胡志風(fēng)

(中央司法警官學(xué)院，河北　保定　071000)

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用

胡志風(fēng)

(中央司法警官學(xué)院，河北保定071000)

摘要：隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，職務(wù)犯罪偵查工作與思維也都在發(fā)生著變革。大數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域的運(yùn)用不僅使偵查信息化理念得到確認(rèn)，還將在很大程度上推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)型，即由單一機(jī)制模式向三維立體模式轉(zhuǎn)變，同時(shí)推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查行為模式實(shí)現(xiàn)從“由供到證”向“由證到供”轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)職務(wù)犯罪偵查運(yùn)行機(jī)制模式偵查行為模式

大數(shù)據(jù)開啟了一次重大的時(shí)代轉(zhuǎn)型，這種轉(zhuǎn)型正在改變我們的生活以及我們理解世界的方式。伴隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，職務(wù)犯罪偵查工作與思維也都在發(fā)生著變革。從世界范圍來看，各國都在不同程度地進(jìn)行著偵查信息化的變革，這一趨勢突出表現(xiàn)為全國性的個(gè)人信息數(shù)據(jù)庫的建立、公職人員的財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度等表明履職廉潔的必要信息索引數(shù)據(jù)庫(NDIS)的建設(shè)。大多數(shù)歐洲國家都至少建有一個(gè)以上供偵查犯罪之需的犯罪信息數(shù)據(jù)庫，歐盟亦在積極建設(shè)名為“歐洲犯罪記錄(ECR)”的犯罪數(shù)據(jù)庫或類似的偵查、起訴數(shù)據(jù)庫。這些大數(shù)據(jù)在偵查中的使用不同程度上促使職務(wù)犯罪偵查模式發(fā)生變革，這種變革有基于提升職務(wù)犯罪偵查能力與效力而發(fā)生的，也有基于預(yù)防職務(wù)犯罪而產(chǎn)生的，利用大數(shù)據(jù)提升職務(wù)犯罪偵查與控制能力已然成為未來職務(wù)犯罪偵查的發(fā)展方向。大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的應(yīng)用，若要充分發(fā)揮其應(yīng)然的效能，客觀上就要求職務(wù)犯罪偵查模式作出與大數(shù)據(jù)特性相適應(yīng)的變革。

一、大數(shù)據(jù)與職務(wù)犯罪偵查模式之解讀

(一)職務(wù)犯罪偵查模式之范疇

“模式”，即某種事物的標(biāo)準(zhǔn)形式或使人可以照做的一種標(biāo)準(zhǔn)樣式，其含義本身就具有程式化、公式化的特點(diǎn)。在法學(xué)上，如法的模式，就是法的這種社會(huì)現(xiàn)象的簡化或抽象化的形式，是人們?yōu)榱苏f明或解釋法是什么或由什么元素構(gòu)成而使用的概念。*張文顯：《二十世紀(jì)西方法哲學(xué)思潮研究》，法律出版社1996年版，第369頁。從這個(gè)角度說，偵查模式不僅能從宏觀上體現(xiàn)出不同的刑事訴訟制度，反映一國的訴訟理念，而且可以從動(dòng)態(tài)的角度來考察偵查程序的設(shè)計(jì)特點(diǎn)以及運(yùn)行樣態(tài)，因此偵查模式的定位將直接關(guān)系到偵查制度運(yùn)行中對(duì)偵查權(quán)力制約的規(guī)范性和對(duì)犯罪嫌疑人人權(quán)保障的有效性。從訴訟結(jié)構(gòu)的角度講，職務(wù)犯罪偵查模式一般涉及三個(gè)方面的內(nèi)容：一是職務(wù)犯罪偵查權(quán)的配置；二是職務(wù)犯罪嫌疑人、被告人的訴訟地位；三是辯護(hù)律師的參與范圍。綜合這三方面的內(nèi)容，可以將職務(wù)犯罪偵查模式分為兩種基本類型：對(duì)抗式和職權(quán)式*對(duì)抗式職務(wù)犯罪偵查模式的特征在于程序的對(duì)抗性，即強(qiáng)化犯罪嫌疑人一方的訴訟地位和訴訟能力，強(qiáng)調(diào)職務(wù)犯罪偵查機(jī)關(guān)與犯罪嫌疑人雙方地位的平等性和對(duì)抗性，凸顯對(duì)犯罪嫌疑人權(quán)利的保障和維護(hù)，這種偵查模式在當(dāng)事人主義訴訟制度下表現(xiàn)較為明顯。職權(quán)式職務(wù)犯罪偵查模式與對(duì)抗式偵查模式相比，其突出特點(diǎn)就是程序運(yùn)作的單向性與職權(quán)性。參見萬毅：《程序正義的重心：底線正義視野下的偵查程序》，中國檢察出版社2006年版，第59-61頁。徐暉：《我國職務(wù)犯罪偵查模式之完善——以保障人權(quán)為出發(fā)點(diǎn)》，2010年蘇州大學(xué)碩士學(xué)位論文。。對(duì)抗式模式較為關(guān)注對(duì)犯罪嫌疑人權(quán)利的保障和維護(hù)，而職權(quán)式模式則較為關(guān)注對(duì)犯罪的控制和偵查活動(dòng)的效率。從偵查認(rèn)識(shí)過程和方式的角度，司法實(shí)踐中將職務(wù)犯罪偵查模式劃分為“由供到證”與“由證到供”兩種模式。*亦有人將職務(wù)犯罪偵查模式分為“以供求證”和“以證促供”兩種類型。韓東成：《職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)型》，《上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2014年第3期。根據(jù)上述偵查模式分類，筆者以既有的刑事訴訟模式理論為基礎(chǔ)，將職務(wù)犯罪偵查模式定義為：在職務(wù)犯罪偵查程序中，偵查機(jī)關(guān)與犯罪嫌疑人、辯護(hù)人等相關(guān)偵查程序參與主體之間的法律地位和相互關(guān)系，以及這些關(guān)系在訴訟程序中的運(yùn)行行為樣態(tài)。

(二)大數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)技術(shù)

