曹維安，張軍鳳

(1.陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710119；2.山東省單縣第二中學(xué)，山東 荷澤 274300)

再論伊凡四世特轄制形成的原因與后果*

曹維安1，張軍鳳2

(1.陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710119；2.山東省單縣第二中學(xué)，山東 荷澤 274300)

摘要：特轄制是俄國沙皇伊凡四世在立沃尼亞戰(zhàn)爭期間實(shí)施的一項(xiàng)政治決策，其主要目的在于打擊社會(huì)上層政治精英，維護(hù)個(gè)人獨(dú)裁權(quán)力。伊凡自幼多疑的個(gè)性和所受的教育，使他不愿意與“重臣拉達(dá)”等波雅爾貴族分享權(quán)力。為了打擊一切對(duì)其獨(dú)裁統(tǒng)治有威脅的勢(shì)力，伊凡把立沃尼亞戰(zhàn)爭的失利遷怒于“重臣拉達(dá)”和波雅爾貴族，并以上帝的名義對(duì)“背叛者”進(jìn)行“末日審判”。特轄制嚴(yán)重破壞了俄羅斯中央集權(quán)管理制度的社會(huì)基礎(chǔ)和組織基礎(chǔ)，使國家偏離了正常的發(fā)展道路，造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治后果。伊凡四世的特轄制把國家制度問題變成了保衛(wèi)他個(gè)人安全的問題，實(shí)際上是借助于特轄軍在全國實(shí)行了一種“緊急狀態(tài)”，但卻并沒有為鞏固中央集權(quán)制國家建立所必需的官僚制度和官僚隊(duì)伍。殘暴的特轄制及其后果完全不能成為俄國歷史發(fā)展所需要的前提，毫無進(jìn)步性可言，如果說其有作用，也只能是負(fù)面的。

關(guān)鍵詞：俄國；伊凡四世；特轄制；立沃尼亞戰(zhàn)爭；末日審判

國內(nèi)史學(xué)界涉及伊凡四世特轄制的研究論著已有不少，大體上持兩種觀點(diǎn)：一種是基本對(duì)其持肯定態(tài)度，且著重挖掘其進(jìn)步意義。如孫成木等學(xué)者從鞏固剛剛建立的中央集權(quán)制國家的角度出發(fā)，認(rèn)為“伊凡雷帝的特轄制是16世紀(jì)50年代改革的繼續(xù)。它摧毀了波雅爾勢(shì)力，消滅了封建割據(jù)殘余……沙皇的權(quán)力大大加強(qiáng)，中央集權(quán)得到鞏固”[1]。另一種觀點(diǎn)則多對(duì)其持否定態(tài)度，立論的依據(jù)是伊凡四世實(shí)施特轄制的殘暴性和后果。*如王覺非先生認(rèn)為，伊凡四世是一位暴君，“400多年來，進(jìn)步人士對(duì)之進(jìn)行揭露批判，有些著作，則對(duì)其暴行進(jìn)行粉飾”。參見王覺非：《論關(guān)于沙皇伊凡四世的史學(xué)評(píng)論》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》1994年第1期，第128頁。趙士國先生認(rèn)為，“伊凡四世推行的特轄制無任何進(jìn)步意義可言，應(yīng)予以徹底否定”。參見趙士國、劉頌書：《評(píng)伊凡四世》，《湖南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》1999年第4期，第91頁。結(jié)果形成對(duì)特轄制在前提和原則上肯定，而對(duì)其實(shí)施后果進(jìn)行否定的奇怪情況，導(dǎo)致“原因”與“后果”之間的矛盾而難以自圓其說。問題的關(guān)鍵在于，不能從抽象的觀念和原則出發(fā)來看問題，而應(yīng)該從伊凡四世實(shí)施特轄制的背景、原因及其實(shí)施后果來進(jìn)行具體深入的分析。

一、“波雅爾當(dāng)權(quán)”與“重臣拉達(dá)”的改革——伊凡四世特轄制的背景

伊凡三世和瓦西里三世連續(xù)實(shí)行中央集權(quán)化政策的結(jié)果，完成了把羅斯土地聯(lián)合為一個(gè)統(tǒng)一國家的進(jìn)程。他們雖然建立了統(tǒng)一的立法和管理體系，但這一管理體系仍帶有許多舊傳統(tǒng)特點(diǎn)，不能適應(yīng)國家疆域的擴(kuò)大，這就成為國家此后發(fā)生深刻危機(jī)的原因。

當(dāng)1533年瓦西里三世死時(shí)，他的繼承人伊凡四世只有3歲，其母葉琳娜·格林斯卡婭把管理國家的權(quán)力掌握在自己手中。女執(zhí)政依靠丈夫原先的一幫謀臣，力求繼續(xù)瓦西里三世的政策。情況在葉琳娜·格林斯卡婭1538年3月的一個(gè)夜晚突然離世后發(fā)生了變化。

16世紀(jì)30年代末至40年代稱之為“波雅爾當(dāng)權(quán)”時(shí)期，大權(quán)落入相互爭斗的波雅爾家族手中，留里克的后裔叔依斯基家族和格季明的后裔別利斯基家族在其中起主要作用。這時(shí)在俄國存在著給波雅爾和波雅爾子弟分配城市和鄉(xiāng)作為食邑的管理制度。*食邑制(Кормление)也稱之為供養(yǎng)制，指君主的地方官依賴當(dāng)?shù)鼐用駚砉B(yǎng)，其擁有司法權(quán)和一系列稅收權(quán)。執(zhí)掌政權(quán)后，這些家族的第一件事就是給自己的擁護(hù)者和追隨者分發(fā)食邑。想得到食邑的波雅爾的兒子一般要等好幾年，在得到食邑后，自然要從這一職務(wù)中榨取更多的回報(bào)。由于有高層的保護(hù)，他們行事膽大妄為，把自己的職務(wù)看作撈取錢財(cái)?shù)膩碓础r且食邑者所得到的食邑通常都不在其私有領(lǐng)地所在的地方，其與當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)并沒有關(guān)系，他實(shí)際上只是一個(gè)臨時(shí)性官員。食邑者常以非法勒索和濫用司法權(quán)來向民眾征稅，強(qiáng)迫工匠無償為自己做工，借助于與其有關(guān)系的“誣告者”和“告密者”發(fā)起司法訴訟，以此來判人重罪，對(duì)之處以罰金和沒收財(cái)產(chǎn)。

這類行為自然引起了市民和農(nóng)民的反抗，也引起神職人員和廣大服役貴族的抗議。正是由于前任大公的中央集權(quán)化政策為服役貴族、神職人員、城市和農(nóng)民諸階層的形成建立了客觀前提——因?yàn)榫哂型瑯拥纳鐣?huì)地位和義務(wù)，他們就有了為爭取共同權(quán)利而斗爭的利害關(guān)系。與此相聯(lián)系就出現(xiàn)了把地方管理權(quán)轉(zhuǎn)交給選舉產(chǎn)生當(dāng)?shù)鼐用翊淼囊?。這樣，16世紀(jì)30年代末至40年代初在一些地區(qū)就把調(diào)查強(qiáng)盜的事務(wù)轉(zhuǎn)交給了民選的居民代表——固巴長老手中。不過這類措施并不徹底，所進(jìn)行的改革后來又被廢除了。

