李欣悅

(國家圖書館，北京　100081)

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博士學(xué)位論文標(biāo)引工作淺析

李欣悅

(國家圖書館，北京100081)

博士論文；

；標(biāo)引

博士論文內(nèi)容涵蓋領(lǐng)域廣泛，且多為各領(lǐng)域的前沿，單純的主題詞標(biāo)引已無法滿足檢索的需要，為了方便讀者檢索，提高查全率與準(zhǔn)確率，在標(biāo)引工作中常需輔以規(guī)范化的

進(jìn)行標(biāo)引。文章主要就博士論文

標(biāo)引工作中存在的問題、標(biāo)引原則等方面加以分析。

作為研究成果的博士學(xué)位論文反映了各個學(xué)科領(lǐng)域較高層次的研究水平[1]。博士論文是我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要信息資源和知識寶藏,具有重大的開發(fā)和利用價值[2]。主題標(biāo)引是文獻(xiàn)加工和文獻(xiàn)編輯部門依據(jù)文獻(xiàn)所涉及的主題內(nèi)容，從采用的主題詞表中查獲相應(yīng)的主題詞或主題詞組配，用以準(zhǔn)確揭示文獻(xiàn)內(nèi)容，使讀者能夠從所標(biāo)識的任何一個主題詞的指引找到所需要的文獻(xiàn)[3]。

[4]。自然語言的

標(biāo)引和受控語言的主題詞(敘詞)標(biāo)引都被用于揭示和查詢同一主題的文獻(xiàn)。

)是直接從文獻(xiàn)的題名、正文或文摘中抽取出來的具有檢索意義的語詞。

是主題詞的一種，它作為一種便于文獻(xiàn)信息在電子計算機(jī)中進(jìn)行文獻(xiàn)標(biāo)引的最佳形式，具有較高的標(biāo)引效率，因而普遍被科技學(xué)術(shù)期刊和文獻(xiàn)檢索工具所采用。主題詞有廣義和狹義之分，廣義的主題詞包括標(biāo)題詞、元詞、敘詞和

；狹義的主題詞專指敘詞

標(biāo)引的必要性

1.1博士學(xué)位論文自身的特點

作為博士研究生的畢業(yè)論文，博士學(xué)位論文具有專業(yè)性、理論性、創(chuàng)新性、跨學(xué)科性、模糊性和時效性等特點。這些特點使得在學(xué)位論文的主題詞標(biāo)引中，單一地使用敘詞標(biāo)引不足以全面、清晰、準(zhǔn)確地反映論文的主題，因此需要在標(biāo)引過程中加入關(guān)鍵詞的使用。

1.2適應(yīng)讀者檢索習(xí)慣

國際圖聯(lián)于2006年發(fā)布的《國際編目原則聲明》中總結(jié)了編目規(guī)則的十大目標(biāo)，其中最高原則是為目錄用戶提供便利性。目錄用戶的便利性是指在對著錄以及檢索點名稱的受控形式做出抉擇時，首先應(yīng)該考慮到用戶，即要求我們采取用戶所熟悉、慣用的語言和檢索方式建立目錄，決定標(biāo)目的形式[5]。對非圖書館專業(yè)的普通讀者而言，主題詞(敘詞)標(biāo)引過于嚴(yán)格按照主題詞表進(jìn)行，但他們通常是不熟悉主題詞表的，更不可能將自然語言轉(zhuǎn)換為主題詞進(jìn)行檢索，這樣會使得檢索點變得狹窄。因此，適當(dāng)使用主題詞表外的自然語言即關(guān)鍵詞進(jìn)行標(biāo)引，將有助于提高文獻(xiàn)檢索率。

1.3《中國分類主題詞表》收錄主題詞的不足

《中國分類主題詞表》作為主要文獻(xiàn)標(biāo)引工具書，由于人力、物力等多方面的原因,其更新速度較慢，在時間上存在著一定的滯后性。在《中國分類主題詞表》中，主題詞數(shù)量相對固定，且有許多意義類似的詞存在，在科技迅猛發(fā)展的時代，博士學(xué)位論文研究的新領(lǐng)域日益增多，各種新的主題不斷出現(xiàn)，主題詞表中既定的主題詞數(shù)量已不足以滿足當(dāng)前檢索的需要。

1.4與時俱進(jìn)，適應(yīng)時代發(fā)展

當(dāng)今的時代是科技大發(fā)展的時代，新事物、新技術(shù)、新問題層出不窮，新概念、新名詞術(shù)語不斷涌現(xiàn)，僅使用主題詞可能會造成標(biāo)引的不準(zhǔn)確、不完備。為了適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，提高檢索效率，減少檢索誤差，需要人們在學(xué)位論文的標(biāo)引過程中使用一部分未收入《中國分類主題詞表》中的關(guān)鍵詞加以補(bǔ)充。

