賴方忠

（四川警察學(xué)院 四川瀘州 646000）

引文倫理研究

賴方忠

（四川警察學(xué)院 四川瀘州 646000）

引文倫理是科研人員適應(yīng)科學(xué)研究（學(xué)術(shù)研究）規(guī)律、特點而形成的要求科研人員引用他人研究成果“應(yīng)當(dāng)如何引用”的自律規(guī)范，以及學(xué)術(shù)共同體認(rèn)為在科學(xué)研究（學(xué)術(shù)研究）活動中科研人員引用他人研究成果時“應(yīng)當(dāng)如何引用、如何標(biāo)識及著錄”的制度和輿論約束。引文倫理的基本原則主要有：“占有”原則、無害原則、共享原則、平等原則、如實著錄原則。構(gòu)建引文倫理制度，應(yīng)當(dāng)包含以下幾個方面：引文動機(jī)是積極的；引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)或第一手資料為依據(jù)；引文的思想、觀點應(yīng)與自述內(nèi)容的思想觀點一致；引文應(yīng)予以明顯的標(biāo)識和清楚的著錄；引文應(yīng)有量和質(zhì)的規(guī)定與控制。引文倫理規(guī)范是對引文倫理的原則、制度進(jìn)行高度地總結(jié)、提煉，建立引文倫理規(guī)范勢在必行。改善網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的引文倫理現(xiàn)狀，一是加強網(wǎng)絡(luò)信息管理，嘗試開展網(wǎng)絡(luò)信息引文倫理立法；二是制定網(wǎng)絡(luò)信息引文倫理準(zhǔn)則，約束個體使用網(wǎng)絡(luò)信息的行為；三是大力發(fā)展網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管與控制技術(shù)，從技術(shù)角度管控引文失范的局面；四是加強網(wǎng)絡(luò)道德教育，使個體引文行為由“他律”走向“自律”。為提高科研人員的引文規(guī)范水平，應(yīng)及時開展并強化引文倫理的教育、宣講。

倫理；引文倫理；引文倫理原則；引文倫理制度；引文倫理規(guī)范；網(wǎng)絡(luò)引文倫理；引文倫理培育

一、倫理

在中國倫理史上，“倫”、“理”二字開始是作為兩個概念使用的?！皞悺钡谋疽鉃檩?，有類、輩份、順序、秩序等含義，可以被引申為不同輩份之間應(yīng)有的關(guān)系?！皞悺弊謴娜藦膩觯瑏鲎钟袟l理、思慮之意，加人字作偏旁，便有人事之理的意義。也是指人與人之間一代一代相連接，表示人和人之間的道德關(guān)系?！袄怼眲t具有治玉、分別、條理、道理、治理等意義。“理”字從玉從里，后來引申為經(jīng)過治理使社會生活、人與人之間的關(guān)系變得有條理、有秩序。這些在公元前8世紀(jì)前后的《尚書》、《詩經(jīng)》、《易經(jīng)》等著作中已分別出現(xiàn)。倫理二字合用，最早見于秦漢之際成書的《小戴·禮·樂記》篇：“凡音者，生于人心者也；樂者,通倫理者也?！本褪钦f，音樂的作用，是使社會生活和人倫關(guān)系規(guī)范化。大約西漢初年,人們開始廣泛使用“倫理”一詞，以概括人與人之間的道德原則和規(guī)范?？梢姡谥袊淖种?，倫理的含義是：經(jīng)過整頓治理，使社會生活和人際關(guān)系符合一定的次序和準(zhǔn)則。因此，在中國古代，倫理也就是人與人之間的倫理關(guān)系，就是人們根據(jù)人與他人、個人與社會所處的客觀狀況（客觀關(guān)系）總結(jié)制定的一套必須遵守的行為規(guī)范。如：公元前4世紀(jì)的孟軻在《孟子》一書中說，遠(yuǎn)古之時,人們“逸居而無教”,近于禽獸，他很擔(dān)心這種狀況，于是“使契為司徒，教以人倫”。孟子所說的“人倫”，就是指“父子有親，君臣有義,夫婦有別,長幼有序,朋友有信”。他認(rèn)為,父子、君臣、夫婦、長幼和朋友之間的親、義、別、序、信是最重要的五種人倫關(guān)系。

通常一談到倫理，就會與道德聯(lián)想在一起。根據(jù)朱建民先生的觀點：對倫理與道德二詞的英文對等字分別是“ethics”及“morality”?！癳thics”是個多義字，既可指某種規(guī)范系統(tǒng)，亦指對于這類規(guī)范的研究；就前一意義而言，可譯為倫理，就后一意義來說，則應(yīng)譯為倫理學(xué)?！癿orality”較單純，它僅指某種規(guī)范系統(tǒng)；相關(guān)的研究即稱為道德哲學(xué)“philosophy of morality”或“moral philosophy”。嚴(yán)格說來，倫理學(xué)包含的范圍要比道德哲學(xué)廣。倫理學(xué)依不同的研究進(jìn)路而分為三種：描述倫理學(xué)(descriptive ethics)、規(guī)范倫理學(xué)(normative ethics)及后設(shè)倫理學(xué)(meta ethics)。描述倫理學(xué)主要對于某一社會或某一文化中實際運作的規(guī)范進(jìn)行實然的陳述，通常為社會學(xué)家、人類學(xué)家、歷史學(xué)家所關(guān)心。傳統(tǒng)哲學(xué)界關(guān)心的是找出一套普遍有效的應(yīng)然規(guī)范，指出什么是真正的善惡對錯，這就是規(guī)范倫理學(xué)的研究重點。廿世紀(jì)的哲學(xué)家又發(fā)展出后設(shè)倫理學(xué)，承襲語言分析的學(xué)風(fēng)，著重分析道德語詞的意義及道德推理的邏輯。綜上所言，倫理與道德皆指某種規(guī)范系統(tǒng)。若是嚴(yán)格加以區(qū)分，則倫理偏重于社會的層面，道德偏重于個人的層面。不過，在一般使用上，二者經(jīng)常被視為同義詞，有時更被連用為倫理道德一詞。倫理道德專屬于人文世界的范圍，它表現(xiàn)人類加諸于彼此及自身的規(guī)范與評價；非人文的自然世界及動物世界均用不上這類概念。唯有人類能夠為自身制（修）定一些應(yīng)然的標(biāo)準(zhǔn)，并且同時具有達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn)的能力以及違反這些標(biāo)準(zhǔn)的能力。倫理道德即以某些應(yīng)然的規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，人們由此而展開對于彼此及自身的要求與評價，其中涉及社會層面的責(zé)任問題、賞罰問題，也涉及個人層面的德性發(fā)展歷程。