到40年代末，貪財(cái)?shù)牡胤焦?食邑者)的行為開始與各階層居民的強(qiáng)烈反對(duì)發(fā)生嚴(yán)重沖突，1547年莫斯科的起義成為危機(jī)的爆發(fā)點(diǎn)。當(dāng)時(shí)憤怒的人群攻擊了年輕執(zhí)政者的舅家格林斯基王公家族，其被認(rèn)為是罪惡制度的化身。伊凡四世的舅舅尤利·格林斯基王公被抓住并被打死，他的軀體被拋在廣場(chǎng)作為罪犯的尸體示眾。

在嚴(yán)重的危機(jī)面前，居于國家最高權(quán)力機(jī)構(gòu)——波雅爾杜馬的顯貴家族為回應(yīng)社會(huì)訴求、進(jìn)行改革等問題而團(tuán)結(jié)起來。以都主教馬卡里為首的教會(huì)主教的活動(dòng)促進(jìn)了危機(jī)的克服。接近年輕沙皇的人如報(bào)喜節(jié)大教堂的神甫西爾維斯特和科斯特羅馬一位波雅爾貴族的兒子阿列克塞·阿達(dá)舍夫當(dāng)時(shí)發(fā)揮了很大的作用，他們說服沙皇必須進(jìn)行改革。參加實(shí)行改革的沙皇的顧問班子在文獻(xiàn)上被稱作“重臣拉達(dá)”?！爸爻祭_(dá)”(“拉達(dá)”即會(huì)議)是16世紀(jì)40年代末至50年代伊凡四世的正式政府。

在1549年2月在所召開的對(duì)立雙方——食邑者與居民的所謂和解會(huì)議(一般認(rèn)為這是俄國歷史上第一次召開的縉紳會(huì)議)上，沙皇號(hào)召他們放棄暴力并力求通過司法程序來捍衛(wèi)自己的利益。1550年6月通過了新的法律匯編——《法典》。它的編者在試圖保留傳統(tǒng)的管理城市和農(nóng)村居民制度的同時(shí)，規(guī)定鄉(xiāng)長和地方官的司法審判必須有地方民選代表參加，還規(guī)定對(duì)鄉(xiāng)長和地方官的違規(guī)行為進(jìn)行各種審核。這是撤銷傳統(tǒng)管理制度的第一步，但在預(yù)定的范圍內(nèi)這一改革進(jìn)行得并不成功。1552年在占領(lǐng)喀山后，沙皇重新給在奪取該城時(shí)立功的軍事長官分發(fā)食邑。

1555—1556年進(jìn)行了所謂地方自治改革。通過這一改革，舊的食邑制被廢除，地方權(quán)力轉(zhuǎn)交給民選的居民代表——城市和鄉(xiāng)的地方長老和地方法庭，以及與服役貴族土地占有制相聯(lián)系的固巴長老手中。同時(shí)，“重臣拉達(dá)”所進(jìn)行的其它改革也考慮到了各種社會(huì)階層的利益。1550年的《法典》承認(rèn)了工商人員經(jīng)營商業(yè)和手工業(yè)的特權(quán)，并且采取了一些措施在實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)這一權(quán)利。根據(jù)1551年宗教會(huì)議的決議，執(zhí)政者停止頒發(fā)“司法例外證書”*“司法例外證書”(Несудимаяграмота)是一種對(duì)封建領(lǐng)地居民全部或部分停止施行地方司法審判權(quán)的證書。，因?yàn)槟承┙虉F(tuán)以“司法例外證書”為由來接受地方主政者的法庭管轄而排除主教的司法管轄權(quán)。這些決議導(dǎo)致圍繞主教的宗教階層的聯(lián)合，并在一定程度上限制世俗政權(quán)對(duì)教會(huì)事務(wù)的干涉。管理宗教界的一系列重要職能同樣交給了選舉代表——“教會(huì)長老”手中。

這樣，在俄羅斯建立等級(jí)社會(huì)的初步措施就得以完成——社會(huì)的各個(gè)等級(jí)擁有了自己的權(quán)利和自己的自治機(jī)構(gòu)，并在社會(huì)生活中發(fā)揮著重要作用。

穩(wěn)定社會(huì)的前提是加強(qiáng)中央政權(quán)。在各種途徑中最重要的一步是在1547年由都主教馬卡里主持的伊凡四世的沙皇加冕禮。由于擁有了這一封號(hào)，君主在臣民的意識(shí)中就成為神圣人物。除此之外，“重臣拉達(dá)”采取了一系列措施來加強(qiáng)俄羅斯國家政權(quán)。

一是通過了補(bǔ)充國庫的措施。根據(jù)1551年重新審定的御賜特權(quán)證書，教會(huì)和世俗土地占有者的稅收特權(quán)被限制；從舊的管理制度中脫離的市民和農(nóng)民要擔(dān)負(fù)新的重稅；統(tǒng)一了稅收體系并實(shí)行新的土地納稅單位——“莫斯科大索哈”(Большая московская соха)。

二是實(shí)行了加強(qiáng)國家軍事力量的改革。按照16世紀(jì)50年代的《服役條例》，所有世俗土地占有者(不論是世襲領(lǐng)地主，還是封地主)擁有100俄畝(切特維爾季)“好地”應(yīng)當(dāng)派出一名武裝騎兵。當(dāng)時(shí)實(shí)行閱兵制，沙皇和波雅爾杜馬成員進(jìn)行檢閱，檢查波雅爾子弟對(duì)承擔(dān)兵役的準(zhǔn)備情況。同時(shí)創(chuàng)建了一支重要部隊(duì)——射擊軍，這是裝備火槍的步兵隊(duì)伍。從城市居民中征召的射擊兵應(yīng)當(dāng)隨時(shí)準(zhǔn)備承擔(dān)軍役，而在和平時(shí)期他們像市民一樣從事手工業(yè)和商業(yè)。到16世紀(jì)中期最終形成了國家唯一的君主宮廷制度，它把正在形成的服役貴族等級(jí)的上層(主要是莫斯科的服役貴族)統(tǒng)一到自己的隊(duì)伍之中。進(jìn)入宮廷成員的波雅爾子弟——“貴族”被委派以軍事和行政職務(wù)。

三是強(qiáng)化了中央管理機(jī)構(gòu)。建立了按部門進(jìn)行管理的專門機(jī)構(gòu)——衙門：財(cái)政衙門，主管稅務(wù)和關(guān)稅；使節(jié)衙門，主管外交事務(wù)；軍務(wù)衙門，管理國家武裝力量；封地衙門，依據(jù)土地占有者承擔(dān)軍役的情形調(diào)整封地占有面積；還設(shè)立了一些專門管理某些地域的衙門。地方等級(jí)自治機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)服從衙門的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，從那里發(fā)出規(guī)定他們活動(dòng)的訓(xùn)示。

