李伯聰

（中國科學(xué)院大學(xué) 人文學(xué)院，北京 100049）

略論運(yùn)用工程方法的通用原則

李伯聰

（中國科學(xué)院大學(xué) 人文學(xué)院，北京 100049）

在工程方法論研究中，運(yùn)用工程方法的通用原則是關(guān)鍵內(nèi)容之一。本文提出并簡要闡述了工程方法運(yùn)用時(shí)需要遵循的六條通用原則，分別是：工程方法和工程理念（工程觀）相互依存、相互作用的原則；“硬件”、“軟件”、“斡件”“三件合一”相互結(jié)合、相互作用的原則；工程方法運(yùn)用中的選擇、集成和權(quán)衡協(xié)調(diào)原則；工程方法運(yùn)用的可行性、安全性、效益性原則；遵守工程規(guī)范和進(jìn)行工程創(chuàng)新辯證統(tǒng)一的原則；約束條件下滿意適當(dāng)、追求“卓越與和諧”的原則。

方法，方法論，工程方法論，通用原則，集成，權(quán)衡

引言

雖然工程從業(yè)者無不重視各種工程方法的運(yùn)用，并且也有學(xué)者關(guān)注了對某些工程方法問題的理論研究，例如科恩就深入研究了有關(guān)啟發(fā)法的理論問題，并對工程方法問題提出了一些獨(dú)到的看法［1］， 可是無人能夠否認(rèn)，對工程方法論的理論研究至今仍然是一個(gè)關(guān)注較少、研究較少的領(lǐng)域［2］。

正如方法和方法論是兩個(gè)不同的概念一樣［3］，工程方法和工程方法論也是兩個(gè)不同的概念。工程方法論是以工程系統(tǒng)中所涉及的形形色色、多種多樣、千變?nèi)f化的工程方法為研究對象而歸納、總結(jié)出來的具有一般性的理論。容易看出，工程方法的具體運(yùn)用是實(shí)踐領(lǐng)域的問題，而關(guān)于運(yùn)用工程方法的通用原則，則是屬于方法論領(lǐng)域的問題。本文將針對運(yùn)用工程方法的通用原則這個(gè)問題談一些認(rèn)識，希望能夠起到拋磚引玉的作用。

1　工程方法通用原則的含義和意義

工程方法不是僵化在書本上的條條框框，不是僅僅供人觀賞的櫥窗的擺設(shè)，不是巫師口中以不變應(yīng)萬變的咒語，工程方法的生命活躍和表現(xiàn)在工程方法的運(yùn)用之中。

由于工程方法必須運(yùn)用在工程實(shí)踐之中，而工程方法的運(yùn)用又必然是在一定原則指導(dǎo)之下的運(yùn)用，而不是自以為是、各自為戰(zhàn)、雜亂無章的運(yùn)用。于是，工程方法的運(yùn)用原則就成為了工程方法論理論體系中具有頭等重要意義的內(nèi)容和組成部分。

由于工程活動被劃分為不同類型和不同行業(yè)，于是，應(yīng)該承認(rèn)，對于不同類型、不同行業(yè)的工程活動來說，它們都各有本類型、本行業(yè)的關(guān)于工程方法運(yùn)用的“類型性或行業(yè)性原則”，可是，我們又應(yīng)該承認(rèn)還有普遍適用于各類工程和多種行業(yè)的關(guān)于運(yùn)用工程方法的共同原則，本文就將其稱為運(yùn)用工程方法的“通用原則”。

工程方法的通用原則是從工程活動的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)——包括正反兩個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)——中總結(jié)出來的。工程方法通用原則的基本內(nèi)涵或主要內(nèi)容是要回答和闡述三個(gè)方面的問題：一是闡明工程方法通用原則的理論基礎(chǔ)、基本功能和社會意義；二是分析和闡明工程方法實(shí)際運(yùn)用中的結(jié)構(gòu)性、操作性、目的性方面的問題；三是分析和闡明工程方法實(shí)際運(yùn)用中的可能性、條件性、演進(jìn)性、準(zhǔn)則、導(dǎo)向等方面的問題。

工程方法論不但要在操作性層面上分析和研究工程方法的運(yùn)用問題，而且必須在理論層面上分析和研究工程方法的運(yùn)用問題；不但要回答有關(guān)工程方法運(yùn)用中的“是什么”和“怎么辦”的問題，而且要回答有關(guān)“為什么”和“價(jià)值論”方面的問題。

在哲學(xué)視野中，“原則”、“法律”和“客觀規(guī)律”是三個(gè)既有聯(lián)系又有區(qū)別的重要概念。從本性和存在狀態(tài)看，“規(guī)律”是客觀存在的，甚至在人類沒有認(rèn)識到它們存在的時(shí)候，規(guī)律也是客觀存在的；而“法律”和“原則”卻是通過一定程序被制定、被確定出來的，“法律”和“原則”在未被制定出來之前，它們是不存在的。從發(fā)揮作用的方式和途徑看，自然界的客觀規(guī)律是不令自行的，不管人類是否認(rèn)識到了客觀規(guī)律，不管人類是否有主觀遵守客觀規(guī)律的愿望，自然界的客觀規(guī)律都要發(fā)揮其作用。例如，不管人類是否有遵守萬有引力定律、庫倫定律的主觀愿望，這兩個(gè)定律（客觀規(guī)律）都要發(fā)揮其作用，不存在人類是否愿意遵守萬有引力定律和庫倫定律的問題?？墒牵珊驮瓌t卻是必須在被制定出來之后，并且當(dāng)事人愿意遵守（包括被迫遵守）和把思想變成行動時(shí)，才能發(fā)揮作用。如果有關(guān)當(dāng)事人有意或無意地不遵守有關(guān)法律和原則，這些法律和原則就無法發(fā)揮作用。在現(xiàn)實(shí)社會和現(xiàn)實(shí)生活中，那種在遵守法律和原則方面打折扣，甚至明目張膽地違背法律、違背原則的事情也并不鮮見。［4］

