邱　源

(山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,山東 青島　266590)

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國(guó)內(nèi)外水權(quán)交易研究述評(píng)

邱源

(山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,山東 青島266590)

摘要：通過對(duì)國(guó)內(nèi)外水權(quán)交易相關(guān)文獻(xiàn)的整理,就當(dāng)前的研究成果及問題進(jìn)行了歸納總結(jié),從水權(quán)及水權(quán)交易的定義、前提、定價(jià)、外部效應(yīng)及政府的角度對(duì)當(dāng)前研究成果和未來研究趨勢(shì)進(jìn)行述評(píng)。通過文獻(xiàn)梳理得知,近幾十年來水權(quán)交易的成功案例和經(jīng)驗(yàn)已為這一問題構(gòu)建了較完備的研究體系,但在水權(quán)的內(nèi)涵、水權(quán)交易的前提、水權(quán)的定價(jià)等方面的研究成果仍不理想,建議未來應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)從水權(quán)及水權(quán)交易的內(nèi)涵、水權(quán)交易過程的效率評(píng)價(jià)以及生態(tài)環(huán)境效應(yīng)等角度開展進(jìn)一步的研究。

關(guān)鍵詞：水權(quán);水權(quán)交易;水價(jià);外部效應(yīng)

長(zhǎng)期以來,人們一直持有這樣一種觀點(diǎn):水是可再生資源,因此水資源不存在稀缺性問題,人們對(duì)水的需求極大從而導(dǎo)致水具有較大的價(jià)值而較低的價(jià)格。這一觀點(diǎn)導(dǎo)致以水資源為對(duì)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究較為滯后。近代國(guó)內(nèi)外工業(yè)化和城市化的進(jìn)程加快,環(huán)境污染和資源耗費(fèi)問題導(dǎo)致水資源成為稀缺資源,人們開始尋求解決這一問題的方法,在此背景下水權(quán)交易開始受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。早期國(guó)外水權(quán)交易的相關(guān)研究主要集中在美國(guó)西部、智利、墨西哥、澳大利亞等國(guó)家和地區(qū),并實(shí)現(xiàn)了水權(quán)交易的成功實(shí)施。20世紀(jì)90年代水權(quán)領(lǐng)域的相關(guān)研究開始在我國(guó)興起。隨著我國(guó)《水法》的確立和東陽—義烏水權(quán)交易的實(shí)施,水權(quán)及其交易問題引起了國(guó)內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注。

1　水權(quán)交易相關(guān)定義

1.1水權(quán)定義

國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍采用產(chǎn)權(quán)的相關(guān)概念和分類方法來對(duì)水權(quán)進(jìn)行定義,認(rèn)為水權(quán)即對(duì)水資源進(jìn)行使用、支配和處置的權(quán)利。不同學(xué)者對(duì)水權(quán)包含的權(quán)利種類和數(shù)量持有不同的觀點(diǎn),但在使用權(quán)上已達(dá)成共識(shí),即水權(quán)的最基礎(chǔ)權(quán)利即為對(duì)水的使用權(quán),其本質(zhì)是對(duì)水資源的優(yōu)先使用權(quán)[1]。本文借鑒國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)水權(quán)定義的分類方法,將國(guó)內(nèi)外不同學(xué)者的觀點(diǎn)按照所包含權(quán)利的數(shù)量進(jìn)行分類,并對(duì)其進(jìn)行評(píng)述。

1.1.1水權(quán)“一權(quán)論”

持有“一權(quán)論”的學(xué)者認(rèn)為,水權(quán)一般指水資源使用權(quán)[2]。水資源的使用權(quán)即為對(duì)水資源的用益權(quán),即水資源使用者在法律規(guī)定范圍之內(nèi)對(duì)水資源的占有、使用、收益和處分的權(quán)利[3]。國(guó)外學(xué)者M(jìn)ather[4]也同意這種觀點(diǎn),認(rèn)為水權(quán)是經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)需求對(duì)水資源進(jìn)行使用的權(quán)利。使用權(quán)的本質(zhì)在于,水資源的權(quán)利并非對(duì)水資源本身的占有,而是在于對(duì)水資源的使用[5]。但隨著水權(quán)相關(guān)研究的不斷推進(jìn),水權(quán)“一權(quán)論”顯然難以滿足實(shí)踐和研究的需要。

1.1.2水權(quán)“二權(quán)論”