“重臣拉達(dá)”在50年代的一系列改革具有相當(dāng)?shù)拿苄??！爸爻祭_(dá)”領(lǐng)袖們的改革一方面鞏固了沙皇的政權(quán)(創(chuàng)建常設(shè)的射擊軍，在中央管理機(jī)構(gòu)建立衙門制度，廢除食邑制，限制封建主的豁免權(quán)和教會(huì)土地占有制，對(duì)門第制進(jìn)行部分限制)；另一方面也促進(jìn)形成了未來限制沙皇權(quán)力的可能性(代表制管理機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)——縉紳會(huì)議，立法的發(fā)展——1550年會(huì)議法典，鞏固地方自治——建立固巴長老和地方自治制度，等級(jí)組織取得了一定的權(quán)利)。如果國家發(fā)展能夠沿著擴(kuò)大等級(jí)權(quán)利的道路發(fā)展，創(chuàng)建限制中央權(quán)力的全國性等級(jí)代表機(jī)構(gòu)，俄羅斯就會(huì)走上其西方鄰國的發(fā)展道路；但也可能沿著進(jìn)一步加強(qiáng)國家機(jī)器的道路前行，這樣國家就會(huì)嚴(yán)密控制正在形成的各社會(huì)等級(jí)。

二、伊凡四世實(shí)施特轄制的原因

(一)伊凡四世的個(gè)性與特轄制

伊凡四世實(shí)施特轄制在一定程度上與“重臣拉達(dá)”推行的矛盾性改革有關(guān)，也與他自幼的經(jīng)歷和所受的教育有關(guān)。

伊凡四世三歲時(shí)喪父，七歲半時(shí)失去母親，當(dāng)其長大成人之后，曾多次悲傷地回憶起自己孤苦、恐怖、寂寞的幼年生活。В.О.克柳切夫斯基根據(jù)沙皇伊凡四世的書簡，曾這樣描述伊凡雷帝童年的心理狀態(tài)：“他的童年是在外人的圈子中度過的。喪親之痛、被遺棄和孤獨(dú)之感在他幼小的心靈上打下了深深的烙印，終生難忘?！虼?，膽怯成為他性格的基本特點(diǎn)?！盵2]187這種性格伴隨他的終生，以至于成年后仍習(xí)慣地認(rèn)為自己周圍的人都是耍陰謀詭計(jì)的奸詐小人，并且認(rèn)定這些人都是他的敵人。這種強(qiáng)迫心理使得他時(shí)常提心吊膽，處于高度警惕的狀態(tài)，心中充滿了一種強(qiáng)烈的自我保護(hù)本能。

1560年皇后安娜斯塔西婭的病故以及隨后都主教馬卡里的逝世在很大程度上加重了伊凡心理的多疑性。伊凡四世一生結(jié)過七次婚，第一次婚姻他與皇后安娜斯塔西婭維持了13年。沙皇伊凡非常眷戀自己的第一個(gè)妻子，也對(duì)她十分信任。皇后的死令其非常悲痛，但是，伊凡卻把她的病故怪罪于波雅爾貴族身上，認(rèn)為由于波雅爾與自己關(guān)系不和諧，令皇后抑郁致死，最后他的結(jié)論是大貴族害死了皇后。

都主教馬卡里是伊凡雷帝比較敬重的一個(gè)人，對(duì)伊凡世界觀、人生觀的形成有重要影響。馬卡里非常聰明并且學(xué)識(shí)淵博，他能夠十分靈活地讓自己的神甫使命適應(yīng)當(dāng)時(shí)的世俗權(quán)力所需，曾經(jīng)多次勸說伊凡四世在明智的范圍內(nèi)行事。同時(shí)，馬卡里也扮演了“君主專制”倡導(dǎo)者的角色。1547年他給伊凡實(shí)施了加冕禮，伊凡四世因此成為俄國歷史上第一位沙皇。后來，“君權(quán)神授”的思想在他的身上得到了淋漓盡致的展現(xiàn)。伊凡四世加冕之后，“堅(jiān)信自己是上帝派到大地上的統(tǒng)治者。其權(quán)力是上帝賜予的，神圣不可侵犯，只對(duì)上帝負(fù)責(zé)。同時(shí)聲明，凡是危害自己統(tǒng)治的人，就是反對(duì)上帝。凡是對(duì)上帝不忠的人，他都要代表上帝對(duì)這些‘背叛者’進(jìn)行嚴(yán)厲懲罰”[3]219。在這種虔誠的宗教信仰下，伊凡雷帝容不得對(duì)上帝的背叛，這就在一定程度上為特轄制時(shí)期的恐怖行動(dòng)奠定了基礎(chǔ)。皇后安娜斯塔西婭和都主教馬卡里兩個(gè)人的死，刺激了伊凡雷帝敏感脆弱的神經(jīng)，因?yàn)樗麄兪且练怖椎塾猩曜钚湃蔚膬蓚€(gè)人。這一切促使伊凡提高了自己的警惕心理，并對(duì)身邊的人存有極大疑慮，最后致使雷帝陷入一意孤行的怪圈。

在“重臣拉達(dá)”所有的改革方案中，伊凡雷帝最為贊賞的是這些改革者們承諾幫助沙皇清除波雅爾的勢(shì)力。16世紀(jì)中葉的俄羅斯，雖然進(jìn)行了一場(chǎng)政治革新，但改革在很大程度上仍沿襲了先前的舊統(tǒng)治模式。當(dāng)時(shí)基本上是君主與波雅爾杜馬貴族一起分享權(quán)力。例如，制定各項(xiàng)法規(guī)、進(jìn)行外交決策以及有關(guān)戰(zhàn)爭與和平等問題，通常都是遵照“沙皇諭示、波雅爾決議”這一模式進(jìn)行的。[4]33按照傳統(tǒng)，豪門權(quán)貴們擁有很大的權(quán)力，他們可以借助波雅爾杜馬管理中央事務(wù)，另外還可以對(duì)地方治理進(jìn)行監(jiān)督。實(shí)施改革前，“重臣拉達(dá)”的領(lǐng)導(dǎo)人在伊凡雷帝面前曾描繪了幫助君主清除波雅爾勢(shì)力，增強(qiáng)沙皇權(quán)威，以及鞏固君主專制統(tǒng)治的誘人情景，但在改革結(jié)束之后，這些承諾并沒有完全實(shí)現(xiàn)。沙皇由此心中充滿忌恨，對(duì)“重臣拉達(dá)”表現(xiàn)出反感和厭惡之情。當(dāng)改革過去許多年之后，伊凡四世回憶此次改革得出結(jié)論說，因?yàn)槭艿健爸爻祭_(dá)”謀臣和其他一些波雅爾的干涉，以至于自己的權(quán)力完全被剝奪了。他抱怨說，阿列克謝·阿達(dá)舍夫和西爾維斯特“在隨心所欲地統(tǒng)治國家，奪走了我的國家，名義上我是國君，事實(shí)上什么都管不了”[5]。

實(shí)際上在“重臣拉達(dá)”改革后期，伊凡雷帝與“重臣拉達(dá)”在對(duì)改革的宗旨和方向上的認(rèn)識(shí)已經(jīng)大相徑庭，導(dǎo)致兩者之間完全出現(xiàn)了破裂局面，這也就加劇了伊凡想要清除這些人員的欲望。為了打倒“重臣拉達(dá)”領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)，伊凡四世大肆譴責(zé)他們的罪過，不惜為他們捏造證據(jù)，稱他們?yōu)榫有呢蠝y(cè)的叛徒，是令人憎恨的妖孽兇手。隨后，伊凡命人將西爾維斯特押到索洛維茨，并限制其人身自由，將其終身囚禁在索洛維茨。與此同時(shí)，解除了阿列克謝·阿達(dá)舍夫的立沃尼亞總指揮的職務(wù)，并下令將其從費(fèi)林調(diào)往尤里耶夫，最后他因?yàn)榈脽岵?，不到兩個(gè)月就離開了人世。