從概念和含義上看，工程方法的“通用原則”屬于“原則”這個(gè)范疇，而不屬于客觀規(guī)律這個(gè)范疇。

原則和法律有許多相同或近似的地方，二者的不同在于法律的制定者是國家①本文的討論不涉及關(guān)于“國際法”的制定主體等情況。，法律的制定和執(zhí)行以國家權(quán)力為后盾，法律條文往往更加明確；而原則的制定者是社會中的其他有關(guān)主體，各種原則的制定和實(shí)行往往有不同的基礎(chǔ)和途徑，原則的內(nèi)容和條文可能很明確但也可能比較模糊。在現(xiàn)實(shí)生活中，雖然法律和原則都是必須遵守的，但由于多種原因，也常常出現(xiàn)形形色色的不遵守法律和不遵守原則的現(xiàn)象，而后一種現(xiàn)象更加常見。

在概念關(guān)系上可以清楚看出，工程方法的通用原則就是一種具體類型的原則。工程方法論的重要內(nèi)容之一就是要研究和闡述有關(guān)工程方法通用原則的諸多問題。

工程方法的通用原則在現(xiàn)實(shí)中可能被打折扣甚至被違背，這種現(xiàn)象的存在，不表明工程方法的通用原則不重要，恰恰相反，它表明工程從業(yè)者和社會各界應(yīng)該在認(rèn)識和執(zhí)行這些原則時(shí)，不但要注意制定落實(shí)工程方法通用原則的有關(guān)制度問題，而且要更加注意落實(shí)工程方法通用原則的自覺性方面的問題。

總而言之，工程方法論的通用原則涉及了工程系統(tǒng)中有關(guān)工程方法的多方面復(fù)雜而重要的內(nèi)容，內(nèi)容豐富，意義重大。從理論上看，工程方法的通用原則不但涉及了工程方法自身的結(jié)構(gòu)、功能、目的、演化等方面的問題，而且涉及了工程方法的運(yùn)用條件、價(jià)值評價(jià)、自然環(huán)境、社會影響、社會功能、近期和長期效果等方面的問題。在認(rèn)識和研究工程方法的通用原則時(shí)不但必須注意其重要性，而且更要注意其復(fù)雜性、情景性、實(shí)踐性、價(jià)值性。

工程方法的通用原則主要有哪些呢？應(yīng)該說，在以往的工程實(shí)踐和工程經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)中，人們實(shí)際上已經(jīng)對這個(gè)問題進(jìn)行了一定的總結(jié)和歸納，但以往的歸納總結(jié)和概念闡述往往不那么明確，在理論形態(tài)上往往不那么系統(tǒng)。本文嘗試性地把工程方法的通用原則歸納為六條，并進(jìn)行一些相應(yīng)的簡要分析和闡述。

2　工程方法和工程理念（工程觀）相互依存、相互作用的原則

2.1工程理念和工程觀的關(guān)系

工程理念和工程觀是兩個(gè)既有密切聯(lián)系同時(shí)又有一定區(qū)別的概念?！豆こ陶軐W(xué)》一書認(rèn)為：“工程理念是一個(gè)源于客觀世界而表現(xiàn)在主觀意識中的哲學(xué)概念，它是人們在長期、豐富的工程實(shí)踐的基礎(chǔ)上，經(jīng)過長期、深入的理性思考而形成的對工程發(fā)展規(guī)律、發(fā)展方向和有關(guān)的思想信念、理想追求的集中概括和過渡升華。在工程活動中，工程理念發(fā)揮著根本性的作用?！保?］在研究工程方法論時(shí)絕不能忽視工程理念的這種根本性作用，各種工程方法在具體運(yùn)用時(shí)絕不能脫離工程理念的指導(dǎo)。

《工程哲學(xué)》一書在第五章中不但闡述了工程理念這個(gè)概念，而且分別闡述了工程系統(tǒng)觀、工程社會觀、工程生態(tài)觀、工程倫理觀、工程文化觀等工程觀方面的問題。［5］實(shí)際上，對于工程觀問題還有更多的內(nèi)容和還可以進(jìn)行其他方面的論述。

應(yīng)該怎樣認(rèn)識工程理念和工程觀的關(guān)系呢？

《工程哲學(xué)》一書指出，一方面需要把工程理念理解為關(guān)于工程活動的具有總體性的最高概念，另一方面，在另外的語境中，又需要具體分析工程理念含義中的層次和范圍問題，換言之，在最高層次的工程理念之下還存在較低層次和較小范圍的工程理念問題。而當(dāng)談到這些較小范圍的工程理念問題時(shí)，其含義往往就與相應(yīng)的工程觀問題大體相同了。例如，就具體含義和具體內(nèi)容而言，可以認(rèn)為工程的倫理理念和工程的倫理觀是基本相同的概念，工程的生態(tài)理念和工程的生態(tài)觀是基本相同的概念。實(shí)際上，在日常語言中，許多人在使用工程理念和工程觀這兩個(gè)術(shù)語時(shí)，往往并沒有刻意對其進(jìn)行嚴(yán)格劃一的定義，在不同的語境中其具體語義往往是比較模糊和可能有所變化的。也許可以說，在日常語言中，多數(shù)人并沒有嚴(yán)格區(qū)分工程理念和工程觀這兩個(gè)術(shù)語，往往會把二者當(dāng)成含義相近的術(shù)語和概念①可以承認(rèn)，如果在“世界觀”范疇“之下”并且把“工程觀”與“科學(xué)觀”并列時(shí)，“工程觀”也可以理解為一個(gè)關(guān)于工程活動的“總體性”概念。。本文在討論工程方法的通用原則時(shí)，將暫不嚴(yán)格區(qū)分工程理念和工程觀這兩個(gè)術(shù)語，希望讀者注意。