二、引文倫理

隨著社會的發(fā)展和科學(xué)研究的深入，人們對倫理的認(rèn)知和研究漸趨廣泛和精細(xì)。過去，人們普遍認(rèn)為，科學(xué)在本質(zhì)上是進(jìn)步的，是有益于全人類的，科學(xué)技術(shù)沒有價值偏好，是中性的，因此科技本身與倫理無關(guān)。然而，隨著科學(xué)技術(shù)負(fù)面影響的逐漸顯現(xiàn)，如大家熟知的毒奶粉事件（往奶粉里面加三聚氰胺）、讓黃鱔吃避孕藥、往養(yǎng)活魚的水箱里加孔雀綠、辣椒醬里加蘇丹紅等等，越來越多的人已經(jīng)認(rèn)識到科學(xué)技術(shù)絕非是中性和客觀的事物。科學(xué)上“能夠的”并不是倫理上“應(yīng)該的”。因此，科技和倫理有著密切的關(guān)系。一方面，科技給人類帶來的一切危害都不是它本身的過錯，科學(xué)家的職責(zé)就是做好本職工作，科學(xué)家的科研精神是 “為科學(xué)而科學(xué)”，科學(xué)家研究的成果越多，對社會的貢獻(xiàn)越大，但科技研究方法、科技研究活動、科技研究成果以及成果的運用，明顯滲透著社會文化和倫理道德的因素；另一方面，科學(xué)家是科技研究活動的主體，科學(xué)家的倫理觀念、科學(xué)家的科研行為是影響科學(xué)技術(shù)活動的動機(jī)和目的，同時也影響科學(xué)技術(shù)活動的內(nèi)容和方式?？茖W(xué)家進(jìn)行科學(xué)研究，就要為它的后果承擔(dān)責(zé)任，要敢于把科學(xué)研究與社會責(zé)任聯(lián)系起來?？茖W(xué)家的社會責(zé)任關(guān)系到整個社會的道德取向和道德規(guī)范，全社會必須關(guān)注科技倫理和科學(xué)家群體的社會責(zé)任問題，在面對種種新的技術(shù)成果的同時，不能忽略其自身涉及的種種現(xiàn)實及潛在的危險，必須正確地利用科技成果為人類造福，維護(hù)人類的健康和生命，最大限度地避免由于科技成果的使用不當(dāng)而給社會帶來的負(fù)面影響。譬如面對生命倫理問題，科學(xué)家的社會責(zé)任至少應(yīng)包含兩個方面：一是科學(xué)家應(yīng)對其科學(xué)研究本身的行為負(fù)責(zé)，即在研究中一旦意識到其研究結(jié)果會對人類構(gòu)成威脅或傷害，應(yīng)當(dāng)自覺約束乃至終止研究；二是科學(xué)家應(yīng)對其社會行為負(fù)責(zé)，即把已經(jīng)認(rèn)識或預(yù)見到的、由研究帶來的各種可能后果，負(fù)責(zé)任地告知公眾。

“任何職業(yè)活動都必須有自己的倫理”[1]。一般說來，職業(yè)倫理越發(fā)達(dá)，他們的作用越先進(jìn)，職業(yè)群體自身的組織就越穩(wěn)定、越合理?！疤热魶]有相應(yīng)的道德紀(jì)律，任何社會活動形式都不會存在”[1]。也正是在這個意義上，愛彌爾·涂爾干強調(diào)：“所有道德紀(jì)律都是為個體制定的規(guī)則，個體必須循此而行，不得損害集體利益，只有這樣，才不會破壞他本人也參與構(gòu)成的社會。”[1]在現(xiàn)代社會，科學(xué)技術(shù)研究已發(fā)展為一項專門的職業(yè)，因此應(yīng)有其職業(yè)倫理，即科技倫理。

科技倫理是科技人員適應(yīng)科學(xué)技術(shù)研究的規(guī)律、特點而形成的要求科技人員“應(yīng)當(dāng)如何”的自律規(guī)范，以及科技共同體、社會、公眾認(rèn)為在科技活動中“應(yīng)當(dāng)”如何的觀念、制度和輿論的約束。科技倫理是對科技研究活動的道德引導(dǎo)，是調(diào)節(jié)科技研究工作者、科技共同體與社會之間諸種關(guān)系的道德原則、道德規(guī)范?？萍紓惱聿粌H蘊含一般的倫理價值，而且包容科學(xué)技術(shù)真價值。如果一個科學(xué)家明明知道某項科學(xué)發(fā)現(xiàn)將會嚴(yán)重危及人類的生存，那么他就不應(yīng)該把這一發(fā)現(xiàn)公布于眾。另一方面，不論科學(xué)研究活動還是科研成果的社會運用，都是在社會中進(jìn)行的，因此科技共同體和社會（包含政府和行業(yè)協(xié)會組織）必須規(guī)范科技研究活動的過程以及科技成果的運用，必須切實采取措施加強科技發(fā)展中的倫理道德約束。同時，科技倫理道德也是整個社會倫理道德的重要組成部分。作為先進(jìn)文化的重要組成部分，科技倫理道德的發(fā)展方向?qū)φ麄€社會倫理道德的建立和完善有著極為重要的意義。

