雷　洋

（中共中央黨校政法部，北京100091）

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制度變遷理論中的改革開放及當(dāng)代啟示

雷洋

（中共中央黨校政法部，北京100091）

摘要：諾斯的制度變遷理論在新制度主義的發(fā)展中占據(jù)著重要的地位，它不僅解釋了“西方世界的興起”，而且對我國改革開放也有廣泛的適用性。改革開放是我國歷史上一場深刻的制度變遷，其變遷的原因與諾斯的制度變遷理論有著相同或相似之處。改革開放面臨的內(nèi)在動力與外在壓力是制度變遷的重要原因。全面深化改革是改革進(jìn)入攻堅(jiān)期與深水區(qū)的必然選擇，改革開放中的制度變遷對于進(jìn)一步推動改革有重要的啟示意義，全面深化改革就要擺脫改革開放過程中形成的路徑依賴，不斷推動制度的創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：制度變遷；改革開放；全面深化改革

美國學(xué)者奧爾森認(rèn)為，一種理論的說服力不僅取決于多少事實(shí)可以被解釋，而且還取決于可解釋的事實(shí)類別有多么廣泛［1］。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，諾斯的制度變遷理論獨(dú)樹一幟，不僅令人信服地解釋了“西方世界的興起”，而且也廣泛地被應(yīng)用于其它領(lǐng)域。用諾斯的制度變遷理論來解釋中國改革開放的實(shí)踐也有廣泛的適用性，它在時間和空間上為研究社會變遷提供了重要的根據(jù)。對此，楊光斌先生在《新制度主義政治學(xué)在中國的發(fā)展》中認(rèn)為，歷史制度主義作為分析制度變遷的理論途徑對于中國的制度變遷與制度建設(shè)研究有重要意義，主要表現(xiàn)在對近代中國和大國衰敗的研究。同樣，改革開放及由此而帶來的制度變遷，其變遷的原因與諾斯的制度變遷理論也有著相同或相似的思維。

一、制度變遷的相關(guān)理論

作為一個經(jīng)濟(jì)史學(xué)家，諾斯在探討經(jīng)濟(jì)績效的過程中構(gòu)建起了制度論，并將產(chǎn)權(quán)、國家與意識形態(tài)納入到制度分析的框架之中，在他的著作當(dāng)中，制度變遷理論得到了較為系統(tǒng)的論述。簡要地說，主要包括以下幾個方面的內(nèi)容①。

第一，諾斯認(rèn)為，制度是人所發(fā)明設(shè)計(jì)的對人們相互交往的約束。它們由正式的規(guī)則、非正式的約束（行為規(guī)范、慣例和自我限定的行為準(zhǔn)則）和它們的強(qiáng)制性組成［2］4-5。因此，文化、習(xí)俗、慣例等都可視為制度的組成部分。而且在他看來，非正式規(guī)則是普遍存在的，并且具有十分重要的意義，甚至影響、決定了正式規(guī)則的形成與實(shí)施。第二，制度變遷的源泉來自相對價(jià)格或偏好的變化。政治、經(jīng)濟(jì)和軍事精英們的行動可以改變相對價(jià)格，并誘致制度的變遷，因此統(tǒng)治者被視為制度變遷的主要行動者。而偏好的變化則可以從相對價(jià)格的變化或思想觀念的變化中尋找原因，所以觀念及意識形態(tài)在制度變遷中發(fā)揮著重要的作用［2］115-118。第三，相對價(jià)格的變化是誘致制度變遷的重要原因，但這并不意味著其必然導(dǎo)致制度變遷。制度變遷遵循著一個從“制度均衡——制度非均衡——新的制度均衡”的動態(tài)變化過程，而導(dǎo)致制度非均衡則是由外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)和交易成本所引起的潛在收入的增加。因此他認(rèn)為，制度變遷是制度非均衡條件下追求潛在獲利機(jī)會的自發(fā)交替過程。變遷通常是由對構(gòu)成制度框架的規(guī)則、規(guī)范和實(shí)施的復(fù)雜結(jié)構(gòu)的邊際調(diào)整所組成。第四，制度變遷的類型可以從制度類型的角度分為正式規(guī)則的變遷和非正式規(guī)則的變遷以及從變遷自身的角度分為連續(xù)性變遷和非連續(xù)性變遷。連續(xù)性變遷是制度變遷的主要形式，非連續(xù)性變遷乃是正式規(guī)則的根本變遷。第五，諾斯認(rèn)為，在制度變遷的路徑上有兩種力量：報(bào)酬遞增和不完全市場。在一個不存在制度報(bào)酬遞增和市場的可競爭性的世界，制度是無關(guān)緊要的。然而當(dāng)存在報(bào)酬遞增時，制度是重要的，它確立了長期的經(jīng)濟(jì)路徑。一旦一條發(fā)展路徑沿著具體進(jìn)程進(jìn)行時，系統(tǒng)的外部性、組織的學(xué)習(xí)過程以及歷史上關(guān)于這些問題所派生的主觀主義模型就會增強(qiáng)這一進(jìn)程。因此，技術(shù)變遷和制度變遷都存在著路徑依賴性。

