張一平

（上海交通大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，上海 200240）

［經(jīng)濟(jì)哲學(xué)］

生產(chǎn)要素、價(jià)值創(chuàng)造與制度選擇
——近代中國(guó)“資本主義”認(rèn)識(shí)的經(jīng)濟(jì)分析

張一平

（上海交通大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，上海 200240）

帝國(guó)—資本主義沖擊下的近代中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型，引起了人們對(duì)于外來(lái)者及外部世界的關(guān)注，一個(gè)突出表現(xiàn)就是西學(xué)東漸背景下“資本主義”的敘述與闡釋，蘊(yùn)含著化解內(nèi)部危機(jī)與道路探索的焦慮。文章通過(guò)爬梳19世紀(jì)末至20世紀(jì)前半期的時(shí)人論述，一是探討了進(jìn)步維度中既痛感資本主義不發(fā)達(dá)、又批判資本主義的二元敘述；二是從生產(chǎn)與利潤(rùn)分析了資本概念，以及資本的來(lái)源和性質(zhì)；三是討論資本與勞動(dòng)在價(jià)值創(chuàng)造視閾下的社會(huì)構(gòu)建；四是辨析資本，資本家、資本主義的關(guān)系。檢視資本的概念應(yīng)用與內(nèi)在邏輯，有助于了解現(xiàn)代化進(jìn)程中社會(huì)改造的理念與路徑。消除認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)和不必要的障礙，才能真正回應(yīng)資本主義“普適性”話語(yǔ)的挑戰(zhàn)，構(gòu)建自主的道路闡釋和發(fā)展理論。

近代中國(guó)； 資本主義； 資本； 勞動(dòng)； 價(jià)值論

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)的“西學(xué)東漸”觸發(fā)了國(guó)人知識(shí)體系的丕變，其中關(guān)于資本主義的制度體系及認(rèn)識(shí)，無(wú)論在改良、革命還是改革開(kāi)放的語(yǔ)境中，都對(duì)人們思考社會(huì)變革、探索發(fā)展路徑扮演著重要角色。德利克指出，資本主義的概念涉及在近代歐洲形成中的特定社會(huì)形態(tài)①德利克、盧野鶴：《中國(guó)史學(xué)家和馬克思主義者關(guān)于資本主義的概念》，《現(xiàn)代外國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)文摘》1985年第2期。，近年來(lái)張一兵、馬克垚、何順果等國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)其起源和概念做了細(xì)致的梳理。②張一兵：《資本主義理解史》，江蘇人民出版社2009年版；馬克垚：《資本主義起源理論問(wèn)題的檢討》，《歷史研究》1994年第1期；何順果：《關(guān)于“資本主義”的定義》，《世界歷史》1997年第5期；張衛(wèi)良、周東華：《對(duì)馬克思“資本主義”概念的再認(rèn)識(shí)》，《史學(xué)理論研究》2001年第4期；李宏圖：《關(guān)于“資本主義”概念的考察》，《歷史教學(xué)問(wèn)題》2003年第1期。然而關(guān)于近代資本主義思想的已有研究，要么訴諸宏大的意識(shí)形態(tài)和籠統(tǒng)的道路討論，要么基于敵友關(guān)系爭(zhēng)取政治支持的視角，著重展現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的認(rèn)識(shí)。③如楊奎松：《中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)中國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的認(rèn)識(shí)及其策略》，《近代史研究》1993年第3期；楊宏雨：《二十世紀(jì)中國(guó)共產(chǎn)黨人認(rèn)識(shí)資本主義的歷程及其啟示》，《上海行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第3期；吳序光：《風(fēng)雨歷程——中國(guó)共產(chǎn)黨認(rèn)識(shí)與處理資本主義和資產(chǎn)階級(jí)問(wèn)題的歷史經(jīng)驗(yàn)》，北京師范大學(xué)出版社2002年版；李青：《中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)資本主義和非公有制經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)和政策》，中共黨史出版社2004年版。而對(duì)于資本主義的本土認(rèn)知，除了卜正民、張錫勤等作過(guò)以思想家為重點(diǎn)的論述①卜正民、格力高利·布魯：《中國(guó)與歷史資本主義：漢學(xué)知識(shí)的系譜學(xué)》，新星出版社2005年版。張錫勤：《中國(guó)近代資產(chǎn)階級(jí)思想家是怎樣對(duì)待西方資本主義文明的？》，《求是學(xué)刊》1986年第2期。，其內(nèi)涵和演變尚缺乏全面細(xì)致的分析，尤其是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的闡釋更少。因此，我們將圍繞資本這一核心要素②某種程度上，馬克思關(guān)于“資本主義生產(chǎn)方式”的理論，就是他關(guān)于整個(gè)“資本主義”及其社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的理論，其核心乃是他對(duì)于“資本”本質(zhì)的獨(dú)到見(jiàn)解。見(jiàn)何順果：《關(guān)于“資本主義”的定義》，《世界歷史》1997年第5期。，梳理資本主義的認(rèn)識(shí)取向，資本之概念生成，資本與勞動(dòng)的價(jià)值認(rèn)同，資本、資本家、資本主義的關(guān)聯(lián)。本文注意從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論展開(kāi)辨析，并力圖在以下方面做出創(chuàng)新：對(duì)認(rèn)識(shí)主體和歷史資料的豐富和擴(kuò)展；對(duì)資本概念、資本與勞動(dòng)、資本主義等討論的細(xì)化和深入；置于“西學(xué)東漸”的思想背景下，反思概念理解的差異。通過(guò)揭示“資本主義”這一話語(yǔ)傳播的社會(huì)背景，以展現(xiàn)本土觀念和現(xiàn)實(shí)政治影響下資本主義認(rèn)知的復(fù)雜面相，有助于了解現(xiàn)代化進(jìn)程中社會(huì)改造的理念與路徑。

一、 進(jìn)步維度中的資本主義敘述

資本主義是個(gè)歷史現(xiàn)象，它在15、16世紀(jì)的西歐即已興起，而“資本主義”一詞的使用則在19世紀(jì)下半葉，在1902年桑巴特的著作《現(xiàn)代資本主義》發(fā)表后才開(kāi)始廣泛使用。西方資本主義強(qiáng)勢(shì)擴(kuò)張下呈現(xiàn)的“進(jìn)步”性和弊病并存，使資本主義成為“聚訟紛紜的名詞”③王國(guó)斌指出了這一問(wèn)題，并認(rèn)為在可能是最無(wú)爭(zhēng)議的定義中，資本主義指的是20世紀(jì)全球經(jīng)濟(jì)體系中遍及全球的種種促使資本、勞動(dòng)力與產(chǎn)品流動(dòng)的復(fù)雜組織和運(yùn)動(dòng)過(guò)程。見(jiàn)卜正民、格力高利·布魯：《中國(guó)與歷史資本主義：漢學(xué)知識(shí)的系譜學(xué)》，新星出版社2005年版，第253-254頁(yè)。，其解釋大致可概括為三類：（1）馬克思將其視為一種新的生產(chǎn)方式，基本特征是擁有貨幣資本的資本家使用雇傭勞動(dòng)從事價(jià)值生產(chǎn)并攫取剩余價(jià)值。④國(guó)內(nèi)的權(quán)威觀點(diǎn)即認(rèn)為“資本主義是以資本剝削雇傭勞動(dòng)為特征的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度及其上層建筑”，見(jiàn)許滌新：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)辭典》上冊(cè)，人民出版社1980年版，第316頁(yè)。（2）“資本主義源于商業(yè)的運(yùn)動(dòng)和擴(kuò)張，是建立在經(jīng)濟(jì)自由和私人財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)上的“個(gè)人主義”，布羅代爾認(rèn)為資本主義就是通常為著利己的目的把資本投入到生產(chǎn)過(guò)程中去的方式⑤布羅代爾：《資本主義論叢》，顧良等譯，中央編譯出版社1997年版，第86頁(yè)。，民主制度則是自由原則在政治領(lǐng)域的體現(xiàn)。（3）以韋伯為代表，把資本主義定義為一種理性的“企業(yè)精神”和“以合理而系統(tǒng)的方式追求利潤(rùn)的態(tài)度”⑥韋伯抓住用“資本會(huì)計(jì)制度”來(lái)“確定它的收益能力”這一核心因素，將資本主義與其他形式的經(jīng)濟(jì)制度區(qū)分開(kāi)來(lái)，并“將資本主義經(jīng)濟(jì)行動(dòng)定義為：以利用交易機(jī)會(huì)取得預(yù)期利潤(rùn)為基礎(chǔ)的行動(dòng)，卻依賴（形式上）和平的營(yíng)利機(jī)會(huì)而采取的行動(dòng)”。參見(jiàn)韋伯：《新教倫理與資本主義精神》，于曉、陳維綱譯，北京三聯(lián)書(shū)店1987年版，第16頁(yè)。，新教倫理為企業(yè)家提供了心理驅(qū)動(dòng)力和道德能量。