水權(quán)“二權(quán)論”是指水權(quán)由兩種權(quán)利構(gòu)成,一般是在使用權(quán)的基礎(chǔ)上進(jìn)行完善。盡管“二權(quán)論”實(shí)現(xiàn)了對(duì)水權(quán)內(nèi)涵的豐富,但實(shí)質(zhì)上并未形成統(tǒng)一觀點(diǎn)。汪恕誠(chéng)[6]在《水權(quán)與水市場(chǎng)》提出,水權(quán)即為水資源的所有權(quán)和使用權(quán),胡鞍鋼等[7]也持有相同觀點(diǎn)。汪恕誠(chéng)[6]還強(qiáng)調(diào),只有在使用權(quán)的前提下才能談經(jīng)營(yíng)權(quán),最主要的是所有權(quán)和使用權(quán)。而國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)濤[8]則認(rèn)為,水資源的所有權(quán)和水資源的用益物權(quán)是構(gòu)成水權(quán)的兩部分。

1.1.3水權(quán)“多權(quán)論”

在“二權(quán)論”的基礎(chǔ)上,國(guó)內(nèi)學(xué)者基于產(chǎn)權(quán)理論和水資源的基本屬性,進(jìn)一步豐富了水權(quán)的內(nèi)涵。姜文來[9]在水權(quán)“二權(quán)論”的基礎(chǔ)上提出了水權(quán)“三權(quán)論”,認(rèn)為水權(quán)最終可以歸結(jié)為水資源的所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和使用權(quán)?！叭龣?quán)論”的觀點(diǎn)將水權(quán)視為一組權(quán)利的集合,這符合產(chǎn)權(quán)理論的基本觀點(diǎn)。

“三權(quán)論”的提出及產(chǎn)權(quán)理論視角引發(fā)了國(guó)內(nèi)學(xué)者的廣泛討論,從而引出水權(quán)“四權(quán)論”的出現(xiàn)。此理論的支持者普遍認(rèn)為,產(chǎn)權(quán)是以所有權(quán)為基礎(chǔ)的一組權(quán)利,可以分解為所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)[10]。這種觀點(diǎn)認(rèn)為,水權(quán)是基于水資源所有權(quán)而存在,并在此基礎(chǔ)上可進(jìn)行細(xì)分。張范[11]同樣提出了水權(quán)的“四權(quán)論”,認(rèn)為水權(quán)的內(nèi)涵包括水資源的使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

綜上所述,水權(quán)定義視角之所以產(chǎn)生多樣性,很大程度上是由各國(guó)國(guó)情不同和研究視角不同所決定的。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)水權(quán)內(nèi)涵的討論為水權(quán)交易、水權(quán)制度設(shè)計(jì)以及相關(guān)法律制定奠定了基礎(chǔ),對(duì)我國(guó)水權(quán)交易制度設(shè)計(jì)和改革具有一定理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。我國(guó)的水資源所有權(quán)歸國(guó)家所有,且所有權(quán)與使用權(quán)和配置權(quán)相分離。因此,我國(guó)水權(quán)交易的主要研究對(duì)象是水資源的使用權(quán),及相關(guān)的經(jīng)營(yíng)權(quán)、控制權(quán)和分配權(quán)。

1.2水權(quán)交易定義

水權(quán)交易是水資源的使用權(quán)的部分或全部轉(zhuǎn)讓,與土地轉(zhuǎn)讓相分離[12]。Meinzen-Dick等[13]認(rèn)為,水權(quán)交易包括水權(quán)的初始分配和再分配,水權(quán)的初始分配也是再分配的核心。水權(quán)交易是用經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行水權(quán)再分配的一種形式,基于生產(chǎn)、生活、生態(tài)發(fā)展等目的將明確界定的水權(quán)通過市場(chǎng)進(jìn)行流通[14]。因此,從初始分配和再分配的角度對(duì)水權(quán)交易進(jìn)行定義比較符合現(xiàn)實(shí)需求。

由此可見,水權(quán)初始分配的目的是實(shí)現(xiàn)水資源的有效利用和優(yōu)化配置。當(dāng)初始分配不能夠滿足需要時(shí),水權(quán)的再分配則必須體現(xiàn)其作用,對(duì)水權(quán)的初始分配進(jìn)行補(bǔ)充和完善。水權(quán)交易是對(duì)水資源使用權(quán)的部分或全部再分配,且再分配的價(jià)格、形式、時(shí)間等要素都比較靈活。因此,水權(quán)交易的具體內(nèi)涵由交易雙方對(duì)水資源的需要程度等現(xiàn)實(shí)條件決定,不可一概而論。