關(guān)于制度理論的構(gòu)建其實(shí)并未終止，并處于不斷的發(fā)展變化之中。當(dāng)今許多歷史制度主義者就此問題提出了一些見解和看法。從目前來看，引證和應(yīng)用最多的當(dāng)屬克拉斯勒的斷續(xù)平衡理論、伊格瑪特的否決點(diǎn)及路徑依賴?yán)碚?，在此不再贅述?/p>

二、改革開放中的制度變遷

改革開放的偉大歷史進(jìn)程使我國發(fā)生了巨大的社會變遷，其中制度變遷尤為重要和突出。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和道德倫理規(guī)范的總稱，它提供了人類相互影響的框架，這個框架約束著人們的選擇。改革開放雖然是制度變遷的誘因，但改革開放的過程本身就是一場深刻的制度變遷。

正如前所述，要素相對價(jià)格的變化是制度變遷的內(nèi)因，制度變化是由相對價(jià)格或嗜好的變化而引起的。相對價(jià)格在一定時期的根本變化會改變?nèi)藗兊男袨槟Ｊ剑矔淖內(nèi)藗儗?gòu)成行為標(biāo)準(zhǔn)方面所進(jìn)行的合理化解釋，而嗜好的變化從根本上說只不過是相對價(jià)格變化引起的滯后反應(yīng)［2］115-117。諾斯在他的著作中就以土地和勞動相對稀缺的變化從而導(dǎo)致它們之間相對價(jià)格的變化，解釋了西歐早期制度的變遷及其創(chuàng)新。

促使我國制度變遷也是要素相對價(jià)格即人與土地相對價(jià)格的變化引起的，不過是以人口過剩和土地稀缺為特征的。在我國歷史發(fā)展的過程之中，人與土地的矛盾一直存在著。建國之初，工業(yè)資本稀缺，而龐大的人口基數(shù)與遼闊的疆域決定了勞動與土地的相對價(jià)格較低。為了保證工業(yè)的發(fā)展，實(shí)行土地集體經(jīng)營，國家對農(nóng)村生產(chǎn)、生活資料實(shí)行統(tǒng)一管理，顯示了潛在的外部利益。但在20世紀(jì)70年代，要素的相對價(jià)格卻發(fā)生了改變。由于長期的平均主義使得農(nóng)村的生產(chǎn)效率低下，集體經(jīng)營下土地的相對要素價(jià)格就降低了，而勞動的相對要素價(jià)格也在這一過程中被逐漸的扭曲，變革集體經(jīng)營的農(nóng)地制度彼時將會產(chǎn)生巨大的外部利潤；加之長期的低效率生產(chǎn)與之前的自然災(zāi)害，農(nóng)業(yè)歉收，商品稀少，人民群眾吃不飽飯，直接威脅到生存。在現(xiàn)有的制度安排之下獲利機(jī)會無法實(shí)現(xiàn)，才形成了新的制度安排。包產(chǎn)到戶雖部分地把稀缺的土地資源的產(chǎn)權(quán)界定給了家庭，但相對于餓肚子來說，它卻是一個獲利機(jī)會。伊始于農(nóng)村的改革逐漸的延伸到其它領(lǐng)域，城市經(jīng)濟(jì)體制的改革也逐漸拉開了帷幕。可以說，正是由于長期高度集中的管理體制造成的內(nèi)部矛盾導(dǎo)致新的獲利機(jī)會無法出現(xiàn)，才推動了制度的變遷。