關(guān)于大數(shù)據(jù)的概念，不同的領(lǐng)域有不同的定義。要理解這一概念，首先要從“大”入手，“大”是指數(shù)據(jù)規(guī)模，*亞馬遜網(wǎng)絡(luò)服務(wù)(AWS)、大數(shù)據(jù)科學(xué)家JohnRauser提到一個(gè)簡單的定義：大數(shù)據(jù)就是任何超過了一臺(tái)計(jì)算機(jī)處理能力的龐大數(shù)據(jù)量。為大多數(shù)人所接受的大數(shù)據(jù)(big data)，或稱巨量資料，指的是所涉及的資料量規(guī)模巨大到無法透過目前主流軟件工具，在合理時(shí)間內(nèi)達(dá)到擷取、管理、處理、并整理成為幫助企業(yè)經(jīng)營決策更積極目的的資訊。*[英]維克托·邁爾-舍恩伯格、肯尼思·庫克耶：《大數(shù)據(jù)時(shí)代——生活、工作與思維的大變革》，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2013年版，第8-9頁。大數(shù)據(jù)同過去的海量數(shù)據(jù)有所區(qū)別，其基本特征可以用4個(gè)V來總結(jié)(Volume、Variety、Value和Velocity)，即體量大、多樣性、價(jià)值密度低、速度快。*同前注[5]?！按髷?shù)據(jù)”是需要新處理模式才能具有更強(qiáng)的決策力、洞察發(fā)現(xiàn)力和流程優(yōu)化能力的海量、高增長率和多樣化的信息資產(chǎn)。*[美]艾伯特·拉斯洛·巴拉巴西：《大數(shù)據(jù)時(shí)代預(yù)見未來的新思維》，馬慧譯，中國人民大學(xué)出版社2012年版，第40-41頁。從數(shù)據(jù)的類別上看，“大數(shù)據(jù)”指的是無法使用傳統(tǒng)流程或工具處理或分析的信息，它定義了那些超出正常處理范圍和大小、迫使用戶采用非傳統(tǒng)處理方法的數(shù)據(jù)集。

實(shí)踐中對(duì)大數(shù)據(jù)如何使用，其中最關(guān)鍵的問題是哪些技術(shù)能更好地處理數(shù)據(jù)，由此就產(chǎn)生了大數(shù)據(jù)技術(shù)的問題。大數(shù)據(jù)技術(shù)是指從各種各樣類型的巨量數(shù)據(jù)中，快速獲得有價(jià)值信息的技術(shù)。目前所說的“大數(shù)據(jù)”不僅指數(shù)據(jù)本身的規(guī)模，也包括采集數(shù)據(jù)的工具、平臺(tái)和數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)。大數(shù)據(jù)研發(fā)目的是發(fā)展大數(shù)據(jù)技術(shù)并將其應(yīng)用到相關(guān)領(lǐng)域，通過解決巨量數(shù)據(jù)處理問題促進(jìn)其突破性發(fā)展。因此，大數(shù)據(jù)時(shí)代帶來的挑戰(zhàn)不僅體現(xiàn)在如何處理巨量數(shù)據(jù)，從中獲取有價(jià)值的信息，也體現(xiàn)在如何加強(qiáng)大數(shù)據(jù)技術(shù)研發(fā)，搶占時(shí)代發(fā)展的前沿。大數(shù)據(jù)讓我們以一種前所未有的方式，通過對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，獲得有巨大價(jià)值的產(chǎn)品和服務(wù)，或深刻的洞見，最終形成變革之力。*同前注[5]，第8頁。

(三)大數(shù)據(jù)技術(shù)促使職務(wù)犯罪偵查模式發(fā)生變革

1.大數(shù)據(jù)推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查理念發(fā)生變革

大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)犯罪偵查和控制體系利用大量數(shù)據(jù)幫助警察分析歷史案件、發(fā)現(xiàn)犯罪趨勢和犯罪模式；通過分析城市數(shù)據(jù)源和社交網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，預(yù)測犯罪；利用大數(shù)據(jù)，優(yōu)化警力資源分配，從而提高社會(huì)和公眾安全水平*劉朝陽:《警務(wù)2.0：用大數(shù)據(jù)預(yù)測犯罪》，http://www.ctocio.com/ccnews/10940.html，最后訪問日期：2016年5月8日。。對(duì)大數(shù)據(jù)的使用與掌握使犯罪偵查和犯罪控制模式發(fā)生了根本性變革，或者說這一技術(shù)變革引發(fā)了偵查理念、方式、機(jī)制等問題的變革，利用大數(shù)據(jù)來有效提升犯罪的防控與偵查能力成為大勢所趨。職務(wù)犯罪偵查理念是能夠反映偵查規(guī)律，并貫穿于職務(wù)犯罪偵查模式始終，對(duì)偵查活動(dòng)具有引導(dǎo)、支配、決定作用的觀點(diǎn)、看法、信念。因此，職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)換，首先是偵查理念的轉(zhuǎn)換，而大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)下的偵查模式變革不僅是工作模式的變革，更是一種思維與理念的變革。

2.大數(shù)據(jù)推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查運(yùn)行機(jī)制模式發(fā)生變革

大數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)時(shí)代理念的三大轉(zhuǎn)變：要全體不要抽樣，要效率不要絕對(duì)精確，要相關(guān)不要因果。*同前注[5]，第29頁。具有上述三大特征的大數(shù)據(jù)應(yīng)用在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域時(shí)，必然推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查運(yùn)行機(jī)制模式發(fā)生變革，由單一機(jī)制模式向三維立體模式轉(zhuǎn)型，即不僅關(guān)注已發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪案件，還要通過監(jiān)控機(jī)制與預(yù)測機(jī)制來防控職務(wù)犯罪。同時(shí)，職務(wù)犯罪偵查運(yùn)行機(jī)制模式的準(zhǔn)確定位，合理配置偵查權(quán)力，一方面直接關(guān)系到能否有效打擊職務(wù)犯罪行為并減少其發(fā)生，另一方面也關(guān)系到偵查過程中對(duì)于訴訟主體人權(quán)的保障。只有能夠平衡并同時(shí)實(shí)現(xiàn)這兩種價(jià)值的偵查運(yùn)行機(jī)制模式才是現(xiàn)代法治社會(huì)所要求的，也才是符合刑事訴訟價(jià)值的。