2.2工程方法和工程理念相互依存、相互作用原則的主要內(nèi)容

在討論工程方法能否運(yùn)用和如何運(yùn)用的問題時(shí)，雖然必然要以對工程方法自身的認(rèn)識為基礎(chǔ)和前提，但又要承認(rèn)這絕不是一個(gè)孤立的、工程方法自身的問題，絕不是一個(gè)可以單純囿于工程方法自身進(jìn)行討論的問題，而是一個(gè)必須將其與工程理念和工程觀結(jié)合在一起進(jìn)行分析和認(rèn)識的問題，于是工程方法和工程理念的相互作用和相互滲透就成為了工程方法運(yùn)用的第一個(gè)原則。

在工程方法論領(lǐng)域，這個(gè)關(guān)于工程方法和工程理念（工程觀）相互作用、相互滲透的原則，意義重大，內(nèi)容豐富，以下就是認(rèn)識和貫徹這個(gè)原則時(shí)必須注意的幾個(gè)重要問題。

一、工程理念要對工程方法的運(yùn)用發(fā)揮指導(dǎo)、引導(dǎo)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的作用。工程方法的運(yùn)用要服務(wù)于實(shí)現(xiàn)工程理念所設(shè)定的工程活動的目的，在實(shí)際運(yùn)用中，工程方法不能脫離工程理念的指導(dǎo)而成為脫韁的野馬或迷途的野馬。

二、工程理念和工程方法是相互依存、不可分離的，如果工程理念不能落實(shí)到和落實(shí)為一套具體的工程方法，工程理念就要成為空談、空話，成為海市蜃樓、空中樓閣。

所謂工程觀與工程方法的相互依存，一方面是指工程觀必須落實(shí)到具體工程方法上，避免工程觀在工程實(shí)踐中成為被架空的工程觀；另一方面是指工程方法必須體現(xiàn)工程觀的導(dǎo)向，避免工程方法成為脫離工程觀指導(dǎo)的盲目、失控的工程方法。

應(yīng)該注意，工程理念、工程觀和工程方法都是不斷發(fā)展變化的。于是，工程理念、工程觀和工程方法的相互滲透也就成為了在變化發(fā)展中動態(tài)地體現(xiàn)相互滲透的關(guān)系和過程。

在工程觀的現(xiàn)代發(fā)展中，工程生態(tài)觀的凸顯和強(qiáng)化是一個(gè)重要內(nèi)容。與以往的工程觀中往往忽視生態(tài)問題不同，在現(xiàn)代工程活動所導(dǎo)致的污染等問題日益嚴(yán)重的情況下，工程的生態(tài)觀被明確提出，工程的生態(tài)觀受到了工程界和全社會的重視。在工程生態(tài)觀的指導(dǎo)下，人們對工程方法領(lǐng)域的許多問題的認(rèn)識也隨之發(fā)生了重大變化。在工程生態(tài)觀的影響下，以往的一些污染嚴(yán)重但能賺錢的工程方法被摒棄甚至被禁用了，另外一些具有綠色效應(yīng)但成本較高的工程方法脫穎而出，得到發(fā)展。

隨著我國大氣污染情況的日益嚴(yán)重，特別是隨著對于工程生態(tài)觀認(rèn)識的日益深化，我國對汽車尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定也陸續(xù)從國Ⅰ提高到國Ⅱ、國Ⅲ、國Ⅳ、國Ⅴ。而我國成品油質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)從國Ⅰ提高到國Ⅱ、國Ⅲ、國Ⅳ、國Ⅴ的變化所要求、所表現(xiàn)和所反映出的正是石油產(chǎn)品技術(shù)和方法領(lǐng)域的一系列變化。從工程方法論角度看，國家標(biāo)準(zhǔn)的每次變動往往都使得煉油企業(yè)必須進(jìn)行生產(chǎn)裝置改造、生產(chǎn)工藝調(diào)整以及催化劑升級等工程方法領(lǐng)域的升級和變化。在這個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)變化”和相應(yīng)的工程方法變化的過程中，人們看到了工程觀和工程方法相互滲透的動態(tài)關(guān)系和動態(tài)過程。

三、必須特別注意工程理念和實(shí)現(xiàn)工程理念的工程方法之間相互關(guān)系的復(fù)雜性、多樣性、多變性，絕不能在認(rèn)識和處理工程理念和工程方法相互關(guān)系時(shí)犯機(jī)械論、簡單化、教條化、脫離實(shí)際、紙上談兵的錯(cuò)誤。

本文不可能詳細(xì)分析有關(guān)二者相互關(guān)系復(fù)雜性、多樣性、多變性的諸多問題，以下只著重談其中的兩個(gè)問題。

其一，工程方法在落實(shí)工程理念和工程觀時(shí)仍然需要與可能具有的主動性和靈活性問題。

上文談到了工程理念和工程觀對工程方法的指導(dǎo)作用，但在認(rèn)識工程方法和工程觀的相互關(guān)系時(shí)，絕不能認(rèn)為工程方法僅僅是被動性的方面和只能發(fā)揮被動性的作用。實(shí)際上，工程方法在與工程觀的相互作用中，也會發(fā)揮其主動性和創(chuàng)新性的作用，即不應(yīng)忽視工程方法在落實(shí)和促進(jìn)工程觀發(fā)展方面可能發(fā)揮的主動性影響和作用。

一般地說，對于任何工程活動來說，雖然其指導(dǎo)性的工程理念和工程觀是明確的，但卻不可能出現(xiàn)具有唯一性的工程方法，而是必然存在著多種可以選擇的工程方法。這就是說，在工程理念（工程觀）和工程方法之間不可能存在一一對應(yīng)的關(guān)系，換言之，在同樣的工程理念和工程觀之下，仍然有可能選擇和采用不同的工程方法，這就出現(xiàn)了工程方法運(yùn)用中的恰當(dāng)性和靈活性問題。

工程理念和工程觀是工程活動的靈魂，必須樹立工程方法服務(wù)于、從屬于工程理念和工程觀的意識，不能使工程方法脫離工程理念和工程觀的指導(dǎo)和約束。但這絕不意味著工程方法的運(yùn)用中就沒有主動性、靈活性了，相反，在許多情況下，只有充分發(fā)揮工程方法運(yùn)用中的主動性、靈活性，才能更好地貫徹和落實(shí)工程理念和工程觀。絕不能教條主義地理解工程理念和工程方法的相互關(guān)系。

