趙啟晨

（鄭州大學　教育系，河南　鄭州　450001）

我國大學章程制定所涉及的要素內(nèi)容探究——基于國外大學章程要素內(nèi)容的分析

趙啟晨

（鄭州大學教育系，河南鄭州450001）

大學章程起源可以追溯到中世紀大學誕生之初，一些西方國家所頒布的承認大學擁有審判權(quán)和罷課權(quán)的“大憲章”.我國的大學章程是我國大學自主辦學的法律基礎(chǔ)，也是大學自主管理與“去行政化”所必須遵守的重要準則.目前，我國大學章程在制定和實施這兩個環(huán)節(jié)中都存在著不少問題.因此，需要通過分析國外大學章程的要素內(nèi)容，總結(jié)出我國大學章程制定所涉及的要素，從而制定出具有我們自己特色的大學章程.

大學章程；內(nèi)涵；要素

如今，大學章程已經(jīng)成為高等學校自主辦學的重要依據(jù)，對于大學章程的研究也越來越引起學者們的重視.當今大學章程主要是根據(jù)各高等學校的本身所制定的相關(guān)文件結(jié)合國家或者政府頒布的有關(guān)教育的法律文件綜合制定的［2］.因此，大學章程已經(jīng)成為高等學校自我管理的總綱領(lǐng)，而不再是國家教育法律法規(guī)文件的附屬產(chǎn)品.然而，對于大學章程所涉及的要素，不同的國家，不同的學校有著很大的區(qū)別，下面主要分析幾個發(fā)達的大學章程所涉及的要素內(nèi)容，從而幫助我國大學制定屬于自己的大學章程.

1　國外大學章程所涉及要素的簡要分析

1.1美國大學章程的要素分析

對于美國的大學章程，無論是8所常青藤盟校，還是一般的社區(qū)學院，在內(nèi)容上大致相同，并且制定都很詳細.大到學校的校址以及校名，小到保安以及學校交通都做了詳盡的說明.下面就以康奈爾大學章程為例來分析美國大學章程所包含的要素內(nèi)容.

第一，對于學校的總體說明.這一部分主要是對大學的辦學目標及權(quán)利規(guī)定，以及學校名稱和校址的說明.如康奈爾大學章程規(guī)定了學校的辦學目標是推動學校工業(yè)課程的自由和實踐教育.另外，章程對學校名稱、校址、印章等內(nèi)容也作出了具體規(guī)定.

第二，對大學管理體制和人事制度的規(guī)定.康奈爾大學章程在這一部分做了非常詳細的說明，至上而下，從大學董事會的權(quán)利，組成成員，董事會的選舉，再到校長的選舉，職責，最后到學院教師的聘任都有著詳細的規(guī)定.依據(jù)章程規(guī)定，董事會由64名成員組成，包括4位當然董事，具體為紐約州州長、州議會參議院和眾議院的議長以及大學校長在各自的當職期間是當然董事.一名終身董事，指的是學校創(chuàng)辦人的直系后代.3位任命董事，由市長委派，每年任命一人. 56位董事會董事，43位普通董事，每年至少選10位，章程規(guī)定在普通董事中必須保持2名分別來自紐約州的農(nóng)業(yè)、商業(yè)和勞工部門.8位由校友自身選舉產(chǎn)生的董事，每年至少選2位.2位董事由學校伊薩卡和日內(nèi)瓦校區(qū)教師自身選舉產(chǎn)生，每2年至少選1名.2位董事由學校伊薩卡校區(qū)學生團體成員自身選舉產(chǎn)生，每年至少選1名.1位董事由學校伊薩卡和日內(nèi)瓦校區(qū)非學術(shù)職員自身選舉產(chǎn)生［3］.從上可以看出，美國大學在內(nèi)部管理體制上，充分的體現(xiàn)了其民主性和自治性，領(lǐng)導機構(gòu)既包括政府官員，學校創(chuàng)辦者家族人員，還包括學校教師，學生，和校友.這正與美國大學開放的環(huán)境有著密切的聯(lián)系，充分發(fā)揮了教授自學，學術(shù)自治的精神.