伊凡雷帝自始至終只想加強(qiáng)君主個(gè)人的專制統(tǒng)治，根本不想與謀臣分享權(quán)力?；凇爸爻祭_(dá)”成員的“欺騙”行為，伊凡雷帝決定采取新的措施來維護(hù)自己的統(tǒng)治權(quán)?！八@種加強(qiáng)君主專制以及徹底清除‘重臣拉達(dá)’勢(shì)力的行為在一定程度上促進(jìn)了特轄制的實(shí)施?！盵4]77

(二)特轄制與立沃尼亞戰(zhàn)爭

長達(dá)25年的立沃尼亞戰(zhàn)爭從1558年一直打到1583年，特轄制則是從1565年持續(xù)到1572年，特轄制正是在立沃尼亞戰(zhàn)爭的過程中開始實(shí)施的，因此可以說特轄制與立沃尼亞戰(zhàn)爭，特別是與俄國在這場(chǎng)戰(zhàn)爭中的失敗有著不可分割的關(guān)系。學(xué)界在立沃尼亞戰(zhàn)爭與特轄制實(shí)施原因的認(rèn)識(shí)上至今都有爭議。近20年來俄國史學(xué)界對(duì)此問題最極端的看法主要包括：А.Л.霍羅什克維奇提出建立特轄制的國際原因，是“為了繼續(xù)在俄羅斯不得人心的立沃尼亞戰(zhàn)爭”，這場(chǎng)由伊凡四世開始的戰(zhàn)爭是“復(fù)雜的身心缺陷的集成”[6]。 И.Я.弗羅亞諾夫則表達(dá)出與此相反的觀點(diǎn)，他認(rèn)為特轄制是“俄羅斯國家自衛(wèi)的一種特殊形式”，以免受來自西方意識(shí)形態(tài)戰(zhàn)爭的侵襲，“防止動(dòng)搖東正教信仰、使徒教會(huì)和君主專制的基礎(chǔ)”[3]229。

在1552年征服喀山汗國之后，沙皇伊凡四世把注意力投向了波羅的海沿岸，企圖征服立沃尼亞地區(qū)，同時(shí)希望在波羅的海沿岸建立自己的宏偉版圖。立沃尼亞很早以來即為俄羅斯與西歐其它國家進(jìn)行貿(mào)易來往的樞紐地帶。對(duì)俄羅斯來說，獲取立沃尼亞地區(qū)對(duì)其本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有非常重要的作用。況且，16世紀(jì)的立沃尼亞國內(nèi)形勢(shì)動(dòng)蕩不安，激烈的民族矛盾及社會(huì)矛盾使這個(gè)國家處于即將崩潰的狀態(tài)。

鑒于此種情況，瑞典、立陶宛、丹麥、波蘭以及俄羅斯都對(duì)波羅的海東部沿岸的立沃尼亞地區(qū)起了覬覦之心。對(duì)于是否攻打立沃尼亞地區(qū)，在伊凡四世政府中形成了兩派，以阿列克謝·阿達(dá)舍夫?yàn)槭椎摹爸爻祭_(dá)”一派主張繼續(xù)實(shí)行積極有效的東方政策，建議重新組建一支遠(yuǎn)征隊(duì)對(duì)克里木汗國進(jìn)行討伐；而“重臣拉達(dá)”的政敵波雅爾阿列克謝·巴斯馬諾夫力主進(jìn)攻立沃尼亞。雙方經(jīng)過激烈的爭執(zhí)，最后征戰(zhàn)立沃尼亞的計(jì)劃占據(jù)上風(fēng)。

對(duì)于是否應(yīng)該攻打立沃尼亞地區(qū)，俄國學(xué)者А.Л.雅諾夫?qū)?6世紀(jì)俄國對(duì)外政策的抉擇進(jìn)行了很有意思的分析。他認(rèn)為，面對(duì)當(dāng)時(shí)復(fù)雜的地緣政治形勢(shì)，如果不攻打立沃尼亞，這在一定程度上有利于俄羅斯的復(fù)興，并且能促使它轉(zhuǎn)變?yōu)闅W洲強(qiáng)國。當(dāng)時(shí)的政治形勢(shì)在于，其中一個(gè)“蠻夷”國家，即金帳汗國已經(jīng)瓦解，而另一個(gè)“蠻夷”國家，即奧斯曼土耳其帝國的力量則處于強(qiáng)勢(shì)狀態(tài)。15世紀(jì)前半期奧斯曼帝國侵占了巴爾干半島地區(qū)，15世紀(jì)中期消滅了拜占庭帝國，而在16世紀(jì)初則已經(jīng)威脅著中歐的重要中心。如果說13世紀(jì)時(shí)“蠻夷”從東部進(jìn)入歐洲，那么在16世紀(jì)蠻夷會(huì)從南部侵入歐洲，在歐洲反對(duì)奧斯曼土耳其時(shí)俄羅斯將會(huì)成為一個(gè)重要的潛在同盟者。這樣一來，俄羅斯的選擇在于：或者是作為歐洲人的同盟者一起反對(duì)土耳其，維護(hù)自己的民族利益；或者是作為對(duì)抗者，即成為歐洲人眼里已經(jīng)消失的金帳汗國的替代者。面對(duì)當(dāng)時(shí)的外部形勢(shì)，伊凡四世毅然發(fā)動(dòng)了立沃尼亞戰(zhàn)爭，放棄了對(duì)傳統(tǒng)的敵人——克里木汗國及其背后的奧斯曼土耳其的攻擊。在這種狀況下，俄羅斯事實(shí)上成為了反歐洲同盟的參加者。[7]

立沃尼亞戰(zhàn)爭初期，俄軍捷報(bào)頻傳，先后占領(lǐng)了納爾瓦、杰爾普特，同時(shí)立沃尼亞的南部地區(qū)也遭到很大打擊。面對(duì)這種局勢(shì)，立沃尼亞地區(qū)的日耳曼騎士團(tuán)轉(zhuǎn)而投向了波蘭和立陶宛兩國，并決定接受他們的保護(hù)。立沃尼亞騎士團(tuán)與立陶宛人的聯(lián)合急劇改變了立沃尼亞戰(zhàn)爭的走勢(shì)。立沃尼亞騎士團(tuán)在波蘭與立陶宛軍隊(duì)的援助下，集聚兵力對(duì)俄羅斯發(fā)起進(jìn)攻。

在波蘭、立陶宛參與立沃尼亞戰(zhàn)爭的同時(shí)，波羅的海沿岸的丹麥和瑞典也步二者的后塵，決定對(duì)立沃尼亞戰(zhàn)爭進(jìn)行干預(yù)，并對(duì)立沃尼亞的一些地區(qū)實(shí)行了瓜分。為了阻止在波羅的海沿岸建立起一個(gè)廣泛的反俄聯(lián)盟，沙皇政府決定與丹麥締結(jié)一項(xiàng)盟約，與此同時(shí)向瑞典提出簽訂一項(xiàng)為期二十年的停戰(zhàn)協(xié)定。在這一切安排妥當(dāng)之后，俄羅斯集中全部兵力對(duì)付立陶宛。