其二，工程方法運(yùn)用時(shí)可能出現(xiàn)異化現(xiàn)象和危害性后果的問題。

什么是異化現(xiàn)象呢？如果使用日常俗語進(jìn)行解釋，可以說異化現(xiàn)象常常指的就是那種“搬起石頭砸自己的腳”的現(xiàn)象。

工程活動的目的本來應(yīng)該是造福人類，為什么工程活動中又會出現(xiàn)異化現(xiàn)象，產(chǎn)生危害性的后果呢？

工程異化現(xiàn)象的具體表現(xiàn)是多種多樣的。在分析形形色色的工程異化現(xiàn)象時(shí)，人們會發(fā)現(xiàn)許多工程異化現(xiàn)象都要?dú)w因于和歸結(jié)于運(yùn)用工程方法時(shí)脫離和背離了正確工程觀的指導(dǎo)和引導(dǎo)，在工程觀上出了錯(cuò)誤。例如，在有些工程活動中，為了一時(shí)一事甚至一己的利潤而忽視勞動保護(hù)、安全衛(wèi)生導(dǎo)致出現(xiàn)職業(yè)病、安全事故，這就是由于工程倫理觀的缺失，而導(dǎo)致工程異化現(xiàn)象的出現(xiàn)，從而進(jìn)一步出現(xiàn)嚴(yán)重危害性的例證。

3　“硬件”、“軟件”、“斡件”“三件合一”相互結(jié)合、相互作用的原則

3.1“硬件”、“軟件”和“斡件”的含義

“硬件”和“軟件”本是計(jì)算機(jī)科技中的術(shù)語，這里借用其表示工程方法中的兩類結(jié)構(gòu)性成分。

在工程實(shí)踐活動中，必須運(yùn)用一定的機(jī)器設(shè)備、物質(zhì)性工具和器具（例如發(fā)動機(jī)、電動機(jī)、推土機(jī)、水壓機(jī)、起重機(jī)、篩子、錘子、刀子等等），如果沒有一定的物質(zhì)設(shè)備，工程活動就無法進(jìn)行，我們可以把這些工程活動中必須運(yùn)用的機(jī)器設(shè)備、物質(zhì)性工具和器具泛稱為硬件。

正像計(jì)算機(jī)的硬件必須和相應(yīng)的軟件相配合才能發(fā)揮計(jì)算機(jī)的功能一樣，任何機(jī)器設(shè)備要發(fā)揮其功能，其使用者、操作者也都必須掌握與其相應(yīng)的操作程序、使用方法、器具結(jié)構(gòu)和功能的有關(guān)知識，我們可以把這些“工程硬件”的操作程序、使用方法等等泛稱為軟件。如果只有硬件而沒有相應(yīng)的軟件，工程設(shè)備也是不可能發(fā)揮其作用的。不但電動機(jī)、水壓機(jī)等復(fù)雜設(shè)備必須有相應(yīng)的軟件知識才能發(fā)揮作用，甚至篩子、錘子的使用也需要有相應(yīng)的操作知識才能發(fā)揮作用，這里出現(xiàn)的區(qū)別不是是否需要有相應(yīng)軟件知識，不是相應(yīng)軟件的有或無的區(qū)別，而僅僅是相應(yīng)軟件的復(fù)雜或簡單的分別。

除硬件和軟件外，國外有人又提出了orgware這個(gè)概念。錢學(xué)森建議把orgware 翻譯為“斡件”（來自斡旋一詞），我國許多人都接受了這個(gè)意見。因?yàn)楣こ袒顒印貏e是現(xiàn)代工程活動——都是有組織的集體活動，如果沒有一套組織管理的方法，如果工程活動缺少了組織管理，工程活動必然陷入混亂之中，工程活動不但不可能順利完成，甚至連正常進(jìn)行也是不可能的。一般地說，斡件不但包括宏觀范圍的有關(guān)工程活動的制度，而且包括中觀和微觀領(lǐng)域的組織規(guī)范、各種有關(guān)制度等等。

3.2硬件、軟件和斡件的關(guān)系

工程活動不但離不開一定的硬件和軟件，而且離不開一定的斡件，于是，硬件、軟件和斡件就成為了構(gòu)成工程方法的三類基本要素。

在工程活動中，必要的硬件、必要的軟件和必要的斡件三者是任何一個(gè)方面都不可缺少的。盲目地迷信設(shè)備，陷入唯設(shè)備論是錯(cuò)誤的；另一方面，認(rèn)為設(shè)備無關(guān)緊要，陷入輕視設(shè)備論也是錯(cuò)誤的。如果有了必須的機(jī)器設(shè)備，有了好的硬件條件；同時(shí)又有了良好的配套軟件，但如果在工程組織管理上出現(xiàn)了錯(cuò)誤，那么，良好的硬件條件和軟件條件也都無所施其技，不但空有了一身好功夫，甚至可能走向反面，好設(shè)備起到壞作用，甚至導(dǎo)致工程失敗。

總而言之，在工程實(shí)踐中和工程方法的運(yùn)用中，必須把工程方法整體中的軟件、硬件和斡件結(jié)合起來，使三者相互滲透、相互結(jié)合、相互促進(jìn)才是正確的工程方法運(yùn)用原則。

4　工程方法運(yùn)用中的選擇、集成和權(quán)衡協(xié)調(diào)原則①選擇、集成、權(quán)衡、協(xié)調(diào)都是多義詞，其詞義可指“操作”，或指“過程”，亦可指“原則”。這幾個(gè)含義不完全相同，但又有密切聯(lián)系。其具體含義在不同語境和具體行文中往往不難辨析出來。