引文倫理，作為科技倫理的一部分，其實質(zhì)也是科技倫理在科學(xué)研究中的具體體現(xiàn)，更是學(xué)術(shù)道德規(guī)范在科學(xué)研究中的直接表現(xiàn)。引文倫理是科研人員適應(yīng)科學(xué)研究（學(xué)術(shù)研究）規(guī)律、特點而形成的要求科研人員引用他人研究成果“應(yīng)當(dāng)如何引用”的自律規(guī)范，以及學(xué)術(shù)共同體認(rèn)為在科學(xué)研究（學(xué)術(shù)研究）活動中科研人員引用他人研究成果時“應(yīng)當(dāng)如何引用、如何標(biāo)識及著錄”的制度和輿論約束。

三、引文倫理原則

倫理原則體現(xiàn)了各種共同或不同的價值觀念?！皞惱碓瓌t是處理人與人、人與社會、社會與社會利益關(guān)系的指導(dǎo)性原則，是調(diào)整人們相互關(guān)系的各種道德規(guī)范要求的最基本的出發(fā)點。它把價值觀念付諸于人類的意志，從而成為行為所依據(jù)的‘通行’（基本）標(biāo)準(zhǔn)”[2]?！皽?zhǔn)則使我們的生活在精神上變得有意義，而沒有這一套準(zhǔn)則，就會陷入精神上的無意義的生活”[3]。

引文倫理原則是處理科研工作者個人之間、科研工作者與信息資源平臺之間以及各種信息資源平臺之間的利益關(guān)系的指導(dǎo)性原則，是調(diào)整科研工作者與信息資源平臺的相互關(guān)系的各種道德規(guī)范要求的最基本的出發(fā)點。引文倫理原則是把引文行為的道德觀念、價值觀念和科研精神付諸于科研工作者的意志（信念），從而成為科研行為（引文行為）通行的最基本的道德標(biāo)準(zhǔn)和價值尺度。

引文倫理的基本原則主要有：“占有”原則、無害原則、共享原則、平等原則、如實著錄原則。

“‘占有’原則”是指引用他人作品時，必須是在‘占有’該作品的基礎(chǔ)上進(jìn)行。引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)或第一手資料為主，這是發(fā)生引文行為的前提。引文不能道聽途說，也不能憑自己的記憶（回憶），而是要直接以原始文獻(xiàn)為依據(jù)——即“占有”。“占有”他人已發(fā)表的作品，引用時無需征得被引用作品的著作權(quán)人的同意即可引用?！霸诮Y(jié)果發(fā)表之后，它們可以被任何正當(dāng)引用該工作的人所使用”[4]?！耙殉霭孀髌钒鏅?quán)擁有者對于已出版作品所擁有的一切權(quán)利，未出版發(fā)表作品的作者對未出版發(fā)表的作品同樣擁有”[5]。因此，如“占有”他人沒有發(fā)表的作品，引用時必須征得被引用作品的著作權(quán)人的同意方可引用，且不得損害被引用作品的著作權(quán)人發(fā)表的權(quán)利。我國法律規(guī)定的情形為“‘占有’原則”提供了堅強的法律支撐——合理使用。

合理使用是指為了個人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞目的，或是為了教育、科學(xué)研究、宗教或慈善事業(yè)而使用他人作品的，既不需要征得著作權(quán)人同意，也不需要向著作權(quán)人支付報酬，但應(yīng)當(dāng)尊重作者的人身權(quán)利，指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人享有的其他權(quán)利。因此，可以說，合理使用是一種特別的法定許可使用。雖然我國著作權(quán)法未規(guī)定合理使用的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，但采用列舉式對每一種使用方式都作了具體規(guī)定?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第二十二條規(guī)定，在下列情況下使用作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利：（一）為個人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞，使用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；（二）為介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品；（三）為報道時事新聞，在報紙、期刊、廣播、電視節(jié)目或者新聞紀(jì)錄影片中引用已經(jīng)發(fā)表的作品；（四）報紙、期刊、廣播電臺、電視臺刊登或者播放其他報紙、期刊、廣播電臺、電視臺已經(jīng)發(fā)表的社論、評論員文章：（五）報紙、期刊、廣播電臺、電視臺刊登或者播放在公眾集會上發(fā)表的講話，但作者聲明不許刊登、播放的除外；（六）為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，翻譯或者少量復(fù)制已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)或者科研人員使用，但不得出版發(fā)行；（七）國家機(jī)關(guān)為執(zhí)行公務(wù)使用已經(jīng)發(fā)表的作品；（八）圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品；（九）免費表演已經(jīng)發(fā)表的作品；（十）對設(shè)置或者陳列在室外公共場所的藝術(shù)作品進(jìn)行臨摹、繪畫、攝影、錄像；（十一）將已經(jīng)發(fā)表的漢族文字作品翻譯成少數(shù)民族文字在國內(nèi)出版發(fā)行；（十二）將已經(jīng)發(fā)表的作品改成盲文出版。

