內(nèi)容摘要：本文首先介紹了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)生的背景及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理論進(jìn)行了綜述。然后構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)北京、上海與江蘇2003-2013數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng) 經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率 超效率EMS

引言

我國改革開放三十多年來，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的主要原因在于勞動(dòng)力和資源環(huán)境的低廉成本，這些曾經(jīng)的優(yōu)勢已經(jīng)逐步消失，并逐漸成為制約經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸因素。在此背景下，黨的十八大報(bào)告提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展意味著我國經(jīng)濟(jì)增長由外生增長轉(zhuǎn)向內(nèi)生增長、由重視量的發(fā)展轉(zhuǎn)向質(zhì)的發(fā)展、由生產(chǎn)力的邊際收益遞減轉(zhuǎn)向技術(shù)溢出效應(yīng)而產(chǎn)生邊際收益遞增、由利潤空間小的微笑曲線的底部轉(zhuǎn)向微笑曲線的兩端?？偠灾?，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，可以使我國由不可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展概述

創(chuàng)新理論由美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特于1912年提出：一個(gè)經(jīng)濟(jì)如果沒有創(chuàng)新，是一個(gè)靜態(tài)的、沒有發(fā)展與增長的經(jīng)濟(jì)；創(chuàng)新是對(duì)經(jīng)濟(jì)循環(huán)流轉(zhuǎn)的突破，創(chuàng)新將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。熊彼特同時(shí)認(rèn)為，一次大的創(chuàng)新可以引起長時(shí)間的經(jīng)濟(jì)增長周期，小的創(chuàng)新可以引起短期的經(jīng)濟(jì)增長周期，創(chuàng)新理論已經(jīng)被歷史多次證明。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理論最早于2002年由邁克爾·波特在《國家競爭優(yōu)勢》一書中提出，他將國家競爭分為四個(gè)階段：要素驅(qū)動(dòng)階段、投資驅(qū)動(dòng)階段、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段和財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段。我國目前正在經(jīng)歷的是要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)階段，即依靠自然資源或廉價(jià)勞動(dòng)力，依靠資本投入引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和外資企業(yè)來發(fā)展經(jīng)濟(jì)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段知識(shí)成為關(guān)鍵資源，自主創(chuàng)新能力和全社會(huì)創(chuàng)新意識(shí)顯著增強(qiáng)，科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。財(cái)富驅(qū)動(dòng)則是富裕起來的人們熱衷于金融投資和博弈，創(chuàng)新意愿降低，經(jīng)濟(jì)維持現(xiàn)狀態(tài)發(fā)展。

相對(duì)于創(chuàng)新理論，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理論含義更為豐富和深刻，更強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力引擎作用。我國學(xué)者洪銀興（2013）認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的增長方式不只是解決效率問題，更為重要的是依靠知識(shí)資本、人力資本和激勵(lì)創(chuàng)新制度等無形要素實(shí)現(xiàn)要素的新組合，是科學(xué)技術(shù)成果在生產(chǎn)和商業(yè)上的應(yīng)用和擴(kuò)散。張來武博士（2013）認(rèn)為創(chuàng)新的主要特征是：以人為本、打造先發(fā)優(yōu)勢和企業(yè)家驅(qū)動(dòng)。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要更多依靠誘導(dǎo)性制度變遷來推進(jìn)改革。

自創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理論誕生以來，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了大量的深入研究，取得了豐碩的成果，但相對(duì)理論研究而言，定量研究較少。本文將對(duì)北京、上海、江蘇省三地的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的效率進(jìn)行研究。北京和上海是中國兩大引領(lǐng)都市，是外企在華發(fā)展的首選城市。北京為我國的首都，人才濟(jì)濟(jì)，是創(chuàng)新的發(fā)源地，上海市為我國的金融和商業(yè)中心，江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)六年保持全國第一，全省科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)59.0%。這三地的創(chuàng)新能力居我國創(chuàng)新能力前列，對(duì)三地創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，可以發(fā)現(xiàn)存在的問題，對(duì)其他地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有較強(qiáng)的借鑒意義。

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建及評(píng)價(jià)方法

（一）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)本質(zhì)上是一個(gè)從微觀到宏觀的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)需要知識(shí)、人員、資金、資源、研究平臺(tái)等方面的支撐。本文結(jié)合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)選擇創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)，如表1所示。