4.1工程方法運(yùn)用時(shí)的選擇和集成

在工程實(shí)踐中，工程方法不是以單一方法的形式發(fā)揮作用而是以“工程方法集”的形式發(fā)揮作用的，于是，對諸多“單一工程方法”的集成就成為了工程方法運(yùn)用中的一個(gè)基本原則。這個(gè)集成原則是工程方法運(yùn)用中的一個(gè)具有普遍性和關(guān)鍵性的原則。許多工程實(shí)踐者和工程科學(xué)家對于這個(gè)工程方法的集成原則的重要性都有深刻的體會。

工程方法運(yùn)用中的選擇原則和集成原則是密不可分的。具體的工程方法，千千萬萬，數(shù)不勝數(shù)，而最終能夠進(jìn)入工程系統(tǒng)并形成“工程方法集”的那些方法都是被選擇出來的方法。需要注意，在選擇這個(gè)概念中必然同時(shí)包含選中和被棄選這兩個(gè)方面，換言之，在出現(xiàn)某些工程方法被選中的同時(shí)必然還有許多方法未能“中選”而被“棄選”。于是，“選中”和“摒棄”就成為了同一過程的兩個(gè)方面。

應(yīng)該注意，在工程活動和工程方法論中，這個(gè)選擇原則或選擇操作不是僅僅在一個(gè)層次上運(yùn)用，而是要在多層次上運(yùn)用和使用的②集成也是適用于多層次的原則和需要在多層次進(jìn)行的操作。。特別是在最高層次上，有關(guān)于“多個(gè)總體層次的備選設(shè)計(jì)方案”的“選擇”問題，而每個(gè)總體層次備選方案中又都存在和進(jìn)行了多個(gè)亞層次的對諸多工程方法的選擇。選擇是集成的基礎(chǔ)，而集成又是選擇的協(xié)同效果。

4.2權(quán)衡和協(xié)調(diào)原則及其重要性

如上所述，選擇和集成是工程方法論中的重要原則。那么，究竟應(yīng)該如何進(jìn)行選擇和集成呢？更具體地說，選擇和集成原則有哪些具體內(nèi)容呢？這實(shí)在是一個(gè)難于簡單回答的問題。工程實(shí)踐者、決策者、領(lǐng)導(dǎo)者在這些方面已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)?？墒?，迄今為止，理論上的總結(jié)、深化和升華仍然較少。本節(jié)在此也無法全面回答這個(gè)問題，以下只著重談其中的一個(gè)關(guān)鍵性問題——選擇和集成作用機(jī)制中的權(quán)衡和協(xié)調(diào)問題。

權(quán)衡二字在直接意義上是指秤錘和秤桿，可泛指稱量物體輕重的器具、操作和過程。在中國文化傳統(tǒng)中，孔子是影響最大的人物。應(yīng)該注意的是，孔子已經(jīng)強(qiáng)烈意識到權(quán)衡過程和權(quán)衡原則的重要性?？鬃诱f：“可與共學(xué)，未可與適道；可與適道，未可與立；可與立，未可與權(quán)?！保?］應(yīng)該注意，這段話絕不是孔子的貿(mào)然言論或即興話語，而是孔子對人生經(jīng)驗(yàn)和社會經(jīng)驗(yàn)的深刻總結(jié)和深刻體會。在這段話中，孔子強(qiáng)調(diào)了權(quán)衡原則的重要性和貫徹權(quán)衡原則的難度。對于工程活動和工程方法而言，不但必須進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域的權(quán)衡，而且需要進(jìn)行有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、政治、社會、倫理、生態(tài)領(lǐng)域的權(quán)衡，特別是綜合性的權(quán)衡，這就大大增加了工程活動和工程方法運(yùn)用中進(jìn)行權(quán)衡和把握權(quán)衡原則的難度。應(yīng)該注意，權(quán)衡過程和權(quán)衡原則貫徹和滲透在每一次的選擇操作之中，在工程活動和工程決策中，任何選擇——從具體工程方法的選擇到工程總體設(shè)計(jì)方案的選擇——都是權(quán)衡的結(jié)果。

在工程活動和工程過程中，“選擇和集成過程與原則”與“權(quán)衡和協(xié)調(diào)過程和原則”是密切聯(lián)系的。其中，選擇與權(quán)衡往往有更加密切的聯(lián)系，而集成與協(xié)調(diào)往往有更加密切的聯(lián)系。

工程活動中必然面臨許多矛盾和沖突，在處理這些形形色色、千變?nèi)f化的矛盾沖突時(shí)，有關(guān)主體必須依照一定的協(xié)調(diào)原則進(jìn)行協(xié)調(diào)工作。如果協(xié)調(diào)失敗，工程活動往往就難以順利進(jìn)行。這意味著，在許多情況下，協(xié)調(diào)原則及其執(zhí)行情況往往就是工程活動能否得以順利進(jìn)行和能否成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

作為一個(gè)原則，在協(xié)調(diào)的含義中無疑地包含著某種妥協(xié)或讓步的成分，這就使協(xié)調(diào)原則與數(shù)學(xué)中的所謂最優(yōu)化和康德倫理學(xué)中的所謂絕對命令有了含義上的差別。

從理論角度看，工程活動中確實(shí)應(yīng)該重視數(shù)學(xué)中的最優(yōu)化原則與方法，重視倫理學(xué)中的所謂“絕對命令倫理學(xué)”的合理含義［7］，但它們都只能作為運(yùn)用工程方法時(shí)的參考要素。一般地說，工程活動主體不能不加分析地、教條主義地依據(jù)數(shù)學(xué)最優(yōu)原則和倫理學(xué)的絕對命令原則辦事。換言之，工程活動的主體應(yīng)該把數(shù)學(xué)最優(yōu)方法及其結(jié)果當(dāng)作被協(xié)調(diào)的因素之一進(jìn)行協(xié)調(diào)，而不能教條主義地直接依據(jù)數(shù)學(xué)最優(yōu)化方法行事。因?yàn)殡m然數(shù)學(xué)最優(yōu)化方法本身無疑在數(shù)學(xué)上是正確的，可是由于工程的實(shí)際情況和條件（具體的約束條件、初始條件、邊界條件、具體機(jī)制等等）與數(shù)學(xué)最優(yōu)化的設(shè)定條件不可能完全符合，二者不可避免地存在差距，這就導(dǎo)致了在工程活動中常常不能直接運(yùn)用數(shù)學(xué)最優(yōu)化方法，而只能將其作為重要的參考性要素之一在進(jìn)行協(xié)調(diào)時(shí)加以考慮。