“無害原則”是指引用他人的作品，不能違背我國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不能損害被引用作品及作者的著作權(quán)及著作鄰接權(quán)。無害原則應(yīng)是引文倫理原則的一條金規(guī)。金是一種早期的英語習(xí)慣用法，意思是“不可估量之價值”。所謂“金規(guī)”，本源于《圣經(jīng)·馬太福音》，一般表述為“對待他人如像你愿他人待你一樣”。也可表述為“你不愿他人怎樣待你，你也不要那樣待人”。這是從否定的意義而言的。這條金規(guī)與中國古代圣人孔子“己所不欲，勿施于人”的精神是一致的。無論如何，金規(guī)作為人類行為的第一原則已被廣泛接受。作為引文倫理的最基本原則，無害恰好體現(xiàn)了科研行為——引文行為所表達(dá)的普世價值原則。“無害原則”的最高境界是既沒有損害被引用作品及作者的著作權(quán)及鄰接權(quán)，又更好地做到了引文的精確、完整、貫通，從而保證科學(xué)知識的準(zhǔn)確性。

“共享原則”是指每一個人都有權(quán)利去引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，也應(yīng)當(dāng)許可自己已發(fā)表的作品被他人引用的義務(wù)?！耙门c被引都是相互的，不能禁止別人引用自己作品中的思想、觀點或方法等”[6]?！把芯恐荚诜窒恚钦加小盵4]?！爸挥性谘芯拷Y(jié)果和學(xué)術(shù)界共同分享之時，研究任務(wù)才算完成”[5]。自由和共享，正是引文精神的終極體現(xiàn)，也是引文文化的內(nèi)在價值。引文倫理的共享原則，是建立在互利互惠原則、知情同意原則以及尊重知識產(chǎn)權(quán)原則的基礎(chǔ)之上的。因此，堅持共享原則，也應(yīng)遵循互利互惠原則、知情同意原則以及尊重知識產(chǎn)權(quán)原則。與動物不同，人類具有社會屬性，人類社會本是或本應(yīng)相互依存、共同發(fā)展。互惠互利體現(xiàn)了雙向性特征和平等意識，既強調(diào)引文主體的義務(wù)，也承諾其相應(yīng)的權(quán)利。引文互惠互利原則表明，任何一個引文行為者既是引文信息資源的使用者和享受者，也應(yīng)是引文信息資源的生產(chǎn)者和提供者，在權(quán)利和責(zé)任之間達(dá)成某種平衡。知情同意原則本是臨床上處理醫(yī)患關(guān)系的基本倫理準(zhǔn)則之一，也稱知情承諾原則。知情同意原則是指人們在引文信息資源平臺中，有權(quán)知道誰得到了這些信息資源以及如何使用它們。沒有信息權(quán)利人的同意，他人無權(quán)擅自使用這些信息。知情同意原則由不可分割的兩個部分組成，一是知情，二是同意。不知情的同意視為對個體自主權(quán)的侵犯。引文倫理的共享原則賦予進(jìn)入科研行業(yè)的人們以道義上的平等權(quán)，也有助于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，維護(hù)社會的創(chuàng)造活力以及促進(jìn)社會公平、公正。現(xiàn)在，多種信息資源平臺以及各種搜索引擎已經(jīng)淋漓盡致地體現(xiàn)了信息資源共享和“免費原則”。但免費原則具有約定性，使用的是該信息資源平臺提供的默認(rèn)值，如果超出約定范圍，這一原則就會受到限制。

“平等原則”是指平等地享有引用與被引用的權(quán)力，并且被引文字或片段在引用作品中的地位、作用（價值）是平等的。引文“并不會因為排序的前后而影響價值的降低或增加，更不會因為名人文獻(xiàn)與非名人文獻(xiàn)而左右引用價值的大小”[7]?？蒲谐晒霭姘l(fā)行以后，都進(jìn)入了信息資源平臺庫。呈現(xiàn)信息資源平臺庫的方式有紙質(zhì)的、電子的、數(shù)字的。紙質(zhì)的信息資源平臺、電子的信息資源平臺、數(shù)字的信息資源平臺沒有高低貴賤之分，但有獲取的難易程度之分和支付進(jìn)入信息資源平臺的價格高低之別。但這并不影響這三種信息資源平臺的平等性。這是其一；其二，在同一信息資源平臺內(nèi)部，各個信息資源都是一個獨立的個體，不受信息資源生產(chǎn)者的級別、職位的影響；其三，在不同信息資源平臺之間，各個信息資源都是平等的，沒有高低差別之分，也沒有信息生產(chǎn)者的級別、職務(wù)之差異。

“如實著錄原則”是指對引用的文字或片段，無論字?jǐn)?shù)的多少，都必須進(jìn)行詳實無差錯的著錄。“你所引用的參考文獻(xiàn)必須正確無誤，特別要注意出版日期”，“如果文獻(xiàn)引用中的錯誤代表著我們對所做研究的關(guān)心程度，那我們的研究工作可能不夠?qū)徤鳌盵4]?！耙驗樘峁﹨⒖嘉墨I(xiàn)清單的目的之一是，使得讀者可以獲取和使用這些文獻(xiàn)，因此，參考文獻(xiàn)單中的信息要正確、完整”[5]?！皽?zhǔn)確無誤的參考文獻(xiàn)單有助于確立作者作為研究者的信譽”[5]?！陡叩葘W(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》（試行）“學(xué)術(shù)引文規(guī)范”之（七）規(guī)定：引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無論曾否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。著錄的事項包括作者、篇名、篇名所依存的載體。著錄的形式因文獻(xiàn)載體的差異略有不同。

四、引文倫理制度

制度是一系列相互聯(lián)系的行為規(guī)范的集合。T·W·舒爾茨在將制度定義為“行為規(guī)則”時，又指出這樣的規(guī)則“涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為”[8]。在許多活動領(lǐng)域，人們都可以通過建立制度來約束彼此行為。因此，制度廣泛存在于人的各種活動領(lǐng)域。例如，有政治制度、法律制度、經(jīng)濟(jì)制度等等。雖然這些制度本身并不是具體的、直接的道德行為規(guī)范，但在設(shè)立這些制度時又往往要依據(jù)特定的倫理原則、道德要求。倫理原則、道德要求的支配使這些并非直接的道德行為規(guī)范的制度指向于特定的倫理目的，并可能產(chǎn)生一定的具有道德意義的結(jié)果。