中國(guó)對(duì)資本主義的認(rèn)識(shí)側(cè)重于上述第一、第二種解釋，并在不同時(shí)期呈現(xiàn)了各自的特點(diǎn)。從19世紀(jì)中期國(guó)門(mén)打開(kāi)至20世紀(jì)初，國(guó)人急切地從器物、制度等層面學(xué)習(xí)西方，掀起了西學(xué)的高潮。一方面，受西方的堅(jiān)船利炮和資本力量深深的觸動(dòng)，益加感到追求富強(qiáng)的緊迫性。另一方面，由于資本主義自身的變化和思想流派的差異，國(guó)人基于不同視角和立場(chǎng)的解讀，具有模糊性和多變性。20世紀(jì)資本主義的擴(kuò)張和世界大戰(zhàn)暴露的深層次危機(jī)，則令其普適性遭到質(zhì)疑，逐漸染上貶義色彩。同期馬克思主義開(kāi)始廣泛傳入，十月革命的勝利示范了另一條獨(dú)立道路，國(guó)人目光開(kāi)始轉(zhuǎn)向俄國(guó)。在蘇俄的幫助下，國(guó)民革命轟轟烈烈地展開(kāi)，卻因陣營(yíng)分裂很快失敗，中國(guó)共產(chǎn)黨亟須判明形勢(shì)確定革命路向，于是在二三十年代展開(kāi)了對(duì)中國(guó)社會(huì)性質(zhì)的討論，批駁中國(guó)處于資本主義階段的論點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)半殖民地半封建的性質(zhì)，奠定了新民主主義理論基礎(chǔ)。至20世紀(jì)40年代，新民主主義理論承認(rèn)發(fā)展資本主義的必要性，但是50年代以后，隨著國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，消滅資本主義又成為國(guó)家目標(biāo)。

總的來(lái)看，生產(chǎn)方式和社會(huì)形態(tài)視域下的發(fā)展觀占據(jù)了主導(dǎo)地位，其標(biāo)志性的理論探討是中國(guó)社會(huì)史論戰(zhàn)和資本主義萌芽研究。圍繞中國(guó)社會(huì)歷史分期的論爭(zhēng)由此開(kāi)始，尤其是歷史階段的劃分分歧很大。①其中社會(huì)發(fā)展五階段論流傳甚廣，而商品經(jīng)濟(jì)成為重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)。如汪水滔的劃分：原始的家長(zhǎng)制的自給自足經(jīng)濟(jì)、小規(guī)模的單純商品經(jīng)濟(jì)、私經(jīng)濟(jì)的資本主義、國(guó)家資本主義、社會(huì)主義。見(jiàn)汪水滔：《資本主義的運(yùn)動(dòng)法則》，《新興文化》創(chuàng)刊號(hào)，1929年。李季和陶希圣判斷鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后中國(guó)進(jìn)入資本主義社會(huì)，王宜昌認(rèn)為1900年以后進(jìn)入資本主義，陶希圣更是將秦漢至清劃為商業(yè)資本主義。②參見(jiàn)李季：《中國(guó)社會(huì)史論戰(zhàn)批判》，上海神州國(guó)光社1934年版，第268頁(yè)；王宜昌：《中國(guó)奴隸社會(huì)史——附論》，《讀書(shū)雜志》第2卷第7、8期合刊，1932年；陶希圣：《中國(guó)社會(huì)到底是什么社會(huì)》，《新生命》雜志第1卷第10期，1928年。他們的觀點(diǎn)與近代社會(huì)半殖民地半封建性質(zhì)的判斷不相一致，與后來(lái)的對(duì)資本主義的萌芽研究卻有共通之處。這種批判資本主義與主張資本主義內(nèi)生的悖論，相當(dāng)程度上源于對(duì)西方堅(jiān)船利炮背后現(xiàn)代性的期待，鄧拓、呂振羽、毛澤東也都曾強(qiáng)調(diào)過(guò)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前中國(guó)內(nèi)部已存在資本主義的因素。③鄧拓：《中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)“長(zhǎng)期停滯”的考察》，《中山文化教育館季刊》第2卷第4期，1935年。呂振羽：《中國(guó)歷史研究提綱》，《中國(guó)社會(huì)史諸問(wèn)題》，上海耕耘出版社1942年版。毛澤東：《中國(guó)革命和中國(guó)共產(chǎn)黨》，《毛澤東選集》第2卷，人民出版社1991年版，第620頁(yè)。毋庸諱言，在應(yīng)對(duì)資本主義弱肉強(qiáng)食的沖擊中，存在著中國(guó)落后對(duì)比西方先進(jìn)的焦慮④1942年張聞天提到，“歐美各國(guó)資本主義發(fā)達(dá)，工人生活比今天中國(guó)小地主好得多，可見(jiàn)落后國(guó)家的地主，日子過(guò)得不如先進(jìn)國(guó)家的工人”?！耙?yàn)橹袊?guó)太落后，只有走過(guò)新式資本主義的第一步，才能走社會(huì)主義的第二步”。參見(jiàn)《張聞天文集》第3卷，中共黨史出版社1994年版，第185-186頁(yè)。，以及發(fā)展道路被納入西方體系而失去話語(yǔ)權(quán)的擔(dān)心。通過(guò)研究資本主義萌芽，強(qiáng)調(diào)資本主義的內(nèi)生性，凸顯中國(guó)發(fā)展道路的譜系和邏輯，可以追索現(xiàn)代化的內(nèi)部動(dòng)力。將歷史發(fā)展階段簡(jiǎn)化為社會(huì)形態(tài)，固然為遭受資本沖擊的國(guó)家判別路向提供了理論基礎(chǔ)，同時(shí)也反映了線形史觀的簡(jiǎn)約化取向。

二、 從生產(chǎn)要素到社會(huì)關(guān)系：近代中國(guó)資本概念的考察

資本在中國(guó)古籍中的常見(jiàn)含義是資金或本錢(qián)，明清市井小說(shuō)許多涉及商人生活及貨幣觀念的描述中便有資本一詞，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的資本概念則是19世紀(jì)末從西方論著迻譯而來(lái)。資本知識(shí)深刻反映了人們從農(nóng)耕社會(huì)向工商業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型的認(rèn)知，在近代“西學(xué)東漸”的背景下，國(guó)人急切地了解資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)思想，試圖用以分析中國(guó)面臨的發(fā)展問(wèn)題。

（一）生產(chǎn)與利潤(rùn)：資本的概念分析

資本最初的定義，是資金或取得利息的本金。近代學(xué)者已認(rèn)識(shí)到西文中資本詞源經(jīng)歷了caput-capitale-capital的演變。朱通九、陶因等指出，資本capital一字是從拉丁文capitale翻譯而來(lái)，其原意只限于“支付利息的息金”或收取利息的借款（capitalis pars debiti），這里資本實(shí)際上是指表現(xiàn)為貨幣資本的生利貨財(cái)，其收益就是利息。①朱通九：《資本主義新論》，《商學(xué)期刊》第5期，復(fù)旦大學(xué)商學(xué)會(huì)出版部發(fā)行，1931年1月1日。徐宗澤認(rèn)為，capitale又來(lái)源于caput?！癱aput，首也，故capitale本是原本之意，今通稱曰資本?！蓖ㄋ锥?，即任何本錢(qián)，用以經(jīng)營(yíng)一事業(yè)者也；依科學(xué)意言，謂一財(cái)產(chǎn)所備以生產(chǎn)一新財(cái)產(chǎn)者也。②徐宗澤：《資本概論》，《圣教雜志》第21卷第12期，1932年12月。于樹(shù)德、諸青來(lái)進(jìn)一步指出，caput來(lái)源于家畜，即家畜若干頭之類字。古代以家畜為主要財(cái)產(chǎn)，其所有家畜若干頭者即資本家，其家畜即資本，家畜所生之子即為利息。總之caput即“母金”、“本錢(qián)”之意。③于樹(shù)德：《資本之研究》，《東方雜志》1921年第18卷第20號(hào)。諸青來(lái)：《資本之真意義》，《銀行月報(bào)》1924年第4卷第1號(hào)。這里貨幣資本是表現(xiàn)形式。