上文談到協(xié)調(diào)的含義中包含著某種程度和某種含義的妥協(xié)或讓步的因素，但這絕不是說可以把協(xié)調(diào)原則與無原則的妥協(xié)混為一談。對于現(xiàn)實(shí)生活中出現(xiàn)的形形色色的權(quán)錢交易、偷工減料、降低標(biāo)準(zhǔn)等丑惡、違法、不道德的行為和現(xiàn)象是絕不能“妥協(xié)”的。

從理論上看和從現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行分析，必須進(jìn)行協(xié)調(diào)的原因和堅(jiān)持協(xié)調(diào)原則的重要性常常源于具體工程活動所具有的特殊條件、具體環(huán)境和工程的“當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)匦浴薄恼軐W(xué)上看，可以認(rèn)為，協(xié)調(diào)原則的本質(zhì)就是貫徹哲學(xué)理論中所強(qiáng)調(diào)的具體情況具體分析和具體處理的思想。

必須強(qiáng)調(diào)指出，貫徹協(xié)調(diào)原則的根本目的是實(shí)現(xiàn)和落實(shí)工程理念和正確的工程觀，必須使協(xié)調(diào)過程在工程理念和正確的工程觀的指導(dǎo)下進(jìn)行，必須避免和反對那些以協(xié)調(diào)名義而進(jìn)行的假公濟(jì)私、因小失大、以鄰為壑等錯(cuò)誤行動和錯(cuò)誤方法。

需要注意，對于科學(xué)活動、科學(xué)方法和科學(xué)目標(biāo)來說，在“硬性”的真理標(biāo)準(zhǔn)面前，不能講妥協(xié)，不能講協(xié)調(diào)，不能讓真理委曲求全。因?yàn)椤拔笕钡摹罢胬怼北悴辉偈恰罢胬怼?。可是，在工程活動中，各?xiàng)矛盾的要求和標(biāo)準(zhǔn)往往是需要進(jìn)行“妥協(xié)”和“協(xié)調(diào)”的，對于工程活動來說，必要的妥協(xié)、高明的協(xié)調(diào)、巧妙的權(quán)衡往往是工程實(shí)踐過程中的關(guān)鍵內(nèi)容，而在協(xié)調(diào)和權(quán)衡上的失敗往往就意味著工程實(shí)踐過程受阻。

5　工程方法運(yùn)用的可行性、安全性、效益性原則

在工程方法的通用原則中，可行性、安全性和效益性似乎都是具有顯而易見性的原則，甚至可以說是無需深刻理論論證便已被許多人承認(rèn)和接受的原則。

工程活動是實(shí)踐活動。在工程方法的通用原則中，工程實(shí)踐者——包括工程領(lǐng)導(dǎo)者、管理者、投資者、工程師、工人等——無不承認(rèn)可行性的重要性，特別是那些具有豐富經(jīng)驗(yàn)的工程實(shí)踐者，更是對這個(gè)可行性有深刻的認(rèn)識和體會，而脫離實(shí)際的人和某些初出茅廬的人卻往往忽視可行性，而樂于紙上談兵。紙上談兵的方式和習(xí)慣往往會在口頭上、紙面上很吸引人，但因?yàn)楸畴x了工程的可行性，其危害性常常是很大的。

在認(rèn)識可行性時(shí)，應(yīng)該注意的是，工程方法是否具有可行性，取決于一定的條件和環(huán)境。在許多工程活動中，隨著環(huán)境和條件的變化，有些原先不具有可行性的方法有可能在新環(huán)境中成為具有可行性的方法。特別是工程實(shí)踐者有可能通過創(chuàng)造新環(huán)境和新條件而使原先不具有可行性的方法轉(zhuǎn)化為具有可行性的方法。

對于工程方法運(yùn)用中的安全性，以往由于多種原因往往沒有受到足夠的重視。忽視安全性的原因是多種多樣的，但無論是什么原因，那些忽視工程安全性的想法和做法都是錯(cuò)誤的，而且是危險(xiǎn)的。應(yīng)該注意，所謂工程安全，不但是指保護(hù)勞動者、工程從業(yè)者的安全，而且是指不能讓工程活動危害社會安全。例如，人們經(jīng)?？吹?，許多工程事故不但造成了工程參與者的傷亡，而且造成了社會民眾的傷亡。

工程是講究效益的，于是效益性就成為了工程方法的重要運(yùn)用原則之一。以往有些人僅僅把效益性理解為經(jīng)濟(jì)效益，這種對效益概念的狹隘理解雖然在現(xiàn)實(shí)中并不鮮見，但從理論上看，已經(jīng)被擯棄了。對于工程活動來說，不但需要衡量其技術(shù)效率、經(jīng)濟(jì)效益，而且必須衡量其倫理意義、生態(tài)效果、社會影響、文化影響等廣泛的方面，總而言之，必須從綜合性和廣義理解中認(rèn)識和把握工程的效益性。

6　遵守工程規(guī)范和進(jìn)行工程創(chuàng)新辯證統(tǒng)一的原則

對于規(guī)范的含義，《百度百科》和《百度詞典》解釋說：“規(guī)：尺規(guī)；范：模具。這兩者分別是對物、料的約束器具，合用為‘規(guī)范’，‘規(guī)范’可能與活動有關(guān)（如：程序文件、過程規(guī)范和試驗(yàn)規(guī)范）或與產(chǎn)品有關(guān)（如：產(chǎn)品規(guī)范、性能規(guī)范和圖樣），拓展成為對思維和行為的約束力量”，“規(guī)范”就是“明文規(guī)定或約定俗成的標(biāo)準(zhǔn)。如：道德規(guī)范、技術(shù)規(guī)范等”。