3.大數(shù)據(jù)技術(shù)推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查行為模式發(fā)生變革

傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵查通常采用“由供到證”的偵查行為模式，即檢察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪案件偵查中，主要或過多地依賴犯罪嫌疑人的口供，從口供中獲取線索，進(jìn)而查明犯罪事實(shí)。形成“由供到證”偵查模式有兩方面原因：一方面，在職務(wù)犯罪中，犯罪主體利用其身份地位作案，作案手段隱蔽，偵查機(jī)關(guān)很多情況下難以獲得客觀性強(qiáng)的證據(jù)；另一方面，辦案手段傳統(tǒng)、單一，科技手段運(yùn)用不足，導(dǎo)致偵查機(jī)關(guān)獲取客觀性證據(jù)的能力較弱。*甄貞、張慧明：《技術(shù)偵查立法與職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)變》，《人民檢察》2013年第9期。大數(shù)據(jù)技術(shù)將推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查行為模式的變革，促進(jìn)職務(wù)犯罪偵查實(shí)現(xiàn)從“由供到證”向“由證到供”轉(zhuǎn)變，不斷增強(qiáng)偵查的主動(dòng)性。

二、大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的具體應(yīng)用

(一)職務(wù)犯罪偵查信息化理念的確立

大數(shù)據(jù)推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查理念的產(chǎn)生與確立，主要包括兩大方面的內(nèi)容:

1.數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查理念的形成

大數(shù)據(jù)推動(dòng)偵查信息化理念的確立，“讓數(shù)據(jù)說話”成為職務(wù)犯罪偵查的基本思維。數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查的理念至少包括三個(gè)方面的內(nèi)容：第一，有關(guān)職務(wù)犯罪的一切現(xiàn)象皆可數(shù)據(jù)化。凡事皆可量化，皆可數(shù)據(jù)化*[美]道格拉斯·W·哈伯德：《數(shù)據(jù)化決策》，鄧洪濤譯，世界圖書出版廣東有限公司2013年版，第25-26頁。。不僅與職務(wù)犯罪相關(guān)的有形之物如時(shí)間、空間、行為、手段、物等可以量化和數(shù)據(jù)化，那些與犯罪相關(guān)的無形之物如人的價(jià)值觀念、態(tài)度、情緒等等也可以量化和數(shù)據(jù)化。*何軍：《大數(shù)據(jù)與偵查模式變革研究》，《中國人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2015年第1期。第二，大數(shù)據(jù)是職務(wù)犯罪偵查的基礎(chǔ)性資源，大數(shù)據(jù)技術(shù)將成為職務(wù)犯罪偵查的基礎(chǔ)性手段。偵查就是對(duì)數(shù)據(jù)開礦式的挖掘和分析，偵查能否成功某種程度上取決于對(duì)大數(shù)據(jù)資源的提取、分析能力，運(yùn)用大數(shù)據(jù)各種分析技術(shù)，可以獲得我們所需要的犯罪信息。*同前注[13]。第三，數(shù)據(jù)信息采集將支配偵查程序的運(yùn)行，信息采集與分析將成為偵查過程的核心工作。偵查決策、偵查途徑的選擇、偵查分析、數(shù)據(jù)摸排、偵查預(yù)測等等都將圍繞數(shù)據(jù)運(yùn)行與開展。

2.相關(guān)性理念的養(yǎng)成

大數(shù)據(jù)是通過量化兩個(gè)數(shù)據(jù)值之間的數(shù)理關(guān)系來確定相關(guān)關(guān)系。相關(guān)關(guān)系強(qiáng)，是指當(dāng)一個(gè)數(shù)據(jù)值增加時(shí)，另一個(gè)數(shù)據(jù)值很有可能隨之增加。*同前注[5]，第71頁。傳統(tǒng)偵查是按照因果關(guān)系和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)*按照這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，偵查人員只是采集業(yè)務(wù)工作的基本信息，如戶籍警察按照一定的結(jié)構(gòu)記錄了人口基本信息、治安警察按照一定的結(jié)構(gòu)記錄了違法犯罪信息等，這種采集信息模式下收集到的信息范圍相對(duì)狹窄。來采集和分析數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)時(shí)代則要求偵查人員在辦理職務(wù)犯罪案件時(shí)弱化對(duì)因果關(guān)系的關(guān)注，而要將注意力適度轉(zhuǎn)移到對(duì)職務(wù)犯罪案件各種要素的相關(guān)關(guān)系的分析判斷中。簡單說，就是只需要知道有什么信息，然后分析、運(yùn)用收集到的所有相關(guān)數(shù)據(jù)，而不需要花大量的心思通過探索信息間的因果關(guān)系來確定收集信息的靶向與范圍。相關(guān)性理念的養(yǎng)成使得收集數(shù)據(jù)不再拘泥于因果關(guān)系和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，而是堅(jiān)持相關(guān)性標(biāo)準(zhǔn)，這樣不僅要采集結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，還要采集半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。這些多維數(shù)據(jù)所展現(xiàn)的相關(guān)關(guān)系對(duì)于職務(wù)犯罪偵查和防控來說具有較強(qiáng)的效用價(jià)值。

(二)數(shù)據(jù)占有

大數(shù)據(jù)的采集是指利用多個(gè)數(shù)據(jù)庫來接收發(fā)自客戶端(Web、App或者傳感器形式等)的數(shù)據(jù)，并且用戶可以通過這些數(shù)據(jù)庫來進(jìn)行簡單的查詢和處理工作。大數(shù)據(jù)采集過程的主要特點(diǎn)和挑戰(zhàn)是并發(fā)數(shù)高，因?yàn)橥瑫r(shí)可能會(huì)有成千上萬的用戶來進(jìn)行訪問和操作，比如火車票售票網(wǎng)站和淘寶網(wǎng)，它們并發(fā)的訪問量在峰值時(shí)達(dá)到上百萬，所以需要在采集端部署大量數(shù)據(jù)庫才能支撐，如何在這些數(shù)據(jù)庫之間進(jìn)行負(fù)載均衡和分片需要深入的思考和設(shè)計(jì)。大數(shù)據(jù)分析離不開數(shù)據(jù)質(zhì)量和數(shù)據(jù)管理，高質(zhì)量的數(shù)據(jù)和有效的數(shù)據(jù)管理，無論是在學(xué)術(shù)研究還是在商業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域都能夠保證分析結(jié)果的真實(shí)性和價(jià)值。