資本進(jìn)而被引申為直接或間接地滿足將來(lái)需要的財(cái)富，即土地以外的財(cái)富用之于獲利而非享樂(lè)。盡管仍有人直觀地把資本當(dāng)作“吃不完用不完所余剩的供給生活的必需的食物與貨品”。④周容：《社會(huì)主義與資本主義——為知識(shí)婦女作》，《婦女雜志》第16卷10號(hào)，1930年10月1日。但1893年艾約瑟已在《萬(wàn)國(guó)公報(bào)》中指出，資本“即余等人用已得之財(cái)，賴以多生財(cái)則也”，“資本固盡為財(cái)，而財(cái)要不得盡為資本。如人家積有菽粟或蓄有銀，止知家中坐食，不思復(fù)行操作，伊之財(cái)即不得謂為資本，緣其不用之生財(cái)利也”。⑤艾約瑟：《富國(guó)養(yǎng)民策 第五章資本》，《萬(wàn)國(guó)公報(bào)》，光緒十九年第50期，1893年3月，第4頁(yè)。陶因也提出：“凡勞動(dòng)的生產(chǎn)物用去營(yíng)利的都是資本?！雹尢找颍骸顿Y本的意義》，《國(guó)立武漢大學(xué)社會(huì)科學(xué)季刊》第三卷第四號(hào)，1933年6月。他不同意重農(nóng)學(xué)派稠爾古（杜爾閣）的觀點(diǎn)：“每年收進(jìn)來(lái)的價(jià)值如消費(fèi)不了而有剩余時(shí)，則蓄積之。這種蓄積之價(jià)值便是資本”。認(rèn)為把積累的財(cái)富毫無(wú)區(qū)別地都視為資本，沒(méi)有關(guān)注生利和增值的特征。

與生產(chǎn)相聯(lián)系，資本還被視作人類的生產(chǎn)工具，是勞力的結(jié)果。林藝偉提出資本是人類謀生的工具，而資本主義就是“集多數(shù)的資本，行大量的生產(chǎn)”，獲得利潤(rùn)。⑦林藝偉：《資本主義的研究》，《民鐘季刊》第1卷第2期，1935年6月。朱通九認(rèn)為，凡財(cái)物不論有形無(wú)形，而于生產(chǎn)上所必需，且能充作生產(chǎn)工具者，一概名曰資本，包括一切生財(cái)機(jī)器、土地、房屋、原料、金錢(qián)、貨物等。⑧朱通九：《資本主義新論》，《商學(xué)期刊》第5期，復(fù)旦大學(xué)商學(xué)會(huì)出版部發(fā)行，1931年1月1日。陶因：《資本的意義》，《國(guó)立武漢大學(xué)社會(huì)科學(xué)季刊》第三卷第四號(hào)，1933年6月。蔚溪也認(rèn)為資本是人造的生產(chǎn)工具，能生產(chǎn)更多更好的產(chǎn)品。⑨蔚溪：《資本——正名與誕生》，《交通職工月報(bào)》第2卷第11期，1935年1月。滕茂桐指出狹義的資本就是生產(chǎn)工具，是勞力所儲(chǔ)藏的自然力量，廣義則為收入的源泉。⑩滕茂桐：《資本問(wèn)題引論》，《中農(nóng)月刊》第6卷第9期，1945年9月30日。以過(guò)去之勞力助未來(lái)之生產(chǎn)者，謂之資本。?汪榮寶、葉瀾：《新?tīng)栄拧罚虾Ｎ拿鲿?shū)局1903年版，第40頁(yè)。廬振英認(rèn)為，資本就是用于生產(chǎn)的一種生產(chǎn)物，并不是某一種財(cái)產(chǎn)之形狀與性質(zhì)。如果用于生產(chǎn)，就是資本。譬如有谷一斗，拿來(lái)做種子，就是資本，拿來(lái)供自己之食料，就非資本。?廬振英：《資本與資本主義》，《留京潮州學(xué)會(huì)年刊》1926年第2期。這樣就把資本的外延從貨幣資本擴(kuò)大到了生產(chǎn)資料。

進(jìn)一步從經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇分析，資本被視作生產(chǎn)要素之一。從梁?jiǎn)⒊O中山到馬寅初、李權(quán)時(shí)等，相當(dāng)多的政治家和學(xué)者都持這一看法。梁?jiǎn)⒊赋錾a(chǎn)三要素為自然、資本和勞力，“三者本分離不相屬，有企業(yè)家，然后結(jié)合之，羅集資本，驅(qū)役勞力，以利用自然，而從事生產(chǎn)，企業(yè)家之職也”。①梁?jiǎn)⒊骸恶g某報(bào)之土地國(guó)有論》，《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)思想資料選輯》中冊(cè)，中華書(shū)局1982年版，第337頁(yè)。鄭里鎮(zhèn)引用日本學(xué)者山崎的《經(jīng)濟(jì)原論》觀點(diǎn)，提出自然、勞動(dòng)、資本是生產(chǎn)三要素，見(jiàn)《資本之社會(huì)的性質(zhì)》，《新聲》1930年第10期。孫中山認(rèn)為：“凡物產(chǎn)或金錢(qián)以之生產(chǎn)者，可皆謂之資本”。②孫中山：《孫中山全集》第2卷，中華書(shū)局1986年版，第510頁(yè)。如果物產(chǎn)不用于生產(chǎn)事業(yè)，似與殘物無(wú)異，則不得謂為資本。例如，“租人以屋，而收其租金。雇人以車，而受其雇資。此屋此車，皆為資本?！比绻跃幼猿?，不能生利則不算資本。所以資本要用于生產(chǎn)，也要能帶來(lái)利潤(rùn)。③孫中山：《孫中山全集》第2卷，中華書(shū)局1986年版，第511頁(yè)。但他將魯濱遜漂流海島謀生用的斧與糧都當(dāng)做資本，“供其生產(chǎn)之費(fèi)用，其作用與資本同”。還有學(xué)者注意到美國(guó)資本豐富，廣有自然之利，然獨(dú)乏勞動(dòng)之要素。④云卿：《論資本之重要與近世資本制度形成之原因》，《錢(qián)業(yè)月報(bào)》第8卷特刊號(hào)，1928年4月5日。經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊端六將土地、資本、勞力、企業(yè)（生產(chǎn)要素中之最重要者也）視為基本生產(chǎn)要素。⑤楊端六：《生產(chǎn)要素之科學(xué)的分析》，《東方雜志》1920年，第17卷第14號(hào)。他還指出雇主與資本家有區(qū)別，例如經(jīng)理、工程師與勞力階級(jí)對(duì)抗，但并非資本家。

從亞當(dāng)·斯密到龐巴衛(wèi)克的視野中，獲利和再生產(chǎn)是資本的重要特征，這在上述國(guó)內(nèi)學(xué)者觀點(diǎn)中也有相當(dāng)反映。而在馬克思看來(lái)，資本主義生產(chǎn)的實(shí)質(zhì)是剩余價(jià)值的生產(chǎn)。⑥馬克思：《資本論》第1卷，《馬克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1972年版，第295頁(yè)。薩孟武據(jù)馬克思之意，認(rèn)為資本利潤(rùn)之發(fā)生，無(wú)不源于產(chǎn)業(yè)資本之循環(huán)。是故利潤(rùn)之生，非在前半及后半之交換行程，乃在于中間之生產(chǎn)行程，即最初所買之商品，加以勞動(dòng)者之工作，而生別種商品者，實(shí)利潤(rùn)發(fā)生之根本原因也。⑦薩孟武：《馬克思之資本復(fù)生產(chǎn)論》，《學(xué)藝》1923年第5卷第8號(hào)。李大釗在《我的馬克思主義觀》中把資本理解為“那些能夠生出使用費(fèi)的東西”⑧《李大釗文集》下冊(cè)，人民出版社1984年版，第82頁(yè)。，它的來(lái)源不是資本家的勞動(dòng)而是他人的辛苦。不少學(xué)者也吸收了馬克思主義的論點(diǎn)，超越貨幣或生產(chǎn)資料的層面，進(jìn)一步將資本視為一種社會(huì)關(guān)系。如王亞南指出資本是在一定社會(huì)關(guān)系之下，使其價(jià)值增值的物質(zhì)手段。⑨王亞南：《中國(guó)資本總論》，《廣東省銀行季刊》第3卷第2期，1943年6月30日。哥昌素之認(rèn)為資本是一種用于收獲剩余價(jià)值的價(jià)值，資本主義則是欲藉資本私有以獲得剩余價(jià)值的“經(jīng)濟(jì)欲望”，以生產(chǎn)機(jī)關(guān)的私有，生產(chǎn)物與勞力的商品化為前提。⑩哥昌素之：《資本主義的利弊論》，嵐楠譯，《漢口商業(yè)月刊》第1卷第2期，1934年2月10日。

由是觀之，中西在資本的初始含義上有相通之處，均與貨幣、獲利緊密相關(guān)，一方面經(jīng)歷了貨幣或財(cái)貨向生產(chǎn)工具、機(jī)器、資料多樣化的形式，另一方面越來(lái)越強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代生產(chǎn)的特征及其與商品市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的聯(lián)系。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)背景的學(xué)者相比，中國(guó)的馬克思主義者更關(guān)注資本運(yùn)動(dòng)的社會(huì)性，從財(cái)富來(lái)源、剝削和不平等社會(huì)關(guān)系著眼，有更多的傳統(tǒng)思想資源作為理解基礎(chǔ)。