第三，對學生權(quán)益和就業(yè)等方面的規(guī)定.對于在校學生權(quán)益的規(guī)定以及學生的就業(yè)問題做出說明，這是美國大學章程與眾不同的一點.康奈爾大學章程規(guī)定董事會成員必須每年至少有一名學生代表，這充分體現(xiàn)了對于學生權(quán)益的尊重，突出了學生在學校中的主人翁地位，同時也能激發(fā)學生的積極性.學生可以對學校定的政策進行評價，并且參與學校相關(guān)政策的制定，這充分體現(xiàn)了學生的自治性.另外，康奈爾大學章程規(guī)定積極支持教育和就業(yè)機會平等是學校的基本政策.對于董事會通過的就業(yè)政策以及與政府、企業(yè)、公司簽署的就業(yè)協(xié)議，應極力向在校生以及畢業(yè)生宣傳［3］.

第四，對于章程修改方式的規(guī)定.關(guān)于章程的修訂，在大學章程中也是必不可少的內(nèi)容.隨著大學自身的發(fā)展，大學章程的制定也要不斷的進步.康奈爾大學章程規(guī)定，章程的修改必須是在多數(shù)董事同時出席并投贊成票或者30張一致票，但至少要在會議前5天通知董事會，并要說明要修改的內(nèi)容［3］.

1.2德國大學章程的要素分析

德國大學的章程涉及較多的內(nèi)容是關(guān)于各個大學內(nèi)部的管理，各校章程基本上大同小異，但都強調(diào)大學自治.德國是聯(lián)邦制國家，那么，對于高等學校的外部管理，聯(lián)邦政府發(fā)揮的影響力很大，所以，德國大學在外部管理方面也有較為相似的特點.

第一，關(guān)于大學自治.德國大學管理形式的特點是大學的自治性，其中大學里的教授組織是決定和管理大學事務(wù)的核心機構(gòu)，換句話說，它是“以教授組織為中心的大學自治模式”.在這種模式下，大學的自治權(quán)主要是由教授組織行使，這在德國大學的章程中均有明確的規(guī)定，同時也在德國大學自治的實踐過程中清楚地體現(xiàn)出來.在大學內(nèi)部的最高權(quán)力是大學評議會，也是大學的主要決策機構(gòu)（或稱代表大會），本校教授在這一機構(gòu)中擁有絕對多數(shù)的席位和表決票.這個機構(gòu)的主要任務(wù)是選舉校長和批準學校章程.例如，在《波鴻-魯爾大學章程》第四章第十八條規(guī)定了校長對外代表大學，對內(nèi)負責有關(guān)大學自治的一切事務(wù).《柏林洪堡大學章程》第三條規(guī)定，大學董事會是大學的最高行政機構(gòu)，負責有關(guān)法律事務(wù)和行政管理事務(wù)，包括經(jīng)費、基建和人事，院系的建立、改建或取消，大學的發(fā)展和規(guī)劃，課程的設(shè)置與取消等事務(wù).并且在該章程的第四條中，就學術(shù)評議會的組成也做出了詳細的規(guī)定［4］.

第二，關(guān)于人事制度.大學章程所涉及的一項重要內(nèi)容是關(guān)于大學校長的選舉程序和資格.《德國高等教育總法》中明確規(guī)定“校長應為專職.校長從本校教授中選舉產(chǎn)生，任期至少為兩年”.在《波鴻-魯爾大學章程》中，還明確了大學校長在大學中享有的權(quán)利和義務(wù)，如校長對外代表魯爾大學，校長是學術(shù)工作人員的領(lǐng)導，校長是大學行政管理委員會和大學校務(wù)委員會的主席，校長每年向校務(wù)委員會提交工作報告（工作不予公開）［5］.但是我們應該注意到，雖然大學校長享有很多的權(quán)力，如同時是大學行政管理委員會和大學校務(wù)委員會的主席，但也要執(zhí)行委員會的決議，并接受有關(guān)意見或建議.并且，對于大學教學人員的聘任和受聘條件、法律地位等，在德國的大學章程中均有詳細的規(guī)定.在這里就不詳細列舉了.

