郭鵬飛

(寧波市江東區(qū)檢察院，浙江 寧波 315040)

完善職務(wù)犯罪初查機制疑難問題研究

郭鵬飛

(寧波市江東區(qū)檢察院，浙江 寧波 315040)

摘要：初查活動主要解決立案前“查什么”、“怎么查”的問題，是后續(xù)進行反貪污賄賂、反瀆職工作的首要環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到職偵案件的成敗。但在司法實踐中，初查遭遇許多“瓶頸”，如初查方式匱乏，影響案件查辦效果；初查證據(jù)效力不明，影響案件質(zhì)量；初查隨意性大，可能出現(xiàn)安全隱患；初查計劃不詳細具體，針對性不強。鑒于此，應(yīng)采取針對性的對策，如確立初查的法律地位，制定嚴密的初查計劃，有效地配置偵查權(quán)，加強偵查人員的能力培訓(xùn)等。

關(guān)鍵詞：職務(wù)犯罪；初查；完善

初查是職務(wù)犯罪線索分析完畢后，圍繞著舉報線索，以獲取證據(jù)為目的所采取的必要的調(diào)查手段和方法。舉報線索很少能直接達到立案標(biāo)準(zhǔn)，必須通過初查活動，遴選舉報材料，確定后續(xù)是否立案，并指明偵查方向和范圍。初查對查辦職務(wù)犯罪案件的結(jié)果具有相當(dāng)重要的作用，只要初查工作做到位，成案的可能性就會大幅度增加。

一、初查的內(nèi)容

初查的任務(wù)是“抓證據(jù)、辨真?zhèn)巍⑻絼屿o、找缺口、儲信息”?！?〕初查以外圍調(diào)查為主，通過查閱發(fā)案單位賬目、調(diào)取信息資料，逐步掌握涉案對象的基本情況，發(fā)現(xiàn)可能存在的犯罪事實，從而為是否立案提供依據(jù)。

最高人民檢察院于1986年制定的《最高人民檢察院直接受理偵查的刑事案件辦案程序(試行)》中規(guī)定：“經(jīng)審查認為控告、檢舉的犯罪事實不清，需要補充材料，人民檢察院可以派人直接調(diào)查，或者配合有關(guān)部門聯(lián)合調(diào)查?！边@是職務(wù)犯罪初查的雛形。最高人民檢察院于1993年制定的《關(guān)于進一步加大大案要案查處工作的通知》中明確將職務(wù)犯罪初查作為人民檢察院查處大案要案工作的一個重要程序和工作階段。最高人民檢察院于1995年制定的《關(guān)于要案線索備案、初查的規(guī)定》中規(guī)定：“初查是指人民檢察院在立案前對要案線索材料進行審查的司法活動”，第一次正式對職務(wù)犯罪初查進行了解釋。最高人民檢察院于2012年制定并于2013年1月1日起施行的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)第168條規(guī)定：“偵查部門對舉報中心移交舉報的線索進行審查后，認為有犯罪事實需要初查的，應(yīng)當(dāng)報檢察長或者檢察委員會決定?！甭殑?wù)犯罪初查作為立案的前置程序，明確以司法解釋的形式固定了下來。

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)的第八章第一節(jié)“初查”專門規(guī)定了以下初查權(quán)：線索收集權(quán),即對舉報線索收集和分析研判的權(quán)力；線索利用權(quán)，即對舉報線索合法利用的權(quán)力；線索調(diào)查權(quán)，即對具有管轄權(quán)的線索進行初步調(diào)查的權(quán)力；初查結(jié)果處置權(quán)，即根據(jù)對舉報線索的調(diào)查情況，做出立案還是不立案決定的權(quán)力。

根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)第173條的規(guī)定，結(jié)合司法實踐，目前偵查部門的初查內(nèi)容可以歸納為以下幾方面：