制度變遷的另一個重要原因，就是外部競爭的壓力。這種壓力其實(shí)并非伊始于當(dāng)日，自鴉片戰(zhàn)爭以來這種壓力便已經(jīng)產(chǎn)生。落后的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)、腐敗的政治統(tǒng)治，面對內(nèi)憂外患的局面，仁人志士也極力地推動變革，以期改變現(xiàn)狀，但制度卻沒有發(fā)生根本的改變，最終也是曇花一現(xiàn)。二戰(zhàn)后，隨著新的科技革命的興起，周邊一些國家保持了經(jīng)濟(jì)的快速增長，一些戰(zhàn)敗國家在二戰(zhàn)的廢墟上逐漸實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化。在與更有效率鄰邦相處的情形下，相對無效率的產(chǎn)權(quán)將威脅到一個國家的生存，統(tǒng)治者面臨著或者滅亡或者修改基本的所有權(quán)結(jié)構(gòu)以使社會降低交易費(fèi)用和提高增長率的選擇［3］30。面對這一外部競爭的壓力，鄧小平用這種外部競爭的壓力對廣大干部進(jìn)行了說服教育：“現(xiàn)在，周邊一些國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比我們快，如果我們不發(fā)展或發(fā)展太慢，老百姓一比較就有問題了”［4］。因此，制度變遷的緊迫性日益凸顯，改變這一現(xiàn)狀就必須對現(xiàn)有的所有權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行變革。

（二）第二代領(lǐng)導(dǎo)集體的推動

作為一項(xiàng)創(chuàng)造，制度在人類的社會生活中隨著被人類的改變而不斷地演進(jìn)著，因此制度的變遷須從個人開始探討。市場經(jīng)濟(jì)的主體也是個人，微觀經(jīng)濟(jì)理論關(guān)于個人行為的假定同樣也適用于市場經(jīng)濟(jì)②。而在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“經(jīng)濟(jì)人”假定——個人行為都遵循利益最大化——是作為基本假設(shè)被提出來的，即便這種理性是有限的，但并不妨礙這樣的“經(jīng)濟(jì)人”比較成本與收益，期望在既定成本下尋求最大化的收益或者在既定收益下尋求最低的成本。但個人理性并不必然導(dǎo)致集體理性，因?yàn)榧w行動中存在“搭便車”行為，有效的制度安排可以激勵個體經(jīng)濟(jì)人，并有助于克服“搭便車”問題。以鄧小平為核心的黨的第二代領(lǐng)導(dǎo)集體在總結(jié)正反兩方面經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，對我國社會主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著更為清醒的認(rèn)識，平均主義、“大鍋飯”極大地挫傷了人們積極性，調(diào)動積極性就要給人以選擇性的激勵，由此也就開始了一系列的制度變遷形式。

經(jīng)濟(jì)體制改革首先在農(nóng)村取得突破性進(jìn)展。過去農(nóng)村的人民公社體制，經(jīng)營管理過于集中，分配上平均主義嚴(yán)重，不利于調(diào)動農(nóng)民的積極性，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展緩慢，大批農(nóng)民的溫飽問題無法解決。以安徽省為首試行的包產(chǎn)到戶的生產(chǎn)責(zé)任制，取得了良好的效果。之后，鄧小平在1980年的一次重要談話中肯定了安徽省小崗村的做法，揭開了農(nóng)村改革的序幕。隨后，1982年中國歷史上第一個關(guān)于農(nóng)村工作的一號文件正式出臺，確立了包產(chǎn)到戶、包干到戶的生產(chǎn)責(zé)任制，之后并不斷完善家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，創(chuàng)造了農(nóng)業(yè)史上的奇跡。雖然在這一過程中，土地的所有權(quán)從根本上沒有發(fā)生改變，但是這種通過對產(chǎn)權(quán)的邊際調(diào)整所帶來的邊際收益無疑克服了吃“大鍋飯”的問題，調(diào)動了人們的積極性。農(nóng)村的改革推動了城市經(jīng)濟(jì)體制改革，企業(yè)自主權(quán)逐步擴(kuò)大，單一的公有制經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展為以公有制為主體的多種所有制經(jīng)濟(jì)。相對于農(nóng)村改革的責(zé)任制與承包制來說，個體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就更進(jìn)一步了，其產(chǎn)權(quán)歸屬就更加清晰，既為個人激勵提供了制度框架，也為各經(jīng)濟(jì)主體的競爭提供了參考和依據(jù)，逐漸打消了發(fā)展非公有制經(jīng)濟(jì)就是走資本主義道路的疑慮。