第三，關(guān)于校外參與.根據(jù)州地方法即《柏林大學法》的有關(guān)規(guī)定，柏林洪堡大學屬于柏林聯(lián)邦州.因此，在對大學校董事會成員的選舉中，享有選舉權(quán)的人也包括了校外人士：一位柏林工會成員；一位代表柏林雇主聯(lián)合會的經(jīng)濟界人士.另外，在學校管理的重大事務(wù)中，如財政預算等，在柏林眾議院擁有席位的議會黨團體或代表都享有發(fā)言權(quán)及提案權(quán).

1.3日本大學章程的要素分析

縱觀日本的國立、公立、私立大學章程，其章程內(nèi)容主要集中在：學術(shù)層面、組織層面和管理層面.綜合分析日本三種不同性質(zhì)大學的大學章程，總結(jié)其要素如下：

第一，大學理念的宣揚.《東京大學憲章》在這方面的論述是日本大學章程的典范.其主要包括三個方面.其一，學術(shù).在章程中規(guī)定了東京大學在學術(shù)方面的基本目標，指出東京大學將基于學術(shù)自由的精神，追求真理的探究與知識的創(chuàng)造，維持和發(fā)展世界最高水準的教育與研究.與此同時，明確提出了學校的教育目標，對于學校的未來，也有一定的說明，那就是建成一所面向全世界的大學，構(gòu)筑一個教育的國際化網(wǎng)絡(luò).最后，對研究成果在社會上的運用也做了說明.其二，組織.在這一部分，章程明確的提出了東京大學自治的基本理念，規(guī)定了大學校長以及組成人員的基本職責，突出了東京大學的自治性.其三，管理.章程明確了東京大學管理的基本目標，包括財務(wù)管理，學術(shù)信息的管理，以及創(chuàng)造和諧的教育與研究環(huán)境的說明［6］.《東京大學憲章》在內(nèi)容上充分體現(xiàn)了大學自治，學術(shù)自由的重要性.

第二，學術(shù)本位的重申.在21世紀，大學只有通過學術(shù)研究培養(yǎng)出高精尖的人才，才能促進社會的進步，樹立國家的威望.與此同時，大學最本質(zhì)的使命是學術(shù)研究，所以追求學術(shù)是每個大學的最本質(zhì)使命.日本所有的大學章程在內(nèi)容上都將學術(shù)自由學術(shù)自治作為最重要的內(nèi)容并且極力去維護學術(shù)本位的尊嚴.

第三，組織機構(gòu)的確立.日本的大學主要分為國立、公立、私立三種，每種不同性質(zhì)的大學在組織機構(gòu)的確立原則上也不盡相同.比如國立大學的組織機構(gòu)，都注重通過協(xié)商達成協(xié)議的具有自治性的機構(gòu)模式，校長、院長的權(quán)利并不大.但是，從2004年起，日本的國立大學開始實施法人化，一些公立和私立大學也跟著施行法人化.伴隨著大學法人化制度的施行，大學的管理方式發(fā)生了重大的變化.今后的大學管理將與設(shè)置者無關(guān)，無論是國立大學還是私立大學，為了確保大學財政運營所需要的資金都不得不自行努力，而且必須合理、有效地進行大學的管理和運營.這被有關(guān)學者稱為“大學經(jīng)營時代”［7］.

第四，社會職能的強調(diào).在《東京大學憲章》中，詳細的說明了東京大學研究成果的社會回饋.這樣一來，日本的大學就很好的構(gòu)建了一條產(chǎn)學研相結(jié)合的大學發(fā)展道路，這對促進就業(yè)和優(yōu)化資源配置都有著深遠的影響.