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中使用之前提是數(shù)據(jù)采集與管理。目前，各省、市、區(qū)檢察院都在積極構(gòu)建職務(wù)犯罪偵查信息庫，盡可能采用三維立體化模式構(gòu)建全景式職務(wù)犯罪偵查信息數(shù)據(jù)模型。以無錫為例，“無錫市檢察機(jī)關(guān)在全省檢察機(jī)關(guān)率先建立了職務(wù)犯罪偵查信息庫，已收錄了人口、工商、房產(chǎn)、電信等24個(gè)子數(shù)據(jù)庫的近2000萬條信息，建成了公安、行政執(zhí)法與刑事司法、房產(chǎn)、社保、醫(yī)保等9條專線和實(shí)時(shí)連線信息查詢系統(tǒng)。此外，該市還注重收集行賄人信息、典型案例類信息等各種職務(wù)犯罪信息，建立了綜合案件信息庫?！?盧志堅(jiān)等：《江蘇無錫檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)“兩化”建設(shè)為職務(wù)犯罪偵查插上科技“翅膀”》，《檢察日?qǐng)?bào)》，2014-07-21。

(三)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析與預(yù)測

大數(shù)據(jù)的運(yùn)用最重要的是對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行預(yù)測，只有通過統(tǒng)計(jì)分析才能獲取更多智能的、深入的、有價(jià)值的信息。大數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析主要是指利用分布式數(shù)據(jù)庫，或者分布式計(jì)算集群來對(duì)存儲(chǔ)于其內(nèi)的海量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和分類匯總等，以滿足大多數(shù)常見的分析需求。

當(dāng)大數(shù)據(jù)應(yīng)用于職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域時(shí)，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析與預(yù)測貫穿于職務(wù)犯罪偵查運(yùn)行模式始終。大數(shù)據(jù)技術(shù)客觀上使大量信息進(jìn)入偵查人員的視野，有助于偵查人員對(duì)案件進(jìn)行全方位、多角度掃描分析。大數(shù)據(jù)的使用將有助于改變傳統(tǒng)偵查運(yùn)行機(jī)制中，因?yàn)槿狈ο嚓P(guān)信息而只能依賴經(jīng)驗(yàn)和因果關(guān)系分析，并在此基礎(chǔ)上采用試錯(cuò)——糾錯(cuò)——再試錯(cuò)的反復(fù)循環(huán)式偵查機(jī)制運(yùn)行模式。

大數(shù)據(jù)分析最重要的應(yīng)用領(lǐng)域之一是預(yù)測性分析，從大量信息中挖掘出特點(diǎn)，通過科學(xué)的建立模型，之后便可以通過模型帶入新的數(shù)據(jù)，從而預(yù)測未來的發(fā)展趨勢。與前面統(tǒng)計(jì)和分析過程不同的是，數(shù)據(jù)挖掘一般沒有預(yù)先設(shè)定好的主題，主要是在現(xiàn)有數(shù)據(jù)上進(jìn)行各種計(jì)算，從而起到預(yù)測的效果，以期實(shí)現(xiàn)一些高級(jí)別數(shù)據(jù)分析的需求。大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域的使用將在很大程度上改變傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查中的回應(yīng)型偵查模式，即當(dāng)案件發(fā)生后，偵查方才啟動(dòng)與介入。統(tǒng)計(jì)表明，當(dāng)前發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪案件中大多數(shù)涉案人員在被立案偵查前都有一定的“犯罪歷史”，偵查活動(dòng)大多為重建過去的“犯罪歷史”。隨著科技的發(fā)展，這種回應(yīng)型的偵查模式將不再居于主導(dǎo)地位。借助大數(shù)據(jù)不僅可以實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)觀察，也可以預(yù)測某一個(gè)體的犯罪概率。根據(jù)動(dòng)態(tài)觀察和預(yù)測結(jié)果，可以制定計(jì)劃，優(yōu)化檢察人員的的配置，適時(shí)采取行動(dòng)，減少損失。

三、大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用所帶來的風(fēng)險(xiǎn)

大數(shù)據(jù)是一把雙刃劍。誠然，大數(shù)據(jù)以一種前所未有的方式，通過對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析獲得有巨大價(jià)值的產(chǎn)品或服務(wù)，抑或是對(duì)問題與現(xiàn)象有著更為深刻的洞見。基于這樣的技術(shù)理念和數(shù)據(jù)儲(chǔ)備，人們對(duì)未來的掌握就會(huì)有更多的確定性。大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的使用對(duì)于職務(wù)犯罪預(yù)防與職務(wù)犯罪偵查的有效性毫無疑問有一個(gè)較為積極正面的促進(jìn)，但是無處不在的數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)存在的問題也是不能忽視的。

(一)隱私權(quán)問題

盡管幾乎所有人都認(rèn)可，為了國家利益，人們可以在一定程度上讓渡甚至犧牲個(gè)人隱私，然而，在國家利益與個(gè)人自由之間尋找到一個(gè)合適的平衡點(diǎn)卻絕非易事。大數(shù)據(jù)及大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用可以為職務(wù)犯罪偵查提供利器，有助于我們更為精準(zhǔn)地打擊和預(yù)防職務(wù)犯罪，但對(duì)個(gè)人信息的跟蹤、挖掘、預(yù)測是否會(huì)被濫用，是否會(huì)超越職務(wù)犯罪偵查的界限而侵犯到個(gè)人隱私的問題引發(fā)了人們的擔(dān)心甚至恐慌。這在一定程度上反映了我國在數(shù)據(jù)的收集、使用以及開放方面所面臨的問題，或者說是伴隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來而并發(fā)的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不僅來源于技術(shù)，還來源于意識(shí)、文化、習(xí)慣和態(tài)度，當(dāng)然也來源于相關(guān)法律、制度、規(guī)范的完備和健全程度以及依循這些法律制度的社會(huì)治理情況。