在立沃尼亞戰(zhàn)爭，波洛茨克要塞是兵家必爭之地，是當(dāng)時(shí)雙方邊境的咽喉，并且是通向立沃尼亞首都維爾納的關(guān)隘。為了奪取波洛茨克城，俄羅斯幾乎全部兵力都投入到這次戰(zhàn)役中。經(jīng)過浴血奮戰(zhàn)，俄軍最終于1563年2月15日占據(jù)了波洛茨克城。

1564年秋波蘭國王大舉率兵直逼波洛茨克，俄國軍隊(duì)火速向西北邊境聚集，而這時(shí)南面的克里木汗國趁虛而入，率軍侵犯俄羅斯邊境。俄羅斯腹背受敵、軍事受挫，加之立沃尼亞前線總指揮庫爾布斯基王公的叛逃，所有這一切都激怒了伊凡四世。他把軍事的失利全部歸罪到波雅爾領(lǐng)主的頭上，認(rèn)為是眾多波雅爾“叛徒”出賣了自己，投向了東正教的敵人。為此，沙皇伊凡決定在國內(nèi)實(shí)施特轄制來達(dá)到自己獨(dú)裁的目的，同時(shí)采取恐怖和暴力手段來消滅導(dǎo)致戰(zhàn)爭失利的“波雅爾叛徒”。

伊凡四世之所以發(fā)動(dòng)立沃尼亞戰(zhàn)爭，在很大程度上也與他虔誠的宗教信仰有關(guān)。相比穆斯林來說，他更恨同教中的叛徒。為了懲罰這些異類，伊凡決定發(fā)動(dòng)這場(chǎng)戰(zhàn)爭。其實(shí)，立沃尼亞戰(zhàn)爭是伊凡四世在對(duì)現(xiàn)實(shí)考慮不周全的情況下采取的一項(xiàng)錯(cuò)誤行動(dòng)。為了挽救失利的戰(zhàn)局，他轉(zhuǎn)而采取特轄制來懲罰“叛徒”作為補(bǔ)救措施，更是錯(cuò)上加錯(cuò)。

(三)特轄制與“末日審判”

“末日審判”思想在伊凡四世統(tǒng)治時(shí)期具有十分重要的作用，并在很大程度上促進(jìn)了特轄制的實(shí)行。伊凡四世的同時(shí)代人通常把伊凡的行動(dòng)與“末日審判”相聯(lián)系。А.施利希金的著作講述了當(dāng)時(shí)人們對(duì)沙皇行為的典型反應(yīng)：“每次暴君要誰到亞歷山大羅夫優(yōu)惠村*優(yōu)惠村Слобода，俄國11—18世紀(jì)居民可免除賦稅和兵役的優(yōu)惠村。的宮廷，那里在進(jìn)行‘末日審判’，要知道沒有人能從那里回來?！盵8]Н.С.吉洪拉沃夫指出：“在俄羅斯大量具有傳奇色彩的作品以及民間詩歌中，記錄了許多有罪之人曾遭到殘忍的刑訊，并在雷帝實(shí)行的‘末日審判’之后令人不可思議地離開了世界。”[9]

在當(dāng)時(shí)的俄羅斯，宗教信仰在社會(huì)上有重大影響，以至于人們形成這樣一種認(rèn)識(shí)：君主的權(quán)力等同于上帝的權(quán)力。伊凡四世的御醫(yī)的翻譯С.格貝爾施泰因?qū)Υ藢懙溃骸八腥硕夹Q，君主的意志即上帝的意志，無論君主做什么，都是按照上帝的指示來做這一切的。因此，君主為上帝的御前侍臣，是上帝在大地上的掌管者，也是上帝意志的完成者?！盵10]

在特轄制年代，伊凡雷帝本人就承擔(dān)起了神父的職責(zé)，他當(dāng)著俄羅斯全體人民的面誦讀經(jīng)文，輕松地使沙皇政權(quán)在俄羅斯神圣化。在俄羅斯的宗教環(huán)境里，君主的地位完全被視為穩(wěn)固的，不可動(dòng)搖的。在傳統(tǒng)的世界末日思想的影響下，當(dāng)時(shí)人們認(rèn)為，基督耶穌即為真理，他將完成自己最后的審判。由于沙皇是上帝意志的執(zhí)行者，因此君主是這個(gè)世界最正確的決策者。對(duì)此沙皇曾表述：“上帝啊，作為您在大地上的執(zhí)行者，我將履行好自己的職責(zé)，清除兇惡勢(shì)力，幫助您實(shí)現(xiàn)最后的審判?！盵11]58伊凡雷帝把自己看作上帝的圣徒，并由他來實(shí)施即將來臨的“末日審判”。

當(dāng)然，不了解雷帝本人也就無從理解他活動(dòng)的主要?jiǎng)訖C(jī)。彼得堡大學(xué)歷史學(xué)教授Р.Г.斯克倫尼科夫認(rèn)為，伊凡四世寄給王公А.М.庫爾布斯基的第一封信是實(shí)施特轄制的重要文件，這封信為伊凡四世實(shí)施特轄制及其恐怖鎮(zhèn)壓行動(dòng)準(zhǔn)備了理論基礎(chǔ)。[12]庫爾布斯基與伊凡四世就道德倫理觀念以及面臨的“末日審判”等問題進(jìn)行了辯論，并提出各自的認(rèn)識(shí)。庫爾布斯基認(rèn)為，開始所有的人對(duì)伊凡都很忠誠，沒有人敢違背他，是君主自己的猜疑心在作怪。他進(jìn)一步指出，要用“末日審判”這一途徑制裁背叛者，這是非?；闹嚨氖虑椋瑧?yīng)當(dāng)取消這一行動(dòng)。對(duì)此伊凡四世認(rèn)為，庫爾布斯基是離經(jīng)叛道者，不支持實(shí)行“末日審判”，拒絕服從君主，他這種反對(duì)君權(quán)的行為，即意味著反對(duì)上帝的權(quán)力。在信中，伊凡四世指責(zé)庫爾布斯基及其志同道合者，認(rèn)為他們動(dòng)搖了民心以及對(duì)君主的虔誠，并想把上帝賦予君主的國家政權(quán)攫為己有。他宣稱，在君主面前任何人也不能改變現(xiàn)有的等級(jí)結(jié)構(gòu)，因?yàn)榫魇巧咸炫蓙淼膱?zhí)行者。伊凡還表示，為了有助于“末日審判”思想的實(shí)現(xiàn)，需要實(shí)行特轄制來加速這一進(jìn)程。“伊凡雷帝視自己的主要職責(zé)是在‘末日審判’前最后的日子懲罰罪惡?！盵11]61

最能體現(xiàn)伊凡四世“末日審判”思想的就是建造特轄宮廷。最初伊凡四世決定將特轄區(qū)宮廷建在克里姆林宮周圍，具體在圣母大教堂和圣三一修道院之間。但是，1566年2月1日莫斯科發(fā)生了火災(zāi)，都主教官邸以及鄰近的府邸都被大火燒毀。鑒于此，雷帝開始改變?cè)冉ㄔ焯剌爡^(qū)宮廷的決定，將其改建到離莫斯科不遠(yuǎn)的亞歷山大羅夫優(yōu)惠村。