(一)調(diào)取信息資料

向公安機關(guān)、金融系統(tǒng)、通信公司、房產(chǎn)部門等有關(guān)機構(gòu)查詢、調(diào)取信息資料的原件、副本、復(fù)制件，獲取被調(diào)查對象的身份住址、家庭情況、社會關(guān)系、財產(chǎn)狀況、通信信息、業(yè)務(wù)范圍等與職務(wù)犯罪有關(guān)的信息資源，從而做出正確的判斷，為選擇突破口和發(fā)現(xiàn)犯罪事實奠定基礎(chǔ)。職務(wù)犯罪往往隱藏在公權(quán)力的運行背后，調(diào)取信息資料的目的是為了解決被調(diào)查對象在行使權(quán)力時收受了何人多少財物，為何人謀取了何種利益，因此調(diào)取信息資料的重點應(yīng)當(dāng)是與其職務(wù)有關(guān)的“人、財、利”。比如過從甚密的有相當(dāng)經(jīng)濟實力的包工頭等有共同利益的人、在被調(diào)查人任期內(nèi)經(jīng)手破格提拔的人；在調(diào)整干部或項目招標(biāo)期間購置的高檔房產(chǎn)和車輛，存入的大額存款；主管、經(jīng)手、管理公共事務(wù)的職務(wù)活動。

(二)查閱賬目

貪污、挪用所涉及的經(jīng)濟活動往往涉及財務(wù)事實和會計資料，初查貪污、挪用公款案件多采用查閱賬目的方法?！柏澪圪V賂犯罪以利益為載體，賬目是其重要的書證表現(xiàn)形式?！薄?〕查閱和調(diào)取與線索反映事實有關(guān)聯(lián)的財務(wù)會計資料，查閱賬目追索資金流向是檢察機關(guān)追查贓款贓物的來源和去向、獲取證據(jù)的重要途徑。絕大多數(shù)貪污、挪用公款案件的初查都離不開查閱賬目，它的重要性不言而喻。在貪污案件中，虛開發(fā)票多選擇“餐費”、“會議費”、“修車費”、“材料費”等形式，有的單位為了規(guī)避法律設(shè)有賬外賬、真假賬、明暗賬，不少職務(wù)犯罪線索所關(guān)聯(lián)的財務(wù)事實，往往隱藏在暗賬和賬外賬之中，需要調(diào)取財務(wù)賬目和會計資料等書面資料獲取有力的間接證據(jù)。

(三)詢問相關(guān)人員

初查的偵查途徑往往是由人查事，物證少、言詞證據(jù)地位突出，因此貪污賄賂案件常常通過詢問相關(guān)人員尋找突破口。圍繞舉報線索秘密查找、接觸、訪問舉報人、知情人、線索相關(guān)人，尋找初查的突破點，判斷線索真?zhèn)?。詢問相關(guān)人員主要圍繞三個問題展開：一是了解被調(diào)查對象的工作職權(quán)范圍；二是了解被調(diào)查對象“朋友圈子”內(nèi)的人員及是否有工作對立面；三是了解被調(diào)查對象在單位反映強烈的問題。詢問相關(guān)人員既能判斷舉報的真實性，又能防止具有不良動機的虛假舉報。

(四)勘驗

對職務(wù)犯罪線索有關(guān)的場所、物品、人身、尸體予以檢驗，以發(fā)現(xiàn)犯罪證據(jù)。比如在環(huán)境、礦產(chǎn)資源監(jiān)管中發(fā)生的玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊案件，必須對受到破壞的土地、林地、礦產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境進行現(xiàn)場勘驗，判斷物質(zhì)性損失，以便及時地收集、固定證據(jù)，進而確定是否符合立案條件。有時查明事故形成原因可以追溯是否存在瀆職行為，并且可以為初查提供方向和思路。非法拘禁、非法搜查、私放在押人員等職務(wù)犯罪都有后果現(xiàn)場。

(五)檢查

對與職務(wù)犯罪有關(guān)的物品、郵件、文書進行查驗。比如在貪污、賄賂案件中，對初查對象的智能手機、USB存儲器、移動硬盤進行檢查，恢復(fù)被刪除的短信、微信、QQ聊天記錄、電腦數(shù)據(jù)，破解電腦文件，提取涉案的文件和內(nèi)容，從中發(fā)現(xiàn)犯罪證據(jù)和線索。

(六)鑒定

鑒定，是委托具有專門知識的人對與職務(wù)犯罪有關(guān)的問題進行科學(xué)鑒別和判斷的一種偵查行為。比如，為了查明貪污、挪用公款案件的案情，在對發(fā)案單位的財務(wù)資料進行勘驗之后，對案件中涉及的有關(guān)會計的專門性問題，運用審計學(xué)、會計學(xué)、司法會計學(xué)的知識進行鑒別和判斷。鑒定是檢察機關(guān)職務(wù)犯罪初查中不可替代的一種技術(shù)性手段。