2　水權(quán)交易的前提

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)能夠進(jìn)行水權(quán)交易活動(dòng)要視該地區(qū)的實(shí)際情況而定。通過文獻(xiàn)梳理,筆者將水權(quán)交易順利進(jìn)行的基本條件總結(jié)為以下五項(xiàng):水權(quán)的界定、水資源稀缺性、基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)支持、可行的交易制度以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2.1水權(quán)的界定

在水權(quán)交易中,水權(quán)的界定是交易的基礎(chǔ),水市場(chǎng)和相關(guān)制度的建立則是保障。不少學(xué)者認(rèn)為,將水權(quán)按照可交易產(chǎn)權(quán)的范疇進(jìn)行劃分并界定交易目標(biāo)可以實(shí)現(xiàn)水資源使用權(quán)的轉(zhuǎn)移和分配。沈滿洪等[15]主要從水權(quán)的角度出發(fā)定義了水權(quán)交易的前提,即水權(quán)交易應(yīng)該具備可交易水權(quán)、明晰定義水權(quán)和安全水權(quán)3個(gè)前提;Howe等[16]在對(duì)美國(guó)水市場(chǎng)建立時(shí)將水權(quán)界定作為水市場(chǎng)建立的前提之一。與此同時(shí),張建斌等[17]強(qiáng)調(diào)水權(quán)必須要滿足產(chǎn)權(quán)的基本特征,即水權(quán)也必須具備排他性、確定性和可分割性等一般財(cái)產(chǎn)權(quán)的特性,以使得交易可以達(dá)成。

由此可見,“水權(quán)交易正式開始前應(yīng)首先明確界定水權(quán)”這一觀點(diǎn)受到學(xué)者的廣泛認(rèn)可,但怎樣合理界定水權(quán)并未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。這不利于交易市場(chǎng)的規(guī)范性和交易制度的科學(xué)性,會(huì)對(duì)未來水權(quán)交易的實(shí)施造成隱患。

2.2水資源稀缺性

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人諾斯認(rèn)為,只有在稀缺性增加的過渡時(shí)期內(nèi),才值得去承受建立和行使產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的費(fèi)用。針對(duì)水權(quán)交易來說,只有水資源具備稀缺性才可能形成水權(quán)交易,交易雙方為了獲得水權(quán)或水權(quán)帶來的利益而自愿承擔(dān)交易的成本和費(fèi)用。劉文等[18]從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度闡述了“水權(quán)轉(zhuǎn)讓需要一定的體制背景和資源條件”的觀點(diǎn),提出明確水權(quán)規(guī)定只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件且水資源稀缺的條件下才是有意義的。

綜合上述觀點(diǎn)可知,水資源稀缺性是水權(quán)交易活動(dòng)發(fā)生的根本前提。只有當(dāng)政府或個(gè)人存在用水困難、水資源嚴(yán)重短缺等問題時(shí),交易雙方才可能有動(dòng)機(jī)進(jìn)行水資源使用權(quán)的交易,從而催生了水權(quán)交易定價(jià)以及水權(quán)交易制度設(shè)計(jì)等一系列問題,反之亦然。值得注意的是,只有當(dāng)水資源的稀缺性達(dá)到一定限度,且建立水權(quán)交易制度“有利可圖”時(shí),水權(quán)制度的建立在經(jīng)濟(jì)上才是可行的[18]。

2.3基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)支持

隨著水權(quán)交易的不斷實(shí)踐,技術(shù)水平和設(shè)施保障問題開始引起廣泛關(guān)注,學(xué)者們普遍認(rèn)為良好的基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)支持可以更好地實(shí)現(xiàn)水資源的測(cè)量和轉(zhuǎn)移[19]。Marino[20]在對(duì)巴西、西班牙和美國(guó)加州的水權(quán)交易案例進(jìn)行分析時(shí)提出,建立水權(quán)交易的必備制度條件包括為交易雙方提供計(jì)量并轉(zhuǎn)移水資源的必備基礎(chǔ)設(shè)施。劉文強(qiáng)等[21]討論了非價(jià)格制度保證條件對(duì)于水權(quán)交易的重要性,以及對(duì)水資源計(jì)量技術(shù)支持的必要性。因此,水權(quán)的交易需要對(duì)水進(jìn)行轉(zhuǎn)移,實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)離不開量水設(shè)施、分水設(shè)備等輸水設(shè)備,目的是實(shí)現(xiàn)對(duì)水資源轉(zhuǎn)移所需的主渠道測(cè)量,并按比例將水分流到相應(yīng)的支渠道中。這樣不僅可以降低交易成本,同時(shí)還起到了促進(jìn)水權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)育的作用[14]。