二十世紀(jì)是各個學(xué)科、各種知識大綜合、大融匯的世紀(jì)，是各綜合性學(xué)科、交叉性學(xué)科、邊緣性學(xué)科不斷產(chǎn)生的世紀(jì)。倫理制度是學(xué)科交叉的產(chǎn)物。倫理制度是“制度化的倫理”，即以外在于個體的制度形式存在的倫理要求、道德命令。把相對抽象的倫理要求、道德命令具體化為群體成員所必須遵循的一系列可操作的道德規(guī)范和制度而形成的倫理制度，有助于監(jiān)督人們遵循由倫理制度化所滋生的道德行為準(zhǔn)則和規(guī)范。引文倫理制度是通過一系列具體的引文制度規(guī)范直接制約引用者的引文行為。因此，對于學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)來說，引文倫理制度是不可或缺的。

沒有引文倫理制度，就無法展示具體的、明確的、系統(tǒng)的學(xué)術(shù)道德要求，學(xué)術(shù)道德就會成為抽象的存在，從而喪失其可操作性。作為一種制度，引文倫理制度也像其它制度形式一樣，必然有與之相應(yīng)的諸種制度措施（獎或懲、贊揚或譴責(zé)）。這些制度措施，從外部激勵引文行為個體做出合乎引文倫理制度的行為，或從外部給予那些違背引文倫理制度的引文行為個體以必要的壓力，從而減少這樣的行為。對于那些尚不具備足夠的學(xué)術(shù)自覺性的引文行為個體來說，引文倫理制度的約束可以在一定程度上提高引文行為個體的引文自覺性。由于個體總有一個從不自覺的道德到自覺的道德的發(fā)展過程，因此，引文倫理制度就成為學(xué)術(shù)道德發(fā)展的起點，是學(xué)術(shù)道德建設(shè)的初始環(huán)節(jié)。構(gòu)建引文倫理制度，筆者以為，應(yīng)當(dāng)包含以下幾個方面：

第一，引文動機(jī)是積極的。這是構(gòu)建引文倫理制度的前提。引文動機(jī)是指特定對象為實現(xiàn)某種目標(biāo)或達(dá)到某種目的而引用他人的觀點或思想以幫助實現(xiàn)既定目標(biāo)或達(dá)到既定目的的一種內(nèi)在行為活動和心理活動[7]。積極的引文動機(jī)體現(xiàn)了引用文獻(xiàn)與被引用文獻(xiàn)在學(xué)科上的關(guān)聯(lián)，為作者（引用者）所闡述的觀點提供了強有力的支撐體系，為編輯在審讀稿件過程中提供了佐證材料。與此同時，積極的引文動機(jī)也為文獻(xiàn)計量學(xué)的統(tǒng)計與分析奠定了堅實的基礎(chǔ)，為核心期刊的遴選提供了公正的平臺。積極的引文動機(jī)包括以下幾個因素：文獻(xiàn)真正的被引用；作者（引用者）真地使用被引用文獻(xiàn)，且被引用文獻(xiàn)提供了有意義的信息；被引用文獻(xiàn)的內(nèi)容與引用文獻(xiàn)內(nèi)容具體相關(guān)；所有引用的價值相等。

第二，引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)或第一手資料為依據(jù)。這是構(gòu)建引文倫理制度的基礎(chǔ)。引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)或第一手資料為主，這是發(fā)生引文行為的基礎(chǔ)。引文不能道聽途說，也不能憑自己的記憶（回憶），而是要直接以原始文獻(xiàn)為依據(jù)。如果無法獲取原始文獻(xiàn)，要么放棄該文獻(xiàn)的引用，要么以轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)為依據(jù)。但要盡量少用轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)。

第三，引文的思想、觀點應(yīng)與自述內(nèi)容的思想觀點一致。這是構(gòu)建引文倫理制度的關(guān)鍵。首先，引文要精確。就是把最精彩、最恰當(dāng)?shù)囊?，用之于引文的最關(guān)鍵之處。如果引用過多，則容易使文章零散、雜沓，影響主體內(nèi)容的連貫性和完整性，不利于思想淋漓暢快地表達(dá)。同時，如果連篇累犢的引用別人的東西，還會引起讀者的猜疑和不快情緒。雖然引文是論證的輔助手段，但不管在什么情況下，它都不能完全代替引用者所要表述的思想。一篇好的文章，應(yīng)盡量多使用自己的語言。其次，引文的語意要完整。引文是摘取別人的觀點來證明和解說自己的思想，因此引文必須忠于原文（原意），不管是引用原文還是引用（原意），都要作完整的表述。特別是成段地引用原文（原意）時，只有自己真正理解了，完整把握了，才能引用。不能為了裝潢門面、顯示高深而不加咀嚼地摘取只言片語，更不能為了某種目的而斷章取義地引用。再次是引文的語意與自述內(nèi)容的語意要連貫。引文的內(nèi)容，在文章中作觀點使用時，可以不作解釋、說明，但作為論據(jù)使用時，則必須加以適當(dāng)?shù)年U釋，使其內(nèi)容與自己表達(dá)的思想融會貫通起來，使其語氣、格調(diào)與前后的文字甚至全文和諧一致。而不可采取貼標(biāo)簽的方法，引文為引文，自述為自述，彼此界限分明，格格不入。