(七)特定條件下的跟蹤守候

在掌握了一定證據(jù)之后秘密跟蹤被調(diào)查對象及要害關(guān)系人，根據(jù)情勢在相關(guān)地點觀察被跟蹤對象，直接目擊其犯罪行為，并且拍照、錄音、錄像，獲取證據(jù)。如“廉政公署調(diào)查員跟蹤拍攝香港律政署高官胡禮達和被告方兩名律師在某餐廳用餐、聊天并將政府的檢控策略及證據(jù)的資料交給對方律師的犯罪行為”?！?〕

二、當(dāng)前初查存在的問題

初查是檢察機關(guān)應(yīng)對職務(wù)犯罪的策略，這種應(yīng)對策略相對于職務(wù)犯罪偵查實踐嚴重滯后，主要表現(xiàn)在：

(一)初查法定地位不明，影響初查效果

初查依據(jù)的是《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》，但是《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》只屬于司法解釋，初查的性質(zhì)、內(nèi)容、手段、權(quán)限和證明效力都缺乏明確的法律依據(jù)。首先，初查沒有刑事訴訟法上的依據(jù)，影響全面掌握相關(guān)人員的信息資源。職務(wù)犯罪偵查部門能夠獲得的信息量大小往往取決于與相關(guān)部門的溝通協(xié)商程度。在實踐中，與被調(diào)查對象有業(yè)務(wù)、職權(quán)聯(lián)系的單位由于種種原因，以沒有委托單位的同意、沒有立案、內(nèi)部有規(guī)定、不屬于正式法律文書等理由消極對待，甚至拒絕提供相關(guān)信息?！坝捎谡莆召Y源有限，偵查人員很難對案件進行全面、立體的判斷，難以找到案件的突破口。”〔4〕其次，初查證據(jù)效力不明，影響案件質(zhì)量。初查產(chǎn)生在立案之前、訴訟程序之外，還沒有獲得偵查權(quán)，初查獲得的證據(jù)材料是否具有來源上的合法性具有較大爭議。再次，初查獲得的言詞證據(jù)飽受爭議。初查階段不存在犯罪嫌疑人、被告人，因此調(diào)查筆錄不屬于“犯罪嫌疑人和被告人的供述辯解”的法定證據(jù)形式。在司法實踐中，初查獲得的證據(jù)材料往往不能直接作為證據(jù)使用，需要通過重復(fù)偵查予以轉(zhuǎn)化才能進入訴訟軌道，既浪費了司法資源，又給被追訴人造成了第二次傷害。

(二)初查的基礎(chǔ)薄弱，有價值的線索少

社會各方面的利益沖突和矛盾反映到檢察機關(guān)，舉報內(nèi)容真真假假。在司法實踐中，檢察機關(guān)收到的舉報信中羅列的職務(wù)犯罪線索往往比較單薄零碎，所陳述的內(nèi)容多浮于事物的表象，能夠直接證明職務(wù)犯罪事實的證據(jù)比較少。職務(wù)犯罪舉報中虛假、惡意舉報的情況并不少見。舉報人的心理因素復(fù)雜，舉報動機和目的各異。有的是合理懷疑，有的是道聽途說，有的是誣告陷害。初查的基礎(chǔ)和起點比較薄弱，檢察機關(guān)需要在虛虛實實的舉報線索中篩選出有價值的線索，確定初查的方向和思路，找準(zhǔn)突破口。

(三)初查計劃沒有針對性，偵查效率低

制定詳細周密的初查計劃具有統(tǒng)籌全盤的重要意義，直接關(guān)系能否成案。目前涉嫌職務(wù)犯罪嫌疑人反偵查意識不斷增強、反偵查能力不斷提高，有的反貪、反瀆的初查人員憑經(jīng)驗辦案，不重視初查計劃，即使制定初查計劃也很簡單，甚至走程序，能體現(xiàn)案件線索特點的內(nèi)容就是列幾個提綱，未認真按照所確定的目的、方向、方法進行周密考慮和策劃，就盲目開展調(diào)查、接觸被調(diào)查對象。有的初查抓不住重點、面面俱到，一些嚴重的違法問題無法在初查階段得到查證，致使大案變成小案。

