王詩(shī)卉（湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院 政治理論課部，湖南 長(zhǎng)沙 410205）

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公平與效率統(tǒng)一視角下的國(guó)民收入分配調(diào)整研究

王詩(shī)卉
（湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院 政治理論課部，湖南 長(zhǎng)沙 410205）

摘 要：公平和效率二者間既沒(méi)有比較優(yōu)先權(quán)，也沒(méi)有獨(dú)立作用的可能.在收入差距不斷拉大的時(shí)代背景下必須堅(jiān)持公平和效率統(tǒng)一的國(guó)民收入分配原則，這不僅是社會(huì)主義實(shí)現(xiàn)共同富裕的本質(zhì)要求，也是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式以維護(hù)社會(huì)長(zhǎng)治久安實(shí)現(xiàn)共同富裕的客觀需要和必然選擇.堅(jiān)持公平和效率統(tǒng)一的國(guó)民收入分配原則需要進(jìn)一步完善社會(huì)保障體系，促進(jìn)區(qū)域和人群教育公平、打破城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)壟斷行業(yè)收入監(jiān)管、完善社會(huì)利益表達(dá)機(jī)制和優(yōu)化民間融資制度結(jié)構(gòu)，使人民共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果.

關(guān)鍵詞：公平；效率；國(guó)民收入分配

調(diào)整國(guó)民收入分配格局，加大再分配調(diào)節(jié)力度，著力解決收入分配差距較大問(wèn)題，使發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民，朝著共同富裕方向穩(wěn)步前進(jìn)是中共十八大提出的基本要求，這一要求意味著向更加注重社會(huì)公平的國(guó)民收入分配原則的轉(zhuǎn)變.如何正確處理效率與公平的關(guān)系是政府在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)改革過(guò)程中遇到的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，也是我們黨不斷探索和努力回答的一個(gè)重要理論和實(shí)踐問(wèn)題.它們既沒(méi)有比較優(yōu)先權(quán)，也沒(méi)有獨(dú)立作用的可能，這不僅是由社會(huì)主義制度的本質(zhì)所決定的，也是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的必然選擇.

1 公平與效率的內(nèi)涵

一般而言，人們將公平的內(nèi)涵理解為機(jī)會(huì)公平與結(jié)果公平.機(jī)會(huì)公平并不是簡(jiǎn)單地“讓大家在同一個(gè)起跑線”上，而是指社會(huì)個(gè)人在作出選擇時(shí)享有平等的機(jī)會(huì)，并且充分考慮到先天條件的不平等，然后在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中體現(xiàn)對(duì)弱勢(shì)群體的照顧.結(jié)果平等是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中能按其貢獻(xiàn)大小獲得相應(yīng)的報(bào)酬.更具體的說(shuō)，學(xué)術(shù)界認(rèn)為公平概念具有以下幾個(gè)方面的含義：首先，從倫理上說(shuō)，是指人格平等和個(gè)人生存價(jià)值的平等；其次，從政治上說(shuō)，是指在法律面前每個(gè)社會(huì)成員都享有平等的政治權(quán)利和參與社會(huì)生活的機(jī)會(huì)；再次，從經(jīng)濟(jì)上說(shuō)，是指在經(jīng)濟(jì)交往過(guò)程中機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平和結(jié)果公平；最后，上述三種公平都以實(shí)現(xiàn)所有社會(huì)成員在經(jīng)濟(jì)、政治、文化及其它利益上的社會(huì)公平為導(dǎo)向，具體體現(xiàn)為：平等的權(quán)利、合理的分配、均等的機(jī)會(huì)和公正的司法.

意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托在1906年從資源配置的角度對(duì)效率進(jìn)行了概括：“對(duì)于某種經(jīng)濟(jì)的資源配置，如果不存在其他可行的配置，使得該經(jīng)濟(jì)中的所有個(gè)人至少和他們?cè)诔跏紩r(shí)情況一樣良好，而且至少有一個(gè)人的情況比初始時(shí)嚴(yán)格地更好，那么這個(gè)資源配置就是最優(yōu)的.”［1］這個(gè)觀點(diǎn)在國(guó)內(nèi)占用重要影響，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厲以寧在《經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理問(wèn)題》中指出，“效率是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，指資源的有效使用與有效配置.”［2］具體而言，是指“一定的投入有較多的產(chǎn)出或一定的產(chǎn)出只需要較少的投入，意味著效率的增長(zhǎng)；反之，則意味著效率的下降.”