投入指標(biāo)為三個(gè)，分別代表創(chuàng)新投入的人力（研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量）、創(chuàng)新投入的物力（研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出）和創(chuàng)新的國外引進(jìn)（國外技術(shù)引進(jìn)合同數(shù)額）；產(chǎn)出指標(biāo)同樣為三個(gè)：創(chuàng)新的成果（技術(shù)市場成交合同金額）、高新技術(shù)的成果（高新產(chǎn)業(yè)當(dāng)年總產(chǎn)值）和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果（地區(qū)生產(chǎn)總值）。本文數(shù)據(jù)來源于2004-2014年中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒。

（二）評(píng)價(jià)方法

美國著名運(yùn)籌學(xué)家提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行研究效率用的最多的方法，其主要目的用于評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入和輸出的決策單元的相對(duì)有效性。普通方法的最優(yōu)結(jié)果是有效，有效率的可能有多種可能，在這幾種可能中，DEA模型無法得到對(duì)有效評(píng)價(jià)單元進(jìn)行深一步的分析研究，本文中對(duì)效率的評(píng)價(jià)采用的是超效率DEA方法研究。超效率DEA由Andersenr和Petersen（1993）提出，超效率DEA優(yōu)于DEA之處在于超效率DEA能夠?qū)τ行Q策單元之間的效率高低進(jìn)行比較。本文中計(jì)算超效率DEA采用的軟件是EMS（Efficiency measurement system）1.3。

結(jié)果分析

（一）效率值結(jié)果分析

經(jīng)EMS1.3對(duì)北京、上海與江蘇的原始數(shù)據(jù)處理后，得到三地各年份的效率值，然后將計(jì)算結(jié)果用圖1來表示。

效率計(jì)算結(jié)果表現(xiàn)的是2003-2013年間三地間的相對(duì)效率，如果效率值大于等于100%則為有效率，反之則相對(duì)無效率。

從圖1可以看出：

效率的極值。最優(yōu)效率是2004年江蘇省的136.54%，效率值最低的是2003年的北京57.38%。

效率的平均值。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展在2003-2013年間平均效率值江蘇為三地最高，其值為103.32%；上海市效率均值為93.53%，居于第二位；北京市為81.72%。

有效率的年份數(shù)。相對(duì)有效率年份最多的是江蘇省，有四年效率值超過了100%，達(dá)到最優(yōu)效率，分別為2003、2004、2007、2008，排位第二的是北京，2012、2013達(dá)到了最優(yōu)效率，上海市僅2008年達(dá)到最優(yōu)效率。

效率的發(fā)展態(tài)勢。北京雖然效率平均值較低，但其增長態(tài)勢是最快的，2003-2013年其效率是近乎直線的增長，2013年效率值已經(jīng)超過了上海、江蘇；江蘇雖然效率均值較高，但其發(fā)展態(tài)勢卻不明顯，2003-2013年處于波動(dòng)狀態(tài)，2008年后出現(xiàn)下降趨勢；上海創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率值的發(fā)展態(tài)勢也不樂觀，近十年的效率值變化不大。

（二）松馳變量分析

表2表示三地投入冗余的數(shù)值，如果效率值低于100%，意味著無效率，即存在投入的冗余與產(chǎn)出的不足，各年份的投入冗余和產(chǎn)出不足如表2和表3所示。很容易看出北京開始幾年效率較低的原因是人力資本和引進(jìn)國外技術(shù)存在較大的投入冗余。上海的投入冗余主要表現(xiàn)在2003-2007年國外引進(jìn)技術(shù)合同金額上，2010-2013年間研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出出現(xiàn)了投入冗余。江蘇省2003-2008年間創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有效率的，沒有投入的冗余。

但2009年以后研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)出現(xiàn)了投入的冗余，即研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增大，但其效率并不高。相對(duì)最優(yōu)效率北京的產(chǎn)出不足主要表現(xiàn)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值上，上海則高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP均存在產(chǎn)出不足，江蘇則是近幾年的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和GDP的增長速度變慢，所以產(chǎn)出出現(xiàn)不足，導(dǎo)致了低效率。

結(jié)論

通過對(duì)2003-2013年間北京、上海與江蘇三地創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的研究表明，北京市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力十一年間呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，江蘇省的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率均值為三地最高，2003、2004年出現(xiàn)最優(yōu)效率值，但隨著時(shí)間的推移，增長態(tài)勢不樂觀，上海創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率的增長態(tài)勢也不明顯。北京開始效率低下的主要原因在于人力資本的投入和引進(jìn)國外技術(shù)存在較大冗余，上海則是研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)和引進(jìn)國外技術(shù)存在冗余。

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