工程規(guī)范是工程活動經(jīng)驗(yàn)——既包括成功的經(jīng)驗(yàn)也包括失敗的教訓(xùn)——的總結(jié)。為保證工程活動的成功，避免失敗，因此制定了工程規(guī)范。古代社會中，工程規(guī)范往往采用“約定俗成”、“行業(yè)傳承”、“代代傳承”的方式，但也可能采用明文規(guī)定的形式?？梢哉J(rèn)為，《考工記》［8］就是我國最早的有關(guān)手工業(yè)技術(shù)規(guī)范的著作，而《營造法式》［9］更是我國宋代官方頒布的建筑規(guī)范。到了近現(xiàn)代時(shí)期，工程規(guī)范逐漸更多和更明確地采取明文規(guī)定的形式。工程規(guī)范可由行業(yè)、企業(yè)頒布，也可由國家頒布。

在現(xiàn)代工程活動中，工程活動和工程方法的運(yùn)用必須遵守有關(guān)規(guī)范已經(jīng)成為公認(rèn)的準(zhǔn)則。如果不遵守工程規(guī)范而出現(xiàn)事故，有關(guān)人員甚至要承擔(dān)法律責(zé)任，受到法律的懲罰。

在運(yùn)用工程方法時(shí)，不但必須注意遵守工程規(guī)范的原則，而且也要努力在工程實(shí)踐中勇于創(chuàng)新——包括原有工程方法的創(chuàng)新性運(yùn)用和新工程方法的發(fā)明。

無論從歷史角度還是從現(xiàn)實(shí)狀況看，人類的工程活動都在不斷創(chuàng)新的進(jìn)程之中。工程界必須戒除那種只知墨守成規(guī)、不思進(jìn)取的傾向，必須樹立工程創(chuàng)新的意識，必須敢于進(jìn)行工程創(chuàng)新。否則，工程活動就不能進(jìn)步，無法發(fā)展了。

在工程實(shí)踐中，遵守工程規(guī)范和勇于工程創(chuàng)新是對立統(tǒng)一的關(guān)系。一方面，必須遵守有關(guān)的工程規(guī)范，不能蠻干，不能心存僥幸；另一方面，必須勇于創(chuàng)新，必須在必要時(shí)勇于破除陳舊過時(shí)規(guī)范的限制和約束，必須敢于以嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度大膽創(chuàng)新，并且在總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，及時(shí)把新經(jīng)驗(yàn)和新方法規(guī)定為新的工程規(guī)范。而在新方法成為新規(guī)范后，墨守舊方法就成為不合規(guī)范的事情了。

在工程方法論領(lǐng)域，認(rèn)真分析和研究工程創(chuàng)新和工程規(guī)范的相互關(guān)系是一個(gè)重要命題。在工程實(shí)踐中，正確認(rèn)識和恰當(dāng)處理工程創(chuàng)新和工程規(guī)范的相互關(guān)系是保證工程活動成功、避免失敗、促進(jìn)工程健康發(fā)展的重要的原則之一。

7　約束條件下滿意適當(dāng)、追求卓越與和諧的原則

7.1中國傳統(tǒng)哲學(xué)的和諧概念與西蒙的有限理性概念

在中國哲學(xué)傳統(tǒng)中，和諧是一個(gè)重要概念，追求和諧是一種重要的哲學(xué)思想，不但向往和追求人與人關(guān)系的和諧，而且追求人與自然關(guān)系的和諧。在現(xiàn)代時(shí)期和現(xiàn)代社會中，我們無疑應(yīng)該發(fā)揚(yáng)這種思想和傳統(tǒng)。

在中國和歐洲的哲學(xué)中，都存在著重視理性的長期傳統(tǒng)。究竟應(yīng)該如何認(rèn)識和理解理性這個(gè)概念，古今哲學(xué)家見解不一，曾經(jīng)提出了多種解釋。在現(xiàn)代認(rèn)知科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主西蒙獨(dú)樹一幟，大力弘揚(yáng)“有限理性”觀點(diǎn)和理論?！拔髅烧J(rèn)為，有關(guān)決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限制以及由此而引起的認(rèn)知限制、動機(jī)限制及其相互影響的限制。從而所探討的應(yīng)當(dāng)是有限的理性，而不是全知全能的理性；應(yīng)當(dāng)是過程合理性，而不可能完全是本質(zhì)合理性；所考慮的人類選擇機(jī)制應(yīng)當(dāng)是有限理性的適應(yīng)機(jī)制，而不是完全理性的最優(yōu)機(jī)制。決策者在決策之前沒有全部備選方案和全部信息，而必須進(jìn)行方案搜索和信息收集；決策者沒有一個(gè)能度量的效用函數(shù)，從而也不是對效用函數(shù)求極大化，而只有一個(gè)可調(diào)節(jié)的欲望水平，這個(gè)欲望水平受決策者的理論和經(jīng)驗(yàn)知識、搜索方案的難易、決策者的個(gè)性特征（如固執(zhí)性）等因素調(diào)節(jié)，以此來決定方案的選定和搜索過程的結(jié)束，從而獲得問題的滿意解決。因此‘管理人’之所以接受足夠好的解，并不是因?yàn)樗麑幜游饍?yōu)，而是因?yàn)樗緵]有選擇的余地，根本不可能獲得最優(yōu)解?！保?0］這個(gè)“有限理性”概念不但在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了重要影響，而且在其他領(lǐng)域乃至哲學(xué)領(lǐng)域也產(chǎn)生了重要影響。