（二）積累還是掠奪：資本的來(lái)源和性質(zhì)

從資本的來(lái)源來(lái)看，它涉及資本增值及資本家發(fā)家的正當(dāng)性。資本不是與生俱來(lái)，也并非孫中山所說(shuō)“多由于文明祖?zhèn)?，以供吾人今日之生產(chǎn)，欲窮其始，則未易知”。①孫中山：《社會(huì)主義之派別與方法》，《孫中山全集》第2卷，中華書(shū)局1986年版，第511頁(yè)。其突出積累，注意的是資本作為生產(chǎn)要素的作用，強(qiáng)調(diào)掠奪，更多關(guān)注不平等的社會(huì)關(guān)系。究其來(lái)源，可作如下劃分：

一是儲(chǔ)蓄說(shuō)與忍欲說(shuō)，認(rèn)為資本為儲(chǔ)蓄或忍欲的結(jié)果，強(qiáng)調(diào)資本由勤儉節(jié)約而來(lái)。此說(shuō)流行甚廣，如艾約瑟提出，資財(cái)節(jié)用即資本之原?！耙暗刎毭駸o(wú)何資本，深恐飲食匱乏，每日殷勤操作，俟食物充足時(shí)造成弓箭，便于獵取禽獸，伊等造之弓箭即其出放資本處也，是節(jié)用以生財(cái)之道?！雹诎s瑟：《富國(guó)養(yǎng)民策 第五章資本 第六章財(cái)分于各主》，《萬(wàn)國(guó)公報(bào)》第51期，1893年4月。馬寅初認(rèn)為，資本由生產(chǎn)者忍欲節(jié)省而來(lái)，變換者為資本物，流動(dòng)者為資本，若資本停滯而不流動(dòng)，必逐漸減少乃至于完全消滅。③馬寅初：《讀徐青甫先生〈國(guó)難期間經(jīng)濟(jì)之設(shè)計(jì)〉書(shū)后》，《銀行周報(bào)》第16卷第12期，1932年4月。王克宥也認(rèn)為，資本之構(gòu)成歸因于忍欲，即犧牲現(xiàn)在欲望之滿足，以圖將來(lái)更多欲望之滿足，自以生產(chǎn)為前提。④王克宥：《與薛遺先生再論資本問(wèn)題》，《銀行周報(bào)》1932年第16卷第32號(hào)。

二是勞力說(shuō)與掠奪說(shuō)。即資本系勞力的結(jié)果，勞動(dòng)創(chuàng)造了價(jià)值，也為資本家牟取剩余價(jià)值提供了條件。蔚溪指出，資本是利用人工與自然而構(gòu)成的，不像土地與勞工是固有的（original）東西。剩余勞力就是每人利用除吃飯的等必要生活之外的余時(shí)，所花的有用的智力和體力。⑤蔚溪：《資本——正名與誕生》，《交通職工月報(bào)》第2卷第11期，1935年1月。丘咸指出，資本的發(fā)生在于一方是專門(mén)制造商品的資本家，他方是能延長(zhǎng)工作時(shí)間的勞動(dòng)者，被資本家用來(lái)生產(chǎn)支付勞力價(jià)值商品以上的商品價(jià)值。⑥丘咸：《資本淺說(shuō)3續(xù)》，《晨報(bào)副刊》第214號(hào)，1924年9月9日。朱通九提到了普魯東的論點(diǎn)，即資本家付出了工人個(gè)別的報(bào)酬，對(duì)于多數(shù)工人合力工作而增加生產(chǎn)效能的報(bào)酬，則留在資本手中，注入私囊。而馬克思的剩余價(jià)值理論是集大成者。⑦朱通九：《資本主義新論》，《商學(xué)期刊》第5期，復(fù)旦大學(xué)商學(xué)會(huì)出版部發(fā)行，1931年1月1日。

嚴(yán)復(fù)在《原富》按語(yǔ)中指出：“民前施筋力而積其收成之實(shí)，斯為積蓄。斥此以養(yǎng)后來(lái)之力役，則號(hào)母財(cái)。母財(cái)者，前積之力役也。”又引穆勒·約翰之述，“凡母財(cái)，非節(jié)用，其物不生，非斥之以規(guī)后利，其母不著，故其界說(shuō)曰，母財(cái)者，節(jié)用成積，而用之以規(guī)后利者也”。⑧侯厚吉、吳其?。骸吨袊?guó)近代經(jīng)濟(jì)思想史稿》第二冊(cè)，黑龍江人民出版社1983年版，第534頁(yè)。認(rèn)為資本（母財(cái)）是通過(guò)以前的勞動(dòng)積累了收成，用于雇傭后來(lái)之勞動(dòng)力。谷榮章也認(rèn)為資本是被積蓄的勞動(dòng)，所以在成為新生產(chǎn)的手段的時(shí)候，被積蓄了的勞動(dòng)，就是資本。⑨谷榮章：《商業(yè)資本和高利貸資本之概念及關(guān)聯(lián)》，《清華周刊》第42卷第5期，1934年11月19日。因此資本具有資產(chǎn)與勞動(dòng)的雙重屬性，隱含著資本持有者和勞動(dòng)者相互轉(zhuǎn)換的可能性，從而構(gòu)成其身份流動(dòng)的社會(huì)基礎(chǔ)。

不少論者反對(duì)資本來(lái)自節(jié)用或勞動(dòng)，不同意擴(kuò)展資本的來(lái)源。周憲文批駁了“資本是積蓄的勞力”觀點(diǎn)，認(rèn)為如此則蜂巢蟻穴都成了資本。⑩周憲文：《資本本質(zhì)論》，《暨南學(xué)報(bào)》1936年第2卷第1期。鄭里鎮(zhèn)指出并非一切生產(chǎn)手段皆為資本，否則“乞丐以火燒水為湯，亦不得不謂為資本制生產(chǎn)，資本家的生產(chǎn)及資本主義的生產(chǎn)了”。資本以貨幣、勞動(dòng)力這兩個(gè)特種商品的產(chǎn)生為前提，“資本云者，乃同一定的社會(huì)關(guān)系，而欲增大其自己的價(jià)值之謂”。①鄭里鎮(zhèn)：《資本之社會(huì)的性質(zhì)》，《新聲》1930年第10期。丘咸也反對(duì)把勞動(dòng)器具當(dāng)資本，如果這樣“石器時(shí)代，已經(jīng)有擁著資本的資本家了”。勞動(dòng)器具盡其量也不過(guò)是獲得資本的工具，而非資本自身。資本是“產(chǎn)生剩余價(jià)值的價(jià)值”。②丘咸：《資本淺說(shuō)2》，《晨報(bào)副刊》第211號(hào)，1924年9月6日。他更不同意將資本泛化為促進(jìn)人的勞動(dòng)、有益于助長(zhǎng)生產(chǎn)力的東西，并列舉權(quán)力、知識(shí)、靈魂不是資本。陶因認(rèn)為馬克思把“資本概念”和“技術(shù)的生產(chǎn)手段”截然分開(kāi)，在發(fā)現(xiàn)資本的社會(huì)性和歷史性上“超人一等”。③陶因：《資本的意義》，《國(guó)立武漢大學(xué)社會(huì)科學(xué)季刊》第三卷第四號(hào)，1933年6月。諸青來(lái)也指出：“唯有馬克斯，快刀斬亂麻地做了總結(jié)，資本者僅一社會(huì)和歷史的生產(chǎn)關(guān)系而已?！雹苤T青來(lái)：《資本之真意義》，《銀行月報(bào)》1924年第4卷第1號(hào)。總之，資本是產(chǎn)生剩余價(jià)值的價(jià)值物得到高度認(rèn)同。

三、 資本與勞動(dòng)：價(jià)值創(chuàng)造視閾下的社會(huì)建構(gòu)

恩格斯指出：“資本和勞動(dòng)的關(guān)系，是我們現(xiàn)代全部社會(huì)體系所依以旋轉(zhuǎn)的軸心。”⑤恩格斯：《卡·馬克思“資本論”第一卷書(shū)評(píng)——為“民主周報(bào)”作》，《馬克思恩格斯全集》第16卷，人民出版社1974年版，第203頁(yè)。近代隨著沿海地區(qū)工商企業(yè)的舉辦、產(chǎn)業(yè)工人的集聚和工商業(yè)城市的興起，資本和勞動(dòng)的矛盾在中國(guó)成為現(xiàn)實(shí)，引起了時(shí)人對(duì)二者的價(jià)值創(chuàng)造及社會(huì)地位的關(guān)注、思考與論爭(zhēng)。