我國隱私權(quán)理論尚在起步階段，不僅《憲法》和《民法通則》沒有對(duì)隱私權(quán)做出明確規(guī)定，即使在學(xué)理上，“隱私權(quán)”概念也是在對(duì)侵權(quán)責(zé)任制度研討的過程中形成的。這在一定程度上影響了我國對(duì)“隱私權(quán)”范圍的確定，客觀上縮小了“隱私權(quán)”的范圍，弱化了隱私權(quán)的認(rèn)知。隱私權(quán)弱化的突出表現(xiàn)是對(duì)個(gè)人信息資料權(quán)的削弱，以及由此引發(fā)的一般人格權(quán)、憲法基本權(quán)利等更高層面和更廣泛的具體權(quán)利可能受到潛在威脅的問題，即大數(shù)據(jù)的使用與人權(quán)保障產(chǎn)生了潛在矛盾。在職務(wù)犯罪偵查中，大數(shù)據(jù)的使用在提高偵查效能的同時(shí)對(duì)人權(quán)保障可能造成潛在危害，這也就成為大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中應(yīng)用的法律糾結(jié)之處。

(二)程序問題

大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域，需要重點(diǎn)考慮的問題是大數(shù)據(jù)的收集有無合法授權(quán)，這個(gè)授權(quán)從根本上說可以歸為程序問題，即數(shù)據(jù)收集的程序規(guī)范。大數(shù)據(jù)的收集與使用原則上應(yīng)當(dāng)?shù)玫绞跈?quán)，授權(quán)的內(nèi)容至少應(yīng)包括：授權(quán)機(jī)構(gòu)、授權(quán)可收集數(shù)據(jù)的類別和可使用范圍。

關(guān)于授權(quán)機(jī)構(gòu)，就我國目前而言，無論是行政執(zhí)法行為還是刑事偵查行為，對(duì)大數(shù)據(jù)的收集與使用都是執(zhí)行機(jī)構(gòu)自己授權(quán)的，即使2012年《刑事訴訟法》修訂后的相關(guān)規(guī)定將技術(shù)偵查措施交由設(shè)區(qū)的市級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)和交付執(zhí)行，但是依舊是自行授權(quán)。簡單的在行政機(jī)構(gòu)、偵查機(jī)構(gòu)內(nèi)部提升授權(quán)層級(jí)的做法，不足以實(shí)現(xiàn)對(duì)權(quán)力行使的有效制約，有必要在合適的時(shí)候引入特定范圍信息收集的司法授權(quán)。

關(guān)于授權(quán)內(nèi)容，職務(wù)犯罪偵查關(guān)注更多的是偵查對(duì)象的個(gè)人信息。從來源的角度可以將個(gè)人信息分為：個(gè)人公開的信息、個(gè)人向第三方(包括政府和商務(wù)機(jī)構(gòu)等)提交并由第三方保管和儲(chǔ)存的個(gè)人信息以及采用特殊偵查措施通過特殊渠道獲得的個(gè)人信息。一般來說，個(gè)人公開的信息無需授權(quán)可直接使用，但是未公開的被第三方掌握的信息原則上需要經(jīng)授權(quán)方可收集與使用。目前，我國對(duì)第三方保有的個(gè)人信息的調(diào)取，無論是刑事訴訟還是行政執(zhí)法中均存在問題:授權(quán)法律依據(jù)籠統(tǒng)、粗疏；執(zhí)行機(jī)關(guān)自我授權(quán)明顯缺乏外部機(jī)構(gòu)特別是司法機(jī)構(gòu)的審查；執(zhí)行法律文件或授權(quán)令格式不明確、不統(tǒng)一、不細(xì)致。*劉銘：《大數(shù)據(jù)反恐應(yīng)用中的法律問題分析》，《河北法學(xué)》2015年第2期。這些問題不僅導(dǎo)致個(gè)人信息受到權(quán)力濫用侵害的可能性加大，也使合法的權(quán)力執(zhí)行缺乏權(quán)威性和規(guī)范度，有礙于調(diào)取數(shù)據(jù)集權(quán)力的正常順暢行使。另外，對(duì)政府作為第三方儲(chǔ)存的個(gè)人數(shù)據(jù)以及政府、司法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中獲得的個(gè)人數(shù)據(jù)，也存在各部門溝通共享缺乏明文法律授權(quán)，從而阻礙或降低了大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域使用的力度和效率的問題。

(三)證據(jù)問題

從理論上講，大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域的前提是，立法對(duì)電子數(shù)據(jù)的收集與運(yùn)用有著相對(duì)完善且明確的制度規(guī)定與操作規(guī)范。但當(dāng)前，我國立法僅肯定了電子數(shù)據(jù)這種證據(jù)種類的合法性，對(duì)于電子數(shù)據(jù)的具體收集方式和審查判斷方式卻沒有必要的操作標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施規(guī)范。大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域的運(yùn)用必然會(huì)有大量的電子數(shù)據(jù)證據(jù)進(jìn)入偵查程序，而對(duì)這些電子數(shù)據(jù)類證據(jù)要如何審查判斷，如何取舍將成為一個(gè)亟待解決的問題。簡單說，就是大數(shù)據(jù)及大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域的運(yùn)用需要解決數(shù)據(jù)證據(jù)的法律適格性問題。大數(shù)據(jù)技術(shù)本身是中性的，但是當(dāng)數(shù)據(jù)所具有的探知能力被挖掘與利用時(shí)，就要對(duì)數(shù)據(jù)背后與權(quán)利內(nèi)容具有相關(guān)性的問題給予更多的法律關(guān)注。例如，數(shù)據(jù)收集過程中的各個(gè)數(shù)據(jù)集合的來源是否合法、數(shù)據(jù)收集是否得到授權(quán)、如何驗(yàn)證獲得數(shù)據(jù)的真實(shí)性等問題。要解決這些問題，就要改革完善相關(guān)的證據(jù)制度。