（三）意識形態(tài)的節(jié)約機(jī)制作用

經(jīng)濟(jì)學(xué)的選擇理論方法假定：在進(jìn)行選擇時，價(jià)值觀念是存在的，而且是確定的，人們只是在有效利用信息的意義上合理地行動，因此意識形態(tài)是使個人和集團(tuán)行為范式合乎理性的智力成果［5］。意識形態(tài)普遍存在于不同的階段，諾斯在其著作中強(qiáng)調(diào)意識形態(tài)的三個方面：首先，意識形態(tài)是一種節(jié)約的方法，個人以此認(rèn)識所處的環(huán)境，并被一種“世界觀”導(dǎo)引，從而簡化決策過程；其次，意識形態(tài)不可避免地與公平的道德、倫理評價(jià)交織在一起，不同的可供選擇的方案似乎就是對立著的合理化或意識形態(tài)，其中人們更青睞對收入分配的“恰當(dāng)”評價(jià)；第三，當(dāng)個人的經(jīng)驗(yàn)與他們的意識形態(tài)不相符時，他們便改變自己的意識形態(tài)。實(shí)際上他們試圖發(fā)展一套更“適合”他們的新的合乎理義的準(zhǔn)則，即當(dāng)經(jīng)驗(yàn)和意識形態(tài)的矛盾必須積累到一定程度，個人才改變其意識形態(tài)［3］49-50。

最后，設(shè)計(jì)解決方案。確定核心目標(biāo)后，我們就要從核心目標(biāo)的達(dá)成出發(fā)來設(shè)計(jì)解決方案了。解決方案必須是基于幫助學(xué)生成長的愿景而設(shè)計(jì)，具有“準(zhǔn)”“遠(yuǎn)”“系”三個特點(diǎn)。準(zhǔn)，就是準(zhǔn)確找到根源性問題；遠(yuǎn)，就是要盡可能往前看學(xué)生的經(jīng)歷，盡可能往后看學(xué)生的未來；系，就是解決方案不是單一的，而是持續(xù)的系統(tǒng)方案。

改革開放過程中，新思想的不斷提出與諾斯提出的意識形態(tài)是種節(jié)約機(jī)制具有相同的認(rèn)識。經(jīng)濟(jì)體制的改革是以解放思想為先導(dǎo)的，新意識形態(tài)的產(chǎn)生不但打破了舊意識形態(tài)對人們思想的束縛，而且也推動了經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程。建國之后，由于現(xiàn)實(shí)的原因，逐漸形成了高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。不可否認(rèn)，高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在建國初期的確發(fā)揮了重要的作用，但與之相伴的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理論長期在意識形態(tài)領(lǐng)域占據(jù)著統(tǒng)治地位，被認(rèn)為是正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，任何的質(zhì)疑都被視為異端，更不用提擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的實(shí)際行動。以至于人們認(rèn)為與社會主義相適應(yīng)的應(yīng)該是高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，市場經(jīng)濟(jì)是不允許存在的。即使新的制度已經(jīng)開始實(shí)行，舊的思想觀念仍影響著新制度實(shí)行的效果，而且這種舊的思想并非一朝一夕可以改變的。舊觀念體制下形成的思維定式及其嗜好如果不加以改變，改革開放的事業(yè)就很難取得突破，改革開放的步伐可謂舉步維艱。值得慶幸的是，我國改革開放的總設(shè)計(jì)師鄧小平也深知這一點(diǎn)。縱觀改革開放的過程，總是有新思想與觀念不斷涌現(xiàn)。貧窮不是社會主義，兩極分化也不是社會主義，鄧小平關(guān)于“什么是社會主義，怎樣建設(shè)社會主義”一系列觀點(diǎn)的提出，得到了新團(tuán)體的擁護(hù)。沒有這些，今天的發(fā)展也就無從談起。市場經(jīng)濟(jì)體制的確立，資源配置方式的改變，相對于之前靠行政命令來配置資源的方式，更體現(xiàn)出一種正義或公平。雖然收入差距出現(xiàn)了，但這種自愿選擇基礎(chǔ)上的收入差距得到了當(dāng)時人們的認(rèn)同。慢慢地人們也不會再把發(fā)展個體、私營和外資經(jīng)濟(jì)與社會主義公有制對立起來，這種嗜好或意識形態(tài)也就發(fā)生了變化，舊的意識形態(tài)漸漸地就被拋諸腦后，代之以鄧小平理論為主的統(tǒng)一的觀念也進(jìn)一步凝聚了制度變遷的力量，減小了制度變遷的阻力，制度變遷也就隨之而來。