(四)初查方式匱乏，影響成案率

初查措施是一種有限的偵查權(quán)，如果行為人事先防范，能否成案存在著很大的不確定性。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)第173條規(guī)定，不得對被調(diào)查對象采取強制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被調(diào)查對象的財產(chǎn)。該規(guī)則試圖讓初查工作在被接觸對象完全自愿的情況下完成，如果受到被接觸對象的抵觸，或者知情人刻意回避，不但初查工作難以繼續(xù)開展，而且會暴露偵查目標(biāo)。目前的司法實踐中，職務(wù)犯罪嫌疑人反偵察能力不斷提高，違法行為越來越隱蔽，越來越智能化，傳統(tǒng)的初查措施科技含量低，手續(xù)繁瑣，已被職務(wù)犯罪嫌疑人所熟知并加以防范，往往很難獲取有價值的物證、書證，不能直接證明案件事實。

(五)初查缺乏內(nèi)外監(jiān)督,隨意性較大

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定初查的啟動程序由檢察長或者檢委會決定，但沒有規(guī)定啟動的實體條件。從初查結(jié)論來看，檢察機關(guān)內(nèi)部的偵查監(jiān)督部門和審查起訴部門對初查之后是否立案進行監(jiān)督，這種監(jiān)督機制屬于自體監(jiān)督，嚴重影響了對初查結(jié)論進行監(jiān)督的效果。比如山西省繁峙縣原副檢察長、反貪局局長穆新成利用初查權(quán)的監(jiān)督制約漏洞謀私利，敲詐當(dāng)?shù)乇姸嗟牡V老板和涉礦的政府官員，瘋狂斂財2億多元。

(六)不注重保密性，影響案件的查辦效果

職務(wù)犯罪的行為人是經(jīng)過精心策劃和準(zhǔn)備的，在今天這樣通信發(fā)達的時代，走露初查信息會導(dǎo)致初查對象采取擾亂初查視線、毀滅證據(jù)等反偵查手段，如果關(guān)鍵證據(jù)未能及時調(diào)取就會直接影響能否成案。

(七)缺乏證據(jù)的固定意識，影響證據(jù)的證明力

有的初查人員重口供輕證據(jù)，認為只要將初查對象的口供突破了，就意味著案件成功告破。有的職務(wù)犯罪嫌疑人往往抓住了初查人員這種心理，采取先守后攻的辦法進行反偵查，一方面先避重就輕地承認部分犯罪事實，麻痹初查人員，先穩(wěn)住陣腳，躲避初查人員的深挖；另一方面在起訴階段和審判階段伺機翻供，在提起公訴和開庭質(zhì)證時往往會出現(xiàn)一些意料不到的新情況?！俺醪楣ぷ髦胁簧俎k案人員忽視了相關(guān)證據(jù)的及時獲得，喪失了獲取個別關(guān)鍵證據(jù)的最佳時機，有的詢問不到位、不準(zhǔn)確，關(guān)鍵性的言詞證據(jù)存在著理解上的歧義，給犯罪嫌疑人提供了翻供的機會?！薄?〕