縱觀這三個國家的大學章程，美國的大學章程主要強調(diào)的是大學內(nèi)部的管理，對于管理層、校長以及董事會的選舉和職責做了詳細的說明，這體現(xiàn)了美國大學的民主性和自治性.德國的大學章程跟美國的大學章程在內(nèi)容上大同小異，都強調(diào)了大學的自治.同時，校外參與也作為重點內(nèi)容.有學者指出美國大學章程的制定受到德國大學章程的影響，我認為兩者互相影響，各取所長.日本，作為亞洲高等教育的代表，其大學章程著重突出大學理念的宣揚以及大學本位的重申，這體現(xiàn)了日本高等教育重視學術(shù)研究的特點.而且，日本的大學章程在內(nèi)容上也沒有西方國家那樣繁瑣，主要是一種宏觀性的描述，抽象化的特點非常顯著.

2　我國大學章程建設(shè)的現(xiàn)狀

2.1我國大學章程的內(nèi)涵

對于我國大學章程的內(nèi)涵，不同的學者有不同的看法和定義，但在本質(zhì)上都認為大學章程是我國大學自主辦學的法律基礎(chǔ)，是我國依法治教的重要組成部分，它是大學發(fā)展、建設(shè)與管理的“憲法”.同時，也是大學自主管理與“去行政化”所必須遵守的重要準則.

2.2目前我國大學章程的制定和實施情況

我國大學的章程是伴隨著我國第一所現(xiàn)代意義上的大學——京師大學堂（北京大學前身）的誕生和發(fā)展而形成的.新中國成立后，國家對大學實行集中統(tǒng)一的管理方式，直到1995年頒布的《教育法》正式賦予學校“按照章程自主管理”的權(quán)利，使章程成為學校管理的基本依據(jù).主要分為兩大類，一類是民辦學校、獨立學院的章程，這類章程制定的大多缺乏規(guī)范性，也沒有共同的制定標準，并且在實施過程中也受到各方面因素的影響與制約.還有一類章程數(shù)量很少，為公辦高校按照相關(guān)文件補定的章程.按照計劃，包括北大清華在內(nèi)的所有985高校應該于今年6月前完成章程的制定，地方高校在內(nèi)的全國所有高校也要在明年年底前完成.然而，事實情況是截止到2014年9月，教育部才核準發(fā)布了北大.清華等9所高校的章程，一些地方高校以及其它211工程院校的章程仍然在制定階段，大多數(shù)還沒有開始制定工作［8］.

綜上所述，我國的大學章程相較于西方國家來說還相對落后.究其原因，一是由于在國內(nèi)沒有先進的理論作為指導，沒有成熟的經(jīng)驗可以借鑒；二是由于高校在制定章程的過程中沒有一個明確的思路，不知道哪些要素內(nèi)容應該突出說明；三是由于，我國大學的管理體制施行的是黨委領(lǐng)導下的校長負責制，高校還是聽任于政府的強大指揮，大學內(nèi)部管理者在學校管理中的自主權(quán)依然很有限，這樣的現(xiàn)狀往往使大學章程不能發(fā)揮其真正的作用.

3　我國大學章程制定的要素分析

通過對三個發(fā)達國家的大學章程要素的簡要分析，我們發(fā)現(xiàn)，這些國家的大學章程都包含以下三個方面的內(nèi)容：第一，都涉及到大學自治，特別是強調(diào)學術(shù)自治，教授治學，突出了大學的本質(zhì)是追求學術(shù).這一點，對于我國大學章程的制定來說尤為重要，因為學術(shù)自治是我國大學“去行政化”的關(guān)鍵.第二，這三個國家的大學章程都重視與學校外部關(guān)系的建立，包括校友，企業(yè)家等，我國的大學章程應該多涉及這方面的內(nèi)容，這對于構(gòu)建產(chǎn)學研相結(jié)合的高校人才培養(yǎng)模式有著很大的促進作用，另外，這也有利于實現(xiàn)高校財政的自主權(quán).第三，都制定了詳細的管理原則和明確的人事制度.特別是重視學術(shù)委員會的作用，更加突出了學術(shù)自治，最高決策機構(gòu)是由管理人員、教授、學生代表以及社會人士，這種模式更好地體現(xiàn)了學校內(nèi)部管理的自主性，也更加的民主.這對于我國大學精簡行政人員，培養(yǎng)競爭意識有著深遠的影響.