四、以大數(shù)據(jù)為依托實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型的構(gòu)想

(一)偵查大數(shù)據(jù)的研發(fā)與建設(shè)

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用，首先應(yīng)當(dāng)做好基礎(chǔ)性建設(shè)工作，即職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)的研發(fā)與建設(shè)。2010年最高人民檢察院明確要求把加強(qiáng)偵查信息工作作為職務(wù)犯罪偵查基礎(chǔ)建設(shè)的重點(diǎn)，努力提升職務(wù)犯罪偵查信息化水平，并提出了建立涉案信息快速查詢通道，推進(jìn)信息共享機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)各類偵查信息的收集與整理，逐步建立門類齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確、檢索便利的職務(wù)犯罪偵查信息數(shù)據(jù)庫，探索信息引導(dǎo)偵查機(jī)制等具體要求。當(dāng)下我國職務(wù)犯罪大數(shù)據(jù)的研發(fā)建設(shè)應(yīng)在以下三個(gè)方面著力：

第一，建立一套運(yùn)行機(jī)制。職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)建設(shè)是一項(xiàng)有序的、動(dòng)態(tài)的、可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)工程，必須建立良好的運(yùn)行機(jī)制，以促進(jìn)建設(shè)過程中各個(gè)環(huán)節(jié)的正規(guī)有序，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)合，搞好頂層設(shè)計(jì)。所謂職務(wù)犯罪偵查數(shù)據(jù)運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建，主要是從制度設(shè)計(jì)的角度對(duì)數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)與分析進(jìn)行一個(gè)完整的規(guī)劃。

第二，規(guī)范一套建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，搭建共享平臺(tái)。沒有標(biāo)準(zhǔn)就沒有系統(tǒng)。職務(wù)犯罪偵查數(shù)據(jù)應(yīng)建立面向不同省份、覆蓋各個(gè)領(lǐng)域、不斷動(dòng)態(tài)更新的大數(shù)據(jù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，為實(shí)現(xiàn)各級(jí)各類信息系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)互連、信息互通、資源共享奠定基礎(chǔ)。在時(shí)機(jī)成熟的時(shí)候，可以考慮“建立全省乃至全國統(tǒng)一的包含各類數(shù)據(jù)的情報(bào)信息資源庫，及時(shí)導(dǎo)入和更新互聯(lián)網(wǎng)信息、社會(huì)公共信息、電子取證數(shù)據(jù)、舉報(bào)線索信息等，研發(fā)大數(shù)據(jù)綜合分析軟件，搭建信息互通共享平臺(tái)，建立信息共享制度，方便各地檢察機(jī)關(guān)登錄使用，為辦案服務(wù)?！?陳桂華:《“以審判為中心”下的職務(wù)犯罪偵查體制改革》，《中國檢察官》2015年第5期。職務(wù)犯罪偵查數(shù)據(jù)只有不斷流動(dòng)和充分共享，才有其生命力。應(yīng)在各專用數(shù)據(jù)庫建設(shè)的基礎(chǔ)上，通過數(shù)據(jù)集成實(shí)現(xiàn)各級(jí)各類偵查信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換和共享。

第三，培養(yǎng)一支專業(yè)隊(duì)伍。職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)建設(shè)的每個(gè)環(huán)節(jié)都需要依靠專業(yè)人員完成，因此，必須培養(yǎng)一支懂指揮、懂技術(shù)、懂管理的大數(shù)據(jù)建設(shè)專業(yè)隊(duì)伍。職務(wù)犯罪偵查數(shù)據(jù)情報(bào)信息平臺(tái)的建設(shè)以及相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析離不開情報(bào)分析人員的參與。數(shù)據(jù)信息平臺(tái)在職務(wù)犯罪偵查中的運(yùn)用效果須依賴于高素質(zhì)的情報(bào)分析人員。數(shù)據(jù)信息收集人員不僅要成為數(shù)據(jù)庫的操作工，還要成為分析員和把關(guān)者。數(shù)據(jù)信息分析人員不僅要對(duì)大量的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行錄入，更要對(duì)紛繁復(fù)雜的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分析研判，提煉出有價(jià)值的信息，為職務(wù)犯罪偵查服務(wù)。這些工作需要一支素質(zhì)過硬的專業(yè)隊(duì)伍。

(二)處理好三大關(guān)系

1.打擊犯罪與人權(quán)保障

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式中的應(yīng)用，在不同程度上對(duì)公民的隱私權(quán)構(gòu)成潛在威脅。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，手機(jī)運(yùn)營商掌握著個(gè)人實(shí)時(shí)通信信息和行蹤，我們的花銷和旅行習(xí)慣對(duì)銀行來說已經(jīng)不是秘密，我們的社會(huì)關(guān)系和個(gè)人愛好被電子郵件供應(yīng)商歸檔，無處不在的監(jiān)視器會(huì)在不經(jīng)意間記錄下我們和身邊人的一舉一動(dòng)……毫無疑問，職務(wù)犯罪偵查人員將各種信息加以采集并進(jìn)行相關(guān)性分析之后，能夠確保準(zhǔn)確有效地打擊職務(wù)犯罪，但同時(shí)產(chǎn)生了人權(quán)保障的問題。打擊犯罪與保障人權(quán)，是現(xiàn)代刑事司法活動(dòng)的基本價(jià)值取向。在職務(wù)犯罪偵查工作中，要正確認(rèn)識(shí)并恰當(dāng)處理二者之間的關(guān)系，樹立打擊犯罪和保障人權(quán)并重的執(zhí)法觀。

2.實(shí)體公正與程序正當(dāng)