2.4可行的交易制度

隨著水權(quán)交易案例數(shù)量的猛增,交易制度建立的重要性愈發(fā)引起了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)界及法學(xué)界學(xué)者的關(guān)注。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,劉文強(qiáng)等[21]在研究新疆塔河流域的水權(quán)交易時(shí)提到,水權(quán)交易可以逐級(jí)進(jìn)行,設(shè)計(jì)分級(jí)交易體系,建立地州水管部門的分級(jí)交易市場(chǎng),以此來減少參與水產(chǎn)權(quán)交易者的數(shù)目和交易費(fèi)用,實(shí)現(xiàn)總交易成本可控。蒼南吳家水庫(kù)跨區(qū)域引水中出現(xiàn)的交易雙方和第三方交易不滿意的問題,其根源就在于水資源運(yùn)營(yíng)管理體制的不健全。Howe等[16]在研究科羅拉多流域水權(quán)分配問題時(shí),同樣強(qiáng)調(diào)了水權(quán)交易制度對(duì)整個(gè)水市場(chǎng)的重要意義。

綜合上述案例,水資源所有權(quán)主體的明確、水權(quán)制度的創(chuàng)立及水權(quán)交易制度的完善已成為水資源市場(chǎng)配置所應(yīng)具備的3個(gè)必要前提條件[22],建立科學(xué)有效的水權(quán)交易制度對(duì)交易結(jié)果和市場(chǎng)規(guī)范性至關(guān)重要。

2.5監(jiān)管機(jī)構(gòu)

水權(quán)交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括政府部門(如地區(qū)水管部門、水利廳)和水資源管理委員會(huì)(如流域管理委員會(huì))以及民間非政府組織(如水權(quán)協(xié)會(huì))等。交易市場(chǎng)的建立還需對(duì)流域內(nèi)管理機(jī)構(gòu)及部門職能進(jìn)行重新調(diào)整設(shè)計(jì)。行政事業(yè)型水利管理部門的職責(zé)內(nèi)容和范圍仍是改革重點(diǎn):改革方向應(yīng)與企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的方向保持一致,實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)交易機(jī)制配套發(fā)展;改革目標(biāo)方面,政府部門等監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以水權(quán)管理機(jī)制的需求為根本,以此為據(jù)對(duì)管理機(jī)構(gòu)框架進(jìn)行針對(duì)性調(diào)整,對(duì)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)的職能進(jìn)行重新安置,最終實(shí)現(xiàn)整個(gè)管理機(jī)構(gòu)框架和職能的明晰[21]。

3　水權(quán)交易價(jià)格

3.1水價(jià)的內(nèi)涵

筆者借鑒王浩等[23]對(duì)水價(jià)內(nèi)涵的研究視角,認(rèn)為水價(jià)的內(nèi)涵應(yīng)包括以下三層含義:稀缺性、資源產(chǎn)權(quán)和勞動(dòng)價(jià)值。①稀缺性是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前提,同時(shí)也是水價(jià)形成的必要條件,水資源的價(jià)格與水資源的稀缺程度有著緊密的正向變動(dòng)關(guān)系;②我國(guó)水資源的所有權(quán)歸國(guó)家所有,且所有權(quán)與使用權(quán)和配置權(quán)相分離,因此水價(jià)也反映了水資源使用權(quán)的價(jià)值;③與經(jīng)濟(jì)學(xué)中商品的定義類似,勞動(dòng)價(jià)值是區(qū)分自然水和商品水的重要標(biāo)志,水資源中的勞動(dòng)價(jià)值體現(xiàn)了水資源所有者和使用者在規(guī)劃、保護(hù)等工作環(huán)節(jié)中投入的勞動(dòng)成本,因此水價(jià)也反映了勞動(dòng)價(jià)值內(nèi)涵。