7.2和諧概念和有限理性概念在工程方法通用原則中的表現(xiàn)和影響

在研究工程方法論時(shí)，我們應(yīng)該高度重視哲學(xué)中的有限理性概念與和諧概念在工程方法通用原則中的表現(xiàn)和影響。

從方法論角度看，和諧理念不同于“斗爭哲學(xué)”和“征服哲學(xué)”。和諧理念指導(dǎo)下的工程觀不同于“斗爭哲學(xué)”和“征服哲學(xué)”指導(dǎo)下形成的強(qiáng)調(diào)“征服自然”的工程觀?！坝邢蘩硇浴备拍顝?qiáng)調(diào)了理性能力的有限性，它不承認(rèn)可能存在達(dá)到全知全能的理性。依據(jù)有限理性理論，任何現(xiàn)實(shí)的工程方法在現(xiàn)實(shí)生活中都不可能達(dá)到嚴(yán)格意義的盡善盡美，而只能發(fā)揚(yáng)追求卓越的精神，努力達(dá)到約束條件下的滿意適當(dāng)。

從哲學(xué)分析的角度看，工程方法論領(lǐng)域中的“約束條件下滿意適當(dāng)、追求卓越與和諧原則”就是和諧概念和有限理性概念的具體反映和具體表現(xiàn)。

任何工程活動都是在一定的約束條件下進(jìn)行的。所謂約束，不但是指客觀條件的約束（例如設(shè)備條件和自然條件的限制），而且是指主觀條件的限制（例如人的認(rèn)知能力和所獲得的有關(guān)信息不可能完備的限制）。正由于存在種種約束條件的限制，特別是由于人類不是全知全能的，人們在現(xiàn)實(shí)的工程活動中也就不可能達(dá)到真正的、理想性的盡善盡美，而只能達(dá)到“約束條件下滿意適當(dāng)”的目標(biāo)?？墒?，這個(gè)“約束條件下滿意適當(dāng)”也絕不等于降低標(biāo)準(zhǔn)，絕不是拋棄理想，工程界必須念念不忘在工程活動中堅(jiān)持追求卓越與和諧的原則。

工程界必須把堅(jiān)持“約束條件下滿意適當(dāng)”的原則和“追求卓越與和諧的原則”統(tǒng)一起來，而不是把二者對立起來。二者是需要與可能統(tǒng)一起來的，但二者又不是可以輕而易舉地就統(tǒng)一起來的。工程活動是現(xiàn)實(shí)性和理想性的統(tǒng)一，如果說“約束條件下滿意適當(dāng)”的原則更多地反映和表現(xiàn)了工程活動中現(xiàn)實(shí)性的方面和現(xiàn)實(shí)性的要求，那么“追求卓越與和諧的原則”就更多地反映和表現(xiàn)了工程活動中理想性的方面和理想性的要求。工程活動正是在這兩個(gè)方面的對立統(tǒng)一中不斷演化、不斷發(fā)展、不斷前進(jìn)的。

8　結(jié)論

本文在引入“工程方法通用原則”這個(gè)新概念后，指出工程方法在運(yùn)用中有六條通用原則，并且對這六條通用原則的內(nèi)容進(jìn)行了簡要分析和解釋。從含義和作用機(jī)制上看，“原則”不同于“客觀規(guī)律”——“客觀規(guī)律”是“不令自行”的，而“原則”必須在“制定出來”并且“被遵守”的條件下才能發(fā)揮其作用。因此，不但需要培養(yǎng)和形成對于工程方法通用原則的正確認(rèn)識，還需要在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步形成有關(guān)的制度，通過制度的方式保證工程方法的通用原則得以順利貫徹實(shí)行。事實(shí)證明，必須把思想認(rèn)識、心理態(tài)度和有關(guān)制度的方式和力量結(jié)合起來，才能形成更加有效的措施和力量來保證工程方法通用原則得到認(rèn)真的貫徹和實(shí)行。

［1］ Koen， B. V. Discussion of the Method: Conducting the Engineer’s Approach to Problem Solving［M］. New York: Oxford University Press， 2003.

［2］ 李伯聰. 關(guān)于工程、工程方法和工程方法論研究的幾個(gè)問題［J］. 自然辯證法研究， 2014， 10: 41-47.

［3］ 張奠宙， 過伯祥， 方均斌， 等. 數(shù)學(xué)方法論稿［M］. 上海:上海教育出版社， 2012: 4.

［4］ 李伯聰. 規(guī)律、規(guī)則和規(guī)則遵循［J］. 哲學(xué)研究， 2001， 12: 30-35.

［5］ 殷瑞鈺， 汪應(yīng)洛， 李伯聰， 等. 工程哲學(xué)（第二版）［M］.高等教育出版社， 2013: 208， 207-276.

［6］ 來可泓. 論語直解（子罕）［M］. 復(fù)旦大學(xué)出版社， 1996: 256.

［7］ 鮑伊. 經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)——康德的觀點(diǎn)［M］. 上海譯文出版社， 2006: 26-32.

［8］ 聞人軍. 考工記譯注［M］. 上海古籍出版社， 2008.

［9］ 李誡. 營造法式（修訂版）， 鄒其昌點(diǎn)校［M］. 人民出版社，2011.

［10］ 《百度百科》條目:“赫伯特·西蒙”.

On General Principles of Engineering Methods

Li Bocong
（College of Humanities， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049， China）

The topic of General Principles of Engineering Methods is one of key topics in the field of methodology of engineering. Six general principles of engineering methods are proposed and analyzed in this essay. They are the principle of interdependence and interaction of engineering views and engineering methods； the principle of the trinity of hardware， software and orgware； the principle of the choice， integration and trade-off in the use of engineering methods； the principle of feasibility， security and beneficial results； the principle of the combination of engineering innovation and compliance with the engineering specifications； and the principle of satisfaction and pursuit of excellence and harmony under constraint conditions.

method； methodology； methodology of engineering； general principles of engineering methods； integration； trade-off

N02

A

1674-4969（2016）04-0421-10

10.3724/SP.J.1224.2016.00421

2016-06-20；

2016-06-23

中國工程院管理學(xué)部項(xiàng)目“工程方法論研究”

李伯聰（1941-），男，教授，研究方向?yàn)楣こ陶軐W(xué)、工程社會學(xué)、工程史。E-mail: libocong@ucas.ac.cn