理論上講，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用所獲得的不僅是通過可視化流程顯現(xiàn)出的規(guī)律性概括，也不是以往統(tǒng)計(jì)學(xué)從抽樣中獲得的基于概率得出的或然性結(jié)論，而是近乎全樣本的，可以具體化為現(xiàn)實(shí)個(gè)體活動(dòng)軌跡的信息記錄。*同前注[18]。于是，個(gè)人信息權(quán)的獨(dú)立性在大數(shù)據(jù)應(yīng)用的背景下越發(fā)凸顯，而個(gè)人信息權(quán)具有獨(dú)立于隱私權(quán)的內(nèi)容。*個(gè)人信息權(quán)與隱私權(quán)在權(quán)利屬性、權(quán)利內(nèi)容等方面確有差別，筆者認(rèn)同王利明教授的觀點(diǎn)，即以私權(quán)為基礎(chǔ)構(gòu)建個(gè)人信息法，促進(jìn)信息自由和個(gè)人信息利益的自主性是十分必要的。參見王利明：《論個(gè)人信息權(quán)的法律保護(hù)——以個(gè)人信息權(quán)與隱私權(quán)的界分為中心》，《現(xiàn)代法學(xué)》2013年第4期。因此，基于個(gè)人信息常常以集合的形式表現(xiàn)出來形成“大數(shù)據(jù)”的特點(diǎn)，要考慮對(duì)有收集、存儲(chǔ)、分析這些蘊(yùn)含個(gè)人信息的大數(shù)據(jù)能力的組織、企業(yè)、政府行為予以規(guī)制和審查。*同前注[18]。在我國的法律語境下，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用必然涉及隱私權(quán)、個(gè)人信息權(quán)等多權(quán)利領(lǐng)域。因此，從技術(shù)的角度講，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用需要有特別的法律規(guī)范從程序的角度加以規(guī)制，以避免單純追求實(shí)體公正而弱化程序的正當(dāng)性，正如有學(xué)者所言，程序是否公正，無論是訴訟參與者還是百姓，都能夠耳聞目睹，感同身受，因此，從可接受的角度講，程序公正應(yīng)當(dāng)優(yōu)于實(shí)體公正。

3.偵查效率與規(guī)范監(jiān)督

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的應(yīng)用對(duì)于提高職務(wù)犯罪偵查效能與效率具有非常重要的作用。然而，大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的應(yīng)用中關(guān)涉一些具體數(shù)據(jù)的法律適格性問題，例如，數(shù)據(jù)的來源是否合法，數(shù)據(jù)的采集是否合法，數(shù)據(jù)真?zhèn)蔚谋嫖鲆约皵?shù)據(jù)是否得到妥善保管等。這些問題的解決，不僅需要構(gòu)建數(shù)據(jù)收集與應(yīng)用程序的制度規(guī)范，更為重要的是要加強(qiáng)對(duì)大數(shù)據(jù)應(yīng)用機(jī)制的監(jiān)督。規(guī)范對(duì)大數(shù)據(jù)應(yīng)用機(jī)制的監(jiān)督在客觀上會(huì)對(duì)大數(shù)據(jù)的應(yīng)用產(chǎn)生一定的制約，對(duì)偵查效率產(chǎn)生不同程度的影響。盡管如此，基于監(jiān)督缺失的大數(shù)據(jù)應(yīng)用可能產(chǎn)生的無限負(fù)效應(yīng)之特殊性，我們需要對(duì)大數(shù)據(jù)應(yīng)用行為加強(qiáng)規(guī)范與監(jiān)督，絕不能因?yàn)樽非髠刹樾实奶嵘O(jiān)督。

(三)職務(wù)犯罪偵查運(yùn)行機(jī)制模式的轉(zhuǎn)變

大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用之核心在于職務(wù)犯罪偵查運(yùn)行機(jī)制的轉(zhuǎn)變。大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查中的應(yīng)用促使職務(wù)犯罪偵查制度的運(yùn)行劃分為三大相互關(guān)聯(lián)的機(jī)制:

1.大數(shù)據(jù)樣本的全面性促進(jìn)職務(wù)犯罪偵查監(jiān)控機(jī)制的建立健全

在傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵查中，監(jiān)控是靠人的具體操作來實(shí)施與完成的，即主要依靠人工收集、分析信息，這在客觀上造成大量數(shù)據(jù)不能得到及時(shí)的提取與應(yīng)用。而在現(xiàn)代職務(wù)犯罪偵查中，監(jiān)控可以借助大數(shù)據(jù)技術(shù)來完成對(duì)各種數(shù)據(jù)的記錄、提取、存儲(chǔ)、分析和運(yùn)用。數(shù)據(jù)的數(shù)量變大，量變進(jìn)而發(fā)生質(zhì)變，犯罪信息能夠適時(shí)地從海量數(shù)據(jù)中被抽取使用，這使大數(shù)據(jù)的監(jiān)控價(jià)值得以真正的實(shí)現(xiàn)。大數(shù)據(jù)監(jiān)控作用與價(jià)值的發(fā)揮有助于促使職務(wù)犯罪偵查監(jiān)控機(jī)制的建立健全。依據(jù)大數(shù)據(jù)監(jiān)控機(jī)制的原理，可將職務(wù)犯罪偵查監(jiān)控機(jī)制劃分為兩大體系：一是偵查數(shù)據(jù)的記錄、存儲(chǔ)、提取系統(tǒng)，這一體系為職務(wù)犯罪偵查破案機(jī)制進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)準(zhǔn)備。二是實(shí)時(shí)報(bào)警系統(tǒng)，即通過模型構(gòu)建對(duì)問題大數(shù)據(jù)進(jìn)行識(shí)別與定義，進(jìn)而進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)警。問題大數(shù)據(jù)的識(shí)別與定義主要是指通過預(yù)先構(gòu)建的模型數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)來篩選相關(guān)信息，進(jìn)行提取與分析。當(dāng)符合條件的信息出現(xiàn)時(shí)，系統(tǒng)就會(huì)進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)警。例如，建立職務(wù)犯罪偵查信息庫，在信息庫中收錄了人口、工商、房產(chǎn)、電信等若干個(gè)子數(shù)據(jù)庫信息，同時(shí)建立與公安、行政執(zhí)法與刑事司法、房產(chǎn)、社保、醫(yī)保等若干機(jī)構(gòu)的實(shí)時(shí)連線信息查詢系統(tǒng)。同時(shí)，建構(gòu)數(shù)據(jù)模型，運(yùn)用該數(shù)據(jù)模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