三、制度變遷對當(dāng)前全面深化改革的啟示

縱觀改革開放的過程，其中的制度變遷與諾斯的制度變遷理論有著相似之處，當(dāng)然也有自身的特征。首先，改革開放中的制度變遷是一聲誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的有機(jī)結(jié)合?！罢T致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群（個）人，在響應(yīng)獲利機(jī)會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。與此相反，強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律引入和實(shí)行。”［6］269在自發(fā)的制度安排中，特別是正式的制度安排變遷中，往往需要政府的行動來促成變遷的過程。農(nóng)村土地制度的改革以至經(jīng)濟(jì)體制中所有制的改革都是自下而上的新的獲利機(jī)會出現(xiàn)的前提下，政府適時的以法令的形式確立了新的制度安排。其次，制度變遷的方式是漸進(jìn)式的。改革開放中的制度變遷并不是跳躍式的，而是在原有制度的基礎(chǔ)之上逐漸地向新制度嬗變。而且改革的總體進(jìn)程也具有漸進(jìn)性的特征，從最開始的農(nóng)村改革到城市的經(jīng)濟(jì)體制改革，遵循著從試點(diǎn)到推廣的步驟，存在糾錯的機(jī)制，也反應(yīng)出改革要先易后難。第三，改革開放中的制度變遷是正式制度與非正式制度的變遷。改變原有的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，逐漸確立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，不僅在正式制度上有了創(chuàng)新，人們的思想觀念也發(fā)生了重要的改變，拋棄了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理論，有力地促成了制度變遷的完成。在對外開放過程中，不僅引進(jìn)了資金和先進(jìn)的技術(shù)，確立現(xiàn)代企業(yè)制度，而且也借鑒了發(fā)達(dá)國家市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)代理念。這些在原有制度之上的破舊立新，降低了交易費(fèi)用，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變遷是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動力。但制度變遷中存在著路徑依賴，無效率的制度有可能長期存在。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也受到改革開放過程中路徑依賴的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入瓶頸期，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力正在衰減，如何改變這種現(xiàn)狀并培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，改革才是保持經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的最大動力。

（一）明確界定產(chǎn)權(quán)

“我們把個人使用資源的權(quán)利叫做‘產(chǎn)權(quán)’，產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)就是‘分配權(quán)力的方法’，該方法涉及如何向特定的個體分配從特定物品種種合法用途中進(jìn)行任意選擇的權(quán)利。”［7］新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)通常把產(chǎn)權(quán)看成是一“束”權(quán)利，大體包括三種：使用權(quán)、用益權(quán)和讓渡權(quán)。界定產(chǎn)權(quán)，制定社會基本規(guī)則，使統(tǒng)治者的收益最大化是新制度主義國家的基本目標(biāo)之一。產(chǎn)權(quán)的實(shí)施意味著排除其他人使用有關(guān)稀缺資源，可以為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造更為公平的環(huán)境。農(nóng)村改革中的包產(chǎn)到戶、包干到戶以至后來的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展中允許非公有制經(jīng)濟(jì)的存在，雖然沒有發(fā)生所有制的根本改變，但都是產(chǎn)權(quán)的邊際調(diào)整帶來的新的獲利機(jī)會，從而促成了制度的變遷。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)說法，產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是完整的權(quán)利束，但在我國改革開放過程中，并沒有觸及到完整的產(chǎn)權(quán)。以農(nóng)村土地制度的變遷來說，產(chǎn)權(quán)的殘缺導(dǎo)致農(nóng)民的權(quán)益經(jīng)常受到不當(dāng)?shù)那治g。當(dāng)前正在進(jìn)行的農(nóng)村土地確權(quán)，就是對這種不完整的產(chǎn)權(quán)制度的修補(bǔ)。因此，全面深化改革，產(chǎn)權(quán)的排他性激勵可以作為推動進(jìn)一步發(fā)展的著力點(diǎn)，即便不是所有權(quán)的一些根本調(diào)整，產(chǎn)權(quán)的邊際調(diào)整所帶來的收益也是不容忽視的。

