)論,尤其是將技術(shù)擴(kuò)散作為獨(dú)立的具有動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性的自組織系統(tǒng),研究技術(shù)擴(kuò)散全過程的政府規(guī)制特征和規(guī)律,是未來研究的有益方向。

(二)擴(kuò)散因素及其規(guī)制手段的多階段研究

無論是從社會(huì)學(xué)角度,還是經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,多數(shù)研究將技術(shù)擴(kuò)散作為一個(gè)封閉的整體,與之對(duì)應(yīng),政府的規(guī)制手段也多從宏觀層面,對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的整體規(guī)制效果著手分析其對(duì)擴(kuò)散因素的控制力度,而進(jìn)一步細(xì)分技術(shù)擴(kuò)散的各階段,針對(duì)特定擴(kuò)散階段的影響要素進(jìn)行差異化和過程化規(guī)制研究是可以擴(kuò)展的方向。

此外,受制于實(shí)證數(shù)據(jù)和估計(jì)方法,既有文獻(xiàn)對(duì)規(guī)制作用的實(shí)證研究,多數(shù)是基于線性化影響假設(shè)進(jìn)行的實(shí)證驗(yàn)證,估計(jì)方法也主要忽視或回避了實(shí)證要素可能存在的空間相關(guān)性、門限性、滯后性和階段波動(dòng)性等非線性特征,導(dǎo)致實(shí)證結(jié)論可能存在偏差。

(三)技術(shù)擴(kuò)散規(guī)制的非線性效應(yīng)研究

長(zhǎng)期以來,我國(guó)對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)的擴(kuò)散規(guī)制實(shí)踐中,普遍存在“線性化”規(guī)制方式,忽略了技術(shù)擴(kuò)散規(guī)制所具有的復(fù)雜性和非線性特征。對(duì)于技術(shù)擴(kuò)散規(guī)制的非線性效應(yīng)研究,仍以描述性定性分析或采用非線性計(jì)量方法針對(duì)政府規(guī)制過程中的某一類現(xiàn)象進(jìn)行分析,其中主要以時(shí)間上的累積性和門限性作為分析對(duì)象。對(duì)于政府規(guī)制活動(dòng)產(chǎn)生非線性特征的內(nèi)在動(dòng)力與運(yùn)行機(jī)理,以及針對(duì)諸如規(guī)制政策在空間維度的規(guī)制空間溢出,多擴(kuò)散階段的規(guī)制效果波動(dòng)等非線性特征進(jìn)行系統(tǒng)理論分析和實(shí)證研究的成果還較缺乏,而針對(duì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)擴(kuò)散的政府規(guī)制非線性效應(yīng)的研究更是尚未見到。

忽視這些非線性特征,也就忽視了進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)擴(kuò)散規(guī)制的內(nèi)在規(guī)律,難以進(jìn)行科學(xué)、有效的技術(shù)擴(kuò)散規(guī)制,更難以從根本上實(shí)現(xiàn)食品安全問題的源頭控制。因此,從理論上探求農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)擴(kuò)散過程中規(guī)制非線性特征及其內(nèi)在機(jī)理,是解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題必不可少的內(nèi)容,對(duì)于進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)政府食品安全管理的精確化規(guī)制、過程化規(guī)制和科學(xué)化規(guī)制有重要意義,也是理論研究值得關(guān)注的問題。

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[責(zé)任編輯:陳宇涵]

10.3969/j.issn.1672-5956.2016.06.015

2016-07-27

國(guó)家自然科學(xué)基金(71573161);中國(guó)博士后科學(xué)基金(2016M600303)；山東省自然科學(xué)基金(ZR2015GL008)

宋英杰,1979年生,男,山東煙臺(tái)人,山東工商學(xué)院副教授,博士,研究方向?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)理論與政策、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)管理,(電話)0535-6887539。

F326.5

A

1672-5956(2016)06-0103-05