2.大數(shù)據(jù)技術(shù)的分析統(tǒng)計(jì)促進(jìn)職務(wù)犯罪偵破機(jī)制的完善

傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵破機(jī)制更多的依靠犯罪嫌疑人的供述來開展相關(guān)的偵查工作，所采用的方法與手段也多為常規(guī)性偵查措施。當(dāng)常規(guī)性偵查措施不能解決問題時(shí)，就會(huì)進(jìn)入偵查瓶頸。大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵破機(jī)制中的使用則以數(shù)據(jù)準(zhǔn)備為起點(diǎn)，在數(shù)據(jù)準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上對(duì)案件形成初步判斷，明確問題并進(jìn)而確定偵查進(jìn)路。在確定偵查進(jìn)路之后，利用預(yù)先設(shè)置的數(shù)據(jù)模型，采用關(guān)聯(lián)分析、分類分析、聚類分析等分析方法對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行深入挖掘，在此基礎(chǔ)上展開驗(yàn)證。因此，大數(shù)據(jù)技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查機(jī)制中的應(yīng)用能夠促進(jìn)偵查破案機(jī)制的改革與完善。

3.大數(shù)據(jù)所具有的預(yù)測性促進(jìn)職務(wù)犯罪預(yù)測機(jī)制的建立

有研究表明，人類行為的93%是可以預(yù)測的，而這種預(yù)測就是通過大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)的。犯罪預(yù)測機(jī)制是通過對(duì)大數(shù)據(jù)采用“冪律分布”的技術(shù)分析，相對(duì)準(zhǔn)確的預(yù)報(bào)犯罪類型、犯罪時(shí)間、犯罪趨勢以及犯罪的手段、方式和過程等。除此之外，大數(shù)據(jù)預(yù)測犯罪常用的分析工具是貝葉斯網(wǎng)絡(luò)。貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是一種概率推理方法，它能從不完全、不精確和不確定的知識(shí)和信息中做出推理，可以處理不完整和帶有噪聲的數(shù)據(jù)集，從而解決了數(shù)據(jù)間不一致甚至相互獨(dú)立的問題。*王沙騁:《基于數(shù)據(jù)挖掘的情報(bào)主導(dǎo)反恐》，《情報(bào)雜志》2011年第5期。在美國的孟菲斯，犯罪預(yù)測系統(tǒng)“讓當(dāng)?shù)氐姆缸锫氏陆盗?1%”。*[美]埃里克·西格爾：《大數(shù)據(jù)預(yù)測——告訴你誰會(huì)點(diǎn)擊、購買、死去或撒謊》，周昕譯，中信出版社2014年版，第49頁。這種犯罪預(yù)測機(jī)制對(duì)于職務(wù)犯罪相對(duì)來說比較容易實(shí)現(xiàn)。一方面因?yàn)槁殑?wù)犯罪主體的信息收集較為便利，另一方面，職務(wù)犯罪主體自身具有的特殊性與大數(shù)據(jù)預(yù)測的一般路徑較為契合。大數(shù)據(jù)預(yù)測的一般路徑是通過對(duì)過去犯罪規(guī)律的描述建立模型并對(duì)模型優(yōu)化，然后將現(xiàn)有數(shù)據(jù)輸入模型進(jìn)而從其結(jié)果中預(yù)測未來。*如意大利特蘭托大學(xué)一項(xiàng)名為“Once Upon a Crime”的研究，用免費(fèi)的人口統(tǒng)計(jì)和移動(dòng)數(shù)據(jù)與犯罪數(shù)據(jù)進(jìn)行了比對(duì)，并成功預(yù)測倫敦可能發(fā)生犯罪事件的地點(diǎn)，準(zhǔn)確度高達(dá)70%。參見《警務(wù)大數(shù)據(jù)案例：用手機(jī)移動(dòng)數(shù)據(jù)預(yù)測犯罪》，http://www.ctocio.com/bigdata/16748.html，最后訪問日期：2016年5月8日。蘇州市公安局開發(fā)了PPS預(yù)測系統(tǒng)。PPS預(yù)測系統(tǒng)就是綜合大量環(huán)境數(shù)據(jù)和犯罪數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上建立預(yù)測模型，對(duì)未來3天內(nèi)的案件進(jìn)行推理預(yù)測，然后通過熱點(diǎn)制圖的方式來給出每個(gè)熱點(diǎn)網(wǎng)格區(qū)域內(nèi)可能會(huì)發(fā)生的犯罪數(shù)量。將這種模型適用于職務(wù)犯罪偵查具有較高可操作性。

大數(shù)據(jù)在偵查領(lǐng)域，特別是職務(wù)犯罪偵查領(lǐng)域所發(fā)揮的積極作用是不容質(zhì)疑的，但大數(shù)據(jù)及大數(shù)據(jù)技術(shù)并不完美。雖然具有4V特征，但大數(shù)據(jù)依舊存在偏見與盲區(qū)。原因在于，大數(shù)據(jù)僅僅是一種較為高端的技術(shù)，這種技術(shù)效能的發(fā)揮離不開人的操作與使用，因此不能排除人的經(jīng)驗(yàn)與直覺在大數(shù)據(jù)使用過程中的作用。大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式中的應(yīng)用將推動(dòng)傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)型，但其優(yōu)越性的發(fā)揮離不開人的良好駕馭。因此，大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用，不僅要注意基礎(chǔ)設(shè)施的硬件建設(shè)，同時(shí)更要關(guān)注大數(shù)據(jù)應(yīng)用過程中的制度規(guī)范建設(shè)。

(責(zé)任編輯：宋洨沙)

作者簡介：胡志風(fēng)，中央司法警官學(xué)院教授、法學(xué)博士。

中圖分類號(hào)：D925.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-9428(2016)04-0144-10

*本文為2015年最高人民檢察院檢察理論研究項(xiàng)目“大數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查模式轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用研究”(GJ2015C32)的研究成果。