2博士論文的基本特征

2.1專業(yè)性和自主性

博士論文的選題一般都是前沿性的學(xué)科理論或應(yīng)用方面的課題，代表了本學(xué)科的發(fā)展及研究方向，涉及的主題內(nèi)容專業(yè)性強(qiáng)、學(xué)術(shù)觀點新穎、見解獨到，其主題內(nèi)容所反映的名詞術(shù)語往往帶有很強(qiáng)的專業(yè)性，因此，所選擇的關(guān)鍵詞也具有極強(qiáng)的專業(yè)性。關(guān)鍵詞是不受詞表控制，未經(jīng)規(guī)范化或僅作少量規(guī)范化處理的自然語言，從而反映出關(guān)鍵詞擇詞的自主性特征。

2.2主題性和簡明性

作為論文主題的概括與總結(jié)，揭示的是論文最為核心的內(nèi)容，是文章最基本的學(xué)術(shù)思想和技術(shù)方法的提煉和純化，有著鮮明的主題性色彩。在標(biāo)引中使用的關(guān)鍵詞通常是專業(yè)術(shù)語，詞語簡練，簡單明了，同時數(shù)量宜控制在3～5個。

標(biāo)引存在的問題

3.1主題概念轉(zhuǎn)換不恰當(dāng)

是由敘詞(正式主題詞)和自由詞組成的,但在標(biāo)引過程中應(yīng)盡量將主題分析時提煉出來的自然語言轉(zhuǎn)換成規(guī)范化的語言,使之盡量向《中國分類主題詞表》中的主題詞靠攏,然后再用自由詞作為標(biāo)引的補(bǔ)充。

標(biāo)引的主要作用是通過

的邏輯組合,提示論文的主題內(nèi)容，若論文的

不能準(zhǔn)確地揭示論文的主題內(nèi)容,將直接影響檢索的查全與查準(zhǔn)。

3.2專指性不強(qiáng)

編目人員在對文獻(xiàn)主題進(jìn)行充分分析后,要針對主題概念在主題詞表中查找相應(yīng)的敘詞,并將其主題概念準(zhǔn)確、適度地表達(dá)出來。在敘詞表中查找敘詞的過程是一個探索過程,通常由于編目人員對《中國分類主題詞表》的不熟悉或查找的方法不當(dāng),都會造成選詞的不專指。

3.3標(biāo)引深度不足

較高的標(biāo)引深度有利于提高檢全率。標(biāo)引深度不足是指文獻(xiàn)中提煉和分析出來的主題少于文獻(xiàn)提供的主題，沒有把符合檢索要求的所有主題提煉出來而造成漏標(biāo)、漏檢，影響文獻(xiàn)的查全率[6]。標(biāo)引深度不足主要表現(xiàn)為：忽略隱含主題；漏標(biāo)文獻(xiàn)的局部主題；綜合論文集沒有作分析標(biāo)引等。隱含主題是指在文獻(xiàn)中沒有直接加以描述，而是隱含在不同字面形式中的主題。因此，隱含主題在標(biāo)引過程中常常會被遺漏。

3.4排序不當(dāng)

在復(fù)合主題的博士論文中，由于主題的復(fù)雜性，使得對論文主題的分析不夠充足與深入。此情況下所標(biāo)引出的關(guān)鍵詞未能按關(guān)鍵詞標(biāo)引的優(yōu)先順序排列，缺乏一定的邏輯順序，條理混亂，特別是對檢索有重要意義的首標(biāo)詞順序的選擇不當(dāng)，會導(dǎo)致博士論文的主題無法得到準(zhǔn)確完整的揭示。

3.5標(biāo)引不一致

標(biāo)引的一致性主要是要求對同一文獻(xiàn)或相同主題的文獻(xiàn)賦予相同的檢索標(biāo)識。一致的主題標(biāo)引可以使相同主題概念的文獻(xiàn)集中在相同的檢索標(biāo)識之下,從而提高檢索效率,保證讀者在檢索時能查全與查準(zhǔn)。標(biāo)引的不一致主要體現(xiàn)在不同標(biāo)引人員對同一主題的不同理解以及同一標(biāo)引人員在不同時間對相似主題的不同理解等方面。

3.6數(shù)量過多或過少

在學(xué)位論文主題標(biāo)引中，主題詞(包括敘詞、)的數(shù)量要求是3～8個。一般來說，單主題學(xué)位論文選用2～3個，多主題學(xué)位論文可多于5個，不能超過8個。但是，在一些學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中，主題詞過少或過多的情況也時有發(fā)生。如主題詞過少，則會導(dǎo)致標(biāo)引深度不夠；如主題詞過多，則容易出現(xiàn)標(biāo)引過深的情況。兩者均會影響文獻(xiàn)的檢全率和檢準(zhǔn)率。