（二）不斷創(chuàng)造新的獲利機(jī)會

全面深化改革是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及經(jīng)濟(jì)、政治、文化等多個方面，當(dāng)前的改革已進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，在全面深化改革中要以經(jīng)濟(jì)體制的改革為牽引。但當(dāng)前我國的經(jīng)濟(jì)體制改革仍然面臨著一些問題，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的下行壓力依然嚴(yán)峻，特別是傳統(tǒng)行業(yè)面臨著轉(zhuǎn)型升級的巨大壓力，改革面臨的環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了重大的改變，不同要素的相對價(jià)格發(fā)生了變化，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要新的獲利機(jī)會的出現(xiàn)。如果沒有新的獲利機(jī)會的出現(xiàn)，人們參與改革的熱情就會大大減小，發(fā)展就無從談起。在當(dāng)前制度供給不充足的情況下，新的獲利機(jī)會的出現(xiàn)就需要人民群眾的支持和廣泛參與，發(fā)揮人民群眾的首創(chuàng)精神，新的獲利機(jī)會的出現(xiàn)會產(chǎn)生新的制度需求，打破制度均衡的局面。積極捕捉人民群眾中出現(xiàn)的新的獲利機(jī)會，適時地推動制度的誘致性變遷，不至于使改革停滯不前。創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新是當(dāng)前社會的一股熱潮，是保持經(jīng)濟(jì)活力、培養(yǎng)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的重要保障，也是匯聚群眾智慧和創(chuàng)造力的重要改革舉措。以簡政放權(quán)的改革為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新清障搭臺，并在這一過程中逐步完善政府的公共服務(wù)職能，建設(shè)服務(wù)型政府。

（三）發(fā)揮意識形態(tài)節(jié)約機(jī)制的作用

改革開放的歷史實(shí)踐證明：意識形態(tài)有著較強(qiáng)的凝聚作用，這種凝聚作用可以減少交易費(fèi)用，一定程度上降低了改革的成本。通過掌握個人的思想意識情況，就可判斷他的行為傾向，進(jìn)而也可通過對個人進(jìn)行意識形態(tài)投資，改變一個人的行為選擇。而且，意識形態(tài)及其附帶的道德內(nèi)容具有規(guī)范的功能，是制度的一個構(gòu)成部分。“作為解決日常生活中一個人面對的許多問題的一種機(jī)制，思維形態(tài)節(jié)約了人們必須擁有的信息數(shù)量。但事情不止于此——它也涉及到對人們生活和行動于其中的合同安排或制度安排的公正性或合理性的判斷。”［8］所以，改變一個現(xiàn)存制度應(yīng)從指出其不公平、不正義開始，當(dāng)前的教育、醫(yī)療等領(lǐng)域的改革，正體現(xiàn)了這一點(diǎn)，也是全面深化改革過程中需要注意的地方，真正讓人民群眾享受到改革的成果，使其確信通過參與改變現(xiàn)行體制的活動，才能有一個公正的體制。不僅如此，意識形態(tài)有助于克服“搭便車”行為，觀念的壓力使個人不得不參加集體行動，為公共產(chǎn)品的生產(chǎn)做貢獻(xiàn)，遵守公共秩序。因此，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，意識形態(tài)是能夠產(chǎn)生巨大外部性的人力資本，政府對意識形態(tài)領(lǐng)域的投資，可以使人的行為按其所期望的發(fā)生。同時，也要注意意識形態(tài)的剛性會阻礙制度創(chuàng)新，維持無效產(chǎn)權(quán)的存在，不去創(chuàng)造新的制度安排。因此，在全面深化改革的過程中，面對新問題，一旦出現(xiàn)新的合理的制度需求，領(lǐng)導(dǎo)者要有創(chuàng)新思維，積極推動制度的變遷，而不是維持一個無效的制度存在。