從歷史唯物主義的角度考察公平與效率的內(nèi)涵可以發(fā)現(xiàn)，二者的內(nèi)涵是復(fù)雜的而不是一成不變的，它們是一對(duì)歷史的、動(dòng)態(tài)的范疇.不同的世界觀、價(jià)值觀和認(rèn)識(shí)觀決定著人們對(duì)公平和效率的理解，在不同的歷史時(shí)期和歷史階段，人們衡量公平和效率的外在尺度也會(huì)發(fā)生變化.正如恩格斯說(shuō)過(guò)：“平等的觀念，無(wú)論以資產(chǎn)階級(jí)的形式出現(xiàn)，還是以無(wú)產(chǎn)階級(jí)的形式出現(xiàn)，本身都是一種歷史的產(chǎn)物，這一觀念的形成，需要一定的歷史關(guān)系，而這種歷史關(guān)系，又以長(zhǎng)期的已往的歷史為前提.”［3］

準(zhǔn)確把握效率與公平的內(nèi)涵，關(guān)鍵在于對(duì)公平與效率外在衡量尺度的理解.片面的將公平理解為平等或?qū)⑿世斫鉃榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有損于社會(huì)整體福利的增長(zhǎng).科學(xué)而全面地把握衡量公平和效率的外在尺度，就必須把公平與效率作互為條件的考量，即合理的公平不能排除效率，而科學(xué)的效率也必須包括公平內(nèi)涵.鄧小平就此曾反復(fù)強(qiáng)調(diào)：“社會(huì)主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕.”效率與公平內(nèi)在統(tǒng)一的載體是共同富裕，這也是我們正確把握公平與效率的外在尺度的正確思想，只有科學(xué)把握公平和效率的衡量尺度，才能正確處理公平與效率的關(guān)系.

2 收入分配公平與效率的內(nèi)在統(tǒng)一性

對(duì)公平和效率關(guān)系認(rèn)識(shí)的演變軌跡說(shuō)明，在不同的歷史時(shí)期公平和效率主次關(guān)系是可以相互轉(zhuǎn)化的.如果說(shuō)，在生產(chǎn)效率低下的時(shí)代，效率是主要矛盾的話，那么在幾十年高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展后，公平已成為社會(huì)普遍關(guān)注的重點(diǎn)和核心.如何讓民眾共享改革和發(fā)展的成果以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平是黨和政府面臨的巨大挑戰(zhàn)，貧富差距的日益加大，兩極分化的日益嚴(yán)重，已經(jīng)使社會(huì)蘊(yùn)藏著動(dòng)蕩的危險(xiǎn)，這種危險(xiǎn)成為政府合法性危機(jī)的來(lái)源.況且，效率高低與否除了取決于生產(chǎn)力水平和管理水平，也與社會(huì)成員的公平感關(guān)系密切，公平“短板”的出現(xiàn)將導(dǎo)致效率損失.

收入分配公平與效率的統(tǒng)一性說(shuō)明三者的關(guān)系是相互影響和制約的，不可偏廢.公平體現(xiàn)的是作為人本意義而存在的價(jià)值理性，而效率體現(xiàn)的則是作為物本意義而存在的工具理性［4］.主體差異帶來(lái)的效率不均直接體現(xiàn)為分配不公，而由分配不公又會(huì)衍生出機(jī)會(huì)不公和一系列基本權(quán)利不公.以教育為例，“我國(guó)高等教育公平問(wèn)題研究課題組”的調(diào)查結(jié)果表明：隨著學(xué)歷的增加，城鄉(xiāng)之間的差距逐漸拉大——城市中研究生、本科、大專(zhuān)、中專(zhuān)、高中學(xué)歷人口的比例分別是農(nóng)村的323倍、281.55倍、55.5倍、16.5倍、3.5倍.我國(guó)基尼系數(shù)從1978年的0.18攀升到2013年的0.474，不能不說(shuō)與包括教育、戶(hù)籍、行業(yè)等在內(nèi)的諸多不公平現(xiàn)象密切相關(guān).