第四，引文應(yīng)予以明顯的標(biāo)識和清楚的著錄。這是構(gòu)建引文倫理制度的法律保障?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第二十二條規(guī)定，在十二種情況下使用作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照本法享有的其他權(quán)利。《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》（試行）之“學(xué)術(shù)引文規(guī)范”之（七）引文應(yīng)以原始文獻(xiàn)和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數(shù)據(jù)等，無論曾否發(fā)表，無論是紙質(zhì)或電子版，均應(yīng)詳加注釋。凡轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料，應(yīng)如實說明?！吨袊叩葘W(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》（修訂版）對引文的“注釋”和“參考文獻(xiàn)”均做了嚴(yán)格的規(guī)定，并針對不同文獻(xiàn)類型的著錄格式進(jìn)行了細(xì)致的規(guī)定。還有《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》以及《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》等等，都對引文的著錄進(jìn)行了較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)制。這些都是構(gòu)建引文倫理制度的法律制度保障。

第五，引文應(yīng)有量和質(zhì)的規(guī)定和控制。這是構(gòu)建引文倫理制度的外在形式和本質(zhì)要求。1985 年1月中華人民共和國文化部頒發(fā)了《圖書、期刊版權(quán)保護(hù)試行條例實施細(xì)則》第15條第一款規(guī)定：（一）“適當(dāng)引用”指作者在一部作品中引用他人作品的片斷。引用非詩詞類作品不得超過兩千五百字或被引用作品的十分之一，如果多次引用同一部長篇非詩詞類作品，總字?jǐn)?shù)不得超過一萬字；引用詩詞類作品不得超過四十行或全詩的四分之一，但古體詩詞除外。凡引用一人或多人的作品，所引用的總量不得超過本人創(chuàng)作作品總量的十分之一，但專題評論文章和古體詩詞除外。1991年6月實施的《中華人民共和國著作權(quán)法》第二十二條第（二）項規(guī)定“在作品中適當(dāng)引用他人發(fā)表的作品”以及《中華人民共和國著作權(quán)法實施細(xì)則》第二十七條之規(guī)定：著作權(quán)法第二十二條第(二)項規(guī)定的適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品，必須具備下列條件：（一）引用的目的僅限于介紹、評論某一作品或者說明某一問題。(二)所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實質(zhì)部分；(三)不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益?！陡叩葘W(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范（試行）》第三章“學(xué)術(shù)引文規(guī)范”之（八）規(guī)定：“學(xué)術(shù)論著應(yīng)合理使用引文?！边@些對引文的數(shù)量和質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定，為我們制定引文倫理制度之量和質(zhì)的限定提供了有力支撐。

五、引文倫理規(guī)范

引文倫理規(guī)范是對引文倫理的原則、制度進(jìn)行高度地總結(jié)、提煉，使之具有較強的可操作性和規(guī)范性。因此，建立引文倫理規(guī)范勢在必行。

從學(xué)術(shù)研究規(guī)范的內(nèi)容上看，學(xué)術(shù)研究規(guī)范主要包括學(xué)術(shù)引文規(guī)范、學(xué)術(shù)成果規(guī)范、學(xué)術(shù)評價規(guī)范、學(xué)術(shù)批評規(guī)范。引文倫理規(guī)范是學(xué)術(shù)引文規(guī)范的基礎(chǔ)。沒有引文倫理規(guī)范的指引，學(xué)術(shù)引文規(guī)范將成為一紙空談。引文倫理規(guī)范主要以科研工作者內(nèi)在的自律和學(xué)術(shù)同共體、行業(yè)協(xié)會組織、社會輿論的他律為取向。引文倫理規(guī)范直接反映了科研工作者的學(xué)術(shù)操守和為學(xué)之道。引文倫理規(guī)范的教育關(guān)系到學(xué)術(shù)人格、學(xué)術(shù)風(fēng)氣的培育。因此，建立引文倫理規(guī)范并開展引文倫理規(guī)范的教育，是建設(shè)學(xué)術(shù)引文規(guī)范的長效機(jī)制。科研工作者不應(yīng)有任何優(yōu)越感，而應(yīng)秉持“謙虛、修身正己、自我約束”的倫理修養(yǎng)，從培養(yǎng)學(xué)術(shù)誠信做起，從科學(xué)研究的每一個環(huán)節(jié)做起，特別是從科學(xué)研究的最基礎(chǔ)環(huán)節(jié)——引文環(huán)節(jié)做起。

從學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)的角度上看，引文倫理規(guī)范是學(xué)術(shù)道德規(guī)范的一部分，并且是學(xué)術(shù)道德規(guī)范的出發(fā)點和根基。學(xué)術(shù)道德的建設(shè)離不開引文倫理規(guī)范的建設(shè)。雖然學(xué)術(shù)道德建設(shè)已在征途，如科技部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會于1999年共同制定了《關(guān)于科技工作者行為準(zhǔn)則的若干意見》，與此同時，100多個全國性學(xué)會和200多家科技期刊代表在北京簽署了 《全國性學(xué)會科技期刊道德公約》，2001年中國科學(xué)院科學(xué)道德建設(shè)委員會公布了《中國科學(xué)院院士行為自律準(zhǔn)則》，要求院士“堅決抵制科技界腐敗和違規(guī)行為”，2002年，教育部頒布了《關(guān)于加強學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》，并且各高校也紛紛加入了加強學(xué)術(shù)道德建設(shè)的行業(yè)，如2002年北京大學(xué)公布的《北京大學(xué)教師學(xué)術(shù)道德規(guī)范》，2004年清華大學(xué)公布的《清華大學(xué)關(guān)于加強學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》等等，但離我們要達(dá)到的預(yù)期目標(biāo)還相距甚遠(yuǎn)。究其原因，主要是引文倫理規(guī)范的缺失。