三、完善初查機制的思考

(一)確立初查的法律地位

名不正則言不順，言不順則事不成。如果初查沒有刑事訴訟法上的地位作支撐，建立一套行之有效的初查方法只是一句空話。因此，首先應(yīng)當(dāng)賦予初查行為法律地位，摒棄將初查排除在刑事訴訟之外的立法思維，將初查活動納入立案階段，確認初查是啟動刑事訴訟的原因之一。立案是一個過程和階段，能否達到刑事訴訟法規(guī)定的“有犯罪事實、需要追究刑事責(zé)任”的立案條件，需要運用初查手段予以查明。從發(fā)現(xiàn)和受理案件線索到初查，再到做出立案決定，是由一系列訴訟活動組成的。應(yīng)當(dāng)賦予初查活動中初查主體、被調(diào)查對象、受害人、證人、相關(guān)人權(quán)利義務(wù)，規(guī)范初查行為。比如，被詢問人既要如實陳述，又要對檢察機關(guān)辦案的情況承擔(dān)保密義務(wù)，如果拒不提供或者故意隱匿罪證、故意做虛假陳述的，或者陳述以后故意泄露秘密造成嚴重后果的，需要承擔(dān)刑事法律責(zé)任。其次，賦予初查權(quán)以法律地位。職務(wù)犯罪的隱蔽性和線索事實的不確定性，加之職務(wù)犯罪嫌疑人往往具有一定的公權(quán)力并且具有較高的反偵查能力，初查如果僅僅是一般性的調(diào)查活動，不具有強制性，那么知情人可能會刻意回避、嫌疑人也會采取反偵查措施，阻撓檢察機關(guān)辦案，職務(wù)犯罪嫌疑人甚至可能用手中的權(quán)力打擊報復(fù)舉報群眾，對抗檢察機關(guān)刑事法律監(jiān)督權(quán)。因此，《刑事訴訟法》和《人民檢察院組織法》應(yīng)當(dāng)作出修改，賦予初查強制約束力，將初查權(quán)作為法律監(jiān)督權(quán)的基本形式之一和基本構(gòu)成要素之一，使初查具有形式上的合法性和正當(dāng)性，確保初查活動合法、有效地進行。再次，確認初查證據(jù)的法律效力。既然面對著隱蔽、高智商的初查對象，如果沒有掌握大量充足并且程序、來源合法的證據(jù)材料就倉促上陣，想在短時間內(nèi)使調(diào)查對象做有罪供述是比較困難的。既然初查獲得的案件材料是立案的基礎(chǔ)，決定立案也就意味著認可立案所依據(jù)的案件材料屬于證據(jù)范疇。所以應(yīng)當(dāng)確認初查所獲得材料具有證據(jù)法上的效力，將長期收集和掌握的初查材料認定為合法的證據(jù)材料。只要具備客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性三個要素，就應(yīng)當(dāng)認定為有效證據(jù)。

(二)在篩選案件線索方面下功夫

準(zhǔn)確評估案件線索的實效、質(zhì)量、使用價值，增強線索的可查性。職務(wù)犯罪線索來源方方面面、內(nèi)容虛虛實實、價值高高低低。高質(zhì)量的案件線索來源于高質(zhì)量的篩選。如果挖掘不深入、研究不到位、反應(yīng)不敏感、綜合分析能力不強，就不能提出正確的初查意見，不能準(zhǔn)確確定偵查方向。面對具有不確定性的線索和高度隱秘性的職務(wù)犯罪，檢察機關(guān)需要在虛虛實實的舉報線索中篩選出有價值的線索，為今后的立案做出有效的預(yù)測，確定初查的方向和思路，找準(zhǔn)突破口，從而為順利地推進偵查打下堅實的基礎(chǔ)。面對復(fù)雜的舉報線索，應(yīng)當(dāng)精心研究、深入分析，細致及時地從中挖掘、篩選出有價值的信息，保證有價值的線索不從手中流失。首先，要分清楚舉報人的舉報動機。如果是實名舉報，一般線索的屬實率比較高；如果舉報人和被舉報人關(guān)系對立、舉報內(nèi)容含糊其辭，虛假成分就比較大。其次，要查清案件線索的來源。如果是從密切的工作聯(lián)系中直接獲得的，反映內(nèi)容指向性明確，其真實程度就比較高；如果是關(guān)系比較遠、聽說來的、轉(zhuǎn)手來的，真實性程度就比較低。再次，要弄清楚被舉報人及所在單位、所在崗位的基本情況。了解被舉報人的工作表現(xiàn)、收入和消費情況、廉潔自律情況，分析其所處的崗位、所管的部門和事項是否管錢管物，是否屬于容易發(fā)生職務(wù)犯罪的部位和環(huán)節(jié)，判斷舉報人所舉報的內(nèi)容是否合乎情理、合乎邏輯。最后，要搞清楚新舊舉報線索的關(guān)聯(lián)性。對于因為舉報線索不具體、難以確定是否有職務(wù)犯罪行為的暫存件，或者多個部門轉(zhuǎn)來內(nèi)容有聯(lián)系的舉報件，進行全面比對，分析查案價值和成案的可能性。