標(biāo)引原則

4.1主題轉(zhuǎn)換恰當(dāng)、準(zhǔn)確，將規(guī)范化

準(zhǔn)確性亦指專指度，指主題標(biāo)識與文獻(xiàn)概念的相符程度。它是對主題概念揭示的精確度來衡量標(biāo)引質(zhì)量的一個因素。主題分析選定的待標(biāo)概念只是自然語言,在進(jìn)行關(guān)鍵詞標(biāo)引時必須將它們轉(zhuǎn)換為規(guī)范化的主題詞、上位詞、靠詞、專有名詞。在學(xué)位論文主題標(biāo)引中，關(guān)鍵詞(自由詞)的使用是增強(qiáng)主題標(biāo)引的專指度與深度、提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的一個重要途徑。但關(guān)鍵詞不能單獨使用，只能作為補(bǔ)充標(biāo)引使用。

當(dāng)文獻(xiàn)內(nèi)容的主題概念在詞表中沒有最專指的主題詞，也無法以詞表中最接近、最直接的主題詞組配標(biāo)引時，可考慮選用最直接的上位主題詞進(jìn)行上位標(biāo)引，或采用近義的主題詞進(jìn)行靠詞標(biāo)引。當(dāng)使用上位主題詞或近義主題詞標(biāo)引時，應(yīng)將文獻(xiàn)內(nèi)容的主題概念記錄在非控主題字段，這樣既能為讀者檢索提供簡單、常見的入口詞，又能為增詞提供文獻(xiàn)數(shù)據(jù)保證。如：在博士論文經(jīng)常出現(xiàn)的“數(shù)據(jù)挖掘”一詞，并非主題詞，在標(biāo)引中通常使用與其意義相近的詞“數(shù)據(jù)采掘”代替。

4.2全面揭示主題，不漏選

按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，文獻(xiàn)主題類型可分為單主題和多主題，單元主題、復(fù)合主題和聯(lián)結(jié)主題，主要主題和次要主題，專業(yè)主題和相關(guān)主題等。對于單主題的標(biāo)引是比較容易的，但對于多主題，則往往是各種主題互相交叉滲透，不易分辨，因而標(biāo)引起來會有一定的難度。此時，就不能僅從題名分析進(jìn)行拆分與組合，而應(yīng)全面深刻地了解文獻(xiàn)內(nèi)容，把每個主題及其各個方面都反映出來。一篇博士論文所涵蓋的內(nèi)容非常豐富，信息量大，要想做好關(guān)鍵詞的標(biāo)引就要仔細(xì)閱讀論文，對論文做出深入的剖析，切不可僅以標(biāo)題或摘要為標(biāo)引對象，將容易造成主題揭示的不全面。如：《微型發(fā)光半導(dǎo)體芯片檢測系統(tǒng)及關(guān)鍵技術(shù)的研究》一文，從標(biāo)題中只能得出半導(dǎo)體、芯片等主題詞，但在分析全文之后可以看出，文章主要介紹了“邊緣檢測”技術(shù)，雖然邊緣檢測并非主題詞，但應(yīng)當(dāng)作為規(guī)范的關(guān)鍵詞，在標(biāo)引中體現(xiàn)。

4.3含義清楚、用詞簡練

標(biāo)引即是對主題分析結(jié)果賦予檢索標(biāo)識的過程,實質(zhì)上是對論文內(nèi)容的提煉、評價和概括過程。因此，在標(biāo)引過程中應(yīng)選擇專指性強(qiáng)、有針對性、義項較單一的最具有檢索意義的

進(jìn)行標(biāo)引。漢語中一詞多義和多詞一義的現(xiàn)象比較常見，選擇

時，應(yīng)該力求詞義準(zhǔn)確，盡量避免產(chǎn)生歧義。只用一個單音詞，詞義不夠明確,在標(biāo)引時應(yīng)選擇名詞、動詞和名詞化的詞組等雙音或多音詞。

4.4排序得當(dāng)

的排列順序應(yīng)有利于反映論文主題。一般標(biāo)引順序為研究目的——研究類別——研究方法——研究結(jié)果。對于同一序列的二個或多個具有屬種關(guān)系或在深淺程度上有差異的

,應(yīng)按屬種關(guān)系或由淺到深的順序排列。

按以下順序選擇：第一個

列出該文主要工作或內(nèi)容所屬二級學(xué)科名稱。第二個

列出該文研究得到的成果名稱或文內(nèi)若干個成果的總類別名稱。第三個

列出該文在得到上述成果或結(jié)論時采用的科學(xué)研究方法的具體名稱。第四個

列出在前三個

中沒有出現(xiàn)的,但被該文作為主要研究對象的事或物質(zhì)的名稱,或者在題目中出現(xiàn)的作者認(rèn)為重要的名詞。通常前兩個

應(yīng)與論文的分類標(biāo)引相對應(yīng)。如：《兩種番薯屬藥用植物厚藤和五爪金龍中樹脂糖苷類成分研究》一文中，“厚藤”與“五爪金龍”不是《分類主題詞表》中的主題詞，但作為論文的主要研究內(nèi)容，應(yīng)作為