3.2水權(quán)定價(jià)方法

目前針對(duì)水權(quán)交易中價(jià)格的制定沒有形成統(tǒng)一的方法和定價(jià)模式,從產(chǎn)權(quán)角度對(duì)水權(quán)進(jìn)行定價(jià)的相關(guān)研究較少,沒有形成完備的定價(jià)體系。通過文獻(xiàn)整理和閱讀,目前對(duì)水權(quán)的定價(jià)方法主要集中在影子定價(jià)方法、邊際成本定價(jià)法、全成本定價(jià)法、兩部制定價(jià)法、模糊數(shù)學(xué)定價(jià)法及階梯式水價(jià)定價(jià)方法等。在上述定價(jià)方法中,博弈定價(jià)法較其他傳統(tǒng)定價(jià)方法的科學(xué)性和實(shí)用性更勝一籌。隨著博弈論研究的不斷深入,預(yù)測(cè)這一方法未來應(yīng)具有較廣闊的前景。

4　水權(quán)交易外部效應(yīng)

水權(quán)交易的外部效應(yīng)是指那些與交易無直接關(guān)聯(lián)者因水權(quán)交易而招致收益或損失,卻不必為此支付成本或得不到應(yīng)有的補(bǔ)償[14]。水權(quán)交易的本質(zhì)是對(duì)水資源的空間和時(shí)間進(jìn)行重新分配,因此必定會(huì)帶來一定的外部效應(yīng)。本文從正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)兩個(gè)角度分別探討水權(quán)交易的外部效應(yīng)。

4.1水權(quán)交易正效應(yīng)分析

水權(quán)交易能夠?qū)Ξa(chǎn)生外部正效應(yīng),主要由水資源的特性所決定的。要從根本上解決水資源稀缺問題,必須要優(yōu)化市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)效率提升,大幅提高水資源可持續(xù)利用的程度。水權(quán)交易的作用主要表現(xiàn)在兩方面,一是激勵(lì)水權(quán)持有者節(jié)約用水并通過水權(quán)交易獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,二是促進(jìn)水資源流向高效率部門并對(duì)水資源優(yōu)化配置[23]。Wurbs[24]在對(duì)德克薩斯州水資源可用性進(jìn)行系統(tǒng)性建模時(shí)也提出了類似觀點(diǎn)。

綜合上述觀點(diǎn)可知,水資源短缺、水污染等問題已經(jīng)成為世界各國(guó)的“通病”,可交易水權(quán)已經(jīng)成為優(yōu)化水資源配置、解決水資源稀缺問題的重要選擇。總體上,水權(quán)交易的正效應(yīng)主要體現(xiàn)在:首先,水權(quán)交易的購(gòu)買方所在區(qū)域的生態(tài)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)水平可以得到緩解和提升,通過水資源使用權(quán)的買入可以滿足工業(yè)用水和生活用水需求;其次,對(duì)水權(quán)進(jìn)行交易可以克服行政手段對(duì)水資源配置效率低下的問題,提高用水戶參與水資源配置和投資決策的程度,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下可以加快水資源配置對(duì)水資源需求變化的反應(yīng)速度,進(jìn)而對(duì)水資源買入地區(qū)的投資和就業(yè)起到一定的作用。

4.2水權(quán)交易負(fù)效應(yīng)分析

水權(quán)交易的負(fù)效應(yīng)研究主要從售出方以及第三方的效益角度進(jìn)行討論。水權(quán)轉(zhuǎn)移勢(shì)必會(huì)損害水權(quán)出售方所在地區(qū)的生態(tài)環(huán)境,當(dāng)交易數(shù)量計(jì)算錯(cuò)誤或出現(xiàn)自然災(zāi)害時(shí)甚至?xí)a(chǎn)生極大的負(fù)效應(yīng),對(duì)居民的生活用水造成嚴(yán)重負(fù)面影響。Howe等[16]在對(duì)科羅拉多州水權(quán)交易案例分析時(shí)提出,水權(quán)交易有時(shí)會(huì)促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,有時(shí)可能會(huì)傷害地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。Bourgeon等[25]在研究美國(guó)工農(nóng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)水權(quán)交易中的第三方效應(yīng)問題時(shí)提出,水權(quán)售出方所處地區(qū)的企業(yè)和個(gè)人可能會(huì)對(duì)水權(quán)交易持反對(duì)態(tài)度,水權(quán)交易還可能因勞動(dòng)力市場(chǎng)上存在摩擦而導(dǎo)致土地休耕無效或地區(qū)的人均福利減少。劉紅梅等[26]對(duì)第三方回流問題進(jìn)行了解釋,同時(shí)針對(duì)第三方回流問題可能對(duì)水市場(chǎng)建立造成的影響進(jìn)行了分析。Holden等[27]也持類似觀點(diǎn),認(rèn)為正視回流問題是提升水權(quán)市場(chǎng)效率的必要前提。