（一）價(jià)值之源：勞動(dòng)神圣與資本神圣的爭(zhēng)論

1911年中國(guó)無(wú)政府主義者即提出“勞動(dòng)者，神圣也”⑥李怡：《中國(guó)近代史上最早的勞工神圣觀與中外文化——中國(guó)無(wú)政府主義者勞動(dòng)觀的功過(guò)》，《華中師范大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》2000年第5期。，1918年蔡元培在演講中強(qiáng)調(diào)：“我們要自己認(rèn)識(shí)勞工的價(jià)值。勞工神圣！”⑦蔡元培：《勞工神圣》，高平叔編：《蔡元培全集》第三卷，中華書(shū)局1984年版，第219頁(yè)。勞動(dòng)創(chuàng)造財(cái)富的觀點(diǎn)也在報(bào)刊上公開(kāi)宣示，社會(huì)上的東西都是勞動(dòng)做出來(lái)，“沒(méi)有勞動(dòng)，便沒(méi)有現(xiàn)在的社會(huì)?！雹嗾疱骸稛o(wú)工無(wú)食》，《勞動(dòng)界》1920年11月14日。有人專門(mén)指出勞動(dòng)在生產(chǎn)要素中最為重要，“蓋土地不能自生谷也，資本不能自獲利也。惟勤勞焉，則可以化無(wú)為有，化少為多?！雹彡惞蹋骸锻恋刭Y本勤勞三者為生財(cái)之本究以何者為最要試申言之》，《學(xué)生文藝叢刊》第2卷第3集，1925年1月?！叭斯べM(fèi)得越多的東西，價(jià)值就越貴；人工少費(fèi)點(diǎn)，價(jià)值就便宜些?！雹庑]：《價(jià)值和公道》，《勞動(dòng)界》1920年9月26日。林云陔指出，資本家購(gòu)買的是工人的工作能力，然后產(chǎn)生了比工作能力更高的價(jià)值，即馬克思所說(shuō)的剩余價(jià)值。?林云陔：《勞力與資本制之關(guān)系》，《建設(shè)》第二卷影印本，人民出版社1980年版，第922頁(yè)。戴季陶提出，資本家因占有工人勞動(dòng)的剩余價(jià)值而致富，因?yàn)榻疱X(qián)沒(méi)有男女性別，不會(huì)交配生子。?季陶：《勞動(dòng)者應(yīng)該如何努力？》，《勞動(dòng)界》1920年10月17日。孫中山也認(rèn)為“世界一切之物產(chǎn)，莫不為工人血汗所構(gòu)成”?孫中山：《孫中山全集》第2卷，中華書(shū)局1986年版，第519頁(yè)。，并提出“貨物又是人工的結(jié)果，貨物價(jià)值的高低，又是報(bào)酬人工之多少的”。①胡漢民：《總理全集》，上海民智書(shū)局1930年版，第297頁(yè)。由此闡釋產(chǎn)品耗費(fèi)的勞動(dòng)多寡決定其價(jià)值量，顯然這是受勞動(dòng)價(jià)值論影響的一種解釋。

與此相對(duì)的觀點(diǎn)則強(qiáng)調(diào)資本的重要性，提出了“資本神圣”。

梁?jiǎn)⒊J(rèn)為，中國(guó)的社會(huì)分配相對(duì)平均，不像西方那樣貧富懸殊，“吾以為策中國(guó)今日經(jīng)濟(jì)界之前途，當(dāng)以獎(jiǎng)勵(lì)資本家為第一義，而以保護(hù)勞動(dòng)者為第二義?！雹诹?jiǎn)⒊骸峨s答某報(bào)》，《新民叢報(bào)》第86期，1906年9月3日。馬寅初認(rèn)為，人工的功能隨著資本變大而遞增，薪水增多，而國(guó)家財(cái)政也就越充足，因而“資本神圣”。③馬寅初：《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題——評(píng)“資本萬(wàn)惡，勞動(dòng)神圣”說(shuō)》，1921年8月在上海商務(wù)印書(shū)館暑期國(guó)語(yǔ)講習(xí)所演講詞，見(jiàn)《馬寅初全集》第1卷，浙江人民出版社1999年版，第503-505頁(yè)。1933年7月唐慶增在《中國(guó)生產(chǎn)之現(xiàn)代化應(yīng)采個(gè)人主義》一文中提出：“我國(guó)現(xiàn)今所缺乏者，厥為資本而非人工及土地，故增加資本，為今后之要圖?！雹芰_榮渠：《從“西化”到現(xiàn)代化》，北京大學(xué)出版社1990年版，第304頁(yè)。云卿贊同馬寅初的觀點(diǎn)，并認(rèn)為資本充裕以后“勞動(dòng)更神圣”。⑤云卿：《論資本之重要與近世資本制度形成之原因》，《錢(qián)業(yè)月報(bào)》第8卷特刊號(hào)，1928年4月5日。陳茹玄提出：“資本與勞工，對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)，同負(fù)直接建設(shè)之責(zé)任者也。”資本制度在工業(yè)幼稚之國(guó)，實(shí)為促進(jìn)物質(zhì)文明之利器。⑥陳茹玄：《資本與勞工》，《東南論衡》1926年第10期。其后有人強(qiáng)調(diào)，要使中國(guó)的生產(chǎn)力增加，必先使資本與人力同時(shí)增加，“不然若資本毫不增加，而人力遞增，則生產(chǎn)之總額，雖可以增加，但每人所分得之?dāng)?shù)必遞減少”。⑦《資本問(wèn)題略談》，《北辰雜志》第2卷第9期，1930年8月25日。這或可視為后來(lái)過(guò)密化生產(chǎn)理論的一個(gè)早期論述。

然而正如何浩若指出，無(wú)論資本主義辯護(hù)者怎樣引申勞動(dòng)價(jià)值的觀念，擴(kuò)充成本的范圍，如穆勒·約翰（John Stuart Mill）將利潤(rùn)視為資本家忍欲犧牲、行險(xiǎn)僥幸、經(jīng)營(yíng)管理三個(gè)方面的報(bào)酬，⑧何浩若：《資本主義與價(jià)值論》，《國(guó)立中央大學(xué)半月刊》第2卷第6期，1930年12月15日。以解釋其所得剩余，都無(wú)法充分回應(yīng)馬克思的剩余價(jià)值論。

（二）相輔相成：資本家與勞動(dòng)者的社會(huì)構(gòu)建

資本的存在是以其對(duì)勞動(dòng)的支配為根本特征。馬克思在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中指出：“資本就是積累的勞動(dòng)?！薄百Y本是對(duì)勞動(dòng)及其產(chǎn)品的支配權(quán)?！薄百Y本，即對(duì)他人勞動(dòng)產(chǎn)品的私有權(quán)”。⑨《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》，《馬克思恩格斯全集》第42卷上，人民出版社1979年版，第62頁(yè)。這一特征在時(shí)人的表述中已非常明白，如徐宗澤指出：“當(dāng)今工業(yè)時(shí)代，在生活界上，有分疆劃界之二階級(jí)：一即資本家，一即勞動(dòng)家?！彼J(rèn)識(shí)到馬克思《資本論》學(xué)術(shù)總綱是剩余價(jià)值，以及“價(jià)值之多寡，應(yīng)視勞力而定”的勞動(dòng)價(jià)值論。⑩徐宗澤：《資本概論》，《圣教雜志》第21卷第12期，1932年12月。不過(guò)他認(rèn)為馬克思沒(méi)有區(qū)分使用價(jià)值、交換價(jià)值、主觀價(jià)值、客觀價(jià)值。在這個(gè)意義上，資本主義是把社會(huì)分為“資本”、“勞動(dòng)”兩種階級(jí)。?廬振英：《資本與資本主義》，《留京潮州學(xué)會(huì)年刊》1926年第2期。而在許滌新看來(lái)，工資是勞動(dòng)力的價(jià)格，資本家所給予工人的是勞動(dòng)力的價(jià)格而不是工人勞動(dòng)的代價(jià)。他援引馬克思的觀點(diǎn)，指出利潤(rùn)與工資“二者站在相反的關(guān)系上，資本的所得部分即利潤(rùn)與勞動(dòng)所得的部分即工資之下落，以同一比例增加”。?許滌新：《論馬克思的〈雇傭勞動(dòng)與資本〉》，《群眾》第4卷第12期，1940年4月30日。