從科學(xué)研究工作的社會責(zé)任來看，遵守引文倫理規(guī)范是科研工作者社會使命的最終落腳點。按照費希特的觀點，提高整個人類道德風(fēng)尚是每一個人的最終目標(biāo)，也是學(xué)者在社會中全部工作的目標(biāo)?！皩W(xué)者的職責(zé)就是永遠(yuǎn)樹立這個最高目標(biāo)，當(dāng)他在社會上做一切事情時都首先想到這個目標(biāo)”[9]，學(xué)者“應(yīng)當(dāng)成為他的時代道德最好的人，他應(yīng)當(dāng)代表他的時代可能達(dá)到的道德發(fā)展的最高水平”[9]?！叭绻鲱惏屋偷娜硕几耍沁€能到哪里去尋找道德善良呢？”[10]學(xué)術(shù)研究事業(yè)本身就是追求真善美，惟真理而從，故學(xué)者應(yīng)有“出污泥而不染”的風(fēng)骨，率先垂范。作為一個學(xué)界中人，只要以學(xué)術(shù)為業(yè)，無論是從事高等教育和是科學(xué)研究，都應(yīng)遵守學(xué)術(shù)道德，即學(xué)術(shù)共同體內(nèi)形成的公認(rèn)的學(xué)術(shù)倫理，如充分尊重他人學(xué)術(shù)成果，通過注釋、征引等在有序的繼承中加以學(xué)術(shù)創(chuàng)新。正是由于“科學(xué)工作如同其他工作一樣，以信譽為基礎(chǔ)”[11]，因此，“造假被認(rèn)為是學(xué)術(shù)研究中最不可原諒的錯誤”[11]。身為學(xué)者特別是高校和科研院所的研究人員（教師）要為人師表，“傳道、授業(yè)、解惑”，尤其是不能在著書立說中出現(xiàn)弄虛作假、抄襲剽竊等違反學(xué)術(shù)道德的問題。

六、網(wǎng)絡(luò)時代的引文倫理問題

20世紀(jì)90年代以來，以數(shù)字技術(shù)、多媒體技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為代表的現(xiàn)代信息技術(shù)推動了人類社會從后工業(yè)社會向信息社會迅速轉(zhuǎn)變，引發(fā)了信息傳播在媒介形式、報道方式、受眾地位、受眾行為等多方面產(chǎn)生了一系列深刻的變革，網(wǎng)絡(luò)的開放性使得文化和價值觀各異的人們參與到網(wǎng)絡(luò)中來，同時也帶來了網(wǎng)絡(luò)時代的引文倫理問題。

一是對個人網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)。在網(wǎng)絡(luò)交往活動中，如何合法地保護(hù)個人網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)，如何防止個人的知識產(chǎn)權(quán)被他人（或組織）作為謀取各種利益的手段，成為網(wǎng)絡(luò)時代引發(fā)的主要的引文倫理問題。網(wǎng)絡(luò)是一個虛擬的空間，在虛擬與現(xiàn)實之間，一系列其他新的社會問題諸如網(wǎng)絡(luò)犯罪、網(wǎng)絡(luò)病毒、網(wǎng)絡(luò)黑客、垃圾郵件、網(wǎng)絡(luò)安全、信息壟斷、網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)，以及利用信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行恐怖活動和發(fā)動信息戰(zhàn)爭，危害社會公共利益和威脅國家安全等隨之產(chǎn)生，這些都引發(fā)了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與信息倫理的激烈沖突。這里我們主要談及網(wǎng)絡(luò)知識產(chǎn)權(quán)。如：個人開設(shè)的博客，他人在進(jìn)行科研活動時引用了“博客”所有人的觀點或思想，從而造成該“博客”所有人的成果發(fā)表成為了多余，這是否侵犯了“博客”所有人的知識產(chǎn)權(quán)。

二是以紙質(zhì)為載體的信息資源與以電子技術(shù)為載體的信息資源的之間的挑戰(zhàn)。以電子技術(shù)為載體的信息資源存在以下兩種情況：一是原本是以紙質(zhì)為載體的信息資源呈現(xiàn)，后便于傳播的便捷，以電子的方式再次呈現(xiàn)，我們通常稱之為“信息資源的二次呈現(xiàn)”，使得其傳播方式發(fā)生明顯的升級變化；二是該信息資源僅僅只以電子的方式呈現(xiàn)，沒有其它載體的承載形式面向社會傳播。如引用文獻(xiàn)是屬于第一種情況，那么該文獻(xiàn)的著錄是以紙質(zhì)為載體的信息資源為依據(jù)還是以電子方式呈現(xiàn)的信息資源為依據(jù)，這應(yīng)該引起大家的深思。雖然這兩種在內(nèi)容上并沒有什么差異，但厘清這個問題，既能解決以紙質(zhì)為載體的信息資源的發(fā)展瓶頸，又能為以電子技術(shù)為載體的信息資源的發(fā)展提供新的思路和途徑。如引用是屬于第二種情況，那么該文獻(xiàn)的著錄肯定只能以電子信息資源為依據(jù)。

網(wǎng)絡(luò)引文倫理的特征包括引文行為約束的自律性、評判標(biāo)準(zhǔn)的模糊性、引文行為主體的道德自由性、承受對象的全球性。網(wǎng)絡(luò)引文失范的具體表現(xiàn)有引文過度、抄襲、剽竊、篡改引文數(shù)據(jù)、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等。引文倫理制度只是一種軟性的社會控制手段，它的實施依賴于人們的自主性和自覺性，因此在針對各類引文失范現(xiàn)象時，引文倫理規(guī)范將顯得軟弱無力。從法律層面來講，只有進(jìn)行引文立法，將那些成熟的、共性的倫理規(guī)范適時地轉(zhuǎn)化為法律法規(guī)，才能構(gòu)筑網(wǎng)絡(luò)引文安全的第一道防線。從管理層面來講，以加強網(wǎng)絡(luò)信息管理為契機(jī)，嘗試開展網(wǎng)絡(luò)引文倫理立法；亦或是制定網(wǎng)絡(luò)信息引文倫理準(zhǔn)則，約束個體使用網(wǎng)絡(luò)信息的行為；或者是大力發(fā)展網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管與控制技術(shù)，從技術(shù)角度管控引文失范的局面。從引導(dǎo)、規(guī)范引文主體的個人引文行為來講，加強網(wǎng)絡(luò)道德教育，使引文行為的個體由“他律”走向“自律”。這些都應(yīng)是一種不錯的選擇。