3.1對大學辦學的理性、客觀描述

第一，對高校辦學理念、宗旨和目標方面的確立.大學辦學的宗旨在很多方面都是具有共性的，因為同為大學，育人是根本.但是，共性之后要有特性.例如，屬于國家政府機關(guān)直接管轄的大學要更多的為本校畢業(yè)生公平地提供公平地就業(yè)以及學習機會、增強與國際一流大學的交流與合作，地方性大學要更加突出實踐性，培養(yǎng)技術(shù)型人才來為地方經(jīng)濟的發(fā)展服務(wù)，要辦出具有地方特色的特色專業(yè).辦學宗旨一旦確定后，要注意維護它的穩(wěn)定性，體現(xiàn)出依據(jù)章程辦學的精神，不能隨意更改.

第二，對具體事實描述.就是指學校的校名以及學校地址，包括學校自身的辦學規(guī)模以及教學方式.學校的名稱和地址在某種程度上是一所學校的象征，應該將這些內(nèi)容寫入章程用來顯示學校的嚴肅性和莊重性.辦學規(guī)模是一個學校的辦學能力，大學章程應當包含這方面的內(nèi)容，以文件的形式規(guī)定學校的辦學能力，防止一些高校盲目的擴招.

第三，關(guān)于學科門類設(shè)置的相關(guān)說明.在這方面，一要注意學科設(shè)置的靈活性，二是不要忽視學校優(yōu)勢學科和特色專業(yè)的建設(shè).學科建設(shè)對一所大學發(fā)展的意義尤為重大，每所高校都要根據(jù)自身的特點圍繞學科、專業(yè)自身做好規(guī)劃，建設(shè)好自己本校的優(yōu)勢學科，并將其發(fā)展壯大.

3.2對大學內(nèi)部管理體制的規(guī)定

首先，在大學章程中，要界定好“黨委領(lǐng)導、校長負責、教授治學”的實現(xiàn)機制.高等學校實行的是黨委領(lǐng)導下的校長負責制，這是法律明文規(guī)定的管理機制，依法辦學，民主管理，我黨的執(zhí)政地位不容動搖.另一方面，在大環(huán)境的指導下，高校應當創(chuàng)造性地探討“黨委領(lǐng)導、校長負責、教授治學”的實現(xiàn)機制，充分保證學校各個領(lǐng)域的積極性，尊重教授的權(quán)利，從而達到“去行政化”的目的［9］.

其次，要設(shè)立好管理機構(gòu).應當明確各個機構(gòu)的職責，一些重要崗位和機構(gòu)的運作程序應當清晰.可以嘗試建立高校董事會，從領(lǐng)導、教師、學生以及社會人士選取代表共同參與學校的管理.

最后，對教職工以及學生的權(quán)益和訴求做出相應的規(guī)定.任何一所大學，在制定相關(guān)的管理政策時，都要考慮到廣大師生的權(quán)益，著眼于能夠讓教師積極投身于學術(shù)工作的機制展開，并且應當充分尊重學生的利益，讓學生能夠積極參與學校相關(guān)政策的制定，建立創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的學術(shù)機制.

3.3對大學外部關(guān)系及生效程序的描述

對于大學章程的制定，要涉及學校的利益相關(guān)者的內(nèi)容.比如，學生家長，校友以及社會的捐資助學者.但同時還要考慮自身特點和長期發(fā)展要求，公立大學要更多地體現(xiàn)國家意志，地方高校要辦出具有地方特色的專業(yè)和學科.同時，我國《高等教育法》規(guī)定：“章程的修改，應當報原審批機關(guān)核準”［10］.因此，可以認為大學章程是大學自主辦學和政府宏觀調(diào)控的產(chǎn)物，需要政府批準才能生效執(zhí)行.