(三)制定詳盡完善的初查計劃，尋找案件的突破口

預(yù)則立，不預(yù)則廢。職務(wù)犯罪的主體具有一定的職務(wù)身份，查辦這類犯罪，可能在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ǖ纳鐣绊懀瑱z察機關(guān)面臨一定的政治風(fēng)險，處置不當(dāng)就會造成被動局面。這就要求檢察機關(guān)在初查職務(wù)犯罪案件時要謹慎穩(wěn)妥，制定詳細完善的初查計劃。首先，圍繞著舉報控告線索所反映的主要問題，包括被舉報人的身份、經(jīng)濟條件、舉報事項，收集證據(jù)材料，查清事實，只有抓住重點查清事實，才能提高初查的質(zhì)量和效率；其次，分析上述線索的可信度、與舉報控告的違法問題關(guān)聯(lián)的緊密程度，確定初查的方向和步驟；再次，有的放矢、選擇好突破口，重點突破，選擇重點人員、重點罪名、主要違法事實展開初查，優(yōu)先選擇對決定是否立案有決定性意義的關(guān)鍵線索展開初查，對犯罪事實比較明顯、取證把握比較大、涉及范圍比較小、能夠立刻取證的線索抓住時機，及時取證，對那些與初查重點關(guān)系不大的線索和證據(jù)，不宜投入過多的精力；最后，根據(jù)初查情況分析初查線索的發(fā)展趨勢和結(jié)果，及時調(diào)整初查的方向和步驟，從而找準(zhǔn)案件突破口。

(四)配置有效的初查權(quán)

初查權(quán)是初查的核心內(nèi)容，初查的程序設(shè)計、法律監(jiān)督、人權(quán)保障都是圍繞初查權(quán)展開的。初查權(quán)的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)查證犯罪和保護公民權(quán)利的價值均衡。目前僅靠與金融系統(tǒng)、通信公司、房產(chǎn)部門協(xié)調(diào)來調(diào)取信息資料在嚴峻的職務(wù)犯罪形勢面前顯得力不從心。首先，應(yīng)當(dāng)賦予職務(wù)犯罪偵查部門在初查階段以技術(shù)偵查權(quán)?！凹夹g(shù)偵查是偵查機關(guān)運用現(xiàn)代科技設(shè)備秘密地收集犯罪證據(jù)，查明犯罪嫌疑人的偵查措施總稱?！薄?〕2012年修改后的《刑事訴訟法》第148條第2款規(guī)定了人民檢察院在立案后，對于重大的貪污賄賂案件和利用職權(quán)實施的嚴重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件，根據(jù)偵查犯罪的需要，經(jīng)過嚴格的審批手續(xù)，可以采取技術(shù)偵查措施，按照規(guī)定交由有關(guān)機關(guān)執(zhí)行。但是通信監(jiān)聽、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控等技術(shù)偵查權(quán)，僅限于立案之后，法律并未授權(quán)在立案之前的初查階段能夠采取技術(shù)偵查措施。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)第263條雖然規(guī)定了檢察機關(guān)可以采取技術(shù)偵查措施，但是在司法實踐中往往局限于在追捕、追逃職務(wù)犯罪嫌疑人過程中的手機跟蹤、定位。當(dāng)前，職務(wù)犯罪呈現(xiàn)出職能化、隱蔽化的特點，導(dǎo)致職務(wù)犯罪發(fā)現(xiàn)難、偵破難，法律應(yīng)當(dāng)授權(quán)職務(wù)犯罪偵查部門對與案件有關(guān)聯(lián)的人員比如嫌疑人的親友采取技術(shù)偵查措施?！堵?lián)合國反腐敗公約》第50條規(guī)定：“為有效打擊腐敗，各締約國均應(yīng)當(dāng)采取必要措施，允許其主管機關(guān)在其領(lǐng)域內(nèi)酌情使用電子或者其他監(jiān)視形式，并允許法庭采信由這些手段產(chǎn)生的證據(jù)”，這為職務(wù)犯罪偵查機關(guān)采取技術(shù)偵查手段提供了國際法上的依據(jù)。其次，《刑事訴訟法》應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定職務(wù)犯罪偵查機關(guān)具有向相關(guān)單位查詢、調(diào)取信息的權(quán)力。信息情報是職務(wù)犯罪偵查工作的前提和基礎(chǔ)，信息情報的獲取、收集在職務(wù)犯罪初查活動中尤為重要。僅靠當(dāng)前檢察機關(guān)與銀行、房產(chǎn)、證券等部門的溝通協(xié)調(diào)來獲取和收集相關(guān)的情報資料顯然不能適應(yīng)查處職務(wù)犯罪案件的需要。法律應(yīng)當(dāng)賦予作為法律監(jiān)督機關(guān)的檢察機關(guān)以全面的調(diào)查權(quán)，明確相關(guān)機關(guān)和個人的協(xié)助義務(wù)。比如，檢察機關(guān)可以介入稅務(wù)機關(guān)的稅務(wù)稽查、審計機關(guān)的專項審計、國土和建設(shè)等行政執(zhí)法機關(guān)的專項檢查，通過介入這些活動，發(fā)現(xiàn)和搜集職務(wù)犯罪線索。當(dāng)然，初查措施的特點是輕緩和秘密，查詢、調(diào)取信息如果涉及當(dāng)事人合法的隱私權(quán)，偵查人員則負有保密義務(wù)，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)設(shè)置隱私信息消除程序保護當(dāng)事人的合法權(quán)益。再次，傳喚措施的有條件適用?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)第128條規(guī)定“不得對被查對象采取強制措施”。傳喚具有強制性，偵查人員基于對強制措施和強制性的理解偏差，對傳喚的適用持保守態(tài)度。法律并不禁止初查中的傳喚，強制措施包括拘傳、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住、拘留、逮捕，并不包括傳喚。法律應(yīng)當(dāng)授權(quán)職務(wù)犯罪偵查機關(guān)在不損害初查對象、證人的合法權(quán)益的情況下可以對其進行傳喚；或者特定情況下，對初查對象進行傳喚，比如“初查對象欲攜巨款潛逃、初查對象有畏罪自殺的跡象、初查對象利用擁有的外國護照或簽證潛逃境外、初查對象要毀滅罪證，等等”。〔7〕