一個(gè)日耳曼特轄軍士兵Г.施塔登對(duì)特轄區(qū)宮廷的建造進(jìn)行了描述：“沙皇命人圈占一大塊地方，并把此地段上原來的王公府邸拆毀，在地段四周建筑高高的城墻，命軍隊(duì)日夜把守，并在圍墻里面建造豪華宮廷?！盵13]特轄區(qū)宮廷是一個(gè)正方形結(jié)構(gòu)，令人驚奇的是它有三個(gè)門，而不是四個(gè)門，僅有北門、南門、東門，唯獨(dú)沒有西門。并且禁止波雅爾貴族和其他衙門官吏人員從東門進(jìn)出，只有沙皇才能夠從東門進(jìn)出。伊凡雷帝特轄區(qū)宮廷的位置大致位于克里姆林宮的北面，也就是說，特轄宮廷的南門基本上與克里姆林宮的北面相對(duì)。特轄宮廷南門這邊有廚房、酒窖、面包房以及澡堂。其北門則很小，小到只能允許一個(gè)人進(jìn)出。特轄宮廷的西邊沒有任何建筑物，在這里只有一個(gè)大廣場(chǎng)。特轄宮廷之所以這樣布局是有一定象征意義的。它的這種構(gòu)造類似一些作品中有關(guān)上帝之城的描述，上帝之城也是正方形構(gòu)造，僅有三個(gè)門組成，北門、南門、東門，沒有西門。并且東門是主要的，具有特別重要的作用，僅僅只有上帝從此進(jìn)出。[14]同樣，只允許君主一人可以從特轄宮廷的東門進(jìn)出，這也是一種權(quán)威的象征，即東門只屬于救世主。

特轄區(qū)宮廷南門周圍全用鐵裝飾，并在門前面雕刻了兩只全身布滿花紋的大獅子。其中一只獅子張開大口朝向普通區(qū)，另一只獅子回頭凝視特轄區(qū)宮廷，同時(shí)在兩只獅子中間雕塑了一只黑色的張開翅的雙頭鷹，挺胸面向普通區(qū)站立。另外在特轄區(qū)宮廷的上部也雕塑了三只非常大的張開翅的雙頭鷹，同樣怒目圓睜挺胸站立朝向普通區(qū)。這象征著沙皇政權(quán)時(shí)刻保持高度警惕的狀態(tài)，意味著末日大洗劫即將到來。這樣，“特轄區(qū)宮廷所表現(xiàn)出來的特點(diǎn)在各種程度上證明了沙皇建造特轄區(qū)宮廷帶有宗教目的：這個(gè)宮廷本身表現(xiàn)了伊凡雷帝及其時(shí)代的末日論觀念”[11]66。

在特轄區(qū)宮廷的高端形成了特別的“宗教性團(tuán)體”，其生活方式復(fù)制修道院共同生活的規(guī)則。修道院生活的特點(diǎn)是修士在一切方面服從修道院長的權(quán)力，而沙皇就像是這個(gè)團(tuán)體的修道院長。這樣，伊凡四世期望培養(yǎng)出在一切方面都順從他指示的新的精英人物。

俄國學(xué)者А.Л.尤爾加諾夫認(rèn)為，“在伊凡雷帝的認(rèn)識(shí)中，特轄制與其說是政治性的混合現(xiàn)象，還不如說是宗教性的混合現(xiàn)象”?！疤剌犞剖且环N獨(dú)特的秘密宗教信仰，是未來大地上的圣像。特轄制的處決是‘末日審判’前頗具特色的俄羅斯煉獄。沙皇取得了作為上帝意志的執(zhí)行者的全權(quán)來懲治世人的罪惡，不僅是要拯救自身的靈魂，對(duì)那些罪孽深重者，一定要把他們處死，以此來證明真正的‘虔誠’。”[11]71值得注意的是，這一認(rèn)識(shí)成為近年來俄國學(xué)界最流行的觀點(diǎn)。[15]

總之，特轄制是俄國沙皇伊凡四世于1565年開始實(shí)施的一項(xiàng)政治決策。其主要目的在于打擊社會(huì)上層政治精英，維護(hù)個(gè)人獨(dú)裁權(quán)力。由于伊凡雷帝自幼多疑的個(gè)性和所接受的君主獨(dú)裁教育，使他不愿意與“重臣拉達(dá)”等波雅爾權(quán)貴分享權(quán)力。為了打擊一切對(duì)其獨(dú)裁統(tǒng)治有威脅的勢(shì)力，伊凡把立沃尼亞戰(zhàn)爭的失利遷怒于“重臣拉達(dá)”和波雅爾貴族，并以上帝的名義對(duì)“背叛者”進(jìn)行“末日審判”。

三、伊凡四世統(tǒng)治的后果

特轄制前后實(shí)施了近8年，在1572年秋天被伊凡四世下令撤銷，他的特殊的“封邑”停止存在，甚至還發(fā)出一道專門的指令，禁止再提到特轄制。不過，恢復(fù)的再版特轄制不久又繼續(xù)進(jìn)行。沙皇已不能按舊方式進(jìn)行統(tǒng)治，但仍需要特別的社會(huì)支柱以加強(qiáng)自己的權(quán)力。1575年秋，國家重新被分成兩部分，特別的沙皇“封邑”現(xiàn)在取名“宮廷”。非正式的宮廷首都是斯塔里察。

在伊凡四世生命末年，他下令編制了一份根據(jù)他的命令而處死人員的名單，并開始對(duì)教會(huì)和修道院進(jìn)行大量捐獻(xiàn)，以對(duì)死者進(jìn)行慰靈祈禱。不過，這一點(diǎn)也沒有影響他建立的制度，這一制度一直保存到沙皇1584年死去。

(一)經(jīng)濟(jì)后果

諾夫哥羅德的統(tǒng)計(jì)稅冊(cè)準(zhǔn)確地描述了直到沙皇費(fèi)多爾(1584—1598年在位)時(shí)期國家的畫面。1582—1585年西北羅斯的居民比16世紀(jì)初減少了8倍。普斯科夫郊區(qū)的1 761戶農(nóng)戶中(1557年的資料)到1585年只剩下了75戶。西北羅斯原先登記的62.9%的集鎮(zhèn)在1580年代被列為荒廢村鎮(zhèn)，而商戶只有這個(gè)世紀(jì)初商戶的六分之一。到1580年代這個(gè)地區(qū)農(nóng)民的耕地規(guī)?？s減了一半以上。這種衰退的一個(gè)主要原因在于稅賦的過度增加。在1561—1562年到1571—1572年期間，國家的稅收按其可比價(jià)格增長了40%，而到下一個(gè)十年又增長了80%。[16]

這是西北羅斯的資料，對(duì)于其他地區(qū)我們還未掌握準(zhǔn)確的信息。不過我們知道在中央的莫斯科縣1580年代荒蕪了84%的耕地。[17]上述情形對(duì)于全國五分之四的歷史-地理地區(qū)具有一定的代表性。只有俄羅斯北方的情形有所不同，那里居住著自由農(nóng)民，這是俄羅斯國家內(nèi)部發(fā)展的獨(dú)特變體。甚至沉重的稅收也不能損害北方的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)，因?yàn)槟抢锾幵谧兓療o常的戰(zhàn)爭之外。大量農(nóng)民聚集在北方地帶，聚集在西伯利亞、頓河、伏爾加河、捷列克河、烏拉爾河地區(qū)，他們?cè)噲D擺脫伊凡四世的殘暴統(tǒng)治。