（四）擺脫路徑依賴問題

“路徑依賴就是指制度的一種自我強(qiáng)化機(jī)制，即一旦某種制度被選擇之后，制度本身就會產(chǎn)生出一種自我捍衛(wèi)和強(qiáng)化的機(jī)制，使得扭轉(zhuǎn)和這種制度的成本將隨著時間的推移而越來越困難?！保?］路徑依賴可能使制度陷入無效或者被鎖定的狀態(tài)，而且隨著時間的推移，改變這種制度無效或被鎖定狀態(tài)就會越來越困難，制度變遷就很難發(fā)生。但是路徑依賴的現(xiàn)象卻可能廣泛地存在于所有的社會生活之中。在我國改革開放的制度變遷中，也表現(xiàn)出路徑依賴的特征，如高度集權(quán)式的路徑依賴導(dǎo)致現(xiàn)階段市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展遭遇了來自政府行政體制的阻礙；在發(fā)展的戰(zhàn)略上，也存在著非均衡發(fā)展的路徑依賴，非均衡發(fā)展由于當(dāng)時的實(shí)際情況本身無可厚非，但卻被人為地拉大，超出了適度的范圍，區(qū)域間、城鄉(xiāng)間不均衡發(fā)展也成為社會和諧發(fā)展的阻礙因素；在發(fā)展的速度上，片面追求GDP與經(jīng)濟(jì)效率增長的路徑依賴，卻忽視了發(fā)展的質(zhì)量問題，生態(tài)文明的保護(hù)被拋諸腦后，如今生態(tài)問題已經(jīng)成為進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。因此，在全面深化改革的過程中，要突破制度被鎖定的狀態(tài)，特別是當(dāng)初始制度設(shè)計(jì)已不適應(yīng)變化著的經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境時，就需要有制度的創(chuàng)新。轉(zhuǎn)變思想認(rèn)識、引入外生變量都可以起到不斷突破路徑依賴的作用。

（五）推進(jìn)政治體制改革

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對國家與政府在制度變遷中的作用是充分肯定的，盡管存在著“諾斯悖論”這樣的情形，但國家與政府的作用卻不容忽視?！皼]有一個國家不是在明智政府的積極刺激下取得經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的，……另一方面，經(jīng)濟(jì)生活中也存在著這么多由政府弄出來的禍害，以至于很容易就訓(xùn)戒政府參與經(jīng)濟(jì)生活一事寫上滿滿的一頁?！保?］283我國的經(jīng)濟(jì)、社會、歷史與文化背景也決定了制度的自發(fā)演化是不切實(shí)際的，政府主導(dǎo)和漸進(jìn)的制度變遷模式將是全面深化改革過程中仍繼續(xù)推行的制度創(chuàng)新模式。這就需要轉(zhuǎn)變政府職能，形成有效的政府治理，從而就需要不斷推進(jìn)政治體制改革。而且，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)改革也需要政治體制改革的保駕護(hù)航。推進(jìn)政治體制改革就要明確政府的職能范圍與邊界，加大政府公共服務(wù)的投入力度，建立法制化的對話機(jī)制，形成有效的權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督與制約機(jī)制，從而減少高額的交易費(fèi)用限制，不斷推進(jìn)改革的頂層設(shè)計(jì)。

注釋：

①這里的內(nèi)容主要是指諾斯的制度變遷理論，并沒有單獨(dú)對產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論進(jìn)行歸納總結(jié)，只是把它們作為影響制度變遷的因素來介紹。

②這里的個人既包括自然人的個體人，也包括作為法人的集體。

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［責(zé)任編輯：于洋］

作者簡介：雷洋（1987-），男，河南淮濱人，中共中央黨校政法部政治學(xué)理論專業(yè)博士；研究方向：當(dāng)代中國政府與政治。

收稿日期：2016-03-09

文章編號：1671-6183（2016）03-0015-06

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

中圖分類號：D033