七、引文倫理培育

提高引文倫理水平，既規(guī)范科學(xué)研究活動，又提升科研人員的引文能力。因此，應(yīng)加強引文倫理的培育。光明日報記者在采訪中國科學(xué)院副院長陳竺時，他說，科學(xué)家不能成為科技動物，必須要具有社會責(zé)任感，這也是教育的責(zé)任，倫理學(xué)起碼要成為學(xué)習(xí)自然科學(xué)的本科生和研究生的必修課之一?？茖W(xué)倫理分為兩個部分，簡言之，它對科技界內(nèi)部而言，就是有一定的道德規(guī)范，要求真求實，不能搞弄虛作假；對社會而言，就是要講對社會的貢獻(xiàn)和責(zé)任。兩方面的教育都需要加強。[12]在美國，“國際著錄規(guī)范‘三巨頭’之一的《芝加哥手冊》自1906年首次出版以來，一直是本科生寫學(xué)期作業(yè)、研究生寫學(xué)位論文、教授寫文章專著的學(xué)術(shù)規(guī)范（引文規(guī)范）的標(biāo)準(zhǔn)。這種學(xué)術(shù)規(guī)范（引文規(guī)范）的訓(xùn)練從本科生開始、在研究生又再度強化，一直到博士論文的寫作，久而久之，就形成一種習(xí)慣了”[13]。這種做法，既是對引文倫理開展基礎(chǔ)理論教育，更是對引文活動的實踐教育和引導(dǎo)。在德國，各大學(xué)普遍設(shè)有科技倫理道德課。因此，我們應(yīng)加強對學(xué)生的引文倫理的教育和培養(yǎng)，讓他們從一開始就在引文倫理規(guī)范的引導(dǎo)下逐漸習(xí)慣并適應(yīng)這種科學(xué)研究精神。與此同時，各高等院校、科研院所的科研管理部門以及行業(yè)協(xié)會組織應(yīng)不間斷地對科研人員進(jìn)行引文倫理規(guī)范教育，尤其是高等院校、科研院所的科研管理部門，在日常的科研管理工作中，應(yīng)對科研人員的科研行為進(jìn)行適時提醒，以促進(jìn)、引導(dǎo)和保障科學(xué)研究沿著健康規(guī)范的道路不斷前進(jìn)。對有學(xué)術(shù)不端行為的科研人員可采用個別談話、簽訂承諾書或書面通知等形式，最大限度地杜絕科研（引文）失范的現(xiàn)象。期刊行政主管部門和期刊出版單位（部門）也應(yīng)加強引文倫理規(guī)范的宣講和引導(dǎo)，堅決禁止引文失范的學(xué)術(shù)論文發(fā)表。

[1][法]愛彌爾·涂爾干．職業(yè)倫理與公民道德[M]．渠東，付德根譯．梅非，渠東校．上海：上海人民出版社，2001：17；16；10．

[2]蘇宏元．網(wǎng)絡(luò)傳播學(xué)[M]．北京：中國社會科學(xué)出版社，2010：126．

[3][美]克利福德·G·克里斯蒂安，馬克·法克勒，金·B·羅特佐爾，凱西·布里頓·麥基．媒體倫理學(xué)[M]．張曉輝譯．北京：華夏出版社，2000：11．

[4][美]安德魯·弗里德蘭德，卡羅爾·弗爾特．如何寫好科研項目申報書（第二版）[M]．鄭如青譯．張琰，陳爾強審校．北京：北京大學(xué)出版社，2012：16；16；110．

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[13]王 希．美國名牌大學(xué)的博士生培養(yǎng)制度——以歷史學(xué)研究生的培養(yǎng)為例[J]．中國政法大學(xué)人文論壇，2004，（1）：145—156．

Research on Citation Ethics

LAI Fang-zhong

Ethics;Citation Ethics;Citation Ethics Principles;Citation Ethics System;Citation Ethics Norm;Cybercitation Ethics;Cultivation of Citation Ethics

G237.5

：A

：1674-5612（2016）04-0133-09

（責(zé)任編輯：李宗侯）

2012年度國家社會科學(xué)基金資助項目（12XXW002）

2016-01-15

賴方忠，（1972— ），男，四川南充人，四川警察學(xué)院編審，研究方向：編輯學(xué)理論與實踐。

ethics,formed in accordance with the law and features of science research (academic research),is the self-discipline norm for scientific research personnel about how to cite others’research achievements,and also a system and public opinion constraint about how to cite,identify and describe others’research achievements in academic community.Basic principles of citation ethics mainly include:occupied,harmless,sharing,equal and accurate description. Citation ethics system should be constructed from the following aspects:positive motivation,primary document or firsthand data,conformity of ideas from citation and articles,obvious identification and clear description,and stipulation and control of quality and quantity.Citation ethics norm is high summary and refine of ethics norm’s principle and system, which is imperative to be constructed.We should adopt effective measures to improve citation ethics in network environment.Firstly,strengthening network information management and trying to make network information citation ethics legislation.Secondly,setting out network information citation ethics codes to restrain individuals’behavior.Thirdly, striving to develop cyber-supervision and controlling technology to correct citation anomie.Fourthly,strengthening moral education to guide the individual’s behavior from “heteronomy”to “self-discipline”.To improve scientific research personnel’s citation norms level,education and preach about citation ethics should be undertaken timely.