因此，從資本和勞動(dòng)對(duì)抗的角度，時(shí)人普遍對(duì)資本家進(jìn)行了尖銳的抨擊。如朱執(zhí)信在1906年《民報(bào)》撰文指出：“資本家靠剝削工人勞動(dòng)發(fā)財(cái)致富，乘時(shí)射利，不耕不織，坐致巨萬(wàn)。為細(xì)析其資本所由來(lái)，恐自貯蓄者無(wú)纖毫也，而其歲入大半為贏利，小半為庸錢(qián)，雖欲不謂之掠奪盜竊，烏可得哉？”①《朱執(zhí)信集》上集，中華書(shū)局1984年版，第18頁(yè)。李大釗認(rèn)為：“資本家得了勞動(dòng)結(jié)果，勞動(dòng)者僅僅得了他們勞動(dòng)結(jié)果的一部分！”②《李大釗選集》，人民出版社1959年版，第198頁(yè)。生產(chǎn)的價(jià)值主要?dú)w資本家所有，工資僅能支付工人生產(chǎn)期間所消費(fèi)的食品。胡漢民也認(rèn)為資本家剝削勞動(dòng)者是犯罪。③胡漢民：《唯物史觀批評(píng)之批評(píng)》，《建設(shè)》第1卷第5號(hào)，1919年12月。

從分配過(guò)程看，資本與勞動(dòng)二者是對(duì)抗的關(guān)系，但從生產(chǎn)過(guò)程看，二者又是合作的關(guān)系，二者的有機(jī)結(jié)合決定了分配對(duì)象的多少和有無(wú)。所以，二者對(duì)抗的前提本身就是合作的結(jié)果。④宋圭武：《科學(xué)地堅(jiān)持和發(fā)展馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論》，《延安大學(xué)學(xué)報(bào)》（社科版）2002年3期。給予二者關(guān)系積極評(píng)價(jià)的學(xué)者也正是從這一角度闡釋的。在梁?jiǎn)⒊磥?lái)，資本和勞力是相輔相成的，“今以富者之財(cái)，貧者之力，合而用之，以取無(wú)量之財(cái)于地，故兩有所益，而財(cái)亦不見(jiàn)其損也”。⑤梁?jiǎn)⒊骸妒酚涁浿沉袀鹘窳x》，《文集》卷一，頁(yè)八。轉(zhuǎn)引自侯厚吉、吳其敬：《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)思想史稿》第三冊(cè)，黑龍江人民出版社1984年版，第293頁(yè)。合作是兩有所益。他在《新民說(shuō)·論生利分利》中提到：“顧同一土地也，在野蠻民族之手，則為石田；在文明民族之手，則為奇貨。其故何也？文明人能利用資本勞力以擴(kuò)充之，而野蠻人不能也?！雹蘖?jiǎn)⒊骸缎旅裾f(shuō)·論生利分利》，《飲冰室文集》卷十三，頁(yè)四十六。轉(zhuǎn)引自《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)思想史稿》第三冊(cè)，黑龍江人民出版社1984年版，第300頁(yè)。資本勞力相結(jié)合，可以不斷循環(huán)，達(dá)到獲取利潤(rùn)、資本增值。梁?jiǎn)⒊€指出資本投入生產(chǎn)，大致一半準(zhǔn)備材料，一半用于雇傭勞動(dòng)力，資本豐厚，則雇傭的勞動(dòng)力多，更多勞動(dòng)力發(fā)揮作用，則資本又增值。⑦梁?jiǎn)⒊骸缎旅裾f(shuō)·論生利分利》，《飲冰室文集》卷十三，頁(yè)四十七。轉(zhuǎn)引自《中國(guó)近代經(jīng)濟(jì)思想史稿》第三冊(cè)，黑龍江人民出版社1984年版，第302頁(yè)。蘋(píng)之認(rèn)為，勞動(dòng)不藉資本，則不能生產(chǎn)。因?yàn)椤巴接惺止ぶ畡诹?，固難以生產(chǎn)，即有管理之人才，與勞心之能力，茍無(wú)資本家出其過(guò)去勞力之結(jié)果（即資本），現(xiàn)在大規(guī)模之生產(chǎn)制度，仍無(wú)自進(jìn)行。蓋勞動(dòng)者，若舍去資本，僅用其十指之手，則欲求一飽且不可得。非特其所得少于工資而已。資本家之得利息或利潤(rùn)，其一部分為負(fù)擔(dān)危險(xiǎn)之酬報(bào)，所侵蝕勞動(dòng)者所應(yīng)享之部分也。故其所得之大小，恒與其所負(fù)之危險(xiǎn)為比例?！雹嗵O(píng)之：《資本主義之骨髓及中國(guó)采用之之理由》，《太平導(dǎo)報(bào)》第一卷第八期，1926年3月2日。他還批評(píng)資本家不增加工人工資“實(shí)為大愚”，認(rèn)為增加工資可以提高勞工之效率和勞動(dòng)界之購(gòu)買力。

其實(shí)，工人和資本家兩大階級(jí)的對(duì)立是資本發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，而當(dāng)時(shí)中國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)還相當(dāng)有限。但在陳獨(dú)秀看來(lái)，中國(guó)資本家不如歐美日發(fā)達(dá)，并不能否認(rèn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)界的資本作用和中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的資本制度，也不能否認(rèn)財(cái)產(chǎn)工商階級(jí)、大地主與多數(shù)無(wú)產(chǎn)勞苦不堪的人的存在。⑨陳獨(dú)秀：《告勞動(dòng)界》，《晨報(bào)》1919年12月1日。顯然類似論點(diǎn)并非從資本主義生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力出發(fā)，而是一種基于貧富分化的傳統(tǒng)思維。

以此思維為基礎(chǔ)，社會(huì)階層按價(jià)值創(chuàng)造分為資本家與勞動(dòng)者兩大陣營(yíng)，在后來(lái)的革命實(shí)踐中發(fā)展為誰(shuí)養(yǎng)活誰(shuí)的階級(jí)分析。一方面，重視工人農(nóng)民等勞動(dòng)者，具有勞動(dòng)人民爭(zhēng)取生存權(quán)利的正當(dāng)性，但對(duì)小工商業(yè)者和知識(shí)分子等階層有所排斥；另一方面，將資本家擴(kuò)展到帝國(guó)主義、官僚、大地主等，可以化繁為簡(jiǎn)，快刀斬亂麻地展開(kāi)革命動(dòng)員。二者兼顧的妥協(xié)幾乎是不可能的，更別說(shuō)同時(shí)得到二者的擁護(hù)，這一點(diǎn)國(guó)民黨也有人意識(shí)到了。①薩孟武：《如何增厚黨的力量》，《時(shí)代公論》第4號(hào)，1932年4月。

1949年革命勝利，后來(lái)又展開(kāi)資本主義改造，確立了社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)地位與動(dòng)員勞動(dòng)力的同時(shí)，高度重視企業(yè)投資，兩者在政府的作用下強(qiáng)力結(jié)合。延至改革開(kāi)放以來(lái)，勞資關(guān)系的處理再次為輿論所關(guān)注，不僅涉及社會(huì)剩余價(jià)值的貢獻(xiàn)和分配問(wèn)題，更重要的是如何合理分配，以增加資本積累和提高勞動(dòng)力的效率。②勞動(dòng)資本化已有廣泛論述。如林南援引舒爾茨和約翰遜的人力資本理論，提出既然勞動(dòng)者可以通過(guò)獲得人力資本成為資本家，或者至少可以認(rèn)為資本家與勞動(dòng)者在生產(chǎn)和交換時(shí)可以共同擁有資本（雖然不相等），那么勞動(dòng)者獲得人力資本就符合資本家和勞動(dòng)者的共同利益。見(jiàn)林南：《社會(huì)資本——關(guān)于社會(huì)結(jié)構(gòu)與行動(dòng)的理論》，上海人民出版社2005年版，第12頁(yè)。正是在推動(dòng)企業(yè)市場(chǎng)化、適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展的形勢(shì)下，中共十五大提出了把按勞分配與按生產(chǎn)要素分配結(jié)合起來(lái)，并把這兩者的結(jié)合確定為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)基本制度。③蔡繼明：《論非勞動(dòng)生產(chǎn)要素參與分配的價(jià)值基礎(chǔ)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2001年第12期。

四、 資本、資本家與資本主義

在近代中國(guó)，與資本家身份、資本主義弊端相比較，資本的內(nèi)涵更具有彈性。蔚溪指出資本是好東西，只是資本的所有者不同才產(chǎn)生或好或壞的經(jīng)濟(jì)制度。④蔚溪：《資本——正名與誕生》，《交通職工月報(bào)》第2卷第11期，1935年1月。丘咸也提出，資本家是殺人的人，而資本不過(guò)是殺人的利器。同樣資本本身并沒(méi)什么罪惡，罪惡在于資本家。況且勞動(dòng)雖是富之父，土地雖是富之母，然而光有父與母還不能產(chǎn)生富，必須有父與母生殖上的一種有機(jī)組織，才能產(chǎn)生子——富，資本也就是這種有機(jī)組織。⑤丘咸：《資本淺說(shuō)1》，《晨報(bào)副刊》1924年第210至220期。