如今我國的大學章程才剛引起重視，還需要一個充實完善的過程.當今的生效以及修改程序可以不那么嚴格.可以在試行一段時間之后，按照不同的情況再由政府部門審議通過，從而逐步完善我國大學章程的制定和修改程序.

4　結(jié)語

我國大學章程的制定工作才剛剛啟動，這項工作與高等教育管理體制改革和大學制度建設(shè)是緊密的聯(lián)系在一起的.基于國外大學章程的分析，結(jié)合我國高等學校的辦學現(xiàn)狀，我國大學章程制定所涉及的要素除了以上三個方面的內(nèi)容外，還應該涉及到以下幾個方面：第一，除了對大學辦學的理性、客觀描述以外，章程還應該涉及到對大學文化以及大學精神的傳承，在堅持自身辦學理念的基礎(chǔ)上，形成自己特有的文化和風格；第二，在內(nèi)部管理體制方面，還應該涉及到大學校長的有關(guān)內(nèi)容，具體包括校長的產(chǎn)生和罷免，校長的權(quán)力和義務(wù)，任期年限等.另外，教師的聘用和學生的權(quán)力義務(wù)，以及對于學生的獎懲制度等，在章程中也應該有所體現(xiàn)；第三，對于大學的資金來源的說明.說明大學的辦學資金除了政府撥款以外，還有哪些方面的資金來源，并且在各種來源上要加上一些條款和使用條件，防止辦學經(jīng)費的濫用，從而更加有效的利用辦學資金；第四，在大學外部關(guān)系管理方面，還應該對校友的權(quán)力和義務(wù)作出說明.在國外，校友的捐資助學是大學辦學經(jīng)費的一個重要組成部分，他們是學校的潛在資源，校友參與大學事務(wù)也體現(xiàn)了社會對于高等教育的重視程度，因此，章程中應該強調(diào)校友的重要性；第五，是有關(guān)大學章程的修改程序的說明.大學章程作為學校的基本法，應當適應社會進步和學校發(fā)展的需要，與時俱進，及時、恰當?shù)男薷?，在這方面，我們可以借鑒美國康奈爾大學的修改程序，由學校教職工代表大會提出修改意見，經(jīng)三分之二的代表通過修改意見后，由校長審核，報主管部門審核.

總之，大學章程的制定工作任重而道遠，我們在借鑒國外大學章程的同時，要認真分析學校的實際情況，制定出充分體現(xiàn)學校自身特點的章程，實現(xiàn)共性與個性的有機結(jié)合.

〔1〕黃福濤.外國教育史［M］.上海：上海教育出版社，2003.8、52.

〔2〕丁學良.什么是世界一流大學［M］.北京：北京大學出版社，2004.140.

〔3〕http：//www.cornell.edu/trustees/cornell_charter.pdf.2014-08-11.

〔4〕馬陸亭.德國高等教育的制度特點 ［J］.教育研究，2012 （10）.

〔5〕馬陸亭，范文曜.大學章程要素的國際比較［M］北京：教育科學出版社，2010.156-157、291-292.

〔6〕張偉.日本的國立大學法人化［J］.研究動態(tài)，2006（10）.

〔7〕天野郁夫.日本國立大學的法人化：現(xiàn)狀與課題［M］. 2010.67-68.

〔8〕http：//www.taizhou.com.cn/jiaoju/201410/09/content_1912528.htm.2014.10.0（北大清華兩校同日首發(fā)《章程》）.

〔9〕劉菊香，周光禮.大學章程的法律透視［J］.現(xiàn)代教育科學，2004（6）：52-54.

〔10〕陳興杰.我國大學章程制定的理論、實踐與現(xiàn)實路徑［D］.西北師范大學，2012.

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2015-12-28