通過上述文獻(xiàn)不難發(fā)現(xiàn),水權(quán)交易負(fù)效應(yīng)很大部分是由于交易制度不完善、交易市場(chǎng)不規(guī)范等原因造成的。由于在實(shí)際的水權(quán)交易過程中往往關(guān)注的是交易雙方的利益,很容易忽略水權(quán)交易可能帶來的外部效應(yīng),因此第三方的利益在水權(quán)的交易制度和交易過程的設(shè)計(jì)中并沒有得到合理的體現(xiàn)。

5　水權(quán)交易中政府的作用

國(guó)內(nèi)外水權(quán)市場(chǎng)有一個(gè)共同特征,即政府和法律在其中均起到主導(dǎo)作用。政府或水資源中介機(jī)構(gòu)參與的轉(zhuǎn)換交易是當(dāng)前水權(quán)交易的主要模式[17]。政府對(duì)水權(quán)制度建設(shè)中的作用主要表現(xiàn)在3個(gè)方面：一是水權(quán)初始分配,例如監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)水資源、水資源規(guī)劃、基本需求水權(quán)分配、經(jīng)濟(jì)用水水權(quán)分配等工作;二是組織水權(quán)市場(chǎng)交易,例如制定交易的條件、監(jiān)督交易的進(jìn)行等;三是完善法律體系,例如制定水使用權(quán)的保護(hù)辦法、出臺(tái)水資源費(fèi)的征收管理辦法等,同時(shí)政府還要承擔(dān)信息化建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及水權(quán)知識(shí)宣傳工作等配套輔助工作[28]。

水權(quán)交易中市場(chǎng)和政府二者應(yīng)當(dāng)共同作用,在市場(chǎng)發(fā)揮其條件和配置作用的同時(shí),政府應(yīng)該加強(qiáng)明晰水權(quán)內(nèi)涵、水權(quán)初始分配、提供水權(quán)交易市場(chǎng)服務(wù)、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管等工作職能。政府機(jī)構(gòu)作為水資源權(quán)屬管理中的重要參與主體,在水權(quán)交易制度設(shè)計(jì)和水權(quán)交易過程監(jiān)控中承擔(dān)著重要角色。水權(quán)和水權(quán)交易管理問題十分復(fù)雜,當(dāng)政府作為交易主體進(jìn)行水權(quán)交易時(shí),政府不僅要扮演好交易方角色,更要重視服務(wù)和監(jiān)管職能。

6　結(jié)　語

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理,從水權(quán)交易的定義、前提、定價(jià)、外部效應(yīng)及政府5個(gè)方面對(duì)當(dāng)前水權(quán)交易的研究進(jìn)展進(jìn)行了評(píng)述?？傮w來看,目前水權(quán)交易領(lǐng)域已經(jīng)形成了較完善的研究體系和研究思路,未來在以下4個(gè)層面仍具有較廣闊的研究前景:①水權(quán)的內(nèi)涵和外延需要根據(jù)水權(quán)交易的不斷實(shí)踐進(jìn)一步深化,包括水權(quán)的定義、水權(quán)交易發(fā)生的條件等;②除了從技術(shù)水平和基礎(chǔ)設(shè)施層面上加以提升之外,仍需從管理學(xué)視角對(duì)水權(quán)交易的流程和體系進(jìn)行優(yōu)化,建議從控制論和系統(tǒng)論角度著手研究,主要對(duì)交易各方的滿意度加以考量;③在水權(quán)交易外部效應(yīng)的研究上應(yīng)更多地關(guān)注生態(tài)環(huán)境,通過定量研究明確水權(quán)交易對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響機(jī)理;④政府在水權(quán)交易中扮演的角色在未來仍需進(jìn)一步細(xì)化,政府監(jiān)管必須要與我國(guó)的制度環(huán)境相適應(yīng),建議通過設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)監(jiān)管和反饋機(jī)制實(shí)現(xiàn)政府職能的專業(yè)化。

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作者簡(jiǎn)介：邱源(1992—),女,山東濟(jì)南人,碩士研究生,主要從事水權(quán)研究。E-mail:youranmu@sina.com

DOI：10.3880/j.issn.1003-9511.2016.04.011

中圖分類號(hào)：F407.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-9511(2016)04-0042-05

(收稿日期：2015-11-23編輯：陳玉國(guó))