(五)加強偵查人員的能力培訓(xùn)

初查是一項技術(shù)性、智能性很強的偵查活動。初查措施是否得當(dāng)，初查的效果甚至成敗往往和偵查人員的個體偵查水平有著很大的關(guān)系。為了能夠提高初查效率，應(yīng)當(dāng)加強初查人員專業(yè)化、系統(tǒng)化的培訓(xùn)。首先，應(yīng)當(dāng)加強技術(shù)偵查能力的培訓(xùn)。技術(shù)偵查要靠大量的技術(shù)偵查人才作為基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)加強電話監(jiān)聽、手機定位、車輛追蹤、秘密拍照等專業(yè)知識和技能的培訓(xùn)，提升技術(shù)偵查水平，保障技術(shù)偵查措施的有效開展。同時加強信息處理技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)工程技術(shù)和計算機技術(shù)培訓(xùn)，將高科技成果注入到職務(wù)犯罪初查當(dāng)中，實現(xiàn)職務(wù)犯罪初查工作的信息化，為快速偵破案件提供卓有成效的服務(wù)。其次，應(yīng)當(dāng)加強金融分析調(diào)查能力的培訓(xùn)。金融分析能力在職務(wù)犯罪初查領(lǐng)域有特殊的作用。職務(wù)犯罪往往涉及經(jīng)濟方面，這就要求初查人員精通會計學(xué)知識，用嫻熟的查賬技能，對賬目、財務(wù)憑證深挖細查，分析、研判被調(diào)查事項，確定初查的方法和內(nèi)容，甚至直接發(fā)現(xiàn)犯罪證據(jù)。因此，應(yīng)當(dāng)加強在銷售回款、成本費用、發(fā)票管理、財務(wù)單據(jù)等事項上的財務(wù)會計知識技能的培訓(xùn)，培養(yǎng)出既精通會計又熟悉偵查的人才，能夠發(fā)現(xiàn)財務(wù)賬目上的隱瞞收入、虛列支出、虛設(shè)往來、私設(shè)小金庫的蛛絲馬跡，直觀地掌握貪污、挪用公款案件的作案手段、過程和結(jié)果。再次，應(yīng)當(dāng)加強情報分析能力的培訓(xùn)。初查行為是一種綜合性的調(diào)查行為，只有具備一定的情報分析判斷能力才能發(fā)現(xiàn)、揭露、證實職務(wù)犯罪，因此處置有力的專業(yè)化分析能力對完善初查機制是必不可少的。應(yīng)當(dāng)加強初查人員綜合分析情報的能力，從中分析出線索間交叉性、行業(yè)性的特點，提高線索的價值和利用率。