因此，資本雖與資本主義緊密相連，但在時(shí)人的論述中，它具有相當(dāng)?shù)莫?dú)立特性。陳獨(dú)秀即認(rèn)為，資本是社會(huì)的勞動(dòng)力所積而成，沒(méi)有人能反對(duì)，“我們所反對(duì)的乃是個(gè)人占有這資本利用這資本增強(qiáng)私有財(cái)產(chǎn)的資本主義?！雹奕谓?shù)、張統(tǒng)模、吳信忠：《陳獨(dú)秀著作選》，上海人民出版社1993年版，第244頁(yè)。同樣，廬振英指出，有許多不明經(jīng)濟(jì)組織的人，以為人類生活不平等，完全由于“資本”不好，而不知“資本”這個(gè)東西，無(wú)論何種經(jīng)濟(jì)制度的社會(huì)都是必要的。其所以被人視為罪惡，是“資本家”直接造成的，并不是“資本”本身的罪過(guò)，資本主義是在于財(cái)產(chǎn)私有之下，把資本集中于少數(shù)人手里的一種經(jīng)濟(jì)制度。這些少數(shù)人，就是資本家。⑦廬振英：《資本與資本主義》，《留京潮州學(xué)會(huì)年刊》1926年第2期。馬寅初指出中國(guó)煤礦業(yè)、茶業(yè)、紗廠、絲廠經(jīng)營(yíng)缺乏資本，不能發(fā)達(dá)。由此認(rèn)為“吾國(guó)現(xiàn)在之大患，不在產(chǎn)業(yè)之不共，乃在資本之缺乏。吾國(guó)無(wú)真正資本家，現(xiàn)在所得移為資本家者，寥寥無(wú)幾”。⑧馬寅初：《共產(chǎn)主義與中國(guó)資本》，《馬寅初全集》第3卷，385頁(yè)。原載《上?？偵虝?huì)月報(bào)》第6卷第9期，1926年9月。恰恰是資本之缺乏，不能使生產(chǎn)事業(yè)發(fā)展得發(fā)展之機(jī)會(huì)，此誠(chéng)為一種致命傷。徒見(jiàn)資本之為害，而昧于資本之功用。至考近世分配不均之癥結(jié)，非在于資本之本身，而實(shí)在于社會(huì)上經(jīng)濟(jì)組織之不良，法章防范之失當(dāng)所使然耳。①云卿：《論資本之重要與近世資本制度形成之原因》，《錢(qián)業(yè)月報(bào)》1928年第8卷特刊號(hào)，1928年4月5日。李大釗認(rèn)為，掠奪工人的是資本主義而非資本家，“這不是資本家的無(wú)情，全是資本主義的罪惡”。②《李大釗選集》，人民出版社1959年版，第199頁(yè)。

同時(shí)，資本主義私有制度被視為勞動(dòng)者貧困的根源。生產(chǎn)機(jī)關(guān)歸資本家所有，使資本家得以掠奪工人越發(fā)發(fā)財(cái)，工人越窮以致不能受教育獲得相當(dāng)能力。③怪君：《失業(yè)問(wèn)題與社會(huì)主義》，《勞動(dòng)界》1921年1月23日。陳振漢指出：“從所得在各個(gè)人之間平等說(shuō)，資本主義一開(kāi)頭便有這個(gè)缺陷。私有財(cái)產(chǎn)的本身便包括不平均的財(cái)產(chǎn)的存在?！倍遥Y本主義發(fā)展得愈完全，財(cái)產(chǎn)不平均的程度也愈深?！皣?guó)民所得分配不均，乃是資本主義一個(gè)很顯著的弊端。”④陳振漢：《資本主義制度之得失與中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度之選擇》，《社會(huì)評(píng)論》半月刊1948年第65期。即陳獨(dú)秀所謂“資本生產(chǎn)制一面固然增加財(cái)富，一面卻增加貧乏”。⑤《獨(dú)秀復(fù)東蓀先生底信》，《新青年》第8卷第4號(hào)，1920年12月。而在曹任遠(yuǎn)看來(lái)，現(xiàn)代社會(huì)組織之不良，其根本錯(cuò)誤在于經(jīng)濟(jì)組織?！耙徊糠秩?，得因偶然之機(jī)會(huì)，成為資本家，壟斷社會(huì)之生產(chǎn)器具。而其他一部分人，因生產(chǎn)器具為他人所占去，無(wú)處可用其勞力，以給生活上之需要，即為資本家工作。而生產(chǎn)之結(jié)果，大部分為資本家所吞沒(méi)。社會(huì)上擾亂悲慘之現(xiàn)象，此實(shí)為其發(fā)生之總原因?！雹薏苋芜h(yuǎn)：《資本與工資》，《新群》第1卷第4期，上海中國(guó)公學(xué)出版，1920年2月。因此他主張廢除私有資本制，改造社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織。

隨著資本主義認(rèn)識(shí)的不斷深入，在此基礎(chǔ)上表達(dá)的價(jià)值判斷也逐漸明確，并提出了相應(yīng)的改造方案。1920年11月陳獨(dú)秀指出：生產(chǎn)方法只有資本主義及社會(huì)主義，資本主義在歐美已經(jīng)由發(fā)達(dá)傾向于崩壞，在中國(guó)才開(kāi)始發(fā)達(dá)，其罪惡也會(huì)照例出現(xiàn)。代之而起的自然是社會(huì)主義的生產(chǎn)方法，俄羅斯正是這種方法最大的最新的試驗(yàn)場(chǎng)。⑦任建樹(shù)、張統(tǒng)模、吳信忠：《陳獨(dú)秀著作選》，上海人民出版社1993年版，第200頁(yè)。他認(rèn)為要克服資本私有、生產(chǎn)過(guò)剩的兩大缺點(diǎn)，一是通過(guò)資本歸公，人人都有工作機(jī)會(huì)；二是由公的機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)產(chǎn)品產(chǎn)量和交換，達(dá)到供求一致。⑧《陳獨(dú)秀選集》，天津人民出版社1990年版，第133頁(yè)。李大釗也提倡用社會(huì)主義發(fā)展實(shí)業(yè)，這樣可以使資本集中，勞力普及。⑨杜全忠：《李大釗研讀》，中央編譯出版社2006年版，第367頁(yè)。并建議由純粹生產(chǎn)者組織政府，以鏟除國(guó)內(nèi)的掠奪階級(jí)，抵抗資本主義，并按社會(huì)主義的組織經(jīng)營(yíng)實(shí)業(yè)。⑩《五四運(yùn)動(dòng)文選》，三聯(lián)書(shū)店1959年版，第489頁(yè)。1921年4月8日李達(dá)在《討論社會(huì)主義并質(zhì)梁任公》中認(rèn)為生產(chǎn)工具要集中于無(wú)產(chǎn)階級(jí)的國(guó)家手里，采用社會(huì)主義生產(chǎn)方法開(kāi)發(fā)中國(guó)實(shí)業(yè)，可以避免歐美資本制產(chǎn)業(yè)社會(huì)的惡果。?李達(dá)：《討論社會(huì)主義并質(zhì)梁任公》，《新青年》1921年第9卷第1號(hào)。這里轉(zhuǎn)換資本支配權(quán)成為改造資本主義的重要路徑。不過(guò)也有人擔(dān)心政府未必比私有的資本家可靠。藍(lán)公彥認(rèn)為私有資本家無(wú)論如何會(huì)受到一定限制，而把私有資本送到無(wú)限制的政府手里，政府就可以憑武力和權(quán)勢(shì)隨意處置。?藍(lán)公彥：《社會(huì)主義與資本制度》，《改造》第3卷6號(hào)，1921年2月15日。

總之，資本是發(fā)展生產(chǎn)的工具，資本的所有者才是經(jīng)濟(jì)制度好壞的關(guān)鍵因素，而資本主義私有制度則被視為勞動(dòng)者貧困和兩極分化的根源。在強(qiáng)化中央權(quán)威恢復(fù)統(tǒng)一以解決內(nèi)憂外患的背景下，國(guó)家富強(qiáng)的目標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了私人資本發(fā)展的訴求。

五、 結(jié) 語(yǔ)