1.實(shí)現(xiàn)收入分配公平與效率的統(tǒng)一是科學(xué)發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求.科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本，其中內(nèi)在的要求著效率與公平的統(tǒng)一.沒(méi)有效率就沒(méi)有公平的物質(zhì)基礎(chǔ)，就只能是低層次的的社會(huì)公平；而沒(méi)有公平，效率就成為了純粹的工具，發(fā)展也就缺失了人本的意義［5］.只有實(shí)現(xiàn)收入分配公平與效率的統(tǒng)一才可能全面協(xié)調(diào)可持續(xù)性.

2.實(shí)現(xiàn)收入分配公平與效率的統(tǒng)一是人的本質(zhì)屬性的客觀需要.馬克思曾把人的屬性分為自然屬性、精神屬性和社會(huì)屬性，當(dāng)人的自然屬性方面的要求得到滿(mǎn)足后，就會(huì)出現(xiàn)更高層次的精神和社會(huì)層次的期望［6］.改革開(kāi)放三十多年來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)得到了極大的發(fā)展，物質(zhì)條件得到了更大的滿(mǎn)足，承載著社會(huì)倫理期待的公平價(jià)值觀正成為人們新的追求，都希望自己有穩(wěn)定的社會(huì)地位、渴望個(gè)人的能力和成就得到社會(huì)的承認(rèn)、尊重得到滿(mǎn)足，而這不能通過(guò)效率解決，只有社會(huì)公正才能實(shí)現(xiàn)這些期望.

3.實(shí)現(xiàn)收入分配公平與效率的統(tǒng)一是國(guó)際化發(fā)展的必然趨勢(shì).當(dāng)代各國(guó)的發(fā)展實(shí)踐也明，效率并不是藥到病除的靈丹.如果在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中只有效率沒(méi)有公平就會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題.拉美國(guó)家在創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡后，卻因社會(huì)公平嚴(yán)重滯后導(dǎo)致貧富差距不斷拉大，造成政治衰敗和社會(huì)動(dòng)蕩，嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展.相比之下，歐美國(guó)家卻靠成功的解決貧富差距和勞資糾紛問(wèn)題，以及福利國(guó)家制度的施行獲得了強(qiáng)大的發(fā)展后勁.我國(guó)改革開(kāi)放30多年的實(shí)踐也有力地表明：必須實(shí)現(xiàn)收入分配公平與效率的統(tǒng)一，使全體社會(huì)成員共享改革發(fā)展取得的碩果，共同推動(dòng)和諧社會(huì)的建設(shè).只有既高度重視效率促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與繁榮，又高度重視分配公平促進(jìn)社會(huì)和諧與穩(wěn)定，才能更好地建設(shè)社會(huì)主義，經(jīng)濟(jì)發(fā)展才能有一個(gè)更廣闊和堅(jiān)實(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)，社會(huì)才能長(zhǎng)治久安.

3 實(shí)現(xiàn)收入分配公平與效率統(tǒng)一的路徑選擇

積極有效處理現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中收入分配差距問(wèn)題對(duì)于深化改革和促進(jìn)發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)公平和效率的統(tǒng)一，緩解社會(huì)矛盾的激化具有極其重要的意義.

1.進(jìn)一步完善和發(fā)展社會(huì)保障體系.社會(huì)保障制度是維護(hù)社會(huì)安全的“穩(wěn)定器”，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“助推器”.政府有義務(wù)根據(jù)國(guó)家財(cái)力和社會(huì)發(fā)展水平來(lái)推進(jìn)社會(huì)保障制度建設(shè)，卻不能將社會(huì)保障視為“包袱”，因?yàn)楸Ｕ厦裆钦漠?dāng)然責(zé)任，也是政府賴(lài)以存在的基礎(chǔ)［8］.公平的社會(huì)保障制度的完善與建立可以改變和優(yōu)化整個(gè)社會(huì)收入分配的結(jié)構(gòu)，從而使社會(huì)階層內(nèi)部結(jié)構(gòu)達(dá)到協(xié)調(diào).目前，我國(guó)社會(huì)保障體系存在一系列問(wèn)題，必須采取措施不斷完善.逐步加大財(cái)政投入，提高社保支出的比重，擴(kuò)大覆蓋面；加快實(shí)施農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，大力發(fā)展社會(huì)事業(yè)，推進(jìn)公共服務(wù)的均等化，以逐步縮小城鄉(xiāng)、區(qū)域和不同群體的發(fā)展差距.特別要把提高低收入群體的收入份額和推進(jìn)工資集體協(xié)商制度等工作擺到突出的位置上來(lái)，使每個(gè)公民“學(xué)有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所靠、住有所居，鰥寡孤獨(dú)廢疾者皆有所養(yǎng)”.