標(biāo)引。兩種植物，同為植物藥，在主題標(biāo)引中，應(yīng)給出主題詞“植物藥”，對應(yīng)其分類標(biāo)引應(yīng)為R282.71。

4.5復(fù)合詞組的切分與保留

標(biāo)引可與敘詞標(biāo)引相配合,彌補(bǔ)敘詞標(biāo)引有限的專指度和網(wǎng)羅度,向讀者提供更多的檢索點。由整體與布局或概念交叉的兩個

構(gòu)成的復(fù)合詞組,標(biāo)引時可切分為兩個詞。如：“起重運(yùn)輸機(jī)”可切分為“起重機(jī)”“運(yùn)輸機(jī)”“大跨懸索橋”可切分為“大跨橋”“懸索橋”。

4.6英文縮寫

博士論文中經(jīng)常出現(xiàn)大量專有名詞，由英文詞匯翻譯而成，但是不同的論文所給出的中文翻譯卻不盡相同。而這些詞通常因為具有很強(qiáng)的專業(yè)性需要作為關(guān)鍵詞使用，在此時，需要在這些詞的后面輔以該詞的英文縮寫以示區(qū)別。如：“阿爾茨海默氏病”，英文縮寫為“AD”。在標(biāo)引使用“阿爾茨海默氏病(AD)”；又如：“轉(zhuǎn)化生長因子”，英文縮寫為“TGF”，標(biāo)引時使用“轉(zhuǎn)化生長因子(TGF)”。

5提高標(biāo)引質(zhì)量的經(jīng)驗總結(jié)

5.1認(rèn)真耐心

博士論文的標(biāo)引工作是一件考驗?zāi)托呐c恒心的工作，博士論文涉及的領(lǐng)域方方面面，內(nèi)容精深，不易理解。因此，在標(biāo)引工作中一定要認(rèn)真細(xì)心，將復(fù)雜的主題抽絲剝繭，一步一步由難化簡提煉主題。

5.2熟悉使用《中國分類主題詞表》

在主題標(biāo)引的過程中，應(yīng)首要使用《中國分類主題詞表》中給出的規(guī)范主題詞，在此基礎(chǔ)上按照需要使用規(guī)范化的非控主題詞即關(guān)鍵詞進(jìn)行標(biāo)引。因此，在日常工作中，《中國分類主題詞表》是一個標(biāo)引工作者首先要熟悉并掌握的基本工具。

5.3做好工作記錄，整理標(biāo)引錯例分析

在實際工作中，由于經(jīng)驗的缺乏，會遇到標(biāo)引不準(zhǔn)確或者不全面的情況，在工作過程中需要及時記錄，總結(jié)經(jīng)驗，從中分析錯誤的原因，多與有經(jīng)驗的校對老師交流，利于提高自身的標(biāo)引水平。

5.4加強(qiáng)標(biāo)引校對工作責(zé)任感

智者千慮或有一失，每一位標(biāo)引人員的工作或多或少都會出現(xiàn)一些偏差，且不同的標(biāo)引人員就類似主題會有不同方面的理解，這就給校對工作提出了更高的要求與更大的挑戰(zhàn)，為確保數(shù)據(jù)質(zhì)量，在工作中校對工作至關(guān)重要。

5.5提高標(biāo)引人員自身專業(yè)素質(zhì)

隨著新的研究領(lǐng)域、新的學(xué)科專業(yè)不斷涌現(xiàn)，人們已有的知識隨著時間的變遷會慢慢落后，為了適應(yīng)時代的發(fā)展，標(biāo)引人員就需要不斷地拓寬自己的視野，豐富自己的知識面，提高自身的專業(yè)素質(zhì)。

6　結(jié)語

博士論文標(biāo)引工作是一項艱苦復(fù)雜的腦力勞動過程，合理使用作為主題詞的補(bǔ)充進(jìn)行標(biāo)引，可以進(jìn)一步加強(qiáng)標(biāo)引深度、提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，適應(yīng)讀者檢索的需要，在讀者與作者之間搭建起一座橋梁，充分發(fā)揮博士學(xué)位論文的科學(xué)研究價值，使之更好地為讀者服務(wù)。

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(編校：馬懷云)

2016-02-07

李欣悅(1984—)，國家圖書館館員。

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1003-1588(2016)03-0064-03