(六)強化規(guī)范取證

證據(jù)是初查的靈魂，決定著案件的成敗。因此，在初查中應(yīng)當(dāng)強化證據(jù)意識。由于職務(wù)犯罪案件初查決定著日后偵查的方向和范圍，初查階段規(guī)范取證的重要性日益上升。一是改變過去把案件突破的希望寄托在犯罪嫌疑人口供上的觀念，在初查階段即以線索為突破口，初查過程中就開始全面、系統(tǒng)地收集和固定證據(jù)，改變對犯罪嫌疑人口供過度依賴的做法，逐步形成“由供到證”的初查模式。二是注重對相關(guān)線索的策略性處置，注重策略性經(jīng)營，全面收集和掌握與案件有關(guān)的一切材料和信息，為立案和偵查做好充分的準(zhǔn)備。三是強化初查紀(jì)律，強化初查的秘密性。古語云：“謀成于秘，敗于露” 。為了減少阻力和干擾，初查需要盡力隱晦意圖，采取審計、查賬等方法含而不露，隱而不發(fā)，讓初查對象摸不準(zhǔn)、猜不透初查的內(nèi)容，在初查對象毫無警覺的情況下有的放矢、巧妙初查，獲得關(guān)鍵性證據(jù)。

(七)加強對初查活動的內(nèi)外監(jiān)督，防止職務(wù)犯罪初查權(quán)的濫用

首先，加強檢察機關(guān)內(nèi)部的分權(quán)制衡。職務(wù)犯罪的舉報線索統(tǒng)一由案管中心登記，案管中心負責(zé)線索的收集、受理、反饋，由偵查監(jiān)督部門對不立案的舉報線索進行復(fù)核審查，向控告人、舉報人書面說明不予立案的理由，強化對監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督制約。其次，加強上級檢察機關(guān)的監(jiān)督制約。應(yīng)當(dāng)建立起線索備案和立案監(jiān)督制度，“對發(fā)現(xiàn)和受理的各類職務(wù)犯罪案件線索都必須在受理或者發(fā)現(xiàn)10日內(nèi)上報上一級檢察機關(guān)偵查指揮中心備案，對初查不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)督促糾正。”〔8〕再次，加強外部監(jiān)督。在不立案線索監(jiān)督程序上，應(yīng)當(dāng)賦予人民監(jiān)督員通過“定期監(jiān)督審查”方式來實現(xiàn)對職務(wù)犯罪初查不立案線索監(jiān)督，如果多數(shù)人民監(jiān)督員不同意檢察機關(guān)不立案的決定意見，應(yīng)當(dāng)提交上一級檢察機關(guān)復(fù)核，使得人民監(jiān)督員的監(jiān)督意見在一定程度上具有程序價值。

上述問題雖然不能涵蓋當(dāng)前職務(wù)犯罪初查機制的全貌，但卻是基本和主要的問題，這些問題解決好了,初查工作就大體上理順了。

參考文獻：

〔1〕朱孝清.職務(wù)犯罪偵查學(xué)〔M〕.北京：中國檢察出版社，2004：222.

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〔6〕朱孝清.職務(wù)犯罪偵查學(xué)〔M〕.北京：中國檢察出版社，2004：509.

〔7〕姚志清，劉正.試論檢察機關(guān)初查工作的規(guī)范和拓展〔J〕.法治論叢，2005(3)：36.

〔8〕張兆松.論職務(wù)犯罪初查權(quán)監(jiān)督制約機制的完善〔J〕.寧波大學(xué)學(xué)報，2011(9)：91.

(責(zé)任編輯廖習(xí)華)

Problems Research on Improving the Duty Crime Preliminary Investigation Mechanism

GUO Peng-fei

(Jiangdong District People’s Procuratorate of Ningbo, Ningbo Zhejiang 315040)

Abstract:The preliminary investigation mainly solve “what to investigate” and “how to investigate” before the case is put into the formal legal procedure, is the first step of the follow-up anti-graft work, which direct the following investigation into success or failure. But in judicial practice, the preliminary investigation encounter many “bottleneck”, such as lack of preliminary investigation way, affect the investigation results; Preliminary investigation evidence effectiveness is unknown, which affect the quality; the investigation is optional, hidden safe trouble may appear; the denotation plan is not detailed, which is not specific. In view of this, the author put forward the corresponding countermeasures, such as the establishment of the legal status of the preliminary investigation, tight preliminary investigation plan, and configuration indictment effectively, strengthen the ability of the investigators training, etc.

Key words：duty crime; preliminary investigation;perfect

收稿日期：2015-12-09

作者簡介：郭鵬飛(1974-)，男，山西寧武人，刑法學(xué)碩士，寧波市江東區(qū)檢察院干部，主要從事刑事法學(xué)研究。

中圖分類號：DF793

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1672-2663(2016)01-0111-05