2.促進(jìn)區(qū)域和不同社會(huì)群體間的教育公平.教育公平是起點(diǎn)公平，也是機(jī)會(huì)公平.教育不僅是一項(xiàng)重要的社會(huì)成就，而且對(duì)開(kāi)拓經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和利用這些機(jī)會(huì)具有很大的便利，而且教育對(duì)提高人民的生活品質(zhì)很有作用.擴(kuò)大的教育對(duì)社會(huì)的影響將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)對(duì)個(gè)人的作用，經(jīng)由不同的相互關(guān)系，教育在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中能起到重要的戰(zhàn)略變量作用［9］.鑒于教育在改變?nèi)说囊簧械闹匾饔茫斜匾⒔∪逃獍l(fā)展機(jī)制，科學(xué)規(guī)劃和調(diào)整教育布局，合理配置教育資源，促進(jìn)教育資源向薄弱學(xué)校，向農(nóng)村貧困地區(qū)、民族地區(qū)傾斜，加快縮小城鄉(xiāng)、區(qū)域和校際教育發(fā)展差距，“讓所有孩子都能充分享受公平教育的陽(yáng)光雨露”.

3.打破城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu).新中國(guó)成立后，國(guó)家“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”的人民公社體制和一系列如戶(hù)籍制度、統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷(xiāo)的國(guó)家宏觀制度控制了農(nóng)村大部分政治、經(jīng)濟(jì)和文化資源，完成了“以農(nóng)哺工”的歷史使命，但以此遺留下來(lái)的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成為城鄉(xiāng)差距不斷擴(kuò)大的重要原因.要實(shí)現(xiàn)真正的“機(jī)會(huì)公平”，政府的公共政策就應(yīng)該照顧社會(huì)中的弱者，只有這樣才能讓每個(gè)人真正都有機(jī)會(huì)，否則，如果帶著出身進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，那么“起點(diǎn)公平”的最后只能是“強(qiáng)者通吃”.因此，必須不斷推進(jìn)束縛農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)制度，極推動(dòng)工業(yè)支持農(nóng)業(yè)、城市反哺農(nóng)村，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)高效、均衡的健康發(fā)展，這不僅是實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的基本要求，也是實(shí)現(xiàn)社會(huì)全面協(xié)調(diào)快速發(fā)展的根本途徑.

4.加強(qiáng)壟斷行業(yè)收入監(jiān)管.一些部門(mén)和行業(yè)，利用支配公共資源的權(quán)利為本部門(mén)、本行業(yè)謀利益，導(dǎo)致不同部門(mén)和行業(yè)之間收入差距擴(kuò)大.不同部門(mén)和行業(yè)之間的收入差距擴(kuò)大，其原因并不在于主體能力和貢獻(xiàn)大小，而在于某些部門(mén)和行業(yè)對(duì)社會(huì)資源的壟斷［10］.因此，必須合理調(diào)整國(guó)民收入分配格局，加大收入分配制度改革的力度，使居民收入在國(guó)民收入分配中的比重逐步提高，提升勞動(dòng)報(bào)酬在初次分配中的比重，增加低收入者的收入，建立企業(yè)職工工資正常增長(zhǎng)和支付保障機(jī)制，改革國(guó)有企業(yè)工資總額管理辦法，加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)企業(yè)工資監(jiān)管，推動(dòng)企業(yè)建立工資集體協(xié)商制度.