近代中國(guó)資本主義語(yǔ)義的復(fù)雜性，與急速的社會(huì)轉(zhuǎn)型緊密相關(guān)。中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想的主流是重義輕利、重農(nóng)抑商，道德教化優(yōu)先于物質(zhì)利益。19世紀(jì)中期以來(lái)，隨著世界資本主義經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張，中國(guó)面臨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的巨大挑戰(zhàn)，推動(dòng)著國(guó)人價(jià)值觀念的改變。自晚清以來(lái)的工商業(yè)發(fā)展和啟蒙，部分打破了過(guò)去的偏見(jiàn)，強(qiáng)調(diào)利和私在社會(huì)進(jìn)步中的作用。①馬敏：《近代中國(guó)的商業(yè)啟蒙》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2014年第2期。尤其是資本與勞動(dòng)現(xiàn)代性的思考，有利于符合工商業(yè)社會(huì)的新規(guī)范新秩序的逐步建立。在追求富強(qiáng)的聲浪中，無(wú)論是褒揚(yáng)或批判，資本主義都成為社會(huì)利益結(jié)構(gòu)認(rèn)識(shí)和道路選擇的重要媒介。正如卜正民所言，知識(shí)分子當(dāng)然會(huì)抗拒資本主義，但絕不是抗拒其文化結(jié)構(gòu)，亦即現(xiàn)代性。②卜正民：《資本主義與中國(guó)的近現(xiàn)代歷史書(shū)寫(xiě)》，載卜正民、格力高利·布魯：《中國(guó)與歷史資本主義：漢學(xué)知識(shí)的系譜學(xué)》，新星出版社2005年版。同時(shí)，由于對(duì)“資本主義”的認(rèn)識(shí)是外源而非內(nèi)生，因而在缺乏充分實(shí)踐檢驗(yàn)的情況下，易受救亡的現(xiàn)實(shí)任務(wù)牽制，將社會(huì)形態(tài)與發(fā)展階段簡(jiǎn)單對(duì)應(yīng)，對(duì)某些因素（如市場(chǎng)）產(chǎn)生歸屬差錯(cuò)，往往以簡(jiǎn)單化、絕對(duì)化壓倒復(fù)雜性、包容性。

資本積累是現(xiàn)代化進(jìn)程中極為關(guān)鍵的步驟，增加資本供給、提高人均資本是改良生產(chǎn)方法的重要途徑。③參見(jiàn)吳景超：《工業(yè)化過(guò)程中的資本與人口》，《觀察》1947年第3卷第3期。他提出了節(jié)制生育的建議，認(rèn)為通過(guò)節(jié)育降低人口至2億人，要比增加8280億美元的資本容易。而采用政府主導(dǎo)來(lái)達(dá)成這一目標(biāo)，涉及原有的政治社會(huì)基礎(chǔ)。在中國(guó)長(zhǎng)期形成的農(nóng)業(yè)文明和大一統(tǒng)格局中，政府在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和社會(huì)剩余利用中擔(dān)任重要角色，新中國(guó)成立后也學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的積累辦法。④吳景超指出蘇聯(lián)儲(chǔ)蓄主要有提取農(nóng)業(yè)剩余、提取工業(yè)利潤(rùn)、發(fā)行公債三類，采取提高積累、壓低消費(fèi)的辦法。參見(jiàn)吳景超：《資本形成的途徑》，《新路周刊》1948年第2卷第2期。政府主導(dǎo)型資本積累正是為了去除“把極其零碎散漫的資財(cái)變成大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)資金”的障礙。⑤這一用語(yǔ)引自汪馥蓀（汪敬虞）：《中國(guó)的資本與資本蓄積》，《新中華》第12卷第19期，1949年10月1日。他認(rèn)為中國(guó)農(nóng)民在生活和經(jīng)營(yíng)方式上的保守性格，形成了這一障礙。今天要理順市場(chǎng)化下資本與勞動(dòng)的關(guān)系，同樣需要政府的用力。然而西方輿論給中國(guó)加載的國(guó)家資本主義的帽子，延續(xù)了冷戰(zhàn)格局下批判異己的思維。此外，厘清價(jià)值創(chuàng)造的來(lái)源，政府建立合理的分配機(jī)制，尊重勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值但不能教條化，并允許其他要素參與分配。既要防止出現(xiàn)新中國(guó)成立初期破壞城市工商業(yè)的行為，又須重視保障勞動(dòng)的要素所得。這需要以辯證思維分析問(wèn)題，避免非此即彼的二元論，才能為處理當(dāng)今的勞資關(guān)系及社會(huì)矛盾提供理論思路。

對(duì)于中國(guó)而言，同樣要警惕功利主義、工具主義影響理性思考。由于以資本為核心的現(xiàn)代性，長(zhǎng)時(shí)間和西方資本主義、資產(chǎn)階級(jí)緊密結(jié)合，常常被連帶否定了。⑥姜義華：《挑戰(zhàn)中國(guó)：現(xiàn)代性三重奏》，《中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2007年創(chuàng)刊號(hào)。對(duì)資本現(xiàn)代性的否定、勞動(dòng)要素的單向度強(qiáng)調(diào)，在納入國(guó)家意志改造中導(dǎo)致了公私界限的模糊。⑦張一平：《新區(qū)土改中的村莊動(dòng)員與社會(huì)分層——以建國(guó)初期的蘇南為中心》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2010年第2期。列寧曾指出：共產(chǎn)主義是從資本主義中產(chǎn)生和發(fā)展出來(lái)的，不能設(shè)想“除了建立在龐大的資本主義文化所獲得的一切經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)基礎(chǔ)上的社會(huì)主義，還有別的什么社會(huì)主義”。⑧《列寧選集》第3卷，人民出版社1972年版，第243頁(yè)?！拔鲗W(xué)東漸”背景下“資本主義”的敘述與闡釋，蘊(yùn)含著化解內(nèi)部危機(jī)與道路探索的焦慮。當(dāng)下的西方輿論要么視中國(guó)為資本主義普適道路的異類，要么將中國(guó)納入國(guó)家資本主義的模式，嚴(yán)重影響著對(duì)中國(guó)道路獨(dú)特性和獨(dú)創(chuàng)性的理解。其中辨析資本主義的“發(fā)明”和人類發(fā)展的一般要素，審察歐洲史觀與中國(guó)道路的關(guān)系，成為我們考量資本主義“普適性”的重要維度。因此厘清名實(shí)，避免資本主義認(rèn)識(shí)固化和教條化帶來(lái)的對(duì)社會(huì)變革的誤判誤導(dǎo)，消除認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)和不必要的障礙，才能真正回應(yīng)資本主義“普適性”話語(yǔ)的挑戰(zhàn)，構(gòu)建中國(guó)特色的道路闡釋和發(fā)展理論。當(dāng)然，也要防止概念的泛化和濫用，避免權(quán)力資本、知識(shí)資本、道德資本等庸俗化的解釋。事實(shí)上，中華民族是最善于吸收各種文明成果的民族，其獨(dú)特的生命力具有歷史和現(xiàn)實(shí)的支撐，我們應(yīng)該在開(kāi)放的心態(tài)下博采眾長(zhǎng)?；厮輾v史，回歸現(xiàn)實(shí)，中國(guó)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)是自覺(jué)立足于中華文明的深厚根底，不斷借鑒吸收人類文明成果、自我更新的歷程，是要通過(guò)理論反思、理性選擇，在實(shí)踐中探索并在實(shí)踐中檢驗(yàn)的過(guò)程。

（責(zé)任編輯：海 林）

Production Factors，Value Creation and Institution Selection：The Economics Analysis of Cognition of “Capitalism” in Modern China

Zhang Yiping
（School of Marxism，Shanghai Jiao Tong University，Shanghai 200240，China）

The transformation of modern Chinese society under the impact of capitalism in imperialism period attracts the attention to outsiders and the outside world. It is dominantly embodied by that in the context of West Learning，the narrative and interpretation of “capitalism”contains the anxiety concerning resolving internal crises and exploring the way. By sorting out people's articles between 1890s and 1940s，this paper firstly discusses the dual narrative of painfully feeling underdeveloped capitalism and criticizing capitalism in progress dimension；secondly，it analyzes the concept，origin and nature of capital from the perspectives of production and profits； thirdly，it discusses the social construction of capital and labor from a perspective of value creation； fourthly，it differentiates capital，capitalists and capitalism. Viewing the concept application of capital and internal logic is good to the understanding of the idea and path of social transformation in the process of modernization. It is important to eliminate the misconceptions of capitalism and unnecessary obstacles to actually respond to the challenge of universal discourse of capitalism and construct autonomous path interpretation and development theory.

modern China； capitalism； capital； labor； theory of value

F091.3

A

1009-0150（2016）04-0004-13

10.16538/j.cnki.jsufe.2016.04.001

2016-04-22

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“新中國(guó)城鄉(xiāng)關(guān)系重構(gòu)與城鄉(xiāng)形態(tài)變遷研究（1949-1966）”（11CDJ009）；上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“新中國(guó)城鄉(xiāng)關(guān)系研究——以上海和周邊地區(qū)為中心（1949-1957）”（2010ELS001）。

張一平（1978-），男，江蘇武進(jìn)人，上海交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授。