(二)社會(huì)后果

與經(jīng)濟(jì)破產(chǎn)并存的是有引發(fā)動(dòng)亂危險(xiǎn)的社會(huì)問題，這成為伊凡四世遺產(chǎn)的第二個(gè)組成部分。從中央地區(qū)逃亡到國家邊遠(yuǎn)地區(qū)的農(nóng)民丟下了原居住地的住處，選定了自由的哥薩克生活。特轄制政策不僅破壞了中央地區(qū)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，還使他們?cè)谡紊弦栏接诜圪F族?？梢钥隙ǖ氖牵趯?shí)行特轄制的同時(shí)，中央地區(qū)黑土地(國有土地)上“自由”農(nóng)民的地位實(shí)際被消滅：這些土地或者被宣布為宮廷領(lǐng)地，或者賞賜給服役貴族。由此可以認(rèn)為，俄國農(nóng)民農(nóng)奴化是出現(xiàn)于伊凡四世在位的后半期，農(nóng)奴制在17世紀(jì)中期的最終確立應(yīng)該被看作是對(duì)這一系列事件的歷史回答。既然隨后大混亂時(shí)代一系列沖突的動(dòng)力是階級(jí)斗爭，而階級(jí)斗爭又是由于農(nóng)奴制的擴(kuò)展才爆發(fā)的。俄國歷史上最嚴(yán)峻的時(shí)期是17世紀(jì)初敵對(duì)者占據(jù)國家首都的那幾個(gè)月。引起大動(dòng)亂的一些事件，伊凡四世毆打自己的繼承人并導(dǎo)致其最終死亡，對(duì)此也有不小的作用。確實(shí)，王子的死亡與混亂的社會(huì)原因相比應(yīng)被認(rèn)為是次要的，不過在伊凡四世的第二個(gè)沒有子嗣的兒子死后和第三個(gè)兒子——小王子季米特里神秘死亡之后，留里克王朝也就走到了盡頭。

總之，總結(jié)伊凡四世實(shí)際自行治理的25年(1560—1584年)：經(jīng)濟(jì)崩潰，社會(huì)矛盾尖銳，面臨動(dòng)亂危險(xiǎn)；對(duì)此還應(yīng)當(dāng)加上25年立沃尼亞戰(zhàn)爭的完全失敗，大量國土喪失，王朝危機(jī)，還有社會(huì)全面的道德敗壞，世界末日論情緒蔓延。曾在沙皇死后到過莫斯科并善于觀察的英國法律學(xué)家Д. 弗萊徹對(duì)這種狀況不無根據(jù)地寫道：“如此低劣的政策和野蠻的行為……足以動(dòng)搖整個(gè)國家并引起全面的不滿和不可調(diào)和的仇恨，看來，應(yīng)當(dāng)以全面的起義才能結(jié)束這種狀況?！盵18]確實(shí)，在伊凡四世死后首都就發(fā)生了嚴(yán)重的騷亂，不過當(dāng)時(shí)并沒有形成全面的起義。它只是20年后在具備了客觀因素的條件下才爆發(fā)，正是這一因素把隱藏在深處的不滿引發(fā)到表層。起催化劑作用的是一個(gè)神秘人物，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為他是被革職的修士格利什卡·奧特列比耶夫，他宣稱自己是雷帝的兒子，在十多年后奇特復(fù)活，應(yīng)當(dāng)是唯一合法的王位繼承人。在他的號(hào)召下大量民眾匯集到他的陣營，從而開始了廣泛的人民運(yùn)動(dòng)，而這一運(yùn)動(dòng)的基礎(chǔ)正是在伊凡四世統(tǒng)治時(shí)期奠定的。

(三)政治后果

特轄制政策針對(duì)的主要對(duì)象是哪些貴族階層？這一問題長期成為爭論的對(duì)象。近年來俄國學(xué)者С.Г.斯克雷尼科夫和А.П.帕甫洛夫的著作證明了С.Ф.普拉托諾夫觀點(diǎn)的正確性。[19]伊凡四世的政策給留里克后裔的王公家族帶來了最大損害，這些家族在從前的公國地區(qū)占有大量的土地。1565年羅斯托夫斯基王公、雅羅斯拉夫斯基王公、斯塔羅杜布斯基王公被流放喀山，而蘇茲達(dá)爾被納入特轄區(qū)，但后來羅斯托夫和雅羅斯拉夫也被納入特轄區(qū)，而斯塔羅杜布斯基王公家族的世襲領(lǐng)地被強(qiáng)制出賣。到伊凡四世統(tǒng)治末期，大部分高層公國都已經(jīng)不存在了。留在王公顯貴手中的只是部分不大的家族土地。服役貴族階層的那些富裕圈子同樣也被削弱，他們過去依靠可觀的家族地產(chǎn)和高級(jí)行政職務(wù)、高級(jí)軍職的繼承權(quán)，對(duì)國家政權(quán)采取較大的自治立場(chǎng)。把服役貴族等級(jí)分裂為兩部分，經(jīng)常遷移大部分波雅爾子弟，并伴隨對(duì)其領(lǐng)地和所有制關(guān)系的改變，這都極大促進(jìn)了服役貴族對(duì)國家政權(quán)的依附性。

這樣，伊凡雷帝統(tǒng)治的一個(gè)主要后果就是打擊了顯貴的地位。一些王公家族失去了家族地產(chǎn)，這是其權(quán)力和影響的基礎(chǔ)。他們的領(lǐng)地現(xiàn)在分散于全國，主要由封地和“服役的世襲領(lǐng)地”組成，支配領(lǐng)地的權(quán)力受到了限制。世襲的顯貴變成了服役的顯貴。特轄制大遷徙的后果使封地在整個(gè)貴族地產(chǎn)中的比重有了急劇的增長。波雅爾的兒子們最終成為服軍役者，其對(duì)土地及其依附農(nóng)民的占有只是在他能完好履行自己對(duì)國家的軍事-行政義務(wù)期間。

1551年宗教會(huì)議的決議對(duì)君主對(duì)教會(huì)內(nèi)部事務(wù)干預(yù)的限制并沒有實(shí)現(xiàn)。許多神職人員甚至大主教在特轄制年代都遭到鎮(zhèn)壓。在特轄制年代，伊凡四世恢復(fù)出售“司法例外證書”，這一證書使整個(gè)宗教界都服從于他的直接權(quán)力。在需要經(jīng)費(fèi)時(shí)沙皇就對(duì)教會(huì)財(cái)產(chǎn)下手，例如，1575年謝爾吉三一修道院的許多珍貴圣器就被奪走。宗教界被迫服從沙皇的權(quán)力，就像其他俄羅斯的社會(huì)階層一樣。

在這種條件下，地方自治機(jī)構(gòu)的權(quán)力開始被從中央派出的軍政長官的權(quán)力取代。軍政長官把城市和縣的行政和司法權(quán)都集中在自己手中，而城市是縣的中心。在軍政長官的管理活動(dòng)中，地方居民中的當(dāng)選人的任何參與都不在擬議之中。

總之，在政治方面，伊凡四世統(tǒng)治的主要后果是使國家政權(quán)嚴(yán)密控制正在形成的社會(huì)各等級(jí)。按照А.П.帕夫洛夫的見解，“特轄制是沙皇對(duì)等級(jí)代表制發(fā)展趨勢(shì)的一種反動(dòng)，同時(shí)是一種獨(dú)特的嘗試，通過實(shí)行緊急狀態(tài)，杜絕已形成的各等級(jí)的‘專橫’，而把既存的社會(huì)制度置于國家政權(quán)的監(jiān)督之下”[20]。 不過，伊凡四世想要臣民完全服從的做法并不成功。在他1584年死后，莫斯科很快就爆發(fā)了騷亂。