5.完善社會(huì)利益表達(dá)機(jī)制.隨著改革的推進(jìn)與深化，社會(huì)利益格局發(fā)生了深刻的變化，出現(xiàn)了利益主體多元化、利益來(lái)源多樣化、利益差別擴(kuò)大化、利益關(guān)系復(fù)雜化、利益沖突尖銳化的局面，而承載著社會(huì)公平訴求的利益均衡格局，是不同社會(huì)群體利益博弈的結(jié)果.因此，必須使每一個(gè)利益的主體都能在公共平臺(tái)上公平、公正的博弈，使公共政策能夠最大限度地代表并促進(jìn)各個(gè)利益主體的利益，實(shí)現(xiàn)利益均衡.在這其中，至關(guān)重要的是要完善弱勢(shì)群體利益表達(dá)機(jī)制，因?yàn)橄鄬?duì)于其他群體，他們?nèi)狈姹磉_(dá)的手段、工具和空間，也不具備與強(qiáng)勢(shì)群體平等博弈的能力.建立完善的利益表達(dá)機(jī)制，需要在制度層面上保障和規(guī)范各群眾團(tuán)體、社會(huì)組織等的職責(zé)和權(quán)利，使這些組織能夠通過(guò)合法的途徑表達(dá)它所代表的群體的利益.這不僅有利于這些群體有能力維護(hù)自己的合法權(quán)益，而且有利于維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供良好的社會(huì)環(huán)境和持續(xù)動(dòng)力.

6.優(yōu)化民間融資制度結(jié)構(gòu).經(jīng)濟(jì)主體能否享有平等的融資機(jī)會(huì)，影響到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力和社會(huì)充分就業(yè).改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的融資制度結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化，但城鄉(xiāng)金融發(fā)展極不協(xié)調(diào)，且現(xiàn)有商業(yè)銀行基本上都以效益好的大企業(yè)、大機(jī)構(gòu)為服務(wù)對(duì)象，整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中還缺少以中小企業(yè)和個(gè)人客戶(hù)為融資服務(wù)對(duì)象的金融機(jī)構(gòu).孟加拉經(jīng)濟(jì)學(xué)家尤努斯（Muhammad Yunus）創(chuàng)辦的鄉(xiāng)村銀行為上千萬(wàn)貧困人群提供了由小額貸款而致富的機(jī)會(huì)，并因“從社會(huì)底層推動(dòng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展”的努力而榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)證明了社會(huì)底層經(jīng)濟(jì)活力的重要性.優(yōu)化融資制度結(jié)構(gòu)可以盡快改變中小企業(yè)融資和農(nóng)村融資的“空心化”局面，也有利于促進(jìn)社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)，預(yù)防流動(dòng)性過(guò)剩所導(dǎo)致的投機(jī)行為，穩(wěn)定生產(chǎn)資料價(jià)格和物價(jià)房?jī)r(jià)，從而促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展生產(chǎn)的信心，這也為促進(jìn)社會(huì)就業(yè)和一般職工的收入增長(zhǎng)提供經(jīng)濟(jì)保障，為有效率的社會(huì)公平的實(shí)現(xiàn)提供物質(zhì)基礎(chǔ).

讓每個(gè)公民都有尊嚴(yán)的活著，是我們黨的民生理想.而有尊嚴(yán)的活著就意味著人必須獲得充足的收入以維持個(gè)人和家庭生存和發(fā)展的需要，就必須堅(jiān)持社會(huì)公平正義，著力促進(jìn)人人平等獲得發(fā)展機(jī)會(huì)，逐步建立以權(quán)利公平、機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平、分配公平為主要內(nèi)容的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系，不斷消除人民參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果方面的障礙，以強(qiáng)有力的措施堅(jiān)決消除各種阻礙人才發(fā)展的障礙，我們有理由和信心期待這“比太陽(yáng)更光輝”的時(shí)刻終將到來(lái).

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中圖分類(lèi)號(hào)：F014.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-260X（2016）06-0121-03

收稿日期：2016-03-17

基金項(xiàng)目：湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“和諧社會(huì)構(gòu)建視野下的收入分配差距問(wèn)題研究”（2010YBB052）的成果；湖南省教育廳科研項(xiàng)目“從政府治理視角解讀我國(guó)收入分配差距問(wèn)題”（11C0226）的成果.湖南省教育廳科研重點(diǎn)項(xiàng)目“城市生態(tài)治理能力現(xiàn)代化的機(jī)制研究”（15A033）