四、關(guān)于伊凡四世及其特轄制的評(píng)價(jià)問題

與此相關(guān)的一個(gè)問題是，伊凡四世能不能被看作是一個(gè)“悲劇式人物”，他超越了自己時(shí)代一百年，因?yàn)樵谝话倌旰蠖砹_斯國家走上了絕對(duì)君主制的道路，因此“作為一項(xiàng)社會(huì)試驗(yàn)，特轄制在長遠(yuǎn)來看是成功的”[21]，客觀上具有加強(qiáng)中央集權(quán)制國家的“進(jìn)步作用”？

如果分析伊凡四世自行管理國家的25年(1560—1584年)，我們絕對(duì)找不到任何像“現(xiàn)代化戰(zhàn)略”這種有意識(shí)的政治觀念所引導(dǎo)的方向的痕跡。相反，伊凡四世從分裂時(shí)代借用了特轄制這樣的封邑形式，把國家分為特轄區(qū)和普通區(qū)兩個(gè)部分，這顯然并沒有促進(jìn)國家的中央集權(quán)制。一些學(xué)者認(rèn)為，沙皇與波雅爾貴族的斗爭是為了實(shí)現(xiàn)自己深思熟慮的戰(zhàn)略，沙皇依靠的是正在興起的服役貴族階層。其實(shí)，所謂伊凡四世與波雅爾貴族的斗爭，“實(shí)際上一點(diǎn)兒也不是真正的斗爭，因?yàn)槲覀兛床坏剿须A層對(duì)不受限制的暴君專制的任何反抗?！绻梢宰C實(shí)存在著任何波雅爾貴族針對(duì)莫斯科專制君主的謀反危險(xiǎn)，那么伊凡四世殘酷的死刑也是可以理解的。但這種情況在伊凡四世時(shí)期我們并沒有看到”[22]。在特轄制時(shí)代，眾多的寵臣都在利用自己的影響，通過各自的途徑來騙取沙皇的信任；而沙皇對(duì)人的劃分并非根據(jù)是否為名門望族，也并非根據(jù)是世襲領(lǐng)主還是封地地主，而只是看其對(duì)沙皇獨(dú)占權(quán)力是支持還是反對(duì)。伊凡四世不是趨向于反對(duì)某一社會(huì)階層，也不是反對(duì)某一社會(huì)集團(tuán)，而只是反對(duì)他周圍的某些個(gè)人或潛在的王位競(jìng)爭者。伊凡四世的特轄制在政治上確實(shí)主要打擊了一些王公和波雅爾貴族，但同時(shí)卻把國家完全搞亂了。相信特轄制是依靠“進(jìn)步的”服役貴族反對(duì)“反動(dòng)的”波雅爾貴族的斗爭完全是一個(gè)神話。

問題在于，鞏固俄羅斯中央集權(quán)制國家的正常措施應(yīng)是在國內(nèi)各社會(huì)階層的支持下逐步建立和完善官僚制度和沙皇控制下的官僚隊(duì)伍，而不是把權(quán)力只集中到沙皇一人手中。與1550年代“重臣拉達(dá)”加強(qiáng)中央集權(quán)制的改革相比，伊凡四世的特轄制政策把國家變成了內(nèi)部斗爭的戰(zhàn)場(chǎng)，特轄制變成了一種懲罰和鎮(zhèn)壓制度，這些手段實(shí)際上使中央集權(quán)制國家偏離了正常的發(fā)展道路。伊凡四世個(gè)人想要無限權(quán)力，想要所有的人都對(duì)他無限忠誠，想要社會(huì)上層在他的指引下奴隸般地治國，而不想讓他們主動(dòng)參與國家管理來牽制他的專制權(quán)力。由于處于社會(huì)上層的政治精英具有與伊凡四世不同的政治觀念，伊凡便以特轄制為手段，有步驟地消滅這些國家機(jī)構(gòu)的骨干。這正如克柳切夫斯基所說：“特轄區(qū)雖然杜絕了叛亂，卻造成了無政府狀態(tài)；雖然保護(hù)了君主，卻動(dòng)搖了國家的基礎(chǔ)?！谑?，關(guān)于國家制度的問題變成了保衛(wèi)他個(gè)人安全的問題?！盵2]185這樣，伊凡四世的特轄制實(shí)際上是借助于特轄軍在全國實(shí)行的一種“緊急狀態(tài)”，一種“非常措施”，但卻并沒有為鞏固中央集權(quán)制國家建立所需要的穩(wěn)定的官僚制度和官僚隊(duì)伍。正因?yàn)槿绱耍?613年以后俄國羅曼諾夫王朝的政權(quán)就不得不沿著“專制君主、波雅爾杜馬和縉紳會(huì)議”共同掌握政權(quán)的等級(jí)代表君主制道路重新前進(jìn)。這里，我們只要對(duì)比一下一百多年后沙皇阿列克塞(1645—1676年在位)和費(fèi)奧多爾(1676—1682年在位)時(shí)期波雅爾貴族和服役貴族是如何自然地結(jié)合到一起，彼得一世(1682—1725年在位)是如何在等級(jí)代表君主制的基礎(chǔ)上整合貴族、建立并完善官僚制度和官僚隊(duì)伍(“官秩表”)，俄國是如何相對(duì)平靜地向絕對(duì)君主制過渡而根本不需要什么“緊急狀態(tài)”，就非常清楚了?？梢詳嘌裕练菜氖罋埍┑奶剌犞聘母锛捌浜蠊耆荒艹蔀槎韲鴼v史發(fā)展所需要的前提，它毫無進(jìn)步性可言，如果說其有作用，也只能是負(fù)面的。

伊凡四世在多大程度上影響了16世紀(jì)俄國歷史的進(jìn)程？克柳切夫斯基對(duì)他的評(píng)價(jià)最為中肯：“如果沒有伊凡，莫斯科國家的生活也會(huì)像在他之前和在他以后那樣發(fā)展；不過，沒有他，事態(tài)的發(fā)展會(huì)比有他更容易些、更穩(wěn)當(dāng)些，當(dāng)時(shí)一些極重要的問題的解決也許不致產(chǎn)生他所造成的那些震蕩……可以把他比作舊約中的瞎眼大力士：他為消滅敵人，把房頂上坐著敵人的大廈搞垮了，結(jié)果連自己也壓在下面?！盵2]198不能把伊凡四世看作是超越了俄國歷史一百年的“悲劇式人物”，因?yàn)樗臄橙耸翘摌?gòu)的，而俄羅斯國家正是壓死他自己的那座大廈。俄國在經(jīng)歷了17世紀(jì)初的大動(dòng)亂后終究沒有崩潰，但這并不是伊凡四世的功勞。

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(責(zé)任編輯：王寺月)

* 收稿日期：2016-04-20

作者簡介：曹維安，男，陜西師范大學(xué)歷史文化學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要從事世界中世紀(jì)史、俄國史研究。

中圖分類號(hào)：K512.33

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-0695(2016)03-0091-10

張軍鳳，女，山東省單縣第二中學(xué)教師，主要從事俄國史研究。